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Ministerio de Vivienda, Ciudad y TerritorioManejo Plantilla PPT La vivienda y el agua son de todos
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COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACION DE CONTROL INTERNO
Resolución 0756 del 14/11/2017
Olga Yaneth Aragon Sánchez
Jefe Oficina de Control Interno
Secretaria Técnica Comité.
30 de Enero de 2019
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Orden del día:
1. Verificación del quórum.
2. Aprobación del orden del día (votación).
3. Ejecución Roles - OCI vigencia 2018 (informativo).
4. Aprobación del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019 (votación).
5. Proposiciones y varios.
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1. Verificación del quórum.
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CONFORMACION DEL COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACION DE CONTROL INTERNO.
En cumplimiento a lo establecido en la Resolución No. 0756 de Noviembre 14 de 2.017 “Por la cual secrea el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno del Ministerio de Vivienda, Ciudad yTerritorio” y se adopta su propio reglamento” integrado por los siguientes miembros:
- El Ministro de Vivienda, Ciudad y Territorio, quien lo presidirá.
- El jefe de la Oficina Asesora de Planeación.
- El Viceministro de Vivienda.
- El Viceministro de Agua y Saneamiento Básico.
- El Secretario General.
- El Representante para la implementación del Modelo Estándar de Control Interno.
La Jefe de la Oficina de Control Interno, participará con voz pero sin voto y ejercerá la Secretaría Técnica.
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2. Aprobación del orden del día.
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3. Ejecución Roles - OCI vigencia 2018.
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Liderazgo Estratégico
¿En qué
consiste el Rol?
Su propósito: Convertir a las Unidades de Auditoria Interna, Control interno o quien haga sus veces, en
un componente dinamizador de la organización y un soporte estratégico para la toma de decisiones,
tanto al interior de la entidad como por parte de sus nominadores. Para el desarrollo de este rol con
corte 31/12/2018 se realizaron 83 actividades de acompañamiento a comités Institucionales.
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ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO
N° DE EVENTOS
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Enfoque hacia la prevención
¿En qué consiste el
Rol?
Este Rol articula el fomento de la cultura del control y la asesoría y acompañamiento, de manera tal
que se genere en los servidores la capacidad de cumplir con sus funciones y tareas de forma efectiva. Para
el desarrollo de este rol con corte 31/12/2018 se realizaron 492 actividades de acompañamiento y
asesoría a los diferentes procesos y dependencias del MVCT.
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ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO
N° DE EVENTOS
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Evaluación del Riesgo
¿En qué consiste
el Rol?
La OCI se pronuncia sobre la efectividad de los controles. Para el desarrollo de este rol con corte
31/12/2018 se realizaron 87 actividades de Evaluación a la eficacia de los 239 controles
establecidos para mitigar 91 Riesgos.
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ROL DE EVALUACION DE GESTION DEL RIESGO
N° DE EVENTOS
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Evaluación y SeguimientoLa misión de Auditoría
Interna es mejorar y
proteger el valor de las
organizaciones
proporcionando
aseguramiento objetivo,
asesoría y conocimiento
basado en riesgos. Evaluar y contribuir a la mejora en los procesos de gestión, control y administración de las entidades,
utilizando para ello un enfoque sistémico y disciplinado.
Evaluar la adecuación y eficacia de los controles que comprenden la administración, las operaciones y los
sistemas de información de la entidad. Para el desarrollo de este rol con corte 31/12/2018 se realizaron
542 actividades, así: Informes de Ley, Auditorias Internas y de Gestión y Seguimientos.
¿En qué
consiste el Rol?
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ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO
N° DE EVENTOS
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Relación con Entes de Control
¿En qué consiste el
Rol?
Sirve como puente entre los entes externos y la entidad con el fin de facilitar el flujo de información con dichos
organismos teniendo en cuenta el amplio conocimiento que ésta unidad tiene de la organización.
Para el desarrollo de este rol se debe identificar previamente la información relevante y pertinente referente a:
Fechas de visita, alcance de las auditorías, informes periódicos, requerimientos previos de órganos de control, entre
otros aspectos. Para el desarrollo de este rol con corte 31/12/2018 se realizaron 232 actividades de atención a
requerimientos y visitas de la CGR.
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ROL RELACION CON ENTES EXTERNOS DE CONTROL
N° DE EVENTOS
Ministerio de Vivienda, Ciudad y TerritorioManejo Plantilla PPT La vivienda y el agua son de todos
Consolidado Roles OCI
ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO
6%
ROL ENFOQUE HACIA LA PREVENCION
34%
ROL DE EVALUACION DE GESTION DEL RIESGO
6%
ROL RELACION ENTES EXTERNOS DE CONTROL
16%
ROL EVALUACION Y SEGUIMIENTO
38%
RESUMEN POR ROLES -OCI
ROL LIDERAZGOESTRATEGICO
ROL ENFOQUE HACIA LAPREVENCION
ROL DE EVALUACION DEGESTION DEL RIESGO
ROL RELACION ENTESEXTERNOS DE CONTROL
ROL EVALUACION YSEGUIMIENTO
Rol OCI Total Actividades
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87
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Ministerio de Vivienda, Ciudad y TerritorioManejo Plantilla PPT La vivienda y el agua son de todos
Análisis temas relevantes identificados por la OCI.
La OCI, en su rol de Enfoque hacia la Prevención, presenta a la Alta Dirección los temas
relevantes identificados a partir de los seguimientos y auditorias de gestión realizadas en
el marco del Plan Anual de Auditorias y los considera como asuntos importantes para la
toma de acciones de forma preventiva y de manera oportuna en pro del fortalecimiento
institucional del MVCT.
Por lo anterior, se adjunta documento que contiene el análisis por cada informe
establecido en el Plan Anual de Auditoria-PAA 2018, de acuerdo a la siguiente estructura:
No. INFORME/
PERIODICIDAD
DESCRIPCION
INFORME
ASUNTOS
CRITICOS
RECOMENDACIONES
Y/O ASPECTOS POR
MEJORAR
RELACION
HALLAZGOS CGR/
AUDITORIA SIG
PROCESO AREA
/RESPONSABLEIMPACTO EQUIPO OCI
Fuente: Oficina de Control Interno
Ministerio de Vivienda, Ciudad y TerritorioManejo Plantilla PPT La vivienda y el agua son de todos
4. Aprobación del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019.
Ministerio de Vivienda, Ciudad y TerritorioManejo Plantilla PPT La vivienda y el agua son de todos
3. Aprobación del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019.
Conforme a lo establecido en el Artículo 2.2.21.4.8. Instrumentos para la actividad de la Auditoría Interna del Decreto 648 de 2017,
la Oficina de Control Interno emplea dicho instrumento para la planificación, ejecución y seguimiento del Plan Anual de Auditoría.
En razón a lo anterior la OCI presenta al Comité Institucional de Coordinación de Control Interno para su aprobación, el Plan Anual
de Auditoria correspondiente a la vigencia 2019, el cual se encuentra estructurado de acuerdo a los 5 roles de la OCI así:
1. ROL LIDERAZGO ESTRATEGICO
2. ROL ENFOQUE HACIA LA PREVENCION
3. ROL DE EVALUACION DE GESTION DEL RIESGO
4. ROL DE EVALUACION Y SEGUIMIENTO
4.1. INFORMES DE LEY
4.2. AUDITORIAS
4.3. SEGUIMIENTOS
5. ROL RELACION ENTES EXTERNOS DE CONTROL
NOTA: Es importante precisar que para la construcción del Plan Anual de Auditoria, se tomo como referente el marco normativo
aplicable a la OCI, así como las necesidades y expectativas de los diferentes procesos de la Entidad, de manera concertada.
Ministerio de Vivienda, Ciudad y TerritorioManejo Plantilla PPT La vivienda y el agua son de todos
Estructura del Plan Anual de Auditoria Vigencia 2019.Versión: 6.0
Fecha: 15/02/2018
Código: ECI-F-03
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OLGA YANETH ARAGON SANCHEZ
JEFE OFICINA CONTROL INTERNO
1. ROL LIDERAZGO ESTRATÉGICO
2. ROL ENFOQUE HACIA LA PREVENCIÓN
3. ROL DE EVALUACIÓN DE GESTION DEL RIESGO
4.2. AUDITORÍAS
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ROL RELACIÓN ENTES EXTERNOS DE CONTROL
4. ROL DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
4.1. INFORMES DE LEY
4.3. SEGUIMIENTOS
Objetivo :
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ROLES DE LA OFICINA DE CONTROL
INTERNO
Alcance del Programa:
Ubicación
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FORMATO PLAN ANUAL DE AUDITORÍAS
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PROCESO: EVALUACION, ACOMPAÑAMIENTO Y ASESORIA DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Criterios:
Recursos:
PROGRAMACIÓN DE ASESORIAS, ACOMPAÑAMIENTOS, INFORMES, AUDITORÍAS Y SEGUIMIENTOS.
Total de actividades de Planificadas: 381
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5. Proposiciones y varios.
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