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Gestin de Tecnologis de la
2014-1
Integrantes Grupo X:
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Informacin
PAM COBITGua de AutNiveles)
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Procesos de Gobierno de TI Empresarial
Evaluar, Orientar y Supervisar
Alinear, Planifcar y Organizar
Construir, Aduirir e Implementar
Entregar, dar Servicio y Soporte
E!"#$Asegurar elEstablecimiento yMantenimiento delMarco de Gobierno
E!"#%Asegurar laEntrega de Benefcios
APO#$Gestionar elMarco de Gestin de
TI
APO#%Gestionar laEstrategia
APO#&GestioArquitectuEmpresari
APO#'Gestionar lasRelaciones
APO#(Gestionar losAcuerdos de er!icio
APO$#Gestio"ro!eedor
)AI#$Gestionar los"rogramas y "royectos
)AI#%Gestionar la#efnicin de
Requisitos
)AI#&GestionIdentifcacin$onstruccin
olucione
)AI#'Gestionar el$onocimiento
)AI#(Gestionar losActi!os
)AI$#Gestio$onfguraci
!SS#$Gestionar las%peraciones
!SS#%Gestionar las"eticiones y los
Incidentes del er!icio
!SS#&Gestion"roblema
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Procesos para la Gesti*n de la TI Empresarial
E!"#&Asegurar la%ptimi&acin del
Riesgo
E!"#+Asegurar la%ptimi&acin de los
Recursos
ar laal
APO#+Gestionar laInno!acin
APO#Gestionar la$artera
APO#-Ge"resupuesto
ar loss
APO$$Gestionar la$alidad
APO$%Gestionar elRiesgo
APO$&eg
ar lay lade
)AI#+Gestionar la#isponibilidad y la
$apacidad
)AI#Gestionar la'abilitacin del
$ambio %rgani&ati!o
)AI#-Ges$am
ar lan
ar los !SS#+Gestionar la$ontinuidad
!SS#Gestionar loser!icios de seguridad
!SS#-Ges$ontroles de l
de la E
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Supervisar,
Evaluar y
.alorar
E!"#Asegurar laTransparencia (acialas "artes Interesadas
tionar ellos $ostes
APO#/Gestionar losRecursos 'umanos
estionar laridad
ionar losios
)AI#/Gestionar laAceptacin del $ambio
y de la Transicin
ionar losos "rocesospresa
"EA#$uper!isar)
E!aluar y *alorarRendimiento y$on+ormidad
"EA#%uper!isar)
E!aluar y *alorarel istema de
$ontrol Interno
"EA#&uper!isar)
E!aluar y *alorarla $on+ormidad
con losRequerimientos
E,ternos
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Instrucciones
2 . Utilice la ficha de resultados de proceso (por ejemplo, en el apndice A de la Gua ) para resumir los resultados de las evaluaciones
4 . Usted est oli!ado a comen"ar en el nivel # , $a %ue es donde se hacen las pre!untas acerca de los specfic outomes proceso $ ojetivo a alcan"ar .
&. Utilice este proceso como un ' precursor ' para una evaluacin ms detallada $ no como la valoracin definitiva de los procesos de * .
+a Gua de Autoevaluacinse proporciona como una !ua stand -alone , %ue puede ser utili"ado por las empresas para llevar a caevaluacin ri!urosa de la capacidad de sus procesos de * .sto puede ser un precursor de la reali"acin de una evaluacin ms ri!urosa asada en la evidencia .l enfo%ue se asa en el /A0 13* se utili"a en el /ro!rama de valuacin de 13* , pero no e5i!e re%uisitos de pruea en apo$o de la auto-evalure%uiere el uso del 13* /A0 6 suficiente informacin del /A0 $ una plantilla total de autoevaluacin ha sido siempre %ue simplifica el proceso sin necereferencia a los otros dos !uas en el /ro!rama de valuacin de 13* .
# . 7e recomienda %ue la evaluacin a car!o de un pe%ue8o e%uipo o revisado por un e%uipo de !estin de * $ 9 o asesores , aun%ue los evaluadores inson necesarios para esto.
: . 7i se re%uiere una evaluacin ms ri!oruous $ 9 o re%uisitos de pruea %ue se producir a continuacin, utili"ar la !ua evaluador completa $ las plantilde la caja de herramientas
. n el ;ivel # /ara cada proceso dee evaluarse pre!untarse si el proceso se achievein! sus resultados, responder s o no 6 incluir cual%uier comentariapo$ar su conclusin.
< . /ara el ;ivel # puedes valorar cada uno de los resultados, pero el enfo%ue de evaluacin re%uiere una calificacin !loal de evaluacin a nivel de atriproceso
= . n niveles ms altos %ue $a no est uscando en los resultados especficos del proceso , pero a ojetivos !enricos !loales %ue se muestran para cniveles 2 a .
> . /ara pasar de un nivel particular del proceso dee estar clasificado en !ran parte o totalmente , para pasar al si!uiente nivel de todos los atriutos declasificados totalmente . As por ejemplo, si /A2.# es en !ran parte $ /A2.2 completamente , se considera %ue en el nivel 2 , pero el nivel 2 calificacin !lcompletamente para poder evaluar en los niveles superiores .
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RESULTADOS DE EVALUACIN DE ROCESOS
rocesos ID No!"re del roceso Nivel # Nivel $ Nivel %
Evaluar&Diri'ir ( )onitorear?0@# Ase!urar el estalecimiento $ mantenimiento del marco de referencia de !oierno.
?0@2
?0@: Ase!urar la op timi"ac in del r ies!o.
?0@4 Ase!urar la op timi"ac in de recursos.
?0@ Ase!urar la transparencia hacia las partes interesadas.
Alinear&lani*icar ( Or'ani+arA/@# Gestionar el 0arco de Gestin de *.
A/@2
A/@: Administ ra r la Ar%ui tectura mpresar ial
A/@4 Gestionar la *nnovacin
A/@ Gestionar la 1artera
A/@< Gestionar el /resupuesto $ los 1ostes
A/@= Gestionar los ecursos Bumanos
A/@> Gestionar las elaciones
A/@& Gestionar los Acuerdos de 7ervicio
A/#@ Gestionar los /roveedores
A/## Gestionar la 1alidad
A/#2 Gestionar el ies!o
A/#: Gestionar la 7e!uridad
Construir&Ad,uirir e I!-le!entar3A*@# Gestionar pro!ramas $ pro$ectos
3A*@2 Gestionar la definicion de re%uisitos
Nivelevaluado
Nivelo".etivo
Los rocesos -ara el Go"ierno ( Gestin de TI
Gestionar la strate!ia.
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3A*@: Gestionar la identificacion $ construccion de soluciones
3A*@4 Gestionar la disponiilidad $ la capacidad
3A*@ Gest ionar la int roduccion del camio or!ani"ativo
3A*@< Gestionar los camios
3A*@= Gest ionar la Aceptacin del 1amio $ la ransicin
3A*@> Gestionar el conocimiento
3A*@& Gestionar los Activos
3A*#@ Gestionar la confi!uracion
Entre'ar&Dar Servicio ( So-orte?77@# Gestionar las peraciones
?77@2 Gestionar las /eticiones $ los *ncidentes del 7ervicio
?77@: Gestionar los /rolemas
?77@4 Gestionar la 1ontinuidad
?77@ Gestionar los 7ervicios de 7e!uridad
?77@< Gestionar los 1ontroles de los /rocesos de la mpresa
Su-ervisar&Evaluar ( Valori+ar0A@# 7upervisar, valuar $ Calorar endimiento $ 1onformidad
0A@2 7upervisar, valuar $ Calorar el 7istema de 1ontrol *nterno
0A@: 7upervisar, valuar $ Calorar la 1onformidad con los e%uerimientos 5ternos
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Nivel / Nivel 0 Nivel 101 -./01. P1 01./1-. 21 1-./21. 31 '41$##4
0 5 0o logrado6cumplido
P 5 2ogrado parcialmente2 5 2ogrado en gran parte31 2ogrado completamente
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lantilla de la Auto2evalu
;omre del /roceso ;ivel @
?0@#
/untaje por criterio
;ivel de 1apacidad Alcan"ado
ED)#$
ro-sito
Evaluar si los si'uientes escenarios son cu!-lidos
;ivel @ *ncompleto
Nivel $ E.ecutado A $7$ El -roceso i!-le!entado lo'ra su -ro-osito
Nivel % Gestionado
Ase'urar el esta"leci!iento ( !anteni!iento del !arcode re*erencia de 'o"ierno
El -roceso no est8 i!-le!entado o no lle'a a alcan+arsu -ro-sito7
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&adoP3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductosde tra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen (controlan7
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de lae:tensin a la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar-ara a-o(ar el des-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual un -roceso estandar ese*ectiva!ente des-le'ado co!o un -roceso de*inido-ara alcan+ar las salidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los resultados de la !edicion son usados-ara ase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(eel lo'ro de sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de loso".etivos de ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'uedel -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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cin 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel #
/A #.#
Criterio
A este nivel, ha$ poca o nin!una evidencia de haer alcan"ado el propsito del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
?0@#-2 Garanti"ar %ue el sistema de !oierno para * est incorporado al !oierno corporativo.
?0@#-: tener !arantas de %ue el sistema de !oierno para * est operando de manera efectiva.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos para el desempe8o del proceso son identificados
) el desempe8o del proceso es planeado $ monitoreado
c) ?esempe8o del proceso es ajustado para cumplir con el plan
d) las responsailidades $ autoridades para el desempe8o del proceso son definidas, asi!nadas $ comunicadas
e) ecursos e informacion necesaria para el desempe8o del proceso son identificadas, hechas disponiles, posicionados $ usados
/roporcionar un enfo%ue consistente, inte!rado $ alineado con el alcance del !oierno de la empresa. /ara !aranti"ar %ue las decisiones relativas ale!ales $ %ue se han alcan"ado los re%uerimientos de !oierno de los miemros del 1onsejo de Administracin.
?0@#-# 0odelo estrat!ico de toma de decisiones para %ue las * sean efectivas $ estn alineadas con el entorno e5terno e interno de laempresa $ los re%uerimientos de las partes interesadas.
1. 31 21./0--.
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f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara de responsailidades
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir con los re%uisitos.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $ comunicados.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $ e5periencia
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $ usados
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son estalecidos
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales %ue deen serincorporados en un proceso definido.
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles, manejados $mantenidos
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante
del proceso
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos del medimiento de losprocesos $ ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue los ojetivoscuantitativos para el desempe8o de los procesos son alcan"ados
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f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes del ne!ocio
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de los procesos estandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con el desempe8o delproceso sea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidos del producto $ los
ojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel 2 ;ivel :
/A 2.# /A 2.2 /A :.# /A :.2
Criterios cu!-lidos S
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;ivel 4
/A 4.# /A 4.2
ente, el cumplimiento con los re%uerimientos re!ulatorios $
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de la Auto2evalu
;omre del /roceso ;ivel @
?0@2
/untaje por criterio
ED)#% Ase'urar la Entre'a de 5ene*icios
ro-sito
Evaluar si los si'uientes escenarios son cu!-lidos
;ivel @ *ncompleto
Nivel $ E.ecutado A $7$ El -roceso i!-le!entado lo'ra su -ro-osito
Nivel % Gestionado
;ivel de 1apacidadAlcan"ado
El -roceso no est8 i!-le!entado o no lle'a a alcan+ar
su -ro-sito7
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&ado
P3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductosde tra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen (controlan7
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de lae:tensin a la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar-ara a-o(ar el des-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual un -roceso estandar ese*ectiva!ente des-le'ado co!o un -roceso de*inido-ara alcan+ar las salidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los resultados de la !edicion son usados-ara ase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(eel lo'ro de sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de loso".etivos de ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'uedel -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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cin 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel # ;ivel 2
/A #.# /A 2.#
Ase!urar un valor ptimo de las iniciativas de *, servicios $ activos disponiles6 una entre!a coste eficiente de los servicios $ soluciones $ una visin confiale $ pre
Criterio Criterios cu!-lidos S
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1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $ comunicados.
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $ usados
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son estalecidos
f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara deresponsailidades
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir con losre%uisitos.
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales %uedeen ser incorporados en un proceso definido.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del procesoestndar.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $e5periencia
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles,manejados $ mantenidos
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para la
evaluacion constante del proceso
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos del medimientode los procesos $ ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue losojetivos cuantitativos para el desempe8o de los procesos son alcan"ados
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f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes delne!ocio
a) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de los procesosestandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con eldesempe8o del proceso sea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidos delproducto $ los ojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel : ;ivel 4
/A 2.2 /A :.# /A :.2 /A 4.#
isa de los costes $ de los eneficios proales de manera %ue las necesidades del ne!ocio sean soportadas efectiva $ eficientemente.
Co!entarios
Valoracin 'eneral del -roceso
;o Alcan"ado(@-#F)
Alcan"ado parcialmente(#F -@F)
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
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/A 4.2
Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de la Auto2evalu
;omre del /roceso ;ivel @
?0@:
/untaje por criterio
ED)#/ Ase'urar la O-ti!i+acin del Ries'o
ro-sito
Evaluar si los si'uientes escenarios son cu!-lidos
;ivel @ *ncompleto
Nivel $ E.ecutado A $7$ El -roceso i!-le!entado lo'ra su -ro-osito
Nivel % Gestionado
;ivel de 1apacidadAlcan"ado
El -roceso no est8 i!-le!entado o no lle'a a alcan+ar
su -ro-sito7
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&ado
P3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductosde tra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen (controlan7
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de lae:tensin a la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar-ara a-o(ar el des-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual un -roceso estandar ese*ectiva!ente des-le'ado co!o un -roceso de*inido-ara alcan+ar las salidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los resultados de la !edicion son usados-ara ase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(eel lo'ro de sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de loso".etivos de ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'uedel -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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cin 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel # ;ivel 2
/A #.# /A 2.#
nsure that *-related enterprise ris does not e5ceed ris appetite and ris tolerance, the impact of * ris to enterprise value is identified and mana!ed, and the potenti
Criterio Criterios cu!-lidos S
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1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $ comunicados.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $ e5periencia
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $ usados
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son estalecidos
f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara deresponsailidades
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir con losre%uisitos.
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales %ue deenser incorporados en un proceso definido.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del procesoestndar.
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles, manejados $mantenidos
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion
constante del proceso
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos del medimiento delos procesos $ ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue los ojetivoscuantitativos para el desempe8o de los procesos son alcan"ados
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f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes del ne!ocio
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de los procesosestandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con eldesempe8o del proceso sea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidos delproducto $ los ojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel : ;ivel 4
/A 2.2 /A :.# /A :.2 /A 4.#
al for compliance failures is minimised.
Co!entarios
Valoracin 'eneral del -roceso
;o Alcan"ado(@-#F)
Alcan"ado parcialmente(#F -@F)
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
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Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de la Auto2evalu
;omre del /roceso ;ivel @
?0@4
/untaje por criterio
ED)#0 Ase'urar la O-ti!i+acin de Recursos
ro-sito
Evaluar si los si'uientes escenarios son cu!-lidos
;ivel @ *ncompleto
Nivel $ E.ecutado A $7$ El -roceso i!-le!entado lo'ra su -ro-osito
Nivel % Gestionado
;ivel de 1apacidadAlcan"ado
El -roceso no est8 i!-le!entado o no lle'a a alcan+ar
su -ro-sito7
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&adoP3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductosde tra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen (controlan7
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de lae:tensin a la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar-ara a-o(ar el des-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual un -roceso estandar ese*ectiva!ente des-le'ado co!o un -roceso de*inido-ara alcan+ar las salidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension
-or la cual los resultados de la !edicion son usados-ara ase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(eel lo'ro de sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de loso".etivos de ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'uedel -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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cin 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel #
/A #.#
Ase!urar %ue las necesidades de recursos de la empresa son cuiertas de un modo ptimo, %ue el coste * es optimi"ado $ %ue con ello se incrementa la
Criterio
A este nivel, ha$ poca o nin!una evidencia de haer alcan"ado el propsito del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
?0@4-# +as necesidades de recursos de la empresa son cuiertos con capacidades ptimas.
?0@4-2 +os recursos se asi!nan para satisfacer mejor las prioridades de la empresa dentro del presupuesto $ restricciones.
?0@4-: l uso ptimo de los recursos se lo!ra a lo lar!o de su completo ciclo de vida econmico.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos para el desempe8o del proceso son identificados
) el desempe8o del proceso es planeado $ monitoreado
c) ?esempe8o del proceso es ajustado para cumplir con el plan
d) las responsailidades $ autoridades para el desempe8o del proceso son definidas, asi!nadas $ comunicadas
e) ecursos e informacion necesaria para el desempe8o del proceso son identificadas, hechas disponiles, posicionados $ usados
f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara de responsailidades
1. 31 21./0--.
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1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir con los re%uisitos.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $ comunicados.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $ e5periencia
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $ usados
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles, manejados $ mantenidos
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son estalecidos
f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales %ue deen serincorporados en un proceso definido.
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante delproceso
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos del medimiento de los procesos $ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue los ojetivos cuantitativospara el desempe8o de los procesos son alcan"ados
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1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes del ne!ocio
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de los procesos estandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con el desempe8o del procesosea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidos del producto $ losojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel 2 ;ivel :
/A 2.# /A 2.2 /A :.# /A :.2
proailidad de la otencin de eneficios $ la preparacin para camios futuros.
Co!entarios
Valoracin 'eneral del -roceso
Criterios cu!-lidosS
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;ivel 4
/A 4.# /A 4.2
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de la Auto2evalu
;omre del /roceso ;ivel @
?0@
/untaje por 1riterio
1apailit$ ;ivel Achieved
ED)#1 Ase'urar la Trans-arencia ;acia las artes Interesadas
ro-sito
Evaluar si los si'uientes escenarios son cu!-lidos
;ivel @ *ncompleto
Nivel $ E.ecutado A $7$ El -roceso i!-le!entado lo'ra su -ro-osito
Nivel % Gestionado
El -roceso no est8 i!-le!entado o no lle'a a alcan+arsu -ro-sito7
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se estionan adecuada!ente7 Los -roductos
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./201 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&adoP3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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8/9/2019 COBIT 5 - Guia Autoevaluacion - Espaol
80/472
Nivel 1 O-ti!i+ado
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'uedel -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion
( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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cin 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel #
/A #.#
Ase!urar %ue la comunicacin con las partes interesadas sea efectiva $ oportuna $ %ue se ha estalecido una ase para la elaoracin de informes con el f
Criterio
A este nivel, ha$ poca o nin!una evidencia de haer alcan"ado el propsito del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
?0@-# +os informes para las partes interesadas se ajustan a sus re%uisitos.
?0@-2 +a elaoracin de informes es completa, oportuna $ precisa.
?0@-: +a comunicacin es efica" $ las partes interesadas estn satisfechas.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos para el desempe8o del proceso son identificados
) el desempe8o del proceso es planeado $ monitoreado
c) ?esempe8o del proceso es ajustado para cumplir con el plan
d) las responsailidades $ autoridades para el desempe8o del proceso son definidas, asi!nadas $ comunicadas
e) ecursos e informacion necesaria para el desempe8o del proceso son identificadas, hechas disponiles, posicionados $ usados
f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara de responsailidades
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
1. 31 21./0--.1. 31 21./0--.
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a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir con los re%uisitos.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $ comunicados.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $ e5periencia
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $ usados
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles, manejados $ mantenidos
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son estalecidos
f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales %ue deen serincorporados en un proceso definido.
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante delproceso
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos del medimiento de los procesos $ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue los ojetivos cuantitativospara el desempe8o de los procesos son alcan"ados
8/9/2019 COBIT 5 - Guia Autoevaluacion - Espaol
83/472
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes del ne!ocio
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoDa) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de los procesos estandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con el desempe8o del procesosea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidos del producto $ losojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel 2 ;ivel :
/A 2.# /A 2.2 /A :.# /A :.2
in de aumentar el desempe8o, identificar reas susceptiles de mejora $ confirmar %ue las estrate!ias $ los ojetivos relacionados con * concuerdan co
Criterios cu!-lidos S
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;ivel 4
/A 4.# /A 4.2
la estrate!ia corporativa.
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de la Auto2evalu
;omre del /roceso ;ivel @
A/@#
/untaje por criterio
AO#$ De*inir el )arco de Tra"a.o de Gestin -ara TI
ro-sito
Evaluar si los si'uientes resultados son alcan+ados
;ivel @ *ncompleto
Nivel $ E.ecutado
Nivel % Gestionado
;ivel de 1apacidadAlcan"ado
El -roceso no est8 i!-le!entado o no lo'ra cu!-lir su
-ro-sito de -roceso
A $7$ El -roceso i!-le!entado alcan+a su -ro-sitode -roceso 2 A $7$ El -roceso i!-le!entado alcan+a
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductosde tra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen (controlan7
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&ado
P3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de lae:tensin a la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar-ara a-o(ar el des-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual un -roceso estandar ese*ectiva!ente des-le'ado co!o un -roceso de*inido-ara alcan+ar las salidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los resultados de la !edicion son usados-ara ase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(e
el lo'ro de sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de loso".etivos de ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'ue
del -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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cin 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel # ;ivel 2
/A #.# /A 2.#
/roveer un enfo%ue de !estin consistente para permitir %ue los re%uerimientos de !oierno de la empresa sean conocidos, curiendo procesos de !estin, estruc
Criteria Criterios cu!-lidos S
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) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $ comunicados.
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $ usados
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son estalecidos
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir con losre%uisitos.
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales %uedeen ser incorporados en un proceso definido.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del procesoestndar.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $
e5periencia
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles,manejados $ mantenidos
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para laevaluacion constante del proceso
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos del medimientode los procesos $ ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue losojetivos cuantitativos para el desempe8o de los procesos son alcan"ados
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;ivel : ;ivel 4
/A 2.2 /A :.# /A :.2 /A 4.#
turas or!ani"acionales, roles $ responsailidades , actividades se!uras $ repetiles, hailidades $ competencias.
Co!!ent
Valoracin 'eneral del -roceso
;o Alcan"ado(@-#F)
Alcan"ado parcialmente(#F -@F)
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
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/A 4.2
Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de autoevaluaci
;omre de /roceso ;ivel @
A/@2
/untuacion por criterio
AO#% De*inir la Estrate'ia
ro-osito
Evaluar si se consi'uen los si'uientes resultados
Nivel # Inco!-leto
Nivel $ E.ecutado A $7$ El -roceso i!-le!entado alcan+a su -ro-sito7
Nivel % Gestionado
;ivel de capacidadalcan"ado
El -roceso no esta i!-le!entado o *alla -ara alcan+arsu -roceso7
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./201 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&ado
P3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'uedel -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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n 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel # ;ivel 2
/A #.# /A 2.#
Alinear los planes estrat!icos de * con los ojetivos del ne!ocio. 1omunicar claramente los ojetivos $ las responsailidades asociadas para %ue sean comprendi
Criterio Criterios cu!-lidos S
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a) +os ojetivos para el desempe8o del proceso son identificados
) el desempe8o del proceso es planeado $ monitoreado
c) ?esempe8o del proceso es ajustado para cumplir con el plan
d) las responsailidades $ autoridades para el desempe8o del proceso son definidas, asi!nadas $ comunicadas
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
e) ecursos e informacion necesaria para el desempe8o del proceso son identificadas, hechas disponiles, posicionados $usados
f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara deresponsailidades
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir conlos re%uisitos.
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales%ue deen ser incorporados en un proceso definido.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del procesoestndar.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte delproceso estndar.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $comunicados.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $e5periencia
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $usados
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles,manejados $ mantenidos
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para laevaluacion constante del proceso
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) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios sonestalecidos
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos delmedimiento de los procesos $ ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue losojetivos cuantitativos para el desempe8o de los procesos son alcan"ados
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes delne!ocio
a) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de losprocesos estandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con eldesempe8o del proceso sea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidosdel producto $ los ojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel : ;ivel 4
/A 2.2 /A :.# /A :.2 /A 4.#
os por todos, con las opciones estrat!icas identificadas de *, estructurando e inte!rando los planes de ne!ocio.
Co!entarios
Valoracin 'eneral del -roceso
;o Alcan"ado(@-#F)
Alcan"ado parcialmente(#F -@F)
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
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Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de autoevaluaci
;omre de /roceso ;ivel @
A/@:
/untuacion por criterio
AO#/ Gestionar Ar,uitectura de la E!-resa
ro-osito
Evaluar si se consi'uen los si'uientes resultados
Nivel # Inco!-leto
Nivel $ E.ecutado
Nivel % Gestionado
;ivel de capacidadalcan"ado
El -roceso no esta i!-le!entado o *alla -ara alcan+ar
su -roceso7
A $7$ El -roceso e.ecutado alcan+a su -ro-sito
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./201 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&adoP3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductosde tra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen (
controlan7
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de lae:tensin a la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar-ara a-o(ar el des-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida de
e:tension -or la cual un -roceso estandar ese*ectiva!ente des-le'ado co!o un -roceso de*inido-ara alcan+ar las salidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los resultados de la !edicion son usados-ara ase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(eel lo'ro de sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de loso".etivos de ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de los -rocesos sonidenti*icados desde el anali+is de causas co!unes devariacion en su dese!-e9o& ( de investi'aciones deen*o,ues innovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'uedel -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion( dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-actoe*ectivo ,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los-rocesos relevantes
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n 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel # ;ivel 2
/A #.# /A 2.#
epresentar los diferentes lo%ues %ue componen la empresa $ sus interrelaciones, as como los principios %ue !uan su dise8o $ evolucin en el tiempo, lo %ue perm
Criterio Criterios cu!-lidos S
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1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
e) ecursos e informacion necesaria para el desempe8o del proceso son identificadas, hechas disponiles, posicionados $usados
f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara deresponsailidades
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir conlos re%uisitos.
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales%ue deen ser incorporados en un proceso definido.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del procesoestndar.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del procesoestndar.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $comunicados.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $e5periencia
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $usados
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles,manejados $ mantenidos
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para laevaluacion constante del proceso
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son
estalecidos
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f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos delmedimiento de los procesos $ ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue losojetivos cuantitativos para el desempe8o de los procesos son alcan"ados
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes delne!ocio
a) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de losprocesos estandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con eldesempe8o del proceso sea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidos delproducto $ los ojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel : ;ivel 4
/A 2.2 /A :.# /A :.2 /A 4.#
ite un parto normal, sensile $ eficiente de los ojetivos operativos $ estrat!icos.
Co!entarios
Valoracin 'eneral del -roceso
;o Alcan"ado(@-#F)
Alcan"ado parcialmente(#F -@F)
Alcan"ado en su ma$ora(@F - >F)
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/A 4.2
Alcan"ado completamente(>-#@@F)
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lantilla de la Auto2evalua
;omre del /roceso ;ivel @
A/@4
/untaje por criterio
AO#0 Gestione de la Innovacin
ro-sito
Evaluar si se consi'uen los si'uientes resultados7
;ivel @ *ncompleto
Level $ Reali+ado
Nivel % Gestionado
;ivel de 1apacidadAlcan"ado
El -roceso no se ;a i!-le!entado& o no lo'rar su-ro-sito -roceso7
A $7$ El -roceso i!-le!entado lo'ra su -ro-sito-roceso7
A %7$ Gestion del dese!-e9o 2 Una !edida de lae:tencion -or la cual el dese!-e9o de un -roceso es'estionado
01 -./01. P1 01./1-. 21 1-./2
03 4o Alcan&adoP3 Alcan&ado parcialmente2 3 Alcan&ado en su mayor5a3/ Alcan&ado completamente
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -or el-roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductos detra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen ( controlan7
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de la e:tensina la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar -ara a-o(ar eldes-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual un -roceso estandar es e*ectiva!entedes-le'ado co!o un -roceso de*inido -ara alcan+ar lassalidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los resultados de la !edicion son usados -araase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(e el lo'rode sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de los o".etivosde ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension -orla cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado -ara-roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ ( -redeci"leentre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los ca!"ios de los -rocesos son identi*icadosdesde el anali+is de causas co!unes de variacion en sudese!-e9o& ( de investi'aciones de en*o,uesinnovadores ;asta la de*inicion ( des-lie'ue del -roceso
A 17% O-ti!i+acion del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual los ca!"ios de de*inicion& 'estion (dese!-e9o del -roceso& resulta en un i!-acto e*ectivo,ue lo'ra los o".etivos de !e.ora!iento de los -rocesosrelevantes
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cin 3A-4ndice 5 de la Gua de Autoevaluacin6
;ivel #
/A #.#
+o!rar una ventaja competitiva, la innovacin empresarial $ la mejora de la eficacia operativa $ la eficiencia mediante la e5plotacin de desarroll
Criterios
n este nivel, ha$ poca o nin!una evidencia de cual%uier lo!ro del propsito del proceso.
+os si!uientes resultados del proceso se estn cumpliendoD
A/@4-: +a innovacin es promovido $ activado $ forma parte de la cultura de la empresa.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos para el desempe8o del proceso son identificados
) el desempe8o del proceso es planeado $ monitoreado
c) ?esempe8o del proceso es ajustado para cumplir con el plan
d) las responsailidades $ autoridades para el desempe8o del proceso son definidas, asi!nadas $ comunicadas
e) ecursos e informacion necesaria para el desempe8o del proceso son identificadas, hechas disponiles, posicionados $ usados
A/@4-# Calor de la empresa se crea a travs de la capacitacin $ la puesta en escena de los avances $ las innovaciones ms adecuadas entecnolo!a, mtodos $ soluciones.
A/@4-2 jetivos de la empresa se reunieron con la mejora de las prestaciones de calidad $ 9 o la reduccin de costes como consecuencia
de la identificacin e implementacin de soluciones innovadoras.
. 31 21./0--.
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1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
a) e%uisitos para los productos de traajo del proceso se definen.
) e%uisitos para la documentacin $ el control de los productos de traajo se definen.
c) los productos de traajo estn deidamente identificados, documentados $ controlados.
d) los productos de traajo se revisarn de acuerdo con los planes previstos, $ se ajustan si es necesario para cumplir con los re%uisitos.
1omo resultado de la plena consecucin de este atriutoD
) 7e determina la secuencia e interaccin de los procesos estndar con otros procesos.
c) +as competencias re%ueridas $ las funciones para llevar a cao un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
d) +a infraestructura re%uerida $ amiente de traajo para la reali"acin de un proceso se identifican como parte del proceso estndar.
e) 7e determinan los mtodos adecuados para el se!uimiento de la eficacia $ adecuacin del proceso.
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) Un proceso definido es desple!ado en ase a un proceso estandar apropiadamente seleccionado $9o adaptado.
) +os roles, resonsailidades $ autoridades re%ueridas para la ejecucion de un proceso definido son asi!nados $ comunicados.
c) l personal %ue ejecuta los procesos definidos son competentes en ase a una educacion apropiada, entrenamiento $ e5periencia
d) +os recursos re%ueridos $ la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponiiles $ usados
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +as necesidades de informacion %ue soportan los ojetivos relevantes del ne!ocio son estalecidos
) +as medidas de los ojetivos de los procesos son derivados de los re%uerimientos de informacion de los procesos
c) +os ojetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los ojetivos relevantes del ne!ocios son estalecidos
f) *nterfaces entre las partes involucradas son !estionadas para ase!urar la comunicacin efectiva $ la asi!nacion clara deresponsailidades
a) Un proceso estndar, inclu$endo !uas de adaptacin adecuadas, se define %ue descrie los elementos fundamentales %ue deen serincorporados en un proceso definido.
e) +a infraestructura $ amiente de traajo re%ueridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponiles, manejados $mantenidos
f) +os datos apropiados son recolectados $ analisados en ase al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacionconstante del proceso
d) +as medidas $ frecuencias de los indicadores a medir son identificados $ definidos en linea con los ojetivos del medimiento de losprocesos $ ojetivos cuantitavios para el desempe8o de los procesos
e) +os resultados de las medidas son recolectados, analisados $ reportados para monitorear cual es el alcance en %ue los ojetivos
cuantitativos para el desempe8o de los procesos son alcan"ados
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f) +os resultados de las mediciones son usados para caracteri"ar el desempe8o del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os analisis $ tecnicas de control son determinados $ aplicados en donde conven!a
) los liited del control de las variaciones son estalecidos para un desempe8o normal del proceso
1) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) +os limites de control son re-estalecidos (se!En sea necesario) si!uiendo con una accion correctiva
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) +os ojetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos $ %ue soportan ojetivos relevantes del ne!ocio
) +os datos apropiados son anali"ados para identificar causas comunes de variaciones en el desempe8o del proceso
c) +os datos apropiados son anali"ados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) +as oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnolo!ias $ conceptos del proceso son identificadas
e) 7e estalece una estrate!ia de implementacion para alcan"ar los ojetivos de mejoramiento del proceso
1omo resultado del lo!ro de este atriutoD
a) l impacto de todos los camios propuestos es comparado contra los ojetivos de los procesos definidos $ de los procesos estandar
) +a implementacion de todos los camios acordados es !estionada para ase!urar %ue cual%uier disrupcion para con el desempe8o delproceso sea entendida $ acciones sean tomadas
c) 3asado en el desempe8o actual, la efectividad del camio del proceso es evaluada contra los re%uerimientos definidos del producto $los ojetivos de los procesos para determinar si los resultados son deido a causas comunes o especiales
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;ivel 2 ;ivel :
/A 2.# /A 2.2 /A :.# /A :.2
s informticos.
Criterios cu!-lidos S
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;ivel 4
/A 4.# /A 4.2
Alcan"ado en su ma$ora
(@F - >F)
Alcan"ado completamente
(>-#@@F)
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Nivel / Esta"lecido
Nivel 0 redeci"le
A %7% Tra"a.o de Gestin de roducto 2 Una !edida del'rado en ,ue los -roductos de tra"a.o -roducidos -orel -roceso se 'estionan adecuada!ente7 Los -roductosde tra"a.o 3o salidas del -roceso6 se de*inen (controlan7
A /7$ De*inicin de -roceso 2 Una !edida de lae:tensin a la ,ue se !antiene un -roceso est8ndar-ara a-o(ar el des-lie'ue del -roceso de*inido7
A /7% Des-lie'ue del -roceso 2 Una !edida dee:tension -or la cual un -roceso estandar ese*ectiva!ente des-le'ado co!o un -roceso de*inido-ara alcan+ar las salidas es-eradas del -roceso
A 07$ )edicion del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual los resultados de la !edicion son usados-ara ase'urarse ,ue el dese!-e9o del -roceso a-o(eel lo'ro de sus o".etivos relevantes -ara el a-o(o de loso".etivos de ne'ocio de*inidos
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Nivel 1 O-ti!i+ado
A 07% Control del -roceso 2 Una !edida de e:tension-or la cual el -roceso es cuantitativa!ente !ane.ado-ara -roducir un -roceso ,ue es esta"le& ca-a+ (-redeci"le entre li!ites de*inidos
A 17$ Innovacion del -roceso 2 Una !edida