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ICPT-03-CI-16-AD Tercer Informe Cuatrimestral
Informe Cuatrimestral de Cumplimiento del
Programa de Trabajo Anual
Septiembre-Diciembre 2015
Mesa Directiva Junta de Coordinación Política Comisión de Administración
Enero 2016
ICPT-03-CI-16-AD Tercer Informe Cuatrimestral
El presente Informe de acuerdo a lo resultados se ha estructurado de acuerdo al índice temático del programa, como sigue:
A. Presentación
B. Subprograma de Situación Patrimonial y Control Normativo
C. Subprograma de la Subcontraloría de Auditoría
D. Subprograma de la Coordinación de Auditoría a Grupos Parlamentarios
E. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria
F. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa
G. Subprograma de la Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias
H. Dirección por Calidad
I. Conclusiones
ICPT-03-CI-16-AD Tercer Informe Cuatrimestral
La Contraloría Interna del Senado de la República, en apego a las disposiciones contenidas
en la Ley Orgánica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos en su artículo
113, al Estatuto para los Servicios Parlamentarios, Administrativos y Técnicos en el artículo
66, a su Manual de Organización Administrativa, y las relativas al Sistema de Gestión de
Calidad, bajo la Norma ISO 9001:2008; presenta el Tercer Informe de Avance de
Cumplimiento (septiembre-diciembre) de las Acciones Contenidas en el Programa de
Trabajo Anual 2015, autorizado por los Órganos de Gobierno en el mes de febrero del año
2015.
En primera instancia se presenta lo relativo a la Dirección de Situación Patrimonial y Control
Normativo quien se encargó de incorporar el registro de servidores públicos, el seguimiento
de la evolución patrimonial de los funcionarios de la Cámara de Senadores, asimismo
proporcionó la asesoría, recepción y resguardo de las declaraciones de situación
patrimonial.
La Subcontraloría de Auditoría, realizó la revisión del ejercicio presupuestal del gasto del
segundo semestre de 2015, los procesos y procedimientos de las áreas que integran el
Senado, estos bajo un enfoque preventivo de auditoría sustentado en revisiones sobre
resultados del ejercicio de los recursos en apego a la normatividad aplicable.
En materia de Auditoría a Grupos Parlamentarios, los trabajos de fiscalización revisados
fueron los comprendidos en el segundo semestre de 2015, en las auditorías financieras, la
estrategia que se siguió en cada una de ellas, se basó en un esquema preventivo orientado
a fortalecer y mejorar controles internos, lo cual sirvió para la rendición de cuentas y el
cumplimiento de la normativa.
Las Subcontralorías de Evaluación de la Gestión Parlamentaria y Administrativa realizaron
la evaluación de los resultados correspondientes registrados en la DGPPF, a través del
análisis de las matrices de indicadores, los resultados obtenidos de estas revisiones,
concluyeron con la generación de acuerdos de mejora en los que se concretaron la
definición y registro de áreas de oportunidad.
La Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias, atendieron y dieron trámite
a las quejas y denuncias formuladas, participó en los procedimientos de adquisición,
enajenación y contratación de arrendamientos, servicios y obras públicas llevadas a cabo
así como otros actos administrativos del ámbito de su competencia.
A través de la Dirección por Calidad se dio cumplimiento a la Misión, Visión, Objetivos y
Política de Calidad, elementos que se encuentran alineados a la consecución de los
objetivos y metas institucionales, bajo un esquema de mejora continua, tanto de sus
procesos como de su personal, la Contraloría Interna del Senado de la República mantiene
la certificación de procesos sustantivos y de apoyo, con base en los requisitos establecidos
en la Norma Internacional ISO 9001:2008.
A. Presentación
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B. Subprograma de Situación Patrimonial y Control Normativo
Como resultado del cuatrimestre que se reporta, se programó la recepción de 25
declaraciones patrimoniales; sin embargo, por licencias de diversos legisladores, así como
movimientos en la estructura administrativa de ésta Cámara, fueron 89 las Declaraciones
que conforme lo prevé la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los
Servidores Públicos, se recibieron para resguardo, detallándose a continuación:
Al cierre de este reporte, se brindaron 89 servicios, de los cuales 71 fueron evaluados por
los usuarios conforme al análisis de las cédulas de consulta de satisfacción a usuarios,
arrojando los resultados que a continuación se indican:
En el periodo de septiembre - diciembre se atendieron al 100% los servicios
requeridos a la Dirección de Situación Patrimonial y Control Normativo.
En los servicios proporcionados por la Dirección de Situación Patrimonial y Control
Normativo, el índice de satisfacción de los usuarios fue del 99.01%, cumpliéndose
con los porcentajes establecidos en los objetivos de calidad de la Contraloría
Interna.
Inicial 35
Conclusión 30
Conclusión/Inicio 6
Modificación 3
Sub total 74
Inicio 7
Conclusión/Inicio 1
Conclusión 7
Sub total 15
Total 89
Declaraciones Patrimoniales
Servidores Públicos
Senadores
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C. Subprograma de la Subcontraloría de Auditoría
Para el período que se reporta, se concluyeron nueve auditorías autorizadas en el
Programa de Trabajo Anual de Auditoría 2015, con impacto a las operaciones enero-junio
del mismo año, las cuales concluyeron en noviembre de 2015.
Dichas auditorías a la fecha reportan la conclusión del 100%, como se detalla en el siguiente
cuadro:
Es importante señalar, que como resultado de las auditorías arriba señaladas, se
formalizaron 35 nuevas sugerencias, las cuales se notificaron en tiempo y forma a las
Unidades Administrativas responsables de su atención.
Es conveniente señalar que se notificó a la Alta Dirección que la auditoría AU-19/2015,
programada para realizarse por la Dirección de Auditoría “B”, denominada Auditoría Integral
de Seguimiento de Observaciones y Sugerencias, se cancelaba, toda vez que por el
volumen de Observaciones y Sugerencias, se consideró conveniente que su seguimiento
se realizará en la Auditoría AU-14/2015, también denominada Auditoría Integral de
TRAZABILIDAD RUBRO % AVANCE
AU-10/2015
Auditoría Integral sobre el Inventario
Físico de Bienes Muebles, excepto los
bienes informáticos
100
AU-11/2015Auditoría Integral sobre Inventario Físico
de Bienes Informáticos100
AU-12/2015Auditoría Integral de Desincorporación de
Bienes Muebles Patrimoniales100
AU-13/2015Auditoría Especial sobre Asignaciones a
Grupos Parlamentarios100
AU-14/2015Auditoría Integral de Seguimiento de
Observaciones y Sugerencias 100
AU-15/2015
Auditoría Especial sobre la
Administración, Control y Seguimiento al
Padrón de Proveedores
100
AU-16/2015
Auditoría Financiera al 30 de junio de
2015, con impacto al rubro de "Efectivo y
equivalentes de efectivo"
100
AU-17/2015Auditoría Integral sobre Asistencias,
Faltas e Incidencias del Personal100
AU-18/2015Auditoría Especial al Pliego Petitorio
Sindical 2014100
Fuente: Programa de Trabajo Anual de Auditoría 2015
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Seguimiento de Observaciones y Sugerencias, programada para llevarla a cabo por la
Dirección de Auditoría “A.
Informes y productos Los Informes de Resultados por Auditoría de las revisiones AU-10/2015 a la AU-
18/2015 fueron puestos a disposición de la Alta Dirección el 9 de diciembre de 2015.
Por lo que se refiere al reporte cuatrimestral de observaciones y sugerencias (SO-
03/2015), se encuentra en proceso de integración y análisis y se prevé su entrega
formal el 8 de enero de 2016, fecha programada en el Calendario Anual de
Productos Intencionados del ejercicio 2016.
Control de tiempos
Por lo que respecta a la utilización de tiempos en la realización de actividades
sustantivas así como otras actividades, se presenta el detalle de las horas/hombre
programadas, reales y sus variaciones correspondientes:
En lo general, por el cuatrimestre que se reporta, se utilizaron 309 horas por arriba de lo
programado, que representa el 2.7% del total, cabe señalar que dicha variación se hizo
evidente en la AU-10/2015 denominada Auditoría Integral sobre el Inventario Físico de
Bienes Muebles excepto los bienes informáticos, dado el volumen y complejidad de la
información revisada y las pruebas sustantivas y de cumplimiento ejecutadas. Variación que
en lo general no se considera significativa.
Seguimiento de Observaciones y Sugerencias
Es importante señalar que al 31 de agosto de 2015 se tenían 108 sugerencias
pendientes de solución, logrando durante el período septiembre a diciembre 2015
la implementación de 9, quedando por atender 99 al cierre del cuatrimestre que se
reporta.
Adicional a lo anterior y como resultado de las auditorías concluidas al 30 de
noviembre de 2015, se formalizaron 35 nuevas recomendaciones, las cuales su
fecha compromiso de atención se estableció al mes de febrero de 2016, como sigue:
PROG. REAL VARIACIÓN
AUDITORÍAS 3,669 3,734 65
PLANEACIÓN Y SEGUIMIENTO 1,039 999 -40
PRODUCTOS E INFORMES 646 678 32
OTRAS ACTIVIDADES 6,050 6,302 252
TOTAL HORAS/HOMBRE 11,404 11,713 309
ACTIVIDADHORAS/HOMBRE
Fuente: Programa de Trabajo Anual de Auditoría 2015 y reportes de tiempos.
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A continuación se detalla el estado que guardan las observaciones y sugerencias al 31 de
diciembre de 2015:
Con lo que respecta a satisfacción de usuarios de servicios por parte de la Subcontraloría
de Auditoría, se obtuvo una calificación del 98.9 cumpliéndose con los porcentajes
establecidos en los objetivos de calidad de la Contraloría Interna.
Menos:
Más:
OBSERVACIONES SUGERENCIAS
3 108
99
9
0 35
134
PERIODO
Al 31 de agosto de 2015
Solventadas e implementadas durante el periodo
que se reporta
Saldo al 30 de noviembre de 2015 3
0
Nuevas Sugerencias
Suma al 31 de diciembre de 2015 3
Fuente: Sistema Integral de Control y Ev aluación (SICE).
Atendida por el Área: Con alguna acción pendiente, que corresponde realizar a otra área, que no es la auditada.
En Proceso: Atención parcial de las acciones propuestas por el auditor y /o el área responsable de su atención.
Sin Avance: Sin proporcionar ev idencia que demuestre la atención.
En Tiempo: Dentro de la fecha para su atención.
35
3 134TOTAL
En Proceso
Sin Avance
En Tiempo
2
0
0
1 17Atendida por el Área
ESTADO CANTIDAD CANTIDAD
55
27
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D. Subprograma de la Coordinación de Auditoría a Grupos Parlamentarios
La labor de auditoría llevada a cabo por parte de la Coordinación en el tercer cuatrimestre
del año, con base en el Programa de Trabajo Anual 2015, consistió en la conclusión de
cinco auditorías al ejercicio presupuestal del período enero-junio de los grupos
parlamentarios.
Las auditorías practicadas en cumplimiento al artículo 113 de la Ley Orgánica del Congreso
General de los Estados Unidos Mexicanos y al marco normativo aplicable, abarcaron como
parte sustantiva de los objetivos: la revisión financiera y el fortalecimiento de la cultura de
control interno en materia de transparencia y rendición de cuentas en la gestión de los
recursos ejercidos para el trabajo legislativo de los grupos parlamentarios.
Entre los aspectos a destacar como parte de los resultados de auditoría, se ubica el avance
en la construcción del esquema normativo para dar cumplimiento a los términos del Décimo
Tercero Transitorio de la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
La relevancia de estos trabajos permitirá la homologación y armonización en temas
contables, presupuestales y organizacionales.
Se señaló como acción preventiva avanzar en la mejora del modelo de control interno,
orientada a dar cumplimiento al nuevo marco legal que favorezca la medición de objetivos
administrativos y parlamentarios de los grupos. Asimismo, como parte del proceso de
auditoría, se dio seguimiento a las acciones tendientes para la atención de
recomendaciones determinadas en los informes de auditoría.
El porcentaje obtenido de satisfacción de los usuarios fue del 99%, el cual supera al
establecido en el objetivo de calidad determinado en 96%.
REVISIÓN SUSTANTIVA
Gestión Financiera
Cumplimiento normativo, de
legalidad y presupuestal
Recursos asignados por la
Cámara de Senadores a los
Grupos Parlamentarios
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E. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria
De conformidad con la programación de las actividades registradas para el ejercicio 2015
de la Contraloría Interna, la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria
presenta para el tercer cuatrimestre del año, el siguiente avance:
Prog Real %
12 Elaboración de Informe de
Evaluación de Resultados 2014
y Análisis de la Matriz de
Indicadores 2015 de la
Secretaría General de Servicios
Parlamentarios (SGSP).
10% 10% 10% 100%
13 Informe de Seguimiento al
Desarrollo de Áreas de
Oportunidad de la Secretaria
General de Servicios
Parlamentarios (mayo-agosto
2015).
100% 100% 100% 100%
14 Informe de Seguimiento al
Desarrollo de Áreas de
Oportunidad de los Órganos
Técnicos (mayo-agosto 2015).
100% 100% 100% 100%
15 Elaboración de Informe de
Evaluación de Resultados 2014
y Análisis de la Matriz de
Indicadores 2015 del Centro de
Capacitación y Formación
Permanente (CECAFP).
100% 100% 100%
16 Elaboración de Informe de
Evaluación de Resultados 2014
y Análisis de la Matriz de
Indicadores 2015 de la
Dirección General de Archivo
Histórico y Memoria Legislativa
(DGAHML).
100% 100% 100%
17 Elaboración de Informe de
Evaluación de Resultados 2014
y Análisis de la Matriz de
Indicadores 2015 de la Unidad
de Enlace para la
Transparencia y el Acceso a la
Información Pública (UETAIP).
100% 100% 100%
18 Elaboración de Informe de
Evaluación de Resultados 2014
y Análisis de la Matriz de
Indicadores 2015 del Centro de
Estudios Internacionales
Gilberto Bosques (CEIGB).
100% 100% 100%
19 Elaboración de Informe de
Evaluación de Resultados 2014
y Análisis de la Matriz de
Indicadores 2015 de la
Coordinación de Comunicación
Social (CCS).
100% 100% 100%
Avance de Cumplimiento del Programa de Trabajo Anual 2015 de la
Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Parlamentaria
ProductosSegundo cuatrimestre Avance
Sep Oct Nov Dic
100%
100%
100%
100%
100%
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Como se puede observar en el cuadro anterior, la elaboración de los Informes de Evaluación
de Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015 del Centro de Capacitación
y Formación Permanente, del Centro de Estudios Internacionales Gilberto Bosques y de la
Coordinación de Comunicación Social, así como de los Informes de Seguimiento al
Desarrollo de Áreas de Oportunidad, se concluyeron al 100%, conforme a lo programado.
El Informe de Evaluación de Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015
de la Secretaria General de Servicios Parlamentarios, reportó un avance del 90% el
cuatrimestre anterior, para el mes de septiembre se realizó el 10% restante, concluyéndose
al 100% dicho informe.
Por lo que respecta a la elaboración del Informe de Evaluación de Resultados 2014 y
Análisis de la Matriz de Indicadores 2015 de la Dirección General de Archivo Histórico y
Memoria Legislativa, reprogramado para este cuatrimestre, durante el mes de Octubre se
cumplió al 100% su realización
Por otra parte, se continuó brindando el apoyo y la asesoría técnica necesaria a las
unidades de apoyo parlamentario y técnico, con el propósito de coadyuvar con el desarrollo
y conclusión de las áreas de oportunidad que se encuentren pendientes de atender.
En tal sentido, al término del tercer cuatrimestre del año, se atendieron 15 áreas de
oportunidad más, por lo que el Índice de Seguimiento al Desarrollo de Áreas de Oportunidad
de las Unidades de Apoyo Parlamentario y Técnico es de 85% de atención, es decir, 5
puntos porcentuales por arriba de la meta establecida en el Sistema de Evaluación del
Desempeño del Senado de la República, que es del 80%.
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A continuación se presenta el registro y avance de las áreas de oportunidad por unidad
administrativa:
Des
arro
llada
En
proc
eso
En
espe
ra
Sin
ava
nce
Tota
l
SGSP
Secretaría General de Servicios
Parlamentarios1 0 0 0 1
Coordinación del Cuerpo Técnico
Profesional.5 4 0 0 9
Dirección General de Archivo
Histórico y Memoria Legislativa.10 4 0 0 14
Biblioteca "Melchor Ocampo". 11 4 0 0 15
Coordinación de Consultoría
Jurídica Legislativa.10 0 0 0 10
Dirección General de Apoyo
Parlamentario.15 0 0 0 15
Dirección General de Proceso
Legislativo.11 1 0 0 12
Total SGSP 63 13 0 0 76
Órganos Técnicos
Instituto "Belisario Domínguez" 12 0 0 0 12
Centro de Capacitación y
Formación Permanente13 0 0 0 13
Centro de Estudios Internacionales
Gilberto Bosques11 5 0 0 16
Coordinación de Comunicación
Social15 1 0 0 16
Unidad de Enlace para la
Transparencia y el Acceso a la
Información Pública
9 2 0 0 11
Total Órganos Técnicos 60 8 0 0 68
Suma Total 123 21 0 0 144
85%
Concentrado de Avance del Desarrollo de Áreas de
Oportunidad del 3er. Cuatrimestre de 2015
Unidad de Apoyo
Parlamentario y Técnico
Áreas de Oportunidad
Índice de áreas de oportunidad desarrolladas
Fuente: Cifras al 07/12/2015 del Sistema Integral de Control y Evaluación
(SICE) de la Contraloría Interna
SGSP: Secretaría General de Servicios Parlamentarios.
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Es importante señalar que para el caso de las unidades de apoyo parlamentario para este
periodo fueron integradas al sistema las áreas de oportunidad derivadas del “Informe de
Evaluación de Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015”, realizado a la
Secretaria General de Servicios Parlamentarios y a 5 áreas administrativas que la integran,
quedando pendiente la integración de las áreas de oportunidad de la Dirección General de
Archivo Histórico y Memoria Legislativa, ya que a la fecha no se ha realizado la reunión de
confronta respectiva, debido a que se encuentra sin titular.
Para el periodo septiembre-diciembre de 2015 de las 76 áreas de oportunidad registradas,
63 se encuentran como “Desarrolladas” y 13 “En proceso”.
Por otra parte, para el caso de los Órganos Técnicos en éste periodo también fueron
integradas al sistema las áreas de oportunidad originadas en el “Informe de Evaluación de
Resultados 2014 y Análisis de la Matriz de Indicadores 2015”, de los siguientes órganos
técnicos: Centro de Capacitación y Formación Permanente, Centro de Estudios
Internacionales Gilberto Bosques y la Unidad de Enlace para la Transparencia y el Acceso
a la Información Pública del Senado, quedando pendiente la integración de las áreas de
oportunidad de la Coordinación de Comunicación Social, ya que a la fecha no se ha
realizado la reunión de confronta respectiva.
En el periodo septiembre-diciembre de 2015 se reporta el siguiente avance: 60 áreas de
oportunidad “Desarrolladas” y 8 “En proceso”.
De los servicios y productos proporcionados por esta Subcontraloría el índice de
satisfacción de los usuarios fue del 100%, establecido en el Compromiso de Desempeño,
así como en el Programa de Trabajo Anual de esta Subcontraloría.
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F. Subprograma de la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa
La Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa, de acuerdo con su Programa
Anual de Trabajo, durante el tercer cuatrimestre de 2015, elaboró dos informes sobre
Evaluación de la Gestión de las Unidades de Apoyo Administrativo, IE-02-T3-15-UAA y el
IE-03-T4-15-UAA (Con base en los resultados obtenidos en el Sistema de Evaluación del
Desempeño).
El objetivo de dichos informes fue el de verificar mediante trabajo de campo y de gabinete,
como los resultados de 2014 obtenidos por las UAA del Senado de la República, registrados
y emitidos por la DGPPF, contribuyen a la consecución de sus objetivos y metas, así como
analizar la Matriz de Indicadores de 2015 bajo la óptica de los criterios establecidos para su
integración y registro, a fin de sugerir recomendaciones que coadyuven a mejorar su gestión
administrativa en beneficio de las labores legislativas.
En el primer informe (IE-02-T3-15-UAA) se incluye lo relativo a la Tesorería, la Unidad de
Evento, la Dirección General de Informática y Telecomunicaciones y la Unidad de Pago a
Senadores.
El segundo informe (IE-03-T4-15-UAA) contiene lo procedente a las siguientes unidades de
apoyo: Secretaría General de Servicios Administrativo, Unidad de Resguardo
Parlamentario, Unidad de Servicios Médicos, Unidad de Atención a Senadores, Unidad de
Modernización Administrativa, Dirección General de Recursos Humanos, Dirección General
de Recursos Materiales y Servicios Generales, Dirección General de Asuntos Jurídicos,
Dirección General de Programación, Presupuesto y Finanzas y Dirección General de
Contabilidad.
En este contexto durante el tercer cuatrimestre de 2015, se analizaron las 14 Unidades de
Apoyo Administrativo, en cuanto a sus resultados obtenidos en 2014, así como en lo que
compete a la integración e implementación de la Matriz de Marco Lógico 2015,
respectivamente.
Para llevar a cabo los análisis mencionados, durante el periodo que se informa, la
Subcontraloría de Evaluación de la Gestión Administrativa efectuó reuniones con los
enlaces y funcionarios de las diferentes Unidades de Apoyo Administrativo, en donde se
comentó, en menor o mayor medida, sobre los avances que se han tenido en el Sistema de
Evaluación del Desempeño.
En relación con el análisis de la Matriz de Indicadores 2015 de las Unidades de Apoyo
Administrativo, en términos generales, se observó en la mayoría de los casos, que tanto su
lógica vertical como su lógica horizontal son claras y válidas, ya que el conjunto de
actividades y componentes son suficientes para contribuir al logro de su Fin y Propósito; de
igual manera, el indicador, los medios de verificación y los supuestos en su mayoría son
congruentes con el Fin, Propósito, Componentes y Actividades.
ICPT-03-CI-16-AD Tercer Informe Cuatrimestral
De manera específica, en los informes respectivos también se efectuaron sugerencias y
recomendaciones para cada una de las unidades adscritas a la SGSA, en particular algunos
relacionados con la claridad, dimensión y construcción de sus indicadores.
En cuanto al seguimiento sobre el desarrollo de las diferentes Áreas de Oportunidad
detectadas, concertadas, en proceso y concluidas, se presentan los avances obtenidos por
unidad de apoyo administrativo:
En el transcurso del periodo de referencia, la Subcontraloría de Evaluación de la Gestión
Administrativa, elaboró y envío oficios de seguimiento a las áreas de apoyo administrativo
involucradas, de lo cual se logró la concertación adicional de 11 áreas de oportunidad, 6
con la Dirección General de Asuntos Jurídicos y 5 con la Unidad de Modernización
Administrativa, así como el incremento de 20 a 40 áreas de oportunidad concluidas.
De los productos proporcionados por esta Subcontraloría el índice de satisfacción de los
usuarios de productos fue del 93%.
Detectadas Concertadas En Proceso Concluidas
5 5 2 3
5 5 0 5
6 6 0 6
4 4 3 1
4 4 0 4
6 6 6 0
8 8 5 3
8 8 0 8
6 6 3 3
6 6 0 6
5 5 4 1
63 63 23 40Totales
Unidad Administrativa
Seguimiento al Desarrollo de Áreas de Oportunidad
Área de Oportunidad
Dirección General de
Recursos Materiales y
Servicios Generales
Dirección General de
Informática y
Telecomunicaciones
Dirección General de
Recursos Humanos
Unidad de Pago a
Senadores
Unidad de Atención a
Senadores
Dirección General de
Contabilidad
Unidad de Resguardo
Parlamentario
Dirección General de
Programación,
Presupuesto y Finanzas
Unidad de Servicios
Médicos
Dirección General de
Asuntos Jurídicos
Unidad de Modernización
Administrativa
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G. Subprograma de la Subcontraloría de Responsabilidades, Quejas y Denuncias
Durante el tercer cuatrimestre del año 2015, correspondiente a los meses de septiembre,
octubre, noviembre y diciembre, la Subcontraloría reporta lo siguiente:
Procedimiento Administrativo de Investigación En cuanto a las Quejas que se iniciaron, resolvieron y se encuentran en desahogo, se muestra en el siguiente cuadro:
Respecto a las Denuncias se muestra a continuación lo que se llevó a cabo y lo que se
encuentra en desahogo por parte de la Subcontraloría:
Acuerdo Estatus No. de Epediente
CI/LXIII/Q/27/2015
CI/LXIII/Q/30/2015
CI/LXIII/Q/31/2015
CI/LXIII/Q/33/2015
CI/LXIII/Q/36/2015
CI/LXII/Q/14/2014
CI/LXII/Q/19/2015
CI/LXII/Q/21/2015
CI/LXII/Q/21/2014
CI/LXIII/Q/27/2015
CI/LXIII/Q/30/2015
CI/LXIII/Q/31/2015
CI/LXII/Q/10/2015
CI/LXII/Q/17/2015
CI/LXIII/Q/33/2015
CI/LXIII/Q/36/2015
Quejas
Iniciadas (5)
Concluidas (8)
En desahogo (3)
Acuerdo Estatus No. de Epediente
CI/LXIII/Q/27/2015
CI/LXIII/Q/30/2015
CI/LXIII/Q/31/2015
CI/LXIII/Q/33/2015
CI/LXIII/Q/36/2015
CI/LXII/Q/14/2014
CI/LXII/Q/19/2015
CI/LXII/Q/21/2015
CI/LXII/Q/21/2014
CI/LXIII/Q/27/2015
CI/LXIII/Q/30/2015
CI/LXIII/Q/31/2015
CI/LXII/Q/10/2015
CI/LXII/Q/17/2015
CI/LXIII/Q/33/2015
CI/LXIII/Q/36/2015
Quejas
Iniciadas (5)
Concluidas (8)
En desahogo (3)
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Procedimiento Administrativo Disciplinario Referente a los expedientes de Procedimiento Administrativo Disciplinario se inició 1, se concluyeron 3 y se encuentran en desahogo 21 como se puede apreciar en el siguiente cuadro:
Procedimiento de Inconformidad
Estatus ExpedienteIniciados (1) CI/LXIII/PAD/35/2015
CI/LXII/PAD/18/2015
CI/LXIII/PAD/35/2015
CI/LXII/PAD/01/2015
CI/LXII/PAD/02/2015
CI/LXII/PAD/03/2015
CI/LXII/PAD/04/2015
CI/LXII/PAD/05/2015
CI/LXII/PAD/06/2015
CI/LXII/PAD/07/2015
CI/LXII/PAD/08/2015
CI/LXII/PAD/09/2015
CI/LXII/PAD/10/2015
CI/LXII/PAD/11/2015
CI/LXII/PAD/12/2015
CI/LXII/PAD/13/2015
CI/LXII/PAD/14/2015
CI/LXII/PAD/15/2015
CI/LXII/PAD/16/2015
CI/LXII/PAD/17/2015
CI/LXII/PAD/19/2015
CI/LXII/PAD/20/2015
CI/LXII/PAD/26/2015
CI/LXII/PAD/27/2015
CI/LXII/PAD/31/2015
Concluidos (3)
En desahogo (21)
ICPT-03-CI-16-AD Tercer Informe Cuatrimestral
Actos Administrativos
Se participó en los siguientes actos:
o 41 actas de entrega recepción y actas administrativas. o 08 Procesos Licitatorios y se participó en 31 eventos.
Al finalizar el cuatrimestre septiembre-diciembre del año 2015, se cumplió con la
participación de adquisición, enajenación y contratación de arrendamientos, servicios y obra
pública, la presencia en los actos de entrega-recepción de las oficinas administrativas y de
apoyo al proceso legislativo, por último el cumplimiento de los procedimientos de la atención
de quejas y denuncias que se presentaron por posible incumplimiento de las disposiciones
legales y normativas de los Servidores Públicos, así como el de los procedimientos de
inconformidades y recursos que concluyen en acuerdo o resolución.
El porcentaje de avance en los Procedimientos iniciados y atendidos fue del 75%, mientras
que en los procedimientos concluidos (Productos Intencionados) fue del 99%.
De los servicios proporcionados por esta Subcontraloría, el índice de satisfacción de los
usuarios fue del 99.51%, cumpliéndose con los porcentajes establecidos en los objetivos
de calidad de la Contraloría Interna.
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H. Dirección por Calidad
Sistema de Gestión de Calidad
En cumplimiento a las acciones determinadas en el Programa de Trabajo Anual de
la Contraloría Interna 2015, cuyo objetivo es mantener la certificación de los
procesos sustantivos y de apoyo de este Órgano Interno de Control, a continuación
se presentan las actividades de mayor relevancia realizadas durante el 3er
Cuatrimestre del año.
Reporte de la Revisión por la Dirección
En el mes de Septiembre de 2015, se elaboró el Reporte de la Revisión por la
Dirección correspondiente al periodo Mayo-Agosto 2015, documento que muestra
el desempeño de los procesos, productos y servicios generados por la Contraloría
Interna. Este documento constituye un elemento importante para la toma de
decisiones ya que su esencia es identificar aquellas áreas de oportunidad para la
mejora.
Auditoría de Recertificación (Bureau Veritas Quality International - BVQi En el mes de Noviembre de 2015, se llevó a cabo el 2º Monitoreo de Nivel de
Conciencia al personal de la Contraloría Interna, cuyo objetivo fue repasar los
elementos estratégicos de planeación (Misión, Visión, Política y Objetivos de
Calidad) así como identificar el grado en que este Órgano Interno de Control ha
conseguido establecerse como un equipo de trabajo.
Los resultados de dicho monitoreo, mostraron que el personal participa y se interesa
por revisar y aplicar en el desarrollo de su trabajo los elementos estratégicos de
planeación, a efecto de fortalecer la consolidación como equipo de trabajo.
Capacitación
Dando continuidad al curso “Actualización y Mejora del Sistema de Gestión de
Calidad”, el cual dio inicio en junio de 2015, en los meses de octubre y diciembre
del mismo año, el personal de mando de la Contraloría Interna, concluyó el curso
de “Comunicación”, el cual estuvo orientado a desarrollar habilidades solidas de
comunicación que permitan propiciar un mejor ambiente laboral y trabajo en equipo;
en diciembre se cursó el correspondiente a “Auditor Interno Avanzado en Sistemas
de Gestión de Calidad”, las técnicas y conocimientos adquiridos se aplicarán en la
próxima auditoría interna que se realice al sistema.
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Al cierre del ejercicio 2015, se obtuvieron los siguientes logros con base en lo programado:
Se llevaron a cabo 2 auditorías internas al SGC y debido al proceso de
Recertificación del sistema, en el mes de abril de 2015 la Alta Dirección instruyó se
realizara una auditoría interna previa a dicha Recertificación.
En junio de 2015, el Organismo Certificador Bureau Veritas Quality International
(BVQi), realizó la visita de seguimiento al SGC, dictaminando que se mantiene por
4ª ocasión la Recertificación de este Órgano Interno de Control.
Durante el periodo enero-junio 2015, se alcanzó un Nivel de Satisfacción de los
Destinatarios de Productos del 96.1%, obteniéndose una décima porcentual por
arriba de lo programado; lo anterior motiva a esta Contraloría Interna a continuar
esforzándose para mantener y en su caso incrementar dicho nivel de satisfacción
en pro-de la función legislativa.*
La capacitación ha fortalecido la competencia del personal, sin embargo se
continuará con esta práctica a fin de aplicar los conocimientos, técnicas y
herramientas adquiridas, durante el desarrollo de funciones y actividades.
En términos generales, se cumplió con actividades del Programa de Trabajo Anual
programadas para el ejercicio 2015 del SGC, no obstante, este Órgano Interno de Control
establecerá las acciones correspondientes, que coadyuven a mantener la mejora continua
en todos sus procesos, productos y servicios, así como fortalecer las competencias del
personal, lo cual sin lugar a duda generaran sinergia para el logro del Objetivo Institucional.
La retroalimentación que de las evaluaciones a los productos intencionados se realiza por
parte de los Órganos de Gobierno, proporcionan elementos de alto valor para la mejora de
las funciones y actividades desempeñadas, como del personal que labora en ello.
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Conclusiones
Es importante mencionar que los resultados aquí plasmados son producto del trabajo
realizado a través de sus áreas de apoyo de la Contraloría Interna, logrando con ello el
cumplimiento de su Programa de Trabajo Anual 2015, el cual reflejó un proyecto a seguir
y definió los compromisos en el mismo, al presentar el cierre de este último cuatrimestre,
es evidente que cuenta con un equipo de trabajo que se ha capacitado, que tiene los
conocimientos técnicos y las competencias necesarias para lograr los fines establecidos,
este hecho aportó la certidumbre para alcanzar las metas, así como su misión, visión y
política de calidad como elementos estratégicos de este Órgano Interno de Control.
Los resultados obtenidos a través de las consultas de satisfacción de los Destinatarios y
Usuarios de productos y servicios cumplieron con los estándares establecidos en el Sistema
de Gestión de Calidad, conforme a la Norma ISO 9001-2008.
Debemos reforzar a efecto de mantener y de ser posible incrementar el nivel de calidad de
nuestros productos y servicios, que coadyuve de manera objetiva a elevar el nivel de
satisfacción, seguridad y confianza de las áreas Técnicas, Administrativas y Parlamentarias
que integran la Cámara de Senadores.