(1) PROCESO: TODOS LOS PROCESOS (2) RESPONSABLE DEL PROCESO: TOTALIDAD DE...

SEPTIEMBRE-DICIEMBRE DE 2010

FECHA DE EJECUCIÓN(dd/mm/aa

DESCRIPCIÓN DEL SEGUIMIENTO

ESTADO

(T,P.SI)

DESCRIPCIÓN DE LA VERIFICACIÓN

ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)

FECHA AUDITORÍA (dd/mm/aa)

AUDITOR

4Oficina Asesora Jurídica

22/06/2010

Se observa que el Decreto 4485 de2009-DAFP, no se encuentrarelacionado en listado maestro dedocumentos externos. Tampoco seencuentra incluido en la base de datosLeyes Info.

El Decreto objeto de la noconformidad potencial o riesgo seencuentra en el Listado deDocumentos Externos y no puedefigurar en el Listado Maestro dadoque allí solamente se registran losplanes, los procesos y procedimientosque haya lugar.

Incluir la normatividad actualizada enel Listado de Documentos externosdentro de la oportunidadreglamentaria, conforme alprocedimiento.

Doctor Campo Elías RochaLemus

09/08/2010 11/08/2010

Incluir elDecreto No. 4485de noviembre 18 de 2009en elListado Documentos Externos.

Indicador de cumplimiento

3O-08-10

Se incluyó el Decreto objeto de la observaciónen el Listado Documentos Externos con corte almes de agosto del año en curso.

SEGUIMIENTO A DICIEMBRE DE2010. La acción cumplio con elobjetivo para el cual fueformulada, por lo tanto se solicitael cierre por parte de la Oficina deControl Interno.

T.

Seguimiento a diciembre de 2010:

Se incluyó el Decreto 4485 del 18 de noviembrede 2009 en el Listado Documentos Externoscon corte al mes de agosto del año en curso.Para su consulta a través de la Intranet. Por la eficacia de la acción se cierra elhallazgo.

C 28/12/2010 Jairo Ruiz

1 2Oficina Asesora Jurídica

14/05/2010

No se cuenta con indicadores de efectividad para el análisis de los resultados, sino con indicadores de cumplimiento con cifras frias.

Inexperticia técnica en la formulación de indicadores de efectividad para las dos actividades formuladas por la Oficina Asesora Jurídica, a pesar de contar con parámetros claros en la formulación de indicadores en el anexo No. 1 objeto del procedimiento para la formulación y seguimiento del plan de acción.

Presentar ante el Equipo de Análisis del Proceso de Orientación Institucional, un proyecto de dos indicadores de eficiencia y eficacia que permitan mediar el grado de prevención del daño antijurídico y la gestión de la representación externa de la Entidad. Dicho proyecto de indicadores serán presentados al Equipo de Análisis del Proceso de Orientación Institucional para su discusión, objeción y/o aprobación.

Doctor Campo Elías Rocha Lemus

08/06/2010 23/07/2010

Mínimo un indicador para cada actividad.

Indicador de eficacia y de eficiencia para las actividades programadas.

Se construyeron unas formulacionesmatemáticas con las que se buscareflejar una situación determinada, através de unos indicadores de eficacia yeficiencia, que permitan observar lasituación y las tendencias de cambiosgeneradas en la prevención del dañoantijurídico y la representación externade la Entidad. Dicho proyecto deindicadores serán presentados al Equipo de Análisis del Proceso de OrientaciónInstitucional para su discusión, objecióny/o aprobación.

P

Seguimiento a diciembre de 2010: Mediante acta No. 4 de diciembre de 2010, elproceso Orientación Insticucional analizó losindicadores del proceso y los relacionados con elPlan de Acción e indicadores para la Vigencia 2011de la Oficina Asesora Jurídica, los cuales fueronaprobados, formulándose unas recomendaciones. En el acta No. 009 del 6/12 10 se evidencia que enreunión los funcionarios de la Oficina AsesoraJurídica se trataron y se ajustaron los indicadorespara la vigencia 2011, estableciendo dos indicadoresde eficacia, uno relacionado con el grado deImplementación de la política de prevención del dañoantijurídco y otro con el Cumplimiento de lasacciones de defensa judical y extrajudicial. Por la eficacia de las acciones implementadas secierra el hallazgo.

C 28/12/2010 Jairo Ruiz

3 6

Oficina Jurídica,

Dirección de

Planeación

9/04/2010

Hallazgo 3.1. - INADECUADAFORMULACIÓN DEINDICADORESEn algunos casos no existe unaadecuada coherencia entre lasmetas, las variables quecomponen las fórmulas de losindicadores y sus rangos deinterpretación, por ejemplo, en elplan de actividades numeral 2.4,en el indicador de efectividad seplasmó la siguiente formula,“No. de riesgos antijurídicosmaterializados/No. total deriesgos antijurídicos de la CB”....

Al revisar los resultados delindicador de efectividaddenominado “Índice demejoramiento en la gestión CB”,cuya fórmula es “Promedio dehallazgos vigencia actual /Promedio de hallazgos vigenciaanterior”, se observó unaincoherencia entre las variables,su resultado y la meta descritaen la hoja de vida del indicador...

Esta situación dio lugar a unavisita fiscal, realizada a laOficina Asesora de ControlInterno, el 2 de octubre de 2009,donde se corroboró la falenciadetectada, ante lo cual lareferida oficina, señaló: “el

Falta de revisión estricta en laformulación de los indicadoresy en el cumplimiento delinstructivo de diligenciamientodel formato de actividadesincorporado en elprocedimiento para laformulación y seguimiento delplan de acción.

Revisar en equipo de análisisdel proceso los indicadoresestablecidos y su correctaformulación.

Campo Elias Rocha

Elemir Pinto Diaz

15/04/2010 30/06/2010

Indicadores reformulados, si son del

caso.

Acta de equipo de

análisis que demuestre la

respectiva revisión

04/05/2010

SEGUIMIENTO SEPTIEMBRE 30 DE2010La Dirección de Planeación efectuóanalisis de los indicadores determinadosen el Plan de Acción 2010,estableciendo la necesidad de modificarlos 3 correspondientes a ladependencia, solicitud efectuada alresponsable del proceso enviadamediante memorando 30000 - 04868 defecha Mayo 4 de 2010, solicitud que fuéaprobada e incorporada en la version2.0 del plan de acción 2010.

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Por la eficacia de la acción, se reitera la solicitud decierre a la Auditoría Fiscal, realizada a través deMemorando No. 10000-20726 de 20/10/10.

A* 28/12/2010 Jairo Ruiz

PROCESO DE ORIENTACIÓN INSTITUCIONAL

VERIFICACIÓN DE ACCIONES(16)

SEGUIMIENTO PROCESO(15)

No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)

ANEXO No. 1REPORTE DE ACCIONES CORRECTIVAS- PLAN DE MEJORAMI ENTO

DEPENDENCIASINVOLUCRADAS

(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)

DESCRIPCIÓN E IDENTIFICACIÓN

NO CONFORMIDAD O HALLAZGO DE AUDITORÍA

(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO

PROGRAMADA (dd/mm/aa)

(11)

FECHA DE TERMINACIÓ

N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)

FECHA DEL HALLAZGO (dd/mm/aa)

( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)

(1) PROCESO: TODOS LOS PROCESOS(2) RESPONSABLE DEL PROCESO: TOTALIDAD DE RESPONSAB LES

RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

Revisar tanto de forma comode contenido los insumos apresentarse en el próximoComité Directivo en el que sevaya a efectuar Revisión por laDirección y dejar evidencia deello.

Elemir Pinto Díaz

3/05/2010 31/12/2010

Acta que incluya la

revisión de los insumos

a ser presentados

para la Revisión por la Dirección.

Acta elaborada:Si: 100%No: 0%

13/07/2010

SEGUIMIENTO SEPTIEMBRE 30 DE2010De conformidad con lo establecido en elmemorando 20000 - 08578 de fechaJunio 15 de 2010, en el que seestablecen los lineamientos paraefectuar la Revisión por la Dirección, sedetermina el envío de los insumos a laDireccion de Planeación a más tardar eldía 6 de julio de 2010; por tanto, unavez sean recibidos los informes seránrevisados.

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Se verificó que mediante acta No. 8 de julio 13 de2010 de la Direccion de Planeación, se evidencia larevisión de los insumos a ser presentados en elComité Directivo de Revisión por la Dirección,teniendo en cuenta los siguientes aspectos:a.Informe sobre los resultados de auditorías,seguimiento y verificación de la eficacia de lasacciones implementadas, acciones de seguimientode revisiones; b. Informe sobre resultados demedición de la satisfacción de los clientes; c. Informesobre desempeño de los procesos y conformidad delos productos. Igualmente en Comité Directivocelebrado el 9 de diciembre de 2010, se presentarony se revisaron los insumos a tener en cuenta en elseguimiento a compromisos y las acciones demejora "Revisión por la Dirección" .Se reitera la solicitud de cierre a la AuditoríaFiscal, realizada a través de memorando No. 10000-20726 de 20/10/10, como quiera que se cumplierony fueron eficaces las acciones planteadas.


Incluir dentro de loslineamientos de presentaciónde insumos para la próximaRevisión por la Dirección, tenerel cuidado y diligenciasuficiente en las cifras que sepresentan.

Elemir Pinto Diaz

3/05/2010 31/12/2010

Circular de lineamientos

en la presentació

n de los insumos para la

revisión por l a

Dirección.

Circular con información requerida:Si: 100%No: 0%

15/06/2010

SEGUIMIENTO JUNIO 30 DE 2010Mediante memorando 20000 - 08578 defecha 15 de junio de 2010, se remitió alos responsables de proceso loslineamientos a tener en cuenta paraefectuar la Revisión por la Dirección, enel cual se incluye un párrafo alusivo a lanecesidad de tener el mayor cuidado ydiligencia en la información reportadatanto en los aplicativos como lapresentada en los informes a seranalizados en el comité, con el fin de noincurrir en errores. De acuerdo con loanterior, se dá cumplimiento a la accióny la meta es del 100%.SEGUIMIENTO SEPTIEMBRE DE 2010Mediante acta No.8 de julio 13 de 2010,de la Direccion de Planeación, seevidencia la revisión de los insumos aser presentados en el Comité Directivode Revisión por la Dirección, teniendoen cuenta los siguientes aspectos:a.Informe sobre los resultados deauditorias, seguimiento y verificación dela eficacia de las accionesimplementadas, acciones deseguimiento de revisiones. b. Informesobre resultados de medición de lasatisfacción de los clientes.c. Informesobre desempeño de los procesos y conformidad de los productos.

T

Seguimiento a septiembre de 2010:Se evidenció que mediante memorando 20000-08578 de junio 15 de 2010, dirigido a los responsables delos procesos, se remitieron los lineamientos a teneren cuenta en la Revisión por la Dirección, en el cualse estableció en un párrafo alusivo con el propósitode tener mayor ciudado y diligencia en la informaciónreportada tanto en los aplicativos como en lapresentada en los informes a ser analizados en elComité.Se evidenció que mediante Acta de reunión No. 8 de13/07/10, la Dirección de Planeación revisó losinsumos remitidos por los responsables de losprocesos a ser presentados en Comité Directivo deRevisión por la Dirección, los cuales no presentaronningún tipo de observación y se refieren a: a.Informes sobre los resultados de auditoría,seguimiento y verificación de eficacia de las accionesimplementadas, de acciones de seguimiento derevisiones.b. informes sobre los resultados demedición de la satisfacción de los clientes.c. Informe sobre el desempeño de los procesos:Orientación Institucional. Enlace, Macro, Micro,


PROCESO ENLACE CON LOS CLIENTES

Error de digitación en el informede algunos datos reflejados enlos cuadros mencionados.

4 6

Dirección de

Planeación

9/04/2010

Hallazgo 3.2. -INCONSISTENCIAS ENINFORMESe observó que en el “Informeejecutivo revisión por ladirección – SGC-“, de noviembrede 2008, se presentó unainformación errónea referente alcapítulo “desempeño de losprocesos” concretamente en elcuadro indicadores por objetivoscorrespondientes al planestratégico 2004 – 2007, pueslas cifras de la columna“TOTAL” no refleja el valor delas columnas de resultadosmínimos, aceptable, satisfactorio y fuera de rangos relacionados.En el mismo documento apareceotra inconsistencia en el plan deauditoría distrital –PAD- (página5), ya que el texto de éste no escoherente con la informacióndescrita en el cuadro explicativocorrespondiente.

Las imprecisiones referidaspermiten concluir, que estoscomités directivos sedesarrollaron con base eninformación errónea o pococonfiable, por ende susdecisiones, orientaciones yacciones de mejora partieron depremisas incorrectas, lo cualpudo afectar negativamente lapolítica de calidad de laContraloría.




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

28 AGR708 ISONET

5 La Dirección deControl Social yla Oficina Asesora de Comunicaciones

30/01/2009 Contabilidad-PNUD: Propiedad, Planta y Equipo:En las instalaciones delalmacén, se evidenciaronbienes muebles adquiridospor Convenio PNUD paradesarrollar diferentesactividades contenidas en elconvenio, como fue lacompra de 4 STAND paradivulgación de la campañadel mandato verde, los cualesfueron ingresados al Almacénel 06 de febrero de 2008 yentregados a ParticipaciónCiudadana el 28 de febrerode 2008, pero a la fecha deesta auditoría no han sidoretirados de los pasillos de labodega del almacén, 2 de losSTAND, notándose falta decontrol y de conservación debienes, con el posibleperjuicio que no se les estádando el uso para el cualfueron adquiridos. El valor deestos bienes suma $60,088miles.

Los stand que no estansiendo utilizados fueronadquiridos para el programa"Mandato verde", yactualmente existen otrasprioridades por parte de laadministración.

Adelantar gestiones ante laAlcaldía Mayor de Bogotá yotras instituciones para laubicación de los stand.

Gladys Amalia Russi Gomez yJhon Portela

01/01/2009 31/05/2009 Realizar eltrámite para poneren funcionamiento losstand.

Se realizóel tramite .

SI 100%NO 0%

Seguimiento a marzo 31 de 2009:Se ha realizado la gestión pertinenteante la Dirección Distrital deAtención al ciudadano para laubicación de estos 2 STAND en losSUPERCADES, sin respuestafavorable. También se ha solicitadoa la OAC adaptarlos con nuevaimagen institucional para serubicados en el lugar adecuado.

Seguimiento a junio 30 de 2009: Seha realizado la gestión pertinenteante las Alcaldías Locales deEngativa y Antonio Nariño para laubicación de estos 2 STAND,mediante comunicaciones 2009-27059 y 2009-27060 de abril 27,respectivamente. Engativa el 28 deabril con comunicación 2009-1000039411 respondiófavorablemente, al igual que AntonioNariño mediante comunicación de lamisma fecha. Se ofició tambien a laDirección Administrativa yFinanciera mediante comunicación12200-00136 de abril 29 de 2009para que se encargara de sutraslado.

Seguimiento a septiembre 30 de2009: Se ha realizado la gestiónpertinente ante las Alcaldías Locales

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Por la eficacia de la acción, se reitera lasolicitud de cierre efectuada mediantememorandos No.10000-05946 del 14 de abril de2010 y el No.10000-20996 del 22 de octubre de2010.

A * 30/12/2010Jasbley

Valenzuela Quitian

1. Crear el Centro deAtención al Ciudadano, encumplimiento Acuerdo 361de 2009.

Seguimiento a marzo 31 de 2009:Las acciones programadas sevienen ejecutando. Se reunió elcomité de análisis el 10/3/2009 parauna propuesta inicial de lamodificación del procedimiento dePQR la creación de la oficina. Estápendiente una reunión del proceso

T

2. Modificar elProcedimiento donde setendrán en cuenta losaspectos observados y seincluye puntos de control.

Seguimiento a marzo 31 de 2009:Las acciones programadas sevienen ejecutando. Se reunió elcomité de análisis el 10/3/2009 parauna propuesta inicial de lamodificación del procedimiento de

T

30/12/2010Jasbley

Valenzuela Quitián

A *

53AGR709ISONET

En la vigencia 2008 seevidenció y asumió laproblemática de fondo quetiene el proceso en laatención definitiva de lasquejas presentadas,adoptándose comocorrectivos el envío decomunicaciones yorientaciones a lasDirecciones Sectoriales y alas Oficinas Localesmediante memorandos N°32200 – 504 de noviembre

Enero ajunio 30 de2009

Seguimiento a diciembre de 2010:Se reitera la solicitud de cierre efectuadamediante memorandos No.10000-12716 del 12de julio de 2010 y el No.10000-20996 del 22 deoctubre de 2010.

5 Dirección para elControl Social yel Desarrollo Local,Dirección deApoyo alDespacho yOficina Asesora

30/01/2009 La Contraloría de Bogotá,durante las tres últimasvigencias, recepcionó: en el2005, 1.846 quejas, de lascuales 173 fueron objeto deauditoria; en el 2006 seradicaron 1.811 y 73 de ellasse trasladaron a auditoria yen el 2007 se recibieron2.076 de las cuales tan solo58 se atendieron en auditoria.Analizando elcomportamiento de lasquejas, según lo reportado en




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

AF 2,1 ISONET: 628

6

Dirección para elControl Social yDesarrollo Local.

26/11/2008

2.1. PLAN DE ACTIVIDADES20072. PROCESO ENLACE CONCLIENTESLa actividad 6 contiene unindicador de efectividad queno aplica, pues de acuerdo asu formulación, indica el valorinvertido en cada ciudadanovinculado al comité de controlsocial y no el impactoobtenido (grado en que selogran los objetivos y sesatisface la necesidad).• La actividad 7 el indicadorde eficacia, los ciudadanosmovilizados fueron 41.672,comparado el total deciudadanos movilizados quepresenta el informeconsolidado de gestión,según el cuadro 8 (Pág.10 de110, folio 23), asciende a39.126, lo cual evidencia unadiferencia de 2.546 personas.• La actividad 28, presentaun indicadorsobredimensionado (440,51%), debido a la metaprogramada (7), y estasituación se presentó por laproyección reducida de lameta, cuando en la

En relación con la actividad7 dicha diferencia obedece aque el reporte de indicadoresa través de ISONET, tienecomo término el último díadel trimestre reportado,mientras los informes degestión tienen un términomas amplio, tiempo en elcual las cifras sonsuceptibles de modificaciónpor nuevas gestionesreportadas.

Para las actividades 6 y 28dada la dificultad demedición del impacto, sereconoce una inadecuadaformulación de indicadores.

Formular actividades eindicadores ajustados a lasposibilidades reales yobjetivas de cumplimiento,procurando medir elimpacto.

De conformidad con lametodología, programarpara cada actividad unindicador que permita medirsu cumplimiento.

Unificar el criterio de reporteen los diferentes escenarioscomo son ISONET y elinforme de gestión, con el finde que las cifras reportadassean coherentes yconsistentes.

Gladys Amalia Russi Gomez

31/12/2008 28/02/2009

Planes deactividades e indicadores formulados ajustados alas posibilidades reales yobjetivas decumplimiento, procurando medir elimpacto

Seguimiento a diciembre 31 de2008: La formulación del Plan deActividades para la vigencia 2009tuvo en cuenta la formulacióntécnica de actividades con susrespectivos indicadores para medirde manera concreta y objetiva elcumplimiento de resultados.

Seguimiento a junio 30 de 2010: Laformulación del Plan de Actividadespara la vigencia 2010 tuvo encuenta la formulación técnica deactividades con sus respectivosindicadores para medir de maneraconcreta y objetiva el cumplimientode resultados.

Seguimiento a septiembre de 2010:La formulación del Plan deActividades para la vigencia 2010tuvo en cuenta la formulacióntécnica de actividades con susrespectivos indicadores para medirde manera concreta y objetiva elcumplimiento de resultados.

Seguimiento a diciembre de 2010:Ibidem al seguimiento de septiembre de 2010

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Por la eficacia de la acción, se reitera lasolicitud de cierre efectuada mediantememorandos No.10000-05954 del 14 de abril de2010, el No.10000-12651 del 12 de julio de 2010 y el No.10000-20726 del 20 de octubre de 2010.

A * 30/12/2010Jasbley

Valenzuela Quitián

AF 2,3ISONET: 629

6

Desarrollo Localy Participación Ciudada

26/11/2008

2.3 DERECHOS DEPETICIÓNRespecto del observatorio delos derechos de petición,creado mediante la resolución 031 de 2005, por el Contralor

Inobservancia de laResolución 031 de 2005

Se reanudaron las reunionesa apartir del 25 de junio de2008

Gladys Amalia Russi Gomez

15/12/2008 NA 2 Acciones

N° deacciones ejecutadas /N° deacciones programada

Seguimiento a diciembre 31 de2008: El observatorio se ha reunidode conformidad con lo establecidoen la Resolución Reglamentaria N°031 de 2005, y producto de estasreuniones se han evidenciado

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Por la eficacia de la acción, se reitera lasolicitud de cierre efectuada mediantememorandos No.10000-05954 del 14 de abril de2010, el No.10000-12651 del 12 de julio de 2010 y el No.10000-20726 del 20 de octubre de 2010.

A * 30/12/2010Jasbley

Valenzuela Quitián

ISONET: 980

AF: 2.4

6 Dirección para elControl Social yDesarrollo Local.

21/04/2010

Como corolario, se aviene enprimer lugar, que no fue clara lacontratación que se realizó conla Universidad Nacional, pues elobjeto del contrato es difuso, porende, los productos no sepudieron concretar en suscaracterísticas, amén de que elmismo objeto contractual pudohaberse desarrollado por laContraloría Distrital -Subdirección de EvaluaciónSectorial, Planes de Desarrollo yPolíticas Públicas.

Elaboración de estudios deconveniencia y oportunidad sindefinir claramente el objetocontractual y los productos aentregar por parte delcontratista.

Identificar claramente en losestudios de conveniencia yoportunidad el objetocontractual y los productos aentregar por parte delcontratista, así como laexperticia, la competitividady la disposición que serequiere por parte delcontratista, que coadyuve enlas necesidades orequerimientos de carácterpedagógico, planteados por

Gladys Amalia Russi Gómez.

30/04/2010 31/12/2010

100%

No. deestudios deconveniencia yoportunidad que identifican claramente el objetocontractual y productosa entregarpor el

Seguimiento a junio 30 de 2010:Para la contratación posterior se diocumplimiento a las accionesprocuestas: Identificar claramenteen los estudios de conveniencia yoportunidad el objeto contractual ylos productos a entregar por partedel contratista, así como laexperticia, la competitividad y ladisposición que se requiere por partedel contratista, que coadyuve en lasnecesidades o requerimientos decarácter pedagógico, planteados por

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Actualmente se tiene suscrito un convenio conla Universidad Pedagogica Nacional No.069/09,en el que se solicitó el informe de interventoria yse verificó en él la información relacionada conla revisión, supervisión y recibido a stisfacióny/o cumplimiento del obejto del contrato, secierra el hallazgo.Por la eficacia de la acción, se solicita el cierredel hallazgo a la AF.

A* 30/12/2010Jasbley Valenzuela Quitián




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

ISONET: 981

AGR: 7

5

Dirección para elControl social yDesarrollo Local.Dirección deApoyo alDespacho.Oficina Asesora de Comunicaciones.

31/03/2010

Hallago 7:Participación Ciudadana.

El procedimiento de“Recepción y trámite delDerecho de Petición versión3” se encuentradesactualizado en elcomponente de actividadesde control en los mecanismospara la recepción, registro yatención de las peticiones dela ciudadanía.Incumplimiento de lasactividades de controlestablecidas para el archivode los derechos de petición ydefinidas en el Manual deCalidad de la Contraloría deBogotá versión 3.0 respectoal proceso de GestiónDocumental.

No se ha tramitado lamodificación delprocedimiento.

Tramitar la modificaciónprocedimiento de“Recepción y trámite delDerecho de Petición .


30/04/2010 02/07/2010 Procedimiento ajustado.

Resolución que aodptalas modificaciónes alprocedimiento:

Seguimiento a junio 30 de 2010: Elprocedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 por lo cual se estaen el proceso de implementación deun nuevo aplicativo para los PQR,integrado al SIGESPRO.

Seguimiento a septiembre de 2010:El procedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 y el nuevo aplicativopara los PQR, integrado alSIGESPRO ya esta funcionando yen periodo de ajuste hasta suadecuado funcionamiento.


T

Seguimiento a diciembre de 2010:Por la eficacia de la acción, s e reitera lasolicitud de cierre efectuado con memorandoNo. 10000-20996 del 22 de octubre de 2010.

A * 30/12/2010Jasbley Valenzuela Quitián

ISONET: 982

AGR: 61

5

Dirección para elControl social yDesarrollo Local.

31/03/2010

Falta control y seguimiento ala respuesta definitiva de losderechos de petición querequieren evaluación en elproceso auditor.




30/04/2010 02/07/2010 Procedimiento modificado.


Seguimiento a junio 30 de 2010: Elprocedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 por lo cual se estaen el proceso de implementación deun nuevo aplicativo para los PQR,integrado al SIGESPRO. Asi mismofue creado el centro de atención alciudadano que tiene dentro de susfunciones una actividad deseguimiento a las respuestasdefinitivas de los DPC para queesten ajustados en forma ycontenido.

Seguimiento a septiembre de 2010:El procedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 y el nuevo aplicativopara los PQR, integrado alSIGESPRO ya esta funcionando yen periodo de ajuste hasta suadecuado funcionamiento. Por otrolado, se nombró al nuevoCoordinador del CAC, quien seencargará de revisar de fondo lasrespuestas que emitan lasdepedencias o sectoriales a lospeticionarios, para lo cual realizaráel respectivo informe para que laAlta Dirección tome las decisiones

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Se cierra el hallazgo debido a que elprocedimiento se modificó y se encuentra enpleno desarrollo el aplicativo, se evidencia laeficacia de la acción.Por la eficacia de la acción, se solicita el cierredel hallazgo a la AGR.





ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

ISONET: 983

AGR: 62

5


31/03/2010

Incumplimiento de loestablecido por la Ley 594 de2000 (Ley de Archivo) queseñala la forma como sedeben archivar los procesosde los expedientes y/ocarpetas.

Incumplimiento de la norma.

Dar estricto cumplimiento alas normas archivísticas.


30/04/2010 02/07/2010 Dos acciones propuestas.

N° deacciones ejecutadas /N° deacciones programadas*100

Seguimiento a junio 30 de 2010:Actualmente los archivos estansiendo organizados de acuerdo conlas normas de archivo pertinentes.

Seguimiento a septiembre de 2010:Actualmente los archivos estánorganizados de acuerdo con lasnormas de archivo pertinentes.


T

Seguimiento a diciembre de 2010:La acción se cumplió, se evidenció que lascarpetas se encuentran debidamenteorganizadas, se cierra el hallazgo.Por la eficacia de la acción, se solicita el cierredel hallazgo a la AGR.


ISONET: 984

AGR: 63

5


31/03/2010

Incumplimiento delprocedimiento de Recepcióny Trámite de quejas numeral30 sobre respuesta a travésde EDICTO de peticionesanónimas.






Seguimiento a junio 30 de 2010: Elprocedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 por lo cual se estaen el proceso de implementación deun nuevo aplicativo para los PQR,integrado al SIGESPRO.

Seguimiento a septiembre de 2010:El procedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 y el nuevo aplicativopara los PQR, integrado alSIGESPRO ya esta funcionando yen periodo de ajuste hasta suadecuado funcionamiento. Por otrolado, se nombró al nuevoCoordinador del CAC, quien seencargará de revisar de fondo lasrespuestas que emitan lasdepedencias o sectoriales a lospeticionarios, para lo cual realizaráel respectivo informe para que laAlta Dirección tome las decisionesque estime convenientes.


T

Seguimiento a diciembre/10:Se cierra el hallazgo por cuanto elprocedimiento se modificó y se encuentra enpleno desarrollo el aplicativo, se evidencia laeficacia de la acción.Por la eficacia de la acción, se solicita el cierredel hallazgo a la AGR.





ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

ISONET: 985

AGR: 65

5


31/03/2010

Incumplimiento alprocedimiento “para laRecepción y Trámite delDerecho de Petición versión3.0” en el punto 1, sobrehacer seguimiento hastaresolver y contestar alciudadano el derecho depetición formulado ante laContraloría de Bogotá D.C.con el propósito de garantizarel efectivo ejercicio delcontrol fiscal.







Seguimiento a septiembre de 2010:El procedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 y el nuevo aplicativopara los PQR, integrado alSIGESPRO ya esta funcionando yen periodo de ajuste hasta suadecuado funcionamiento. Por otrolado, se nombró al nuevoCoordinador del CAC, quien seencargará de revisar de fondo lasrespuestas que emitan lasdepedencias o sectoriales a lospeticionarios, para lo cual realizaráel respectivo informe para que laAlta Dirección tome las decisiones

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Se cierra el hallazgo en razón a que elprocedimiento se modificó y se encuentra enpleno desarrollo el aplicativo, se evidencia laeficacia de la acción.Por la eficacia de la acción, se solicita el cierredel hallazgo a la AGR.


ISONET: 986

AGR: 66

5


31/03/2010

Incumplimiento del registroen hoja de ruta de todas laspeticiones recibidas como lodetermina el "Procedimientopara la Recepción y Trámitedel Derecho de Peticiónnumeral 30, columnaREGISTRO.







Seguimiento a septiembre de 2010:El procedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 y el nuevo aplicativopara los PQR, integrado alSIGESPRO ya esta funcionando yen periodo de ajuste hasta suadecuado funcionamiento. Asimismo fue creado el centro deatención al ciudadano que tienedentro de sus funciones unaactividad de seguimiento a lasrespuestas definitivas de los DPCpara que esten ajustados en forma ycontenido.

T

Seguimiento a diciembre/10Por la eficacia de la acción, s e reitera lasolicitud de cierre efectuado con memorandoNo. 10000-20996 del 22 de octubre de 2010.





ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

ISONET: 987

AGR: 67

5


31/03/2010

En la fecha de La auditoría(octubre/09) , elprocedimiento “para laRecepción y Trámite delDerecho de Petición versión3.0” Resolución 031 del 21 deagosto de 2005, estadesactualizado, debido a lanueva organización y lasresponsabilidades de lasDependencias, aprobado enel acuerdo No 361 del 6 deenero de 2009 del Concejo de Bogotá D.C.







Seguimiento a septiembre de 2010:El procedimiento de “Recepción ytrámite del Derecho de Petición fuemodificado mediante la ResoluciónNº 010 de 2010 y el nuevo aplicativopara los PQR, integrado alSIGESPRO ya esta funcionando yen periodo de ajuste hasta suadecuado funcionamiento. Asimismo fue creado el centro deatención al ciudadano que tienedentro de sus funciones unaactividad de seguimiento a lasrespuestas definitivas de los DPCpara que esten ajustados en forma ycontenido.

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Por la eficacia de la acción, s e reitera lasolicitud de cierre efectuado con memorandoNo. 10000-20996 del 22 de octubre de 2010.


AF: 3ISONET: 1202

6


09/04/2010

4.1. IRREGULARIDADES EN LAFORMULACIÓN DEINDICADORES

Actividad No 1: ....Es necesario recalcar, que en elinforme no se encuentranindicadores de eficiencia, quemuestren la combinación óptimade la inversión de los recursospara lograr las metaspropuestas; tampoco sediseñaron indicadores deimpacto a pesar de que elinforme de manera reiteradahace referencia al impacto de lasacciones adelantadas;finalmente no existenindicadores que combinen laeficacia y eficienciadenominados de efectividad yque muestran de forma diáfanala gestión adelantada por lasentidades.

No se tuvo en cuenta losresultados históricos deindicadores de anterioresvigencias.

Falta de control y seguimientoal diligenciamiento de planillasde asistencia a los eventos ycapacitaciones.

1. Formular los indicadores delproceso a partir de resultadoshistóricos que nos minimicen laposibilidad de sub o sobreestimarlos, siempre y cuandosean pertinentes y tramitar lasolicitud de modificacionespertinentes.2. Enviar una comunicación atodos los Jefes de Oficina deLocalidad y a los DirectoresSectoriales, recalcando sobre eladecuado y completodiligenciamiento de las planillasy listados de asistencia a losdiferentes eventos ycapacitaciones.

Gladys Amalia Russi

Gómez.Jefes de

Oficina de Localidad.

30/04/2010 31/12/2010Acciones implementadas

Nº Acciones implementadas/Nº Acciones implementadas*100

Seguimiento a septiembre de 2010:Se enviará la comunicación a todoslos Jefes de Oficina de Localidad y alos Directores Sectoriales,recalcando sobre el adecuado ycompleto diligenciamiento de lasplanillas y listados de asistencia alos diferentes eventos ycapacitaciones.

Seguimiento a diciembre de 2010:Se remitió por out look el 16/11/10 Alas 3:44 p.m., Radicado SIGESPRONº 201093436 de 2010 11 16PROCESO Nº 226962, lacomunicción donde se les recuerdaa todos los Jefes de Oficina deLocalidad la importancia yobligatoriedad el adecuado ycompleto diligenciamiento de lasplanillas y listados de asistencia alos diferentes eventos ycapacitaciones, igualmente utilizar elanálisis de la información recibidade la ciudadanía y partesinteresadas para el establecimientode acciones preventivas, correctivasy de mejora. En el marco delcontrato 069 con la UPN, seimplementó la base de datos para elcontrol social, lo cual facilitará elreporte de todas las accionesciudadanas.

T

Seguimiento a diciembre de 2010:La observación continúa abierta para la primeraacción hasta tanto se evidencie la eficacia de lamisma, se hará seguimiento al Plan de Acciónformulado en la vigencia 2011, se cierra lasegunda acción por cuanto se comprobó elcumplimiento de ella.Por la eficacia de la acción, se solicita a la AFel cierre de la segunda acción.





ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

1 5 Proceso Auditor

23/09/2010

Hallazgo 1 . En cumplimientode su función de resolvertodas y cada una de laspretensiones del peticionario,la Contraloría debeestablecer las acciones demejoramiento que le permitanverificar por si misma lasirregularidades denunciadas. La Contraloría, debeestablecer los mecanismosde seguimiento parainformarle al peticionario losresultados del proceso auditorrelacionado con su peticiónen el caso en los cuales se lomanifiesten en susrespuestas.Establecer las acciones demejoramiento que le permitancumplir oportunamente con elciento por ciento de lostérminos de respuesta a lospeticionarios.

Faltan mecanismos de seguimientopara verificar las irregularidadesdenunciadas y para comunicar alpeticionario la respuesta definitiva susolicitud.

Desconocimiento del procedimientode la ampliación de términos en casosrequeridos por la complejidad de lasrespuestas a las peticiones.

Remitir comunicación a laDirección de Apoyo alDespacho, a la Oficina Asesorade Comunicaciones y a lasJefaturas de Oficina deLocalidad para el el desarrollo eimplementaciónde lassiguientes acciones:

1. Incentivar redes de controlsocial, en las zonas donde seencuentran ubicadas las obrase implementar un esquema demonitoreo y atención especial aestas obras y a las denunciasrelacionadas con las mismas.2. La Dirección de Apoyo alDespacho, Centro de Atenciónal Ciudadano, el GrupoEspecial de InvestigacionesForenses y la DirecciónSectorial correspondiente,harán seguimiento especial alas quejas ciudadanasrelacionadas con laconstrucción de obras en laciudad. 3. Dar cumplimiento a losnuevos procedimietos definidosen la ResoluciónReglamentaria Nº 010 de 2010.

Gladys AmaliaRussi Gómez

24/09/2010 30/06/2011 Ejecutar las 3acciones definidas.

Nº deacciones ejecutadas /Nº deacciones programadas.

p Seguimiento a diciembre de 2010:Se encuentra en proceso de ejecución de la acción,se deja abierta, para seguimiento.

A 30/12/2010Jasbley Valenzuela Quitián

15/06/2010

Sgto. a sep. 20 de 2010: Seevidencia que a la fecha se cuentacon la tercera edición de la Revista"Bogotá Económica", publicada enla página Web de la entidad. Estaedición incluye un informe especialcuyo tema central es Corrupción yControl Fiscal. Dicha actividad secontinuará ejecutando durante lapresente administración.

P

SEGUIMIENTO: 20-09-10:Las Actividad del Plan,relacionadas con la elaboración de la revistainstucional, correspondiente a la vigencia de 2010, se encuentra en desarrollo y culminaran a 31 dediciembre de la actual vigencia, por lo que serequiere esperar la total ejecución.

A 20/09/2010JAIME EDUARDO AVILA

20/12/2010

Sgto. a diciembre 20 de 2010: Seevidencia que en el mes de octubrese publicó la Cuarta Edición de laRevista "Bogotá Económica". Estaedición incluyó como tema central la"Descentralización y OrdenamientoTerritorial".Su Quinta Edición se encuentra enproceso de diseño y diagramaciónpor parte del contratista y quedarápublicada en la página web de laentidad a finales de diciembre de2010. Su Tema central es: "Pobreza,Desigualdad y Política Social. Dicha actividad se continuaráejecutando durante la presenteadministración.

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Las tres publicaciones programadas en el plan de

actividades para la vigencia de 2010, fueroncumplidas. Mediante memorando radicado bajo elnúmero 2010105744 de fecha 2010-12-28, sesolicitó a la Dirección Técnica de Informática lapublicación de la quinta edicción.Por el cumplimiento de la acción y su eficacia sesolicita el cierre a la AF.

A* 29/12/2010JAIME EDUARDO AVILA

PROCESO MACRO

30-06-2010929 6

Dirección Economía y Finanzas

12-04-2010 12-04-2010

5 Actividad 11: “Elaborartrimestralmente con destinoal Concejo de Bogotá, asícomo a los sectoresacadémicos y sociales unarevista académica-financierasobre los principales estudiosgenerados por el proceso”.Indicador : Cantidad derevistas aceptadas / No. derevistas entregadas, seestableció que la actividad nose ejecutó, y el responsabledel proceso, Director deEconomía y Finanzas,sostuvo, “efectivamente en elaño 2008 no alcanzó a salirnúmero alguno de la revistaBogotá económica (…)”,visita fiscal de fecha 17 denoviembre de 2009.Si bien es cierto, laContraloría de Bogotá, D.C.,publicó la revista relacionadaen el indicador, no es menoscierto, que la actividad secumplió fuera de la vigenciapara la cual se planeó.

En la vigencia 2008, sepresentó un cambio deadministración, que conllevóa la reformulación de unnuevo Plan de Actividadesorientado al cumplimiento delos objetivos del Planestratégico 2008-2011, elcual fue aprobado hasta el14 de abril de 2008. A finales de julio de 2008cuando el nuevo Directorasumió el cargo, no secontaba con ningún proyectoeditorial al respecto, por loque se debió iniciar con lapreparación y presentaciónal Contralor para recibir suaprobación tanto desde elpunto de vista temático,editorial, administrativo einstitucional, de manera quela confección y aprobaciónde dicho proyecto editorialfue la actividad que sedesarrollo en la vigencia2008.

Dar estricto cumplimiento alPlan de Acción 2010, enrelación con la actividad:"Elaborar cuatrimestralmente unarevista institucional paradivulgar el trabajo de laContraloría de Bogotá yofrecer un foro sobre lasFinanzas y las PolíticasPúblicas de la Ciudad.

100%

No. De revistas

elaboradas x 100 / No. De

revistas programadas

a realizar durante la vigencia




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

16/06/2010

Sgto. a sep.. 20 de 2010: Seevidencia que se remitieron a laDirecciones Sectoriales losdiagnósticos correspondientes a lavigencia 2009, bajo memorandos160100-0144 de fechas 29 de eneroy 5 de marzo de 2010. Mediante Resolución Reglamentaria017 del 16 de junio de 2010 seadopto el procedimientodenominado: "Procedimiento para laFormulación, Implementación,Control y Seguimiento delObservatorio de Control Fiscal yVigilancia de las Políticas Públicas",como una herramienta de laDirección de Economía y Finanzas,que contribuye al logro de losobjetivos de la Entidad.

T

SEGUIMIENTO: 20-09-10:Las accionesprogramadas fueron cumplidas en su totalidad.Mediante resolución 17 de junio de 2010, se adoptóel Procedimiento para la formulación,implementación, control y seguimiento delobservatorio de control fiscal y vigilancia de laspolíticas públicas. Por la eficacia de la acción, sesolicita a la Auditoria Fiscal, proceda a el cierre.

A* 20/09/2010JAIME EDUARDO AVILA

20/12/2010

Sgto. a 20 de diciembre de 2010:Como se evidenció en el anteriorseguimiento, las accionesprogramadas fueron ejecutadas ensu totalidad. Esta pendiente que laOficina de Control Interno le solicitea la Auditoria Fiscal, proceda a sucierre.

T

Seguimiento a diciembre de 2010 :Por la eficacia de la acción, se reitera el cierre deesta observación, lo anterior de conformidad con elmemorando No 10000-20726 de fecha octubre 20 de2010, direigido a la auditoria fiscal.

A* 29/12/2010

Estas acciones se llevaran a caboen el mes de febrero de 2011, unavez las entidades rindan la cuentacorrespondiente a la vigencia 2010,en el aplicativo SIVICOF.

SI

SEGUIMIENTO: 20-09-10Las acciones programadastendrán ocurrencia hasta la próxima vigencia (febrero28-11), fecha final para que los sujetos presenten lacuenta correspondiente a la vigencia de 2010.


20-12-2010

Sgto. a 20 de diciembre de 2010:se evidencia que para garantizar laentrega oportuna de los diagnósticosectoriales y subsectoriales laSubdirección Plan de Desarrollo seencuentra realizando esta labor y seespera que a 31 de diciembre de2010, las direcciones sectorialespuedan contar con estos insumos.

P

Seguimiento a diciembre de 2010:Teniendo en cuenta que los diagnósticos sectoriales

deberán ser insumos para elaborar el capítulorelacionado con los análisis sectoriales de lasauditorías de la vigencia fiscal de 2011, se hacenecesario verificar que éstos sean entregadosoportunamente por la Subdirección responsable.Continua abierta para seguimiento.


PROCESO RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCIÓN COACT IVA

877 2

SUBDIRECCIÓN DE JURISDICCIÓN COACTIVA, DIRECION DE RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISCCIÓN COACTIVA

05/01/2010

Cuando se identifica la necesidad deelaborar, modificar o eliminar undocumento interno sel Sistema deGestión de Calidad que se adopta porresolución reglamentaría, seraresponsable de diligenciar y frimar elfromato "Solicitud de leboración omodificación de documentos delsistema de Gestión de Calidad" enoriginal y copia y lo debera remitir alresponsable del proceso. LaDependencia no solicitó la exclusión dela Resolución 020 de 2007 en la partecorrespondiente a la base legal, Anexo30

Falta de diligenciamiento en lamodificación del procedimiento

Al momento de la nueva modificacióndel procedimiento, solicitar laexclusión de la Resolución 020 de2007, de la base legal de conformidadcon el anexo 30.

Subdirector, Director

04/02/2010 30/06/2010

24/12/2010 SEGUIMIENTO A MARZO/10: Petición que seelevó a la Dirección de Responsabilidad Fiscal yJurisdicción Coactiva mediante memorando170200-00953 de fecha 2 de marzo de 2010.SEGUIMIENTO A JUNIO/10: La modificación alos procedimientos se encuentra en curso, pasóla revisión de la Dirección de Planeación y seencuentra para corrección de las observacionesde la Oficina Asesora Jurídica. SEGUIMIENTOA SEPTIEMBRE/10: La Oficina AsesoraJurídica devolvió los procedimientos y seencuentran para desarrollar mesa de trabajo que permita aclarar los temas sugeridos.SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Se aprobóla modificación de los procedimientos a travésde la Resolución Reglamentaria 024 del 26 deOctubre de 2010

Seguimiento a diciembre de 2010:Se verifico que efectivamente el procedimiento fue modificadomediante la Resolucion 024 del 26 de octubre de 2010,eliminando la Resolucion 020 del 22 de agosto de2007en elhistorial de cambios.Por la eficacia de la acción se cierra el hallazgo.

C 27/12/2010Hernando Vargas M.

5 Actividad 12: “Estructurarlegal, administrativa ytécnicamente un observatoriosobre políticas públicas en elDistrito Capital, que coadyuve alejercicio del control fiscal ypermita alertar a los procesosmisionales sobre temas deimpacto”. Indicador: Actividadesrealizadas / Actividadesprogramadas.El resultado del indicador secalificó como aceptable, sinembargo, al ser evaluado elcumplimiento de la actividad, sedeterminó que las cuatroacciones que se desplegaronpara llegar arribar al objetivo dela actividad correspondieron aaspectos meramente formales,sin rigurosidad científica ytécnica como lo requería laactividad. La respuesta delsujeto de control no desvirtúa elincumplimiento de la actividadpara la vigencia programada.

En la vigencia 2008, sepresentó un cambio deadministración, que conllevó ala formulación de un nuevoPlan de Actividades orientadoal cumplimiento de los objetivosdel Plan estratégico 2008-2011, el cual fue aprobadohasta el 14 de abril de 2008 yalgunas actividades no sealcanzaron a ejecutar en sutotalidad, por el corto tiempo.

1. Incorporar esta actividadpara la vigencia 2009 hasta suculminación de la actualadministración.

2. El equipo de trabajo de laSubdirección de EvaluaciónSectorial, Planes de Desarrolloy Políticas Públicas, sedistribuirá por cada uno de lossectores de la administración afin de dar cumplimiento a lasnuevas funciones dadasmediante Acuerdo 361 de 2009,relacionadas con el DiagnósticoSectorial, elaboración de lasDOFAS, entre otras, quepermita la elaboración de losdiagnósticos sectoriales .

3. Adoptar mediante ResoluciónReglamentaria el procedimientopara la formulación,implementación, control yseguimiento del observatorio decontrol fiscal y vigilancia de laspolíticas públicas.

930 6

Dirección Economía yFinanzasSubdirección deEvaluación Sectorial Planes de Desarrollo yPolíticas Públicas

12-04-2010

1049

2 Dirección Economía yFinanzasSubdirección deEvaluación Sectorial Planes de Desarrollo yPolíticas Públicas

27-04-2010 No se pudo evidenciar la entregade diagnóstico sectoriales ysubsectoriales a las Direccionesde: Salud, Movilidad y ControlSocial. De maneraextemporánea, con fecha 5 demarzo de 2010, fueronentregados los diagnósticos alos sectores: Habitad y ServiciosPúblicos; Control Urbano yGobierno.

Comunicar oportunamente ypor escrito a la sectorialcorrespondiente, cuando losinsumos que se requieren parala elaboración de losdiagnósticos sectoriales ysubsectoriales no esténincorporados medianteSIVICOF, conforme loestablece la Resolución deRendición de Cuentas vigente.Informar a la dirección sectorialcorrespondiente cuando losinformes requeridos para laelaboración de los diagnósticosno sean incorporados por losresponsables en el SIVICOF o

En la rendición de cuentas, lasSecretarías de IntegraciónSocial y Ambiente noincorporaron en el aplicativoSIVICOF los informes debalance social; insumosnecesarios para la elaboraciónde los diagnósticos con datosactualizados, lo cual ocasionódemoras en la entrega de losmismos a las direccionessectoriales que impidieroncumplir con los plazos fijadosen los lineamientos dados porla Alta Dirección.

Por las razones descritas, el

Resolución

100%03-05-2010 28-02-2011

12-04-2010 30-06-2010

Resoluciónadoptada: SI 100%NO 0%

Entregar enun 100% losdiagnósticos sectoriales ysubsectoriales en losplazos fijados por laAlta Dirección




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

6

Dirección de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva

20/04/2010

Este indicador, técnicamente se encuentra mal elaborado, ya que si bien han establecido una meta de doscientos millones de pesos ($200.000.000) de recaudo, no se definió la cifra potencial de recaudo contra la cual pudiese compararse, por esta razón optaron por colocar cero (0) como variable para el denominador, cuando esta operación es matemáticamente imposible.

Falta de precisión en la elaboración de los indicadores

Adelantar mesa de trabajo, con la participación de la Dirección de Planeación, Oficina de Control Interno, con el fin de evaluar el indicador y lograr un concenso sobre la formulación adecuada

Director 20/04/2010 30/06/2010 24/12/2010 SEGUIMIENTO A JUNIO/10: Se programó reunión con la Dirección de Planeación, Control Interno para definir temas de indicador. SEGUIMIENTO A SEPTIEMBRE/10: El tema continúa definiéndose. SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: El tema fue definido por la Dirección de Planeación, encontrando que el indicador se encuentra bien elaborado

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Efectivamente con fecha 15 de octubre de 2010 se suscribióun acta de plan de mejoramiento, donde se evidencia queefectivamente el diseño o formulacion del hallazgo se ajusta ala metodologia descrita en el procedimiento para la formulaciondel Plan de Actividades y Sistema de Medicion de la Contraloriade BogotáPor la eficacia de la acción se solicitara el cierre alaAuditoria Fiscal.

A* 27/12/2010Hernando Vargas M.

3


01/07/2010

Los funcionarios de las dependencias auditadas no diligencias ni mantienen actualizado el formato único de inventario documental (8013001).

Incumplimiento Resolución Reglamentaria No. 035 de 2009

Impartir instructivo a las dos Subdirecciones para que los funcionarios procedan a diligenciar en cada uno de los expedientes el formato único de inventario documental (8013001)

Director y Subdirectore

s

01/07/2010 31/12/2010 24/12/2010 SEGUIMIENTO A SEPTIEMBRE/10: Se impartió el instructivo tendiente a levantar el formato único de inventario documental de los procesos de responsabilidad fiscal y de jurisdicción coactiva. A la fecha se encuentran diligenciados los del proceso de responsabilidad fiscal. SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Se culminó el diligenciamiento de los formatos únicos del inventario documental en cada uno de los procesos vigentes.

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Revisados los expedientes Nos 50100-0042 de 2007, 170100-00189 de 2009 y 170100-0153 de 2009. se pudo verificar que efectivamente se está diligenciando el formato unico de inventario documental.Por la eficacia de la acción se cierra el hallazgo.


3


01/07/2010

Las actas No. 10 de abril 9 de 2010 de la Subdirección del Proceso de Responsabilidad Fiscal y sin número del 22 de abril del 2010 de la Dirección, fueron elaboradas en formatos que no corresponden al vigente.

Incumplimiento Resolución Reglamenteria No. 028 de 2009

Impartir instructivo para que se diligencien las actas en el formato indicado en la resolución reglamentaria 028 de 2009

Director y Subdirector

01/07/2010 31/12/2010 24/12/2010 SEGUIMIENTO A SEPTIEMBRE/10: Se impartió el instructivo para que en los sucesivo se elaboren las actas en el formato indicado en la Resolución Reglamentaria 028 de 2009. SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Fue impartida la instrucción de elaboración de las actas según formato Resolución 028 de 2009. A la fecha se esta dando estricta aplicación

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Se revisaron las actas del 19 de octubre de 2010 y 19 de noviembre de 2010, evidenciandose que cumplen con el formato establecido en la Resolucion Reglamentaria No 028 de 2009.Por la eficacia de la acción se cierra el hallazgo.


2


24/09/2010

Mora en el trámite de tres procesos de responsabilidad fiscal evaluados por la Oficina de Control Interno

Incumplimiento de términos Priorización culminación procesos de vigencias 2005, 2006 y 2007 a través del establecimiento de actas de trabajo con los profesionales


01/10/2010 30/06/2011 24/12/2010 SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Los procesos cuestionados por la Auditoría Interna se encuentran dentro del plan de mejoramiento suscrito con los profesionales y se ha dado estricto cumplimiento a los compromisos pactados.

P

Seguimiento a diciembre de 2010:Verificados los expedientes Nos 50100-125 de 2006, 50100 -146 de 2006 y 50100 -105 de 2006,se pudo establecer que los dos primeros expedientes han tenido actividad procesal , pero el ultimo expediente relacionado fue aperturado el 09 de octubre de 2010 y a la fecha de este seguimiento no se ha tomado la decision de los Articulos 45 y 46 de la Ley 610 de 2000.Continua abierta para seguimiento.

A 27/12/2010Hernando Vargas M.

1. Impartir instructivo tendientea dar prioridad a la culminaciónde los procesos iniciados en lasvigencias 2005 y 2006,mientras las posibilidadeslegales lo permitan y losprocesos iniciados en lavigencia 2006 y 2007, debencomo mínimo contar con ladecisión del artículo 46 de laLey 610 de 2000, toda vez quecuentan como mínimo con tres(3) años de ejecución.

30 de junio de 2010.

24/12/2010

SEGUIMIENTO A DICIEMBRE DE2010: Se impartió instructivo através del Memorando No. 170000-04309 del 27 de abril de 2010.

Seguimiento a diciembre de2010:Mediante el memorando 170000 - 04309 del 27 de abril de2010, se impartió instrucciones a los abogados sutanciadores,con el fin de dar prioridad a los procesos iniciados en lasvigencias 2005 y 2006 y los procesos de las vigencias 2006 y2007, deben contar como mínimo con la decision del artículo46 de la Ley 610 de 2000 .Por la eficacia de la acción, se sugiere a la AGR el cierre delhallazgo.


Riesgo de prescripción de los procesos iniciados en las vigencias 2004 y 2005, en especial, aquellos en los

cuales no se ha tomado la decisión del artículo 46 de la

Ley 610 de 2000. En la vigencia analizada la

terminación anormal por prescripción de la ación se

incrementó un 50%.

Incumplimiento de términos Dirección de Responsabilidad Fiscal y

de Jurisdicción Coactiva.

Subdirección del

Proceso de Responsabilidad Fiscal




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

2. Establecer actas decompromiso con los abogadosque tienen a su cargo losexpedientes de vigencia 2005,para que queden debidamenteejecutoriados. En la medida delas posibilidades legales,culminar los de la vigencia2006 y los que quedanpendientes de la vigencia 2006y 2007, establecer compromisode llevarlos como mínimo a ladecisión del artículo 46 de laLey 610 de 2000.

31 de diciembre de

2010.

24/12/2010

SEGUIMIENTO A DICIEMBRE DE2010: Se suscribió acta decompromiso con cada uno de losprofesionales que tenían procesoscon antigüedad superior a tres años.

T

Segimiento a diciembre de 2010.Se evidenció la suscripcion de actas de compromiso con cadauno de los profesionales que tenían a cargo procesos conantigüedad mayor a tres años. Por la eficacia de la acción, se sugiere a la AGR el cierre delhallazgo.


3. Elaborar tres actas deseguimiento de avance deprocesos.

31 de diciembre de

2010.

24/12/2010 SEGUIMIENTO A DICIEMBRE DE2010: Se hizo seguimiento a loscompromisos realizados con cadauno de los profesionales,estableciendo el grado de avance encada uno de los procesos. Seevidenció que se culminaron dentrode términos los procesos devigencia 2005, quedando pendientes11 de terminar de la vigencia 2006 ,en grado de avance significativo. Lavigencia 2007, se logró quealcanzaran mientras lasposibilidades legales lo permitieron yla carga laboral existente, tomardecisión del artículo 46 de la Ley610 de 2000.

T

Segimiento a diciembre de 2010. Se evidencia que se elaboraron actas de seguimiento y controlal avance de los procesos a cargo de los profesionales quefijaron compromisos. Por la eficacia de la acción, se sugiere a la AGR el cierre delhallazgo.


Ejecutar el cronograma de incorporación, ejecución, seguimiento y verificación de la información reportada en PREFIS y SIMUC, la cual se llevará a cabo a través de actas

31/12/2010 24/12/2010

SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10:Mediante Acta del 19 de octubre de2010, la Dirección de Informática y laDirección y Subdirecciones del procesode Responsabilidad Fiscal y JurisdicciónCoactiva, adoptaron el cronograma detrabajo para efecto de rendir la cuentade 2010 a la AGR en febrero de 2011, elcual se viene ejecutando conforme a loprogramado. Para su seguimiento seprogramaron 3 revisiones mensuales a30 de octubre, 30 de noviembre y 30 dediciembre, las cuales se han ejecutadolas dos primeras.

Seguimiento a diciembre de 2010: Se verificó que efectivamente se programaron tres revisionea mensuales,es decir, a 30 de octubre/10, 30 de noviembre/10 y 30 de diciembre/10, encontrando que a la fecha de esta auditoria se encontraron ejecutadas la revisiones programadas.Por el cumplimiento de la acción y su eficacia, se solicitará el cierre a la AGR .


Director y Subdirectore

s

Falta de precisión en la incorporación de la

información al aplicativo SIREL, a consecuencia del tiempo tan reducido que se

tiene para incorporar la información, toda vez que no

se puede migrar del aplicativo existente.

15/10/2010

5

Dirección de

Responsabilidad

Fiscal y Jurisdicción Coactiva

24/09/2008




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

Rendir la información de la cuenta através de archivos planos deconformidad con los parámetrosestablecidos por la AGR, migrando lainformación de los aplicativosexistente en la Contraloría de Bogotápara el proceso de responsabilidadfiscal (PREFIS) y para el proceso decobro coactivo (SIMUC).

31/12/2010 24/12/2010

SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Seviene ejecutando el cronograma detrabajo conforme a lo programado. Encuanto al aplicativo SIMUC, se vienedesarrollando su versión 3.0, la cual yafue entregada e instalada, tal comoconsta en actas del 24 y 30 deseptiembre y 20 de octubre de 2010. Dela misma manera, se ha adelantado unanálisis y depuración de la informaciónde los procesos coactivos incluida en elaplicativo; se comunicaron a Informáticalas observaciones respecto de lafuncionalidad del aplicativo, las cualesfueron aclaradas por dicha Direcciónmediante memorando del 10 denoviembre. Adicionalmente, se designóun funcionario de Control Interno paraque evaluara el funcionamiento delSIMUC y cuyo informe se espera paradiciembre. De otra parte, para losmeses de noviembre y diciembre seprogramó la revisión contra expedientede la información incorporada en elaplicativo SIMUC, a fin de evaluar suveracidad y confiabilidad y poder luegomigrarla al SIREL en el mes de enero de2011.

Seguimiento a diciembre de 2010:Se encuentra en proceso de depuracion, a la fecha de esta auditoria no se ha migrado la informacion al SIREL.Continua abierta para seguimiento.


Verificar la información reportada enel aplicativo SIREL, previo al reportedefinitivo a la AGR, velando por laveracidad y exactitud de lainformación, para el efecto seincorporará un punto de control en elProcedimiento para la Generación delos Productos del Proceso deResponsabilidad Fiscal y deJurisdicción Coactiva.

28/02/2011 24/12/2010 SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Se atenderá a partir del 15 de enero de 2010, cuando se haga la migración de la información.

P

Seguimiento a diciembre de 2010:A la fecha de esta auditoria no se ha realizado la migracion de la informacion.Continua abierta para seguimiento.


5


11/10/2010

Incorporar puntos de control en elProcedimiento para la Generación delos Productos del Proceso deResponsabilidad Fiscal y deJurisdicción Coactiva, que permitanefectuar seguimiento y control a lostérminos procesales establecidos enla Ley 610 de 2000, garantizando eldebido proceso, de defensa ycontradicción, con el fin de optimizarlos resultados del Proceso deResponsabilidad Fiscal.

30/12/2010 24/12/2010 SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Se expidió la Resolución Reglamentaria Nº 024 del 26 de octubre de 2010, por la cual se modifican los documentos y procedimientos del Procesoen los pasos 3, 9, 14, 18, 19, 22, 24, 28, 35 y 47, se incluyeron puntos de control para verificar la firmeza del auto de apertura del proceso de responsabilidad fiscal; verificar medidas cautelares, vinculación de terceros y firmeza del auto de imputación o archivo; verificar los controles respecto del fallo sin o con responsabilidad fiscal; verificar el contenido de los oficios de citación y formatos de notificación del fallo con responsabilidad fiscal; verificar requisitos de ejecutoriedad y firmeza del fallo con responsabilidad fiscal y ejecutividad del título ejecutivo; verificar la proporcionalidad de las medidas cautelares.

T

Seguimiento a diciembre de 2010:Se verificó que efectivamente se establecieron puntos de control, los cuales fueron evidenciados en la Resolucion Reglamentaria No 024 del 26 de octubre de 2010, por la cual se modificaron los documentos y procedimientos del proceso en los pasos 3, 9,14,18,19,22,24,28,35, y 47.Por la eficacia de la acción se solicitara el cierre ala AGR.


5

Dirección de

Responsabilidad

Fiscal y Jurisdicción Coactiva

11/10/2010

Hallazgo 9,10,11,13,14,15,16,17,18 y 19LAS OBSERVACIONES Nos. 9Riesgo de prescripción, 10Excesivos tiempos promediopara el trámite procesal, 11Dilación e inactividad procesal,12 Inconsistencias en lanotificación, 13 Inconsistenciasen la vinculación del garante, 14Inconsistencias en la versiónlibre, 15 Inconsistencias para elnombramiento de apoderados de oficio, 16 Inconsistencias encuanto a la investigación debienes, decreto y práctica demedidas cautelares, 17Inconsistencias en la prórrogade términos para el decreto ypráctica de pruebas, 18 Demoraen el envío y en la decisión degrado de consulta respecto de

Hallazgo 7 . Inconsistenciasen la rendición de la cuenta.De la revision de losprocesos de resposabilidadfiscal de la muestra,relacionados con temas decontratacion estatal , se pudodeterminar inconsistencias enla informacion sobre fechas yla cuantia reportada , lascuales se pueden evidenciaren el anexo 6 del informe.Así mismo se presentaroninconsistencias en lainformación reportada en lacuenta, en el formulariocorrespondiente a jurisdiccióncoactiva ver numeral 3.4.2.


15/10/2010




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)


RESPONSABLE DE

EJECUCIÓN(10)

5


11/10/2010

Desarrollar y aplicar dentro delPREFIS un sistema de alarmas,consistente en semáforos que lepermita al profesional sustanciador yal Jefe Inmediato controlar confacilidad los términos de ejecuciónque contempla la ley en cada una delas etapas procesales, incorporandosu uso en el procedimiento.

31-06-11 24/12/2010

SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: LaDirección de Responsabilidad Fiscal yJurisdicción Coactiva, la Subdirección delProceso de Responsabilidad Fiscal y laDirección Técnica de Informática se reunieron ydefinieron los estados del proceso deresponsabilidad fiscal en que se debenestablecer las alarmas del sistema del aplicativoPREFIS, tal como consta en acta del 4 denoviembre de 2010.

P

Seguimiento a diciembre de 2010:El sistema de alarmas dentro del PREFIS se encuentrs en proceso de implementacion. Continúa abierta para seguimiento.


5


11/10/2010

hallazgo 19 Resultados del proceso deresponsabilidad fiscal del total deprocesos (543), la mayoría seencuentra en trámite dentro de la etapaprobatoria inicial antes de imputación ose han archivado por no mérito(80,85% de los procesos y 80,69% dela cuantía); solo el 15,84% de losprocesos, equivalentes al 19,05% de lacuantía, cuentan con auto deimputación; de éstos, solo el 3,68%que representan el 0,32% de la cuantíatienen fallo con responsabilidadejecutoriado. Es decir, que por cada$1.000, de detrimento del patrimoniopúblico distrital que investiga laContraloría de Bogotá, solamenteexiste la expectativa de recuperar $3.Ver numeral 4.3.1.la anterior situacionse confirma con la muestra auditada ,toda vez que el gran cumulo deprocesos de la Contraloria de Bogota,tanto en numero como en valor , estaconcentrado en aquellos que seencuentran en tramite sin auto deimputacion o de archivo (61,90%de losprocesos y 74,38%de la cuantia) y losque ya fueron archivados por noencontrar merito con elproceso(27,38% de los procesos.

Modificar el procedimiento paragenerar los productos deresponsabilidad fiscal, con elpropósito de que una vez evaluadoslos hallazgos fiscales remitidos a laDirección de Responsabilidad Fiscalse establezca un término máximo deun (1) mes para resolver dudas porparte de la respectiva DirecciónSectorial. En el evento de no lograrseacuerdo, se procederá, dentro de losocho (8) días siguientes, a realizaruna mesa de trabajo con la OficinaJurídica para determinar si hay lugara dar inicio a Indagación Preliminar, ala apertura del Proceso deResponsabilidad Fiscal o al archivocorrespondiente.


15/10/2010 31/12/2010 24/12/2010

SEGUIMIENTO A DICIEMBRE/10: Se expidió la Resolución Reglamentaria Nº 024 del 26 de octubre de 2010, por la cual se modifican los

documentos y procedimientos del Proceso, con memorando 170000-24193 del 04/11/2010, la

Dirección del Proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva comunicó estos

cambios de manera particular al Contralor Auxiliar, Oficina Asesora Jurídica, Grupo

GUIFO y a todas las Direcciones Sectoriales, estableciendo además que en caso de

presentarse controversia, la mesa de trabajo con la Oficina Asesora Jurídica se programará

dentro de los ocho días siguientes

P

Seguimiento a diciembre de 2010:Las modificaciones de los documentos y procedimientos del proceso se implementaron mediante Resolucion No 024 del 26 de octubre de 2010, con memeorando 170000 - 24193del 04 /11/2010 la Direccion de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccion Coactiva comunicó dichos cambios a las diferentes direcciones, a la fecha se está dando cumplimiento a los cambios presentados en dicha resolución.Por el cumplimiento y eficacia de la acción se solici tará el cierre ala AGR.


1 2

Dirección Hábitat y Servicios Públicos

23/10/2009

Memorando No. 13000-215 del23-10-2009. En laauditoría de la ETB, mediantememorandos 130200-05109,130200-05125, 130200-05120,130200-05113 y 130200-05112se trasladaron 5 hallazgosfiscales a la DRFJC el 09-07-09,así mismo, de la auditoría a laEAAB mediante memorandos13000-07192, 130000-07098,130000-07100, 130000-7103,130000-07099, 130000-07097 y130000-07191 se trasladaron 7hallazgos fiscales a la DRFJC el01-09-09, que al confrontarlocon el cierre de auditoría del 29-05-09 y 30-06-09respectivamente se pasaron 26 y40 días, contraviniendo laactividad 9 del procedimiento dela Res. 026 de 2007.

Complejidad de los hallazgosfiscales que demandó unanálisis exhaustivo al interior dela Dirección y consecución dedocumentos soportes, con el finde impedir devoluciones.Igualmente, contribuyó el dañode los equipos de cómputo dela Dirección, con ocasión deltraslado de oficinas, ya quehubo que reconstruir losformatos de traslado dehallazgos.

Evitar la demora en el trasladoefectuando seguimientopermanente a través de laparticipación activa del equipodirectivo en las mesas deTrabajo de los EquiposAuditores.

Directora Sectorial ySubdirectores de Fiscalización

04/01/2010 30/12/2010

No. Hallazgos Fiscales trasladados fuera detérmino / Total deHallazgos Fiscales * 100

30/12/2010

Con ocasión de la ejecución del Ciclo Idel PAD 2010, se produjeron dos (2)hallazgos fiscales en la ETB, los cualesfueron trasladados el 15 y 16 de junio de 2010 con Memorandos No. 130000-8720 y 130000-08782, respectivamente,que conforme con la actualización delPAD 2010 solicitada, solo nos pasamosun (1) día en el trasladado de uno deellos, teniendo en cuenta la fecha decomunicación del Informe Final deAuduitoría sucedida el 8 de junio de2010.Seguimiento Septiembre 20 de 2010Hasta la fecha no se han comunicado nitrasladado hallazgos, por cuanto el Ciclo II del PAD 2010 está en ejecución.Seguimiento Diciembre de 2010En el ciclo II no hubo hallazgos fiscales,se espera la finalización del ciclo III parapoder demostrar las acciones de estaobservación.

P

Seguimiento a diciembre de 2010: Se evidenció que a la fecha están en proceso detraslado de hallazgos, por cuanto el cierre del IIICiclo de auditoría se encuentra en ejecución hasta el31/12/2010 Continúa abierta para seguimiento

A 27/12/2010 Jairo Ruiz

grado de consulta respecto delos términos del artículo 18 de laLey 610 de 2000 y 19Resultados del proceso deresponsabilidad fiscal.

DIRECCIÓN SECTOR HÁBITAT Y SERVICIOS PÚBLICOS

PROCESO MICRO




ESTADO

(T,P.SI)


ESTADO DEL

HALLAZGO (A,C)


AUDITOR



No (3)

ORIGEN

(1,2,3,4,5,6,7,8) (4)



(5)

INDICADORES DE

CUMPLIMIENTO(14)



(7)

CAUSA O CAUSAS (8)

ACCIONES(9)

FECHA DE INICIO


(11)


N PROGRAMA

DA ( dd/mm/aa)

(12)


( 6)

METASCUANTIFIC

ABLES(13)

(1) PROCESO: TODOS LOS PROCESOS(2) RESPONSABLE DEL PROCESO: TOTALIDAD DE R

(1) PROCESO: TODOS LOS PROCESOS (2) RESPONSABLE DEL PROCESO: TOTALIDAD DE...

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