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Curso Auditor Interno SART .
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Designación del auditor Líder Definición de objetivos, alcance y criterio.Determinación de la factibilidad de la auditoría.Establecimiento del equipo de la auditoría.Contacto inicial con el auditado.
Iniciación de la auditoría
Revisión de la documentación
Elaboración del Plan de AuditoríaAsignación de responsabilidades al equipo auditor.Preparación de Documentos de trabajo.
Reunión de apertura.Comunicación durante la auditoría Roles y Responsabilidades de guías y observadoresRecolección y verificación de la informaciónGeneración de Hallazgos de la auditoría.Preparación de las conclusiones Reunión de cierre.
Preparación de las actividades en sitio
Ejecución de las actividades en sitio
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Terminación de la auditoría
Preparación del informe de auditoría.Aprobación y distribución del informe.
Auditoría de seguimiento
Informe de auditoría
No se limita a la preparación del informe finalProceso de comunicar el resultado de la auditoríaDar información verbal y escrita en forma continuaDar información verbal y escrita en forma continuaInformar todo el resultado y no solo las no conformidadesLos informes deben agregar valor al Sistema.Informe según el procedimiento de la organización para la cual se realiza la auditoría
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Un hallazgo puede:
1. Indicar conformidad o no conformidad con losrequisitos.
2. Clasificarse de acuerdo con el procedimiento deauditoría.
Deben resumirse las conformidades e indicar los sitios,
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funciones o requerimientos auditados, donde no fueronobservadas no conformidades.
“Incumplimiento de un Incumplimiento de un requisito especificado”
ISO 9000:2005
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No es buscar culpables
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R i t d t d id i d dit í
LINEAMIENTOS:
Registradas y soportadas con evidencia de auditoría.
Revisadas con el representante del auditado
Debe hacerse el esfuerzo para resolver cualquierdiferencia de opinión acerca de la evidencia de laauditoría y deben registrarse los puntos no resueltos.
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Sea positivoNo mire la no conformidad de manera negativaNo mire la no conformidad de manera negativaDescubrir una no conformidad brinda la oportunidad de mejorar mediante una acción correctiva
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Informe según el procedimiento del cliente de auditoría No hay reglas fijasauditoría. No hay reglas fijasComúnmente se usa un formulario específicoAlgunas organizaciones requieren un registrodescriptivo dentro del informe general de la auditoría
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Ejemplo de f l i
Solicitud de Acción Correctiva
Empresa: Fecha: SAC Nº:
Auditor: Auditado:
Norma y Cláusula Mayor: Menor
Informe del auditor:
formulario (No conformidad) Firma: Fecha: Causa y acción correctiva propuesta:
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Fecha de terminación propuesta: Fecha: Firma Revisión de Acción Correctiva: Firma: Fecha:
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• Evidencia basada en hechos de las diferencias que existen entre elManual del Sistema de Gestión y los procedimientos asociados.y p
• Evidencia basada en hechos de las diferencias que existen entrelos procedimientos y las prácticas laborales.
• Falta de evidencias que sustenten la implementación de variascláusulas de la norma.
• Falta de evidencias que muestren una continua implementación de
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q pvarias partes del Sistema.
Claro y preciso
Conciso y exacto
C l tCompleto
Describe el problema
Explica el requisito
Referencia la evidencia
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Es necesario que contengan tres elementos:
EL HECHO Genérico, breve, preciso yaceptado por el auditado.
LA EVIDENCIA El hallazgo, el respaldo de laevidencia objetiva demostrado porpercepción, documentos o ensayo
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EL REQUISITO Puede ser legal, de la norma y/oprocedimiento interno. Un requisitoa la vez, el que más aplica o máscercano
AUDITORÍA INTERNA Nota No. 001AREA:
Unidad de SSSO - Verificación Documental
NO CONFORMIDAD No existe política del SGSSO
CATEGORÍA DE LA NO CONFORMIDAD
Mayor “A”. EVIDENCIA (HALLAZGOS ENCONTRADOS)
- No existe procedimiento de desarrollo y comunicación de la política SSO No existe procedimiento de desarrollo y comunicación de la política SSO- La política SSO, no posee un párrafo que describa la naturaleza y magnitud de los
riesgos, y que compromete recursos - La política SSO no está firmada, versionar y fechar las actualizaciones a la política - La política SSO no fue comunicarla formalmente al comité paritario - La política SSO no está publicada en un lugar prominente
NORMA DE REFERENCIA DE LA NO CONFORMIDAD: • Resolución CD 333 IESS Art. 9 1.1.: a Corresponde a la naturaleza y magnitud de los
riesgos / b. Compromete recursos / c. Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnico legal de SST vigente; además del compromiso de la empresa para dotar de las mejores
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condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su personal./ d. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se le expone en lugares relevantes. / e. Está documentada, integrada- implantada y mantenida / f. Está disponible para las partes interesadas. / g. Se compromete al mejoramiento continuo. / h. Se actualiza periódicamente.
Otras normas legales relacionadas: Literal a. Art. 11, Decisión CAN 584 / Literal a. Art. 11, Resolución CAN 957 / Resolución CD 333 IESS Art. 9 1.6. Literal c3 / Resolución CD 333 IESS Art. 9 3.3. Literal a Fma. Auditor Interno Fma. Responsable área
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TALLER 2
Redacción de No
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Redacción de No Conformidades
Departamento de mantenimiento, turno de mañana
Se cambió las lámparas del área de llenado de producto y Se cambió las lámparas del área de llenado de producto y se desconocen los controles aplicables para el cambio de las mismas y el audittado respondió que no posee ningúnresgitro ART.El Procedimiento XCV-01 de mantenimiento de infraestructura indica que antes de ejcuatr cualquieractividad debe existir un registro de ART y se debenproponer los controles para los riesgos identificados
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proponer los controles para los riesgos identificados.
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No se evidencian ejecución de auditorías internas deSST, el plan de trabajo especifica auditoríassemestrales.
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¡Sea cauto, no sea demasiado concluyente!¡No juzgue por las apariencias!¡Asegúrese de que tiene evidencias completas!¡Asegúrese de que la evidencia sea objetiva!Cuando tenga dudas, ¡investigue! Identifique las pistas para seguir investigandoTome NOTAS
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Sala de Calderas, Planta de Fuel Oil - medidor de pH en la líneade condensado - no hay registro de calibración.Verifique:
EJEMPLO DE NOTA
Verifique:• ¿Para qué se usa? ¿Algún impacto en el producto?• Está relacionado a un riesgo?• ¿Se requiere calibración?• ¿Se ha calibrado?• ¿Por qué no hay un registro?
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¿ o qué o ay u eg s o• Verifique el procedimiento y los requisitos legales.
• ¿El sistema es sólido?
• ¿Existen áreas
Company: Audit Date:Departments
STANDARD REFERENCE orENVIRONMENTAL MANUALREFERENCE orSUBJECT REFERENCE
Total
4 2 Environmental Policy¿Existen áreas problemáticas?
• ¿Existen elementos débiles en el sistema?
4.2 Environmental Policy4.3.1 Environmental Aspects and Impacts4.3.2 Legal and other requirements4.3.3 Objectives and targets4.3.4 Environmental managementprogramme(s)4.4.1 Structure and Responsibility4.4.2 Training, awareness and competence4.4.3 Communication4.4.4 Environmental management systemdocumentation4.4.5 Document control4.4.6 Operational control4.4.7 Emergency preparedness and response4 5 1 Monitoring and Measurement
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4.5.1 Monitoring and Measurement4.5.2 Nonconformance and corrective andpreventive action4.5.3 Records4.5.4 Environmental management systemaudit4.6 Management Review
TOTALSFINAL TOTALS MAJOR MINOR
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PREPARACIÓN Y CONTENIDO
Responsabilidad del líder del equipo de auditoríaDebe proporcionar un registro completo de la auditoría, contener lasconclusiones e indicar, si esta dentro de los objetivos y alcance de laauditoría:
1. Los objetivos.
2. El alcance.
3. La identificación del cliente de la Auditoría.
4. La identificación de los miembros del equipo auditor.
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5. Las fechas y lugares donde se realizó la actividad de auditoría.
6. Los criterios de Auditoria
7. Los hallazgos
8. Las conclusiones de la Auditoría
El informe de auditoría debe incluir también o hacer referencia a:
1. El plan de auditorías.
2. Lista de representantes del auditado.
3 Un informe del proceso de auditoría incluyendo obstáculos encontrados3. Un informe del proceso de auditoría, incluyendo obstáculos encontrados.
4. La confirmación de que los objetivos de la auditoría han sido cumplidos en el alcance de la auditoria, de acuerdo al plan.
5. Las áreas no cubiertas dentro del alcance de la auditoria.
6. Las opiniones divergentes no resueltas entre el equipo auditor y el auditado.
7. Las recomendaciones de mejora, si estaba especificado en los objetivos de la auditoría.
8 Planes de seguimiento de las acciones
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8. Planes de seguimiento de las acciones.
9. Una declaración la naturaleza de la confidencial de los contenidos.
10. La lista de distribución del informe de la auditoria.
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APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN
1. Emitirse dentro del período de tiempo convenido. Si no esEl informe debe:
p pposible, las razones del retraso deben ser informadas al clientey debe acordarse una fecha revisada de emisión.
2. Ser fechado y firmado por el líder del equipo auditor, revisado yaprobado como está definido en los procedimientosdocumentados.
3. Distribuirse a los destinatarios designados por el cliente de laauditoría.
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El informe es propiedad del cliente y su confidencialidad debe serrespetada y salvaguardada apropiadamente por los integrantes delequipo de auditoría y todos los destinatarios del informe.
CONSERVACION DE LOS DOCUMENTOS
Los documentos de trabajo e informes deben retenerse oLos documentos de trabajo e informes deben retenerse odestruirse de acuerdo a lo convenido.
A menos que sea exigido por la ley, el equipo de auditoría norevelará el contenido de los documentos, la naturaleza decualquier otra información obtenida durante la auditoría, o elinforme de auditoría, a cualquier otra parte sin la aprobaciónexplícita del cliente de la auditoría, y cuando sea apropiado,
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explícita del cliente de la auditoría, y cuando sea apropiado,la aprobación del auditado.
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CLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES
No Conformidad: es el incumplimiento parcial oNo Conformidad: es el incumplimiento parcial o tala de un elemento o grupo de elementos auditados, una norma o estándar establecido en materia de seguridad y salud en el trabajo, aplicable/exigible a la empresa u organizaciónClasificación
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Clasificación• A = Mayor• B= Menor• C= Observación
SANCION - Mayor ASi el cierre de las No conformidades mayores ”A” establecidas en lamayores A establecidas en la auditoría de riesgos del trabajo no se ha ejecutado en los seis (6) meses posteriores a la misma, se incrementará la prima de recargo del Seguro de Riesgos del Trabajo en el uno por ciento (1%); tendrán una
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uno por ciento (1%); tendrán una duración de veinticuatro (24) meses prorrogables por períodos iguales hasta que se dé cumplimiento a la normativa legal aplicable.
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DEFICIT DE GESTIÓN , QUE AFECTA DE MANERA SISTEMÁTICA Y/O ESTRUCTURAL AL SGSSO
1. Ausencia de diagnostico o diagnostico incompleto (todos subelementos)
2. Planificación incompleta o inexistente (no ha integrado-implantado todos los subelementos)
3. Organización preventiva incompleta (subelementos, responsabilidades, responsables)
4. No existe o es incompleta integración-
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implantación5. No existe o es incompleta la verificación y control6. Otras: despedir a la trabajador que se encuentre
en periodo de observación/ tramite/ Investigación/ subsidio por parte del SGRT
SANCIÓN - Menor BEl cierre de las No conformidades menores “B” establecidas en la auditoría de riesgos de trabajo que no se ha ejecutado en los seis (6) meses posteriores, se incrementará la prima de riesgos del trabajo en el cero cinco por ciento(0.5%) por d (12) bl
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doce (12) meses, prorrogables por períodos iguales, hasta que se dé cumplimiento a la normativa legal y reglamentaria.
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INCUMPLIMIENTO PUNTUAL DE UN ELEMENTO TECNICO OPERATIVO AUDITABLE, SIN QUE AFECTE DE MANERA SISTEMÁTICA Y/O ESTRUCTURAL EL SGSS
1. Incumplimientos (s) puntuales (s) de la gestión administrativa(s) de la gestión administrativa
2. Incumplimientos (s) puntuales (s) de la gestión técnica
3. Incumplimientos (s) puntuales (s) de la gestión talento humano
4. Incumplimientos (s) puntuales ( ) d di i t
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(s) de procedimientos, programas operativos básicos y la documentación del sistema
Observación C
INOBSERVANCIA DE PRACTICAS ESTÁNDARES QUE NO SUPONE INCUMPLIMIENTO DE LA NORMA TECNICA LEGAL APLICABLE
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TECNICA LEGAL APLICABLE
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CIERRE DE LA AUDITORIA
El auditor deberá recabar las evidencias objetivas al cierre de las no conformidades establecidas en la
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establecidas en la auditoria
EVALUACION DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION DE SS
INDICE DE EFICACIA
N° de elementos auditados integrados. Implantados
IE = N° Total de elementos aplicables
x 100
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x 100
Satisfactorio = igual o superior a 80% Insatisfactorio= inferior a 80%
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Informe de la auditoríaPreparación del informe previop pReunión de cierre con representantes de la empresa• Representante legal o su delegado• Responsable de RRHH o su delegado• Responsable de los organismos de seguridad y salud
• De la Unidad de SST• Del servicio médico de la empresa• R t t l l d d l t b j d l
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• Representantes el empleador y de los trabajadores al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Delegado de seguridad y salud en el Trabajo• El representante de la organización sindical de la empresa
o de un trabajador designado
Informe de la auditoría
Se dará a conocer fundamentalmente las noSe dará a conocer fundamentalmente las no conformidades y se elaborara una acta de cierre con la firma de los presentes. Además se incluirán observaciones de las dos partes.Al final de la reunión se suscribirá entre las
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partes un acta de cierre de la auditoría con el número de duplicados necesarios.
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Informe finalDocumento técnico legal que establece la fi i d l SGSSTeficacia del SGSST• Alcance de la auditoría• Proporcionar información sobre el cumplimiento
de la política, y los avances en materia de seguridad y salud en el trabajo
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• Fundamentar las no conformidades que tenga el sistema
• Verificar el cumplimiento de la normativa técnico legal en materia de seguridad y salud
TALLER 3
Índice de Eficacia del
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Índice de Eficacia del Sistema
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Identificación de No Conformidades
Auditorías Internas o externas InspeccionesRutinas de trabajo Accidentes o EnfermedadesSeguimiento de Procesos
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Análisis de Datos Quejas de clientesMedición de satisfacción del cliente
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EXPLICAR
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EJECUTAR
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Criterios de HallazgosNo conformidades Mayores: Incumplimientos d lib d t t d di i t i tdeliberados tanto de procedimientos internos o de la Norma de referenciaNo conformidades Menores: Incumplimientos puntuales con procedimientos internos o cláusulas de la Norma de referencia.Observaciones: No afecta al sistema,
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típicamente documentales, son fallas de forma más que de fondo.Oportunidades de Mejora: Cumplimientos, pero que de mutuo acuerdo aportan al SGSSO
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5 Pasos de Mejora
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5 Pasos de Mejora
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5 Pasos de Mejora
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MODELO DE CAUSALIDAD DE ACCIDENTES MODELO DE CAUSALIDAD DE ACCIDENTES DE TRABAJODE TRABAJO
ACCIDENTESINCIDENTES
CausasInmediatas
CausasBásicas
AcciónSub estándar
FactoresPersonales
CondiciónSub estándar
Factores delTrabajo
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Déficit de Gestión
(*) Normativa de Investigación de Accidentes-Incidentes IESS C.I. 118
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PRÁCTICAS NO PROFESIONALES
y NO ÉTICAS
ERROR Y DESVIACIÓN ENACCIDENTES Y DESVIACIÓN EN PLANEACIÓN O
EJECUCIÓN
ROBO Y ACTOS CRIMINALES
DESASTRES NATURALES E
INTENCIONALES
ENFERMEDADES LABORALES
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DESPERDICIO DE RECURSOS y
ACTOS IRRESPONSABLES
INCIDENTES
5 Pasos de Mejora
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5 Pasos de Mejora
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TALLER 4
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5 Pasos de Mejora
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CAMBIO VISION RECURSOS COMPETENCIAS INCENTIVOS PLAN DE ACCIÓN
CONFUSION VISION RECURSOS COMPETENCIAS INCENTIVOS PLAN DE ACCIÓN
FRUSTRACIÓN VISION RECURSOS COMPETENCIAS INCENTIVOS PLAN DE ACCIÓN
ANSIEDAD VISION RECURSOS COMPETENCIAS INCENTIVOS PLAN DE ACCIÓN
CAMBIO VISION RECURSOS COMPETENCIAS INCENTIVOS PLAN DE
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GRADUAL VISION RECURSOS COMPETENCIAS INCENTIVOS PLAN DE ACCIÓN
PÉRDIDA DE TIEMPO VISION RECURSOS COMPETENCIAS INCENTIVOS PLAN DE
ACCIÓN
Ni l E tid d (Di ió )
Plan de Mejora
Nivel Entidad (Dirección)Nivel Estratégico (Dueño de procesos)Nivel Operativo (Actividades en
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(Actividades en Procesos)Nivel Tareas (Individuos)
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QUÉ CÓMO QUIÉN
CUÁNDO DÓNDE CUANTO POR QUÉ
# P
NC
O
IndC
um
Re Fe
Fec PSu E R
Cos P R IPriorizado
Identificada
Acción
Objetivo
dicador de m
plimiento
esponsable
echa Inicio
cha finaliza
Puntos de upervisión
Evidencia
Recursos
sto Medida
Pérdida Prevenida
Requisito
nforme #
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Implementación•Matriz de Planificación – Priorizada y Temporizada
TALLER 5
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Plan de Mejora
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Proceso posterior a la Cierre de No Conformidades
implementación. Se debe realizar seguimientos periódicos acorde a las acciones propuestas
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propuestas.Una no conformidad no necesariamente se debe cerrar inmediatamente.
Cumplir con las fechas establecidas
Cierre de No Conformidadesp
para el cierre y posteriores seguimientos ayuda a que se adopten nuevas medidas en caso de ser necesario.Realizando un plan estratégico facilita el control y seguimiento del cierre de no conformidades.Invierta el tiempo que sean
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necesario para cerrar no conformidades.Forme equipos de trabajo y adopte una metodología general de análisis.
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MUCHAS GRACIAS¿Preguntas?¿Preguntas?
kpalacios@ipc.org.eci
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