Post on 27-Feb-2019
PLAN DE TRABAJO 2019 COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
(Extracto)
Versión 1
Diciembre 2018
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
i
I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS .................................. 1
1. ESTUDIOS NUEVOS ......................................................................................................... 1
1.1. Política Nacional de Minería al 2050 .......................................................................... 1
1.2. Efectos de las variaciones de los precios de los metales y niveles de corrupción por
país sobre la inversión en exploración minera ............................................................ 2
1.3. Matriz de riesgo minero ........................................................................................... 2
1.4. Análisis Estratégico de Sostenibilidad Territorial (AESOT) para los principales
proyectos mineros de la región de Atacama. .............................................................. 3
1.5. Sistematización de información socio-económica de las comunas de la región de
Atacama. ............................................................................................................... 4
1.6. Mejores prácticas de gobernanza del Estado y de empresas mineras en materia de
relaves. ................................................................................................................. 5
2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD ......................................................................................... 6
2.1. Encuesta de producción, energía y agua .................................................................... 6
2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2018 ................................................ 6
2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2019-2030 ............................ 7
2.4. Actualización de la inversión en la minería chilena – Cartera de proyectos 2019 –
2018 ..................................................................................................................... 7
2.5. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2028 – actualización 2019 ........... 8
2.6. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2019 – 2030 ........................... 8
2.7. Productividad en la minería - Encuesta 2019 ............................................................. 9
2.8. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2018 ................... 9
2.9. Informe de actualización de emisiones de gases de efecto invernadero directo e
indirecto en la minería del cobre al año 2018 ............................................................ 10
2.10. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros
productos en Chile 2019 – 2030 .............................................................................. 11
2.11. Boletín Mensual Electrónico .................................................................................... 11
2.12. Anuario “Estadísticas del cobre y otros minerales 1999 – 2018” .................................. 12
2.13. Mantenedor de estadísticas históricas ...................................................................... 13
2.14. Actualización de información para GIEC y WBMS ....................................................... 13
2.15. La Rueda y su mejoramiento continuo ...................................................................... 14
2.16. Informes sobre precios de referencia ....................................................................... 14
2.17. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales
industriales (Minería No Metálica) ............................................................................ 15
2.18. Sistema de exportaciones mineras ........................................................................... 15
2.19. Thomson Reuters .................................................................................................. 16
2.20. Mantenedor de precios ........................................................................................... 16
2.21. Informe de tendencias del mercado del cobre ........................................................... 17
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
ii
2.22. Informe mercado de minerales ................................................................................ 18
2.23. Informe semanal de análisis de mercado del cobre .................................................... 18
2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile – actualización 2019 ............................... 19
2.25. Continuidad proyecto Minería Abierta ....................................................................... 20
2.26. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas
de carguío, camiones de extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo
abierto) y extractantes (SX) ................................................................................... 20
2.27. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería .......................... 21
2.28. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos
mineros – actualización 2019 .................................................................................. 21
2.29. Reportes trimestrales del “Observatorio de costos” para la industria minera ................. 22
2.30. Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley, relativo a
exportaciones ....................................................................................................... 22
3. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................... 23
Control de Gestión ........................................................................................................ 23
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................... 23
3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento .......................................... 24
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 25
3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la norma
internacional ISO 9001:2010 .................................................................................. 25
3.4. Medición de la satisfacción al Cliente ........................................................................ 25
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
iii
II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN
ESTRATÉGICA (DEIGE) ................................................................. 26
1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO ....... 26
1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de
proyectos de inversión de CODELCO. ....................................................................... 26
1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de
proyectos de inversión de ENAMI............................................................................. 26
1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDS. ........... 27
1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDS. ............... 27
1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a
Recomendación Automática. ................................................................................... 28
1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a
Recomendación Automática. ................................................................................... 28
1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI
recomendados. ..................................................................................................... 29
1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales () 2018 de CODELCO-CHILE. .......................... 29
1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios. ......... 30
1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la
Evaluación y Seguimiento de Proyectos de Inversión. ................................................ 30
2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ............................................................. 31
2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO. ............................... 31
2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores () de CODELCO. .................................. 32
2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO. ........ 32
2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales () de CODELCO. ............................... 33
2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI. ...................................................... 34
3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS
EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ............................................................................... 35
3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de CODELCO
y ENAMI. .............................................................................................................. 35
4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ......................... 36
4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. .............................................................. 36
4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. ............................................................ 36
4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. ....................................................................... 37
4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .................. 37
4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .................... 38
4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2020 CODELCO. ...................................................... 38
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
iv
4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. .................................... 38
4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO. ............ 39
4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras. .......... 40
4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ..................... 40
4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de
Inversiones (CPFI) de CODELCO. ............................................................................. 41
4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI. ..................................................................... 41
4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ...................... 42
4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ........................ 42
4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2020 ENAMI. .......................................................... 43
4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ........................... 43
4.17. Análisis de la Situación Actual y Proyecciones de los Depósitos de Relaves de
ENAMI. ................................................................................................................ 44
4.18. Análisis de la Metodología de Cálculo de los Cargos de Tratamiento de la Planta
Estándar de ENAMI. ............................................................................................... 44
4.19. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria. .............................................. 45
4.20. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda. .................................................... 45
5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE
CODELCO. ..................................................................................................................... 46
5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. ............................................................ 46
6. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................... 47
6.1. Situación de las Fundiciones de Concentrado de Cobre para enfrentar una nueva
norma de calidad de anhídrido sulfuroso (SO2). ......................................................... 47
6.2. Innovación Tecnológica en Minería. .......................................................................... 47
7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE
COCHILCO (SGC) .......................................................................................................... 48
7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. ......................... 48
7.2. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. .................................. 48
7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. ........................................ 49
7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización de
procedimientos DEIGE. .......................................................................................... 50
Breve descripción: ............................................................................................................ 50
7.5. Medición de la satisfacción al Cliente. ....................................................................... 51
7.6. Otras Actividades de Apoyo. ................................................................................... 51
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
v
III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ................................................... 52
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO .......................................... 52
Auditorías a Codelco-Chile ............................................................................................ 52
A. Auditorías de Procesos: ..................................................................................... 52
B. Auditorías de Cumplimiento .............................................................................. 52
C. Auditoría de Filiales ........................................................................................... 52
Auditorías a Enami ....................................................................................................... 52
A. Auditorías de Procesos ...................................................................................... 52
B. Auditorías de Cumplimiento .............................................................................. 52
Otras Actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado. ...... 52
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ..................... 53
2.1. Certificación de Origen. .......................................................................................... 53
2.1.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a COCHILCO. ............ 53
2.1.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a DIRECON (2). ............. 53
2.1.3. Estudio y Factibilidad (análisis y recopilación de antecedentes) del Proyecto de
Digitalización de Certificación de Origen por parte de Cochilco – FASE II. ..................... 54
2.1.4. Coordinación y Participación en Actividades convocadas por la Dirección General de
Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON en el Marco del Proyecto de
Digitalización de Certificación de Origen – FASE II. .................................................... 55
2.1.5. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen ................................................................. 56
2.2. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados .............. 57
2.3. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior – SICEX ................... 57
2.3.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de
Exportaciones Mineras de COCHILCO (SEM 2.0). ....................................................... 57
2.3.2. Promover el uso del Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX .......................... 58
2.4. Actividades Asociadas a Proyectos de Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución
y/o Apoyo a la Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos. ............ 59
2.5. Otras actividades relacionadas a la Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus
Subproductos ........................................................................................................ 59
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
vi
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA .................................... 60
3.1. Fiscalización de Inversiones Extranjeras en Minería. .................................................. 60
4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY
N° 16.624 Y SU REGLAMENTO ...................................................................................... 60
5. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ......... 60
6. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN. ................ 60
7. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC). ............................................ 60
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
vii
IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA ..................................................... 61
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN ................................................. 61
Planificación y Control de Gestión Institucional ........................................................... 61
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional ....................................................................... 61
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional ................................................................... 61
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales ...................................................... 62
1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales .................................................... 62
Gestión de Riesgo Institucional .................................................................................... 63
1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ......................................... 63
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta ................................................................ 64
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema ............................................... 65
Sistema de Gestión de la Calidad .................................................................................. 65
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad ............................................. 65
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad ........................................... 66
1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios
de COCHILCO ....................................................................................................... 66
1.11. Revisión por la Dirección ........................................................................................ 67
1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. .................................................. 68
2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA ................................................................................ 69
Trabajos de Aseguramiento .......................................................................................... 69
Objetivos Ministeriales. ................................................................................................ 69
OBJETIVOS INSTITUCIONALES ..................................................................................... 69
Trabajo de Seguimiento ................................................................................................ 69
Objetivos Gubernamentales ......................................................................................... 69
Objetivos Institucionales .............................................................................................. 69
Trabajos Rutinarios ...................................................................................................... 69
2.1. Auditoria N° 11: Auditoría a los Estados Financieros 2018 del Servicio de Bienestar
de la Comisión. ..................................................................................................... 69
2.2. Auditoria N° 12: Auditoría Convenio Desempeño Colectivo Institucional 2018. .............. 70
2.3. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 16, de 14 de
abril de 2015, del Ministerio de Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo
Gubernamental N° 1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad
administrativa). .................................................................................................... 70
2.4. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 14 de
abril de 2015, del Ministerio de Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
viii
Gubernamental N° 1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad
administrativa). .................................................................................................... 71
2.5. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 5 de mayo
de 2015, sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo. Reporte Semestral (Objetivo Gubernamental N°1 - Realización de
Actividades asociadas a la probidad administrativa). .................................................. 72
Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna ........... 73
2.6. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. .................................. 73
2.7. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de
Tratamiento. ......................................................................................................... 73
2.8. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de
Auditoría Interna 2016-2018. .................................................................................. 74
2.9. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre
2020. ................................................................................................................... 75
2.10. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2018. ................ 76
2.11. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión
Chilena del Cobre 2019. ......................................................................................... 76
2.12. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes
de Acción correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4). ..................................... 77
3. UNIDAD DE COMUNICACIONES .................................................................................... 78
3.1. Informe de Gestión ................................................................................................ 78
3.2. Difusión externa .................................................................................................... 78
3.3. Charla colegios ...................................................................................................... 79
3.4. Presentaciones Pública de Informes ......................................................................... 79
3.5. Anuario de Estadísticas del Cobre ............................................................................ 80
3.6. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana .............................................. 80
3.7. Consulta Ciudadana ............................................................................................... 81
3.8. Consejo de la Sociedad Civil ................................................................................... 81
3.9. Lobby .................................................................................................................. 82
3.10. Difusión interna ..................................................................................................... 82
3.11. Género ................................................................................................................. 83
3.12. ChileAtiende ......................................................................................................... 83
3.13. Seminario ............................................................................................................. 83
3.14. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................... 84
3.15. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento ............................. 84
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
ix
V. DIRECCIÓN JURÍDICA ........................................................................... 86
1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD .................................................................................. 86
1.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Dirección de
Fiscalización. ........................................................................................................ 86
1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de
Auditoría Interna ................................................................................................... 86
1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley
N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas) ........................................................ 87
1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes
Resoluciones Aprobatorias Exentas .......................................................................... 87
1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios .............................................. 88
1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 .................................................................... 88
1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las Personas .................. 89
1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas ................................ 89
1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública ............................. 90
1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos ........................................................... 91
1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre ................. 91
2. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................... 92
Control de Gestión ........................................................................................................ 92
2.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................... 92
2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ......................................... 92
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 93
2.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad .......................................................... 93
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
x
VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS ........................... 95
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS ......................................................... 95
1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño ..................................................................... 95
1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) ....................................................... 96
1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones ....................................................................... 96
1.4. Informe mensual de Control Horario ........................................................................ 97
1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación ................................................... 98
1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación ....................................................................... 99
1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la
Capacitación ......................................................................................................... 99
1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones ............................................... 100
1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: .............................................................. 101
1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) ....................... 102
1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de
Bienestar ............................................................................................................ 103
1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo
de Personas ........................................................................................................ 105
1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y
Desarrollo de Personas, de la Dirección Nacional del Servicio Civil ............................. 106
1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO ......................................... 106
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ................................................................................... 107
2.1. Formulación Presupuestaria .................................................................................. 107
2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. ................... 108
2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja ....................................... 108
2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de
Resultados) ........................................................................................................ 109
2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias ................................................................. 110
2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas ........................ 110
2.7. Control de inventario de activo fijo (CA) ................................................................. 111
2.8. Control de Pagos ................................................................................................. 111
2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen ...................... 112
2.10. Control y Entrega de Materiales ............................................................................. 112
2.11. Control de Correspondencia .................................................................................. 113
3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES ......................................................................... 113
3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria ....................... 113
3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra ...................................................... 114
Plan de Trabajo 2019
Comisión Chilena del Cobre
xi
3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones ...................................................... 114
3.4. Eficiencia Energética ............................................................................................ 115
3.5. Administrar, registrar e informar “Fondos Globales” - (Caja Chica) ............................ 115
3.6. Informe Mensual de Gestión de Compras ................................................................ 116
4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA ............................................................................ 117
Actividades Nuevas .................................................................................................... 117
4.1. Mejoras Sistema SGII .......................................................................................... 117
4.2. Mejoras Sistema SEM2 ......................................................................................... 118
4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos de las
auditorías efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s) ............................. 118
Actividades de Continuidad ........................................................................................ 119
4.4. Control y Gestión Departamento de Informática ...................................................... 119
4.5. Administración de Servicios y Soporte. ................................................................... 120
4.6. Mantención de Sistemas ....................................................................................... 121
4.7. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI ..................................................... 122
4.8. Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ....................................................... 123
4.9. Transparencia Activa ............................................................................................ 123
5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES ........................................... 124
5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional.................................................... 124
5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional almacenado
en la Bodega Sotomayor. ..................................................................................... 125
5.3. Gestión Biblioteca Institucional .............................................................................. 126
5.4. Actividades de Servicios Generales ........................................................................ 127
6. OTRAS ACTIVIDADES. ................................................................................................ 128
Control de Gestión ...................................................................................................... 128
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................. 128
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento ........................... 128
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................ 129
6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ........................................................ 129
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
1
I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS
1. ESTUDIOS NUEVOS
1.1. Política Nacional de Minería al 2050
Breve descripción:
Cochilco a través de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas asumió la secretaria
técnica de la construcción de una Política Minera al 2050, actividad que se deriva del
programa de gobierno.
Esta actividad implicará la participación de los profesionales de la DEYPP en diferentes
mesas temáticas que buscaran:
Validar a Chile como un país minero, valorando su aporte en el pasado y presente,
e identificando su potencial en el futuro.
Explicitar fortalezas y debilidades del pasado y presente e identificar los desafíos
presentes y futuros.
Proponer una estrategia de desarrollo sustentable para la industria minera para
el corto, mediano y largo plazo.
Alinear a distintos actores en una estrategia común de desarrollo del país.
Fijar hoja de ruta para aprovechar el potencial al máximo basados en la
conciencia ambiental y desarrollo social.
El rol de secretaria técnica implicará convocar a las mesas y redactar los documentos
que finalmente serán consolidados para la elaboración de la política.
Justificación:
El Estado de Chile, a través del Ministerio de Minería y la Subsecretaria de Minería, ha
puesto en manos de la Comisión Chilena del Cobre la Secretaría Técnica para la
elaboración de la Política Minera al 2050
Objetivos:
Constitución de mesas de trabajo en diversas áreas específicas, con el fin de
definir elementos claves para la política 2050, distinguiendo aquellos más
urgentes y materializarles en el corto plazo.
Generar propuestas y metas de largo plazo, definiendo mecanismos e
institucionalidad necesaria para el seguimiento de dichas propuestas.
Difusión:
Ministerio de Minería.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
2
1.2. Efectos de las variaciones de los precios de los metales y niveles de
corrupción por país sobre la inversión en exploración minera
Breve descripción:
Considerando que la inversión en exploración es crucial para la proyección a largo plazo
de la industria minera, recientemente han surgido varias investigaciones sobre sus
principales determinantes. Sin embargo, el modelamiento a nivel de países de los efectos
de los precios de los commodities ha sido limitado. Dado esto, se estudiará la incidencia
conjunta de los precios de los metales y los niveles de corrupción por país a través de
un modelo de panel entre los años 1997 y 2017. Para esto se construirá un índice de
precios relevante para cada país y se controlará por una serie de factores, incluyendo el
potencial geológico mediante la instrumentalización de los recursos mineros.
Justificación:
La inversión en exploración geológica es una actividad esencial para la industria
minera. Sin embargo, es una de las actividades de mayor riesgo, con una
probabilidad de éxito cercana a 1 en 1.000.
Al mismo tiempo, existen problemas de agencia, especificidad e irreversibilidad
de la inversión, situación que hace que este tipo de actividades sean
particularmente sensibles a los precios de los commodities y al nivel de corrupción
institucional y privada de los países.
Dada esta situación, surge inmediatamente la interrogante sobre qué factores
determinan la inversión minera. Si bien existen algunos estudios previos sobre
esta área, las variaciones de los precios y niveles de corrupción ha sido limitada,
lo que abre las puertas para un estudio de su impacto.
Objetivos:
Identificar los efectos conjuntos de los precios de los metales y los niveles de
corrupción por país sobre la inversión en exploración minera
Revisar el impacto de la corrupción vis-à-vis el potencial geológico y otras
variables relevantes sobre la exploración minera.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.3. Matriz de riesgo minero
Breve descripción:
Actualmente existe consenso que la industria minera nacional enfrenta un conjunto
relevante de riesgos y desafíos futuros asociados a la disponibilidad de insumos críticos,
cambios regulatorios y ambiental, relación con comunidades y su entorno, productivos
y de productividad, disponibilidad de recluso humano capacitado, impacto de la
incorporación de la tecnología de automatización en forma masiva, entre otros, que es
importante evaluar anticipadamente para coordinar políticas públicas.
Consecuentemente, la Dirección de Estudios abordará el desafío de construir una matriz
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
3
o un catastro de los riesgos relevantes, evaluando cualitativamente o cuantitativamente
según corresponda el impacto en la sustentabilidad del sector. Esto también requerirá
revisar estudios y análisis disponibles efectuados por la academia, organizaciones
privadas o entidades gubernamentales.
Justificación:
El objetivo responde a la necesidad de contar con una visión completa que sirva de
insumo a la autoridad frente a futuros cambios en las normativas regulatorias que
afectan al sector minero nacional.
Objetivos:
Categorizar los riesgos o desafíos más significativos que deberá enfrentar el sector
minero en los próximos años.
Difundir esta información a las autoridades relevantes y aportar en la toma de
decisiones.
Difusión:
Actores relevantes del sector minero y autoridades.
1.4. Análisis Estratégico de Sostenibilidad Territorial (AESOT) para los
principales proyectos mineros de la región de Atacama.
Breve descripción:
Según la descripción de Valor minero, un AESOT se realiza con el fin de generar
información estratégica antes de llevar a cabo un proyecto de inversión en un territorio
dado. El análisis busca identificar las zonas sensibles o de potencial conflicto de interés,
como las zonas pobladas, de valor ecológico, y de valor cultural o social. Cada una de
estas zonas tiene un área de amortiguamiento (hasta donde un proyecto dado podría
afectarlo, incluso si este no se emplaza dentro del área misma), mientras que los
proyectos, a su vez, tienen un área de influencia, la cual dependerá de la magnitud del
proyecto, su naturaleza y la zona a la cual podría influenciar.
Con el AESOT, se identifican tempranamente las posibles fuentes de conflicto de manera
de poder negociar anticipadamente, o bien, omitir actividades si es que los impactos que
se producirían no son mitigables.
El informe propuesto busca llevar a cabo un AESOT en la región de Atacama respecto de
los proyectos mineros que pretenden llevarse a cabo en dichas regiones, pero que aún
no se han sometido al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental, ya que la idea es,
precisamente, negociar y evitar zonas de conflicto antes de tener definido el proyecto
minero.
Justificación:
Una de las causas de la reducción en el crecimiento potencial del país, en especial la tasa
de inversión, se debe por la significativa baja en las inversiones asociadas a proyectos
mineros, energéticos e inmobiliarios-infraestructura, que representan el 70% de la
inversión potencial en los próximos 5 años.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
4
En base a esta condición, existe el consenso de reactivar el crecimiento macro económico
para otorgar certezas tanto a inversionistas como a los ciudadanos que permitan
concentrar los diversos proyectos en carpeta. Para lo anterior se requiere: mejorar la
coordinación gubernamental, agilizar los permisos y otorgar mayor participación a la
ciudadanía para evitar conflictos.
Objetivos:
Generar un marco de información estratégica para los principales proyectos de inversión
que se localizan en estas regiones.
Difusión:
Ministerio de Minería; documento final con posibilidades de ser publicado en la web.
1.5. Sistematización de información socio-económica de las comunas de la
región de Atacama.
Breve descripción:
Reporte y base de datos a nivel de comuna con información socio-económica y minera,
de las comunas de la región de Atacama, construido sobre información de distintas
fuentes, como CASEN, INE, Ministerio de Minería, ENAMI, SERNAGEOMIN u otras. El
enfoque será en temas de pobreza, ingresos, aportes y ayudas estatales, entre otros.
Justificación:
Sistematizar información de distintas dimensiones para focalizar políticas públicas en
zonas mineras del norte con caracterización de vulnerabilidad.
Objetivo:
Disponer de un catastro con información socio-económica pertinente para asignar
eficientemente recursos provenientes del Programa de Capacitación y Transferencia
Tecnológica para la Pequeña Minería Artesanal (PAMMA) y del Fondo Nacional de
Desarrollo Regional (FNDR).
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO. Posibilidad de incorporarlo
a base de Minería Abierta.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
5
1.6. Mejores prácticas de gobernanza del Estado y de empresas mineras en
materia de relaves.
Breve descripción:
El presente informe busca identificar y describir las mejores prácticas relativas a gestión
de relaves de distintos países mineros. Abarcará temas como organización de entidades
estatales y acciones para aprobar su construcción, monitoreo y fiscalización, así como
también la gestión de las compañías mineras respecto de enfrentar el diseño,
construcción y posterior monitoreo de sus relaves, además de la incorporación de actores
externos que supervisan los proyectos y la operación de éstos como por ejemplo:
Independent Review Board (IRB) y el Engineer of Record (EoR), Dam Safety Inspector
(DSI) y otras mejores prácticas.
Justificación:
Los relaves son un desafío importante para la minería chilena por lo que es necesario
conocer las mejores prácticas han realizado distintos países mineros así como también
cómo se han estructurado las compañías mineras a nivel organizacional para enfrentar
la gestión de éstos.
Objetivo:
El objetivo inmediato es tener un informe que recopile las mejores prácticas de países
mineros respecto de la gestión de relaves, mientras que el objetivo a largo plazo es que
Chile pueda conocer dichas prácticas, analizarlas, y ver cómo, aquellas que tienen un
buen funcionamiento, se pueden adecuar a la realidad nacional, de manera tal de
mejorar la situación país respecto de los relaves y su manejo.
Difusión:
Documento puede ser publicado en la web o a otras instituciones del Estado que solicitan
la opinión de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
6
2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD
2.1. Encuesta de producción, energía y agua
Breve descripción:
Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del
cobre de Chile, se les consulta sobre su producción, consumo de energía y consumos de
agua.
Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada,
tanto a nivel regional como nacional.
Justificación:
Esta información constituye una fuente de información para la realización de las
estadísticas de consumo de agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el
desarrollo de diversos estudios de la dirección, contribuyendo a la transparencia del
mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.
Objetivo:
Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y
transparente sobre la producción y consumos de energía y agua por parte de las
empresas de cobre.
Difusión:
Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el
desarrollo de estudios.
2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2018
Breve descripción:
Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas
mineras, la que se basa en la recopilación de información recogida directamente de las
empresas productoras y refinadoras de cobre. En base a la información suministrada se
determinará el consumo total y unitario de agua por procesos de la industria minera del
cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá actualizando
la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para desarrollar este
trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores.
Justificación:
Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso
al agua para su desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla esencialmente
en la zona norte del país, que se caracteriza por extrema aridez y donde el agua tanto
superficial como subterránea un bien escaso. Por ende, el agua se constituye en un
insumo crítico, y su disponibilidad y gestión resultan clave en este sector.
Objetivo:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo
de agua y su reutilización.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
7
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.
2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2019-2030
Breve descripción:
La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de
producción de cobre que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes
unitarios de consumo de agua para obtener el consumo de agua de un determinado
periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de obtención y consumo de
agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen en
cartera.
Justificación:
Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de
consumo que tiene uno de los sectores de más alto crecimiento e importancia económica
para el país, como es la minería.
Objetivos:
Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las
decisiones de las empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades
públicas sectoriales.
Difusión:
Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.
2.4. Actualización de la inversión en la minería chilena – Cartera de proyectos
2019 – 2018
Breve descripción:
Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de
inversión con objetivos de producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro
y de los minerales industriales, con sus respectivas fichas descriptivas del estado actual
de estas iniciativas.
Justificación:
El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería en
los próximos 10 años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a las
autoridades y a la opinión pública de antecedentes fundados sobre el desarrollo
previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de decisiones tanto públicas
como privadas.
Objetivos:
- Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo inversional
minero de Chile, con el fin de apoyar el crecimiento de la actividad e inversión
minera en nuestro país.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
8
Difusión:
Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a
los medios de comunicación u otros.
2.5. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2028 – actualización
2019
Breve descripción:
Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del
ácido sulfúrico al año 2018 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel
nacional como regional hasta el año 2028. Para efectos de la proyección se recopila, a
través de una encuesta, información de las proyecciones de producción y consumo de
ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.
Justificación:
Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente
actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado
del mercado chileno del ácido sulfúrico por su condición de insumo estratégico para las
operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como subproducto de las
fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.
Objetivos:
- Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido
sulfúrico en Chile y el análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre
hasta el año 2028.
- Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.
- Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre
este insumo.
Difusión:
Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; publicación en
la página web de COCHILCO y presentaciones en seminarios.
2.6. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2019 – 2030
Breve descripción:
A través de los proyectos considerados en el informe “Actualización de la inversión en la
minería chilena - Cartera de proyectos 2019 – 2028”, como también en la información
referente a las operaciones actuales de cobre del país obtenido de la Encuesta Anual de
Producción de cobre en la minería, es posible determinar los perfiles de producción
máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible determinar las
proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2030, mediante una simulación
de Montecarlo.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
9
Justificación:
La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables las
que inciden y determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas está
el identificar la cartera inversional futura y sus probabilidades de concreción es una de
estas variables. La necesidad de obtener una metodología que permita identificar el
aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante para que las
autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el desarrollo
previsible de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto públicas como
privadas.
Objetivos:
Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2019 – 2030, proveniente
de la cartera de inversiones mineras.
Difusión:
Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a
los medios de comunicación u otros.
2.7. Productividad en la minería - Encuesta 2019
Breve descripción:
Este trabajo busca dar continuidad a la consulta estadística iniciada en 2018 a las
empresas mineras, con el fin de aumentar la muestra de datos y poder determinar
indicadores de productividad de las principales faenas mineras de cobre del país.
Justificación:
La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da
muestra de su eficiencia, por ende revertir el deterioro en la productividad de la minería
del cobre es fundamental para que ésta siga realizando su importante aporte al
desarrollo nacional. Los resultados obtenidos por la Comisión de Productividad,
trabajados por Cochilco, podrían ayudar con una mirada de política pública a buscar las
formas adecuadas de contribuir a la productividad de la industria minera del cobre
Objetivos:
Dar continuidad a la consulta estadística de productividad iniciada en 2018.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
2.8. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2018
Breve descripción:
Informe de actualización que pública el consumo total de energía y los coeficientes
unitarios de intensidad de uso de energía por procesos en la minería de cobre en Chile.
Sigue la metodología aplicada en los estudios anteriores realizados por Cochilco que se
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
10
basan en la recopilación de información directamente de las empresas productoras y
refinadoras de cobre.
Justificación:
Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos
(energía eléctrica y combustible), que le han permitido determinar coeficientes unitarios
de consumo para las distintas etapas del proceso de producción de cobre. Estos
coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y análisis respecto de la
forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de cambios
tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos. Asimismo,
han servido de base para generar estimaciones respecto de la demanda futura de
abastecimiento energético para el sector.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en
relación al consumo racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética
en la minería del cobre.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
2.9. Informe de actualización de emisiones de gases de efecto invernadero
directo e indirecto en la minería del cobre al año 2018
Breve descripción:
En base a la información sobre consumos de energía eléctrica en las distintas áreas y
productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero
directas e indirectas, utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental
Panel on Climate Change (IPCC).
Justificación:
En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio climático,
se requiere generar información actualizada respecto de las emisiones de GEI de los
distintos sectores productivos. Para estos efectos Cochilco es la entidad competente para
recolectar los datos necesarios para el cálculo de las emisiones señaladas.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en
relación a los GEI indirectos emitidos por la industria minera del cobre.
Difusión:
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de
las compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser
publicado en la web.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
11
2.10. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y
otros productos en Chile 2019 – 2030
Breve descripción:
Sobre la base de los consumos unitarios por procesos de energía eléctrica al año 2016 y
el pronóstico de producción de cobre al año 2029, se determinará el consumo esperado
de energía eléctrica de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional como para
los sistemas interconectados SING y SIC.
En el desarrollo de este informe se aplicará un modelo probabilístico Montecarlo para la
obtención de un consumo proyectado esperado de electricidad para los próximos 10 años
de la industria minera, en donde además se indicará una banda probable de consumos
mínimo y máximo.
Justificación:
Este informe pretende entregar información relevante sobre el consumo probable de
energía demandado por la industria minera en los próximos diez años, tanto para los
oferentes como para los demandantes de electricidad en los sistemas interconectados
SIC y SING. Adicionalmente, la proyección de consumo energético de la minería es
relevante para el diseño e implementación de políticas públicas que permitan el
desarrollo de una matriz energética limpia y a precios competitivos.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable al diseño de en relación al consumo
esperado de energía eléctrica en los próximos 10 años.
Difusión:
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las
compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser
publicado en la web.
2.11. Boletín Mensual Electrónico
Breve descripción:
El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas
estadísticas de precios de metales, producción chilena de oro y plata, producción chilena
de cobre y molibdeno por empresas, PIB y exportaciones mineras de Chile, y producción
mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se desagrega la información de los
valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y graneles por país
de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por
productos y país de destino.
Fechas de publicación: día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de
enero a diciembre de 2019.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
12
Justificación:
Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los
diversos actores públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos
estratégicos de COCHILCO.
Objetivos:
Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco
de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Difusión:
Publicación en la página web de COCHILCO.
2.12. Anuario “Estadísticas del cobre y otros minerales 1999 – 2018”
Breve descripción:
Este documento actualiza al año 2018, las distintas estadísticas referentes a la minería
nacional y del mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no
metálicos.
Incluye datos de producción y exportaciones; antecedentes de tributación minera; sobre
consumo de insumos estratégicos como la energía, agua y ácido sulfúrico; estadísticas
de costos de producción; información sobre el personal de empresas mandantes y
contratistas ocupado en el sector minero por género, entre otros indicadores relevantes
del sector.
Fecha entrega: mayo de 2019 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas
a la Encargada de Comunicaciones para gestionar el diseño. La publicación está
programada para julio de 2019.
Justificación:
Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de
decisiones. Además, las estadísticas generadas por la DEPP se enmarcan dentro de los
objetivos estratégicos de COCHILCO.
Objetivos:
Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos
del sector minero, y en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Difusión:
Publicación digital en la página web de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
13
2.13. Mantenedor de estadísticas históricas
Breve descripción:
Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de
precios, producción, exportaciones de metales y no metales, con frecuencias mensuales
y anuales.
Justificación:
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando
información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y
privados del sector minero.
Objetivos:
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de
carácter público, oportunas y confiables.
Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario,
con frecuencias mensuales y anuales.
Difusión:
Página web de COCHILCO.
2.14. Actualización de información para GIEC y WBMS
Breve descripción:
Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según
concentrados y SX-EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y
exportaciones de refinado, blíster y concentrados.
Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre.
Justificación:
Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector,
con información de carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones
internacionales.
Objetivos:
Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada
para Chile en forma oportuna.
Difusión:
Correo electrónico a los organismos señalados.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
14
2.15. La Rueda y su mejoramiento continuo
Breve descripción:
Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e
inventarios de cobre en las Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y
molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza tanto en inglés como en español.
Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas
registre cotizaciones. Durante el período “invierno”, se deberá retrasar en una hora
mientras que en período “verano” se recupera esa hora, por motivos de diferencia
horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail y publicación en la
página web.
Justificación:
Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos
estratégicos de COCHILCO.
Objetivos:
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas, información
y análisis, de carácter público, oportuno y confiable.
Mejora continua de los productos de Cochilco.
Difusión:
Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
2.16. Informes sobre precios de referencia
Breve descripción:
Anualmente se deben emitir los siguientes informes:
Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y
expresado en moneda nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero
de cada año.
Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no metálicas;
se elabora durante el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero, abril, julio y
octubre) para ser publicado en la primera quincena del mes subsiguiente.
Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad
que el Servicio de Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de
referencia de sustancias no incluidas en el informe trimestral.
Justificación:
Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a
lo establecido en las Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de
junio de 2006.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
15
Objetivo:
Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas
que sirven de referencia para la aplicación del impuesto especial a la minería
Difusión:
Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y
al Servicio de Aduanas a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a través
de la web institucional y publicación en el Diario Oficial.
2.17. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los
minerales industriales (Minería No Metálica)
Breve descripción:
Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales
industriales en Chile y de las exportaciones de los principales productos.
Justificación:
El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de
continuidad de COCHILCO el cual entregado información estadística respecto a este tipo
de productos.
Objetivos:
Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no
metálica y específica para algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en
Chile.
Difusión:
Publicación en la página web de COCHILCO.
2.18. Sistema de exportaciones mineras
Breve descripción:
Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las
cotizaciones diarias de los metales cobre, oro, plata, Platino y Paladio entre otros, para el
Sistema de Exportaciones Mineras (SEM). Este sistema permite la revisión y minimizar las
posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del Servicio Nacional de
Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del
proceso exportador.
Fecha entrega: mensualmente.
Justificación:
Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO en
el análisis y la validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de cobre
por parte de las empresas mineras que operan en el país.
Objetivos:
Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
16
molibdeno, selenio, para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de
Valor) en relación con las exportaciones de cobre y subproductos.
Difusión:
Uso interno.
2.19. Thomson Reuters
Breve descripción:
Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe
Semanal del Mercado Internacional del Cobre". Además el “Informe de Tendencias del
Mercado del Cobreo” o cualquier otro informe que se evalué, para enviarla a los
servidores de Thomson Reuters.
Fechas de entrega: semanal, trimestral u otra frecuencia, durante el año desde enero
hasta diciembre.
Justificación:
COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la
información que ellos difunden con mejores condiciones económicas.
Objetivos:
Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters
enviando la información contenida en sus informes.
Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.
Difusión:
Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.
2.20. Mantenedor de precios
Breve descripción:
Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria
del cobre (BML y Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex,
Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios de los metales relevantes como oro,
plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor administra la
base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de
Cobre transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y Comex,
además de los volúmenes transados en la Bolsa de metales de Londres de Futuros y
Opciones.
Fechas de entrega: Diario. De enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas
registre cotizaciones.
Justificación:
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando
información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
17
privados del sector minero.
Objetivos:
Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de
COCHILCO.
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de
carácter público, oportunas y confiables.
Difusión:
Página web de COCHILCO.
2.21. Informe de tendencias del mercado del cobre
Breve descripción:
Informe de periodicidad trimestral que centra su análisis en la evolución reciente y
perspectivas de corto plazo del mercado internacional del cobre. El análisis prioriza los
fundamentos del mercado, considerando la evolución reciente de los principales países
consumidores de cobre refinado y productores de cobre mina, revelando los riesgos
implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones particulares que
enfrentan productores y demandantes del metal. Esto con el propósito de determinación
del balance mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la proyección del precio
del cobre.
Justificación:
El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en
permanente actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y
proyectado de los principales determinantes del mercado de cobre y sus perspectivas de
precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes
relacionados a la minería.
Durante 2019 se incorporará al análisis el mercado de los concentrados de cobre, dado
que una fracción significativa de la producción chilena se exporta como concentrados
principalmente a países del Asia, particularmente China. Cabe hacer presente que China
concentra más del 30% de la capacidad mundial de fundición lo que le confiere un grado
relevante de poder monopsónico para determinar el cargo de tratamiento, situación que
justifica comprender los fundamentos de este mercado.
Objetivos:
Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.
Contribuir a la difusión de información, análisis y proyecciones de precios.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores
relevantes de la minería cuprífera.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
18
2.22. Informe mercado de minerales
Breve descripción:
A partir de 2019 se inicia la elaboración del informe de minerales, el cual abarcará en
principio al oro, plata, molibdeno, hierro y litio, dependiendo de la disponibilidad de
información. Este informe reemplazará a los respectivos reportes anuales de cada uno
de los productos mineros señalados anteriormente. En cada uno de ellos el análisis
abarcaría los determinantes de la producción, principales mercados consumidores,
proyectos mineros relevantes, balance de mercado, variables del entorno económico
financiero que inciden en su despeñe y perspectiva de precios de corto plazo.
Justificación:
El cambio propuesto se justifica en el permanente interés por la mejorar la calidad y
oportunidad de la información de mercado. Definiéndose un informe de carácter
cuatrimestral que se publicará preferentemente en los meses de enero, mayo y
septiembre de cada año. De este modo se contará con información en permanente
actualización que permitirá agudizar la visión del comportamiento presente y proyectado
de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile, contribuyendo
a la toma de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes relacionados a la
minería.
Objetivos:
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la
transparencia de los mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores
relevantes de la minería cuprífera.
Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el
académico.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
2.23. Informe semanal de análisis de mercado del cobre
Breve descripción:
El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales,
principalmente en China, Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del
cobre durante la semana en curso. El análisis se complementa con los cambios en las
perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de variaciones de
inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la
tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros.
Durante 2019 el informe será rediseñado con el objetivo de focalizarse en las
necesidades de los clientes de una manera más eficiente. La fecha de entrega es el
viernes (o día hábil anterior) de cada semana entre enero y diciembre.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
19
Justificación:
Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico
y autoridades del sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han
influenciado el comportamiento del mercado durante la semana en curso.
Objetivo:
Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del
mercado del cobre durante la semana.
Difusión: Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.
2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile – actualización 2019
Breve descripción:
Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en Chile
mediante la elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y
mediana escala, enfocándose en las empresas junior. En este marco, se actualizará la
información sobre el origen de las compañías exploradoras en Chile y sus presupuestos
de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y proyectos, entre
otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados con
estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.
Justificación:
La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado que
da sustento al desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es necesario
disponer de información actualizada sobre los actores involucrados y sus condiciones en
que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas de políticas públicas que
apuntan a su fortalecimiento.
Objetivos:
- Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que fortalezcan
la actividad minera y su potencial desarrollo a mediana y gran escala, a través
del monitoreo de los proyectos mineros en etapas tempranas.
Difusión:
Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
20
2.25. Continuidad proyecto Minería Abierta
Breve descripción:
Dar continuidad al proyecto Minería Abierta, implementado por el Ministerio de Minería
y coordinado por Cochilco.
Justificación:
El Ministerio de Minería, a través de la Subsecretaria de Minería, ha desarrollado la
plataforma web denomina Minería Abierta, la cual tiene como objetivos primordiales i)
la democratización de la información, ii) atracción de las inversiones y ii) fortalecimiento
de las relaciones inter institucionales. Cochilco ha coordinado la mantención estadística
del sistema, lo que permitirá dar continuidad al proyecto.
Objetivos:
Dar continuidad al proyecto Minería Abierta.
Difusión:
Sitio web Minería Abierta.
2.26. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda,
floculantes, palas de carguío, camiones de extracción, neumáticos OTR,
perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX)
Breve descripción:
Este reporte continua con la línea de trabajo surgida de la aplicación de la metodología
para identificar insumos críticos en la minería, del año 2014. En el año 2015 se analizaron
3 insumos críticos (cal, bolas de molienda y camiones de extracción). En el año 2016 se
agregó al análisis el mercado de los floculante, palas de carguío y neumáticos. En el año
2017 el reporte actualiza los resultados de los mercados de los insumos analizados en
los años previos y agregó el análisis de las perforadoras (mina cielo abierto) y
extractantes (SX).
Justificación:
Apoyar la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían colocar en
una situación de vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en términos de
los insumos que demandan y los costos asociados.
Objetivos:
Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país mediante
la identificación y conocimiento del mercado de aquellos insumos considerados
como críticos.
Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable
de la minería en Chile y a consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de
reportes que hagan seguimiento a los insumos críticos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
21
Aportar antecedentes al Observatorio de Costos.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
2.27. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería
Breve descripción:
Trabajo que busca levantar información relativa a innovación que realizan los principales
proveedores de la Gran Minería del Cobre. Los datos de la encuesta se entregan en forma
agregada buscando caracterizar el sector de proveedores objeto de este reporte.
Justificación:
En Chile la presencia de empresas proveedoras de la minería ha crecido sustancialmente
en los últimos años. Sin embargo, no existe claridad ni datos estadísticos disponibles
(públicos), que permitan caracterizar a dichas empresas desde el punto de vista de la
innovación.
Por otro lado la innovación se ha transformado en un eje estratégico de la industria
minera del país para mejorar sus condiciones de productividad.
Objetivos:
Aplicar encuesta a una muestra de empresas proveedoras de la gran minería con el fin
de recopilar información relevante en temas de innovación.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
2.28. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones
y proyectos mineros – actualización 2019
Breve descripción:
Mediante encuesta aplicada a las principales empresas de la minería del cobre, se
consulta sobre los gastos operacionales en bienes, servicios y energía e identificando a
los principales proveedores.
Justificación:
En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos
años. Sin embargo, no hay información pública detallada del gasto anual realizado por
las empresas mineras en la obtención de bienes y servicios, los cuales podrían mostrar
la participación del mercado de proveedores mineros en nuestro país.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
22
Objetivos:
Identificar a las principales empresas proveedoras de la Gran Minería nacional y el gasto
en bienes y servicios de mayor relevancia.
Difusión:
Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con
posibilidades de ser publicado en la web institucional de Cochilco.
2.29. Reportes trimestrales del “Observatorio de costos” para la industria
minera
Breve descripción:
Esta actividad de continuidad forma parte de los compromisos de Cochilco acorde al Plan
Estratégico del Ministerio de Minería.
Se calculan los avances trimestrales de los costos de una muestra de empresas de la
gran minería del cobre.
Cabe señalar que los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes
financieros trimestrales de las empresas mineras publicados por la SVS.
Justificación:
Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de
costos. Dado lo anterior, se hace necesario contar con información de costos de la
industria, como una forma de transparentar el mercado. Adicionalmente, la información
de costos constituye una herramienta importante para la determinación del margen que
constituye la base para pago de impuestos.
Objetivo:
Generar información estratégica confiable que contribuya a monitorear la sustentabilidad
financiera de la industria minera y valor agregado.
Difusión:
Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de
Cochilco.
2.30. Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley, relativo a
exportaciones
Breve descripción:
Los estudios, reportes y estadísticas de Cochilco sirven de input para los análisis y el
trabajo de distintos organismos y programas relacionados con el ámbito minero y el
ecosistema en el que se desenvuelve dicha área. Entre ellos se encuentra el Programa
Alta Ley.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
23
En el año 2018 Cochilco formuló una metodología para medir Avance de la meta del
Programa Nacional de Minería Alta Ley relativo a exportaciones.
Justificación:
Apoyar el desarrollo de estudios que contribuyan a fortalecer la productividad,
competitividad e innovación en la industria minera nacional y sus proveedores.
Objetivos:
Medir Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley relativo a
exportaciones de tecnologías y servicios intensivos en conocimiento, basado en la
metodología formulada en el año 2018.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
3. OTRAS ACTIVIDADES
Control de Gestión
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y
cumplimiento mensual del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por la Dirección de Estudios y Políticas Públicas en el panel de control.
Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión que se puedan
requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de entrada
para la revisión por la dirección, entre otros.
Justificación:
Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los
directores y el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los
indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo mediante una
herramienta de monitoreo mensual.
Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal
cumplimiento de las metas y compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
24
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento
Breve descripción:
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la
DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y
definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y
clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)
y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control
- oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de
la DEPP cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean
relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un plan
de tratamiento.
Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con
el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso
de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la
institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de
Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo
institucional previa aprobación del director del área.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas
25
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la
norma internacional ISO 9001:2010
Breve descripción: Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de
procedimientos del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de
la Dirección de Fiscalización, que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO
9001:2008, efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la
calendarización efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de
Cochilco.
Objetivos: Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la
Institución prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de
conformidad a Norma Internacional ISO 9001:2010 y sus Programas de Mejoramiento
de Gestión.
Justificación: El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de
control de gestión y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de
la Norma ISO 9001:2010.
Destinatarios: Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades
detectadas, son enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al
Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del
Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.
3.4. Medición de la satisfacción al Cliente
Breve descripción: El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción
de los clientes y usuarios respecto a sus productos y servicios, son las encuestas que se
aplican durante el año. Se utilizan para medir desempeño de las distintas direcciones,
en el marco del sistema de gestión de la calidad de Cochilco.
Justificación: Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén
cumpliendo, es de suma importancia que se cumpla con las exigencias del sistema de
gestión de la calidad de la institución.
Objetivos: Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que
permita a la alta dirección conocer su percepción.
Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de
gestión de la calidad de Cochilco.
Difusión: Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la
satisfacción del cliente se revisan con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo
de Cochilco.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
26
II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
(DEIGE)
1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL
ESTADO
1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de
antecedentes de proyectos de inversión de CODELCO.
Breve descripción:
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por
CODELCO en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la
recomendación de COCHILCO-MDS.
Justificación:
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y
los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por
parte de CODELCO, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a
someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la
respectiva asignación de fondos.
Objetivos:
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos
de inversión que CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de
Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de
antecedentes de proyectos de inversión de ENAMI.
Breve descripción:
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por
ENAMI en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la
recomendación de COCHILCO-MDS.
Justificación:
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y
los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por
parte de ENAMI, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a
someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la
respectiva asignación de fondos.
Objetivos:
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos
de inversión que ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
27
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con
MDS.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de
respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por CODELCO, conjuntamente
con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.
Justificación:
Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha
empresa a someter sus proyectos de inversión a la recomendación conjunta de
COCHILCO-MDS.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y
económicas) presentados por CODELCO para el período inversional vigente,
recomendando aquellas iniciativas que permitan cumplir con disposiciones legales y
reglamentarias y/o incrementar el valor de la empresa.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de
Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con
MDS.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de
respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente con
MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.
Justificación:
Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de
inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y
económicas) presentados por ENAMI para el período inversional vigente, recomendando
aquellas iniciativas que permitan incrementar el valor de la empresa.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
28
1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan
a Recomendación Automática.
Breve descripción:
Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los
Proyectos Antiguos 2020 presentados por CODELCO a COCHILCO-MDS hasta el 31 de
octubre de 2019, los cuales postulan a una Recomendación Automática.
Justificación:
Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de CODELCO
que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre
MDS, COCHILCO y CODELCO en una Mesa de Trabajo realizada durante 2006, y
establecido en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo 2006 MIDEPLAN-COCHILCO-CODELCO,
Proceso Inversional de CODELCO Chile”, de 09 de agosto de 2006.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2020 de CODELCO
presentados hasta el 31 de octubre de 2019, y Recomendar Automáticamente aquellos
que cumplen con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de
inversión, alcance, u otras razones.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de
Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a
Recomendación Automática.
Breve descripción:
Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los
Proyectos Antiguos 2020 presentados por ENAMI a COCHILCO-MDS hasta el 31 de
octubre de 2019, los cuales postulan a una Recomendación Automática.
Justificación:
Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI
que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre
MDS, COCHILCO y ENAMI en una Mesa de Trabajo realizada durante 2011, y establecido
en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo MIDEPLAN-COCHILCO-ENAMI, Proceso Inversional
de ENAMI”, de 24 de junio de 2011.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2020 de ENAMI presentados
hasta el 31 de octubre de 2019, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen
con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance,
u otras razones.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
29
1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y
ENAMI recomendados.
Breve descripción:
Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados
en el trimestre anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de
producción, en la cartera de productos o en la calidad de los mismos; mejoras en
costos/productividad/sustentabilidad/información; plazo de ejecución, inversión,
resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá observaciones
especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de Recomendación.
Justificación:
Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los
principales proyectos de inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente
realizada durante 2010 como parte del Sistema de Gestión de la Calidad.
Objetivos:
Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de
CODELCO y ENAMI recomendados conjuntamente por COCHILCO-MDS en el trimestre
anterior.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales (1) 2018 de CODELCO-CHILE.
Breve descripción:
Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos
Divisionales de cada una de las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el proceso
inversional 2018, verificando su formulación, presentación, evaluación económica,
justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de expertos de la
Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de esta cartera de
proyectos.
A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de definición
en los montos inversionales materializado a partir del proceso inversional 2012, ya que
históricamente más del 50% de los proyectos de CODELCO se incluyen en esta categoría.
Justificación:
En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDS deben
evaluar la gestión corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales (sistema
delegado a la gestión interna de CODELCO), de manera de establecer la conveniencia
1 Proyectos Divisionales (desde proceso inversional 2012) son aquellos Proyectos Inversionales con monto
total ≤ a US$ 5 millones y Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploración e Investigación y Desarrollo con monto total ≤ a US$ 500 mil.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
30
de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la Corporación de la necesidad de
recomendación por parte de COCHILCO y MDS, caso a caso.
Objetivos:
Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales de
CODELCO para definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa
de Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.
1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de
Negocios.
Breve descripción:
Análisis de los principales aspectos de los escenarios de desarrollo de las Divisiones,
considerando proyecciones operacionales y proyectos e iniciativas para su desarrollo a
largo plazo. Incluye un análisis global del Plan de Negocios corporativo en sus
indicadores relevantes, tales como producción y costos, resultados financieros,
inversiones y financiamiento.
Justificación:
Requerimientos de información del Consejo de COCHILCO y de los Ministerios de Minería
y de Hacienda, sobre los alcances de la planificación estratégica de mediano y largo
plazo y proyección de resultados de CODELCO.
Objetivos:
Informar a las autoridades sobre las implicancias del Plan de Negocios 2019 en la
planificación estratégica de mediano y largo plazo de la Corporación, y así apoyar el
proceso de toma de decisiones.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo
utilizados en la Evaluación y Seguimiento de Proyectos de Inversión.
Breve descripción:
Análisis y discusión técnica de materias relevantes para la evaluación y seguimiento de
proyectos, y de los esquemas y formas de trabajo que aplica la Dirección. Se realizará
en modalidad de talleres con participación de los integrantes de la Dirección, y podrán
analizarse de los resultados de los diferentes trabajos realizados anteriormente en estas
materias.
Justificación:
Desarrollar discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para aumentar
la calidad del análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de asegurar que
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
31
en el proceso se consideren todas las etapas necesarias para una buena recomendación,
y que incluya los factores técnicos más relevantes que pueden afectar la ejecución del
proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir los riesgos y
contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.
Objetivos:
Discutir sobre aspectos técnicos, esquemas y formas de trabajo que se aplican
actualmente para la evaluación y seguimiento de los proyectos de inversión de las
Empresas Mineras del Estado identificando espacios de mejoras en el proceso.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que
conforman la cartera de “Proyectos Estructurales” de CODELCO. Incluye una recolección
y sistematización de la información, enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos
principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de
CODELCO, a fin de informar en forma oportuna a las autoridades correspondientes el
estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte
de la Dirección y preveer eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros
comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de
revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en
forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de
acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los
objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
32
2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores (2) de CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que
conforman la cartera de “Proyectos Mayores” de CODELCO, incluyendo una recolección
y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos
principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de informar
a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor
de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y prever eventuales
incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que ameriten
acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías
por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma
eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción
en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los
objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de
CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión o estudios de
CODELCO no considerados en los otros seguimientos realizados por la Dirección,
incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la
verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave
comprometidos inicialmente.
Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que estén en
ejecución durante el año 2019, y cuya inversión total sea menor a US$ 40 millones
(excluye Divisionales). Los seguimientos se realizarán para una muestra de la cartera
señalada seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas de control y elaboración
de los respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la Dirección.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios
definidos en el alcance del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos
a la autoridades correspondientes, apoyar la labor de evaluación de proyectos de la
(2) Proyecto Mayor es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 40 millones y no está contenido o relacionado con la cartera de proyectos estructurales de la Corporación.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
33
Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros
comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de
revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en forma
eficiente y eficaz, resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la existencia
e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen
afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales (3) de CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del estado de ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO,
incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la
verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave
comprometidos inicialmente.
El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de
control a septiembre de 2019, de una muestra de Proyectos Principales que es
determinada a partir de los proyectos recomendados por COCHILCO-MDS en ejecución,
al 30 de Junio de 2019. El porcentaje de cobertura, está determinado en los indicadores
de gestión de cada año comprometidos por la Dirección.
Justificación:
Informar a las autoridades correspondientes respecto del estado de ejecución de los
principales proyectos de la Corporación.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma
eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción
en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los
objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
(3) Proyecto Principal es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 40 Millones.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
34
2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI.
Breve descripción:
Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI
2019, generar los mecanismos de comunicación y redes que permitan por parte ENAMI
y COCHILCO realizar un adecuado seguimiento a las inversiones de la Empresa,
abordando en forma integral las necesidades de sus planteles y en específico aquellos
proyectos relevantes para la continuidad del cumplimiento de su rol.
Justificación:
Verificar que la ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI se efectúe
en forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes
de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de
los objetivos del proyecto, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos a las
autoridades correspondientes y apoyar la labor de evaluación de proyectos de la
Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros
comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de
revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización. Asimismo,
apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus proyectos de inversión y
en la generación de información de calidad.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe en forma
eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción
en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los
objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
35
3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS
EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.
3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de
CODELCO y ENAMI.
Breve descripción:
La Evaluación Ex-Post es un proceso metodológico cuyo objetivo es opinar respecto de
los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión mediante la
evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo, alcance y la verificación y valuación
del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas que justificaron y/o
sustentaron su formulación. Lo anterior, una vez que han transcurrido 2 años de
operación en régimen luego de su finalización.
Los Informes de Evaluación Ex-Post de los proyectos específicos de CODELCO y ENAMI
son solicitados en forma conjunta por DIPRES y COCHILCO, para ser confeccionados
bajo la metodología definida por COCHILCO y validado por DIPRES.
El producto de este trabajo es un Reporte de análisis de cada uno de los informes
confeccionados por las EMES recepcionados en COCHILCO hasta el 31 de octubre de
2019. COCHILCO revisa los Informe de Evaluación Ex-post y emite su reporte de opinión
técnica, el que posteriomente es enviado a DIPRES y las EMES.
Justificación:
Recopilar y analizar principales conclusiones y lecciones aprendidas e identificar y
analizar causas raíces que conducen a resultados tanto exitosos como deficientes de los
proyectos a fin de impulsar la incorporación de mejoras en los sistemas de inversión de
las EMES.
Objetivos:
Conocer e informar respecto de los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto
de inversión mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo y alcance
y la verificación y valuación del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas
que justificaron y/o sustentaron su formulación.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
36
4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.
4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.
Breve descripción:
Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión
Ordinaria de la Junta de Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las
materias de la Tabla para la Sesión, correspondiente a los proyectos de acuerdo para la
Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de gestión de la Corporación en el
último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).
Justificación:
Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad
de delegados conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para
la Sesión Ordinaria anual de dicha Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y
11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre, y los artículos
6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.
Objetivos:
Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que
le pudieran ser útiles para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la
República en la Junta de Accionistas de la empresa, e información acerca de resultados
de gestión de la empresa.
Difusión:
Ministros de Minería y de Hacienda.
4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.
Breve descripción:
Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales
indicadores de gestión y evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa
asociados a la Ley de Capitalización.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre
el desempeño y situación financiera de CODELCO.
Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera
de la Corporación.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
37
4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.
Breve descripción:
Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los
resultados de CODELCO, de los últimos años y del ejercicio 2019. Comprende
principalmente el análisis de la gestión operacional, financiera e inversional, incluyendo
indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados de gestión al
tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo
de los planes corporativos con base en antecedentes de mercado.
Justificación:
Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales
aspectos que sintetizan la gestión de CODELCO durante el año.
Objetivos:
Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis de
la gestión de CODELCO, sus resultados y proyecciones.
Difusión:
Ministro de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Administración de
CODELCO y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión
CODELCO.
Breve descripción:
Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de
gestión de CODELCO a diciembre 2018, y a marzo, junio y septiembre de 2019,
considerando sus principales indicadores financieros, operacionales y de inversión.
Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el Mercado
Financiero – CMF, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre
el desempeño de la empresa.
Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo
de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión:
Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
38
4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.
Breve descripción:
Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de
CODELCO durante 2019, considerando sus principales indicadores operacionales y
financieros. Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.
Justificación:
Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el
desempeño de la empresa.
Objetivos:
Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo
de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión: Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2020 CODELCO.
Breve descripción:
Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO, formulado
para el ejercicio 2020 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),
abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados.
Justificación:
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el
presupuesto de CODELCO.
Objetivos:
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión
del Presupuesto de la Empresa, para el año 2020.
Difusión:
Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.
Breve descripción:
Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en
comparación con las principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio Tinto,
Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.) destacando indicadores globales, financieros
y operacionales, e incorporando los principales hechos relevantes destacados por las
empresas que digan relación con la implementación de sus estrategias.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
39
Justificación:
Requerimientos de autoridades de COCHILCO, sobre información de la ubicación y
competitividad de CODELCO en el contexto de la industria del cobre, a niveles global y
nacional.
Objetivos:
Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación
en relación a las principales empresas privadas de la Industria Minera Global.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de
CODELCO.
Breve descripción:
Análisis sobre los componentes de la estructura de márgenes y costos de producción de
las divisiones de CODELCO, pertinente para la toma de decisiones sobre negocios,
inversiones (o desinversiones) y/o cartera de productos comerciales.
Justificación:
Requerimientos de información y análisis sobre la competitividad de las divisiones de
CODELCO en márgenes y costos.
Objetivos:
Proveer de mejor información y asesorar al cliente interno en el proceso de toma de
decisiones, sobre el comportamiento de los márgenes y costos de las divisiones de
CODELCO.
El trabajo permitirá aprovechar la información disponible en la Corporación para detectar
y analizar el comportamiento de las variables más relevantes en la estructura de costos
por división, los criterios de asignación de gastos generales, los costos marginales
aplicables a situaciones que condicionan la evolución de la cartera de proyectos de
inversión de la Corporación, así como los márgenes de utilidad por negocios, procesos
y/o productos.
Comprende una revisión trimestral de los márgenes y costos a nivel divisional, de fases
o procesos de producción, y de principales productos de la cartera, a partir de sus
componentes: fijos y variables, por elementos (remuneraciones, materiales, servicios,
etc.), moneda de origen, y asignaciones internas de costos y gastos (desde Oficina
Central y entre unidades de negocios) sobre la base de información detallada, tanto
existente en COCHILCO como acerca de complementos de esta, a convenir con la
empresa.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
40
4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones
Mineras.
Breve descripción:
El análisis consiste en obtener los costos de producción Cash Costo (C1) y Neto a Cátodo
(C3) de CODELCO, la Industria sin CODELCO, Chile sin CODELCO etc. desagregados en
los principales procesos de producción (Mina, Concentradora, Lixiviación, extracción por
solvente, realización, etc.) y elementos de costos (mano de obra, combustibles, energía
eléctrica, servicios, etc.). En principio se elaborará para un año determinado y
dependiendo de la información disponible se analizará un período determinado que
permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de la Industria, CODELCO y
principales países productores.
Justificación:
Requerimientos de información para: evaluar la gestión de CODELCO y ENAMI, la
recomendación de proyectos de inversión, las autoridades de COCHILCO y
eventualmente Ministerios de Minería y de Hacienda.
Objetivos:
Determinar la estructura de costos de la industria y CODELCO, detectar las fortalezas y
debilidades de CODELCO y la industria nacional y disponer de elementos de benchmark
para la recomendación de los proyectos de inversión.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras.
Breve descripción:
Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO
y las principales empresas mineras del país.
Justificación:
Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre
evaluación del sector minero nacional; requerimientos de información de las autoridades
de COCHILCO y del Ministerio de Minería.
Objetivos:
Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y tributario
de las principales empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las
autoridades.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
41
4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento
de Inversiones (CPFI) de CODELCO.
Breve descripción:
Revisión de las actas del Directorio y del Comité de Proyectos y Financiamiento de
Inversiones (CPFI) de CODELCO, para conocer los antecedentes presentados y acuerdos
adoptados por estas instancias respecto de los proyectos de inversión de la Corporación,
de alcance del Directorio.
Justificación:
Disponer de información actualizada del proceso de decisión del Directorio de CODELCO
en materias relacionadas con los proyectos de inversión más relevantes de la
Corporación, para apoyar los análisis internos y los procesos de evaluación y seguimiento
de proyectos de la Dirección, y dar respuesta a requerimientos de las autoridades.
Objetivos:
Conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por el Directorio de
CODELCO respecto de los proyectos de inversión más relevantes de la Corporación.
Difusión:
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica de COCHILCO.
4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI.
Breve descripción:
Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo
contenido cubre los siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del
Ministerio de Hacienda:
a. Planificación Estratégica
b. Análisis de Riesgos
c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)
d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)
e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto
f. Reporte sobre sistema de coberturas
g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso
h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento
i. Iniciativas de gestión
j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los
objetivos estratégicos de la empresa.
Justificación:
Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
42
Objetivos:
Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el
desempeño de la empresa, para la consideración de los Ministros de Minería y de
Hacienda.
Difusión:
Ministros de Minería y de Hacienda.
4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.
Breve descripción:
Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de
gestión de ENAMI a diciembre 2018, y a marzo, junio y septiembre de 2019,
considerando sus principales indicadores financieros, operacionales y de inversión.
Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el Mercado
Financiero – CMF (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a
COCHILCO), y en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría
para Directorio, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la
empresa.
Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de gestión
de corto plazo de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión:
Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.
Breve descripción:
Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI
durante 2019, considerando sus principales indicadores operacionales y financieros.
Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.
Justificación:
Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el
desempeño de la empresa.
Objetivos:
Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo
de la empresa y sus principales indicadores.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
43
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2020 ENAMI.
Breve descripción:
Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado
para el ejercicio 2020 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),
abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados; considera
reuniones con la Empresa y DIPRES.
Justificación:
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el
presupuesto de ENAMI.
Objetivos:
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión
del Presupuesto de la Empresa, para el año 2020.
Difusión:
Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.
Breve descripción:
Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros,
presentados para las sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento del Ministro de
Minería. Estas minutas son elaboradas y remitidas antes de la realización de la sesión
correspondiente, en la medida que la administración de la empresa entregue los
antecedentes al Ministerio de Minería, y así éstos estén disponibles para COCHILCO.
Justificación:
Requerimientos de información del Ministro de Minería en su rol de Presidente del
Directorio de ENAMI, sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.
Objetivos:
Asesorar al Ministro de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y al
Subsecretario de esta cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en representación
de COCHILCO, proporcionándoles información pertinente sobre las materias a tratar en
las sesiones de Directorio.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
44
4.17. Análisis de la Situación Actual y Proyecciones de los Depósitos de Relaves
de ENAMI.
Breve descripción:
Informe que consiste en un análisis de la situación actual de los depósitos de relaves
activos de ENAMI, especificando: localización, tamaño, sistema de tratamiento utilizado,
situación ambiental, permisos, vida útil y plan de cierre. Incluye, además, la proyección
a mediano y largo plazo, y los proyectos que darán solución a la disposición futura de
los relaves.
Justificación:
Dada la relevancia de la disposición de relaves para la continuidad operacional de las
plantas de ENAMI, y que se conoce que la vida útil de algunos de los depósitos
actualmente activos está a punto de terminar, este informe contribuye a mejorar la base
de conocimiento sobre la situación actual y proyección futura de los depósitos con que
cuenta la Empresa.
Objetivos:
Contar con información ordenada y sistematizada sobre los depósitos de relaves
actualmente activos de ENAMI y los proyectos futuros, a fin de contribuir a la toma de
decisiones estratégica e inversional.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.18. Análisis de la Metodología de Cálculo de los Cargos de Tratamiento de la
Planta Estándar de ENAMI.
Breve descripción:
Informe que consiste en un análisis de la metodología de cálculo que utiliza ENAMI para
determinar los cargos de tratamiento de una planta estándar, los que son incorporados
en las tarifas de compra de minerales a los pequeños y medianos mineros. Incluye la
revisión de los niveles de compra/beneficio, costos unitarios por proceso, tarifas y
consumos unitarios de los insumos principales, entre otros.
Justificación:
Mejorar la base de conocimiento sobre la metodología mediante la cual ENAMI determina
los cargos de tratamiento incorporados en las tarifas de compra de minerales, ante los
requerimientos de información de las autoridades de Cochilco y el Ministerio de Minería.
Objetivos:
Conocer y entregar una opinión respecto de la metodología que ENAMI utiliza para
determinar los cargos de tratamiento incorporados en las tarifas de compra de
minerales.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
45
4.19. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria.
Breve descripción:
Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales
(CODELCO, ENAMI y Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones
Primarias. Tendrá por foco los aspectos de operacionales (producción, costos y otros
indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de tiempo suficiente que
permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones
Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.
Justificación:
Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y
ENAMI, de autoridades de COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda y apoyar
gestión de la DEIGE.
Objetivos:
Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las Fundiciones
de CODELCO y ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones Primarias.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.20. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente
Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.
Breve descripción:
Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del
Vicepresidente Ejecutivo y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de Hacienda
u otras autoridades, referidos al análisis de gestión económico-financiera, operacional e
inversional, entre otras materias.
Justificación:
Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras
materias de CODELCO y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO, Ministerios
de Minería y de Hacienda u otros organismos.
Objetivos:
Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre
materias de gestión, eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras del
Estado.
Difusión:
Ministerios de Minería y de Hacienda, y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
46
5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS
MINERAS DE CODELCO.
5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.
Breve descripción:
Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las
solicitudes de CODELCO–Chile para disponer la asociación con terceros en las
pertenencias mineras de su propiedad, o bien, para transferirlas a ENAMI, de acuerdo a
lo estipulado en la Ley Nº19.137.
Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir
un informe favorable que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman
parte de yacimientos en explotación, ni estén comprendidos dentro de los planes de
expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias a ENAMI, este informe
deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en razón de
sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los mismos, no
están dentro de los rangos de explotación con que la Corporación Nacional del Cobre de
Chile opera normalmente.
Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de
Geología y Minería (SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de
COCHILCO.
Justificación:
Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión
acuerde que se cumplen los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación
con terceros de las pertenencias mineras, solicitadas en ambos casos por CODELCO.
Objetivos:
Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este
resuelva, mediante acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las
pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI o para asociarse en ellas con terceros.
Difusión:
Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
47
6. OTRAS ACTIVIDADES
6.1. Situación de las Fundiciones de Concentrado de Cobre para enfrentar una
nueva norma de calidad de anhídrido sulfuroso (SO2).
Breve descripción:
Análisis y revisión del estado de cumplimiento de las Normas ambientales de las
fundiciones nacionales, una vez finalizados los Planes Ambientales implementados para
abordarlas.
Justificación:
La visión estratégica de la industria de fundiciones ha sido un tema relevante durante
los últimos años, impulsado por la entrada en vigencia de la nueva Norma de Emisiones
y la eventual entrada en vigencia de una nueva Norma de Calidad de anhídrido sulfuroso
(SO2). Distintos actores, desde empresas mineras, autoridades, académicos y
ciudadanía en general, han manifestado interés y preocupación por la actual condición
de la industria nacional de fundiciones.
Objetivo:
Aportar información relevante a la autoridad sobre el cumplimiento de la norma de
emisión y eventual impacto de la nueva Norma de Calidad de anhídrido sulfuroso (SO2)
en la industria de fundiciones.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
6.2. Innovación Tecnológica en Minería.
Breve descripción:
Informe que da cuenta de un levantamiento, análisis y revisión de las innovaciones
tecnológicas que desarrolla CODELCO, ENAMI y los centros de innovación en el ámbito
minero, de manera de vislumbrar su eventual impacto en las actuales operaciones y su
aplicación en futuros proyectos de inversión.
Justificación:
Aun cuando el potencial de Chile en producción minera se ha mantenido intacto, las
condiciones que posibilitan el desarrollo de esta industria han cambiado: los costos han
aumentado, la productividad ha disminuido y la sostenibilidad ambiental y social se ha
vuelto un imperativo para su desarrollo. Todos ellos constituyen desafíos que la industria
debe enfrentar en el corto plazo si se desea asegurar la producción actual y materializar
los proyectos futuros.
Se necesitará de una nueva ola de tecnología e innovación en el futuro, a medida que la
industria minera se ve forzada a encontrar maneras de obtener más por menos. La
innovación será clave para el éxito de la industria, mejorando las eficiencias en
exploración, extracción y procesamiento.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
48
Con la realización de este trabajo, se dispondrá de información relevante para informar
a las autoridades sobre el desarrollo de innovaciones tecnológicas que impacten el
desarrollo minero en Chile.
Objetivos:
Comprender el impacto en las actuales operaciones y su aplicación en futuros proyectos
de inversión de las innovaciones tecnológicas que desarrolla CODELCO, ENAMI y los
centros de innovación en el ámbito minero.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
DE COCHILCO (SGC)
7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.
Breve descripción:
Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI,
la situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de análisis
y revisión de los APIs por parte COCHILCO- MDS y los tiempos de respuesta por parte
de las empresas a eventuales solicitudes de antecedentes adicionales. Cada reporte es
elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión de Iniciativas de
Inversión (SGII) de la DEIGE.
Justificación:
Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de Los
proyectos pendientes, e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO
Objetivos:
Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y
ENAMI y situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin
detectar oportunidades de mejora al proceso e implementar las medidas necesarias.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
7.2. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de
Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, en el panel de control.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
49
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo, permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además, los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.
Breve descripción:
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la
DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y
definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y
clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)
y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control
- oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de
la DEIGE cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos
sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un
plan de tratamiento.
Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con
el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso
de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la
institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
50
Difusión:
Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de
Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo
institucional previa aprobación del director del área.
7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización
de procedimientos DEIGE.
Breve descripción:
Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema
de Gestión de Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la
certificación de auditores de calidad, efectúan auditorías a otras áreas de la Institución
conforme a la calendarización efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de
Calidad de COCHILCO.
Asimismo, revisar los procedimientos de la DEIGE bajo norma ISO, auditando su
cumplimiento, y actualizándolos conforme a las nuevas exigencias de la Norma ISO
9001:2015 y a las necesidades de la Dirección.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
Objetivos:
Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, revisar cumplimiento de
compromisos adquiridos en auditoría de calidad interna, revisar Procedimientos,
registros, etc. Informar a Encargado de control de Gestión de COCHILCO los
responsables por procedimiento, y difundir a la DEIGE sobre fecha y detalles de auditoría
de calidad. Todo esto permite que la Institución prepare la certificación y mantención de
los distintos procesos que efectúa, de conformidad a la Norma y sus Programas de
Mejoramiento de Gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión
de Revisión por la Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
51
7.5. Medición de la satisfacción al Cliente.
Breve descripción:
La Medición de la Satisfacción del Cliente es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema
de Gestión de la Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente la
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, se comunica con sus
clientes y usuarios para conocer el grado de satisfacción de éstos, respecto de los
productos y servicios recibidos.
El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción
de sus clientes respecto a los productos y servicios que genera son las encuestas, las
cuales se aplican en el transcurso del año. El proceso es programado de manera conjunta
con el Representante de la Dirección. Durante el año se hará una reunión con los clientes
de los informes de la DEIGE, a modo de incorporar sus visiones y eventuales mejoras
en relación al producto.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,
asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.
Objetivos:
Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta
Dirección conocer su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la
mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.
Difusión:
Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del
cliente se revisan con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.
7.6. Otras Actividades de Apoyo.
Breve descripción:
Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección,
destinadas a la participación en Comités de la Comisión.
Justificación:
Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.
Objetivos:
Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.
Difusión:
Según requerimiento específico.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
52
III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO
Las auditorías efectuadas por Cochilco a las Empresas Públicas creadas por ley y que
integran la Administración del Estado, deben perseguir velar por el cumplimiento de las
normas jurídicas, el resguardo del patrimonio de las respectivas EMEs y la probidad
administrativa; junto con denunciar, en forma oportuna, a las autoridades competentes,
los hechos de carácter irregular de que pudiere tomarse conocimiento con motivo de las
respectivas auditorías, incluyendo especialmente aquellos hechos que puedan
contravenir el principio de probidad administrativa. Para estos efectos, se considera
como autoridad competente a la Contraloría General de la República, al Ministerio Público
o a la policía, en los términos establecidos en el artículo 61 letra k) de la Ley 18.834.
Auditorías a Codelco-Chile
A. Auditorías de Procesos:
[Información Reservada]
B. Auditorías de Cumplimiento
[Información Reservada]
C. Auditoría de Filiales
[Información Reservada]
Auditorías a Enami
A. Auditorías de Procesos
[Información Reservada]
B. Auditorías de Cumplimiento
[Información Reservada]
Otras Actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del
Estado.
[Información Reservada]
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
53
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS
Se ha planificado efectuar 18 fiscalizaciones de exportaciones de cobre y sus
subproductos para el año 2019, las que serán asignadas a los tipos de fiscalizaciones
detalladas en las actividades 2.1.1, 2.1.2, 2.3.1, 2.3.2 y 2.3.3, expuestas a continuación:
[Información Reservada]
2.1. Certificación de Origen.
2.1.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a
COCHILCO.
Breve descripción:
De conformidad a lo establecido en la Resolución N°827/93 del Ministerio de Relaciones
Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos
la Comisión Chilena del Cobre- continuarán certificando el origen de las mercancías
elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de
aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.
Objetivo:
Dar cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en
cuanto a certificar origen de los productos mineros establecidos por dicho organismo.
Justificación:
Cumplir con lo establecido en la Resolución N°827/93, del Ministerio de Relaciones
Exteriores, de 1° de enero de 1993.
Destinatarios:
Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de
certificados de origen de productos de competencia de esta última.
2.1.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a
DIRECON (2).
Breve descripción:
De conformidad a lo establecido por la Dirección General de Relaciones Económicas
Internacionales – DIRECON en su Oficio N°4.795 del año 2000, esta Comisión debe
remitir estadísticas semestrales a dicho Organismo respecto de los certificados de origen
emitidos, estableciendo DIRECON un modelo estandar de reporte que será común para
todos los entes certificadores a nivel nacional.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
54
Objetivo:
Informar a la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales -DIRECON,
las estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por COCHILCO en relación
a los productos mineros de su competencia.
Justificación:
Dar cumplimiento a lo establecido en Oficio N°4.795 del año 2000 de la Dirección General
de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON.
Destinatarios:
Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON.
2.1.3. Estudio y Factibilidad (análisis y recopilación de antecedentes) del
Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen por parte de
Cochilco – FASE II.
Breve descripción:
De conformidad a los requerimientos efectuados por la Dirección General de Relaciones
Económicas Internacionales – DIRECON, respecto a que nuestra Institución debe
adherirse a la digitalización de la certificación de origen, tal como ya lo han hecho otros
organismos certificadores (SOFOFA y UCCO), en el año 2017 surgió la necesidad de
efectuar un levantamiento de los aspectos relavantes que se requerirán para desarrollar
el Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen de productos mineros de
competencia de esta Comisión (Estudio de Factibilidad). Dado lo expuesto, se planificó
para el 2018 trabajar en este sentido, proyecto que por falta de recursos debió ser
piospuesto, por acuerdo del Consejo de Cochilco, para el año 2019. Es así como en esta
oportunidad, planificamos sugeto a la disponibilidad presupuestaria de la Institución,
continuar con esta iniciativa para el año 2019 o subsiguientes.
Asimismo, se debe considerar que esta digitalización del proceso de certificación de
origen debe interconectarese con el Sistema Integrado de Comercio Exterior – SICEX,
liderado por el Ministerio de Hacienda y del cual Cochilco ha participado activamente
desde sus inicios. Al respecto señalar, que en el mes de noviembre de 2017, se inició la
coordinación con dicho Organismo para efectos de certificación de origen digital.
Objetivo:
Continuar con el estudio de factibilidad del Proyecto de “Digitalización de Certificación
de Origen” por parte de Cochilco, es decir, realizar un levantamiento de los aspectos
relevantes que se requerirán para emitir, en forma digital, los Certificados de Origen
para las exportaciones mineras asignadas a Cochilco, solicitados por los exportadores.
Lo anterior, en línea con los requerimientos SICEX y lo establecido en el Acuerdo Alianza
del Pacífico, que corresponde a la integración entre los países miembros Chile, Colombia,
México y Perú. El cumplimiento de lo señalado, tanto en términos de alcance como de
oportunidad, se encuentra condicionado a las restricciones presupuestarias de la
Institución y a los requerimientos del Sistema Integrado de Comercio Exterior – SICEX
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
55
y DIRECON en esta materia. No obstante, se espera concretar este proyecto durante el
año 2019 o subsiguientes, sujeto a lo anteriormente expuesto.
Cabe señalar, que los recursos para la implementación de este Proyecto fueron
solicitados a los organismos competentes durante el período 2017 - en el ámbito del
Ejercicio Presupuestario 2018; no obstante, dichos recursos no fueron asignados a esta
Comisión debiendo postergar esta actividad para el año 2019 o subsiguientes, sujeto a
la asignación de recursos por parte del Ministerio de Hacienda.
Justificación:
Dar cumplimiento al Acuerdo Marco de la Alianza del Pacífico celebrado el año 2015 entre
países miembros, respecto de implementar la digitalización de certificados de origen a
contar del segundo semestre 2016. Asimismo, responder a los requerimientos del
Ministerio de Hacienda respecto a la necesidad de interconexión con SICEX (Sistema
Integrado de Comercio Exterior) para este tópico.
Destinatarios:
Documento interno.
2.1.4. Coordinación y Participación en Actividades convocadas por la Dirección
General de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON en el
Marco del Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen – FASE
II.
Breve descripción:
La Alianza del Pacífico, con el aporte de su Consejo Empresarial, ha tenido logros
importantes y se ha consolidado como un mecanismo de integración regional, cuyo
objetivo es lograr un área de integración profunda basada en la libre circulación de
bienes, servicios, capitales y personas, una plataforma de articulación, integración
económica, comercial y de proyección al mundo, con especial énfasis al Asia Pacífico.
En la Cumbre Presidencial de Paracas (Perú), celebrada desde el 1° al 3 de julio de 2015,
los cuatro países fundadores reafirmaron su compromiso con los principios consagrados
en el Acuerdo Marco y reiteraron que el establecimiento de reglas claras y un marco
jurídico previsible propician las condiciones necesarias para un mayor crecimiento, así
como para el desarrollo y la competitividad de sus economías y la diversificación de las
corrientes de comercio. La entrada en vigencia del Acuerdo Marco de la Alianza del
Pacífico representa un hito en su desarrollo, al consolidar su institucionalidad por sus
países fundadores: Chile, Colombia, México y Perú.
En dicha actividad, se acordó desarrollar e implementar una plataforma de
interoperabilidad, comenzando con la integración del Certificado Fitosanitario en el
primer semestre del año 2016, continuando con el Certificado de Origen, el segundo
semestre de igual año, lo cual se logró parcialmente dado que de las entidades
certificadoras de nuestro país, sólo SOFOFA y UCCO (Unidad Central de Certificación de
Origen S.A.) lograron desarrollar el Proyecto de Digitalización de la Certificación de
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
56
Origen en Chile, lo que quedó de manifiesto en la IV Reunión de Coordinadores
Nacionales en Materia de Certificación de Origen Digital de ALADI llevada a cabo en la
ciudad de Montevideo Uruguay, el 18 de agosto de 2016, en la que Cochilco participó en
calidad de invitado.
Objetivo:
Continuar en estrecho contacto con la Dirección General de Relaciones Económicas
Internacionales – DIRECON y participar de los acuerdos alcanzados con la Alianza del
Pacífico en materia de certificación de origen y sus avances en la digitalización del
mismo.
Justificación:
Dar cumplimiento a los requerimientos tanto de la Alianza del Pacífico como de ALADI y
DIRECON en materia de digitalización de la Certificación de Origen para su próxima
implementación en Cochilco e interconexión con SICEX (Sistema Integrado de Comercio
Exterior), en concordancia con los recursos disponibles.
Destinatarios:
No aplica.
2.1.5. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen
Breve descripción:
De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones
Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos
la Comisión Chilena del Cobre- continuarán certificando el origen de las mercancías
elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de
aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.
La Mesa de Ayuda de los certificados de origen es un conjunto de recursos tecnológicos
y humanos para gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dichos certificados.
Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de los certificados de origen, permite proveer
a los usuarios un punto único de contacto mediante el cual se resuelven y/o canalizan
las necesidades de quienes lo requieran.
Objetivo:
Proporcionar respuestas, asistir y dar soluciones a los usuarios finales a través de un
correo electrónico, con el propósito de dar respuestas y soluciones a necesidades
reportadas por los distintos usuarios. Dando cumplimiento a la función delegada por el
Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar origen de los productos
mineros establecidos por dicho organismo.
Adicional a lo anterior, la Mesa de Ayuda tiene como objetivo responder de una manera
oportuna y eficiente a las peticiones de los usuarios.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
57
Justificación:
Fortalecer la información disponible sobre los certificados de origen que a esta Comisión
le son asignados, en concordancia a lo establecido en la Resolución N° 827/93, del
Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1°de enero de 1993.
Destinatarios:
Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de
certificados de origen de productos de competencia de esta última.
[Información Reservada]
2.2. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos
Relacionados
[Información Reservada]
2.3. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior –
SICEX
2.3.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el
Sistema de Exportaciones Mineras de COCHILCO (SEM 2.0).
Breve descripción:
SICEX nace con el D.S. N°1.049/2010 que crea una Comisión Asesora Presidencial para
el establecimiento de un Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX Chile). Esta
Comisión asesora es integrada por seis Subsecretarías y liderada por la Subsecretaría
de Hacienda.
La misión de SICEX es facilitar el comercio exterior y la interoperabilidad con otros
países, reduciendo los tiempos y costos en la tramitación de las exportaciones e
importaciones, de acuerdo con los más altos estándares y recomendaciones
internacionales, a través del uso intensivo de las tecnologías de información, mejorando
a su vez los sistemas de fiscalización existentes mediante el uso de información oportuna
y de calidad y de una mayor coordinación.
En este sentido y en lo que a nuestra Institución le compete, para el año 2019, se
continuará trabajando en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones
Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO y en las mejoras asociadas a dicha integración. Todo
lo anterior, supeditado a la disponibilidad de recursos para este requerimiento y a los
avances que al respecto determine el organismo responsable del Sistema a nivel
nacional.
Por todo esto, la Comisión Chilena del Cobre continuará participando en todos los ajustes
asociados al mejoramiento de los procesos, cumpliendo de esta forma con los
requerimientos y solicitudes planteadas por el equipo de SICEX.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
58
Objetivo:
Continuar trabajando, tanto en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones
Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO, como en las mejoras necesarias para su óptimo
funcionamiento. Lo anterior, para dar cumplimiento al compromiso adquirido por esta
Comisión con la iniciativa gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, en el
marco de facilitar el comercio exterior, y asimismo fortalecer la fiscalización minera.
Justificación:
SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa gubernamental
liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal único para el
comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,
importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el comercio
exterior chileno. Para lo cual, COCHILCO debe aportar con los niveles técnicos y
funcionales requeridos.
Destinatarios:
No aplica.
2.3.2. Promover el uso del Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX
Breve descripción:
Conforme a lo dispuesto en el Decreto Supremo N°1.049 y Decreto Supremo N°20 que
lo modifica, se crea la Comisión Asesora Presidencial cuya obligación es establecer el
Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX).
Este Sistema se encuentra en funcionamiento y su continuidad, estabilidad y éxito
dependen de la colaboración concreta y compromiso constante de las Subsecretarías y
los servicios públicos que participan en esta iniciativa, siendo fundamental tanto la
participación y difusión como la utilización de la herramienta por parte de los mismos.
Objetivos:
- Seguir colaborando con SICEX a través de la difusión y promover el uso de la
herramienta (SICEX) con los exportadores de cobre y sus subproductos con que esta
Comisión interactúa en el cumplimiento de su rol fiscalizador.
- Dar cumplimiento al compromiso adquirido por esta Comisión con la iniciativa
gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, en el marco de facilitar el
comercio exterior y asimismo fortalecer la fiscalización minera.
Justificación:
SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa gubernamental
liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal único para el
comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,
importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el comercio
exterior chileno. Para lo cual, COCHILCO debe continuar aportando con la difusión para
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
59
mantener y aumentar el uso por parte de los exportadores de cobre y sus subproductos
de dicho Sistema.
Destinatarios:
Exportadores de Cobre y sus Subproductos.
2.4. Actividades Asociadas a Proyectos de Fortalecimiento Tecnológico para
la Ejecución y/o Apoyo a la Fiscalización de las Exportaciones de Cobre
y sus Subproductos.
[Información Reservada]
2.5. Otras actividades relacionadas a la Fiscalización de Exportaciones de
Cobre y sus Subproductos
[Información Reservada]
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2019
60
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA
3.1. Fiscalización de Inversiones Extranjeras en Minería.
[Información Reservada]
4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY
N° 16.624 Y SU REGLAMENTO
[Información Reservada]
5. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE
FISCALIZACIÓN
[Información Reservada]
6. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN.
[Información Reservada]
7. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC).
[Información Reservada]
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
61
IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
Planificación y Control de Gestión Institucional
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional
Breve descripción:
El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora
todas las actividades programadas a desarrollar por las distintas áreas de la organización
en el próximo periodo, considerando los requisitos definidos, tanto por los usuarios o
clientes internos como externos.
El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de
la aprobación en la respectiva Acta de Sesión de Consejo.
Justificación:
Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades
comprometidas por COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a
cabo el debido control de los compromisos que apuntan a cumplir con los objetivos
estratégicos definidos por la Institución.
Objetivos:
Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el
cumplimiento eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.
Difusión:
Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web
institucional para el público externo que desee acceder a este documento. Se entrega
una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y sus Directores.
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional
Breve descripción:
Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del
Cobre y difundir sus resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta
herramienta es desarrollada internamente por la Unidad de Planificación y Control de
Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de las actividades
declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las distintas
Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las Direcciones.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
62
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales
Breve descripción:
Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité
Directivo Institucional (Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del
Cobre), revisan y evalúan la necesidad de modificar las definiciones estratégicas
institucionales vigentes para el próximo período.
Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan, entre
otras cosas, la misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos estratégicos,
productos y subproductos estratégicos, Etc.
El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES
para la revisión y aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.
Justificación:
Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo
de productos y servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.
Objetivos:
El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas
institucionales estén alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y productos
desarrollados en cada una de las áreas estratégicas de la Comisión.
Difusión:
Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES.
Adicionalmente, se publican en la Web de COCHILCO e intranet institucional.
1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales
Breve descripción:
El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y definición
de indicadores y metas de gestión interna, asociados a los requerimientos del Programa
de Mejoramiento de la Gestión del Gobierno (PMG), Convenios de Desempeño Colectivos
y de Alta Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
63
En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de la
institución (PMG), los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente
Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de Planificación y Control de Gestión elabora los
equipos de trabajo y coordina con los Directores, las actividades necesarias para la
definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño Colectivo. De la
misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los
compromisos asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.
Justificación:
Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o
resultado de los productos (o servicios) generados por la Institución, logrando establecer
relaciones entre dos o más variables, que comparadas en el tiempo, nos permita evaluar
el desempeño de la Institución, equipos o Directores.
Objetivos:
Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.
Difusión:
Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión, Dirección
Nacional del Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Directores.
Gestión de Riesgo Institucional
1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y Control
de Gestión, identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta unidad y
definiendo para estos, las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los
riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar
y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño
del control - oportunidad, periodicidad, tipo).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
actualizar y mantener una matriz de riesgo abreviada que incorpore los procesos de la
unidad de Planificación y Control de Gestión, cuyos niveles de exposición al riesgo sean
mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos
en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un plan de tratamiento.
El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de
tratamiento a los principales riesgos.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº2, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
64
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos
claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en
asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de
Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control de
Gestión, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del
Vicepresidente Ejecutivo.
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta
Breve descripción:
El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en
el año para comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos,
según sea pertinente, las etapas del Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de
interpretar el proceso como un todo. La información es identificada, capturada y
comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda,
estén informados de la marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se
van implementando las medidas para el tratamiento de riesgos. Para esto es importante
que los informes y sistemas de información ofrezcan suficientes datos relevantes para
posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como por ejemplo,
disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información actualizada,
información exacta y accesibilidad.
Justificación:
Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de Riesgos,
mediante el uso de información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e
indicadores que permitan a través de consultas realizar análisis cuantitativos y
cualitativos de la información. La información es identificada, capturada y comunicada
de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
Objetivos:
Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº2, donde el Servicio deberá realizar una
propuesta sobre la información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que
ésta refleje un uso adecuado de la información que emana de dicho proceso.
Difusión: Consejo de Auditoría General de Gobierno
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
65
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema
Breve descripción:
Periódicamente, el Comité de Riesgo de COCHILCO debe reunirse a revisar y monitorear
al proceso de Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión anual,
coordinada por el Encargado de Riesgo Institucional.
Justificación:
Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de COCHILCO
para la información y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos.
Objetivos:
Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el
entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de
fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo y Directores.
Sistema de Gestión de la Calidad
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad
Breve descripción:
Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad a
las actividades programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.
La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías programadas
en el Plan Anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz
Objetivos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
66
Difusión:
El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se
publica en la Intranet institucional. La programación mensual es informada por correo
electrónico a los auditores asignados y a sus Directores. Los informes de auditoría y los
hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la implementación de
las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el
seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del
proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de
Revisión por la Dirección.
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad
Breve descripción:
El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de control
de documentación y registros asociados a procedimientos e instructivos, auditorías de la
calidad, implementación de acciones, revisión por la dirección, etc. Los documentos
requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten y controlan de acuerdo al
procedimiento PR-SGC-4.2.3-01 “Emisión y Control de Documentos”, cuyo objetivo es
establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los documentos de
este Sistema.
Justificación:
El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, como es el control de la
documentación, permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución.
Este requisito asegura a las organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que
demuestra la conformidad con los requisitos exigidos por la norma.
Objetivos:
Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, en cuanto al control de los
documentos y registros requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de
COCHILCO, asegurándose que la organización controle adecuadamente la evidencia que
demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.
Difusión:
La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la
Intranet institucional a todos sus funcionarios.
1.10.Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO
Funcionarios de COCHILCO
Breve descripción:
Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de
la Calidad, se encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan
funciones que afectan la conformidad con los requisitos del producto.
Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el período
y considera, tanto el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de la
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
67
documentación y registros emanados del Sistema de Gestión de la Calidad implementado
por la Institución.
Justificación:
Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento
de los objetivos estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar
personal competente sobre la base de la educación y/o formación, especialización,
habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos que inciden en la
calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido
en el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2015.
Objetivos:
Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que
afecten a la conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto,
cumplir con los requisitos del punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2015.
Difusión:
Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los
funcionarios en la norma ISO 9001:2015, son coordinadas y reportadas por la encargada
de capacitación.
1.11.Revisión por la Dirección
Breve descripción:
La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la
Calidad. Es realizada por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo,
actuando el Representante de la Dirección como coordinador y secretario de dicha
revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el año de acuerdo a
la planificación anual del Sistema.
En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar
cambios en el SGC, incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de
la Calidad.
Justificación:
Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 para mantener a la
Institución certificada bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la alta
dirección con el Sistema, proporcionando revisiones y decisiones que se orienten a
mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar los productos o
servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de recursos
para su optima implementación.
Objetivos:
Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2015 en cuanto a las revisiones
del Sistema de Gestión de la Calidad que debe realizar la alta dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
68
Difusión:
La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos
acordados por el Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.
1.12.Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.
Breve descripción:
El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para
llevar a cabo el seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por
hallazgos detectados en las auditorías de la calidad, reclamos de los clientes,
compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos detectados por cualquier
funcionario de la Institución.
El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la
eficacia, están dados por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de
Gestión de la Calidad de COCHILCO y es coordinado por el Soporte Control de Gestión.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO. La
metodología que aplica la institución para asegurándose que los requisitos de nuestros
clientes se están cumpliendo.
Objetivos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, verificando que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados con
el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, realizar seguimiento de la correcta
implementación de las acciones y programar la medición de la eficacia de dichas
acciones.
Difusión:
El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son
reportadas en el Panel de Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de
dichas acciones es presentado al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión
de Revisión por la Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
69
2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
Trabajos de Aseguramiento
[Información Reservada]
Objetivos Ministeriales.
[Información Reservada]
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
[Información Reservada]
Trabajo de Seguimiento
Objetivos Gubernamentales
[Información Reservada]
Objetivos Institucionales
[Información Reservada]
Trabajos Rutinarios
Auditorías Rutinarias
2.1. Auditoria N° 11: Auditoría a los Estados Financieros 2018 del Servicio de
Bienestar de la Comisión.
Breve descripción:
Esta auditoría, está orientada a revisar y evaluar la adecuada confección de los Estados
Financieros del Bienestar institucional de acuerdo a la Circular N° 3.268 de la
Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO).
Justificación:
Cumplimiento de requerimientos legales asociados a la Superintendencia de Seguridad
Social y descritos en su Circular N° 3.268.
Objetivos:
El objetivo de esta auditoría, es verificar la razonabilidad de las cifras presentadas en
los estados financieros del Servicio de Bienestar de la Institución.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
70
Difusión:
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría
Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro
de Minería.
2.2. Auditoria N° 12: Auditoría Convenio Desempeño Colectivo Institucional
2018.
Breve descripción:
Esta auditoría, está orientada a revisar y evaluar el cumplimiento de las metas
comprometidas en el convenio de desempeño celebrado con el Ministerio de Minería en
el marco de la Ley N° 19.882. Esta auditoría se realiza en conjunto con el Auditor
Ministerial.
Justificación:
Dar cumplimiento a lo estipulado en el Reglamento para la aplicación del incremento por
desempeño colectivo del artículo 7° de la Ley N° 19.553., en relación a validar el
cumplimiento de las metas de gestión comprometidas en el convenio de desempeño,
dando apoyo de esta forma a las labores de revisión realizadas por la Auditoría
Ministerial.
Objetivos:
El objetivo de esta auditoría, es verificar el cumplimiento de las metas de gestión
comprometidas para el período 2018.
Difusión:
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría
Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro
de Minería.
Reportes de Revisiones Rutinarias
2.3. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 16,
de 14 de abril de 2015, del Ministerio de Hacienda. Reporte Trimestral
(Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización de Actividades asociadas a
la probidad administrativa).
Breve descripción: El presente trabajo tiene como finalidad dar aseguramiento de
acuerdo a las instrucciones particulares emitidas por el Consejo de Auditoría Interna
General de Gobierno a los requerimientos realizados por el Ministerio de Hacienda en su
Oficio Circular N° 16, sobre austeridad, probidad y eficiencia en el uso de recursos
públicos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
71
Justificación:
Es necesario dar cumplimiento a la implementación de acciones de aseguramiento
periódico y permanente, solicitadas por el Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular
N° 16 de 2015, sobre austeridad, probidad y eficiencia en el uso de recursos públicos.
Lo anterior requiere de la emisión de reportes de carácter trimestrales por parte de la
Unidad de Auditoría Interna, dirigidos al Consejo de Auditoría Interna General de
Gobierno.
Objetivos:
Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos
realizados por el Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N°16 de 2015.
Difusión:
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría
Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro
de Minería.
2.4. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20,
de 14 de abril de 2015, del Ministerio de Hacienda. Reporte Trimestral
(Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización de Actividades asociadas a
la probidad administrativa).
Breve descripción:
Conforme a los lineamientos comunicados por S.E. el Presidente de la República,
Sebastián Piñera Echenique, y los Objetivos Gubernamentales de Auditoría Interna para
el período 2018 - 2022, tendientes a velar porque la provisión de bienes públicos se
realice de manera eficaz y eficiente, con el debido resguardo de los recursos públicos y
con pleno respeto a las normas legales y administrativas que protegen la integridad y
transparencia de la función pública, se requiere la ejecución de las acciones de
aseguramiento preventivas y su debido reporte al Consejo de Auditoría.
Justificación:
El Presidente de la República, mediante el Oficio Gabinete Presidencial N° 004 del 23 de
mayo de 2018, ha definido el Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 4 – Ejecución
permanente de acciones de aseguramiento sobre operaciones financiero-contables, para
los años 2018 al 2022, que señala que las Unidades de Auditoría Interna deberán
ejecutar actividades de aseguramiento preventivas y permanentes, orientadas a verificar
que las operaciones que se desarrollan al interior de las distintas entidades del Estado,
se lleven a cabo resguardando irrestricta y adecuadamente los recursos públicos y con
pleno respeto a las normas legales y administrativas que protegen la probidad,
integridad y transparencia de la función pública, así como su registro adecuado en los
Estados Financieros de cada Servicio o Entidad, conforme a la normativa que fija la
Controlaría General de la República.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
72
Objetivos:
Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos
realizados por el Ministerio Secfretaria General de la Presidencia, mediante su Oficio Ord.
N° 020-18, de fecha 1° de junio de 2018.
Difusión:
Envío de Reportes Trimestrales a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna
General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de
Minería.
2.5. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de
5 de mayo de 2015, sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo. Reporte Semestral (Objetivo
Gubernamental N°1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad
administrativa).
Breve descripción:
El presente trabajo tiene como finalidad dar aseguramiento de acuerdo a las
instrucciones particulares emitidas por el Consejo de Auditoría Interna General de
Gobierno a los requerimientos realizados por el Ministerio de Hacienda en su Oficio
Circular N° 20, sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo.
Justificación:
Se deben ejecutar las acciones de aseguramiento a los requerimientos realizados en
Oficio Circular N° 20, del Ministerio de Hacienda en torno a la implementación de un
Sistema de Prevención Institucional contra los Delitos Funcionarios, el Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a las instrucciones específicas emanadas
por la Unidad de Análisis Financiero.
Objetivos:
Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos
realizados por el Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N°20, de 2015.
Difusión:
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría
Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro
de Minería.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
73
Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna
2.6. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de
Auditoría Interna, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
2.7. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y
Programa de Tratamiento.
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Auditoria Interna,
identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para
estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a
estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los
controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control -
oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la
Unidad de Auditoría Interna, cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y
medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz
simplificada se debe definir un programa de tratamiento.
Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento
se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada
de riesgo institucional.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
74
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de
la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa,
Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos
de la Unidad de Auditoría Interna, la cual será enviada a la encargada de riesgo
institucional previa aprobación del VPE.
2.8. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad
de Auditoría Interna 2016-2018.
Breve descripción:
Elaboración de Plan Estratégico de Auditoría 2016-2018, de acuerdo a las instrucciones
proporcionadas por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
Justificación:
La Auditoría Interna es “una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y
consulta, concebida para agregar valor y mejorar las operaciones de una organización.
Ayuda a una organización a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemático y
disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos,
control y gobierno. En este contexto, para conseguir que la unidad de auditoría interna
agregue valor a la organización, el Jefe de Auditoría debe gestionarla eficazmente. Es
así como debe realizarse una planificación estratégica a largo plazo contemplando por
una parte la historia de la organización, las definiciones y proyecciones estratégicas
dirigidas a lo que se quiere llegar institucionalmente dentro del periodo de gobierno, y
por otra, la situación actual de la función auditora, los principios con los cuales se
ejercerá dicha función y lo que espera el Jefe del Servicio y otras partes interesadas de
la misma. Todo esto, con el fin de determinar de qué manera la función de auditoría
interna contribuirá a la eficacia de los procesos de gobierno, gestión de riesgos y control
de la organización.
Objetivos:
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
75
Fortalecer la labor de la unidad de auditoría interna, mediante la elaboración de un plan
estrategico, que permita optimizar el uso de los recursos en el largo plazo, mediante una
mejor focalización de las prioridades de control interno.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
2.9. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena
del Cobre 2020.
Breve descripción:
Se debe elaborar el Plan de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna de la Comisión
para el año siguiente, considerando las metodologías definidas por el Consejo de
Auditoría Interna y los requerimientos de los diferentes organismos relacionados.
Justificación:
El proceso de planificación resulta fundamental para un adecuado uso de los recursos
humanos y financieros. De lo anterior, se desprende la necesidad de realizar esta
actividad en forma períodica para la mejora de la gestión y el logro de los objetivos
trazados para la Unidad.
Objetivos:
Elaborar un Plan de Trabajo para la Unidad de Auditoría Interna que incorpore todos los
requerimientos Gubernamentales, Ministeriales e Institucionales, considerando los
requerimientos metodológicos establecidos por el Consejo de Auditoría Interna.
Difusión:
Envío de Plan Anual al Vicepresidente Ejecutivo y al Consejo de la Comisión para su
aprobación, y al Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno y el Ministerio de
Minería para su conocimiento.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
76
2.10. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna
2018.
Breve descripción:
Elaboración de Reportes anuales solicitados por el Consejo de Auditoría Interna General
de Gobierno, de forma de contar con un indicador tangible del comportamiento de la
Unidad de Auditoría Interna de la Institución.
Justificación:
Se requiere cumplir con la generación de información relevante asociada al
comportamiento de la Unidad de Auditoría Interna de la Comisión, solicitada por el
Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
Objetivos:
Dar cumplimiento a los lineamientos entregados por el CAIGG, reportando en forma
adecuada y oportuna el funcionamiento y resultados del proceso de auditoría interna al
interior de la Comisión.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
2.11. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la
Comisión Chilena del Cobre 2019.
Breve descripción:
Se debe informar a los Organismos de Control pertinentes, el grado de avance que la
Unidad de Auditoría Interna de la Comsión presenta en la ejecución de su Plan de Trabajo
Anual.
Justificación:
El monitoreo permanente de los grados de avance que la Unidad de Auditoría Interna
presenta para su Plan Anual de Auditoría resulta fundamental para asegurar la aplicación
de los mecanismos de control institucionales.
Objetivos:
Reportar en forma oportuna, a los organismos de control pertinentes, el grado de avance
en la ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2018 y la evolución de sus
Indicadores asociados.
Difusión:
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría
Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro
de Minería.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
77
2.12. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de
los Planes de Acción correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4).
Breve descripción:
Se emitirá un certificado de origen que permite al Vicepresidente ejecutivo validar la
adecuada operación de la Institución, en materias financiero contables.
Justificación:
El Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, como representante del Presidente
de la República en materias de control, continuamente está desarrollando programas
específicos de auditoría, ya sea sobre materias generales o temas específicos de orden
coyuntural que requieren la atención inmediata de los servicios mediante el eficiente y
oportuno aporte de las áreas de auditoría interna de los servicios.
Objetivos:
Desarrollar actividades de control de carácter específico de acuerdo, a los requerimientos
del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
Difusión:
Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría
Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro
de Minería.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
78
3. UNIDAD DE COMUNICACIONES
3.1. Informe de Gestión
Breve descripción:
Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros que
en materia de gestión alcanzó la Institución en el año 2018, e informar sobre sus desafíos
para el año 2019.
Justificación:
La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional contribuye a
promover la transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además es una
de las exigencias de la Ley de Participación Ciudadana relativa a las Cuentas Públicas
Participativas.
Objetivos perseguidos:
Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el quehacer
de esta.
Difusión:
El Informe se subirá a la página web, se distribuirá a través de un newsletter, se
publicará en twitter y se enviará un comunicado de prensa a los medios de comunicación.
Además, se realizará un evento público en el cual se entregará un folleto con un extracto
del Informe, el Vicepresidente Ejecutivo dará cuenta de la gestión y recibirá consultas
de los asistentes.
3.2. Difusión externa
Breve descripción:
Dar a conocer el quehacer de la Institución a los públicos de interés de esta, a través de
los medios de comunicación. Ello, mediante la difusión de sus informes y estudios, y la
realización de entrevistas de las máximas autoridades del Servicio sobre algún tópico de
interés de Cochilco y/o del mercado. Se coordinará además con el Ministerio de Minería
la difusión de estos estudios e informes.
Justificación:
Es importante dar a conocer las funciones y productos que realiza Cochilco a través de
los medios de comunicación ya que es una de las principales plataformas para alcanzar
legitimidad en la sociedad, posicionarse en los públicos de interés, y avanzar en términos
de transparencia pública.
Objetivos perseguidos:
Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución
y sobre la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
79
Difusión:
Se difundirá el quehacer de Cochilco y se informará sobre temas mineros de competencia
de la Institución, a través de comunicados de prensa, entrevistas, conferencias de
prensa, sitio web, twitter, newsletter, informe de noticias digital.
3.3. Charla colegios
Breve descripción:
Se difundirá de manera didáctica y atractiva a estudiantes de enseñanza media de
establecimientos educacionales de la Región Metropolitana, las principales
características de la minería, considerando un enfoque ambiental, minero, geológico,
laboral y de usos del cobre. Se hará hincapié en las oportunidades laborales que ofrece
la minería. Esta actividad se realizará en conjunto con la Dirección de Estudios y Políticas
Públicas.
Justificación:
Actualmente existe bajo conocimiento sobre la actividad minera y los beneficios que esta
genera al país y a la calidad de vida de las personas. Por lo mismo, no es vista como
una opción atractiva para el desarrollo profesional de los jóvenes.
Objetivos perseguidos:
Aumentar el conocimiento que los alumnos y alumnas tienen sobre la minería de manera
tal que se genere una valoración positiva de ésta y se considere como una opción laboral.
Difusión:
Se difundirá la actividad a través de newsletter, comunicados de prensa, entrevistas,
web y twitter.
3.4. Presentaciones Pública de Informes
Breve descripción:
Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos masivos, ante un
amplio y variado público, para difundir más que el quehacer de la Institución.
Justificación:
Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas
públicas en minería a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que
más personas conozcan su quehacer más se fortalece la Institución, y a través de ello la
importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.
Objetivos perseguidos:
Que la ciudadanía conozca la labor que realiza Cochilco y la valore positivamente.
Además, difundir la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
80
Difusión:
Organizar al menos cinco eventos públicos, en Santiago y regiones, en alianza con
universidades, centros de estudios u organizaciones de prestigio que busquen aportar al
desarrollo de la minería.
3.5. Anuario de Estadísticas del Cobre
Breve descripción:
Contribuir a la elaboración del Anuario de Estadísticas del Cobre a través de la
contratación de servicios de la empresa que diseñará el libro. Además, dar una revisión
general al documento. Este trabajo se realiza en conjunto con la Dirección de Estudios
y Políticas Públicas.
Justificación:
El Anuario es uno de los productos estratégicos de Cochilco y es relevante que su
elaboración se realice con altos estándares de calidad en términos visuales para facilitar
su uso
Objetivos perseguidos:
Que los distintos representantes del sector minero conozcan más sobre esta actividad y
el quehacer de Cochilco.
Difusión:
Se subirá al sitio web, se informará a través de un comunicado de prensa, twitter,
newsletter, e informativo digital.
3.6. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana
Breve descripción:
El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual la
opinión pública se relaciona con la Institución para acceder a información acerca de sus
productos, servicios, funciones; y de toda aquella información que no constituya por ley
materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo con la Ley de Transparencia.
El SIAC de Cochilco posee cinco espacios de atención: teléfono, correo electrónico,
presencial y web.
Justificación:
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese
contexto también lo es para la Comisión.
Objetivos perseguidos:
Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos,
entregando información en forma ágil, oportuna y de calidad.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
81
Difusión:
Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia del SIAC, se
difundirá en las publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus
profesionales.
3.7. Consulta Ciudadana
Breve descripción:
La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre
Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía que
participe entregando sus comentarios sobre un tema que proponga la Institución o que
formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.
Justificación:
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda
de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos
que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del
Gobierno.
Objetivos perseguidos:
Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.
Difusión:
Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de
datos de Cochilco invitando a participar, un comunicado de prensa, se difundirá a través
de twitter y se solicitará apoyo a la Dirección de Organizaciones Sociales (DOS), de la
Segegob. Luego se publicarán las respuestas en la web así como la posición del
Vicepresidente Ejecutivo al respecto.
3.8. Consejo de la Sociedad Civil
Breve descripción:
El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500
sobre Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la
ciudadanía para que forme parte de esta instancia, considerando para ello criterios de
diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan participar dando su
opinión sobre la gestión de Cochilco.
Justificación:
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda
de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos
que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del
Gobierno.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
82
Objetivos perseguidos:
Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.
Difusión:
Se realizarán al menos cinco reuniones al año.
3.9. Lobby
Breve descripción:
Informar la actividad que el Jefe de Servicio tenga con personas calificadas como lobistas
y gestores de intereses que representen a particulares, con el objeto de fortalecer la
transparencia y probidad de la Institución. Así también informar los viajes y donaciones
que reciba la máxima autoridad de Cochilco en su calidad de sujeto pasivo.
Justificación:
Cumplir con la Ley N° 20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen
intereses particulares ante las autoridades y funcionarios.
Objetivos perseguidos:
Fortalecer la transparencia y probidad de la Institución.
Difusión:
Informar en la plataforma del lobby todas las reuniones que el VPE tenga con lobistas,
gestores de intereses, y sus viajes y donaciones.
3.10. Difusión interna
Breve descripción:
Mantener informados a los funcionarios sobre las principales actividades que realiza la
Institución, ello mediante la elaboración de las Minutas del Comité Directivo semanales.
Justificación:
Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales actividades
que realiza Cochilco para que estén integrados y alineados con las metas de la
Institución.
Objetivos perseguidos:
Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la Institución y comprometidos con
ésta.
Difusión:
Elaboración de Minutas del Comité Directivo semanales y publicación en Intranet.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
83
3.11. Género
Breve descripción:
Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la
participación de la mujer en el país y en minería, respectivamente, se solicitó a Cochilco
nombrar a un Encargado de Género en la Institución para aportar a la mayor integración
de la mujer en minería.
Justificación:
Aportar a una prioridad gubernamental.
Objetivos perseguidos:
Difundir entre directivos y funcionarios de Cochilco lo que el Ministerio de Minería está
realizando al respecto.
Difusión:
Coordinar con el Ministerio de Minería el trabajo que esta repartición está realizando
junto a otros organismos para avanzar hacia una política de género en la minería.
3.12. ChileAtiende
Breve descripción:
La iniciativa gubernamental “ChileAtiende” tiene como propósito permitir a las personas
informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una
ventanilla única. Su diseño y coordinación son realizados entre el Ministerio Secretaría
General de la Presidencia (en específico, la División de Gobierno Digital) y ejecutada por
el Instituto de Previsión Social, dependiente de la Subsecretaría de Previsión Social.
Justificación:
Aportar a una prioridad gubernamental.
Objetivos perseguidos:
Permitir a las personas informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones
públicas mediante una ventanilla única.
3.13. Seminario
Breve descripción:
Se organiza una vez al año un seminario a través del cual se convoca la mirada de
representantes del sector público y privado de la minería sobre temas relevantes para
el sector. Corresponde organizar toda la parte logística de la actividad, conseguir
auspicio y apoyar con el programa. Esta actividad se realiza en coordinación con la
Dirección de Estudios y Políticas Públicas.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
84
Justificación:
Uno de los objetivos de Cochilco es difundir el aporte de la minería al país e iniciativas
de esta naturaleza contribuyen a ello.
Objetivos perseguidos:
Que los distintos representantes del sector minero, y también la ciudadanía, conozcan
más sobre esta actividad y el quehacer de Cochilco.
Difusión:
Se difundirá en el sitio web, a través de un comunicado de prensa, twitter, newsletter,
e informativo digital.
Otras Actividades
3.14. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de
Comunicaciones, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
3.15. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Comunicaciones,
identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su Unidad y definiendo para
estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a
estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2019
85
controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control -
oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la
Unidad de Comunicaciones cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios
o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se
debe definir un programa de tratamiento.
La matriz de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se
debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente al encargado de
riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos
claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en
asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Anualmente se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad
de Auditoría Interna, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa
aprobación del director del área.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
86
V. DIRECCIÓN JURÍDICA
1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD
1.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la
Dirección de Fiscalización.
Breve descripción:
Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de
vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados
por esa Dirección, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo. Además,
identificar elementos del borrador de cada auditoría que pudieran constituir hechos
susceptibles de denuncia ante distintos organismos o el Poder Judicial.
Justificación:
Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar
y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de
auditorías realizadas por la Dirección de Fiscalización.
Objetivos perseguidos:
Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la
Vicepresidencia Ejecutiva.
Difusión:
Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.
1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la
Unidad de Auditoría Interna
Breve descripción:
Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un punto
de vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría
generados por esa unidad, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.
Justificación:
Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar
y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de
auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría Interna.
Objetivos perseguidos:
Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la
Vicepresidencia Ejecutiva.
Difusión:
Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
87
1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados
por la Ley N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas)
Breve descripción:
• Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta aplicación
de la Ley N° 19.886 y su Reglamento.
• Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.
• Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación; Autorización
procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación; Declaración de Proceso
Desierto, y Aprobación de Contratos).
• Elaboración de Contratos (cuando corresponda).
• Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.
• Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra.
Justificación:
Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras
institucionales, cautelando el cumplimiento de la normativa vigente y la debida igualdad
de competencia y garantía de derechos de los participantes.
Objetivos perseguidos:
Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área
responsable, se realicen con estricta sujeción a la normativa vigente.
Difusión:
Direcciones de COCHILCO.
1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus
correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas
Breve descripción:
Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los
Contratos y Convenios que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus
funciones, al igual que sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se
deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para calificar su suficiencia
legal.
Justificación:
En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres de
la Comisión, la Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la normativa
vigente en los contratos y convenios que celebra, de manera que exista la debida
correspondencia entre las decisiones institucionales y aquella.
Objetivos perseguidos:
Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los actos
administrativos que se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y
reglamentarias.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
88
Difusión:
Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios
Breve descripción:
Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al
pronunciamiento de la Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:
• Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de Tratados,
Acuerdos y otras Normas Internacionales;
• Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;
• Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;
• Análisis de la Jurisprudencia Judicial;
• Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;
• Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis de
pronunciamientos de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio de
Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre Competencia y de otras autoridades
competentes del sector público, y
• Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras fuentes
del derecho.
Justificación:
El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias
correspondientes al derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de
aguas, laboral, tributario, internacional y procesal, entre otros.
Objetivos perseguidos:
Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería, de
manera de proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus funciones
sobre la base de fundamentos legales sólidos y debidamente documentados.
Difusión:
Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.
1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137
Breve descripción:
Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo-
informar favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de
CODELCO-CHILE con terceros, o transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.
Justificación:
Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley, cuyos
aspectos jurídicos deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de tramitación
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
89
de las correspondientes solicitudes presentadas por la Corporación, y previo a la
adopción de los acuerdos del Consejo.
Objetivos perseguidos:
Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en
conformidad a las exigencias de la Ley.
Difusión:
Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica.
1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las
Personas
Breve descripción:
Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión de las Personas, colaborando,
en forma permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas que realiza la
citada dependencia institucional de manera de otorgarle el adecuado apoyo jurídico en
las distintas materias que debe abordar (vgr. en materias de nombramientos,
procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios, etc.).
Justificación:
Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al
Departamento de Gestión de las Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a
derecho.
Objetivos perseguidos:
Se pretende que las labores que debe desarrollar el Departamento de Gestión de las
Personas se ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la Contraloría
General de la República ni de reclamaciones por cualquier otra persona.
Difusión:
Departamento de Gestión de las Personas.
1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas
Breve descripción:
Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el
Departamento de Gestión de las Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y
visarlas en forma previa a su firma por la autoridad competente.
Justificación:
Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la
legislación vigente, de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la
República cuando corresponda registrarlas o cuando dicho órgano de control efectúe los
controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
90
Objetivos perseguidos:
Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades
administrativas competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le
otorguen las leyes, conforme al principio de juridicidad que establece el artículo 7° de la
Constitución Política. Por consiguiente, en la medida que tales Resoluciones Exentas sean
elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo con el referido
principio de juridicidad.
Difusión:
Departamento de Gestión de las Personas.
1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública
Breve descripción:
Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la
soliciten, a través de los mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual implica,
entre otras actividades, las siguientes:
• Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;
• Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no
corresponder redactar respuesta respectiva;
• Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el carácter de
secreto o reservado, y si puede afectar derechos de terceros;
• Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según corresponda;
• Actualizar el estado de tramitación de la solicitud, en el “Portal de Tranparencia”;
• Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de esta
ley, y
• Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o
denegación de información, ante Consejo para la Transparencia.
Justificación:
El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que viene
a regular el principio constitucional de transparencia y publicidad, que establece que
“son públicos los actos y resoluciones de los órganos del Estado, así como sus
fundamentos y los procedimientos que utilicen”. La entrada en vigencia de la Ley N°
20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.
Objetivos perseguidos:
Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285, precaviendo
la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.
Difusión:
Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
91
1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos
Breve descripción:
Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie de
Comités y Grupos de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales de
la Dirección, a saber:
Comité Paritario de Higiene y Seguridad:
Organismo técnico de participación entre la administración y los funcionarios, para
detectar, evaluar y prevenir riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. Lo
integra un profesional de la Dirección en representación de la Jefatura del Servicio.
Comité Transparencia Activa:
Mantener mensualmente actualizado, el banner de Gobierno Transparente de la
Institución.
Comité de Seguridad de la Información:
Elaborar las políticas y procedimientos de resguardo de la información que mantiene la
Institución.
Comité de Bienestar:
Administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.
1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del
Cobre
Breve descripción:
El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las
Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión
Chilena del Cobre.
Justificación:
Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la
Vicepresidencia Ejecutiva, confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y
Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
Objetivos perseguidos:
Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los referidos
documentos.
Difusión:
Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
92
2. OTRAS ACTIVIDADES
Control de Gestión
2.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección
Jurídica, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos perseguidos:
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los
procesos, subprocesos, desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos
pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos
(impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los
procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y tipo).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar
y mantener una matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles
de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los
riesgos contenidos en la matriz abreviada se debe definir un plan de tratamiento.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
93
La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos perseguidos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos
claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en
asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de
Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección Jurídica, la cual será
enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del fiscal.
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
2.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad
Breve descripción:
La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con
independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan
auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la
Institución.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de
auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución
y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA
Plan de Trabajo 2019
94
Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
Objetivos perseguidos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión
de Revisión por la Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
95
VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS
1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño
Breve descripción:
Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por
Reglamento Especial de Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que
comprende:
Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2018 al
28 de febrero de 2019 y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10
días a contar de la entrega de antecedentes.
Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todos los antecedentes
necesarios para poder efectuar las evaluaciones del período, así como también
llevar el control de los plazos, seguimientos de los compromisos y metas y,
retroalimentación.
Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de
marzo al 31 de agosto de 2019, el cual debe ser notificado personalmente al
interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes.
Elección Representantes Junta Calificadora: Dentro de los diez primeros días del
mes de diciembre, se recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean
propuestos para desempeñar la representación del personal ante la Junta
Calificadora. Luego, se convocará a elecciones dentro de los 3 días hábiles
siguientes .
Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la Dirección
Nacional del Servicio Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada evaluación.
Justificación:
Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar
cumplimiento a la normativa vigente.
Objetivos Perseguidos:
Gestionar y controlar el proceso de evaluación del personal para que se ejecute en forma
oportuna y eficiente, contribuyendo a la identificación de brechas para la capacitación y
desempeño del funcionario.
Difusión:
Cochilco
Producto:
Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
96
1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)
Breve descripción:
El SEC corresponde a un sistema informático desarrollado para Cochilco para la ejecución
del proceso de Evaluación del Desempeño. El Administrador funcional es la Jefa del
Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y entre sus funciones está:
Validación de la operatibidad del sistema previo uso del mismo.
Verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores
Actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo,
Actividades de Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).
Como secretaria de la Junta Calificadora operar el sistema
Carga de Evaluaciones y compromisos firmados.
A su vez, se evaluará migrar a otro sistema que mejore la gestión del proceso de
Evaluación del Desempeño. Especificamente, analizar la factibilidad técnica y económica
de implementar el módulo del Sistema Informático (BROWSE), que es aquel con que se
pagan las remuneraciones de la Institución, se solicitan permisos e ingresan licencias
médicas, para consolidar en un solo sistema lo necesario para ejecutar el proceso de
evaluaciones de los funcionarios de la Institución.
Justificación:
La existencia de este sistema permite centralizar la información del proceso de
evaluación del desempeño mejorando los tiempos del proceso y gestión de su
información.
Objetivos Perseguidos:
Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.
Difusión:
Cochilco
Producto:
Base de datos SEC.
1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones
Breve descripción:
Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el pago de las Remuneraciones
mensuales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se realiza
en el sistema de pago SIGPER que es administrado y operado por el Encargado de
Remuneraciones.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
97
Entre las principales funciones a desarrollar están:
Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM, entre otros.
Revisar y actualizar la nómina mensual de funcionarios a pago.
Revisar y actualizar los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios.
Coordinar con Encargada de Bienestar los descuentos asociados a préstamos y
casas comerciales e ingresarlos al sistema.
Coordinar los descuentos por radiotaxis e ingresarlos al sistema.
Realizar descuentos para los afiliados de la Asociación de Funcionarios.
Verificar descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.
Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de
remuneraciones, pagos previsionales, pago de cuotas de préstamos en la Caja los Andes
y fondo de retiro.
Justificación:
Es necesario velar por el correcto y oportuno pago de remuneraciones de los funcionarios
de la Institución, así como las obligaciones legales asociadas al pago de éstas.
Objetivos Perseguidos:
Pagar las remuneraciones y las obligaciones previsionales cumpliendo con las normas y
plazos establecidos.
Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su contabilización.
Difusión:
Funcionarios Cochilco
Producto:
Pago mensual de Remuneraciones, pagos previsionales y centralización
1.4. Informe mensual de Control Horario
Breve descripción:
El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la
jornada laboral de los funcionarios. Para esto hace un reporte semanal del movimiento
del reloj control, considerando los siguientes aspectos:
Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.
Registro de incidencias de inasistencias.
Uso de tiempos compensatorios
Respaldo de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.
Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas
remite a cada Jefatura el reporte de asistencia de su equipo, quedando en este de
manifiesto tiempos extras y atrasos con/sin descuento en remuneraciones, para su
gestión y/o sanción en caso se der pertinente.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
98
Justificación:
El cumplimiento de la jornada laboral es una obligación del Estatuto Administrativo, por
lo que se considera fundamental su control.
Objetivos Perseguidos:
Cumplimiento de la jornada laboral.
Difusión:
Interno Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas
Directores y jefaturas
Producto:
Revisiones semanales
Reporte mensual de la asistencia por área.
1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación
Breve descripción:
El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación de la detección de
necesidades de capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este
es elaborado por el Encargado de Capacitación, quien recoge los requerimientos de cada
una de las Direcciones de la Institución.
El seguimiento de la ejecución del Plan, es responsabilidad del Encargado de
Capacitación, quien informa periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.
Justificación:
Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de
capacitación del personal de la Institución.
Objetivos Perseguidos:
Cubrir las brechas de competencias y potenciar el conocimiento de los funcionarios.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.
Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.
Indicadores mensuales proceso capacitación.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
99
1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación
Breve descripción:
Corresponde al proceso de compra y contratación de servicios de Capacitación, el que
es ejecutado por el Encargado de Capacitación en conjunto con el Encargado de
Compras.
La ejecución del Plan de capacitación es informada trimestralmente al Comité Bipartito
de Capacitación.
El encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y
montos pendientes por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el Comité puede
tomar decisiones respecto al presupuesto de manera oportuna.
Además, el Encargado de Capacitación debe llamar a concurso cuando corresponda,
coordinando la ejecución de las capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores
y áreas internas (Dirección Jurídica y Departamento de Adquisiciones).
Justificación:
Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares
requeridos por las jefaturas y la normativa existente.
Objetivos Perseguidos:
Controlar el oportuno desarrollo y ejecución presupuestaria del proceso de capacitación
de la Institución.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.
Actas Comité Bipartito.
Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público,
administrado por la Dirección Nacional del Servicio Civil).
Contestar encuestas evaluando a proveedores de Capacitación (solamente
aquellas actividades asociadas a orden de compra), en plataforma de la Dirección
Nacional Servicio Civil.
1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y
Eficacia de la Capacitación
Breve descripción:
Para evaluar la Medición de la Evaluación de Transferencia en el puesto de trabajo se
utilizan aquellas capacitaciones seleccionadas y comprometidas en el PMG de
Capacitación, con más de 12 horas (con o sin costo) que incluyan evaluación. Esta
evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional del
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
100
Servicio Civil, incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. A su vez, esto
será parte de los compromisos PMG 2019.
Por otra parte, para evaluar la eficacia de la Capacitación, se realiza una encuesta de
aplicabilidad a aquellas actividades del Plan de Capacitación o emergentes que
involucren costo, tengan evaluación con nota y cuya duración sea igual o mayor a 12
horas cronológicas. Se aplica luego de transcurrido al menos 6 meses de finalización del
curso.
Justificación:
Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el objetivo
perseguido.
Objetivos Perseguidos:
Evaluar la transferencia del conocimiento adquirido en el curso a las tareas desarrolladas
por los funcionarios cuando corresponda.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la
transferencia al puesto de trabajo (Ficha Resumen de Detección de Necesidades,
Guión Metodológico, Informe de Resultados de Evaluación de Transferencia,
Datos tabulados que acrediten la realización de las evaluaciones de reacción,
aprendizaje y transferencia).
Instrumentos que evidencian la medición de la eficacia.
1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones
Breve descripción:
Corresponde a la gestión realizada por el Departamento de Gestión y Desarrollo de
Personas para la contratación de nuevos funcionarios a Cochilco. Este se desarrolla de
acuerdo a lo establecido en el procedimiento de Reclutamiento y Selección Institucional,
desarrollado conforme a los lineamientos del Instructivo Presidencial de Buenas Prácticas
en el Estado y Resolución N° 1 del año 2017, de Servicio Civil.
A su vez, se programan inducciones de acuerdo a la calidad jurídica del nuevo
funcionario/a que se integra a la Institución. Para funcionarios a contrata o planta se
establecen Inducciones con su jefatura directa en primera instancia, para luego revisar
junto a los profesionales asociados, materias de la seguridad de la información,
seguridad y evacuación personal, jurídicas, comunicacionales, control de gestión,
bienestar, capacitación, asociación de funcionarios, compras, personal y los cursos
obligatorios de la mutual de seguridad. Así como también, para aquellos funcionarios
que ingresan por primera vez como funcionarios públicos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
101
Para la contratación de jefaturas además de los contenidos descritos anteriormente se
consideran en su programa de Inducción temas relacionados al liderzgo en COCHILCO y
lineamientos estratégicos.
En caso de honorarios y alumnos en práctica se considerarán inducciones en la seguridad
de la información y evacuación y seguridad personal.
Justificación:
Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las
necesidades institucionales. Así como también facilitar la incorporación de nuevas
contrataciones a la Institución.
Objetivos Perseguidos:
Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.
Registro Planilla de inducción, con las firmas de los responsables y el funcionario,
que al finalizar será anexada a la carpeta personal del funcionario.
1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:
Breve descripción:
Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los
funcionarios, tales como:
Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días
por cada funcionario que ha solicitado viáticos en el mes informado.
Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la
Institución menos la cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de
funcionarios del mes reportado.
Ausentismo Anual: Representa los días de ausentismo por funcionario al año.
Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por
funcionario al año.
Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el
mes.
Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de
informes trimestrales de dotación de personal enviados a DIPRES
oportunamente.
Informe Anual correspondiente al Balance de Gestión Integral, agregando la
información referente al Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y sus
estadísticas anuales, en función al año t-1
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
102
Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total
de funcionarios calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación
y compromisos de desempeño.
Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo,
versus la dotación efectiva
Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el
total personas capacitadas.
Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación
ejecutado respecto al Monto anual asignado por glosa a capacitación.
Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del
presupuesto de capacitación ejecutado.
Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias
Médicas (6 y 24 meses de antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)
Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación
de licencias médicas.
Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.
Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y
Jardín Infantil
Justificación:
Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los indicadores
de recursos humanos de la Institución.
Objetivos perseguidos:
Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al
Vicepresidente Ejecutivo, así como también al Secretario General para la toma de
decisiones.
Difusión:
Uso Interno Reportado a través de Panel de Control.
Producto:
Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.
1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)
Breve descripción:
Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto
incluye lo siguiente:
Tramitación: Una vez que el funcionario presenta una licencia médica se debe
enviar al Servicio de Salud correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual)
completando los datos solicitados en los plazos legales establecidos (3 días
hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica).
Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos
de las licencias médicas recibidas en una planilla de control para su seguimiento,
así como también se realiza gestión de cobranza para aquellas licencias médicas
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
103
que presenten diferencia en los pagos y/o aquellas que se encuentren pendiente
de pago.
Entrega de antecedentes para la confección de la Resolución Exenta una vez
autorizada la licencia médica por el Sistema de Salud correspondiente y, o en
caso de ser necesario informar al funcionario por reducción o rechazo de la misma
para que efectúe las apelaciones correspondientes en su Isapre, COMPIN o
Superintendencia de Salud.
Revisión mensual en los portales web de las entidades privadas de salud, para
rescatar información sobre pagos, depósitos y resoluciones médicas.
Coordinación con COMPIN, Ministerio de Salud y Mutual de Seguridad para
obtener información de pagos, depósitos y resoluciones médicas.
Registro de la Resolución Exenta en la plataforma de Contraloría.
Justificación:
La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas presentadas por los
funcionarios de Cochilco, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación
y registro para tener un adecuado control de lo pagado por las instituciones de salud.
Objetivos perseguidos:
Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de
Subsidios y costos previsionales.
Difusión:
Uso Interno del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.
Producto:
Planilla de Control de Licencias Médicas
1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del
Servicio de Bienestar
Breve descripción:
Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración y Gestión de
Beneficios del Servicio de Bienestar de la Institución.
Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;
Revisión de la Documentación entregada por los afiliados;
Realizar las denuncias en la compañía de seguro;
Envío de documentación entregada por los funcionarios;
Seguimiento a rechazos por el seguro e informe al funcionario.
Realizar la presentación del Servicio de Bienestar a los funcionarios nuevos.
Controlar mensualmente y en conjunto al Encargado de Remuneraciones la
ejecución de los aportes y descuentos.
Gestionar los diferentes prestamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico,
dental, escolar, habitacional).
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
104
Pago de subsidios por matrimonio, nacimiento de un hijo, escolaridad, mortinato,
fallecimiento.
En la medida que los recursos lo permitan, gestionar un regalo de final de año.
Contribuir en la ejecución y realizar seguimiento al programa de “Calidad de
Vida”.
Gestionar y controlar el cobro de los Afiliados Pasivos y mantener al día sus
pagos.
Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar
en las que se da cuenta mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar,
así como también ingresos, desvinculaciones, estadísticas de uso del Seguro,
Aprobación del Presupuesto, entre otros.
Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar
Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de
Seguridad Social: Se elabora y envía en octubre de cada año, según instrucciones
impartidas por la SUSESO.
Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año a la Superintendencia de
Seguridad Social: Se da cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con
fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la SUSESO a fines de Febrero.
Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la
Institución.
Mantener actualizadas las cargas familiares de los afiliados en el sistema SIAGF
y de los Seguros Complementarios.
Justificación:
La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de
ingresos, beneficios, registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello conforme
a las normas y reglamento vigente. Además, contribuir a entregar al afiliado y sus cargas
familiares, asesoría en el uso de las prestaciones y toda la gestión asociada a la entrega
de los beneficios de salud y dental.
Objetivos perseguidos:
Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para
entregar los distintos beneficios conforme a las normas y reglamento vigente. Así como
también, maximizar los beneficios de los funcionarios mediante la correcta gestión de
las solicitudes de reembolso presentadas.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar
Estados Financieros
Presupuesto Servicio Bienestar
Reembolsos dentales y de salud.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
105
1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y
Desarrollo de Personas
Breve descripción:
El Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas tiene como finalidad administrar
los procesos de Remuneraciones, Licencias Médicas, Reclutamiento y Selección de
nuevos funcionarios, Administración de la Carrera Funcionaria, Evaluación del
Desempeño, Capacitación, Desvinculación del personal, Control de Asistencia y Servicio
de Bienestar. Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y control
de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender consultas de ex-
funcionarios acogidos a la Ley de Exonerados Políticos.
Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:
Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.
Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.
Estadísticas Dipres (Trimestral).
Cargas Familiares (Mensual).
Transparencia (Mensual).
Cálculo Horas Extra (Mensual).
Control Horario (Diario/Mensual).
Planilla Funcionarios (Mensual).
Escalafón (Mensual).
Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones a través
de la Plataforma electrónica de Contraloría y/o en formato papel, y Envío
Documentación Ministerio de Minería.
Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades requeridas por la
Institución.
Coordinación de compra de Uniformes, según disponibilidad presupuestaria.
Administración de Plataforma de Declaraciones de Intereses y Patrimonio de la
Contraloría General de la República.
Actividades de Coordinación con Mutual de Seguridad respecto a la emisión de
DIAT (en caso de accidente laboral o de trayecto al lugar de trabajo), así como
también reservas de horas para exámenes de Altura Geográfica y cumplimiento
del Protocolo de Vigilancia de Riesgos Psicosociales.
Justificación:
La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad de
las acciones e información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.
Objetivos Perseguidos:
Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de
los mismos.
Difusión:
Uso interno y entidades demandantes.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
106
1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de
Gestión y Desarrollo de Personas, de la Dirección Nacional del Servicio
Civil
Breve descripción:
Efectuar Seguimiento y dar cumplimiento a cada uno de los artículos establecidos en las
Resoluciones N°1 y N°2, de la Dirección Nacional del Servicio Civil, manteniendo una
coordinación permanente con este organismo y con la mesa Sectorial del Ministerio de
Minería, la cual incluye a la Subsecretaría de Minería y a Sernageomin.
Justificación:
En el contexto de velar por el cumplimiento del compromiso gubernamental de fomentar
un “Estado innovador que garantice el acceso a servicios públicos de calidad, donde
prevalezca el buen trato en condiciones laborales dignas y que actúe con transparencia”,
se establecen diferentes compromisos en ambas Resoluciones de la Dirección Nacional
del Servicio Civil, referidos a materias de Gestión y Desarrollo de Personas.
Objetivos Perseguidos:
Velar por el cumplimiento de las Normas de aplicación general nos permitee seguir
avanzando en el establecimiento de procesos mucho más transparentes, modernos
enfocados en la calidad de vida de las personas que conforman la Institución,
potenciando a su vez el rol del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas como
asesor estratégico de la Vicepresidencia Ejecutiva en la toma de decisiones.
Difusión:
COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.
Producto:
Aquellos establecidos en las Resoluciones 1 y 2 de la Dirección Nacional del Servicio Civil
(Elaboración de Procedimientos, Políticas y otras acciones de acuerdo a las líneas
establecidas en materia de gestión y desarrollo de personas).
1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO
Breve descripción:
En el marco de las medidas administrativas de la Agenda de Probidad y Transparencia
comprometidas por la Presidenta de la República, se solicitó, luego de crear un Código
Ética, implementar un Sistema de Integridad.
Dentro de dicha estructura se solicitó designar un Coordinador de Integridad en la
Institución, siendo designada la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de
Personas, para contribuir a implementar el Sistema de Integridad de la Institución.
Justificación:
Si bien los códigos de ética pública, han sistematizado los valores y conductas que
muestran la cultura, misión, visión y objetivos estratégicos de las instituciones,
considerando además el marco legal que rige las conductas de los funcionarios públicos,
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
107
se hace necesario avanzar a una siguiente etapa en "hacer lo que se tiene que hacer por
convicción" y no sólo porque se le establezca. Esto requiere implementar un Sistema de
Integridad en todos los servicios públicos.
Objetivos Perseguidos:
Contar con un código de ética institucional.
Garantizar estrategias que incluyan, en el ámbito de la ética pública el liderazgo del
jefe/a superior de servicio.
Contar con una estructura de funcionamiento.
Velar por el cumplimiento de las disposiciones contenidas en el código de ética
institucional.
Desarrollar canales de información.
Contar con canales de consulta y denuncias de inobservancias éticas.
Difusión:
COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.
Producto:
Código de Ética
Coordinador de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)
Comité de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)
Plataforma Tecnológica para canales de denuncias y/o consultas
Capacitaciones a los funcionarios
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS
2.1. Formulación Presupuestaria
Breve descripción:
Anualmente el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en
coordinación con las otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y
preparan la solicitud presupuestaria para el año siguiente.
Justificación:
Anualmente se debe presentar a la DIPRES la formulación presupuestaria para el año
siguiente, lo que considera definir en forma adecuada los recursos humanos y financieros
que se requieren para ejecutar los planes de acción de cada dirección y cumplir con el
mandato legal establecido en nuestra ley orgánica 1.349.
Objetivos perseguidos:
Formular y definir en forma adecuada los recursos que se requieren para cumplir con
nuestra Ley Orgánica.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo.
Uso Interno DAF.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
108
Producto:
Propuesta Presupuesto año t+1 (Marco + expansiones + libro presupuestos)
Presupuesto aprobado año t+1
2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias.
Breve descripción:
Periódicamente se deben realizar las gestiones necesarias para la tramitación de las
operaciones (aprobación de los documentos de cobro). Para ello, las facturas o boletas
recibidas en la Comisión se validan con las solicitudes de compra (cuando corresponda),
órdenes de compra o resoluciones, las que son aprobadas por el solicitante.
Una vez aprobados los documentos, se procede al registro de estos en el Sistema de
Información de Gestión Financiera del Estado II (SIGFE II, en el aplicativo web de la
DIPRES).
Justificación:
El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen sus organismos
dependientes se registren en un sistema de información único, integral y uniforme. Esto
para mejorar y dar mayor transparencia a la gestión financiera en el sector público, por
lo tanto todas las transacciones que realiza la Comisión deben ser reflejadas en él.
Objetivos perseguidos:
Validar que las operaciones cuenten con los respaldos y aprobaciones pertinentes en
forma previa al pago y mantener todas las transacciones financieras de Cochilco en
SIGFE II, entregando información íntegra, fidedigana y oportuna conforme a las normas
e instrucciones impartidas por DIPRES y Contraloría.
Difusión:
Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la Dipres y la Contraloría General
de la República.
Producto:
Egreso e ingreso contable, con sus respectivos respaldos.
Operaciones registradas en SIGFE
Estados Financieros generados a través de SIGFE
2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja
Breve descripción:
Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las
desviaciones con respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los
programas de caja.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
109
En este sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el
análisis de las desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando
corresponda. También se emite mensualmente la estimación de las necesidades de caja.
Justificación:
Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un
control permanente del avance de éste.
Objetivos perseguidos:
Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de planificar
las compras y los ajustes pertinentes.
Difusión:
Uso Interno y Envío de informes requeridos por DIPRES.
Producto:
Programa Caja
Partida 17
2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de
Resultados)
Breve descripción:
A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realizará mensualmente un
informe financiero que incluye el estado presupuestario, balance y resultados del periodo
y acumulado.
Justificación:
Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de Cochilco, a
fin de entregar información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones
y optimizar la utilización de recursos.
Objetivo perseguido:
Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones. Esta información
incluye una breve explicación de la desviación del gasto.
Difusión:
Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en
carpeta compartida.
Producto:
Informe Financiero Contable mensual.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
110
2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias
Breve descripción:
Agrupa las actividades de control ejecutadas por el jefe de finanzas que implican la
validación y/o autorización de gestiones presupuestrias:
Aprobación de solicitudes de compras
Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)
Certificados de disponibilidad presupuestaria
Justificación:
Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco
del funcionamiento de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el
punto anterior.
Objetivos perseguidos:
Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones
vigentes.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Resoluciones visadas
Anticipos de viáticos
Autorizaciones en el sistema de compras
2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas
Breve descripción:
Agrupa los reportes ejecución presupuestaria emitidos por finanzas que informan sobre
la Gestión Presupuestaria Institucional.
Glosas presupuestarias a Dipres (trimestral)
Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR.
(Mensual)
Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)
Estados Financieros y sus notas a CGR. (Anual). A partir del año 2018, los Estados
Financieros deben ser elaborados de acuerdo a las Normas Internacionales de
Contabilidad para el Sector Público (NIC-SP).
Justificación:
La emisión de esta información contribuye al control realizado por entidades externas.
Objetivos perseguidos:
Informar de manera oportuna la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
111
Difusión:
CGR.
DIPRES.
Producto:
Informes y/o Correos de envio.
Estados Financieros en aplicativo web de Contraloría General de la República
2.7. Control de inventario de activo fijo (CA)
Breve descripción:
Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o
detalle de Activo Fijo.
Justificación:
Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un
registro ordenado y haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.
Objetivos perseguidos:
Mantener un adecuado control del activo fijo con el objetivo de disponer de información
actualizada que represente adecuadamente los activos de la Institución.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)
2.8. Control de Pagos
Breve descripción:
Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar
un control y registro de todos los egresos y pagos pendientes.
Justificación:
Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como
los pagos de sueldos, viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.
Objetivos perseguidos:
Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y
servicios utilizados, y los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.
Difusión:
Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
112
Producto:
Planilla Excel de control de pagos
2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen
Breve descripción:
La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la
materialización de algunas exportaciones de cobre.
Justificación:
La venta de los certificados de origen es una exigencia de los exportadores de Cobre y
subproductos impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas
Internacionales), para acceder a los beneficios de los tratados de libre comercio firmados
por el país.
Objetivos perseguidos:
Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los
certificados de origen.
Difusión:
Uso Interno. Reportado a través de Panel de Control.
Producto:
Facturación y cobranza realizada
2.10.Control y Entrega de Materiales
Breve descripción:
Mantener el inventario de materiales de oficina para dar un adecuado servicio a los
usuarios internos.
Justificación:
El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos,
nos permite dar un buen soporte a las unidades de la Comisión.
Objetivos perseguidos:
Entrega oportuna de materiales a las otras unidades de la Comisión y mantener un stock
óptimo.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
No aplica
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
113
2.11.Control de Correspondencia
Breve descripción:
Corresponde al registo y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación
de la Dirección del Adminitración y Finanzas.
Justificación:
Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la Dirección.
Objetivos perseguidos:
Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones
vigentes.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Planilla de control de Correlativo DAF
3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES
3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria
Breve descripción:
Para efectos de programar las compras del año 2019, se requiere recopilar y consolidar
todas las necesidades de adquisición de bienes y servicios ajustándolo al presupuesto
disponible de la Institución. Además, si corresponde, se deben realizar los ajustes a
dicho Plan, en forma trimestral.
Justificación:
Planificar las compras del período 2019 para la provisión oportuna de los bienes y
servicios.
Objetivos perseguidos:
Alinear el plan de compras con la gestión presupuestaria institucional.
Planificar de forma eficiente las compras del periodo enero – diciembre 2019.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Plan de Compras 2019
Planillas de Control presupuestario Mensual.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
114
3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra
Breve descripción:
Preparación, edición y publicación de las bases técnicas y administrativas para la
contratación y compra de los bienes y servicios, necesarios para el funcionamiento de la
Comisión en conjunto con el área solicitante. A su vez, la emisión de órdenes de compra
a través del portal de Chile Compras, con excepción de aquellas con proveedor
extranjero.
Justificación:
De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de bienes y
servicios del Estado se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl,
cumpliendo a cabalidad los requerimientos establecidos por el reglamento de Chile
Compra.
Objetivos perseguidos:
Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz y transparente dentro
del marco legal vigente.
Difusión:
www.mercadopublico.cl
Producto:
Compras realizadas a través del Portal www.mercadopublico.cl.
3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones
Breve descripción:
Gestionar los contratos y suscripciones para la provisión de bienes y servicios de la
Institución, de acuerdo a las necesidades presupuestarias y a lo establecido en la Ley de
Compras Públicas.
Justificación:
Se deben gestionar los contratos y/o suscripciones para asegurar la continuidad
operacional de la provisión de bienes y servicios y velar por el fiel cumplimiento de éstos.
Objetivos perseguidos:
Mantener la continuidad operacional de los servicios.
Controlar la vigencia y el cumplimiento de las condiciones contractuales de los
contratos.
Difusión:
Uso Interno
Producto:
Contratos y suscripciones realizadas.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
115
3.4. Eficiencia Energética
Breve descripción:
Aplicar las medidas necesarias para lograr una mejor eficiencia energética en la
Institución, conforme a lo señalado en el Oficio Circular N°04 de fecha 15/09/2016 del
Ministerio de Energía.
Justificación:
Reportar Consumo energético en la plataforma www.gestionaenergia.cl.
Monitoreo de la ejecución del instructivo de eficiencia energética.
Objetivos perseguidos:
Informar consumo energético en la Institución.
Difusión:
Uso Interno
Producto:
Registros realizados en la plataforma www.gestionaenergia.cl.
3.5. Administrar, registrar e informar “Fondos Globales” - (Caja Chica)
Breve descripción:
Gestionar fondos globales en efectivo para operaciones menores año 2019.
Justificación:
Mantener un registros con el detalle de los pagos en efectivo.
Informar los movimientos en forma mensual.
Objetivos perseguidos:
Mantener la continuidad de los servicios menores en materia de elctricidad,
gasfitería, correos certificados, , suministros menores de uso y consumo,
alimentos, gastos de movilización y otros.
Difusión:
Uso Interno
Producto:
Informe mensual firmado con el detalle de los gastos mensuales.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
116
3.6. Informe Mensual de Gestión de Compras
Breve descripción:
Recopilar antecedentes y elaborar Informe de gestión de compras para enviarlo, en
forma mensual, al Secretario General para que lo revise y derive al Vicepresidente
Ejecutivo de COCHILCO.
El Informe Mensual de Gestión de Compras: Incluye a) total de compras (número de
operaciones y monto) realizadas por Convenio Marco, Trato Directo, Licitaciones, y
compras menores (fondos globales); b) pasajes adquiridos dentro y fuera de plazo; y c)
reclamos recibidos en materia de compras. El informe mensual, comprende datos del
mes anterior. (El primer informe se emitirá en Febrero 2019 y el último en Enero 2020).
Justificación:
En el proceso de Gestión de las Compras Institucionales anuales, se producen
desviaciones y hechos importantes que son conveniente mantener informada a la
jefatura directa para tomar acciones con tiempo y aplicar mejoras si es necesario.
Objetivos perseguidos:
Gestionar Compras Institucionales.
Informar los movimientos y eventos principales en forma mensual.
Difusión:
Uso Interno
Producto:
Informe Mensual de Gestión de Compras.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
117
4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA
Actividades Nuevas
4.1. Mejoras Sistema SGII
Breve Descripción del Proyecto:
Dentro de las actividades críticas de Cochilco, se encuentra la evaluación de las
Iniciativas de Inversión de las empresas del Estado, Codelco y Enami, para esto dispone
de un Sistema de Información que le permite controlar y almacenar las iniciativas de
Inversión (SGII). Con este proyecto se requiere mejorar actuales funcionalidades y
crear nuevas que permitan completar el proceso de registro, almacenamiento, revisión
y recomendación de dichas iniciativas de inversión.
El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas:
Levantamiento de requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a
desarrollar, para luego realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño, construcción,
pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.
Justificación:
Completar el flujo actual de información hasta emitir el Oficio con la
recomendación de la iniciativa de inversión.
Objetivos Perseguidos:
Apoyar el proceso de evaluación de las Iniciativas de Inversión de las empresas
del Estado, Codelco y Enami.
Difusión:
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO,
CODELCO y ENAMI.
Producto:
SGII con nuevas funcionalidades.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
118
4.2. Mejoras Sistema SEM2
Breve Descripción del Proyecto:
El Sistema de Exportaciones Mineras (SEM), permite el registro de los contratos,
almacenamiento de los Documentos Únicos de Salida (DUS) y la presentación de los
Informes de Variación de Valor (IVV) por parte de los exportadores. SEM está
interconectado con el Sistema Interconectado de Comercio Exterior (SICEX)
Con este proyecto se requiere mejorar actuales funcionalidades y crear nuevas que
permitan completar el proceso de registro, almacenamiento, revisión y recomendación
de dichas iniciativas de inversión.
El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas: Levantamiento de
requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a desarrollar, para luego
realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño, construcción, pruebas, instalación
en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.
Justificación:
Mejorar proceso de aprobación de IVV con SICEX (carga masiva).
Mejorar reportabilidad de SEM,
Incluir nuevos campos y funcionalidades para que el Exportador registre nueva
información que luego apoye la labor de COCHILCO para su fiscalización.
Objetivos Perseguidos:
Apoyar el proceso de las exportaciones de cobre y sus subproductos.
Apoyar la fiscalización de las exportaciones, mejorando la reportabilidad de SEM.
Difusión:
Dirección de Fiscalización, exportadores.
Producto:
SEM con nuevas funcionalidades.
4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos
de las auditorías efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s)
Breve Descripción del Proyecto:
En términos generales la situación actual presenta tareas que se realizan en forma semi-
manual, con uso de planillas electrónicas como instrumento de control y con alta
demanda de los profesionales a cargo para mantener la información al día y para
registrar los sucesos relevantes de las auditorías realizadas a las EME´s, y así obtener
el Plan Anual de seguimientos. Como resultado, los ciclos de trabajo son largos y se
consume mucho tiempo en operación y poco en gestión.
El proyecto consiste en desarrollar e implementar una solución informática que permita,
disponer de la información de una auditoria, en forma rápida y simple para definir el
Plan de seguimiento de las EME’s, basándose en las observaciones efectuadas en ella,
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
119
los compromisos y las fechas comprometidas por los fiscalizados para su solución. Todo
lo anterior, con el objeto que éstos puedan monitorear permanentemente sus
compromisos y reportar el avance y cierre de las mismas.
El desarrollo del proyecto contempla las siguientes etapas: Análisis detallado, diseño,
construcción, pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y puesta
en marcha.
Justificación:
Mejorar el proceso de generación del Plan de Seguimiento de Auditorias.
Objetivos Perseguidos:
Focalizar el trabajo en la fiscalización y no en la operatoria para mantener las
planillas de auditorias.
Difusión:
Dirección de Fiscalización, EME´s.
Producto:
Sistema Seguimiento de Auditorías.
Actividades de Continuidad
4.4. Control y Gestión Departamento de Informática
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo que
se refiere a Control de gestión.
Actividades de Control
Control de Proyectos.
Control de inversiones.
Coordinar Comité de Seguridad de la información.
Tomar conocimiento de los requerimientos de las distintas Direcciones en temas de
tecnologías de la información y telecomunicaciones y potenciales proyectos, para
evaluar su factibilidad y potenciar su desarrollo en el caso que corresponda.
Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de
Información.
Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores.
Control y actualización de Matriz de riesgo del Departamento de Informática y
Seguridad de la Información.
Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)
Registro y control de inventario equipos y software.
Cumplir con los ítems correspondientes al Departamento de Informática, Gobierno
Electrónico y Seguridad de la Información del PMG.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
120
Justificación:
En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.
Objetivo perseguido:
Control y gestión del Departamento de Informática.
Difusión:
No aplica.
Producto:
No aplica.
4.5. Administración de Servicios y Soporte.
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo
referente a Soporte Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas destacan:
Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.
Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, notebook, teléfonos,
proyectores, Reuters, etc.)
Soporte Planta telefónica.
Respaldo diario de información.
Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.
Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.
Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de
garantía de equipos y otros)
Control de Tóner y donación.
Préstamos de notebook, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de
Servicio).
Justificación:
Continuidad operacional y calidad del servicio.
Objetivos perseguidos:
Disponer de una Continuidad Operacional a todos los servicios de tecnologías de la
Información y Telecomunicaciones.
Proveer a COCHILCO una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso a
datos, correo electrónico e Internet.
Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos
de usuarios necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.
Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de Cochilco.
Mantener en orden el proceso de control de Tóner.
Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en
comisiones de servicios.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
121
Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se realizan
diariamente en cintas.
Difusión: No aplica.
Producto: No aplica.
4.6. Mantención de Sistemas
Breve Descripción del Proyecto:
Comprende la mantención correctiva de los sistemas en operación y pequeñas mejoras
que deban realizarse por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la plataforma
que lo soportan, los sistemas que están dentro de esta categoría son los siguientes:
Sistema de Información
SEM 2.0
Reportabilidad SEM
SGII
SIM
SIGPER
SEC
Intranet
Sitio Web Cochilco.cl
PAWS
Reuter
BD Electrónica
Newsletter
Sistema Permisos y Feriados
Sistema de Compras de Bienes y
Servicios
PGOT (Transparencia Activa)
Control Horario
Sistema de Bienestar
Sistema Boletín Electrónico Mensual
Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)
Sw Aranda
Encuestas
Sistema de Reservas de Cobre
Salas
Sistema de Correspondencia
Sistema de Leyes y Normas
Sistema de Factura Electrónica
Sistema de Cámaras de Seguridad
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
122
Justificación:
Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque
se deben actualizar éstas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o porque el
Hardware y Software que soportan estas tecnologías, van cambiando, se hace necesario
siempre considerar la mantención de los sistemas para que sigan operando de acuerdo
a estos cambios.
Objetivos Perseguidos:
Dar continuidad operacional a los sistemas que apoyan los diferentes procesos
de la Comisión.
Difusión:
Funcionarios Cochilco.
Producto:
Sistemas actualizados.
4.7. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI
Breve Descripción del Proyecto:
Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades
de la Institución, comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el diseño
e implementación de la solución.
Justificación:
Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando constantemente y
los equipos deben mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre
actualizar la plataforma de los sistemas de información asociado a los procesos de
continuidad operacional.
Objetivos Perseguidos:
Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de
operación, permitiendo la escalabilidad de la plataforma.
Mejorar la disponibilidad de la plataforma.
Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.
Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.
Difusión:
Funcionarios Cochilco.
Producto:
Plataforma actualizada.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
123
4.8. Sistema de Seguridad de la Información (SSI).
Breve descripción:
El objetivo del SSI es “mantener el sistema de gestión de seguridad de la información
que permita lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad
para todos los activos de información institucional considerados relevantes, de manera
tal que se asegure la continuidad operacional de los procesos institucionales y la entrega
de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios resguardando la
seguridad”
El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando
debidamente los siguientes activos de información: Equipos, infraestructura física y
tecnológica, software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus
múltiples formatos (papel, digital, audio, video).
Aplicar los controles de seguridad para mitigar los riesgos establecidos.
Justificación:
De acuerdo a los lineamientos del PMG – SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO
27001 y 27002, es necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en
forma permanente, y conforme a lo establecido en el PMG 2015.
Objetivos perseguidos:
Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un
sistema operando institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Sistema de Seguridad de la Información operando.
4.9. Transparencia Activa
Breve descripción de la actividad:
La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado
de mantener a disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos,
determinados antecedentes actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la
estructura orgánica; facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades
u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta, a contrata y a
honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el suministro
de bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener
acceso a los servicios que preste el respectivo órgano; mecanismos de participación
ciudadana, en su caso; información presupuestaria asignada y ejecutada. En la
Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la información
periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de Informática,
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
124
Gestión de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo
responsabilidad del Jefe del Departamento de Informática la publicación de la
información en la web institucional.
Justificación:
Cumplimiento normativo institucional de la Ley Nº 20.285 sobre acceso a la información
pública.
Objetivos perseguidos:
Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las
áreas dueñas de la información.
Difusión: Web Institucional, Gobierno Transparente.
Producto: Información actualizada en web Cochilco, y procedimiento interno
actualizado.
5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES
5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional
Breve Descripción del Proyecto:
Transferir al Archivo Nacional documentos almacenados en las dependencias
institucionales y que cumplen con los requisitos para su envío..
Justificación:
Nuestra institución debe dar cumplimiento a las disposiciones del DFL N° 5200, del 18
de noviembre de 1929 del Ministerio de Educación y que dice relación con la obligación
de ingresar anualmente al archivo Nacional los documentos que hayan cumplido 5 años
de antigüedad.
Objetivos Perseguidos:
Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en dependencias
de la Comisión Chilena del Cobre.
Promover, resguardar y supervisar la Conservación documental de la información que
se encuentra en las dependencias de la institución y que debe ingresar al Archivo
Nacional de Chile.
Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a Archivo
Nacional de Chile.
Coordinar y Gestionar el ingreso de documentación pertinente al Archivo Nacional de
Chile
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
125
Actividades:
Conservación documental:
Limpieza mecánica de todos y cada uno de los tomos de documentos a transferir.
Reencuadernar los volúmenes con empastes de vinilo de mala calidad.
Reencuadernar aquellos tomos con daños como desprendimiento de tapas o
rotura de las costuras.
Encuadernar documentos sueltos y en cajas.
Descripción documental para la transferencia
Aplicando las normas del Archivo Nacional para efectos de transferencia
documental, una vez concluidas las tareas anteriores, se debe planificar la
transferencia, completando un formulario de transferencia por cada serie
documental.
Transferencia documental.
Emitir un oficio dirigido a la Conservadora del Archivo Nacional, comunicando la
transferencia de documentos en cumplimiento de lo dispuesto en el art. 14 del
D.F.L. Nº 5.200 de 1929.
Traslado de los documentos
Embalar de acuerdo a instrucciones señaladas por el Archivo Nacional
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Informe de Recepción de la Transferencia Documental emitido por el Archivo Nacional
5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional
almacenado en la Bodega Sotomayor.
Breve Descripción:
Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo
institucional almacenado en la Bodega Sotomayor con el propósito de resguardar la
información emanada en el cumplimiento de las funciones que la Ley le ha asignado a la
Comisión Chilena del Cobre.
Justificación:
La Ley N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio constitucional
de transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la Comisión Chilena del
Cobre implemente mecanismos para el resguardo, valoración y eliminación de
información institucional.
Objetivos Perseguidos:
Promover, resguardar, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la
Institución
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
126
Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la Bodega
Institucional.
Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.
Gestionar el reingreso de documentación solicitada o control de préstamo de
documentación.
Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega
institucional la Comisión Chilena del Cobre.
Difusión
Uso Interno
Producto
No aplica.
5.3. Gestión Biblioteca Institucional
Breve Descripción:
Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional.
Justificación:
La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y análisis
de la industria minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del apoyo de
una Unidad de Información que coordine, administre y gestione los recursos
bibliográficos y de información institucionales.
Objetivos Perseguidos:
Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información
relevante del ámbito minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las
labores profesionales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, procurando
utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la eficiencia y la eficacia en
el recurso de información entregado.
Difusión
Uso Interno
Producto
No aplica.
Justificación:
Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura
institucional es pertinente contar con un equipo de trabajo que controle la
implementación de los proyectos contratados, velando por el cumplimiento en forma y
fondo de los requerimientos establecidos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
127
Objetivo Perseguidos:
Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.
Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.
Difusión: Cochilco
Producto: Servicios generales operando.
5.4. Actividades de Servicios Generales
Breve Descripción del Proyecto:
Gestionar los recursos institucionales con el propósito de fortalecer las actividades
asociadas a los servicios generales y tareas propias de la Gestión Interna.
Justificación:
La Comisión Chilena del Cobre requiere de un área de gestión de los recursos
institucionales con el propósito de administrar, coordinar y satisfacer los requerimientos
asociados a los servicios generales de la institución tales como las tareas de mantención
del área eléctrica, sanitaria e infraestructura, servicio de traslado de funcionarios,
servicio de cafetería, distribución externa de documentos y administración de la
correspondencia interna y externa.
Objetivos Perseguidos:
Garantizar en forma preventiva el buen funcionamiento y conservación de los bienes
muebles e inmuebles. Disponiendo la gestión de los servicios generales, con el fin de
satisfacer los diversos requerimientos del personal institucional para lograr un
desempeño en óptimas condiciones de confort ambiental y funcionalidad.
Objetivos Específicos:
Coordinar trabajos de mantención eléctrica, sanitaria e infraestructura.
Administrar contrato de aseo.
Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la
institución.
Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la institución,
manteniendo exhaustivamente el correlativo.
Generar y distribuir vales de almuerzo.
Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.
Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.
Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales
Dar atención personalizada a los directivos de la institución
Difusión:
Cochilco
Producto:
Servicios generales operando.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
128
6. OTRAS ACTIVIDADES.
Control de Gestión
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de
Administración y Finanzas, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo.
Objetivos perseguidos:
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
Producto
Panel de Control actualizado
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección de Administración y Finanzas
identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para
estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a
estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los
controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control -
oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar
y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Dirección
de Administración y Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y
medios. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa
de tratamiento.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
129
Las matrices de riesgo así como el programa de tratamiento se deben mantener y
actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo
institucional.
Justificación:
Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso
de Gestión de Riesgo en las entidades de la Administración del Estado.
Objetivos perseguidos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de
Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de
la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos
relativa a los procesos de la Dirección de Administración y Finanzas, la cual será enviada
al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del área.
Producto:
Matriz de riesgo actualizada
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad
Breve descripción:
La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con
independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan
auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la
Institución.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de
auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución
y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS
130
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
Objetivos perseguidos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión
de Revisión por la Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Plan de Trabajo 2019
Control de cambios al Plan de Trabajo
131
Versión
Nº
Pág.
Modificada Motivo del cambio
Fecha
Aprobación