Post on 15-Apr-2016
description
FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN EN
CALIDAD (ISO 9001), MEDIO AMBIENTE (ISO 14001) Y SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL (OHSAS 18001)
Ing. MAX ALCANTARA TRUJILLO - 2015
UNCP – UPG - FIMM
Formación de Auditores Internos
Temario:
3. Términos y definiciones4. Principios de la Auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencias de los auditores
Formación de Auditores Internos
PRESENTACIÓN DE PARTICIPANTES(en 40 segundos)
• Nombre y Apellidos
• Empresa y Cargo en que trabaja
• Profesión o especialidad
• Años de experiencia laboral
• Conoce de Sistemas de Gestión (Que Normas)
Formación de Auditores Internos
OBJETIVOS DEL CURSO
Formar Auditores Internos en Sistema de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad & Salud Ocupacional que garanticen el cumplimiento de la Política y Objetivos de la empresa auditar con la finalidad de buscar la mejora continua del mismo.
Formación de Auditores Internos
RECOMENDACIONES IMPORTANTESPARA EL ÉXITO DEL CURSO
Ideograma: “Escuchar”
Formación de Auditores Internos
ojo
corazón
atención no dividida
soberano
odio
NORMA INTERNACIONAL
OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001:2007
SISTEMA
GESTIÓN
+
Definición de Sistema de Gestión
Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan.
Actividades coordinadas para dirigir o controlar una organización.
SISTEMA DE
GESTIÓN
Es el sistema que utiliza la organización para alcanzar la Política y los Objetivos que ha fijado la Dirección.
Conjunto de actividades y elementos coordinados para dirigir y controlar un organización en lo concerniente a un tema especifico.
Los tema específicos pueden ser:
• Calidad SGC• Ambiente SGA• Seguridad y Salud ocupacional SGS y SO• Otros• Combinación de los anteriores
Definición de Sistema de Gestión
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
OHSAS 18001:2007
ACCIDENTE: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y horas de trabajo.
FUENTE: Es el origen o raíz de las pérdidas por derroches, defectos y daños producidos por los accidentes/incidentes
INCIDENTE: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas solo requieren cuidados de primeros auxilios.
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
OHSAS 18001:2007
CONDICIÓN SUB ESTÁNDAR: SITUACIÓN
FUERA DE LO ESTABLECIDO
ACTO SUBESTÁNDAR:
ACCIÓN DEL TRABAJADOR NO ACORDE CON LO ESTABLECIDO
RIESGO: PROBABILIDAD
QUE EL PELIGRO SE MATERIALIZE
EN PÉRDIDA
PELIGRO: UNA CONDICION O ACTO CAPAZ DE CAUSAR
DAÑO A LAS PERSONA,
PROPIEDAD Y PROCESO
OHSAS 18001:2007
PELIGRO RIESGO (probabilidad de...)
RUIDO DAÑO A LA FUNCIÓN AUDITIVA POR SOBRE EXPOSICIÓN A RUIDO
HERRAMIENTAS DEFECTUOSAS GOLPES Y CORTES
MÁQUINA SIN PROTECCIÓN
ATRAPAMIENTO POR PARTES MOVILES DE LAS MAQUINAS
POSTURAS INADECUADAS
ADQUIRIR ENFERMEDAD OSTEOMUSCULAR
PISOS RESBALOSO LESIONES POR CAIDAS DEL MISMO NIVEL
POLVOS ENFERMEDADES RESPIRATORIAS
OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001:2007¿CONDICIÓN O ACTO SUB. ESTANDAR ?
¿CONDICIÓN O ACTO SUB. ESTANDAR ?
3
2
1
OHSAS 18001:2007
¿CONDICIÓN O ACTO SUB. ESTANDAR ?
OHSAS 18001:2007
OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY ASSESSMENT SERIES-OHSAS
•BSI (British Standards Institution) estableció un comité con el propósito de desarrollar un estándar reconocido de gestión de salud y seguridad ocupacional. Como resultado, en abril de 1999 se publica la OHSAS 18001 “Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional –Especificaciones”(Occupational Health and Safety Management Systems – Specification).
•Participan organismos normalizadores, certificadores y consultores
OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001:2007
Fuente: CDI – Sociedad Nacional de Industrias 2015
OHSAS 18001:2007
MODELO OHSAS 18001:2007
Política
Planificación
Implementación y operación
Verificación y acciones
correctivas
Revisión por la dirección
Requisitos de la Documentación
Extensión
• Tipo & tamaño de la organización.
• Identificación de peligros y Evaluación de Riesgos
• Competencia de personal
Incluye
• Política y objetivos documentados• Procedimientos documentados requeridos por la norma.• Documentos requeridos por la organización para asegurar la eficaz planificación, operación e identificación continua de los peligros y eliminación o minimización de riesgos.• Los registros requeridos.
OHSAS 18001:2007
4.2POLITICA
4.3PLANIFICACION
4.4IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5VERIFICACION Y
ACCIONES CORRECTIVAS
4.6REVISION PORLA DIRECCION
4.3.1IPER
4.3.2REQUERIMIENTOS
LEGALES
4.3.3OBJETIVOS Y PROGRAMAS
4.4.1RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
4.4.2ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y
CONCIENTIZACION
4.3.3.1 - 4.3.2.2COMUNICACIÓN – PARTICIPACION Y
CONSULTA
4.4.4DOCUMENTACION
4.5.1MEDICION DE
DESEMPEÑO Y MONITOREO
4.5.2EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
4.5.3INV. DE ACCIDENTES,
NC, AC Y AP
4.5.4CONTROL DE REGISTROS
4.4.5CONTROL DE
DOCUMENTOS
4.4.6CONTROL
OPERACIONAL
4.4.7PREPARACION Y
RESPUESTA A EMERGENCIAS
4.5.5AUDITORIAS INTERNAS
OHSAS 18001:2007
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
a) Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la organización.
b) Incluye un compromiso de prevención de daños y el deterioro de la salud y de mejora continua de la gestión de la SSO y del desempeño de la SSO.
c) Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus peligros para la SSO.
d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SSO.
OHSAS 18001:2007
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
OHSAS 18001:2007
e) Se documenta, implementa y mantiene.
f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización con el propósito de hacerles consientes sus obligaciones individuales en materia de seguridad y salud ocupacional.
g) Esta a disposición de las partes interesadas; y
h) Se revisa periódicamente para asegurar que siga siendo pertinente y apropiada para la organización.
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
En el Grupo MNO, protegemos la vida y la salud de nuestros trabajadores en sus labores. Razón por la cual, desarrollamos la más alta performance en seguridad y salud ocupacional.
Estos son nuestros principios: •La protección de la vida y la salud de nuestros trabajadores es la misión más importante del Grupo.•Promover el mejoramiento continuo de los procesos, utilizando para ello los adelantos de la ciencia y la tecnología.•Reducir la mayor cantidad posible de riesgos mediante un sistema que permita identificarlos, evaluarlos, monitorearlos y controlarlos.•Difundir y fomentar entre nuestros trabajadores y sus familiares, los objetivos de seguridad y salud obteniendo su compromiso para el logro y superación de estos.•Cumplir con los programas de capacitación y de entrenamiento, fundamentales para el logro de los objetivos planteados.•Crear conciencia sobre el derecho a la seguridad, así como, los deberes que ella impone.•Comprometer con estas acciones a todos los que trabajan en el Grupo MNO porque la Seguridad es tarea de todos.
OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001:2007
Ejemplo:
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
En ABC estamos comprometidos a evitar que las personas sufran lesiones o daños a su salud en nuestras instalaciones y a eliminar los daños materiales en general, para lo cual promovemos el comportamiento seguro, capacitamos y entrenamos a nuestro personal, reducimos los riesgos, cumplimos con la legislación aplicable y estamos preparados para controlar un eventual incendio o emergencia, en un marco de mejora continua de la seguridad.
Lima, 04 de Abril de 2012
Determinación del alcance del SGS&SO
Expresado en términos de:
• Procesos y actividades que realizan el producto o servicio dentro del lugar.
• Ubicación de instalaciones en donde se fabrica el producto o servicio.
OHSAS 18001:2007
Id OHSAS 18001:20071 4.3.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos2 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos3 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia4 4.4.3.1 Comunicación5 4.4.3.2 Participación y consulta6 4.4.5 Control de documentos7 4.4.6 Control operacional8 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias9 4.5.1 Seguimiento y Medición
10 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
11 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
12 4.5.4 Control de Registros13 4.5.5 Auditoría Interna
PROCEDIMIENTOS
OHSAS 18001:2007
Id OHSAS 18001:20071 4.4.22 4.5.13 4.5.2.14 4.5.2.25 4.5.3.16 4.5.4.27 4.5.58 4.6
REGISTROS
OHSAS 18001:2007
OHSAS 18001:2007
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles
La organización debe establecer, implementar, mantener uno o varios procedimiento(s) para la identificación continua de los peligros, evaluación de los riesgos y la determinación de los controles necesarios.
Estos procedimientos deben tomar en cuenta:
a) actividades rutinarias y no rutinarias;b) Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes);c) comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las
personas;d) los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo,
capaces de afectar adversamente la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organización dentro del lugar de trabajo
OHSAS 18001:2007
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles
e) los peligros generados en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;
Nota 1: puede ser mas apropiado que dichos peligros se evalúen como un aspecto ambiental
f) la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organización como otros;
g) los cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o materiales
h) las modificaciones en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades
OHSAS 18001:2007
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles
j) El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria, los procedimientos operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.
a) Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en tiempo a fin de asegurar que sea proactiva mas que reactiva; y
b) Prever la identificación, priorización y documentación de los riesgos y la aplicación de controles apropiados
La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de riesgos debe:
i) Cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación de los controles necesarios.
OHSAS 18001:2007
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles
Para la gestión de los cambios, la organización debe identificar los peligros para la SSO y los riesgos para la SSO asociados con cambios en la organización, el sistema de gestión de la SSO, o sus actividades, antes de la incorporación de dichos cambios.
Al establecer los controles o considerar cambios en los controles existentes, se debe considerar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:
a) eliminaciónb) sustituciónc) controles de ingenieríad) señalización, advertencias y/o controles administrativose) equipos de protección personal
OHSAS 18001:2007
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles
La organización debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y los controles determinados.
La organización debe asegurarse que los riesgos para la SSO y los controles determinados se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener sus sistema de gestión de la SSO.
OHSAS 18001:2007
Planos de locaciones Planos de distribución de sitios Políticas / procedimientos operacionales / mantenimiento Datos históricos de incidentes (incluyen accidentes) Hojas de seguridad de los materiales e información de toxicidad (MSDS) Planes de respuesta a emergencias Regulaciones Leyes aplicables Documentación / diagramas de flujo Parámetros de procesos Estrategias de control ( sistemas de protección, contención, asilamiento) Reportes de quejas / opciones de mejora Diagramas de tuberías / instrumentación Especificaciones de equipos / instrumentos
FUENTES DE DATOS PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS
Taller: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Establecimiento de Controles
OHSAS 18001:2007
NORMA INTERNACIONAL
ISO 9001:2008
ISO 9001:2008
SISTEMA
GESTIÓN
+
Definición de Sistema de Gestión
Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan.
Actividades coordinadas para dirigir o controlar una organización.
SISTEMA DE
GESTIÓN
Es el sistema que utiliza la organización para alcanzar la Política y los Objetivos que ha fijado la Dirección.
Conjunto de actividades y elementos coordinados para dirigir y controlar un organización en lo concerniente a un tema especifico.
Los tema específicos pueden ser:
• Calidad SGC• Ambiente SGA• Seguridad y Salud ocupacional SGS y SO• Otros• Combinación de los anteriores
Definición de Sistema de Gestión
CALIDAD
Nota 1. El término calidad puede utilizarse acompañado de adjetivos tales como pobre, bueno o excelente.
Nota 2. “Inherente” significa que existe algo, especialmente como una característica permanente.
“EL PRODUCTO DEBE SATISFACER LAS EXPECTATIVAS DEL CLIENTE”
NOTA: LOS REQUISITOS PUEDEN INCLUIR ASPECTOS
- DE CONFIABILIDAD - DE OPORTUNIDAD
- DE CONFORTABILIDAD - DE CAPACIDAD DE RESPUESTA
- DE MEDIO AMBIENTE - DE CORTESÍA
- ECONÓMICOS - DE SEGURIDAD EN EL USO
“GRADO EN EL QUE UN CONJUNTO DE CARACTERÍSTICASINHERENTES CUMPLEN CON LOS REQUISITOS”
CALIDAD
EVOLUCIÓN DE LA NORMA ISO 9001
BSI 5750 (British Standards Institution)
ISO 9001:1987 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 ISO 9001:2008
SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD
QUE SON LAS NORMAS ISO 9000
• Son un conjunto de estándares internacionales referidos al tema de calidad.
• Plantean modelos y lineamientos para la Gestión de la Calidad.
• Están dirigidos a alcanzar la satisfacción del cliente.
QUE NO SON LAS NORMAS ISO 9000
• No son especificaciones técnicas de producto.
• No son mandatorios (Es una decisión estratégica).
• No son programas de corta duración.
• No son el punto final de la mejora continua.• No están limitados a una sola actividad.
ISO 9001: 2008
Fuente: The ISO Survey of Certifications 2014
Fuente: The ISO Survey of Certifications 2014
ISO 9001: 2008
LA FAMILIA ISO 9000
9000
9001
9004
19011
Fundamentos y Vocabulario
Requisitos
Gestión para el éxito sostenido de una organización. Enfoque de Gestión de la Calidad.
Auditorias Internas
PARA TOMAR EN CUENTA
“Muchas empresas peruanas reconocen la importancia de la calidad, sin embargo
carecen de una metodología práctica que le sirva de soporte”
ENFOQUE AL CLIENTE
POR PRIMERA VEZ LOS CLIENTES NOS CONTACTAN
SATISFACEMOS SUSNECESIDADES DESERVICIOS
EL SERVICIO EXCEDE LAS ESPECTATIVASDEL CLIENTE
LA ORGANIZACIÓNTIENE EXITO
LOS CLIENTES REGRESAN Y REGRESAN,Y REGRESAN.......
LOS CLIENTES NOS RECOMIENDAN
SISI SI Entonces
ENFOQUE DE PROCESOS, LA CADENA DE VALOR Y LA PERSPECTIVA
SISTÉMICA.
Entradas
1
Sistema de Actividades 2
Salidas 3
Recursos(Como)4
Controles (Que)
5
PERCEPCIÓN DE LA CALIDAD
UN CLIENTE SATISFECHO LO COMENTA CON 8 PERSONAS
PERCEPCIÓN DE LA CALIDAD
UN CLIENTE INSATISFECHO LO COMENTA CON 25 PERSONAS
PERCEPCIÓN DE LA CALIDAD
VIRTUDES DE LA ISO 9000
• Compatibilidad con Otros Sistemas de Gestión
• Modelo base en la Gestión por Procesos.
• Posibilidad de Adaptación.
• Incorporación de la mejora continua en ISO 9001.
• ISO 9001 se orienta hacia la eficacia mientras que ISO 9004 deberá dirigirse hacia la eficiencia.
• ISO 9004 deberá ayudar a alcanzar los beneficios a todas las partes del interesado.
PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
1. Organización enfocada al cliente.2. Liderazgo.3. Participación del personal.4. Enfoque de procesos.5. Enfoque del sistema hacia la gestión.6. Mejora continua.7. Enfoque objetivo hacia la toma de decisiones.8. Relación mutuamente beneficiosa con el
proveedor.
MODELO ISO 9001:2008
Requisitos de la Documentación
Extensión
• Tipo & tamaño de la organización.
• Complejidad e interacción de los procesos
• Competencia de personal
Incluye
• Política y objetivos documentados
• Manual de la Calidad
• Procedimientos documentados requeridos por la norma.
• Documentos requeridos por la organización para asegurar la eficaz planificación, operación y control de los procesos.
• Los registros requeridos.
ISO 9001: 2008
ISO 9001: 2008
Manual de la Calidad
El Manual de la Calidad debe incluir :
• El alcance del SGC, incluyendo los detalles y justificaciones de cualquier exclusión de los requerimientos.• Procedimientos documentados o su referencia.• La descripción de la secuencia e interacción de los procesos del SGC.
Determinación del alcance del SGC (extensión del SGC)
- Expresado en términos de:• Productos que se entregan al cliente• Procesos y actividades que realizan el producto• Ubicación de instalaciones.
ISO 9001: 2008
Política de la Calidada) Adecuada al propósito de la Organización.
b) Incluyendo compromiso para cumplir los requisitos y mejorar continuamente la eficacia del SGC. c) Base para establecer y revisar los objetivos de calidad.
d) Comunicada y entendida a los niveles apropiados.
e) Es revisada para su continua adecuación.
ISO 9001: 2008
Logros a alcanzar en relación con la Calidad. Tiene su origen en la Política de la Calidad que una organización a establecido y es cuantificable.
Es el medio para demostrar que la Política de la calidad se está cumpliendo.
POLITICA DE CALIDAD
OBJETIVOS
INDICADORES
Objetivos de la Calidad
ISO 9001: 2008
ISO 9001: 2008
POLITICA DE LA CALIDAD
El Grupo XYZ asegura que suministrando los productos y servicios de alta calidad satisfacen las necesidades y expectativas de sus clientes, siempre comprometiéndose a:
Implantar, mantener y perfeccionar el Sistema de Calidad, acorde a la Norma ISO 9001:2008.
Aplicar un programa que impulse y haga posible la continua mejoría en el proceso productivo y promueva la eficiencia en el Sistema de Calidad.
La capacidad permanente para el desarrollo del potencial de sus trabajadores, manteniendo en práctica "el trabajo en equipo" y así como la integración con sus proveedores.
Desarrollar nuevos productos con la tecnología más apropiada disponible, fortalecer el progreso de las empresas; y generar beneficios para sus clientes, trabajadores, accionistas y sociedad.
Ejemplo:
ISO 9001: 2008
POLITICA DE LA CALIDAD LA EMPRESA, empresa líder en comercialización de productos eléctricos, iluminación, e instrumentación; fabricante de transformadores y tableros eléctricos, así como prestadora de servicios de calibración, es consciente de la necesidad de brindar soluciones integrales en el logro de la satisfacción de sus clientes. Por esto, realiza su máximo esfuerzo en el mantenimiento de su capacidad de suministrar una amplia gama de productos innovadores, de reconocida calidad y tecnología con el asesoramiento y soporte técnico requeridos. LA EMPRESA, se compromete a cumplir de manera permanente con lo establecido en su Sistema de Gestión, propiciando de manera sistemática la mejora continua de su eficacia, buscando el fortalecimiento de la competencia de su personal y de las relaciones de beneficio mutuo con sus proveedores.
Fecha de aprobación: 19 de Febrero de 2012
Ejemplo:
ISO 9001: 2008
Nº Descripción del objetivo Relación con la Política de Calidad
1Mantener el nivel de satisfacción del
cliente por encima del 90% en los niveles Excelente y Muy Bueno … logro de la satisfacción de sus
clientes…2 Lograr un nivel de satisfacción en los
rubros a evaluar mayor del 85%
3Pedidos entregados completos en un
80% del total de pedidos (incluye transferencias y compras locales) … capacidad de suministrar una
amplia gama de productos innovadores…4
Ingreso de 200 productos nuevos al año a la lista de productos críticos
para la venta.
5 Realizar 220 visitas de asesoría y/o soporte técnico al mes
… asesoramiento y soporte técnico requeridos.
6Atender el 90% de las quejas de los
clientes en un máximo de 2 días útiles.
… cumplir de manera permanente con lo establecido en su Sistema de
Gestión…
7Contar con el 80% del personal con 8 horas de capacitación como mínimo al
año.… fortalecimiento de la competencia
de su personal…
8Realizar alianzas estratégicas por lo
menos con 2 proveedores, anualmente
… relaciones de beneficio mutuo con sus proveedores
Objetivos de la Calidad
ISO 9001: 2008
Nº Descripción del objetivo Relación con la Política de Calidad Indicador Criterio de
aceptaciónFrecuencia
de medición
Respon-sable
Registros de donde se toman los
datosPlazo Acciones a
tomar
1
Mantener el nivel de satisfacción del cliente por
encima del 90% en los niveles Excelente y Muy
Bueno
… logro de la satisfacción de sus
clientes…
Puntaje promedio obtenido en la
encuesta al cliente / Puntaje máximo x
100
≥ 90% SemestralRepresenta
nte de la Dirección
Encuestas al cliente
Dic. 2012
Conversar con cada cliente para hallar las causas.
2Lograr un nivel de
satisfaccion en los rubros a evaluar mayor del 85%
… logro de la satisfacción de sus clientes…
Puntaje promedio según los niveles de satisfacción / Puntaje
máximo x 100>85% Semestral
Representante de la Dirección
Encuestas al cliente
Dic. 2012
Conversar con cada cliente para hallar las causas.
3
Pedidos entregados completos en un 80% del total de pedidos (incluye transferencias y compras
locales)
… capacidad de suministrar una amplia gama de
productos innovadores…
Nº de pedidos entregados al 100% / Nº total de pedidos
x100≥ 80% Mensual Gte.
ComercialModulo de
ventasDic. 2012
Evaluar las causas de la desviación
4Ingreso de 200 productos nuevos al año a la lista de productos críticos para la
venta.
N° de Productos Nuevos ≥ 200 Trimestral
Responsable de
ComprasModulo de Compras
Dic. 2012
Evaluar las causas de la falta de
ingreso de poductos nuevos.
5Realizar 220 visitas de
asesoría y/o soporte técnico al mes
… asesoramiento y soporte técnico
requeridos.Nº de visitas asesoría
y soporte técnico ≥ 220 Mensual Responsable de Ventas
Reporte de visitas
Dic. 2012
Programar las visitas para el siguiente mes
6Atender el 90% las quejas
de los clientes en un máximo de 2 días útiles.
… cumplir de manera permanente con lo establecido en su
Sistema de Gestión…
Nº quejas atendidas en menos de 2 días útiles / Nº total de
quejas x 100>90% Trimestral
Representante de la Direcciòn
Quejas de clientes
Dic. 2012
Evaluar los casos que han salido de
especificación
7Contar con el 80% del
personal con 8 horas de capacitación como mínimo
al año.
… fortalecimiento de la competencia de su
personal…
Personal con mas de 8 hrs. de capacitación
/ Nº total de personal x100
≥ 80% TrimestralGte. de
Adminis-tración
Programa anual de
capacitaciónDic. 2012
Programar las capacitaciones del personal faltante paralos siguientes trimestres o para el próximo año.
8Realizar alianzas
estratégicas por lo menos con 2 proveedores,
anualmente
… relaciones de beneficio mutuo con
sus proveedores
Nº de alianzas estratégicas con
proveedores≥ 2 Semestral
Responsable de
Compras
Convenios con
proveedoresDic. 2012
Evaluar las causas de la desviación
Plan de la Calidad para los Objetivos de la Calidad
Procedimientos y Registros Obligatorios ISO 9001
ISO 9001: 2008
Id ISO 9001:2008
1 4.2.3 Control de Documentos
2 4.2.4 Control de Registros3 8.2.2 Auditoría Interna
4 8.3 Control de Producto no Conforme
5 8.5.2 Acción Correctiva6 8.5.3 Acción Preventiva
PROCEDIMIENTOS
ISO 9001: 2008
REGISTROS
ISO 9001: 2008
Id ISO 9001:20081 5.6.1 2 6.2.2 (e)3 7.1 (d)4 7.2.2 5 7.3.2 6 7.3.47 7.3.58 7.3.69 7.3.7
10 7.4.111 7.5.2 (d)12 7.5.313 7.5.414 7.615 7.6 (a)16 8.2.217 8.2.418 8.319 8.5.220 8.5.3
ISO 9001: 2008
Taller: Conocedores de la Norma ISO 9001:2008
NORMA INTERNACIONAL
ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007
SISTEMA
GESTIÓN
+
Definición de Sistema de Gestión
Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan.
Actividades coordinadas para dirigir o controlar una organización.
SISTEMA DE
GESTIÓN
Es el sistema que utiliza la organización para alcanzar la Política y los Objetivos que ha fijado la Dirección.
MEDIO AMBIENTE
ISO 14001:2004
Problemas Ambientales
Reducción de la capa de ozono.
Calentamiento global.
Pérdida de la biodiversidad.
Escasez de recursos.
Generación de diferentes aspectos ambientales
(derrames MATPEL, residuos sólidos)
Impactos al medio ambiente
ISO 14001:2004
Factores que impulsan la practica de un SGA
Legislación ambiental
Partes interesadas - Responsabilidad social
Presión de los medios de comunicación
Fiscalizaciones e inspecciones por la autoridad competente
Imagen de la Empresa
Costos ambientales
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
Beneficios de la aplicación de un SGA
Compromiso con los clientes
Buenas relaciones con el público/la comunidad
Acceso al capital
Mejor imagen y participación en el mercado
Criterios de certificación de proveedores
Mejor control de costos
Obtención de permisos/autorizaciones
Mejores relaciones gobierno-industria
ISO 14001:2004
Modelo de Mejora Continua
ISO 14001:2004
Modelo de Mejora Continua
Fuente: The ISO Survey of Certifications 2014
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
Fuente: The ISO Survey of Certifications 2014
ISO 14001:2004
Requisitos de la Documentación
Extensión
• Tipo & tamaño de la organización.
• Identificación de Aspectos Ambientales
• Competencia de personal
Incluye
• Política y objetivos documentados• Procedimientos documentados requeridos por la norma.• Documentos requeridos por la organización para asegurar la eficaz planificación, operación e identificación continua de los Aspectos Ambientales
• Los registros requeridos.
ISO 14001:2004
4.2POLITICA
4.3PLANIFICACION
4.4IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5VERIFICACION
4.6REVISION PORLA DIRECCION
4.3.1ASPECTOS
AMBIENTALES
4.3.2REQUERIMIENTOS
LEGALES
4.3.3OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
4.4.1RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
4.4.2COMPETENCIA,
FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
4.3.3COMUNICACIÓN
4.4.4DOCUMENTACION
4.5.1SEGUIMIENTO Y
MEDICIÓN
4.5.2EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
4.5.3NC, AC Y AP
4.5.4CONTROL DE REGISTROS
4.4.5CONTROL DE
DOCUMENTOS
4.4.6CONTROL
OPERACIONAL
4.4.7PREPARACION Y
RESPUESTA A EMERGENCIAS
4.5.5AUDITORIAS INTERNAS
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
Política de Gestión Ambiental
a)Es apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
b)incluye el compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación
c)incluye el compromiso de cumplimiento de los requisitos legales aplicables y de otros requisitos suscritos por la organización relacionados con sus aspectos ambientales;
d)proporciona el marco para el establecimiento y la revisión de los objetivos ambientales y las metas;
ISO 14001:2004
Política de Gestión Ambiental
e) Se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas trabajando para o en nombre de ella; y
g) está a disposición del público
Ejemplo:
Política de Gestión Ambiental
ISO 14001:2004
La Empresa Nacional de Puertos ENAPU S.A., es una de las entidades encargadas de administrar y operar los puertos de la República brindando los servicios que incluyen los negocios marítimo, portuario y de almacenamiento; habiendo adoptado una Política de Protección del Medio Ambiente y comprometiéndose a impulsar y promover programas que contribuyan a que las actividades en todos sus Terminales Portuarios, se desarrollen con el menor impacto negativo posible sobre el medio ambiente.
La Política Ambiental se basa fundamentalmente en los siguientes aspectos:
•Cumplir y hacer cumplir la normativa ambiental aplicable.•Reducir las emisiones y desechos generados durante las actividades portuarias.•Usar la energía y recursos naturales eficientemente.•Prevenir y controlar las emergencias que conllevan a impactos ambientales negativos.•Desarrollar programas de capacitación orientados a crear y elevar el grado de conciencia ambiental.
Ejemplo:
Política de Gestión Ambiental
En ABC estamos comprometidos a mejorar continuamente nuestras operaciones, a prevenir la contaminación y a utilizar adecuadamente la energía, con la finalidad de minimizar los aspectos ambientales de nuestras actividades, productos y servicios en beneficio de la comunidad, dentro del marco legal aplicable y los requisitos voluntarios que la empresa adopte.
ISO 14001:2004
Determinación del alcance del SGA
Expresado en términos de:
• Procesos y actividades que realizan el producto o servicio dentro del lugar.
• Ubicación de instalaciones en donde se fabrica el producto o servicio.
ISO 14001:2004
Procesos N° de requisitosPolítica 7Planificación 14Implementación 37Verificación 25Revisión 12
TOTAL 95
Los requisitos solicitados en la ISO 14001 se indican por lo general a través de la palabra “DEBE”. Por Ejemplo
Estos requisitos incluyen procedimientos, registros y otros requisitos específicos.
ISO 14001:2004
PROCEDIMIENTOS
ISO 14001:2004
Procesos N° de Procedimientos Requisitos Asociados
Política 0
Planificación 2 4.3.1 y 4.3.2
Implementación 5 4.4.2, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6 y 4.4.7
Verificación 5 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4 y 4.5.5
Revisión 0
TOTAL 12
PROCEDIMIENTOS
Id ISO 14001:20041 4.3.1 Identificación de Aspectos Ambientales2 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos3 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia4 4.4.3 Comunicación5 4.4.5 Control de documentos6 4.4.6 Control operacional7 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias8 4.5.1 Seguimiento y Medición9 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
10 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
11 4.5.4 Control de Registros12 4.5.5 Auditoría Interna
ISO 14001:2004
REGISTROS
ISO 14001:2004
Procesos N° Registros Requisitos asociados
Política 0Planificación 0Implementación 1 4.4.2Verificación 4 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3 y 4.5.5Revisión 1 4.6
TOTAL 6
Identificación de Aspectos Ambientales
La organización debe establecer un procedimiento para:
a)Identificar Aspectos Ambientales de sus actividades, productos y servicios dentro del alcance definido para el SGA, que pueda controlar y aquellos que se espera tenga influencia, tomando en cuenta desarrollos planificados o nuevos, actividades nuevas o modificadas, productos y servicios;
b)Determinar aspectos que tienen o puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos).
La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada.
ISO 14001:2004
La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
Identificación de Aspectos Ambientales
ISO 14001:2004
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden interactuar con el ambiente.
Nota: Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo
ISO 14001:2004
Aspecto Ambiental
Impactos Ambiental
ISO 14001:2004
Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una organización.
ISO 14001:2004
¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
ISO 14001:2004
¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
ISO 14001:2004
¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
ISO 14001:2004
¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
ISO 14001:2004
¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
ISO 14001:2004
¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?
ISO 14001:2004
ASPECTO AMBIENTAL• Acción del hombre que puede tener un impacto sobre el medio
ambiente
IMPACTO AMBIENTAL• Reacción del medio ambiente
Aspecto Ambiental Impacto AmbientalPrimero Segundo
Causa Efecto
Acción Reacción
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
Ejemplo para determinar Aspectos Ambientales Significativos
1. Definición del alcance del SGA2. Describir los procesos y sus actividades relacionadas (diagramas
de flujo, mapeo de procesos)3. Tomar un proceso4. Definir sus entradas y salidas (recursos, producto, residuos y/o
subproductos)5. Determinación de aspectos ambientales y sus impactos
ambientales.6. Evaluación de aspectos ambientales para determinar los aspectos
ambientales significativos.
Taller: Identificación de Aspectos Ambientales
ISO 14001:2004
OPERACIONES PARA ELABORACIÓN DE BIJOUTERIE
• Moldería• Centrifugado• Vibrado• Colgado• Baños galvanicos• Epóxico• Encajado
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
ALMA DE LAS PIEZAS A FABIRCAR
FABRICACIÓN DEL MOLDE
CENTRIFUGADO DE LAS PIEZAS
CORTE DE LAS REBABAS DE LASPIEZAS
VIBRACIÓN DE LAS PIEZAS(PULIDO)
HILADO DE LAS PIEZAS
GALVANIZADO O BAÑOGALVANICO DE LAS PIEZAS
EPOXICO DELAS PIEZAS
RESINA LIQUIDA
DESCARGUE DE LAS PIEZAS
ENCAJADO DE LAS PIEZAS
ALMACENADO
ISO 14001:2004
ISO 14001:2004
MOLDERIA
Energía Eléctrica Caucho
Residuos de Caucho
CENTRIFUGADO
Metal 36%Metal 92%
Energía EléctricaCLNH4
Gases MoldesDesechos
RECICLAJE
Lingote
VIBRADO
Energía Eléctrica
Piedras Abrasivas, (Botofol P10, P11)
H2O Ionizada
H2O Normal
AcidoClorhídrico
Villas
H2O Ionizada
Acido Clorhídrico
Residuos de Piedras Abrasivas
COLGADO
Alambre de Cobre
EPOXICO
Basurade
Resina
Resina(Pintura)
Soluc.Ciaunurada
BAÑO
Soluc.Ciaunurada
Soluc.Cobre
Soluc.Plata
EnergíaEléctrica
H2O
Laca
Soluc.Cobre
Soluc.Plata
H2O
OPERACIONES PARA ELABORACIÓN DE BIJOUTERIE
ISO 14001:2004
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN EN
CALIDAD ISO 9001, MEDIO AMBIENTE ISO 14001 Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS
18001
OBJETIVOS DEL CURSO
Brindar a los estudiantes del Diplomado los conocimiento necesarios requeridos en le proceso de auditoría y el entendimiento de las técnicas de auditoría.
Así como proporcionar el entrenamiento formal que le permita conducir o participar de una auditoría interna a un Sistema de Gestión Seguridad & Salud Ocupacional.
ISO 19011Introducción:
3. Términos y definiciones4. Principios de la Auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencias de los auditores
AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
Introducción
“Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría”
(3.1 ISO 19011)
TIPÓS DE AUDITORIAPRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIÓN
AUDITORÍA INTERNA
CLIENTE
AUDITORÍA EXTERNA
CERTIFICADORA
AUDITORÍA EXTERNA
OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:
Determinar si el Sistema de Gestión•Es conforme con los requisitos.• Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
•Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los requisitos del solicitante.• Verificar la aplicación de disposiciones contractuales.
•Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos de una Norma Internacional.
Para: Para: Para:
•Evaluar el Sistema de Gestión . Identificar oportunidades de mejora. (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)
•Evaluar y seleccionar proveedores. Mantener relaciones gana – gana. VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)
CERTIFICACIÓN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)
RECUERDEN
Se audita el Sistema de Gestión y no la actuación de la persona.
¿Por qué necesitamos Auditar?
Para proporcionar información a la Gerencia sobre el desempeño del Sistema de Gestión.
Una Auditoría realizada efectivamente debe:
Proporcionar información real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
Promover la comunicación entre diferentes niveles dentro de la organización.
Introducción
Introducción
Requisitos fundamentales para una Auditoría Efectiva:
•Apoyo de la Dirección.
•Auditores entrenados.
•Independencia de los auditores.
•Acceso a documentos.
•Acceso a todos los niveles gerenciales.
•Procedimiento de auditoría definido.
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.2- Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría.
3.3-Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
3.4- Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
3.9- Equipo Auditor : Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
3.10- Experto Técnico : Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita.
3.12- Guía: Persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor.
3.13- Programa de Auditoría : Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
3.14- Alcance de la Auditoría : Extensión y límites de una auditoría.
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
Nota: El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo cubierto.
3.15- Plan de Auditoría : Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría .
3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .
Gestión de Riesgos:
Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para planear y ejecutar la auditoría, sino también aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones que podrían representar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la organización para garantizar resultados consistentes en el tiempo. En la ilustración siguiente se muestran cuales podrían ser los diferentes hallazgos en una auditoría, utilizando un grupo más amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).
1
1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditoría de sistemas de gestión. El enfoque adoptado relaciona tanto el riesgo de que el proceso de auditoría no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditoría interfiera con las actividades y procesos de los auditados
3.- TERMINOS Y DEFINICIONES
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
A continuación, se muestra un resumen de los principales organismos de Normalización:
ENTIDADES IMPORTANTES
ISO Organización internacional no gubernamental, que redacta y aprueba normas técnicas internacionales. Dichas normas se conocen como normas ISO
IEC Organización internacional que prepara y publica normas internacionales sobre electricidad, electrónica y tecnologías relacionadas.
UIT Organización de las Naciones Unidas para las tecnologías de la información y la comunicación
COPANT Es la Comisión Panamericana de Normas Técnicas. Para impulsar el crecimiento comercial, industrial, científico y tecnológico de los países que lo forman
MERCOSUR El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para controlar el mercado aduanero de los países que lo integran
CEN Comité Europeo de Normalización que desarrolla trabajos de normalización que cubren todos los sectores técnicos con excepción del campo electrotécnico
CENELEC Comité Europeo de Normalización Electrotécnica es la organización europea de normalización en este campo
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
ENTIDADES IMPORTANTES
ANSI Organización de normalización norteamericana con un amplio desarrollo normativo y reconocimiento internacional
ICONTEC Organismo de Normalización de Colombia que pertenece a ISO y COPANT
AENOR Organismos de Normalización de España que es miembro de ISO, IEC, CEN, CENELEC y miembro adherente de COPANT
AFNOR, BSI, DIN, IRAM
Son los organismos de normalización de Francia, Reino Unido, Alemania y Argentina, respectivamente
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
A continuación, se encuentra el listado de las principales entidades de acreditación:
País Siglas Nombre ALEMANIA
DAR, DKD, DACH, etc.
Deutscher Akkreditierungs Rat
AUSTRIA BMWA BUNDESMINISTERIUM Für WIRTSCHAFT Und ARBEIT
BÉLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe
BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service
CHIPRE CYS-CYSAB Cyprus Organization For The Promotion Of Quality
DINAMARCA DANAK Danish Accreditation
ESLOVAQUIA SNAS Slovak National Accreditation Service
ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation
ESPAÑA ENAC Entidad Nacional De Acreditación
ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
País Siglas Nombre FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service
FRANCIA COFRAC Comité Français D'accréditation
GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System
HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie
HUNGRÍA NAT Hungarian Accreditation Board
IRLANDA INAB National Accreditation Board
ISLANDIA ISAC Icelandic Board For Technical Accreditation
ITALIA SINAL, SIT, SINCERT Sistema Nazionale Per l'Accreditamento Degli Organismi Di Certificazione E Ispezione
LETONIA LATAK Latvian National Accreditation Bureau
LITUANIA LA Lithuanian National Accreditation Bureau
LUXEMBURGO OLAS Office Luxembourgeois d’Accreditation Et De Surveillance
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
País Siglas Nombre MALTA NAB-MSA
National Acccreditation Body - Malta Standard Authority
NORUEGA NA Norwegian Accreditation
POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji
PORTUGAL IPAC Instituto Portugues De Acreditacao, I.P.
REINO UNIDO UKAS United Kingdom Accreditation Service
REPÚBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute
REPÚBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency
RUMANIA RENAR Romanian Association For Accreditation
SUECIA SWEDAC Swedish Board For Accreditation And Conformity Assessment
SUIZA SAS Swiss Accreditation Service
TURQUÍA TURKAK Turkak
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
4.- Auditoría - Principios
4.- Auditoría - Principios
INDEPENDENCIA
• Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditoría.• Los auditores son independientes de la actividad auditada.• Los hallazgos están basados sólo en evidencias.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS
• Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.• Es una muestra de la información disponible.
(4. ISO 19011)
4.- Auditoría - Principios
INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta Ética)
• Honradez y rectitud en la conducta de los auditores
PRESENTACIÓN ECUANIME • La obligación de informar con veracidad y exactitud
• Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. Se informa de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditad
(4. ISO 19011)
4.- Auditoría - Principios
CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO
• La aplicación de diligencia y juicio al audita.
• Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria.
CONFIDENCIALIDAD (Nuevo)• El Auditor no puede divulgar ni utilizar la información para fines propios. Toda información que es analizada por el auditor es dejada en la empresa.
(4. ISO 19011)
5.- Gestión de un programa de Auditoría
Definir el Programa
-Objetivos / alcance-Procedimientos-Recursos-Responsabilidades
Implementar el Programa
-Evaluar auditores-Asignar al equipo auditor-Dirigir la auditoria-riesgos
Seguir y revisar el programa
- Identificar oportunidades para la mejora
Acciones de mejora
Competencia de Auditores
Actividades de auditoria
DESIGNACIÓN RESPONSABLE
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
CRITERIOS A CONSIDERAR
Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del producto, peligro que puede generar e impacto que pueda generar.Estado de la actividad.Resultado de las auditorias previas.Cubrir todos los requisitos de la norma.Disponibilidad de los auditados y auditores.
El programa suele ser semestral o anual.
5.- Gestión de un programa de Auditoría
5.- Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de AuditoríaIniciación de la Auditoría
(6.2)
Revisión de la documentación(6.3)
Preparación de la actividades de Auditoría “In Situ”
(6.4)
Informe de Auditoría(6.6)
Finalización de la Auditoría(6.7)
Seguimiento de la Auditoría(6.8)
Actividades de Auditoría In Situ(6.6)
6. Actividades de Auditoría
Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Objetivos:a)Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del auditado.b)Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar los requisitos reglamentarios y contractuales.c)Evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos especificados.d)Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
6. Actividades de Auditoría
Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Alcance:a)Extensión o límites de la auditoría.b)Unidades de la organización, procesos,c)Periodo de tiempo cubierto.
Criterios de auditoría:a)Norma Internacionalb)Documentos de la organización.c)Requisitos legales.d)Requisitos contractuales.
6. Actividades de Auditoría
Revisión de documentación (6.3)
Conforme Criterios de
Auditoría
Documentación del Sistema
Continuar con el proceso.
Inadecuada
Comunicar
No continuar hasta que se resuelva el problema
Conformidad documentaria
del SGC
6. Actividades de Auditoría
Preparación del Plan de auditoría (6.4)
Contenido del Plan de Auditoría
Objetivo y alcance CriteriosEquipo AuditorLugar y fechaDuración de las actividadesReuniones de enlace y retroalimentaciónReuniones de apertura y cierreDesignación de responsabilidad
6. Actividades de Auditoría
Preparación del Plan de auditoría (6.4)
Agenda de la Auditoría
1. Información General de Auditoría InternaProcesos / Sector AuditadoPRODUCCIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE HARINA DE PESCACO
Fecha de auditoría: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007Auditor líder: Sr. PérezAuditor Asistente: Sr. Guzmán
Objetivo de la Auditoría: Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente
Alcance de la Auditoría:Elaboración de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento como Producto terminado.
1.1 Agenda
Fecha Hora Lugar Clausula de la Norma Area o Proceso Documentos Auditor
Responsable
Responsable del Proceso
Auditado20/05/20
1209:00 - 09:30 Planta 1 Reunión de Apertura
20/05/2012
09:30 - 11:00 Planta 2
4.2 / 5.34.3.14.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.4.54.4.64.5.14.5.4 / 4.2.4
Calildad
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Calidad
20/05/2012
11:00 - 12:00 Planta 1
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
Producción
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Producción
Agenda de la Auditoría1. Información General de Auditoría Interna
20/05/2012
12:00 - 13:00 Planta 2
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
SIG
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JMJefe de Sistemas Integrados de Gestión
20/05/2012
13:00 - 14:00 Planta 1 Almuerzo
20/05/2012
15:30 - 17:30 Planta 1
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
Gestión de Humanos
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Gestión Humana
20/05/2012
17:30 - 18:00 Planta 1 Reunión de Clausura
Agenda de la Auditoría1. Información General de Auditoría Interna
Preparación de Actividades de Auditoría“In Situ” (6.4)
Lista de verificación Soporte de la Auditoría
Herramienta del equipo auditor.Ayuda en la entrevistaPermite estructurar la evaluaciónRecordatorioNo limitarse a ellaNo es para interrogarPermite despersonalizar la auditoriaAdministración del tiempoUniformidad al proceso de auditoría
Preparación de Actividades de Auditoría“In Situ” (6.4)
DESARROLLO DE PREGUNTAS
ConcretasDe acuerdo con el propósito y alcance de la auditoríaConsiderando las responsabilidades del auditado.Abiertas
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
REUNIÓN DE APERTURA
Presentación de los auditoresMetodología de la auditoríaAlcance y objetivosAcordar el itinerarioConfirmar los acompañantes de la AuditoríaDisposiciones logísticas
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Comunicación durante la auditoria
oMiembros del equipo consultarse periódicamente para intercambiar información.oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas.oAcciones para reconfirmación del plan de auditoría.
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Técnicas de Auditoría:
Técnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor hasta conseguir habilidades y experiencia.
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Recopilación y verificación de la información
Considerar: Lista de verificación. Precisar sus anotaciones. Buscar evidencias de auditoría Hablar con las personas que ejecutan las actividades. Solicitar registros.
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN QUE DEBEN SER AUDITADOS
Personal Documentación
Materiales, ITEMS, y equipos
Proceso
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
TÉCNICAS DE ENTREVISTASPalabras fundamentales del auditor
CómoDóndeCuándoQuéPor quéQuién
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
TÉCNICA DE ENTREVISTAPreguntas abiertasPreguntas cerradasSe debe evitar hacer:
Preguntas que sugiere una respuestasPreguntas con connotación emotiva
Entonación adecuada
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Consejos para la Conducción de Auditorías
Contacto cara a caraMostrarse interesadoTomar notas en corto tiempoInclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmenteObservar el lenguaje corporalVerificar con evidenciaPreguntas silenciosasDar las gracias
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Consejos para la Conducción de AuditoríaEliminar barreras en la comunicación: físicas, psicológicas, intelectuales.Crear un clima apropiado:
•Tiempo•Espacio•Contacto visual•Lenguaje corporal
Paralenguaje
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Tácticas del Auditado
Perdida de tiempoQuerer manejar al auditorProbar la fortaleza del auditorRespuestas limitadasEngañar al auditor
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Actitudes que se deben evitarSer negativo, indisciplinadoSer criticoCaer un disputasDiscutir personalidadesComparar al auditadoSer sarcástico
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Generación de hallazgos de auditoría
Evidencia de auditoría
Criterios de auditoría
Hallazgos de auditoría
Generación de hallazgos de auditoría
Hallazgos
Buenas Practicas /
Puntos Fuertes
Oportunidad de Mejora
Puntos Débiles Riesgos
Conformidad
No Conformidad
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Generación de hallazgos de auditoría
TERMINOS RELACIONADOSNo Conformidad:Incumplimiento de un requisito(3.6.2 ISO 9000: 2005)
Nota: Se aplica a la desviación o ausencia, con respecto a los requisitos especificados, de una o mas de las características de la calidad.
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Revisión de Hallazgos – Reuniones de enlace
Compare sus notas con las del resto del equipoDetermine las NO conformidadesDocumente las no conformidadesRevisión de plan y lista de Verificación
No Conformidades mas comunes…
Existencia de documentos obsoletosDocumentos actualizados sin autorizaciónRegistros incompletos o sin implementar Legajos de personal incompletosFalta identificación de Necesidades de Capacidad por competenciasContratos que no se cumplen en todas sus clausulasNo se evalúan a los subcontratistasCriterios no homogéneos del controlNo se cumple lo establecido en los procedimientos e instruccionesFechas de calibraciones vencidas
No Conformidades mas comunes… (continuación)
Falta eficacia en la atención de encuestas de satisfacción de cliente.No hay registros relativos al proceso de producto No conformeProductos/registros almacenados en condiciones inadecuadas Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los
indicadores.No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones CorrectivasAcciones Correctivas inadecuadas.
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Preparación de conclusiones de auditoría
El grado de conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoría.
La eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión.La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,
adecuada y eficacia del sistema de gestión.
Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)
Realización de la reunión de cierreAgradecer.Presentar al equipo auditor.Recordar el objetivo, alcance y criterios.|Presentación de los resultados Fortalezas / Debilidades.Explicar con exactitud las no conformidades.Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.Informar que el proceso es por muestreo.Alcances sobre le seguimiento.Agradecer atenciones.
Informe de Auditoría (6.6)
Estructura:Alcance y objetivos de la auditoría.Identificación de los auditores.Personas contactadas.Fecha de la auditoría.Normas de referencia.Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos de la
auditoría.Fortalezas y Debilidades.Descripción de las NO conformidades encontradas.Adjuntar: SAC y ObservacionesExclusiones.
Informe de Auditoría (6.6)
Informe de Auditoría¿Que no debe incluirse?
Opiniones subjetivas.Información Confidencial no
Correspondiente.Crítica hacia individuos.Declaraciones ambiguas.Detalles triviales.Hallazgos no mencionados en la
reunión de cierre.
Finalización de la Auditoría (6.7)
La auditoría se completa cuando todas las actividades del plan de auditoría han sido
finalizadas y el informe aprobado ha sido distribuido.
Seguimiento de Auditoría (6.8)
Correcta Redacción de No ConformidadesLas frases y palabras a evitar :
Frases y Palabras a Evitar
VIOLADOCUANDO AUDITÉ
ENCONTRÉ
CONTRAVINIENDO
NINGUNO DE LOS ….
VARIOS ELEMENTOS DE …
ESCASAS PRUEBAS
DE …..
POCOS REGISTROS DE …
EL SR. X DIJO QUE …. HE
OBSERVADO QUE ….
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº 1 PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___Documento de Referencia/ Manual de Organización y Funciones M-01/Ver. 00
Se encontró que el área de recursos ha establecido un Manual de Organización y Funciones en donde no se ha establecido Habilidades Especializadas para el Sr. Waldir Saenz quien realiza trabajos en altura.
FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEÑAFIEL RÍOSFIRMA:
GERENCIA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Coordinador de Recursos HumanosFIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº 2 PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y capacitación ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: GC-00-PR-05 Perfil de Inspector de Calidad/Ver. 00
No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de Calidad de la línea 5, del turno mañana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-RRHH-05 Perfil del Inspector de Calidad.
FECHA: 01/07/2011EMISOR: Jorge MesonesFIRMA:
GERENCIA/AREA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazos
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD
?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº 3 PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencia ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01
Se evidenció que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versión 01) aprobado 17 febrero 2012, no se encuentra actualizado, no contando en el, situaciones de emergencia como “Hombre al Agua” y “Ruido”. A la vez no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa Anual de Simulacros (2012), incumpliendo el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001:2007.
FECHA: 01/07/2009EMISOR: Pierre NodoyunaFIRMA:
GERENCIA/AREA: Sistema de Gestión IntegradoRESPONSABLE: Penelope Glamour.FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD
?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº 4 PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de Calidad ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: PL-08-IN-04 Alambres Rolado-Trefilado/Ver 00
Se encontró que el área de mantenimiento no registra el número de lotes de partes y repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluación de los Repuestos, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10. Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la instrucción PL-08-IN-04 Alambres Rolado – Trefilado.
FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEÑAFIEL RÍOSFIRMA:
GERENCIA: AlambreRESPONSABLE: Coordinador de alambres.FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?
Seguimiento de Auditoría (6.8)
No Conformidad
Acción Inmediata
Evaluación de causas
Acciones Correctivas
Evaluación de la efectividad de las acciones tomadas
Implementación de acciones
correctivas.
ok FINNO SI
Seguimiento de Auditoría (6.8)
La acción correctiva siempre debe contemplar:
Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la no conformidad (corrección).
Realizar una investigación de causas acorde el problemaEliminar las no conformidades (acción correctiva)Definir el tiempo de implementación y responsables
Seguimiento de Auditoría (6.8)
Las actividades de seguimiento deben ser
conducidas por el Auditor
Evaluar si las condiciones correctivas propuestas son adecuadas.
Confirmar si la acción correctiva fue implementada y cumplida.
7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR ASISTENTE
Cumplir con el 100% de los requisitos de auditoría.
Tener habilidades de comunicación y entendimiento de los requisitos de la auditoría.
Realizar efectivamente las actividades asignadas.
Documentar el 100% de las observaciones.
Verificar la efectividad de las acciones aplicadas como resultado de la auditoría.
7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditoría
Participación en la selección de los miembros del equipo.
Preparación del plan de Auditoría.
Representación del equipo auditor con la Gerencia.
Preparación y entrega del reporte de auditoría.
Dirección de las actividades de seguimiento.
7. Competencia de los Auditores
Cualidades personalesÉtico- imparcial, sincero, honesto y discreto.De mentalidad abierta.Diplomático – Amable.Con capacidad de comunicación (oral y escrita).Observador.Perceptivo.Preparado.Paciente.InteresadoVersátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones.Tenaz – persistente, orientado a la consecuencia de los objetivos.Decidido.Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.Puntual.
7. Competencia de los Auditores
Características NO deseablesMente cerradaArgumentativoIndisciplinadoPrejuiciosoObstinadoDeseo de ser agradableTímidoImpacienteAceptar todo por las aparienciasIngenuoMal perceptor
GRACIAS……….