Post on 28-Sep-2018
ANTICORRUPCIÓN: IMPLICANCIA DE LA CRECIENTE PRESIÓN INTERNACIONAL PARA SU ORGANIZACIÓN
Heiromy CastroDirector del Departamento de PLDSuperintendencia de Bancos de la República Dominicana
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Introducción
“No hay situación a la que un hombre se acostumbre, principalmente si todos los que lo rodean viven en iguales condiciones.” L. Tolstoi
“Los países desarrollados tienen normas flexibles de cumplimiento
rígido. Los países subdesarrollados tienen normas rígidas de
cumplimiento flexible”. Mientras no se respeten las leyes y no
exista confianza, los países no recibirán inversiones nacionales ni
extranjeras, y tendrán que seguir endeudándose para mantener
sus economías a flote.” Rudiger Dornbush, MIT
-“El señor de los hoteles”. En El señor de los hoteles, el periodista Hugo Alconada Mon, del periódico
La Nación, de Buenos Aires, reveló cómo Lázaro Báez, un modesto ex empleado bancario en Santa
Cruz —el extremo sur del continente— se hizo multimillonario gracias a su relación con Néstor y
Cristina Kirchner, sobre todo durante las presidencias de ambos.
En esa década, los contratos del Gobierno lo convirtieron en un potentado, dueño, entre muchas,
muchas otras cosas, de 236.000 hectáreas (13 veces, recuerda Alconada Mon, el tamaño de Buenos
Aires).
-“Lobby Lula”. Una investigación de Fernando Mello y Flavia Foreque, del diario Folha de São Paulo,
reveló que el expresidente Lula da Silva hizo 13 viajes al exterior pagados y patrocinados por
empresas constructoras brasileñas. La investigación sacó a luz las gestiones de Lula en favor de
empresas como Odebrecht, Camargo y Correa y OAS en Latinoamérica y África. Algunas de estas
gestiones fueron con presidentes acusados de gran corrupción; o dictadores siniestros, como
Teodoro Obiang, de Guinea Ecuatorial.
Casos de Corrupción de Alto Perfil
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
-“Contrabando de cigarrillos”. Mauri König es un justamente laureado
periodista de investigación brasileño que no vacila en reportar asuntos de
gran peligro.
El año pasado, en colaboración con periodistas colombianos, brasileños y
costarricenses, investigó las rutas de contrabando de cigarrillos paraguayos.
Las conclusiones: el contrabando de cigarrillos paraguayos a Brasil es un
negocio de 2.200 millones de dólares al año, que ha crecido más rápido que
el tráfico de marihuana y de cocaína en la frontera Brasil-Paraguay.
Casos de Corrupción de Alto Perfil
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
-Otros casos.-- Jack Warner, parlamentario y exministro de seguridad nacional de Trinidad Tobago, debe responder por delitos
millonarios como dirigente de la FIFA y como político.
-- Alejandro Toledo, expresidente del Perú, y sus contradicciones para intentar explicar de dónde salió el dinero para
comprar una mansión a nombre de su suegra.
-- Roxana Baldetti, vicepresidenta de Guatemala, y la multiplicación de su patrimonio en su gestión de gobierno.
-- Antonio Saca, expresidente de El Salvador y el crecimiento significativo de su patrimonio
-- Caso Puyol, el ex hombre fuerte de Cataluña, acusaciones de ocultamiento al fisco y abuso del poder en
asignación de obras
-- Caso de la Residencia de la Primera Dama de México
-- Caso de Sobornos en Embraer y Petrobras
-- Multa de 4,300 Millones de Euros a UBS, Citigroup, RBS, JP Morgan, HSBC y Bank of America. Se traspasaban órdenes
de compras y ventas de divisas entre sí, para influir en el Tipo de Cambio
-- Multa a Bancos por la manipulación amañada del Euríbor y el Líbor, en detrimento de sus clientes, en 2013.
Casos de Corrupción de Alto Perfil
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Arnold J. Heidenheimer,
Politólogo Norteamericano hablaba de
corrupción de varios colores: Negra, que se cree inaceptable y por tanto punible
Blanca, tolerada por la sociedad y por las élites
Gris, envuelta en discrepancias y ambigüedades
La mera observación nos dice que un mismo comportamiento, blanco
durante mucho tiempo, puede teñirse de gris en un momento dado y más
tarde ennegrecerse; o al revés.
Colores de la Corrupción
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
2.8
2.9
3.0
3.1
3.1
3.2
3.3
3.8
3.8
4.0
4.0
4.2
1.0 1.5 2.0 2.5 3.0 3.5 4.0 4.5 5.0
Entidades religiosas
ONG
Educación
Fuerzas militares
Medicina
Medios de comunicación
Empresas
Poder Judicial
Funcionarios públicos
Parlamento
Policía
Partidos políticos
Corrupción en la cima del Poder. ¿En que medida cree usted que las siguientes instituciones son corruptas? Escala del 1 (Nada Corrupto) al 5 (Extremadamente Corrupto).
Barómetro Global de la Corrupción 2013
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
23%
14%
18%
9%
12%
16%
16%
10%
13%
8%
16%
16%
8%
9%
13%
34%
40%
35%
38%
34%
28%
27%
30%
26%
31%
22%
19%
21%
19%
29%
43%
46%
48%
52%
54%
56%
57%
59%
61%
62%
62%
65%
71%
72%
58%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Uruguay
Perú
Brasil
Canadá
El Salvador
Colombia
Bolivia
Estados Unidos
Chile
Paraguay
Jamaica
Venezuela
México
Argentina
AME
Disminuyó No hubo cambios Aumentó
¿La Corrupción ha aumentado?
Barómetro Global de la Corrupción 2013
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
¿La Corrupción ha aumentado?
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
En la sucesiones de Partidos Políticos
ejerciendo el Poder de los estados, en muchos
países se ha dado cierta Polarización. El sistema asumió una
suerte de pacto para
mantener opacidad y protección, así como
demoras y prescripciones
judiciales
La Sociedad históricamente
consintió cierto Grado de
Corrupción: Si la provisión de
bienes públicos y la aprobación de las políticas públicas
mejoraban la seguridad y el
bienestar.
La desigualdad, la injusta distribución
de los ingresos (a pesar del
crecimiento económico de los 90’s),
el abuso del poder para el
enriquecimiento particular, han ido
generando frustraciones e
indignaciones. De aquí se han
derivado políticas y estándares
diseñados por organismos
internacionales (TI, Star-BM, GAFI,
Convenciones ONU y OEA)
Aunque siempre
aparecieron
“Chivos Expiatorios”.
Casos que
justificaban la
“seriedad” con la
que asumían el
tema del ataque a
la corrupción.
Cuál es la novedad la Corrupción o los Escándalos???
Definitivamente, los ESCÁNDALOS
La corrupción siempre ha existido, la
biblia recoge actos de corrupción
tipificándolos como pecaminosos
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Las corrupción de otros: Es el tema en los que los Partidos Políticos tratan de competir por los votos de los ciudadanos. Desacreditar para subir, para reconquistar.
El fracaso en
satisfacer las
necesidades de
los ciudadanos,
la crisis
económica y la rampante
corrupción
Descredito a gobernantes
y sus Partidos
Políticos
Recurren al tema
más indignante:
la Corrupción
Las ideolologías han muerto
Partidos y
Movimientos
Políticos
Alternativos
¿¿¿ XXX ???
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
UK Bribery Act, Reino Unido. Promulgada en abril de 2010 (En Vigencia en 2011)
– Anuló todas las demás leyes anticorrupción en el Reino Unido que existían desde el Siglo XIX
– Mayor cambio legislativo en materia de anticorrupción en el país en los últimos 100 años
– Parte del incremento en los esfuerzos y la actividad
regulatoria en el Reino Unido:- Las multas relacionadas con el incumplimiento se
incrementaron de ₤2.25mm en 2008 a ₤38.3mm a junio de 2010.
Recalentamiento de Leyes Internacionales: UK Bribery Act de Gran Bretaña o la Ley de Brasil y Disposiciones Anticorrupción en Varios Países
Existen cuatro (04) categorías de ofensas, a saber:
1) Ofensas por Sobornar a un Tercero2) Ofensas por aceptar un soborno3) Ofensas por sobornar a un oficial de un
gobierno extranjero4) El no prevenir el soborno hacia el interior de la
organización
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
UK Bribery Act del Reino Unido, Detalles:
Aplica a Actos de Corrupción Pública
y Privada
- Ofensas por dar y aceptar sobornos
Recalentamiento de Leyes Internacionales: UK Bribery Act de Gran Bretaña o la Ley de Brasil y Disposiciones Anticorrupción en Varios Países
No evitar que se efectúen los casos de soborno, implica:
-Las multas son ilimitadas
-Vinculan a las acciones de terceros
-Posibilidad de disminuir las multas y los castigos si la
empresa demuestra que fue diligente al aplicar sus
políticas preventivas
UK Bribery Act tiene un Rango de Aplicación más amplio que la USFCPA
(Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los EUA, 1977)
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Recalentamiento de Leyes Internacionales: Ley de Anticorrupción de Brasil. Su Impacto.
Doloitte & Co., S.A.
Similitudes y Diferencias con la USFCPA Particularidades a Considerar
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Muestra de 124 compañías
Las empresas del sector extractivo no están preparadas para presentar
información por país
Las compañías chinas registran el peor desempeño en términos de
transparencia y medidas anticorrupción
Las compañías más importantes del mundo aportan datos financieros mínimos
o nulos sobre las operaciones que desarrollan fuera de su país de origen
De las 124 compañías evaluadas, 90 no divulgan los impuestos que pagan en
países extranjeros
54 no ofrecen información sobre sus ingresos en otros países.
Corrupción en el Sector Privado. Reporte de Transparencia Internacional (TI) sobre la Transparencia en la Información Corporativa de Grandes Multinacionales
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Nuestra Propuesta:
C= M + D - TDonde: C=Corrupción
M=Monopolio o Centralización
D=Discrecionalidad u Opacidad
T=Transparencia
Donde: I=Impunidad
Si T=0 entonces C=Infinito
Si T se incrementa, entonces C=0
C= M + D + I / T
Fórmula de la Corrupción
Índice de Corrupción (IC)
Es un instrumento de medición que permite identificar, por un lado, los niveles de corrupción por gestión y por región.
Adicionalmente, permite distinguir las variaciones en los niveles de corrupción de acuerdo con las características demográficas, sociales y económicas de la población.
Escala: 1-100A menor valor: Menor Nivel de Corrupción
Índice de Corrupción de Transparencia Internacional
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Técnica de Medición del IC
Se basa en un estudio de X gestiones, consideradas como las de mayor uso por parte de los ciudadanos y se recolecta información de aquellos casos en donde los encuestados tuvieron que hacer un pago indebido.
Los datos a recolectar deben incluir los montos pagados en cada caso y la frecuencia con que se efectuaron los pagos indebidos durante un periodo.
Con esta información es posible calcular la incidencia de los pagos indebidos por gestión y los montos globales involucrados en los actos de corrupción.
Índice de Corrupción de Transparencia Internacional
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
IC por Gestión:Número de veces que en unagestión hubo corrupción
ICg= -------------------------------------------------- X 100Número de veces que se realizó una gestión
Índice de Corrupción de Transparencia Internacional
IC General (X gestiones) Número de veces que en las Xgestiones hubo corrupción
ICG= ------------------------------------------------- X 100Número de veces que se realizaron las X gestiones
Fórmulas
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Sugerimos utilizar:
-“Guía para Conocer al Beneficiario Final” del GAFI
-“Manual Anti Corrupción para las Empresas” de la
OCDE, Banco Mundial y ONUCDD
A todo esto:
-Realizar la Debida Diligencia
-La Correcta Debida Diligencia Ampliada
-Diseñar, en Función de la Aversión al Riesgo, un estándar
para hacer Negocios (Manual de Control Interno, con las
responsabilidades particulares y límites discrecionales
bien definidos)
Riesgo de Vinculación de un Cliente en un Caso de Corrupción. Problemas que pueden
Contagiar a la Organización. Debida Diligencia Adecuada.
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Modelo Simple de Crimen Racional (Gary Becker)
Según este modelo formulado por el Sr. Becker, las personas al sopesar costos y beneficios, no dejan
margen a plantearse sobre lo correcto y lo incorrecto. Esta teoría se centra en que las decisiones
sobre la honestidad, se basan en un análisis costo-beneficio. De esta forma la sociedad tiene dos
medios para enfrentar la deshonestidad: incrementar la posibilidad de sorprender al infractor,
establecer un castigo razonable y hacer valer la ley.
Conclusión
La inercia social, como bien reflexionaba Tolstoi, descansa sobre la experiencia de estar rodeados de personas y grupos que viven en condiciones iguales, por muy distinta que sea la situación de cada uno. La simple repetición de las mismas cosas hace costumbre y suprime la pasión por el cambio. Una vez alcanzada cierta posición de equilibrio, por imperfecto y hasta injusto que sea, no se percibe en los conglomerados sociales el deseo real de cambios positivos. Es mas, se podría decir que hasta les irrita el cambio.
Castigo Adecuado y Castigar = Institucionalidad
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Anexos
Medidas Efectivas y Urgentes Contra la CorrupciónEl Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la
corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:
A) TRANSPARENCIA ECONÓMICA Y FINANCIERA DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS:1) Publicación en internet de las Cuentas anuales detalladas de los partidos políticos y entidades a ellos vinculadas (individuales y consolidadas), con el debido desglose orgánico y geográfico de la totalidad de sus gastos e ingresos, así como de sus bienes patrimoniales.2) Publicación en internet por el Tribunal de Cuentas de su Informe de auditoría anual de los partidos políticos (en el plazo máximo de un año desde el cierre contable) así como de la fecha de envío de las cuentas por los Partidos políticos.3) Publicidad obligatoria de los préstamos otorgados a los Partidos políticos, así como la prohibición legal de su condonación por las entidades financieras.4) Prohibición de las donaciones a los Partidos, o sus fundaciones, procedentes de las empresas sometidas a licencias, regulación o subvenciones públicas.
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Medidas efectivas y urgentes contra la corrupción
El Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:
A) TRANSPARENCIA ECONÓMICA Y FINANCIERA DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS
5) Prohibir a las Fundaciones de los partidos recibir ayudas o donaciones de aquellas personas jurídicas que no pueden donar a los partidos políticos.6) Tipificar jurídicamente el delito de Financiación ilegal de los partidos políticos.7) Establecimiento y publicación de un procedimiento normalizado de Auditoría interna por parte de los Partidos políticos.8) Obligación de publicitar y debatir en el Parlamento aquellos casos de alto endeudamiento y posible situación de quiebra o claro desequilibrio económico que en su caso puedan tener algunos Partidos políticos.
Anexos
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Medidas efectivas y urgentes contra la corrupciónEl Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:
B) TRANSPARENCIA Y DEMOCRACIA ELECTORAL:9) Modificar la legislación y el sistema electoral, para que el ciudadano tenga una mínimaflexibilidad y capacidad de decisión, estableciendo listas desbloqueadas o abiertas, en lasque al menos se puedan excluir o cambiar el orden de algunos de los candidatos incluidosen las mismas.10) Apartar de los cargos públicos y de cualquier lista electoral a los procesados por corrupción(se entenderán procesados en caso de que haya un escrito de acusación por el fiscal o laapertura de un juicio oral).11) Publicar obligatoriamente el currículum o datos biográficos básicos de todos los candidatos
incluidos en las listas electorales.12) Controlar estrictamente el cumplimiento de los límites en los gastos electorales e imponersanciones por el incumplimiento de dichos límites por los partidos políticos.
Anexos
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Medidas efectivas y urgentes contra la corrupciónEl Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:
C)MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL PARA PREVENIR Y COMBATIR LA CORRUPCIÓN:13) Cualquier condena por delitos asociados a la corrupción debe llevar aparejada la inhabilitación efectiva y de larga duración para el ejercicio de cargos públicos.14) Establecer un tope o límite máximo de mandatos en los cargos políticos (evitando que la política sea un modus vivendi).15) Necesidad de una Ley de protección jurídica a todos aquellos ciudadanos denunciantes de posibles casos de corrupción (tal como existe en otros países).16) Modificación de la Ley Orgánica del Tribunal de Cuentas, para: a) Despolitizar en lo posible el Tribunal, designando sus consejeros en lugar de por acuerdo de los partidos políticos, por criterios técnicos, y de mérito y capacidad. b) Reducir el número de consejeros del Tribunal (Máximo de 05).
17) Reforma de la elección del Consejo General del Poder Judicial y del nombramiento dejueces de los puestos superiores, estableciendo límites a su designación por los Partidospolíticos.
Anexos
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización
Medidas efectivas y urgentes contra la corrupciónEl Capítulo de Transparencia Internacional España ha propuesto un conjunto de medidas contra la corrupción. Instando a los Partidos Políticos y responsables políticos a que tomen, de manera urgente, las medidas siguientes:
C)MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL PARA PREVENIR Y COMBATIR LA CORRUPCIÓN:18) Cambiar la legislación para limitar los privilegios jurídicos y judiciales de los aforados, y evitar así que puedan haber un cierto espacio de impunidad para los mismos.19) Limitar y hacer más estricta la concesión de indultos por los gobiernos, excluyendo en todo caso los delitos por corrupción.20) Introducción en los distintos niveles educativos de materias y contenidos éticos, de valores, y contra la corrupción.
Anexos
Anticorrupción: Implicancia de la Creciente Presión Internacional para su Organización