1 3a. IDENTIFICACIÓN FORMULACION Y EVALUACION DE UN PIP A NIVEL DE PERFIL Escuela Académico...

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3a. IDENTIFICACIÓN 3a. IDENTIFICACIÓN FORMULACION Y FORMULACION Y

EVALUACION DE UN EVALUACION DE UN PIP PIP

A NIVEL DE PERFILA NIVEL DE PERFIL

Escuela Académico Profesional de Ingeniería en Energía

Semana 03

http://www.itccanarias.org/peinca/proyecto/imagenes/esquema.gif

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Identificar claramente el problema central que se pretende resolver.

Analizar cada una de las alternativas de solución al problema central.

Identificar y cuantificar los beneficios y costos asociados a cada alternativa.

Elegir la mejor alternativa de solución que garantice que el proyecto sea viable y sostenible

¿Qué tengo que hacer para elaborar un PIP?

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El proceso de identificación constituye la primera etapa en la preparación de un Perfil de Proyecto.

Consiste en identificar el problema central que se pretende resolver, las causas que lo producen y los efectos que se derivan de él.

Sobre la base de los resultados obtenidos, se establecen alternativas de solución al problema central, a través de la eliminación o control de las causas.

Los PIP constan de tres etapas: identificación, formulación y evaluación.

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IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO

A. Identificación del Problema Central

1.Plantear el Problema Central

• Justificar la intervención pública

• Suficientemente especifico para ser atendido por un solo PIP

• Suficientemente general para admitir varias alternativas de solución, delineadas a partir de las causas

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Identificación del Problema Central

2. Delimitar zona geográfica • Departamento• Provincia• Distrito• Centro Poblado (anexo, comunidad, etc.)

3.Determinar población afectada• Estimar la población que, en la actualidad, está

siendo afectada por el problema.

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• 4. Definición del Problema

• Señalar el problema que afecta a la población identificada.

• El problema debe ser priorizado entre otros y debe ser de mayor urgencia para la población afectada

• Un problema se entiende como la diferencia entre lo que es y lo que debe ser, una situación injusta que debe ser superada, parcial o totalmente

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Falta de un

Grupo Electrógeno

La ausencia de

una solución

no es el problema

¿Cuál es la situación negativa que afecta a un sector de nuestra población?

ESCASO ACCESO DE LA POBLACIÓN AL

SERVICIO DE ELECTRICIDAD

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B. Identificación del Árbol de Causas y Efectos

Se debe determinar las causas críticas y sub-causas que originan el problema, y sus consecuentes efectos de los mismos.

a. Elaborar una Lista de posibles Causas Críticas del Problemab. Establecer las Relaciones entre las Causas directamente

relacionadas con el Problemac. Elaborar el Árbol de Causas Identificadas las causas que directamente afectan el problema se

establecen como causas directas. Las causas de estas últimas se establecen como causas secundarias o sub-causas o indirectas. En caso que alguna de las causas directas se encuentre dada por la escasez de agua u otro bien o servicio, las causas indirectas se definirán con un mayor nivel de precisión en un análisis de mercado posterior.

d. Elaborar el Árbol de Efectos Los efectos del problema son aquellas situaciones que existirían en

caso de no ejecutarse el proyecto. Se debe diferenciar entre efectos que actualmente pueden observarse y que son consecuencia del problema en su magnitud actual y aquellos efectos potenciales que aún no se observan pero que, con una alta probabilidad, surgirán en caso de mantenerse la situación problema.

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• Arbol de Causas y Efectos

E f e c t o s

PROBLEMA

CENTRAL

C a u s a s

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Identificación de Causas

CAUSAS (Lluvia de ideas):

• CD1 Desaprovechamiento de los sistemas eléctricos cercanos a la zona.

• CD2 Uso generalizado de fuentes de energía ineficientes (velas, kerosene, leña, etc.)

• CI 21 Escasa inversión en infraestructura para generar energía eléctrica de manera convencional.

• CI 22 Poco conocimiento de los sistemas no convencionales de generación de energía eléctrica.

• CI 23 Escasa inversión en infraestructura para generar energía eléctrica de manera no convencional

PROBLEMA: ESCASO ACCESO DE LA POBLACIÓN AL SERVICIO DE ELECTRICIDAD

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Identificación de Efectos

EFECTOS - Lluvia de ideas• ED1 Escasa actividad productiva, comercial y turística:• ED2 Baja productividad en actividades productivas

• ED3 Incremento de costos de actividades comerciales

• ED4 Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones

• ED5 Restricciones en la calidad de los servicios de salud y educación

• ED6 Almacenamiento inadecuado de alimentos

• EI 1-4 Bajo desarrollo productivo de las localidades• EI 4-6 Baja calidad de vida• EF Rettraso socio-económico y productivo de las

localidades

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Árbol de Causas

Problema Central: Escaso Acceso de la Población al

Servicio de Electricidad

Causa Directa : Uso generalizado de fuentes de energía ineficientes (Velas, kerosene, leña, etc.).

Causa Indirecta : Ausencia de

infraestructura para conectarse al sistema

eléctrico más cercano.

Causa Indirecta : Escasa inversión en infraestructura para

generar energía eléctrica de manera

convencional.

Causa Indirecta : Escasa inversión en infraestructura para


no convencional.

Causa Indirecta : Poco conocimiento de

los sistemas no convencionales de

generación de energía eléctrica.

Cuada Directa : Desaprovechamiento de los sistemas

eléctricos cercanos a la zona.

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Árbol de Efectos

Problema Central: Escaso Acceso de la Población al

Servicio de Electricidad

Efecto Directo : Escasa actividad

productiva, comercial y turística.

Efecto Directo : Baja productividad en

actividades productivas.

Efecto Directo : Restricciones en la disponibilidad de

telecomunicaciones.

Efecto Directo : Incremento de costos

de actividades comerciales.

Efecto Directo : Almacenamiento inadecuado de

alimentos.

Efecto Directo : Restricciones en la calidad de servicios

de salud y educación.

Efecto Indirecto : Bajo desarrollo productivo de las

localidades.

Efecto Indirecto : Baja calidad de vida.

Efecto Final: Retraso socioeconómico y productivo

de las localidades.

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C. Identificación del Árbol de Medios y Fines

A. Definir el Objetivo

Problema Central -------------- > Objetivo Central

Permite identificar el propósito u objetivo central a partir del problema central.

“ESCASO ACCESO DE LA POBLACIÓN AL

SERVICIO DE ELECTRICIDAD:””

“ACCESO DE LA POBLACIÓN AL SERVICIO DE

ELECTRICIDAD”

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Identificación del Árbol de Medios y Fines

B. Convertir las Causas del Problema en Medios para el logro del Objetivo.

Causa Directa ---------------- > Medio de Primer Nivel

Causa Indirecta ------------- > Medio Fundamental

En consecuencia, el árbol de medios se construye sobre la base del árbol de causas y en dirección al logro del propósito u objetivo central.

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Identificación de MEDIOS

MEDIOS:

• MPN1 Aprovechamiento de los sistemas eléctricos cercanos a la zona.

• MPN2 Uso de fuentes de energía eficientes (termoeléctrica, solar.)

• MF21 Mayor inversión en infraestructura para generar energía eléctrica de manera convencional.

• MF22 Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generación de energía eléctrica.

• MF23 Mayor inversión en infraestructura para generar energía eléctrica de manera no convencional

OBJETIVO: ACCESO DE LA POBLACIÓN AL SERVICIO DE ELECTRICIDAD

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C. Convertir los Efectos del Problema en Fines.

Efecto Directo ---------------- > Fin Directo

Efecto Indirecto ------------- > Fin Indirecto

Efecto Final ------------- > Fin Ultimo

• Los fines del PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con la solución del problema.

• La manera más simple de definir los fines del proyecto es a través de la identificación de los efectos deseados tras la solución del problema

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Identificación de Fines

Fines• FD1 Aumento de la actividad productiva, comercial y

turística:• FD2 Aumento de la productividad en las actividades

productivas

• FD3 Disminución de costos de actividades comerciales

• FD4 Disminución de las restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones

• FD5 Incremento en la calidad de los servicios de salud y educación

• FD6 Mejora en los métodos de almacenamiento de alimentos

• FI 1-4 Incremento del desarrollo productivo de las localidades

• FI 4-6 Aumento de la calidad de vida• FU Desarrollo socio-económico y productivo de las

localidades

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• D. Armar Árbol de Medios y Fines

F i n e s

OBJETIVO CENTRAL

M e d i o s


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Árbol de Medios

Objetivo Central:

Acceso de la Población al Serviciode Electricidad

Medio de primer nivel : Aprovechamiento de los sistemas

eléctricos cercanos a la zona.

Medio de primer nivel : Uso de fuentes de energía eficientes

(energía termoeléctrica, energía solar)

Medio Fundamental: Infraestructura eléctrica: Líneas Primarias, Redes Primarias y secundarias, sistemas de medición.

Medio Fundamental: Mayor inversión en infraestructura para


convencional.

Medio Fundamental: Mayor inversión en infraestructura para


no convencional.

Medio Fundamental: Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de

generación de energía eléctrica.

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Árbol de Fines

Objetivo Central:

Acceso de la Población al Servicio

de Electricidad

Fin Directo :

Aumento de la

actividad productiva,

comercial y turística.

Fin Directo :

Aumento de la

productividad en

actividades

productivas.

Fin Directo :

Disminución de las

restricciones en la

disponibilidad de

telecomunicaciones.

Fin Directo :

Disminución de

costos de actividades

comerciales.

Fin Directo :

Mejora de los

métodos de

almacenamiento de

alimentos.

Fin Directo :

Incremento en la

calidad de servicios

de salud y educación.

Fin Indirecto :

Incremento del desarrollo

productivo de las localidades.

Fin Indirecto :

Aumento de la calidad de vida.

Fin Último:

Desarrollo socioeconómico y

productivo de las localidades.

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Clasificar los medios

fundamentales

Es imprescindible cuando constituye el eje de la solución del problema identificado; los no-imprescindibles si bien contribuirán con el logro del objetivo central, no son tan necesarios para alcanzarlo.

Relacionar los medios

fundamentales

Mutuamente excluyentes.- No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo.Complementarios.- Deben llevarse a cabo conjuntamente.Independientes.- No tienen relación de complementariedad ni de exclusión mutua.

Planteamiento de Acciones

Características de las acciones:

Deben ser posibles de realizar y relacionadas con el objetivo central.Deben ser factibles de llevarse a cabo con las capacidades físicas, técnicas y operativas disponibles.Estar enmarcadas en los límites de acción de la institución ejecutora (recursos, facultades, etc.)

Relacionar las acciones

Su relación puede ser:

Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede elegir hacer una de ellas Complementarias.- Deben llevarse a cabo conjuntamente.Independientes.- No tienen relación de complementariedad ni de exclusión mutua.

NOTA: ♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en diferentes alternativas. ♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o más alternativas.

Definir las Alternativas de Solución

Agrupar las acciones considerando que:Cada alternativa debe contener por lo menos una acción por cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes.Por cada medio fundamental mutuamente excluyente debe haber por lo menos una alternativa.Las acciones mutuamente excluyentes vinculadas con el mismo medio deberán formar parte de alternativas diferentes.Las acciones complementarias pueden realizarse en todas las alternativas.

D. ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES D. ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y SUS ACCIONES

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2. RELACION DE MEDIOS FUNDAMENTALES

1. CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS FUNDAMENTALES.

D. ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Imprescindible Imprescindible Imprescindible

Infraestructura eléctrica: Líneas Primarias, Redes

Primarias y Secundarias, Sistemas

de Medición.

Mayor inversión en Infraestructura para

generar energía eléctrica de manera no

convencional

Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de

generación de energía eléctrica


Primarias y Secundarias, Sistemas

de Medición.

Mayor inversión en Infraestructura para


no convencional

Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de

generación de energía eléctrica

ComplementarioMutuamente Excluyentes

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3. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES .

ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Complementario

Mutuamente Excluyentes

Construcción de la interconexión al sistema eléctrico existente: Línea primaria y red

primaria y secundaria.

Instalación de paneles fotovoltaicos

Capacitación y Promoción a

profesionales del sector energía, sobre fuentes de energía eléctrica no

convencional

Acción 1 Acción 2 Acción 3


Primarias y Secundarias, Sistemas de

Medición.

Mayor inversión en Infraestructura

para generar energía eléctrica

de manera no convencional

Mayor conocimiento de los sistemas no

convencionales de generación de

energía eléctrica

Mayor inversión en Infraestructura para generar energía eléctrica de manera convencional

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E. Planteamiento de Alternativas de Solución

Describir las alternativas existentes para dar solución al problema central y las causas que lo generan.

Las alternativas se logran a través del conjunto de acciones posibles para solucionar el problema, de tal manera que queden agrupadas en proyectos alternativos que luego serán formulados y evaluados.

Es importante mencionar que ellos deben contener, por lo menos, una acción cualitativamente diferente. Debe describirse brevemente cada uno de estos proyectos alternativos, considerando la información recogida en los pasos previos.

Es importante señalar que las alternativas deben ser comparables y si existieran otras que se analizaron y descartaron, es necesario explicar ello en esta parte, así como porqué han sido descartadas.

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E. Planteamiento de Alternativas de Solución

Cualitativamente

Alternativas Comparables

Cuantitativamente

En:• * Metas programadas• * Población beneficiada• * Ámbito de acción• *Costo total del proyecto

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Alternativas de Solución (Caso Electrificación Rural)

Proyecto Alternativo 1:

Construcción de la interconexión al sistema eléctrico existente: Línea Primaria y Redes Primarias y Secundarias.

•Configuración del pequeño sistema eléctrico:Punto de alimentación

Ruta de Líneas •Descripción Del Proyecto:

Líneas y Redes de Primarias

Subestaciones de Distribución

Redes Secundarias

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Alternativas de Solución

• Proyecto Alternativo 2

Instalación de paneles fotovoltaicos.- Consistente en la instalación de paneles solares fotovoltaicos en cada vivienda, que genere la suficiente energía para satisfacer las demandas básicas de alumbrado e información (radio y TV).

Las cargas especiales se atenderán con paneles de mayor capacidad. Esta alternativa debe llevarse a cabo junto con una capacitación a profesionales del sector eléctrico, sobre la operación y mantenimiento, así como otros usos de los paneles solares …..

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FORMULACIÓN Y EVALUACIÖN DEL PROYECTO

• Aquí se recoge, se organiza y se procesa toda la información de cada una de las alternativas identificadas; dicha información servirá para la evaluación de dichos proyectos y seleccionar entre ellos la mejor alternativa.

• En la primera etapa de Formulación, se busca obtener dos resultados principales:

- La definición de las metas de los proyectos alternativos, en términos de los servicios que ofrecerá cada uno a determinadas poblaciones objetivo.

- La identificación y cuantificación de sus costos y beneficios totales, a precios de mercado, y su organización en flujos.

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TEMA: FORMULACIÓN DE PROYECTOS

TAREA 1: Estimar la población afectada y la población carente

TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa

TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada alternativa

TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa

TAREA 5: Estimación de los beneficios de cada alternativa

Formulación del Proyecto

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TAREA 1: Estimar la población afectada y la población carente.

Algunos conceptos básicos:

Población de referencia es la población total del área o áreas geográficas donde se llevará a cabo el proyecto.

Población afectada o demanda es la que requerirá los servicios ofrecidos por el proyecto.

Población ya atendida por otras entidades u oferta, cuyo requerimiento ya es cubierto a través de otra institución.

Población carente o déficit es la que necesitará efectivamente los servicios ofrecidos por el proyecto: demanda - oferta

Población objetivo es la que se pretende efectivamente atender.

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Pasos para determinar la Población Objetivo

Paso 1: Identificar las fuentes de información estadística relevantes

Paso 2: Fichar la información existente en cada fuente

Paso 3: Determinar si es necesario hacer una investigación de campo

Paso 4: Estimar la población de referencia

Paso 5: Estimar la población afectada o demanda

Paso 6: Estimar la población ya atendida u oferta

Paso 7: Estimar el déficit o población carente

Paso 8: Definir la población objetivo

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En otros casos este PASO requiere previamente de un:

ESTUDIO DE MERCADO

• * Definición de bienes y servicios

• * Área geográfica para venta o entrega del B / S

• * Proceso de formación de precios

• * Segmentación del mercado

• * Proyección de la demanda (situación Con o sin Proy., características, estimación, proyección)

• * Estudio de la oferta (características, estimación, proyección)

• * Estudio de la demanda insatisfecha (Demanda – Oferta)

• * Estrategias de comercialización

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Para un caso Electrificación rural:1. Análisis de la Demanda Insatisfecha

Análisis de la demanda

Cuantificar la demanda de potencia y energía eléctrica de las localidades y cargas productivas ubicadas en el área del proyecto.

1.1 Análisis de la Oferta

Información de zonas

similares al proyecto

Se debe trabajar con información de consumos promedio por cliente, de zonas similares al proyecto, de los diferentes meses de un año referencial. Asimismo, se debe recopilar como dato las horas de utilización del sector doméstico, proporcionados por fuentes tales como, OSINERG, ADINELSA, MEM, empresas Distrib. y generadoras.

Proyección de la

población y del número

de viviendas

Para la proyección de la población y del número de viviendas, se debe utilizar los datos recopilados de las localidades del ámbito de ejecución del proyecto (número de habitantes, número de viviendas totales y número de viviendas a electrificarse) e información proporcionada por el INEI (censos de 1981,1993 y 2005).

Proyección de la

demanda de potencia y

energía

Es necesario considerar: Información recopilada en el área de influencia del proyecto identificando las localidades a ser electrificadas. Censos Nacionales de Población y Vivienda de 1981, 1993 y 2005.Proyección de la demanda:La metodología se basa en la proyección de consumo de energía y de la máxima demanda, que para el caso de pequeños y medianos centros poblados es a través de una relación funcional creciente entre el consumo de energía por abonado doméstico (kWh/abonado) y el número de abonados estimados para cada año.

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Para un caso Electrificación rural: Análisis de la Demanda Insatisfecha

1.2 Análisis de la Oferta

Oferta actual de los

servicios de electrificación

Describir la fuente de energía que abastecerá al proyecto (en caso de tratarse de una II etapa por ejemplo), comentar si esta fuente abastecerá también a otras etapas. Para el caso de la oferta “sin proyecto”, su calculo estará dado por la capacidad actual de transmitir energía eléctrica a la zona, la cual en caso de no existir instalaciones se hace nula, es decir, la oferta “sin proyecto” será 0 kW.

1.3 Balance oferta – Demanda

Déficit o brecha:

A partir de los análisis de demanda y oferta realizados en los pasos previos, se procede a comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual, a fin de obtener la brecha entre ambos tanto en la situación con proyecto como sin proyecto.

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TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa.

Paso 1: Elegir el horizonte de ejecución y evaluación del proyecto y la unidad de tiempo.

No debe ser mayor a 10 años (en casos justificables puede llegar a 20) a. Etapa pre-operativa - Proyecto - Diseño definitivo - Financiamiento - Implementacion b. Etapa operativa Criterios para definir horizonte del proyecto:

* Vida útil del activo* Proyectos similares* Mercado* VAN incremental

Paso 2: Definir las etapas de cada alternativa ( inversión, instalación, etc).

Paso 3: Asociar las etapas de alternativas (secuenciales, independientes).

Paso 4: Ajustar la secuencia de alternativas y etapas.

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TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada alternativa

Paso 1: Identificar las actividades asociadas con cada alternativa por etapas.

Para cada etapa de cada acción deberá preguntarse: ¿Cuáles son las actividades necesarias para cada etapa? ¿Existe algún orden recomendable entre estas actividades? ¿Cuáles deben realizarse secuencialmente y cuáles independientes entre sí?

Paso 2: Definir la duración de las actividades ya identificadas.

Paso 3: Definir el inicio y final de las actividades de acuerdo con fechas límite, de ser necesario.

Antes de elaborar el cronograma de actividades de cada acción es necesario determinar si alguna de las actividades presenta una fecha límite.

Paso 4: Elaborar el cronograma de cada alternativa. Se deberán distribuir en el tiempo las acciones que componen cada inversión y sus costos. Se puede emplear un diagrama de Gantt, colocando las actividades y su duración mediante barras a escala

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TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativaA. Costos de Inversión del Proyecto• Costos UnitariosSe debe indicar los costos del proyecto por unidad de construcción de cada obra o el

costo por hectárea, kilómetro, kWh, etc• Costos Totales de Inversión En base a los costos unitarios de las inversiones más importantes, se determinan loscostos totales para cada alternativa.B. Costos Totales Incrementales y Aportes de InteresadosSe estiman los costos totales de proveer el servicio en caso de ejecutarse el proyecto

(situación con proyecto) y en el caso de no ejecutarse (situación sin proyecto). Estos costos deben estimarse a precios privados y precios sociales.

• Estimar los Costos que asumirán las entidades participantesEl financiamiento de la inversión total tiene diversas fuentes: entidades oferentes,

beneficiarios, terceros, préstamos.• Estimar el Flujo de Costos Totales Los costos anuales del proyecto asumidos por las diferentes entidades participantes, a

precios privados y precios sociales.A precios privados son los costos de ejecución de la inversión, operación y

mantenimiento a precios de mercado (precios vigentes). A precios sociales son los que se enfrentarían en caso de existir distorsiones en los

mercados relacionados con los bienes necesarios para la puesta en marcha del proyecto.

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En esta parte se debe presentar el detalle del metrado y valorización a precio de mercado de ambas alternativas planteadas en el Proyecto. Se debe desagregar los siguientes puntos:

- Flujos de costos de preinversión, inversión y valores de reposición. - Flujos de costos de Operación y Mantenimiento del Proyecto. En una situación “sin proyecto”, los costos por operación y manto. serán cero para

los casos en que no se cuente con energía en la zona; hay proyectos que tienen energía no convencional por ejemplo, y el proyecto se desarrolla para su interconexión a la red nacional, en este caso si habrán costos de operación y mantenimiento en la situación sin proyectos.

- Flujos de costos incrementales a precios de mercados.

Para un caso Electrificación rural: Elaboración de presupuesto

Los costos de operación y manto. pueden ser tomados como porcentaje de la inversión en caso se trate de un perfil. Este valor deberá sustentarse en las siguientes fases, en las cuales se trabajará con un cuadro en el que se presenten de manera desagregada los items que se incluirán para determinar el verdadero valor de estos costos. La Unidad Evaluadora, podrá solicitar que no se trabaje con un porcentaje a este nivel sino que este dato debe ser sustentado.

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TAREA 5: Estimar los Beneficios de cada alternativa

a. Beneficios Incrementales Con Proyecto Beneficios Sin Proyecto b. Beneficios Neto Benef. Incrementales - Costos Incrementales

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Evaluación del Proyecto

Existen dos métodos de evaluación del proyecto público: Costo-Beneficio, para proyectos que generan ingresos monetarios.

Valor Actual Neto (VAN)Tasa Interna de Retorno (TIR)

Costo-Efectividad, para proyectos que no generan beneficios monetarios.

Valor Actual de Costos (VAC) por unidad de obra Costo Equivalente Anual (CEA)

En ambos métodos se emplea una tasa de descuento equivalente al costo

de oportunidad del capital (público / privado). Para el caso de la evaluación social, la tasa de descuento se asume actualmente en 14%.

TAREA 6: Aplicar Metodología de Evaluación

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Establecer las variables a sensibilizar: Ingresos del proyecto (precios)Costos totales o específicos (mano de obra, insumos, etc.) Inversión totalTasa de descuento.

Considerar los niveles de variación (5%, 10%, 15%, etc.), positivo o negativo.

Determinar el VAN o TIR social para cada variación.

Analizar dicha variación para determinar el grado de sensibilidad de las variables

TAREA 7: Análisis de Sensibilidad

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• Arreglos institucionales que prevean la ejecución de las inversiones

• Sostenibilidad en la etapa operativa (Post-inversión)

• Participación de beneficiarios directos

• Capital social (Financiamiento)

TAREA 7: Análisis de Sostenibilidad

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• a. Identificación de impactos: + o -• b. Caracterizar impactos - Naturaleza: +, -, directo, indirecto - Magnitud - Extensión: área cubierta - Temporalidad - Duración: CP, LP, intermitente, continuo - Reversibilidad - Probabilidad de ocurrencia - Importancia: local, regional, global• c. Medidas de Mitigación • Determinar costos de mitigación • d. Significancia del Impacto• S = Magnitud x Valor


TAREA 8: Análisis del Impacto Ambiental

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• Con el propósito de asegurar que la alternativa seleccionada tenga la coherencia y precisión entre sus diferentes elementos, se debe elaborar el Marco Lógico cuya estructura consta de una matriz 4 x 4 filas y columnas.

• Permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve.• Las filas contienen los objetivos jerarquizados:

Finpropósito,componentes yacciones.

Las columnas contienen los: objetivos, indicadores, medios de verificación y supuestos importantes.


TAREA 9: Elaboración del marco lógico de alternativa seleccionada

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ANEXO SNIP-05

PERFIL DE UN PIP

OBJETIVO: Identificar el problema central y sus causas, objetivos del proyecto, la identificación de alternativas para la solución del problema y la evaluación preliminar de dichas alternativas.

CONTENIDO MINIMO:

I. ASPECTOS GENERALES

Nombre del Proyecto

Unidad Formuladora y Ejecutora

Participación de Entidades Involucradas y de Beneficiarios

Marco de Referencia

II. IDENTIFICACION

Diagnostico de la Situación Actual

Definición del Problema y sus Causas

Objetivo del Proyecto

Alternativas de Solución

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III. FORMULACION Y EVALUACIONAnálisis de la DemandaAnálisis de la OfertaBalance Demanda-OfertaCostos

Costos de InversiónCostos de OperaciónCostos de MantenimientoCostos Incrementales “con proyecto” y “sin Proyecto”

BeneficiosBeneficios “con proyecto” y “sin proyecto”Beneficios Incrementales

Evaluación SocialMetodología Costo-BeneficioMetodología Costo-Efectividad

Análisis de SensibilidadSostenibilidad del ProyectoImpacto AmbientalSelección de AlternativasMarco Lógico

IV. CONCLUSIONESV. ANEXOS

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ANEXO SNIP-06

ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD DE UN PIP

OBJETIVO: Acotar las alternativas identificadas a nivel del perfil, sobre la base de un mayor detalle de la información. Incluye la selección de tecnología, localización, tamaño y momento de la inversión, que permita una mejor definición del proyecto y sus componentes .

CONTENIDO MINIMO: I. RESUMEN EJECUTIVO

Nombre del ProyectoObjetivo del ProyectoBalance Demanda-Oferta de Bienes y Servicios del PIPDescripción de Alternativas PropuestasCostos según AlternativasBeneficios según AlternativasResultados de la Evaluación SocialSostenibilidad del ProyectoImpacto AmbientalSelección de la Alternativa

II. ASPECTOS GENERALESNombre del ProyectoUnidad Formuladora y EjecutoraParticipación de Entidades Involucradas y de BeneficiariosMarco LegalDiagnostico de la Situación ActualDefinición del Problema y sus CausasObjetivos del PIP.

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III. FORMULACION Y EVALUACIONAnálisis de la DemandaAnálisis de la OfertaBalance Demanda-OfertaDescripción Técnica de Alternativas PropuestasCostos

Costos de InversiónCostos de OperaciónCostos de MantenimientoCostos Incrementales “con Proyecto” y “sin Proyecto”

BeneficiosBeneficios “con Proyecto” y “sin Proyecto”Beneficios Incrementales


Análisis de SensibilidadAnálisis de Sostenibilidad

Arreglos Institucionales en Fases de Pre-operación, Operación y Mantenimiento

Capacidad de Gestión de la OrganizaciónFinanciamiento de Costos de Operación y Mantenimiento

Impacto AmbientalSelección de la AlternativaMarco LógicoIV. CONCLUSIONES

V. ANEXOS

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ANEXO SNIP-07

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD DE UN PIP OBJETIVO: Establecer definitivamente los aspectos técnicos fundamentales: la localización, el

tamaño, la tecnología, el calendario de ejecución, puesta en marcha y lanzamiento, organización, gestión y análisis financiero, considerando un menor rango de variación en los costos y beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio de pre-factibilidad .

CONTENIDO MINIMO: I. RESUMEN EJECUTIVO

Nombre del ProyectoObjetivo del ProyectoBalance Demanda-Oferta de Bienes y Servicios del PIPDescripción Técnica del ProyectoCostos del ProyectoBeneficios del ProyectoResultado de la Evaluación SocialSostenibilidad del PIPImpacto AmbientalOrganización y GestiónPlan de ImplementaciónFinanciamientoConclusiones y Recomendaciones

II. ASPECTOS GENERALES Nombre del Proyecto Unidad Formuladora y Ejecutora

Participación de Entidades Involucradas y de Beneficiarios Marco de referencia Diagnostico de la Situación Actual Objetivos del Proyecto

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III. FORMULACION Y EVALUACIONAnálisis de la DemandaAnálisis de la OfertaBalance Demanda-OfertaDescripción Técnica de Alternativa SeleccionadaCostos

Costos de InversiónCostos de Operación Costos de MantenimientoCostos Incrementales “Con Proyecto” y “Sin Proyecto”

BeneficiosBeneficios “con Proyecto” y “sin Proyecto”Beneficios Incrementales


Evaluación PrivadaAnálisis de SensibilidadAnálisis de RiesgoAnálisis de Sostenibilidad

Arreglos Institucionales en Fases de Pre- operación, Operación y Mantenimiento

Capacidad de Gestión de la OrganizaciónMarco Normativo necesario para la Ejecución y Operación del PIPFinanciamiento de los Costos de Operación y MantenimientoParticipación de Beneficiarios

Impacto AmbientalOrganización y GestiónPlan de ImplementacionFinanciamientoMarco Lógico

Línea de Base para la Evaluación de Impactos IV. CONCLUSIONES

V. ANEXOS

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INDICADORES DE COSTOS INVERSIÓN EN SISTEMAS ELÉCTRICOS RURALES

Oficina de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas del Perú

DOCUMENTO DE TRABAJO

Programa de Ampliación Eléctrica – I Etapa. Perú 2001

R. Díaz: [email protected]

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• El presente informe constituye un documento de trabajo que contiene indicadores de inversión en sistemas eléctricos rurales en el Perú. La información proviene del “Programa de Ampliación de la Frontera Eléctrica – I Etapa” a cargo de la Dirección Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energía y Minas.

• Estos indicadores representan líneas de referencia para los costos de inversión en sistemas eléctricos convencionales y pueden ser empleados en la formulación de proyectos de electrificación rural en la fase de perfil para la cuantificación de las inversiones requeridas.

• Si bien, en la evaluación de los proyectos se requieren indicadores sociales y financieros, los indicadores de inversión constituyen una herramienta importante para la identificación de oportunidades de optimización de diseños y reducción de costos que incrementen la rentabilidad de los proyectos

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Proyectos de Inversión

• El “Programa Ampliación de Frontera Eléctrica – I Etapa”, está compuesto por 2 líneas de transmisión y 21 pequeños sistemas eléctricos. Su ejecución está a cargo de la Dirección Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energía y Minas.

• Aproximadamente el 90% del total de la inversión del programa ha sido realizada hasta diciembre del 2001, estando prevista su culminación durante el año 2002.

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Indicadores de inversión INDICADOR DESCRIPCIÓN

US$ / Km -Línea primaria Inversión en línea primaria por Km. (Sin IGV)

US$/ Conexión - Línea PrimariaInversión en línea primaria y subestación de

alimentación por Conexión. (Sin IGV)

US$/ Conexión - Red PrimariaInversión en red primaria y subestaciones de

distribución por Conexión. (Sin IGV)

US$/ Conexión - Red Secundaria Inversión en red secundaria y conexión

domiciliaria por Conexión. (Sin IGV)

US$/ Conexión – OtrosInversión en supervisión y consultoría por

Conexión. (Sin IGV)

US$/ Conexión - (LP + RP + RS) Inversión total por Conexión. (Sin IGV)

% Línea Primaria/ Costo totalPorcentaje de la inversión total en línea

primaria y subestación de alimentación.

KVA (MT-BT) / Conexión BTPotencia instalada en subestaciones de

distribución por Conexión.

Habitantes/ Conexión Número de habitantes por Conexión.

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• Conclusiones

• Considerando los costos de inversión tanto en los sistemas de transmisión como de distribución, se requieren US$ 855 para la electrificación de una conexión rural adicional en el Perú.

• Considerando únicamente los costos de inversión en los sistemas de distribución: línea primaria, red primaria, red secundaria y conexión domiciliaria, se requieren US$ 680 para la electrificación de una conexión rural adicional en el Perú.

• Estos costos incluyen aranceles, conexión domiciliaria (acometida y medidor), pero no incluyen el IGV.

• Los costos de inversión por conexión en sistemas de distribución más altos corresponden a los pequeños sistemas eléctricos de Espinar y Juliaca, US$ 1.999 y US$ 1.805 por conexión, respectivamente, los cuales comprenden largas líneas primarias que alimentan a un número reducido de conexiones.

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• En promedio, el costo de inversión por Km. de líneas primarias es US$ 6.136 por Km.

• Así mismo, el costo de inversión por conexión de redes primarias es US$ 85, mientras que el costo por conexión de redes secundarias es de US$ 205.

• El ratio de KVA instalado en los transformadores de distribución MT/ BT representa la capacidad para la cual se ha diseñado el sistema. En promedio los pequeños sistemas eléctricos han sido diseñados para atender una demanda de 0,37 KVA (0,30 KW) por conexión en condiciones de simultaneidad.

• El valor promedio de habitantes por conexión es de 5,0. Sin embargo en sistemas eléctricos más pequeños, como Acarí – Chala y Espinar, este índice puede reducirse debido a la mayor relación de locales comunales con respecto a los residenciales.

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Recomendaciones• La selección y priorización de proyectos de inversión se efectúa

con indicadores sociales y financieros.• Considerando que las características socio económicas de las

nuevas localidades electrificadas son similares, los indicadores de costos de inversión representan un criterio para la priorización de proyectos de inversión.

• Los indicadores de costo de inversión deben complementarse con indicadores de operación de sistemas eléctricos que proporcionen información sobre:– Consumo promedio mensual de electricidad.– Pago promedio por consumo de electricidad.– Niveles de pérdidas de energía.– Factor de carga de sistemas eléctricos.– Potencia por conexión en horas punta.– Precios medios de compra y generación local de energía.– Costos de operación y mantenimiento.

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• Los mecanismos de concurso y participación privada desde la fase de diseño de los proyectos crean incentivos para la innovación y la reducción de los costos de inversión.

• En la ficha de información de los proyectos se deberá indicar por separado el costo de conexión domiciliaria (acometida y medidor), el cual, según información de estudios de la Dirección Ejecutiva de Proyectos es de US$ 88 por conexión, sin considerar el IGV.

Oficina de Inversiones• 28 de Enero del 2002

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Tarea: Práctica Calificada Nº 1

• 1. Cual es el Programa de Ampliación de Frontera Eléctrica-II ( cuadro)

• 2. Cual es el Programa de Grupos Hidráulicos• 3. Cual es Programa de Grupos Electrógenos• 4. Oportunidad de instalación de Plantas

Generadoras. Justificar.

Ref: Dirección Ejecutiva de Proyectos del MEM-Plan 2006

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