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XII Jornadas Españolas de Documentación / EBLIDA-NAPLE Conference 2011 in Cooperation with FESABID / XVI Jornadas Bibliotecarias de AndalucíaMálaga 25, 26 y 27 de Mayo de 2011
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¿¿QuQuéé es un es un auditorauditor??
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Persona non
grata
Persona non
grata
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AUDITOR
Persona capacitada y experimentada que se designa por una autoridad competente para revisar, examinar y evaluar los resultados de una gestión
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Proceso de Auditoría:
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlasde manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
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Tipos de Auditoría:
- Primera parte.
- Segunda parte.
- Tercera parte.
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Funciones del auditor:
- Revisa.- Examina.- Obtiene evidencias.- Evalúa en función de unos criterios.- Aporta valor a la auditoría.
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Aportar valor
- Expectativas del auditado.- Resultados de auditorías previas.- Riesgos del sector.- Equipo auditor.- Participación de alta dirección.- Enfoque desempeño de procesos.- Enfoque en resultados. - Evaluación de riesgo /sentido común.
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Competencias del auditor
“Capacidad de aplicar conocimientos y habilidades para lograr resultados establecidos”
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Cualificación del Auditor de 1ªy 2ª parte
UNE-EN ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de los Sistemas de Gestión.
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UNE-EN ISO 19011:2011
- Principios de auditoría.- Gestión de un programa de auditoría.- Actividades de auditoría.- Competencia y evaluación de
auditores.- Anexo A. Conocimientos y habilidades específicas por disciplina de auditores
- Anexo B. Ejemplos de la evaluaciones específicas por disciplina de la competencia de equipos de auditoría
- Anexo C. Guía adicional para auditores para planificar y realizar auditorías
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Cualificación del Auditor de Certificación, 3ª parte
UNE-EN ISO 17021:2011 Evaluación de la conformidad. Requisitos para los organismos que proporcionan la auditoría y la certificación de los sistemas de gestión.
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UNE-EN ISO 17021:2011 • Principios• Requisitos generales• Requisitos de la estructura• Requisitos de los recursos• Requisitos de información• Requisitos de los procesos• Requisitos del sistema de gestión para organismos de
certificación• Anexo A. Conocimientos y habilidades requeridas• Anexo B. Métodos de evaluación posibles• Anexo C. Ejemplo de un flujo de proceso para determinar y mantener la competencia• Anexo D. Conductas personales deseables• Anexo E. Proceso de auditoría y certificación por 3ªparte• Anexo F. Consideraciones para el programa, alcance o plan de auditoría
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Competencia de los auditores de certificación
- Formación reglada. Titulación de grado medio o superior
- Cursos específicos:- En las normas de referencia.- De auditor.
- Experiencia en proyectos de consultoría.- Auditorías de formación.
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Participantes en la auditoría
Líder del equipo auditor
Auditor en formación Auditor
Experto Técnico Cliente de la Auditoría
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Atributos personales del auditor
- Ético (imparcial, sincero, honesto, discreto)- De mentalidad abierta (dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos)- Diplomático (con tacto frente a los auditados)- Observador (activamente consciente del entorno físico y las actividades)
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Atributos personales del auditor
- Perceptivo (instintivamente capaz de entender las situaciones)- Versátil (se adapta fácilmente a distintas situaciones)- Tenaz (persistente, orientado hacia el logro de objetivos)- Decidido (alcanza conclusiones oportunas basadas en análisis y lógica)- Seguro de sí mismo (actúa de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros)
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Principios del auditor
- Conducta ética: Confianza, integridad, confidencialidad y discreción.- Presentación ecuánime: Obligación de informar con veracidad y exactitud.- Debido cuidado profesional: Aplicación de diligencia y juicio al auditar.
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Principios del auditor
- Independencia: Imparcialidad en la auditoría y objetividad en las conclusiones.- Enfoque basado en la evidencia: Para alcanzar conclusiones de auditoría fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático.
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1.Definir objetivos, alcance y criterios de la auditoría.2.Selección de equipo auditor. 3. Determinación de métodos de auditoría.4.Asignación de responsabilidades.5.Establecer el contacto inicial con el auditado.
Antes de la auditoría � Programa
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1.Reunión de apertura.2.Verificación de datos.3.Verificación de alcance.4.Planificación de auditoría.5.Verificación de tareas del equipo auditor.6.Preparación de documentos de trabajo.
Durante la auditoría (I)
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Durante la auditoría (II)
1.Revisión documental2.Comunicación durante la auditoría.3.Obtención y verificación de información.4.Hallazgos de auditoría.5.Conclusiones de auditoría.6.Reunión de cierre.
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Hallazgos de Auditoría
Hallazgos
Conformidad
Oportunidades
de Mejora
Riesgos
No
Conformidad
Puntos
débiles
Buenas
Prácticas
/p.
fuertes
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Finalización de la auditoría
1.Conservación/destrucción de documentos.2.No revelación de contenidos.3.Seguimiento de acciones
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MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN
FESABID´11
XXI Jornadas Españolas de Documentación
25 de Mayo de 2011
Sonia García Ruiz
sgarcia@tandemqc