AUDITORES LÍDERES PRESENTACIÓN CMPC.pdf

AUDITORÍAS DE AUDITORÍAS DE

SISTEMAS DE SISTEMAS DE

GESTIÓN AMBIENTAL GESTIÓN AMBIENTAL

Y DE LA SEGURIDAD Y Y DE LA SEGURIDAD Y

LA SALUD LA SALUD

OCUPACIONALOCUPACIONAL

INSTITUTO URUGUAYO DE INSTITUTO URUGUAYO DE

NORMAS TÉCNICAS (UNIT)NORMAS TÉCNICAS (UNIT)

OBJETIVOOBJETIVO

CAPACITAR A LOS PARTICIPANTES PARA

QUE PUEDAN ORGANIZAR, CONDUCIR Y

APROVECHAR LOS RESULTADOS DE LAS

AUDITORÍAS

DE NORMAS TECNICAS

INSTITUTO URUGUAYO

Haga clic para modificar el estilo de título del patrón

INSTITUTO URUGUAYO DE NORMAS TÉCNICAS

SISTEMAS DE GESTIÓN

AMBIENTAL

(NORMAS UNIT-ISO 14000)

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA)SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA)REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO (UNIT-ISO 14001)REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO (UNIT-ISO 14001)

DIRECTRICES GENERALES SOBRE PRINCIPIOS, SISTEMAS Y TÉCNICAS DE APOYO (UNIT-ISO DIRECTRICES GENERALES SOBRE PRINCIPIOS, SISTEMAS Y TÉCNICAS DE APOYO (UNIT-ISO 14004)14004)

*) TERMINOS USADOS EN LA NORMA UNIT-ISO 14001*) TERMINOS USADOS EN LA NORMA UNIT-ISO 14001

*(verificación y acción correctiva * )

GESTIÓN INTEGRADA DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE GESTIÓN INTEGRADA DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDADY SEGURIDAD

PLANIFICACION

Aspectos ambientales Evaluación riesgos Programa Q, MA Requisitos legales y normas

REVISION

Revisión delSistema por la dirección

VERIFICACION

Control, seguimiento y medida Auditorias de Q, MA, conformidades y acciones correct/prevent

IMPLANTACION

Estructuras y responsabilidades Formación, motivación y capacitación Documentación y control documentos Control de los procesos Identificación de los requisitos de los clientes

y revisión de contratosCompras Conservación y entrega de productos Identificación y trazabilidad Manipulación, almacenaje Comunicación Prevencion emergencias ambientales

PLANIFICAR

VERIFICAR

ACTUAR HACER

POLITICA de CALIDADMEDIO AMBIENTE

Y SEGURIDAD

Se definen de manera genérica los requisitos de cada sistema de gestión aplicados al ciclo de mejora continua

NORMA UNIT ISO 14001REQUISITOS

Acápite REQUISITO

4.1 Requisitos generales

4.2 Política ambiental

PLAN Planificación

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Objetivos, metas y programas

DO Implementación y operación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

Preparación y respuesta ante emergencias

CHECK Verificación

4.5.1 Seguimiento y medición

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y preventiva

4.5.4 Control de los Registros

Auditoria interna

4.6 ACT Revisión por la Dirección

COMPONENTES DE TODOCOMPONENTES DE TODOSGASGA

MARCOLEGAL

VIGENTE

POLITICA

OBJETIVOS

PROGRAMA

CONTROLESOPERATIVOS

MONITOREO Y MEDIDA

ACCIONESCORRECTIVAS

AUDITORIA YREVISION

OTROSREQUISITOS

AMBIENTALES

MEJORAMIENTO CONTINUOPREVENCION CONTAMINACION

DESARROLLO SOSTENIBLE

INDICADORES

(ANALISIS ASPECTOS AMBIENTALES Y PREOCUPACIONES AMBIENTALES DE PARTESINTERESADAS)

(REQUISITOS MEDIBLES DE DESEMPEÑO)

(MEDICION Y DESEMPEÑO)

(REVISION DATOS DE DESEMPEÑO VS. OBJETIVOS Y METAS ESTABLECIDOS)

UNIT- ISO 14001UNIT- ISO 14001- ASUMIENDO EL COMPROMISO -- ASUMIENDO EL COMPROMISO -

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL4.2 POLÍTICA AMBIENTAL DECLARACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN SOBRE SUS INTENCIONES Y PRINCIPIOS

EN RELACIÓN CON SU DESEMPEÑO AMBIENTAL DENTRO DEL ALCANCE DEFINIDO DE SU SGA

PÚBLICA / DOCUMENTADA

ADECUADA A SU NATURALEZA, SU MAGNITUD Y SUS IMPACTOS

IMPLANTADA, MANTENIDA Y COMUNICADA A TODOS LOS QUE TRABAJAN PARA LA ORGANIZACIÓN O EN SU NOMBRE

MARCO PARA ESTABLECER Y REVISAR OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001 - ASUMIENDO EL COMPROMISO - - ASUMIENDO EL COMPROMISO -

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

INCLUYE UN COMPROMISO DE:

MEJORA CONTINUA

PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN

CUMPLIR CON LOS REQUISITOS AMBIENTALES,

LEGALES Y OTROS REQUISITOS AMBIENTALES

QUE HAYA SUSCRITO

10/269

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001PLANIFICANDO PLANIFICANDO

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES

DE SUS ACTIVIDADES, PRODUCTOS O SERVICIOS (*)

PROCEDIMIENTO/S PARA DETERMINAR AQUELLOS QUE TIENEN O

PUEDEN TENER IMPACTOS SIGNIFICATIVOS SOBRE EL AMBIENTE

CONSIDERAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS EN EL

DESARROLLO, IMPLEMENTACION Y MANTENIMIENTO DE SU SGA

DOCUMENTAR Y MANTENER ACTUALIZADA ESTA INFORMACION (*)

(*)SOBRE LOS QUE TIENE CONTROL E INFLUENCIA

11/269

UNIT ISO 14001 UNIT ISO 14001 DEFINICIONESDEFINICIONES

ASPECTO AMBIENTALASPECTO AMBIENTAL

ELEMENTOS DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOS OELEMENTOS DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOS OSERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓN QUE PUEDE SERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓN QUE PUEDE INTERACTUAR CON EL MEDIO AMBIENTE. INTERACTUAR CON EL MEDIO AMBIENTE.

IMPACTO AMBIENTALIMPACTO AMBIENTAL

CUALQUIER MODIFICACIÓN EN EL MEDIO AMBIENTE, CUALQUIER MODIFICACIÓN EN EL MEDIO AMBIENTE, SEA ADVERSA O BENEFICIOSA, QUE ES RESULTADO SEA ADVERSA O BENEFICIOSA, QUE ES RESULTADO TOTAL O PARCIAL DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOSTOTAL O PARCIAL DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOSO SERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓNO SERVICIOS DE UNA ORGANIZACIÓN

12/269

MAPA DE PROCESOSMAPA DE PROCESOS

PROCESO

POLÍTICA Y ESTRATEGIA

EQUIPAMIENTOS

INFORMACIÓNQ, MA,

MAT. PRIMAS

ENERGÍA

PRODUCTOS

SERVICIOS

RESIDUOS

EMISIONES AIRE

AGUAS RES.

LA ORGANIZACIÓN IDENTIFICA CADA PROCESO A INCLUIR EN EL MAPA GENERAL DE PROCESOS Y PARA CADA UNO DE ELLOS DETERMINA LAS ENTRADAS Y SALIDAS

13/269

ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALESASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

ASPECTOS IMPACTOS

Emisiones de SO2, CO2, CFC, NOx, etc Contribución a los principales efectos (Cambio climático, disminución de la capa de ozono, lluvia ácida, smog, etc

AIRE - Emisiones gaseosa provenientes de fuentes

calóricas (SO2,PM10) - Emisiones gaseosas provenientes de los procesos industriales -- VOC, etc

Efectos sobre la salud

- vertidos de efluentes líquidos - disposición de sólidos

Contaminación

Consumo de recursos Agotamiento de fuentes - monocultivo - mal laboreo del suelo - mala aplicación en uso de pesticidas

Repercusión en el ecosistema Degradación, erosión

SUELOS - Disposición Residuos sólidos en general (tóxicos peligrosos, etc)

Contaminación

RECURSOS NATURALES

- Consumo de Energía, - consumo de materias primas, - Consumo de agua

Agotamiento

Emisión de ruidos Emisiones gases oloriferos Emisiones / perdidas de de calor Emisión de polvos

Ruido, Olor , Calor, Cambios en la calidad de vida

14/269

1- REPASAR TODAS LAS ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACIÓN: •SITUACIONES DERIVADAS DE OPERACIONES DIARIAS-OPERACIÓN Y M ANTENIMIENTO

•SITUACIONES TRANSITORIAS Y ESTACIONARIAS•SITUACIONES ACCIDENTALES (ACTIVAN PLAN EMERGENCIA)

2- ANALIZAR LAS CARACTERÍSTICAS DE LOS PRODUCTOS

COMPOSICIÓN, DISEÑO, ENVASE, EMBALAJE

3- ANALIZAR LAS EMISIONES, CONSUMO DE RECURSOS, DERIVADOS DE SERVICIOS

4- EVALUAR ACTIVIDADES PASADAS Y PRESENTES DE LA ORGANIZACIÓN

•5- EVALUAR LOS ASPECTOS REGULADOS POR LA LEGISLACIÓN Y LOS NO REGULADOS

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

Herramientas y Referencias: LEGISLACIÓN, INFORMACIÓN BIBLIOGRÁFICA, DATOS, MEDICIONES,

ANTECEDENTES, INVENTARIOS DE COMPRAS; ANÁLISIS CICLO DE VIDA;

HOJAS DE SEGURIDAD

15/269

PLANIFICACION PLANIFICACION PASOSPASOS

PROGRAMAS DEGESTIÓN AMBIENTAL- RESPONSABILIDAD- RECURSOS- CRONOGRAMAS

INSTALACIONESPROCESOS

PRODUCTOSSERVICIOS

TODOS LOSASPECTOS

AMBIENTALES

OBJETIVOSY METAS

AMBIENTALES

ASPECTOSAMBIENTALES

SIGNIFICATIVOSCRITERIOS DE GESTIÓN- CUMPLIMIENTO LEGAL- IMAGEN- ECONÓMICO-FINANCIERO- POSIBILIDADES TECNICAS AL ALCANCE

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADOCRITERIOS AMBIENTALES:- CANTIDAD- PELIGROSIDAD- FRECUENCIA- ETC.SENSIBLE AL CAMBIO

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADOINSTALACIONES, EDIFICIOS, PRODUCTOS, ETC.REFERENCIAS (BIBLIOGRAFÍA, LEGISLACIÓN, ETC.)CONDICIONES NORMALES, ANORMALES, INCIDENTES, ACCIDENTESCONOCER LOS IMPACTOS QUE GENERAN

COMPONENTE: TECNICOCOMPONENTE: TECNICO

COMPONENTE: GESTIONCOMPONENTE: GESTION

16/269

EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALESASPECTOS AMBIENTALES

1ER. PASO

IDENTIFICACIÓN DE TODOS LOS ASPECTOS AMBIENTALES DE INSTALACIONES, PROCESOS, PRODUCTOS Y/O SERVICIOS. (TODOS SOBRE LAS QUE LA ORGANIZACIÓN TIENE CONTROL E INFLUENCIA). PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA LA IDENTIFICACIÓN. REFERENCIAS (LEGISLACIÓN, INFORMACIÓN BIBLIOGRÁFICA, ETC.).

CONDICIONES NORMALES, ANORMALES, INCIDENTES, ACCIDENTES, EMERGENCIAS AMBIENTALES

17/269

EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALESASPECTOS AMBIENTALES

2DO. PASO

EVALUACIÓN PARA DETERMINAR QUE ASPECTOS AMBIENTALES SON SIGNIFICATIVOS.

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO PARA LA EVALUACIÓN, SENSIBLE A LOS CAMBIOS Y MEJORAS QUE SE IMPLEMENTEN. CRITERIOS AMBIENTALES A EMPLEAR (TÉCNICOS, MEDIBLES Y CUANTIFICABLES). (PELIGROSIDAD, TOXICIDAD, CANTIDAD, INTENSIDAD, ETC.).

18/269

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOSIDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOS

Actividad/ producto/ servicio

Aspectos Impactos

Operación de una caldera Emisiones de PM Contaminación del aire

Afectación respiratoria personas sensibles

Consumo combustible Reducción recurso natural

Descarga condensado Pérdida energía calórica

Posibles Cambios en ecología cuerpos agua

Almacenamiento combustible

Fugas/derrames potencial

Contaminación del suelo

Contaminación del agua

Riesgo de efectos adversos a la salud

Manejo materiales peligrosos

Potencial derrame/ explosión o combustión

Contaminación suelo / agua / aire

Daños agudos flora / fauna

Daños agudos personas residencias

Bioacumulación tóxicos; efectos crónicos

Daños Crónicos salud personas / fauna/flora

Disposición residuos en el terreno

Emisiones gaseosas/líquidas/carga

Riesgo contaminación suelo / agua/ aire

Riesgo afectación salud personas

Afectación estética

19/269

Proceso lavado / enjuague

Consumo de agua Reducción de recursos naturales

Uso agentes limp / desinfect

Reducción de recursos naturales

Vertido agua residual

Contaminación agua / suelo

Eutrofización cuerpos agua

Tratamiento aguas residuales

Descarga aguas no tratadas

Contaminación agua / suelo

Deterioro calidad agua potable

Generación olores molestos

Molestias a residentes vecinos

Aire acondicionado Uso electricidad Reducción de recursos naturales

Posible fugas refrigerante

Posible afectación capa de O3 en estratósfera

Baterías Disposición en rellenos

Contaminación suelo

Disposición por incineración

Transporte atm. metales pesados

Bioacumulación metales pesados en personas y en fauna

Afectación salud personas / fauna

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOSIDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOS AMBIENTALES EJEMPLOS

20/269

Artículos electrónicos reciclados

Reducción residuos

Reducción carga rellenos

Uso de materiales reciclados

Conservación recursos

Mantenimiento vehículos Reducción Emisiones gaseosas

Reducción contaminación del aire

Minimización afectaciones respiratorias

Generación residuos oleosos

Contaminación del suelo

Transporte mercaderías Consumo combustible

Reducción recursos naturales

Emisiones escape Contaminación del aire

Afectación respiratoria en personas sensibles

Aumento concentración gases efecto invernadero

Generación de ruido

Inconvenientes población local

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOSAMBIENTALES EJEMPLOS

21/269

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOSASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

SIGNIFICACIÓN: CONCEPTO RELATIVO. DEFINIDO / MODIFICADO EN FUNCIÓN DE CADA

ORGANIZACIÓN. EMPLEO EXCLUSIVO DE CRITERIOS TÉCNICOS. # RECLAMACIONES: ASPECTOS AMBIENTALES QUE LAS ORIGINAN. # MARCO LEGAL. SÓLO REQUISITOS TÉCNICOS (VALORES

LÍMITES).

SENSIBILIDAD ADECUADA Y PROPIA DE CADA ORGANIZACIÓN.

CRITERIOS TÉCNICOS: A) OPERACIONES NORMALES (RÉGIMEN ESTACIONARIO).

# NATURALEZA Y MAGNITUD# ACERCAMIENTO A VALORES LÍMITES.

B) INCIDENTES/ACCIDENTES AMBIENTALES # REGISTRADOS.

# ARRANQUES / PARADAS.

22/269

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOSASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

CUANTIFICACIÓN:A) BASADA EN VALORES DE PARÁMETROS

USAR ESCALA SENCILLA: ALTA (5), MEDIA (3) Y BAJA (1).B) BASADA EN FRECUENCIA / SEVERIDAD

USAR REGISTROS DE LOS ÚLTIMOS 12 MESES MÓVILESC) FIJACIÓN DE VALORES DE CORTE (SIGNIFICATIVO/NO SIGNIFICATIVO). OBJETIVA Y BASADA EN JUICIO TÉCNICO.

FALTA DE INFORMACIÓN (VALORES DE MONITOREO). EVALUACIÓN TÉCNICA EN BASE A DATOS DISPONIBLES;

BIBLIOGRAFÍA; CARACTERÍSTICAS DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS

23/269

EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES: CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES: CRITERIOS DE SIGNIFICACIÓN INCIDENTES Y ACCIDENTESSIGNIFICACIÓN INCIDENTES Y ACCIDENTES

FRECUENCIA ESCALA

BAJA < X veces POR AÑO

VALORES INTERMEDIOSMEDIA

ALTA CONTINUA O Y POR SEMANA

SEVERIDAD ESCALA

BAJA CAMBIOS REVERSIBLES CORTO PLAZO

MEDIA CAMBIOS REVERSIBLES MEDIANO / LARGO PLAZO

ALTA CAMBIOS IRREVERSIBLES

MAGNITUD DEL IMPACTO

24/269

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS PROCEDIMIENTO/S PARA IDENTIFICAR Y ACCEDER A LOS

REQUISITOS AMBIENTALES LEGALES Y OTROS QUE LA ORGANIZACIÓN SUSCRIBA

PROCEDIMIENTO/S PARA DETERMINAR COMO SE APLICAN ESTOS REQUISITOS AMBIENTALES A SUS ASPECTOS AMBIENTALES

ASEGURAR SU CONSIDERACIÓN EN EL DESARROLLO, IMPLEMENTACIÓN Y MANTENIMIENTO DE SU SGA

25/269

EL PROCESO DE PLANIFICACIÓNEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN

3ER. PASO CONSIDERAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES

SIGNIFICATIVOS PARA ESTABLECER LOS OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES.

DECISIÓN TENIENDO EN CUENTA CRITERIOS DE GESTIÓN (CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN, IMAGEN DE LA ORGANIZACIÓN, COSTO, POSIBILIDADES TÉCNICAS AL ALCANCE DE LA ORGANIZACIÓN, ETC.).

DEBEN APUNTAR A LA MEJORA AMBIENTAL SIGUIENDO EL PRINCIPIO DE PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN (TECNOLOGÍAS LÍMPIAS Y DE FINAL DE TUBERÍA).

26/269

EL PROCESO DE PLANIFICACIONEL PROCESO DE PLANIFICACION

4TO. PASO DEFINIR PROGRAMAS DE ACTUACIÓN PARA EL

CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y METAS QUE INFLUYAN EN LAS INSTALACIONES, PROCESOS, PRODUCTOS Y/O SERVICIOS DE LA ORGANIZACIÓN.

CONSISTEN EN: MODIFICACIONES EN INSTALACIONES/EQUIPOS, EN PRÁCTICAS DE TRABAJO, EN GESTIÓN PARA MINIMIZAR/ELIMINAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS IDENTIFICADOS.

INCIDEN VIABILIDAD ECONÓMICA, INFLUENCIA EN EL MERCADO, EN LOS PRODUCTOS / SERVICIOS

27/269

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S

DOCUMENTADOSDOCUMENTADOS

PARA CADA NIVEL Y FUNCIÓN RELEVANTEPARA CADA NIVEL Y FUNCIÓN RELEVANTE

MEDIBLES (DE SER VIABLE) Y COHERENTES CON LA MEDIBLES (DE SER VIABLE) Y COHERENTES CON LA POLITICA AMBIENTAL Y SUS COMPROMISOSPOLITICA AMBIENTAL Y SUS COMPROMISOS

CONSIDERARCONSIDERAR• • REQUISITOS LEGALESREQUISITOS LEGALES

• • ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOSASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS • • ALTERNATIVAS TECNOLÓGICASALTERNATIVAS TECNOLÓGICAS • • REQUISITOS FINANCIEROS, OPERACIONALES Y REQUISITOS FINANCIEROS, OPERACIONALES Y

COMERCIALES COMERCIALES • • PARTES INTERESADASPARTES INTERESADAS

28/269

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 140014.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S

ESTABLECER Y MANTENER PROGRAMA/S PARA A

ALCANZAR LOS OBJETIVOS Y METAS

DEBEN INCLUIR:

ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES EN LAS

FUNCIONES Y NIVELES DE LA ORGANIZACIÓN

MEDIOS (RECURSOS) Y

PLAZOS

29/269

UNIT-ISO 14001 y UNIT-ISO 14004UNIT-ISO 14001 y UNIT-ISO 14004 INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL

ACÁPITE NO INCLUIDO EN UNIT-ISO 14001 PERO SI EN UNIT-ISO 14004

UNA ORGANIZACIÓN DEBERÍA ESTABLECER INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL MEDIBLES QUE SEAN OBJETIVOS, VERIFICABLES Y REPRODUCIBLES.

LOS MISMOS, PUEDEN USARSE PARA RASTREAR EL PROGRESO DE UNA ORGANIZACIÓN PARA EL LOGRO DE SUS OBJETIVOS Y METAS O PARA EVALUAR Y MEJORAR EL DESEMPEÑO AMBIENTAL.

30/269

UNIT-ISO 14031UNIT-ISO 14031 INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL INDICADORES DE DESEMPEÑO AMBIENTAL

ES ACONSEJABLE LA UTILIZACIÓN DE INDICADORES AMBIENTALES DE GESTIÓN U OPERACIONALES:

• COMO HERRAMIENTAS PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

• PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS, CON EL FIN DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS PROPUESTOS.

CONTAR CON ESTOS DATOS PERMITE ADEMÁS, MEDIANTE LA COMPARACIÓN CON LOS RESULTADOS DE OTRAS TECNOLOGÍAS O PROCESOS, ESTIMAR EL POTENCIAL REAL DE MEJORA Y EVALUAR LA CONVENIENCIA DE CIERTAS INVERSIONES.

31/269

PRODUCCIÓN MAS LIMPIA

IMPLICA

reducción en generación de residuos ///

reducción en consumo de recursos y materias primas

evitar o reducir las emisiones gaseosos y liquidas

mejorar las condiciones laborales y del entorno

EL CUMPLIMIENTO DE ESTOS OBJETIVOS Y METAS, MUCHAS VECES IMPLICA LA APLICACIÓN DE HERRAMIENTAS INTEGRALES DE PREVENCIÓN

PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA ES LA APLICACIÓN CONTINUA DE UNA ESTRATEGIA AMBIENTAL INTEGRADA Y PREVENTIVA DIRIGIDA A

SUS PRODUCTOS Y PROCESOS PARA REDUCIR LOS RIESGOS A LA SALUD Y AL AMBIENTE Y PARA MEJORAR LA COMPETITIVIDAD MEDIANTE EL AUMENTO DE LA EFICIENCIA PRODUCTIVA Y LA

MENOR GENERACIÓN DE RESIDUOS

No necesariamente se requiere realizar

GRANDES INVERSIONES

A veces basta con

BUENAS PRACTICAS OPERATIVAS

32/269

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIONIMPLEMENTACION

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

LA DIRECCIÓN DEBE:

DEFINIR, DOCUMENTAR Y COMUNICAR FUNCIONES, RESPONSABILIDADES

Y AUTORIDAD

ASEGURAR LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS HUMANOS,

ESPECIALISTAS, INFRAESTRUCTURA INTERNA, TECNOLOGICOS Y

FINANCIEROS

DESIGNAR UNO O VARIOS REPRESENTANTES DE LA DIRECCIÓN CON

FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD PARA:ASEGURAR EL ESTABLECIMIENTO Y MANTENIMIENTO DEL SGA

INFORMAR A LA DIRECCION SOBRE EL DESEMPEÑO AMBIENTAL

33/269

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 140014.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

DEBE ASEGURARSE QUE CUALQUIER PERSONA QUE REALICE

TAREAS Y TENGA POTENCIAL DE CAUSAR IMPACTO/S

AMBIENTAL/ES SIGNIFICATIVO/S IDENTIFICADO/S SEA COMPETENTE

DEBE ESTABLECERSE Y MANTENERSE PROCEDIMIENTO/S PARA

QUE SUS EMPLEADOS O QUIENES TRABAJAN EN SU NOMBRE

TOMEN CONCIENCIA DE:

LA IMPORTANCIA DE LA CONFORMIDAD CON LA POLÍTICA

AMBIENTAL Y LOS PROCEDIMIENTOS DEL SGA

LOS IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS DE SUS

ACTIVIDADES Y BENEFICIOS AMBIENTALES DERIVADOS DE UN

MEJOR DESEMPEÑO AMBIENTAL

34/269

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE FORMACIÓN

DEBE BRINDARSE FORMACIÓN O EMPRENDER OTRAS

ACCIONES PARA SATISFACER ESTAS NECESIDADES

COMPETENCIA BASADA EN EDUCACIÓN, ENTRENAMIENTO Y

EXPERIENCIA ADECUADAS

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001IMPLEMENTACIÓNIMPLEMENTACIÓN

35/269

4.4.3 COMUNICACIÓN4.4.3 COMUNICACIÓN

• PROCEDIMIENTOS PARA PROCEDIMIENTOS PARA COMUNICACIÓN INTERNA ENTRE NIVELES Y FUNCIONESCOMUNICACIÓN INTERNA ENTRE NIVELES Y FUNCIONES

RECIBIR, DOCUMENTAR Y RESPONDER A PARTES INTERESADAS RECIBIR, DOCUMENTAR Y RESPONDER A PARTES INTERESADAS EXTERNASEXTERNAS

• • CONSIDERAR PROCEDIMIENTOS PARACONSIDERAR PROCEDIMIENTOS PARACOMUNICACIÓN EXTERNA SOBRE ASPECTOS AMBIENTALES COMUNICACIÓN EXTERNA SOBRE ASPECTOS AMBIENTALES

REGISTRAR LA DECISIÓN. DE DECIDIR SU COMUNICACIÓN, SE REGISTRAR LA DECISIÓN. DE DECIDIR SU COMUNICACIÓN, SE

ESTABLECERAN METODO/S PARA ELLOESTABLECERAN METODO/S PARA ELLO

36/269

4.4.4 DOCUMENTACIÓN4.4.4 DOCUMENTACIÓN

DEBE INCLUIR:

LA POLÍTICA, LOS OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

DESCRIPCIÓN DE LOS PRINCIPALES ELEMENTOS DEL SGA Y SUS

INTERACCIONES

LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS EXIGIDOS EN ESTA NORMA

LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS QUE LA ORGANIZACIÓN

CONSIDERE NECESARIOS PARA PLANIFICAR, OPERAR Y

CONTROLAR EFICIENTEMENTE LOS PROCESOS RELACIONADOS

CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

37/269

PROCEDIMIENTO/S PARA ASEGURAR QUE:

LOS DOCUMENTOS SON APROBADOS ANTE DE SU

PUBLICACION

SON REVISADOS, AUTORIZADOS SEGÚN SEA

NECESARIO Y REAPROBADOS

TIENEN IDENTIFICADOS SUS CAMBIOS Y ESTADO DE

ACTUALIZACION

QUE PERMANECEN LEGIBLES Y FACILMENTE

IDENTIFICABLES

4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

38/269

QUE LAS VERSIONES APLICABLES ESTÉN DISPONIBLES

EN LOS PUNTOS DE USO

SE IMPIDE EL USO NO PREVISTO DE DOCUMENTOS

OBSOLETOS Y SE IDENTIFICAN ADECUADAMENTE SI SE

VAN A CONSERVAR

LOS DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO QUE SEAN

NECESARIOS PARA EL SGA ESTÉN IDENTIFICADOS Y SU

DISTRIBUCIÓN CONTROLADA

4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

39/269

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

IDENTIFICAR LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A ASPECTOSIDENTIFICAR LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A ASPECTOSSIGNIFICATIVOS y PLANIFICAR ESTAS ACTIVIDADES (INCLUYENDO SIGNIFICATIVOS y PLANIFICAR ESTAS ACTIVIDADES (INCLUYENDO MANTENIMIENTO)MANTENIMIENTO)

PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS DOCUMENTADOS PARA SITUACIONES EN LAS PARA SITUACIONES EN LAS QUE SU FALTA PUEDA LLEVAR A DESVIACIONES CON CRITERIOS QUE SU FALTA PUEDA LLEVAR A DESVIACIONES CON CRITERIOS DE OPERACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOSDE OPERACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTOS PARA ASPECTOS DE BIENES Y SERVICIOS PROCEDIMIENTOS PARA ASPECTOS DE BIENES Y SERVICIOS USADOS POR LA ORGANIZACION USADOS POR LA ORGANIZACION

COMUNICARLOS A PROVEEDORES Y CONTRATISTASCOMUNICARLOS A PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

40/269

PROCEDIMIENTO/S PARA:

IDENTIFICAR SITUACIONES DE EMERGENCIA Y ACCIDENTES POTENCIALES QUE PUEDAN TENER IMPACTO AMBIENTAL

RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA Y ACCIDENTES REALES Y PREVENIR / MITIGAR LOS IMPACTOS AMBIENTALES ASOCIADOS A ELLAS

DEBEN SER:

EXAMINADOS Y REVISADOS PERIODICAMENTE Y DESPUES DE SU OCURRENCIA

ENSAYADOS PERIÓDICAMENTE, CUANDO SEA VIABLE

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

41/269

LA NORMA UNIT-ISO 14004, INDICA QUE PARA ESTABLECER PLANES Y PROCEDIMIENTOS DE EMERGENCIA EFICACES, DEBERÍAN CONSIDERARSE, ENTRE OTROS:

a) LA NATURALEZA DE LOS PELIGROS EN EL EMPLAZAMIENTO (LÍQUIDOS INFLAMABLES, TANQUES DE ALMACENAMIENTO, GASES COMPRIMIDOS, TUBERÍAS QUE CONDUCEN MATERIALES PELIGROSOS

b) EL TIPO Y ESCALA MÁS PROBABLE DE UNA SITUACIÓN DE EMERGENCIA O ACCIDENTE

42/269

C) EL POTENCIAL DE UNA SITUACIÓN DE EMERGENCIA O

ACCIDENTE EN UNA INSTALACIÓN CERCANA (PLANTA

INDUSTRIAL, VÍA FÉRREA, ETC.)

d) CONSECUENCIAS DE DESASTRES NATURALES

(INUNDACIONES, TERREMOTOS,

43/269

ES RESPONSABILIDAD DE CADA ORGANIZACIÓN DESARROLLAR

UN/OS PROCEDIMIENTO/S DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA QUE

SE AJUSTEN A SUS NECESIDADES PARTICULARES. AL

DESARROLLARLO/S PUEDEN CONSIDERARSE:

a) LA ORGANIZACIÓN NECESARIA PARA HACER FRENTE A LA

EMERGENCIA Y SUS RESPONSABILIDADES

b) RUTAS DE EVACUACIÓN Y PUNTOS DE REUNIÓN

c) LISTA DE PUNTOS CLAVE, AGENCIAS DE AYUDA, ETC.

INCLUYENDO SUS TELÉFONOS, ETC.

d) DETALLES DE SERVICIOS DE EMERGENCIA Y POTENCIAL DE LOS

MISMOS EN ORGANIZACIONES VECINAS.

44/269

a) INSPECCIONES PERIÓDICAS DEL MATERIAL O PRODUCTO

ALMACENADO (DESCARGAS POTENCIALES, PELIGRO DE

INCENDIO U OTROS PELIGROS PARA LA SALUD Y LA SEGURIDAD

DE LAS PERSONAS

b) ACCIONES DE MITIGACIÓN Y DE RESPUESTA QUE DEBEN

TOMARSE EN DISTINTOS TIPOS DE SITUACIONES DE

EMERGENCIA O ACCIDENTES (ACCIONES REQUERIDAS PARA

MINIMIZAR EL DAÑO AMBIENTAL, LIMPIEZA DE RESIDUOS

DESPUÉS DE UN ACCIDENTE, ETC.)

c) ENSAYO PERIÓDICO DE PROCEDIMIENTOS DE RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS

45/269

a) INFORMACIÓN SOBRE MATERIALES PELIGROSOS,

INCLUIDO EL IMPACTO POTENCIAL DE CADA

MATERIAL SOBRE EL MEDIO AMBIENTE, Y LAS

MEDIDAS A TOMAR EN CASO DE UNA DESCARGA

ACCIDENTAL.

i) PLANES DE FORMACIÓN Y ENSAYO PARA

DETERMINAR LA EFICACIA

46/269

4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

PROCEDIMIENTO/S DOCUMENTADO/S PARA EL SEGUIMIENTO Y

MEDICIONES REGULARES DE LAS CARACTERISTICAS CLAVE DE

LAS OPERACIONES DE LA ORGANIZACIÓN

INCLUYE/N:• INFORMACION REQUERIDA PARA EL SEGUIMIENTO DEL

DESEMPEÑO AMBIENTAL

• CONTROLES OPERACIONALES APLICABLES

• CONFORMIDAD CON LOS OBJETIVOS Y METAS

AMBIENTALES

• CALIBRACIÓN DEL EQUIPO DE SEGUIMIENTO Y MEDICION Y

CONSERVAR SUS REGISTROS

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN

47/269

4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

PROCEDIMIENTOS PARA EVALUAR PERIÓDICAMENTE EL

CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS AMBIENTALES

LEGALES Y OTROS APLICABLES

48/269

4.5.3 NO CONFORMIDAD , ACCIÓN CORRECTIVA Y 4.5.3 NO CONFORMIDAD , ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVAPREVENTIVA

PROCEDIMIENTOS PARA DEFINIR RESPONSABILIDADES PARA PROCEDIMIENTOS PARA DEFINIR RESPONSABILIDADES PARA INVESTIGAR NO CONFORMIDADES Y TOMAR ACCIONESINVESTIGAR NO CONFORMIDADES Y TOMAR ACCIONES

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS APROPIADAS A LA ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS APROPIADAS A LA MAGNITUD DE LOS PROBLEMASMAGNITUD DE LOS PROBLEMAS

REGISTRO DE CAMBIO DE LOS DOCUMENTOS RESULTANTES REGISTRO DE CAMBIO DE LOS DOCUMENTOS RESULTANTES DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASDE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

49/269

4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR, ALMACENAR PROTEGER, RECUPERAR, RETENER Y DISPONER DE LOS REGISTROS AMBIENTALES

LOS REGISTROS DEBEN SER Y PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES Y TRAZABLES

INCLUIR REGISTROS DE:

AUDITORÍAS CAPACITACIÓN REVISIONES

50/269

4.5.5 AUDITORÍA INTERNA4.5.5 AUDITORÍA INTERNA

PROGRAMA(S) Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS PROGRAMA(S) Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS AUDITORÍAS DEL SGA PARA COMPROBAR GRADO DE AUDITORÍAS DEL SGA PARA COMPROBAR GRADO DE IMPLANTACIÓN Y EFICACIA DEL SISTEMAIMPLANTACIÓN Y EFICACIA DEL SISTEMA

INFORMAR A LA DIRECCIÓNINFORMAR A LA DIRECCIÓN

CONSIDERAR:CONSIDERAR:- PROGRAMA- PROGRAMA- PROCEDIMIENTOS- PROCEDIMIENTOS- PLAN- PLAN

51/269

REALIZACIÓN A INTERVALOS PLANIFICADOS TENIENDO EN

CUENTA LA IMPORTANCIA AMBIENTAL DE LAS OPERACIONES Y

LOS RESULTADOS DE AUDITORÍAS INTERNAS

OBJETO

* DETERMINAR

A) SI EL SGA CUMPLE LOS REQUISITOS DE ESTA

NORMA Y LAS DISPOSICIONES PLANIFICADAS AL

RESPECTO

B) SI HA SIDO IMPLEMENTADO Y ES MANTENIDO

ADECUADAMENTE

* INFORMAR A LA DIRECCIÓN SOBRE SUS RESULTADOS

52/269

DEFINIR LAS RESPONSABILIDADES Y REQUISITOS PARA SU

PLANIFICACIÓN, REALIZACIÓN Y INFORME DE SUS RESULTADOS

DETERMINAR SUS CRITERIOS, ALCANCE, FRECUENCIA Y

MÉTODOS

OBJETIVIDAD E IMPARCIALIDAD DEL PROCESO DE AUDITORÍAS

ASEGURADAS POR LA SELECCIÓN DE LOS AUDITORES Y EL

MODO EN QUE SE REALICEN

53/269

REVISIÓN PERIÓDICA DEL SGA POR LA DIRECCIÓN SUPERIOR PARA VERIFICAR:

CONVENIENCIA

ADECUACIÓN CONTINUA

EFICACIA DEL SISTEMA

CONSIDERAR:

EVALUACION DE OPORTUNIDADES DE MEJORA

CAMBIOS EN EL SGA INCLUIDOS: POLITICA, OBJETIVOS Y METAS

RESULTADOS DE AUDITORÍAS DEL SGA

ACCIONES RESULTANTES DE REVISIONE PREVIAS POR LA DIRECCION

CAMBIOS CIRCUNSTANCIALES

COMPROMISO CON LA MEJORA CONTINUA

DOCUMENTAR LA REVISIÓN

UNIT-ISO 14001UNIT-ISO 14001MEJORAMEJORA

54/269

INTRODUCCIÓN

55/269

SISTEMA HUMANO

SISTEMA TECNOLÓGICO

SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRACIÓN

INTRODUCCIÓN

56/269

• Lugares y Equipos de Trabajo

• Relación: causa-efecto

• Importante control

INTEGRACIÓN

INTRODUCCIÓN

57/269

SISTEMA HUMANO•Personas, Grupos

•Leyes Probabilísticas

•Bajo Control

INTEGRACIÓN

INTRODUCCIÓN

58/269

SISTEMA DE GESTIÓN

• Métodos, procedimientos

• Probabilidad Alta

• Alto Control

INTEGRACIÓN

INTRODUCCIÓN

59/269

SISTEMA HUMANO

•Personas, Grupos

•Leyes Probabilísticas

•Bajo Control

• Lugares y Equipos de Trabajo

• Causalidad: causa-efecto

• Importante control

SISTEMA DE GESTIÓN

• Métodos, procedimientos

• Probabilidad Alta

• Alto Control

INTEGRACIÓN

INTRODUCCIÓN

60/269

Facilidadde control

Probabilidad deacierto en

Resultados

SISTEMAHUMANO

SISTEMADE

GESTIÓN

SISTEMATECNOLÓGICO

INTRODUCCIÓN

61/269

Auditoría Información

Medidas

preventivas

Peligros

Objetivos Equipos de

trabajo

Formación

Delegados de Prevención

Consulta

Organigrama y responsabilidades

Documentación

Reales

Decretos

Evaluación de Riesgos

Servicios de

Prevención

Equipos de Protección Individual

Medidas de EmergenciaCoordinación de trabajos

empresariales

Trabajadores especialmente

sensibles

Planificación

Seguridad

Higiene

Acciones Correctivas

Control Operacional

Ergonomía

Accidentes e

Incidentes

¿?Vigilancia

de la Salud

INTRODUCCIÓN

62/269

Evaluaciónde Riesgos

Información Formación

Eq. Trabajo

Cambio PuestoV. SaludInv. Accidentes

EPI’s

Cond.Trabajo

INTRODUCCIÓN

63/269

Ciclo P-D-C-A

P Planificar

DEjecutar

CComprobar

AAnalizar

Establecer los planes

Llevar a cabo los planes

Verificar si los resultados concuerdan con lo planificado

Actuar para corregir los problemas encontrados Análisis Crítico

INTRODUCCIÓN

64/269

INTRODUCCIÓNP

AUDITORÍADEL SGSYSO

REGISTROS

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

NO CONFORMIDAD,ACCIÓN CORRECTIVA

Y PREVENTIVA

REVISIÓN

POLÍTICADE SYSO

REQUISITOS LEGALESY OTROS REQUISITOS

IDENTIFICACIÓNDE PELIGROS

EVALUACIÓN DE RIESGOS Y

DETERMINACIÓN DE CONTROLES

MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTEEMERGENCIAS

CONTROLOPERACIONAL CONTROL DE

DOCUMENTOS

DOCUMENTACIÓNCOMUNICACIÓN,

PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

COMPETENCIA, FORMACIÓN Y

TOMA DE CONCIENCIA.

RECURSOS, FUNCIONES,

RESPONSABILIDAD. AUTORIDAD

OBJETIVOS Y PROGRAMAS

EJECUCIÓN

ANÁLISIS CRÍTICO

UNIT OHSAS 18001

65/269

INTRODUCCIÓN

66/269

➡ INTEGRACIÓN DE SISTEMAS ISO 9001, ISO 14001 OHSAS 18001

INTRODUCCIÓN

67/269

OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

LA NORMA UNIT OHSAS 18001 ESTABLECE REQUISITOS PARA UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SYSO), QUE PERMITA A UNA ORGANIZACIÓN CONTROLAR SUS PROPIOS RIESGOS DE SYSO Y MEJORAR SU DESEMPEÑO. NO ESTABLECE CRITERIOS ESPECÍFICOS DE DESEMPEÑO, NI PROPORCIONA ESPECIFICACIONES DETALLADAS PARA EL DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN.

68/269

DEFINICIONES: UNIT OHSAS 18001

69/269

DETERIORO DE LA SALUD

CONDICIÓN FÍSICA O MENTAL IDENTIFICABLE Y ADVERSA

QUE SURGE Y/O EMPEORA POR LA ACTIVIDAD LABORAL Y/

O POR SITUACIONES RELACIONADAS CON EL TRABAJO

PELIGRO

FUENTE, SITUACIÓN O ACTO CON POTENCIAL PARA

CAUSAR DAÑO, EN TÉRMINOS DE DAÑO A LAS PERSONAS

O DETERIORO DE LA SALUD O UNA COMBINACIÓN DE

ÉSTOS

DEFINICIONES

70/269

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

CONDICIONES Y FACTORES QUE AFECTAN O PODRÍAN AFECTAR LA SALUD Y LA SEGURIDAD DE LOS EMPLEADOS O DE OTROS TRABAJADORES (INCLUYENDO A LOS TRABAJADORES TEMPORALES Y PERSONAL CONTRATADO), VISITANTES O CUALQUIER OTRA PERSONA, EN EL LUGAR DE TRABAJO CONTRATADOS

RIESGO

COMBINACIÓN DE LA PROBABILIDAD DE QUE OCURRA UN SUCESO O EXPOSICIÓN PELIGROSA Y LA SEVERIDAD DEL DAÑO PERSONAL O DETERIORO DE LA SALUD QUE PUEDA CAUSAR EL SUCESO O EXPOSICIÓN

DEFINICIONES

71/269

RIESGO ACEPTABLERIESGO QUE HA SIDO REDUCIDO A UN NIVEL QUE LA ORGANIZACIÓN PUEDE TOLERAR CON RESPECTO A SUS OBLIGACIONES LEGALES Y SU PROPIA POLÍTICA EN SYSO

EVALUACIÓN DEL RIESGOPROCESO DE EVALUAR EL RIESGO O RIESGOS EXISTENTES QUE SURGEN DE UNO O VARIOS PELIGROS, TENIENDO EN CUENTA LO ADECUADO DE LOS CONTROLES EXISTENTES, Y DE DECIDIR SI EL RIESGO O RIESGOS SON O NO ACEPTABLES

DEFINICIONES

72/269

INCIDENTESUCESO O SUCESOS RELACIONADOS CON EL TRABAJO, EN EL CUAL OCURRE O PODRÍA HABER OCURRIDO UN DAÑO A LAS PERSONAS O DETERIORO DE LA SALUD (SIN TENER EN CUENTA LA GRAVEDAD), O UNA FATALIDAD

NOTAS:

• UN ACCIDENTE ES UN INCIDENTE QUE HA DADO LUGAR A UN DAÑO A LAS PERSONAS, DETERIORO DE LA SALUD O UNA FATALIDAD

• SE PUEDE HACER REFERENCIA A UN INCIDENTE DONDE NO SE HA PRODUCIDO UN DAÑO A LAS PERSONAS, DETERIORO DE LA SALUD O UNA FATALIDAD COMO CUASI ACCIDENTE

• UNA SITUACIÓN DE EMERGENCIA ES UN TIPO PARTICULAR DE INCIDENTE

DEFINICIONES

73/269

REQUISITOS: UNIT OHSAS 18001

74/269

Elaboración de laPolítica

Políticas y objetivos generalesRequisitos legales y otros suscritosRiesgosComunicaciones internas y externasNecesidades de partes interesadasRecursosActividades para mejora continua

Política

SALIDASALIDA

Planificación para la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos ObjetivosProgramaFormación y sensibilización

Consulta y comunicaciónControles operacionalesSeguimiento y mediciónAuditoría

ENTRADA para:

POLÍTICA DE SYSOPOLÍTICA DE SYSO

75/269

Requisitos legales y otros Política Registros de incidentes/accidentes, NC Informes de Auditoría Comunicaciones internas/externas Información de procesos, servicios,

materiales y equipos

Planificación para Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

Definiciónnaturaleza,

alcance, momentoIdentificación

peligrosClasificación

riesgos

Identificaciónriesgos

eliminables

Medidas decontrol

Seguimientoimplantacióneficacia demedidas

Metodología

•Procedimiento•Informe de evaluación de riesgos

SALIDASALIDA

Objetivos

Requisitos servicios

Necesidades formación

Controles operacionales

Principios acción preventiva

PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE

CONTROLESCONTROLES

76/269

Análisis

Plan de actuación

Seguimiento Seguimiento de implantación de

controles derivados de nuevos requisitos

Identificación

Por la organización o Contratada Actualización Registro al menos a nivel artículo Actuaciones con legislación derogada

Legislación, Normas Requisitos del sector, Requisitos corporativos Convenios colectivos Licencias, Pliegos de condiciones

SALIDASSALIDAS

REQUISITOS LEGALES Y REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOSOTROS REQUISITOS

77/269

PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, PLANIFICACIÓN PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE

CONTROLESCONTROLES

ELIMINABLES

SOMETIDOS A

REGLAMENTOS

EVALUABLES

PLANPLAN DEDE

ELIMINACIÓNELIMINACIÓN

PLANPLANDEDE

ADECUACIÓNADECUACIÓN

PLANPLANDE ACCIÓNDE ACCIÓNPARA SU PARA SU CONTROLCONTROL

PLANPLANDEDE

VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN

PLANPLANDE CONTROLDE CONTROL

78/269

OBJETIVOS

Establecimiento Objetivos y metas

Programa de Gestión

Análisis de necesidades¿Qué necesito?

Análisis de realidad¿Qué puedo hacer?

Objetivos-Medios-Análisis

Formulación de objetivos

SALIDASSALIDAS

Política y objetivos relevantes Compromiso mejora continua Resultados Evaluación riesgos Requisitos legales y otros Requisitos operacionales, financieros... Opciones tecnológicas Comunicaciones internas/externas NC, Accidente e Incidente Informes Auditorías y Revisiones

ENTRADASENTRADAS

79/269

OBJETIVOS

ÁREA DE ACTUACIÓNACCIDENTES POR FALTA DE USO

DE GUANTES EN EL TALLER

OBJETIVO DISMINUIR ACCIDENTES POR FALTA DE USO DE GUANTES

INDICADORNUMERO DE OPERARIOS CON GUANTE RESPECTO AL NÚMERO DE OPERARIOS

QUE LOS REQUIEREN

TIEMPO SEIS MESES

COSTO $$$$$

•DAR CHARLAS DE SENSIBILIZACIÓN A LOS TRABAJADORES•SENSIBILIZAR A LOS MANDOS INTERMEDIOS PARA VIGILAR EL USO DE LOS GUANTES•ESTABLECER UN PLAN DE VERIFICACIÓN DEL USO DE LOS GUANTES•SUSTITUIR RÁPIDAMENTE LOS GUANTES EN MAL ESTADO

PLAN DE ACTUACIÓN

RESULTADO 100 % DE USO

80/269

PROGRAMA(S) DE GESTIÓN DE SYSO

Establecimiento de objetivos

Establecimiento de indicadores

Elaboración de Plan de Prevención

Elaboración Programas de Prevención

Evaluación de resultados

Seguimiento de Planes y Programas

de Prevención

81/269

Seguimiento de Objetivos y Revisión por la Dirección

Política de SYSO

Objetivo 3

Meta 1.1

Meta 1.2

Meta 1.3

Meta 2.1

Meta 2.2

Meta 3.1

Meta 3.2

Meta 3.3

Programa de SYSO

Meta RecursosPlazo

Objetivo 1

Objetivo 2

Acciones Resp.

82/269

¿Se ha conseguido el objetivo?

¿Se ha cumplido el Plan de actuación?

Plan de actuación no adecuado

Revisar Plan de actuación

Establecer nuevo Plan de actuación

Implantar Plan de actuación

Establecer nuevo objetivo

Seguimiento de Planes y Programas

de Prevención

83/269

ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

Autoridad

Personal que gestiona, realiza y verifica actividades con efectos sobre los riesgos

DefinirDocumentarComunicar

Funciones Responsabilidad

Responsabilidades generales

Responsabilidades específicas

Manual Procedimientos

¿Dónde?

84/269

FORMACIÓN, TOMA DE CONCIENCIA FORMACIÓN, TOMA DE CONCIENCIA Y COMPETENCIAY COMPETENCIA

Política,Objetivos y Programa de SYSOEvaluación de riesgos Funciones y responsabilidadesDescripciones de trabajosProcedimientos e instrucciones de trabajoE

Procedimiento de formaciónPerfiles de puestoIdentificación de necesidades formativasPlan de formaciónRegistros de formaciónEvaluación de eficacia de la formación impartida

Evaluación de riesgos Asignación

a un puesto

Formacióninicial

ReciclajePuesta al día

Controles

Planificación dela formación

Formación

85/269

CONSULTA Y CONSULTA Y COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN

Consulta y comunicación

Política,Objetivos y Programa de SYSOEvaluación de riesgos Resultados de Consultas Documentación relevante del

SGSYSOFunciones y responsabilidadesComunicaciones de los trabajadores

Procedimiento de comunicaciónRegistros de comunicaciones a

partes interesadas internas y externas

Registros de comunicaciones recibidas

Consultas

86/269

CONSULTA Y CONSULTA Y COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN

Organización Trabajadores

Partes interesadas

CONSULTA

INFORMACIÓN

COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNACOMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

87/269

CONTROL DE LA CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓNDOCUMENTACIÓN

Responsabilidades y autoridad

Detalles de los sistemas de documentación e información

Procedimiento de control de documentosProcedimientos e Instrucciones de trabajoRegistrosListas de distribución e índicesListas de documentación controlada y su localizaciónPropuestas de cambios documentalesFichas de revisión/actualización de la documentación

88/269

CONTROL OPERACIONAL

PolíticaObjetivosRequisitos legales y otros suscritosEvaluación de riesgos

Productos suministrados por el clienteIdentificación y trazabilidad de productos peligrososAlmacenamiento, embalaje, manipulación, conservación y entregaServicio postventaMantenimiento

Control de procesosControl del diseñoHomologación de proveedores y subcontratistasRevisión del contratoCompras

Instrucciones

SALIDASSALIDAS

ProcedimientosControl

operacional

89/269

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

Evaluación de Riesgos

Requisitos legales u otros

Información de anteriores incidentes o emergencias

Revisiones de simulacros realizadosEN

Procedimiento de identificación y respuesta a accidentes potenciales y situaciones de emergenciaFichas de prevención y actuación en emergenciaRegistro de situaciones de emergencia y consecuenciasPlanes de autoprotecciónListado de equipamiento de emergenciaRegistro de prácticas y simulacros

90/269

SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

Seguimiento y medición

AS Evaluación de Riesgos

Requisitos legales u otrosPolítica y ObjetivosProcedimiento de control de NCRegistros de formaciónResultados de Vigilancia de la salud

Procedimiento de seguimiento y mediciónCuestionarios de chequeo y planificación temporal

de inspeccionesInformes de inspecciones Listado de equipos críticosActividades de mantenimiento y sus resultadosResultados de la implantación de los procedimientosRegistro de no conformidades Registros de calibración de equipos

91/269

EJEMPLO DE SEGUIMIENTO

Definición de los controles:Definición de los controles:

Estado defuncionamiento

del proceso

Análisishistórico

Medidaestablecida

Posiblescausas deaccidente

Definiraspectos acontrolar

Definirindicadores

Definir plazoentre controles

92/269

Realizar loscontroles

Corregir losFallos

Cambiar las medidas

Mejorar la medida

Planificar losControles

Mantenerla medida

¿Resultadosesperados?

¿Es posible la mejora?

93/269

94/269

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y

ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

Procedimientos

Plan de emergencia

Evaluación de riesgos

Informes de auditorías y NC

Informes de accidentes, incidentes o peligros

Informes de mantenimiento y operación

Procedimiento de Accidentes, Incidentes, NC y AC/APInformes de NCRegistros de NCInformes de investigaciónActualizaciones de la Evaluación de riesgosEvidencias del tratamiento en la revisión del SGSYSOEvidencias de la efectividad de las AC/AP tomadas

95/269

Investigación de incidentes

Detección del evento

Investigación deaccidentes

Adopción de medidascorrectivas

Investigación deenfermedades profesionales

Seguimiento de implantación

Seguimiento de eficacia

96/269

DIAGRAMADE FLUJO :

A C T I V I D A D E S

R E S P O N S A B L E S

:Opcional

:Actividad

:Supervisión

:Alternativa Di

recció

Actuación en caso de accidente

enció

e prod

ujo el

té Se

y Salu

enció

¿Se requiere asistencia médica?

¿Se puede dar asistencia médica dentro del centro?

Avisar a centro médico concertado o MUTUA

¿Se precisa activar el Plan de Emergencia?

Activar Plan de emergencia

¿Hay trabajadores afectados que no son de la empresa?

Comunicar a empresas a las que pertenezcan los trabajadores

¿Ha habido muertos o daños a más de cuatro trabajadores?

Notificar urgentemente a la Autoridad Laboral

Avisar a los Delegados de Prevención

Realizar encuestas y entrevistas

Analizar posibles causas

Emitir informe de investigación

Analizar informe en CSS

Informar a trabajadores afectados

¿Se requieren acciones correctoras?

Planificar actuaciones correctoras

Revisar evaluación de riesgos

Comprobar eficacia de acciones correctoras

97/269

Efecto

Humanas

Equipos de trabajo

Método de trabajo

Lugar de trabajo Producto o sustancias

Gestión

Falta de controles

Mala realización de los controles

Apremio de tiempo

Falta de procedimiento

Sustancias corrosivas

Falta de formación preventiva

No uso de los guantes

Anulación de las protecciones

Falta de detector gases

Fallo en extractor gases

Falta de espacio

Bidones mal almacenados

Sustancias incompatibles

Factores causales:Factores causales:

98/269

REGISTROSCONTROL DE LOS REGISTROS

registros de formacióninformes de inspecciones de SYSOinformes de auditoría del SGSYSO;informes de consultasinformes de accidentes/incidentesInformes de seguimiento de accidentes/incidentesactas de las reuniones de SYSOinformes de los exámenes médicosinformes de vigilancia sanitaria;temas relacionados con los equipos de protección personal y registros de mantenimiento de los mismosinformes de los simulacros de respuesta a emergencias;revisiones por la dirección;registros de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos.

ENTRADASENTRADAS

procedimiento (para la identificación, mantenimiento y disposición final de los registros de SYSO);

registros de SYSO almacenados adecuadamente y fácilmente recuperables.

SALIDASSALIDAS

99/269

AUDITORÍA

Política y ObjetivosDocumentación del SGSYSO, Procedimientos e Instrucciones de trabajoRequisitos legales u otrosEvaluación de riesgosInformes de NC, accidentes e incidentesPeticiones de Acciones correctivasComunicacionesProcedimiento de Auditoría del sistema

ENTRADASENTRADASPrograma y Plan de auditoríasProcedimientos de auditoríaInformes de auditoría, incluyendo NC, recomendaciones y acciones correctivasEvidencia de información de los resultados a la Dirección

SALIDASSALIDAS

100/269

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Revisión de Política y ObjetivosActas de RevisiónAC, AP , A Mejora

SALIDASSALIDAS

Revisión SGSYSO

Modificación de la Política de SYSO

Modificación del SGSYSO

Establecimiento de objetivos estratégicos

ENTRADASENTRADAS

Auditorías No conformidades Indicadores

101/269

CÓMO AUDITAR UNIT OHSAS 18001:2007

102/269

4.1 REQUISITOS GENERALES4.1 REQUISITOS GENERALES

RESUMEN DE LOS PUNTOS POSTERIORES

SE AUDITA CON LOS DEMÁS REQUISITOS

SE DEBE DEFINIR SU ALCANCE

UNA NO CONFORMIDAD A ESTE ELEMENTO

EVIDENCIARÍA AUSENCIA DE SISTEMA EN PRIMERA

APROXIMACIÓN

103/269

4.2 POLÍTICA DE SYSO4.2 POLÍTICA DE SYSO

APROPIADA Y APLICABLE A LA ORGANIZACIÓN

DOCUMENTADA Y APROBADA POR LA DIRECCIÓN

DEBE INCLUIR COMPROMISOS DE PREVENCIÓN,

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS Y MEJORA

CONTINUA

COMUNICADA Y DISPONIBLE

104/269

4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, 4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y

DETERMINACIÓN DE CONTROLESDETERMINACIÓN DE CONTROLES

PROCEDIMIENTO QUE PROPOCIONE CONFIANZA SOBRE SU

RESULTADO, COHERENTE CON LA EXPERIENCIA OPERACIONAL

ALCANCE A TODAS LAS ACTIVIDADES

EVALUACIÓN INICIAL QUE CUBRA TODOS LOS PUESTOS INCLUYENDO

SITUACIONES DE SENSIBILIDAD

CRITERIOS TÉCNICOS Y OBJETIVOS INCLUYENDO LEGISLACIÓN

SALIDA : INFORME Y NECESIDAD DE CONTROLES DE ACUERDO A

PRINCIPIOS DE PREVENCIÓN

RESULTADOS ACTUALIZADOS

105/269

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOSOTROS REQUISITOS

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS

APLICABLES (REGLAMENTARIOS, PROPIOS,

CONTRACTUALES)

EVIDENCIA DE LA IDENTIFICACIÓN Y TRADUCCIÓN A LA

ORGANIZACIÓN

106/269

4.3.3. OBJETIVOS Y 4.3.3. OBJETIVOS Y PROGRAMASPROGRAMAS

OBJETIVOS DOCUMENTADOS A DIFERENTES NIVELES

COHERENTES CON LA POLÍTICA, COMPROMISOS ASUMIDOS,

REQUISITOS LEGALES Y RIESGOS DE SYSO

CUANTIFICABLES EN LA MEDIDA DE LO POSIBLE

PROGRAMAS QUE LLEVEN A SU LOGRO

NO INCLUIR REQUISITOS Y NO CONFUNDIR CON ACCIONES

SEGUIMIENTO INTERMEDIO

107/269

4.4.1 RECURSOS FUNCIONES RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

RECURSOS ADECUADOS DISPONIBLES

AUTORIDADES Y RESPONSABILIDADES DEFINIDAS

SISTEMÁTICA DE FUNCIONAMIENTO DE COMITÉS DEFINIDA

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN CON AUTORIDAD

DEFINIDA Y FUNCIÓN COMUNICADA

108/269

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIAY TOMA DE CONCIENCIA

COMPETENCIA REQUERIDA PARA AQUELLOS QUE

TRABAJEN EN SU NOMBRE Y PUEDAN CAUSAR

IMPACTOS EN LA SYSO

REGISTROS

PROCEDIMIENTO DE FORMACIÓN Y TOMA DE

CONCIENCIA

109/269

4.4.3 COMUNICACIÓN, 4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTAPARTICIPACIÓN Y CONSULTA

COMUNICACIÓN INTERNA ASCENDENTE Y

DESCENDENTE EN RELACIÓN A PELIGROS Y SGSYSO

COMUNICACIÓN CON CONTRATISTAS Y VISITANTES

COMUNICACIÓN CON PARTES EXTERNAS

REGISTRO DE COMUNICACIONES

110/269

4.4.4 DOCUMENTACIÓN4.4.4 DOCUMENTACIÓN

POLÍTICA Y OBJETIVOS

ALCANCE DEL SGSYSO

ELEMENTOS PRINCIPALES E INTERACCIÓN

DOCUMENTOS RELEVANTES Y REGISTROS

CRITERIO DE ADECUACIÓN A LA COMPLEJIDAD Y

RIESGOS

111/269

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

PROCEDIMIENTO QUE ASEGURE:

-DOCUMENTOS REVISADOS Y APROBADOS

-CAMBIOS Y REVISIÓN IDENTIFICADOS

-DISPONIBILIDAD EN PUNTOS DE USO

-LEGIBLES E IDENTIFICABLES

-INCLUIR EXTERNOS

-MANEJO DE DOCUMENTOS OBSOLETOS

112/269

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

ASEGURAR QUE LAS ACTIVIDADES SE

DESARROLLEN EN CONDICIONES CONTROLADAS

COHERENTES CON POLÍTICA Y OBJETIVOS DE SYSO

CONTROLES SOBRE CONTRATISTAS, MATERIALES,

EQUIPAMIENTO

DEFINIR PARÁMETROS CLAVES O CRÍTICOS DE LA

GESTIÓN DE SYSO

113/269

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA 4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIASANTE EMERGENCIAS

PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR SITUACIONES

POTENCIALES DE EMERGENCIA Y SU RESPUESTA

PREVENIR Y/O MITIGAR CONSECUENCIAS ADVERSAS

PRUEBAS PERIÓDICAS

REVISIÓN LUEGO DE ACCIDENTES Y/O SIMULACROS

114/269

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO 4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑODEL DESEMPEÑO

PROCEDIMIENTO PARA SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

MEDIDAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS

SEGUIMIENTO DE OBJETIVOS

EFICACIA DE CONTROLES

MEDIDAS PROACTIVAS DE DESEMPEÑO

MEDIDAS REACTIVAS DE DESEMPEÑO

REGISTRO DE DATOS Y RESULTADOS

CALIBRACIÓN / VERIFICACIÓN/ MANTENIMIENTO DE EQUIPOS

115/269

4.5.2 EVALUACIÓN DEL 4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTO

PROCEDIMIENTO PARA EVALUAR

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y

OTROS APLICABLES

FRECUENCIA ADECUADA

REGISTROS

116/269

4.5.3.2 INVESTIGACIÓN DE 4.5.3.2 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINCIDENTES

PROCEDIMIENTO PARA :

DETERMINAR DEFICIENCIAS SUBYACENTES

IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE ACCIONES

CORRECTIVAS /PREVENTIVAS

IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE MEJORA

COMUNICACIÓN DE RESULTADOS

ACUERDO CON PARTES PERTINENTES

REGISTRO DE RESULTADOS

117/269

4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN 4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVACORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

PROCEDIMIENTO PARA TRATAR NO CONFORMIDADES REALES

O POTENCIALES Y TOMAR ACCIONES

CORRECTIVAS/PREVENTIVAS

IDENTIFICACIÓN Y CORRECCIÓN DE NO CONFORMIDADES Y

TOMA DE ACCIONES

REGISTRO Y COMUNICACIÓN DE RESULTADOS

EVALUACIÓN DE EFICACIA

REVISIÓN DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

MODIFICACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN CORRESPONDIENTE

118/269

4.5.4 CONTROL DE LOS 4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROSREGISTROS

REGISTROS PARA DEMOSTRAR CONFORMIDAD

PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICACIÓN,

ALMACENAMIENTO, PROTECCIÓN,

RECUPERACIÓN, TIEMPO DE RETENCIÓN Y

DISPOSICIÓN DE LOS MISMOS

DEBEN PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES

Y TRAZABLES

119/269

4.5.5 AUDITORÍAS INTERNAS4.5.5 AUDITORÍAS INTERNAS

AUDITORÍAS INTERNAS DE SYSO REALIZADAS A

INTERVALOS PLANIFICADOS

PROGRAMACIÓN DE ACUERDO A RESULTADOS DE

EVALUACIONES DE RIESGO Y AUDITORÍAS ANTERIORES

PROCEDIMIENTO QUE DEFINA RESPONSABILIDADES,

COMPETENCIAS Y REQUISITOS PARA EL CICLO DE VIDA DE

LAS AUDITORÍAS

CRITERIOS DE AUDITORÍA

OBJETIVIDAD E IMPARCIALIDAD

120/269

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

REVISIÓN A INTERVALOS PLANIFICADOS PARA ASEGURAR CONVENIENCIA ADECUACIÓN Y EFICACIA DEL SGSYSO

DEBE INCLUIR:

OPORTUNIDADES DE MEJORA

DESEMPEÑO DE SYSO Y CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS

AUDITORÍAS INTERNAS Y EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO

RESULTADOS DE PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

COMUNICACIONES PERTINENTES

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIONES CORRECT/PREVENT

121/269

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

SEGUIMIENTO DE ACCIONES DERIVADAS DE REVISIÓN ANTERIOR

CAMBIOS EN CIRCUNSTANCIAS

RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA

ACCIONES SOBRE:

DESEMPEÑO

OBJETIVOS

RECURSOS

DISPONIBLE PARA COMUNICACIÓN Y CONSULTA

122/269

TEMAS ESPECÍFICOSLEGISLACIÓN

123/269

¿CUÁLES SON LAS RAZONES PARA OCUPARSE DE LA

SEGURIDAD?

124/269

Deber moral

Obligación legal

Responsabilidad social

Conveniencia económica

Ventaja competitiva

125/269

La prevención y reparación de los riesgos laborales constituyen un Derecho Humano Fundamental

Los Estados deben adoptar todas las medidas necesarias para lograr la plena efectividad de estos derechos.

El Trabajador tiene derecho a estar protegido

El Empleador es el responsable de prevenir los siniestros como obligación contractual derivada del contrato de trabajo. Es deudor de seguridad.

126/269

NORMATIVA:

- PREVENTIVA

- REPARADORA

- SANCIONATORIA

127/269

TEMAS ESPECÍFICOSEQUIPOS DE MEDICIÓN

128/269

CALIBRACIÓN CALIBRACIÓN

CONJUNTO DE OPERACIONES QUE ESTABLECEN, EN CONDICIONES ESPECIFICADAS, LA RELACIÓN ENTRE LOS VALORES DE UNA MAGNITUD INDICADOS POR UN INSTRUMENTO DE MEDIDA O UN SISTEMA DE MEDIDA, O LOS VALORES REPRESENTADOS POR UNA MEDIDA MATERIALIZADA O POR UN MATERIAL DE REFERENCIA, Y LOS VALORES CORRESPONDIENTES DE ESA MAGNITUD REALIZADOS POR PATRONES.

✓ El resultado de una calibración permite atribuir a las indicaciones los valores correspondientes del mensurando o bien determinar las correcciones a aplicar en las indicaciones.

✓ Una calibración puede también servir para determinar otras propiedades metrológicas tales como los efectos de las magnitudes de influencia.

✓ Los resultados de una calibración pueden consignarse en un documento denominado, a veces, certificado de calibración o informe de calibración. (VIM 6.11)

129/269

PROPIEDAD DEL RESULTADO DE UNA MEDICIÓN O DE UN

PATRÓN TAL QUE PUEDA RELACIONARSE CON REFERENCIAS

DETERMINADAS, GENERALMENTE A PATRONES NACIONALES

O INTERNACIONALES, POR MEDIO DE UNA CADENA

ININTERRUMPIDA DE COMPARACIONES TENIENDO TODAS LAS

INCERTIDUMBRES DETERMINADAS.

✓ A menudo, este concepto se expresa por el adjetivo

trazable.

✓ La cadena ininterrumpida de comparación se denomina

cadena de trazabilidad.

(VIM 6.10)

TRAZABILIDADTRAZABILIDAD

130/269

TRAZABILIDAD INTERNATRAZABILIDAD INTERNA

NIVEL 0 O REF.

PATRONES DE REFERENCIA

ÚLTIMO NIVEL

EQUIPOS Y MATERIAL

NIVELES 1, 2...

PATRONES DE TRABAJO

131/269

PATRONES NACIONALES E INTERNACIONALES

EMPRESAS (PATRONES DE REFERENCIA+OTROS EQUIPOS QUE NO

SE CALIBRAN INTERNAMENTE)

LABORATORIOS DE CALIBRACIÓN

OBTENCIÓN DE LA TRAZABILIDADOBTENCIÓN DE LA TRAZABILIDAD

132/269

VALIDACIÓNVALIDACIÓN

CONFIRMACIÓN MEDIANTE EL SUMINISTRO DE EVIDENCIA OBJETIVA DE QUE SE HAN CUMPLIDO LOS REQUISITOS PARA UNA UTILIZACIÓN O APLICACIÓN ESPECÍFICA PREVISTA.

NOTA 1 - EL TÉRMINO “VALIDADO” SE UTILIZA PARA DESIGNAR EL ESTADO CORRESPONDIENTE.

NOTA 2 - LAS CONDICIONES DE UTILIZACIÓN PARA VALIDACIÓN PUEDEN SER REALES O SIMULADAS.

133/269

INTERVALOS DEFINIDOS EN UNA

ESPECIFICACIÓN, NORMA, ETC. DENTRO

DE LOS CUALES ES ADMISIBLE QUE SE

SITÚE UNA CARACTERÍSTICA DE UN

PRODUCTO O SERVICIO, DE UN PROCESO,

TOLERANCIATOLERANCIA

134/269

PARÁMETRO, ASOCIADO AL RESULTADO DE UNA MEDICIÓN, QUE CARACTERIZA LA DISPERSIÓN DE LOS VALORES QUE PODRÍAN RAZONABLEMENTE SER ATRIBUIDOS AL MENSURANDO.

✓ El parámetro puede ser, por ejemplo, una desviación típica (o un múltiplo de ésta) o la semiamplitud de un intervalo con un nivel de confianza determinado.

✓ La incertidumbre de medida comprende, en general, varios componentes. Algunos pueden ser evaluados a partir de la distribución estadística de los resultados de series de mediciones y pueden caracterizarse por sus desviaciones estándar experimentales. Los otros componentes, que también pueden ser caracterizados por desviaciones típicas, se evalúan asumiendo distribuciones de probabilidad, basadas en la experiencia adquirida o en otras informaciones.

✓ Se entiende que el resultado de la medición es la mejor estimación del valor del mensurando, y que todos los componentes de la incertidumbre, comprendidos los que provienen de efectos sistemáticos, tales como los componentes asociados a las correcciones y a los patrones de referencia, contribuyen a la dispersión. (VIM 3.9)

INCERTIDUMBREINCERTIDUMBRE

135/269

CERTIFICADOS

DE CALIBRACIÓN

- Incertidumbre

de Calibración

- Corrección no realizada

CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES

CARACTERÍSTICAS DE LOS EQUIPOS

- Deriva

- Resolución

- Magnitudes

de influencia

- etc.

OTROS:

- Método

- Tablas

INCERTIDUMBRE DE MEDIDA

SERIE DE

MEDICIONES

136/269

CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES CÁLCULO DE INCERTIDUMBRES

✓ GUIDE TO THE EXPRESSION OF UNCERTAINTY IN

MEASUREMENT ISO-CEI-BIPM-OIML-FICC-IUPAC-

IUPAP 1995. TRADUCCIÓN CEM 2000.

✓ EXPRESSIÓN OF THE UNCERTAINTY OF

MEASUREMENT IN CALIBRATION EA-4/02

EUROPEAN CO-OPERATION FOR ACCREDITATION

(EA). DECEMBER 1999.

✓ EXPRESIÓN DE LA INCERTIDUMBRE DE MEDIDA EN

LAS CALIBRACIONES. CEA-ENAC-LC/02, REV. 1,

ENTIDAD NACIONAL DE ACREDITACIÓN, ENAC,

ENERO 1998.

137/269

2. NECESIDAD2. NECESIDAD

NORMAS/ESPECIFICACIONES

RESULTADOS

TOLERANCIAS

ESTABLECEN

SE COMPRUEBAN

138/269

REPRESENTACIÓN GRÁFICA (1/2)REPRESENTACIÓN GRÁFICA (1/2)

LÍMITE NORMA L MEDICIÓN O VALOR ASIGNADO Xi

TOLERANCIA (semiintervalo) T INCERTIDUMBRE Ui (ASOCIADA A Xi)

X2-U2 X2+U2X2 X4-U4 X4 + U4X4

L - T L L+T

X1 X1+U1X1-U1 X3-U3 X3 X3+U3

139/269

LÍMITE NORMA L INCERTIDUMBRE U1 (ASOCIADA A L - T)TOLERANCIA (semiintervalo) T INCERTIDUMBRE U2 (ASOCIADA A L + T)

REPRESENTACIÓN GRÁFICA (2/2)REPRESENTACIÓN GRÁFICA (2/2)

LÍMITE NORMA O ESPECIFICACIÓN

L - T L + T

NO CUMPLE

ZONA DE

DUDA CUMPLE

L - T - U1 L - T + U1 L+T-U2 L+T+U2

ZONA DE

DUDA NO CUMPLE

140/269

RESULTADO MEDIDARESULTADO MEDIDA

X± U (k= )

141/269

DISTRIBUCIÓN NORMALDISTRIBUCIÓN NORMAL

U = k u (k= )

142/269

AUDITORÍA

143/269

DEFINICIÓN DE AUDITORÍADEFINICIÓN DE AUDITORÍA

AUDITORÍA

PROCESO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA

OBTENER EVIDENCIAS Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL

FIN DE DETERMINAR LA EXTENSIÓN EN QUE SE CUMPLEN LOS

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA

VÉASE:

Norma UNIT OHSAS 18001:2007 (3.2)Norma UNIT-ISO 19011:2002 (3.1)Norma UNIT-ISO 9000: 2005 (3.9.1)

NOTA: PUEDE TRATARSE DE AUDITORÍAS COMBINADAS O DE AUDITORÍAS CONJUNTAS

144/269

CONCEPTO DE AUDITORÍACONCEPTO DE AUDITORÍA

PROCESO:

SISTEMÁTICO

INDEPENDIENTE

DOCUMENTADO

OBTENER EVIDENCIAS

EVALUAR LAS EVIDENCIAS OBJETIVAMENTE (HALLAZGOS)

DETERMINAR LA EXTENSIÓN EN QUE SE CUMPLEN LOS

CRITERIOS (CONCLUSIONES)

145/269

CONCEPTO DE AUDITORÍA

Si se cumplen los requisitos

El grado de implantación del

SGSYSO

Si las actividades y los resultados son

apropiados

sistemático

Proceso independiente

documentado

Obtener evidencias

Transformar evidencias en

hallazgos

Extraer conclusiones

Para saberPara saber

146/269

EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA

REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER

OTRA INFORMACIÓN QUE SON PERTINENTES PARA LOS

CRITERIOS DE AUDITORÍA Y QUE SON VERIFICABLES

VÉASE:

NORMA UNIT-ISO 19011:2002 –3.3

NOTA: LA EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA PUEDE SER CUALITATIVA O

CUANTITATIVA

TÉRMINOS RELATIVOS A LA TÉRMINOS RELATIVOS A LA AUDITORÍAAUDITORÍA

147/269

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA EVIDENCIA DE LA

AUDITORÍA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA

VÉASE:

NORMA UNIT ISO 19001:2002 (3.4)

NOTA: LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA PUEDEN INDICAR

CONFORMIDAD O NO CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA U

OPORTUNIDADES DE MEJORA

148/269

CRITERIOS DE AUDITORÍA

CONJUNTO DE POLÍTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS

UTILIZADOS COMO REFERENCIA

VÉASE:

NORMA UNIT ISO 19011:2002 (3.2)

NOTA: LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA SE UTILIZAN COMO UNA

REFERENCIA FRENTE A LA CUAL SE COMPARA LA EVIDENCIA DE LA

AUDITORÍA

149/269

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

RESULTADO DE UNA AUDITORÍA, QUE PROPORCIONA EL

EQUIPO AUDITOR TRAS CONSIDERAR LOS OBJETIVOS DE LA

AUDITORÍA Y TODOS LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

VÉASE:

NORMA UNIT ISO 19011:2002 (3.5)

150/269

RELACIONES CONCEPTUALESRELACIONES CONCEPTUALES

AUDITORÍAAUDITORÍA

OBJETIVOSOBJETIVOS

EVIDENCIASEVIDENCIAS

HALLAZGOSHALLAZGOS

CRITERIOSCRITERIOS

CONCLUSIONESCONCLUSIONES

151/269

FINALIDADES DE LAS FINALIDADES DE LAS AUDITORÍASAUDITORÍAS

REQUISITO DE REALIZAR AUDITORÍAS INTERNAS

EVALUACIÓN FORMAL DEL SGSYSO

- INTERNOS

- CONTRACTUALES

- DE CERTIFICACIÓN

HERRAMIENTA DE MEJORA DEL DESEMPEÑO

152/269

PRINCIPIOS DE LAS PRINCIPIOS DE LAS AUDITORÍASAUDITORÍAS

APLICABLES AL PROCESO DE AUDITORÍA Y A LOS AUDITORES:

CONDUCTA ÉTICA

PRESENTACIÓN ECUÁNIME

DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL

INDEPENDENCIA

ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA

LA ADHESIÓN A ESTOS PRINCIPIOS PERMITE DAR CONCLUSIONES

APROPIADAS Y SUFICIENTES

153/269

ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍA

PREPARACIÓN

EJECUCIÓN

ELABORACIÓN DEL INFORME

SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS

ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL

AUDITADO

154/269

Inicio de la auditoría

Revisión de la documentación

Preparación de las actividades de auditoría In situ

Realización de las actividades de auditorías In situ

Preparación, aprobación y distribución del informe de la

auditoría

Realización de las actividadesde seguimiento de la auditoría

Finalización de la auditoría

ACTIVIDADES TÍPICAS ACTIVIDADES TÍPICAS DE UNA AUDITORÍADE UNA AUDITORÍA

155/269

TIPOS DE AUDITORÍASTIPOS DE AUDITORÍAS

EN FUNCIÓN DEL SUJETO:

AUDITORÍAS INTERNAS

AUDITORÍAS EXTERNAS

156/269

EN FUNCIÓN DEL OBJETO:

AUDITORÍAS REGLAMENTARIAS

AUDITORÍAS DE SGSYSO

AUDITORÍA DE UN PROCESO

157/269

EN FUNCIÓN DEL ALCANCE:

AUDITORÍA PARCIAL

AUDITORÍA GLOBAL

158/269

EN FUNCIÓN DE SU PROGRAMACIÓN:

AUDITORÍAS PROGRAMADAS

AUDITORÍAS NO PROGRAMADAS

159/269

AUDITORÍAS INTERNASAUDITORÍAS INTERNAS

PROGRAMACIÓN

SELECCIÓN DE AUDITORES COMPETENTES E

INDEPENDIENTES

REGISTRO DE RESULTADOS Y SU COMUNICACIÓN AL

AUDITADO

ACCIONES TOMADAS POR EL AUDITADO (SIN DEMORAS

INJUSTIFICADAS)

PROPUESTA E IMPLANTACIÓN DE ACCIONES

CORRECTIVAS

SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

160/269

AUDITORÍAS EXTERNASAUDITORÍAS EXTERNAS

AUDITORÍAS DE SEGUNDA PARTE

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS CONTRACTUALES

EVALUACIÓN DE PROVEEDORES

AUDITORÍAS DE TERCERA PARTE

CERTIFICACIÓN

ACREDITACIÓN

161/269

AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓNAUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN

EVALÚAN EL SGSYSO EN FORMA INTEGRAL

CONSISTEN EN UN ANÁLISIS DETALLADO DE LA EFICACIA

DEL SGSYSO PARA CUMPLIR CON LO PLANIFICADO Y

OBTENER LOS RESULTADOS ESPERADOS

SE UTILIZA COMO REFERENCIA (CRITERIOS)

SIMULTÁNEAMENTE LA DOCUMENTACIÓN DE LA

ORGANIZACIÓN, LA NORMA QUE ESTABLECE LOS

REQUISITOS Y LAS DISPOSICIONES LEGALES Y DE OTRA

ÍNDOLE QUE LA ALCANZAN

162/269

ACTORES DE UNA AUDITORÍAACTORES DE UNA AUDITORÍA

AUDITOR

PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO AUDITORÍASEQUIPO AUDITOR

UNO O MÁS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORÍA. UNO DE ELLOS

SE DESIGNA COMO LÍDER. PUEDE HABER TAMBIÉN OBSERVADORES Y

EN ENTRENAMIENTO, ADEMÁS PUEDEN ESTAR ACOMPAÑADOS

AUDITADO

ORGANIZACIÓN QUE ES AUDITADA

CLIENTE DE LA AUDITORÍA

ORGANIZACIÓN QUE SOLICITA LA AUDITORÍA

163/269

LÍDER DEL EQUIPO AUDITORLÍDER DEL EQUIPO AUDITORFUNCIONESFUNCIONES

DEFINIR LOS REQUISITOS DE CADA ACTIVIDAD

CUMPLIR CON LOS REQUISITOS APLICABLES

PLANIFICAR LA AUDITORÍA

REVISAR LA DOCUMENTACIÓN PARA VER SU

ADECUACIÓN

INFORMAR LAS NO CONFORMIDADES AL AUDITADO

INFORMAR LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

164/269

LÍDER DEL EQUIPO AUDITORLÍDER DEL EQUIPO AUDITORRESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES

PARTICIPAR EN LA ELECCIÓN DE LOS AUDITORES

ESTABLECER REQUISITOS ESPECÍFICOS DE CALIFICACIÓN

GESTIONAR TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA

PREPARAR EL PLAN

PRESENTAR EL EQUIPO AUDITOR AL AUDITADO

ELABORAR Y PRESENTAR EL INFORME CLARAMENTE Y

SIN RETRASOS

165/269

AUDITORESAUDITORESFUNCIONESFUNCIONES

LIMITARSE AL ÁMBITO DE LA AUDITORÍA

ACTUAR CON OBJETIVIDAD

RECOPILAR Y ANALIZAR EVIDENCIAS RELEVANTES Y

SUFICIENTES

PERMANECER ATENTOS A TODO INDICIO QUE PUDIERA

INFLUIR EN LOS RESULTADOS

ACTUAR CON ÉTICA

166/269

ACTUAR DE ACUERDO A LOS REQUISITOS APLICABLES

COMUNICAR Y CLARIFICAR LOS REQUISITOS

PREPARAR Y REALIZAR CON EFICACIA LAS TAREAS

ASIGNADAS

DOCUMENTAR LOS HALLAZGOS

REALIZAR INFORMES DE LOS RESULTADOS

CONSERVAR Y SALVAGUARDAR LOS DOCUMENTOS

COOPERAR Y APOYAR AL LÍDER DEL EQUIPO

AUDITORESAUDITORESRESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES

167/269

AUDITOR

UNO O MÁS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORÍA. UNO DE ELLOS SE

DESIGNA COMO LÍDER. PUEDE HABER TAMBIÉN OBSERVADORES Y EN

ENTRENAMIENTO, ADEMÁS PUEDEN ESTAR ACOMPAÑADOS

AUDITADO

168/269

INFORMAR A LOS INTEGRANTES DE LA ORGANIZACIÓN

DE LOS OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA

PROPORCIONAR LA INFRAESTRUCTURA PARA EL

EQUIPO AUDITOR

DESIGNAR GUÍAS RESPONSABLES Y COMPETENTES

FACILITAR EL ACCESO A INSTALACIONES, PERSONAL

E INFORMACIÓN

COOPERAR PARA QUE SE LOGREN LOS OBJETIVOS DE

LA AUDITORÍA

AUDITADOAUDITADORESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADESRESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES

169/269

AUDITOR

UNO O MÁS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORÍA. UNO DE ELLOS SE

DESIGNA COMO LÍDER. PUEDE HABER TAMBIÉN OBSERVADORES Y EN

ENTRENAMIENTO, ADEMÁS PUEDEN ESTAR ACOMPAÑADOS

AUDITADO

170/269

ORGANIZACIÓN QUE CONTRATA AUDITORES

DIRECCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN

ORGANIZACIÓN A SER CERTIFICADA

ORGANIZACIÓN QUE EVALÚA A SUS PROVEEDORES

ORGANIZACIÓN QUE REQUIERA A SUS PROVEEDORES

QUE TENGAN UNA SGSYSO

CLIENTE DE LA AUDITORÍACLIENTE DE LA AUDITORÍATIPOS DE CLIENTESTIPOS DE CLIENTES

171/269

DETERMINAR LA NECESIDAD DE LA AUDITORÍA

CONTACTAR AL AUDITADO

DEFINIR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

SELECCIONAR AL EQUIPO AUDITOR

PROPORCIONAR AUTORIDAD ADECUADA Y RECURSOS

NECESARIOS

CONSULTAR AL LÍDER SOBRE EL ALCANCE

APROBAR LOS CRITERIOS DE LA AUDITORÍA

APROBAR EL PLAN

RECIBIR Y DISTRIBUIR EL INFORME

CLIENTE DE LA AUDITORÍACLIENTE DE LA AUDITORÍARESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADESRESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES

172/269

PREPARACIÓN

EJECUCIÓN

SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES

CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL AUDITADO

173/269

PREPARACIÓN DE AUDITORÍASPREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

ACTIVIDADESACTIVIDADES

GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS

REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN APLICABLE

PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA

EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

DE LA AUDITORÍA

174/269

DEFINICIÓN

CONJUNTO DE UNA O MÁS AUDITORÍAS PLANIFICADAS PARA UN PERÍODO

DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA UN PROPÓSITO ESPECÍFICO

NOTA: UN PROGRAMA DE AUDITORÍA INCLUYE TODAS LAS ACTIVIDADES NECESARIAS

PARA PLANIFICAR, ORGANIZAR Y LLEVAR A CABO LAS AUDITORÍAS

PROGRAMA DE AUDITORÍASPROGRAMA DE AUDITORÍAS

175/269

ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS Y AMPLITUD

ESTABLECIMIENTO DE RESPONSABILIDADES, RECURSOS Y

PROCEDIMIENTOS

ASEGURAMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN

SEGUIMIENTO Y ANÁLISIS CRÍTICO

ASEGURAMIENTO DE QUE SE MANTIENEN LOS REGISTROS

APROPIADOS

GESTIÓN DEL PROGRAMA DE GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍASAUDITORÍAS GENERALIDADESGENERALIDADES

176/269

Planificar

Verificar

Actuar

Competencia y evaluación de los

auditores

Actividades de auditoría

Establecimiento del

programa de auditoría

Implementación del

programa de auditoría

Seguimiento y revisión del programa de auditoría

Mejora del programa de

auditoría

Autoridad para el programa

de auditoría

PROCESO PARA LA GESTIÓN DE UN PROCESO PARA LA GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍAPROGRAMA DE AUDITORÍA

177/269

GESTIÓN DEL PROGRAMAGESTIÓN DEL PROGRAMA

OBJETIVO

ALCANCE

FRECUENCIA

RESPONSABILIDAD

RECURSOS

IMPLEMENTACIÓN

178/269

EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO DE

LA AUDITORÍA

179/269

ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓNESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓN OBJETIVOOBJETIVO

VERIFICAR SI TODOS LOS REQUISITOS ESTÁN

DOCUMENTADOS SEGÚN LA NORMA DE

REFERENCIA

180/269

ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓNESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓN DOCUMENTOS SOLICITADOSDOCUMENTOS SOLICITADOS

EN AUDITORÍAS INTERNAS

- DOCUMENTOS DEL SGSYSO

- INFORMES DE AUDITORÍAS ANTERIORES

EN AUDITORÍAS EXTERNAS

- DATOS SOBRE ESTRUCTURA ORGANIZATIVA

- CANTIDAD DE PERSONAL

- CANTIDAD Y UBICACIÓN DE LOCALES Y CENTROS DE

ACTIVIDADES

181/269

EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO DE

LA AUDITORÍA

182/269

PLAN DE AUDITORÍAPLAN DE AUDITORÍA

OBJETIVOS Y ALCANCE

IDENTIFICACIÓN DE IMPLICADOS

IDENTIFICACIÓN DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA

MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

SECTORES A SER AUDITADOS

PROGRAMA – CRONOGRAMA

CONFIDENCIALIDAD

DISTRIBUCIÓN DEL INFORME Y FECHA DE EMISIÓN

183/269

EJECUCIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

DE LA AUDITORÍA

184/269

DOCUMENTOS DE TRABAJO DOCUMENTOS DE TRABAJO DE LA AUDITORÍADE LA AUDITORÍA

LISTAS DE VERIFICACIÓN,

LISTAS DE COMPROBACIÓN,

LISTAS DE CHEQUEO O “CHECK LISTS”

FORMATOS PARA RECOGER EVIDENCIAS Y OBTENER

HALLAZGOS

185/269

DOCUMENTO CONSTITUIDO POR UNA RELACIÓN DE REFERENCIAS ORDENADAS QUE PERMITEN LLEVAR A CABO UNA AUDITORÍA DE FORMA LÓGICA Y COHERENTE

BENEFICIOS

PARA EL AUDITOR

• GUÍA BÁSICA PARA LA AUDITORÍA• EXIGE MENOS MEMORIA• VERIFICAR LOS ASPECTOS IMPORTANTES DEL SISTEMA• INDICA LAS COMPROBACIONES A REALIZAR • ANOTACIÓN DE RESULTADOS PROGRESIVA

BENEFICIOS

PARA EL AUDITADO

• PERMITE CONOCER AL AUDITADO LAS GUÍAS BÁSICAS QUE VA A SEGUIR EL AUDITOR• GARANTÍA DE LA OBJETIVIDAD DEL AUDITOR• SIRVE AL AUDITADO PARA SUS PROPIAS AUDITORÍAS

•DEFINIR DIRECTRICES•NO CONSTITUYE UN COMPROMISO DE ALCANCE

OBJETIVOS

LISTA DE VERIFICACIÓNLISTA DE VERIFICACIÓN

186/269

LISTA DE VERIFICACIÓNLISTA DE VERIFICACIÓN

SÍ, NO, NO APLICABLE

EL AUDITOR VERIFICA SI LAS ACTIVIDADES SE REALIZAN Y EL GRADO DE ADECUACIÓN Y EFICACIA

DIAGRAMA

DE FLUJO

DE ACTIVIDADES

EL AUDITOR LLEVA UN DIAGRAMA DE FLUJO DE CADA ACTIVIDAD INDICANDO EN CADA PUNTO CRÍTICO: PERSONAS, MATERIALES, EQUIPOS E INFORMACIÓN

DE PREGUNTAS

187/269

PREPARACIÓN

EJECUCIÓN

188/269

EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍASEJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS ETAPASETAPAS

REUNIÓN DE APERTURA O REUNIÓN INICIAL

INVESTIGACIÓN, DESARROLLO O AUDITORÍA IN SITU

REUNIONES DEL EQUIPO AUDITOR / REUNIONES

INTERMEDIAS

REUNIÓN DE CIERRE O REUNIÓN FINAL

189/269

REUNIÓN DE APERTURAREUNIÓN DE APERTURA GENERALIDADESGENERALIDADES

ES EL COMIENZO FORMAL DEL PROCESO DE

AUDITORÍA

ES LA REUNIÓN DEL EQUIPO AUDITOR CON LOS

RESPONSABLES DEL AUDITADO

ES CONDUCIDA POR EL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

190/269

SE PRESENTA A AUDITORES Y AUDITADOS

SE RECUERDA OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA

SE CONFIRMA EL PLAN DE AUDITORÍA

SE CONFIRMA EL CRONOGRAMA (SE PLANTEA LAS POSIBILIDADES DE FLEXIBILIDAD)

SE CONSULTA SOBRE DISPONIBILIDAD DE MEDIOS Y GUÍAS

SE ESTABLECEN CANALES DE COMUNICACIÓN

SE RESUME LA METODOLOGÍA

SE ASEGURA LA CONFIDENCIALIDAD

SE CONFIRMA LA REUNIÓN DE CIERRE Y REUNIONES INTERMEDIAS

SE INVITA A LOS AUDITADOS A HACER CONSULTAS

REUNIÓN DE APERTURAREUNIÓN DE APERTURA REALIZACIÓNREALIZACIÓN

191/269

REUNIÓN DE APERTURAREUNIÓN DE APERTURA REALIZACIÓNREALIZACIÓN

¿Qué no debe olvidar?

Confirmar Objeto y Alcance

Confirmar disponibilidaddel personal afectado

Confirmar Programa

Presentarse

192/269

EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS EJECUCIÓN DE LAS AUDITORÍAS ETAPASETAPAS

REUNIONES INTERMEDIAS DEL EQUIPO AUDITOR

REUNIONES INTERMEDIAS CON LOS AUDITADOS

193/269

INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN PROCESOPROCESO

Fuentes de información

Recopilación mediante un muestreo apropiado y

verificación

Evaluación frente a los criterios de auditoría

Revisión

Conclusiones de la auditoría

Evidencia de la auditoría

Hallazgos de la auditoría

194/269

PARA REALIZAR UNA BUENA AUDITORÍA EL AUDITOR DEBE:

CONOCER EN PROFUNDIDAD LA LEGISLACIÓN EN MATERIA DE

PREVENCIÓN

VERIFICAR LOS ELEMENTOS DEL SISTEMA Y LAS DISTINTAS

ÁREAS Y ACTIVIDADES

INDAGAR SOBRE LAS SITUACIONES QUE ASÍ LO REQUIERAN

195/269

QUÉ PREGUNTAR

A QUIÉN PREGUNTAR

CUÁNDO PREGUNTAR

CONOCER: EL REQUISITO LA RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD LA LOCALIZACIÓN FÍSICA CORRESPONDIENTE

A CADA REQUISITO PROGRAMA Y PROCEDIMIENTOS DEL SGSYSO REGISTROS

196/269

LO QUE DEBE HACER EL AUDITOR

PREGUNTAS ABIERTAS PREGUNTAR A TODOS LOS MIEMBROS

DE LA ORGANIZACIÓN CONTRASTAR LAS RESPUESTAS ENTRE LOS MIEMBROS SOLICITAR EVIDENCIAS: REGISTROS, DOCUMENTOS

197/269

LO QUE NO DEBE HACER EL AUDITOR

HACER MÁS DE UNA PREGUNTA A LA VEZ SUGERIR LA RESPUESTA DISCUTIR SEGUIR LITERALMENTE LA LISTA DE COMPROBACIÓN CONFORMARSE CON SOSPECHAS (IN DUBIO, PRO REO)

198/269

ENTREVISTAS EVIDENCIAS TESTIMONIALES

OBSERVACIÓN DE ACTIVIDADES Y LUGAR DE

TRABAJO EVIDENCIAS CIRCUNSTANCIALES

DOCUMENTACIÓN

(DOCUMENTOS Y REGISTROS) EVIDENCIAS DOCUMENTALES

OBSERVACIÓN DE LOCALES, EQUIPOS E

INSTALACIONES EVIDENCIAS FÍSICAS

INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN FUENTES DE INFORMACIÓNFUENTES DE INFORMACIÓN

199/269

INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN ENTORNOENTORNO

EVITAR AMBIENTES RUIDOSOS

AL ENTREVISTAR A

TRABAJADORES, DEBEN DEJAR

DE REALIZAR SUS ACTIVIDADES

EVITAR PRESENCIA DE

SUPERIORES JERÁRQUICOS O

REPRESENTANTES DE

TRABAJADORES

200/269

INVESTIGACIÓN INVESTIGACIÓN ACTIVIDADESACTIVIDADES

EXAMEN DE LA DOCUMENTACIÓN: EVALÚA COMPROMISO

A FUTURO

VERIFICACIÓN DE LA IMPLANTACIÓN: EVALÚA EL

PRESENTE

EXAMEN DE REGISTROS DE ACTIVIDADES REALIZADAS:

EVALÚA EL DESEMPEÑO PASADO

ESTAS ACTIVIDADES SE REALIZAN EN FORMA SISTEMÁTICA

201/269

INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN EVIDENCIASEVIDENCIAS

VERIFICABLES

DEFENDIBLES

RESPALDADAS

RECORDAR EL GRADO DE INCERTIDUMBRE DE LAS

AUDITORÍAS RELACIONADO CON EL MUESTREO

REALIZADO

202/269

MUESTREO:TÉCNICA QUE PERMITE OBTENER CONCLUSIONES SOBRE LAS CARACTERÍSTICAS DE UN CONJUNTO DE REGISTROS (POBLACIÓN), A TRAVÉS DEL EXAMEN DE UN GRUPO PARCIAL DE ELLOS (MUESTRA)

POBLACIÓNMUESTRA

HALLAZGOS

MUESTREO

EXTRAPOLACIÓNRESULTADOS

203/269

MUESTREO:

POBLACIÓNMUESTRA

HALLAZGOS

MUESTREO

EXTRAPOLACIÓNRESULTADOS

MALA ELECCIÓN DE LA MUESTRA

CONCLUSIONES EQUIVOCADAS

MALA ELECCIÓN DE LA POBLACIÓN

204/269

205/269

REUNIÓN DEL EQUIPO AUDITORREUNIÓN DEL EQUIPO AUDITOR OBJETIVOSOBJETIVOS

REVISAR

ACORDAR

PREPARAR

EVALUAR

206/269

REUNIONES INTERMEDIASREUNIONES INTERMEDIASOBJETIVOSOBJETIVOS

SE LLEVA A CABO ENTRE LOS AUDITORES Y/O CON EL AUDITADO SI SON NECESARIAS, POR EJEMPLO EN AUDITORÍAS DE VARIOS DÍAS

HACER SEGUIMIENTO DEL PROGRESO DEL PROCESO DE AUDITORÍA

REVISAR NO CONFORMIDADES

CONTESTAR PREGUNTAS O RESOLVER PROBLEMAS

CLARIFICAR POSIBLES MALOS ENTENDIDOS

207/269

REUNIÓN DEL EQUIPO AUDITORREUNIÓN DEL EQUIPO AUDITOR OBJETIVOSOBJETIVOS

Hallazgos, conclusiones

problemas

Consensuar criterios

Modificación de la agenda

Cumplimiento de la agenda

208/269

209/269

REUNIÓN DE CIERREREUNIÓN DE CIERREGENERALIDADESGENERALIDADES

ES LA FINALIZACIÓN FORMAL DE LA ETAPA DE

INVESTIGACIÓN DEL PROCESO DE AUDITORÍA

ES LA PRESENTACIÓN DE LAS CONCLUSIONES AL

AUDITADO

ES CONDUCIDA POR EL LÍDER DEL EQUIPO

AUDITOR

210/269

AGRADECIMIENTO POR LA COOPERACIÓN

PRESENTACIÓN DE RESULTADOS

ACLARACIÓN DE DUDAS

ACUERDO SOBRE ACCIONES DE SEGUIMIENTO

INTERCAMBIO FINAL DE INFORMACIÓN

EMISIÓN DE LISTA DE PARTICIPANTES

REUNIÓN DE CIERREREUNIÓN DE CIERREREALIZACIÓNREALIZACIÓN

211/269

TÉCNICAS DE LAS AUDITORÍASTÉCNICAS DE LAS AUDITORÍAS

REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORES

FORMAS DE AUDITAR

PREGUNTAS A EFECTUAR

COMUNICACIÓN

RECOMENDACIONES IMPORTANTES

212/269

REGLAS BÁSICAS DE LOS REGLAS BÁSICAS DE LOS AUDITORESAUDITORES

SEGUIR EL PLAN

RECOGER LAS EVIDENCIAS DE FORMA TRAZABLE

VERIFICAR LA INFORMACIÓN OBTENIDA POR ENTREVISTAS CON OTRAS FUENTES

SELECCIONAR LOS ELEMENTOS A AUDITAR

ANOTAR INDICIOS DE NO CONFORMIDADES

EVALUAR LA MAGNITUD DE LAS DESVIACIONES

REVISAR LAS NO CONFORMIDADES ABIERTAS DE AUDITORÍAS ANTERIORES

213/269

FORMAS DE AUDITAR

COMUNICACIÓN

214/269

FORMAS DE AUDITARFORMAS DE AUDITAR

ENTREVISTAS

ACTITUD Y ENFOQUE

MANTENERSE TRANQUILO, CORTÉS Y RECEPTIVO

VOZ SUAVE Y AMIGABLE

NO SACAR CONCLUSIONES PRECIPITADAS

REDUCIR AL MÍNIMO LAS INTERRUPCIONES

NO PERDER TIEMPO

215/269

ENTREVISTAS

COMUNICACIÓN NO VERBAL

DAR LA MANO

MANTENER EL CONTACTO VISUAL

MANTENER UNA DISTANCIA CÓMODA

MANTENER BIEN LOS SILENCIOS

ASENTIR PARCIALMENTE

216/269

ENTREVISTASACTITUDES A EVITAR

FORZAR LA REUNIÓN

HACER PREGUNTAS TENDENCIOSAS O INTIMIDATORIAS

SER SARCÁSTICO

COMUNICAR PRECIPITADAMENTE LOS HALLAZGOS

DAR CONSEJOS

SESGAR EL PROCESO

OCULTAR LA INFORMACIÓN QUE SE REGISTRA

217/269

NO ALEGRARSE DE LOS HALLAZGOS

NO ENOJARSE ANTERESPUESTAS EVASIVAS

FUNDAMENTAR LAS OPINIONES

NO SE TRATA DE“YO GANO/TÚ PIERDES”

NO ENTRAR EN DISCUSIONES INTERPRETATIVAS

¿CÓMO EVITAR SITUACIONES INCÓMODAS?

218/269

FORMAS DE AUDITAR

COMUNICACIÓN

219/269

PREGUNTAS A EFECTUARPREGUNTAS A EFECTUAR

A QUIÉN:

AL PERSONAL QUE REALIZA LAS ACTIVIDADES (ABIERTAS-CERRADAS)

CÓMO:

UNA POR VEZ

FORMA:

MANTENER LA COMUNICACIÓN ADULTA

LENGUAJE SIMPLE Y DIRECTO

CONTINUAR HASTA COMPRENDER

TOMAR NOTAS PARA RECORDAR

NO DAR OPINIONES

RESUMIR

220/269

PREGUNTAS QUE DEBE HACERSE SIEMPRE EL AUDITORPREGUNTAS QUE DEBE HACERSE SIEMPRE EL AUDITOR

DÓNDE CUÁNDO

QUIÉN

221/269

CONTENIDO, con amabilidad: POR FAVOR, ¿PUEDE EXPLICARME …? ¿QUIÉN HACE ESTO? ¿CUÁNDO SE HACE ESTO? ¿DÓNDE SE HACE ESTO? ¿POR QUÉ SE HACE ESTO? CREO QUE ESTÁ HACIENDO … PARA .. ¿VERDAD? POR FAVOR, ENSÉÑEME … DISCULPE, NO HE ENTENDIDO ¿PODRÍA

REPETÍRMELO?

222/269

TIPOS DE PREGUNTASTIPOS DE PREGUNTAS

ENGAÑOSAS

NO-PREGUNTAS

DE OPINIÓN

ABIERTAS

DE PRECISIÓN

CERRADAS

SILENCIOSAS

HIPOTÉTICAS

223/269

FORMAS DE AUDITAR

COMUNICACIÓN

224/269

COMUNICACIÓNCOMUNICACIÓN

ESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADOESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADO

MUDO UTILIZAR MÁS PREGUNTAS CERRADAS

CHARLATÁN

DESAFIANTE / HOSTIL

DISMINUIR LAS PREGUNTAS ABIERTAS

CONFIDENTE VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA

RECORDAR QUE SE AUDITA EL SISTEMA Y NO PERSONASDESTACAR LOS ASPECTOS POSITIVOS DE LA AUDITORÍA

AUDITADO AUDITOR

225/269

AUDITADO AUDITOR

HUIDIZO AUMENTAR LAS PREGUNTAS CERRADAS

ESTABLECE COARTADAS

DESTACAR ASPECTOS POSITIVOSAUDITORÍA VS INSPECCIÓNVERIFICAR INFORMACIÓN PROPORCIONADA

PROTECTOR DEL GRUPO

NO SE AUDITA A LAS PERSONAS, SINO EL SISTEMACONFIRMAR VERACIDAD DE INFORMACIÓN

226/269

DEVUELVE PREGUNTAS

EXAGERACIÓN POSITIVA,GENERALIZACIÓN

VERIFICAR INFORMACIONES VERBALES

PIDE CONSEJOSCONTESTAR QUÉ ES LO QUE SE DEBE HACER Y NO CÓMO SE DEBE HACER

AUDITADO AUDITOR

DESTACAR LOS ASPECTOS POSITIVOS DE LA AUDITORÍA GENERAR CONFIANZA

227/269

LO QUE EL AUDITOR DEBE EVITARLO QUE EL AUDITOR DEBE EVITAR

ACTITUDES DE INCOMUNICACIÓN CON EL AUDITADO: INDIFERENCIA, DESPRECIO, IRONÍA, PATERNALISMO, AGRESIVIDAD, DESINTERÉS, NO TOMAR NOTAS, TOMARLAS EN DEMASÍA

PREGUNTAS VAGAS, NEGATIVAS, EN CASCADA, PREGUNTAS-RESPUESTAS

NO CENTRARSE EN EL INTERLOCUTOR

BUSCAR SISTEMÁTICAMENTE EL FALLO

228/269

TÉCNICAS DE ENTREVISTATÉCNICAS DE ENTREVISTA

¿CÓMO SE REALIZA CUANDO ...?

ANALIZAR EFICACIA DEL SISTEMA EN SITUACIONES EXTRAORDINARIAS O NO REFLEJADAS EN DOCUMENTACIÓN

NO ENTIENDO ACLARACIONES RESPECTO A PROCESOS, ASPECTOS POCO CLAROS

PARA VERIFICACIONESCORRÍJAME, SI ME EQUIVOCO…

DIRECTO PARA CENTRAR EL TEMA, SÍ/NO

229/269

SEÑALAR ESTA CIRCUNSTANCIA

MUÉSTREME

VEO QUE AQUÍ DICE.., SIN EMBARGO...

INFORMACIÓN NO DISPONIBLE

RECURRIR A LOS HECHOS COMO FUNDAMENTOPETICIÓN DE REGISTROS

SITUACIONES EN QUE NO SE CUMPLEN EXACTAMENTE LOS PROCEDIMIENTOS

TÉCNICAS DE ENTREVISTATÉCNICAS DE ENTREVISTA

230/269

ERRORES MÁS TÍPICOS

ACEPTAR QUE “UN BUEN AUDITOR SIEMPRE

ENCUENTRA FALLOS O DESVIACIONES” AUDITAR LOS ASPECTOS TECNOLÓGICOS PASAR A OTRO TEMA CUANDO EL AUDITOR

ENCUENTRA EXPLICACIONES TECNOLÓGICAS

COMPLEJAS

EL AUDITOR DEBE RECORDAR

QUE LA AUDITORÍA PUEDE SER UN ACONTECIMIENTO

IMPORTANTE PARA EL AUDITADO

QUE HAY QUE ACTUAR CON TACTO Y EDUCACIÓN

231/269

EXPRESIONES IMPRECISASEXPRESIONES IMPRECISAS

“Ajustado”“Deseable”

“Amplio margen”

“Suficientemente”“Según sea necesario”

“Adecuado”

232/269

NO BUSCAR SISTEMÁTICAMENTE LA FALLANO BUSCAR SISTEMÁTICAMENTE LA FALLA

SI DURANTE LA AUDITORÍA INTERNA SE CORRIGE ERRORES DEL SISTEMA, SE HA CONSEGUIDO EL OBJETIVO DESEADO:

MEJORAR EL SISTEMA, Y NO EL PILLAR A LA EMPRESA

233/269

FORMAS DE AUDITAR

234/269

RECOMENDACIONES RECOMENDACIONES IMPORTANTESIMPORTANTES

DEBE EXISTIR CONTINUA COMUNICACIÓN ENTRE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

ES IMPORTANTE PERMANECER EN CONTACTO CON EL AUDITADO INFORMÁNDOLE LAS EVIDENCIAS

SE PUEDE HACER CAMBIOS EN EL PLAN O EN LA ASIGNACIÓN DE LAS TAREAS A LOS AUDITORES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

EL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR PUEDE SUSPENDER LA AUDITORÍA SI LAS CONDICIONES LO AMERITAN (VÉASE GUÍA UNIT 18103:2001 APARTADO 5.3.2.1)

235/269

RECOMENDACIONES RECOMENDACIONES IMPORTANTESIMPORTANTES

Auditor no asigna suficiente tiempo

Método poco elaborado.

Entrevistado no disponible

Reunión inicial prolongada

Visitas guiadas

Actividades cotidianasde la organización

MOTIVOS DE PÉRDIDA DE TIEMPOMOTIVOS DE PÉRDIDA DE TIEMPO

236/269

PREPARACIÓN

EJECUCIÓN

237/269

INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA

CONTENIDO

DISTRIBUCIÓN

INFORMES DE NO CONFORMIDADES

REGLAS PRÁCTICAS PARA LA REDACCIÓN DE INFORMES

238/269

INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA CONTENIDO CONTENIDO

CONCISO, PRECISO Y CLARO

IDENTIFICACIÓN DEL INFORME

SECTOR AUDITADO

LUGAR Y FECHA

INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR

PERSONAL CONTACTADO

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

239/269

OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA

NO CONFORMIDADES

MAYORES

MENORES

OBSERVACIONES

FIRMAS

CONFIDENCIALIDAD

LISTA DE DISTRIBUCIÓN

ADJUNTOS

INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA CONTENIDO CONTENIDO

240/269

INFORME DE AUDITORÍAINFORME DE AUDITORÍA DISTRIBUCIÓN DISTRIBUCIÓN

Responsable de Prevención

Comité de Seguridad y Salud

Delegados de Prevención

Responsables áreas auditadas

DirecciónEQUIPO AUDITOR

241/269

CONTENIDO

REGLAS PRÁCTICAS PARA LA REDACCIÓN DE INFORMES

242/269

INFORMES DE NO INFORMES DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES

DEFINICIÓN DE NO CONFORMIDAD

INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO Guía UNIT 18101:2002 (2.5.6)

DEFINICIÓN DE REQUISITO

NECESIDAD O EXPECTATIVA ESTABLECIDA, GENERALMENTE IMPLÍCITA U OBLIGATORIA

Guía UNIT 18101:2002 (2.1.14)

243/269

NO CONFORMIDAD

Ausencia o fallo en implantar y mantener de forma sistemática uno o más de los requisitos del sistema de gestión de la seguridad y la salud ocupacional, o una situación que pudiera,basándose en evidencias o evaluaciones objetivas, crear una duda razonable sobre la SYSO de la organización. La entidad de certificación puede definir distintos grados de deficiencia y áreas susceptibles de mejora (p.e.: No conformidades mayores y menores, observaciones, etc.).

244/269

DEBE CONTENER

DESCRIPCIÓN

REQUISITO QUE INCUMPLE

EVIDENCIA

MAGNITUD

245/269

CATEGORIZACIÓN

INCUMPLIMIENTO PUNTUAL

AUSENCIA O NO APLICACIÓN EN TODA LA ORGANIZACIÓN O DE TODO EL REQUISITO EN UN SECTOR DE LA ORGANIZACIÓN

CRÍTICA

AUSENCIA O NO APLICACIÓN EN SU TOTALIDAD DEL SGSYSO O ACUMULACIÓN DE NC MAYORES

246/269

CONTENIDO

REGLAS PRÁCTICAS PARA LA REDACCIÓN DE

INFORMES

247/269

REDACCIÓN DE NO REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES

OBJETO

AUDITADO Y AUDITOR: ENTIENDAN CLARAMENTE LA MAGNITUD Y GRAVEDAD DEL INCUMPLIMIENTO

AUDITADO: PUEDA PRIORIZAR Y RESOLVER

AUDITOR: PUEDA CATEGORIZAR Y TOMAR DECISIÓN

OTROS INVOLUCRADOS: SIGAN LA NO CONFORMIDAD Y SU CIERRE

248/269

ESTRUCTURA

MAGNITUD + DESCRIPCIÓN + EVIDENCIA

MAGNITUD: DIMENSIÓN DEL INCUMPLIMIENTO

DESCRIPCIÓN: LO QUE NO SE CUMPLE

EVIDENCIA : LA PRUEBA

REDACCIÓN DE NO REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESCONFORMIDADES

249/269

A-REFERENCIA A DOCUMENTO; NORMA O DISPOSICIÓN

B-MAGNITUD

1- HECHO CASUAL O SISTEMÁTICO En todos los casos se detecta.. En la mayoría de los casos se detecta... Con carácter general... En algún caso... En x casos de ... examinados se detecta... En el caso...

PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN PRINCIPIOS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESDE NO CONFORMIDADES

250/269

2- AUSENCIA, INCUMPLIMIENTO TOTAL O PARCIAL DE UN ELEMENTO O SUBELEMENTOEJEMPLOS: EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SYSO NO

CONTEMPLA LA APLICACIÓN DEL APARTADO 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA ÍNDOLE DE LA NORMA UNIT OHSAS 18001:2007

LAS AUDITORÍAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SYSO SE REALIZAN EXCLUSIVAMENTE EN EL DEPARTAMENTO DE PRODUCCIÓN, NO PRESENTANDO EVIDENCIAS DE SU APLICACIÓN EN EL RESTO DE LA ORGANIZACIÓN EN CONTRA DE....

251/269

3- HECHO NUEVO O REPETITIVO

ESTA NO CONFORMIDAD APARECE YA EN EL INFORME Nº XXX

AUNQUE ESTA NO CONFORMIDAD APARECE DESCRITA EN EL INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE FECHA ---- / -- / --

PESE A QUE SE HA SUPERADO EL PERÍODO DE IMPLANTACIÓN DE X MESES, LA NO CONFORMIDAD ... PERMANECE ABIERTA

A PESAR DE EXISTIR UNA RECLAMACIÓN RELATIVA A ESTE ASUNTO ...

252/269

C-DESCRIPCIÓN

1- CLARIDAD Y CONCRECIÓN

CLARA: alguien ajeno a la realización de auditoría debe comprender cabalmente la situación

EVITAR FRASES COMO : hay que... , se debe..., considero adecuado.., no está suficientemente documentado.., se considera insuficiente...

UTILIZAR: “No se presenta evidencia...” en vez de “No se ha podido verificar...” o “No existe evidencia...”

“...en lo registros analizados..” en vez de “..en ningún registro..”

“..no se ha presentado...” en vez de “..no se dispone de ...”

253/269

C-DESCRIPCIÓN 2- OBJETIVA E IMPERSONAL

EVITAR SUBJETIVIDADES DERIVADAS DE:

IDEAS PRECONCEBIDAS DE HECHOS Y COMPARACIONES ANTERIORES

INTERPRETACIONES PARTICULARES DEL AUDITOR DE LOS REQUISITOS

PREFERENCIAS DEL AUDITOR

NO SE DEBE ASOCIAR UNA NO CONFORMIDAD A UNA PERSONA

254/269

D-EVIDENCIAS

SE DEBE RESEÑAR LAS EVIDENCIAS, IDENTIFICANDO:

LOS REGISTROS

LOS EQUIPOS

LOS DOCUMENTOS DEL SISTEMA

255/269

PREPARACIÓN

EJECUCIÓN

256/269

PARA CADA NO CONFORMIDAD, EL AUDITADO DEBERÁ:

IDENTIFICAR EL PROBLEMA

IDENTIFICAR LA CAUSA

RESOLVER EL PROBLEMA (CORRECCIÓN)

ATACAR LA CAUSA RAÍZ (ACCIÓN CORRECTIVA)

EVALUAR LA MEDIDA ADOPTADA

257/269

NO CONFORMIDAD

ACCIONES CORRECTIVAS A DESARROLLAR

RESPONSABLE DE LA ACCIÓN CORRECTIVA

PLAZO DE IMPLANTACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA

INDICADOR DE EFICACIA

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

258/269

ETAPAS DE LA AUDITORÍAETAPAS DE LA AUDITORÍAInforme

Análisis desviacionesy no conformidades

Acciones correctivas

Plan de acciones correctivas

Seguimiento del plan

¿Se cumple?Revisar

Análisis accionescorrectivas

¿Se alcanzó el objetivo?

RevisarAcciones

CierreDESVIACIONES

NO CONFORMIDADES

259/269

CUALIDADES DEL AUDITORCUALIDADES DEL AUDITOR

ÉTICO,IMPARCIAL,SINCERO,HONESTO Y DISCRETO

ABIERTO

DIPLOMÁTICO

OBSERVADOR

PERCEPTIVO

VERSÁTIL

DECIDIDO

SEGURO DE SÍ MISMO

260/269

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADESCONOCIMIENTOS Y HABILIDADES

PRINCIPIOS, PROCEDIMIENTOS Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA

DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

SITUACIONES DE LA ORGANIZACIÓN

LEYES, REGLAMENTOS Y OTROS REQUISITOS

261/269

Atributos personales

Educación Experiencialaboral

Formación como auditor

Experienciaen auditorías

Competencia

Calidad

Conocimientosespecíficos

y habilidadesde calidad

CONCEPTO DE COMPETENCIACONCEPTO DE COMPETENCIA

Medio Ambiente

Conocimientosespecíficos y

habilidades demedio ambiente

SYSOConocimientos y

habilidades específicos de SYSO

Conocimientosgenéricos

y habilidades

262/269

MODELO COMÚN DE GESTIÓNMODELO COMÚN DE GESTIÓN

MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

GESTIÓN DE RECURSOS

MEDICIÓN, ANÁLISIS Y

MEJORA

REALIZACIÓN

DEL PRODUCTO

PRODUCTO

Clientes

Requisitos SatisfacciónSalidas

Clientes

Entradas

Planificar

Verificar

Actuar

MODELO ISO 9001

POLÍTICAS

PLANIFICACIÓN

IMPLEMENTACIÓNY REALIZACIÓN

MEJORA CONTINUA

VERIFICACIÓN ACCIONES CORRECTIVAS

PREVENTIVAS

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Planificar

Verificar

Actuar

MODELOS ISO 14001 yUNIT OHSAS 18001

263/269

MODELO COMÚN DE GESTIÓNMODELO COMÚN DE GESTIÓN

Evaluación deldesempeño

Políticas yPrincipios

Implementación yrealización

Revisión por la Dirección

Mejoracontinua

Entradas SalidasProcesos

Planificación

PLANIFICARPLANIFICAR

HACERHACER VERIFICARVERIFICAR

ACTUARACTUAR

satisfacción

Control operacional de los aspectos y riesgos significativos

PARTES

INTERESADAS

Mejora

PARTES

INTERESADAS

264/269

BENEFICIOS

Aumento de la eficacia y eficiencia en la gestión de los sistemas y en el logro de los objetivos y las metas

Mejora de la capacidad de reacción de la organización frente a las nuevas necesidades o expectativas de las partes interesadas

Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la dirección, al disponer de una visión global de los sistemas

Simplificación y reducción de la documentación y los registros

Reducción de recursos y del tiempo empleado en la realización de los procesos integrados

Reducción de costos del mantenimiento del sistema y de evaluación externa (simplificación del proceso de auditoría)

PLAN DE INTEGRACIÓNPLAN DE INTEGRACIÓN

265/269

DIFICULTADES

Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por parte de la alta dirección y del personal de la organización;

Necesidad de recursos adicionales específicos para planificar y ejecutar el plan de integración;

Dificultad para elegir el nivel de integración adecuado al nivel de madurez de la organización.

Mayor necesidad de formación del personal implicado en el sistema integrado de gestión.

266/269

SELECCIÓN MÉTODO INTEGRACIÓNNIVEL BÁSICO

• Integrar las políticas de cada sistema de gestión en una única política de sistema de gestión integrada.

• Integrar en un único “Manual” de gestión (directrices generales de actuación) la documentación de los sistemas de gestión que se aplican.

• Definir las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los procesos críticos para la calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.

• Integrar la gestión de algunos procesos de gestión comunes a los dos/tres sistemas teniendo en cuenta los requisitos de cada sistema. Integrar también la documentación de esos procesos.

• Identificación y acceso a los requisitos legales.

• Elaboración y gestión de los documentos y registros

• Gestión de no conformidades y oportunidades de mejora.

• Proceso de auditoría interna.

267/269

SELECCIÓN MÉTODO INTEGRACIÓN

NIVEL AVANZADO• Desarrollo de un mapa de procesos que integra para los diferentes sistemas de gestión, los procesos de gestión o estratégicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte y sus interrelaciones.

• Definición y gestión de los procesos que contemplan entre otros los siguientes factores: definición de propietarios, objetivos, indicadores, elementos de entrada y salida de los procesos, instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas, formación, planificación, procesos relacionados con el cliente, compras, producción y prestación del servicio, mantenimiento, equipos de seguimiento y medición, etc

• Revisión y mejora sistemática de los procesos teniendo en cuenta los requisitos los requisitos de cada sistema

268/269

ELEMENTOS COMUNESELEMENTOS COMUNES

• Manual del sistema integrado (incluye política, organización y descripción del sistema).• Objetivos y metas (programa de gestión). Indicadores globales• Revisión por la dirección• Identificación y acceso a los requisitos legales y otros suscritos.• Comunicación, información y participación.• Elaboración y gestión de los documentos.• Gestión de los registros• No conformidades, acciones correctivas y preventivas• Auditorias internas• Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros suscritos por la organización• Documentación de procesos identificados: RRHH, compras, producción, mantenimiento.....

269/269

ELEMENTOS ESPECÍFICOSELEMENTOS ESPECÍFICOS

CALIDAD GESTIÓN AMBIENTAL GESTIÓN DE SYSO

Fichas de procesos específicas de calidad e instrucciones de trabajo: satisfacción del cliente

Instrucciones técnicas asociadas a las fichas de procesos (implementación y seguimiento y medición)

Identificación y evaluación de los aspectos ambientales Instrucciones técnicas asociadas a las fichas de procesos

Identificación y evaluación de riesgos laborales. Fichas de puesto de trabajo y de equipos de trabajo. Gestión de equipos de protección personal Vigilancia de la Salud

Emergencias Investigación de accidentes

AUDITORES LÍDERES PRESENTACIÓN CMPC.pdf

Documents

Transcript of AUDITORES LÍDERES PRESENTACIÓN CMPC.pdf

AUDITORES INTERNOS AS9100

Presentación de PowerPoint - expobiomasa.com · Responsabilidad Social Corporativa para MARCAS LÍDERES.

DIPLOMADO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN HSEQeud-it.com/images/miami/content-d-hseq.pdf · íntegros en HSEQ. Programa oficial con Auditores Líderes: Contamos con los mejores expertos,

Presentación Líderes Comunicadores

Presentación líderes agosto slide share 2015

BIOQUÍMICA - Instituto LICONonline.institutolicon.com.mx/CV-Evangelina-Hernandez.pdfFormación de Auditores Líderes de Sistemas de Gestión de la Calidad, certificado por el IRCA.

Tupia Consultores y Auditores S.A.C. Presentación corporativa de nuestros servicios Julio del 2009 Tupia Consultores y Auditores S.A.C. Calle 4, Mz. F,

Presentación de PowerPoint - Instituto de Auditores ...

Líderes para el cambio social - CISCcisc.org.mx/.../Lideres_para_el_cambio_social.pdf · PRESENTACIÓN Es un honor poder presentar el libro Líderes para el cambio social, surgi-do

FORMACIÓN DE LÍDERES LAICOS - catholicactionforum.org³nACA.pdf · FORMACIÓN DE . LÍDERES LAICOS PROGRAMAS DE ACCIÓN CATÓLICA ARGENTINA . PRESENTACIÓN . a dinámica formativa

Proyecto líderes siglo xxi presentación colegio

Presentación de PowerPoint curso auditores

Presentación 5 S Formacion de Auditores

Auditores subvenciones avanza 2 aob auditores

Informe transacciones primer semestre de 2010€¦ · Web viewAdicionalmente se dio continuidad al programa de formación de auditores líderes integrados, mediante la capacitación

Excel Para Auditores

Formación de auditores Líderes de Sistemas de Gestión de ...

registro de auditores

Formación de auditores

Líderes en Tecnología SAP | Innovadores y Especialistas · Líderes en Tecnología SAP | Innovadores y Especialistas Presentación Corporativa Brasil | Colombia | España | Portugal