©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados Auditor de sistemas de...

©2011 Leyva Consultores, S.C.™. Todos los Derechos Reservados

Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011(ISO/TS 16949: 2009)

Presentado por:{nombre}{puesto}

{empresa}{Noviembre, 2011}

{Web: www.Auto-Consulting.org}

Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

Empresa Automotriz, S.A. de C.V. 2


Práctica de una Auditoria de Calidad

(F1- Programa “Anual”)

Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists

Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final)

SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs)

Seguimiento y Cierre

1- INICIACION 1- INICIACION

2- PREPARACION2- PREPARACION

3- CONDUCCION3- CONDUCCION

4- REPORTE FINAL4- REPORTE FINAL

5- TERMINACIÓN5- TERMINACIÓN

6- SEGUIMIENTO6- SEGUIMIENTO



Errores más Comunes y Barreras Durante una Auditoria

Auditores:

• Realizar la auditoria como si se tratara de una inspección...

• Buscar fallas o incumplimientos, en lugar de cumplimientos...

• Cuestionar la forma de hacer las cosas • Buscar culpables y no hechos...• Pobre definición del propósito y alcance de la

auditoria...




Auditores (continua…): • Hacer suposiciones, conjeturas o juicios de valor...• Hacer comparaciones... • Poca o nula explicación de los hallazgos... • No resaltar los aspectos positivos encontrados... • “Socializar” (apartarse del tema)...• No cumplir con costumbres de la organización

(horarios, reglas, etc.)...• Hacer “auditorias de escritorio”...




Auditados: • Tratar de perder el tiempo...• Temor a los auditores (ejecutores o verdugos)...• Probar la fortaleza del auditor: engaños, sobornos,

etc. • Ocultar información...• Generar evidencias “instantáneas”... • Reconocer solo los costos de una auditoria y no

sus beneficios...



Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria

“ Gerencias no ofrecen evidencia total de su compromiso por el sistema, comunicando a su personal la importancia de cumplir y lograr los resultados y mejoras con el sistema mismo ”

¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo?

¿Criterio o Requerimiento de Referencia?




“ Gerencias no despliegan el enfoque de clientes internos y externos, asegurando que los

requerimientos se cumplen entre departamentos y áreas internas ”






“ Gerencias no aseguran que la Política de Calidad sea comprendida y aplicada por todo el personal ”






“ Gerencias no aseguran procesos efectivos de comunicación y retroalimentación de los

resultados y mejoras con el Sistema de Calidad ”






“ Falta de entrenamiento sistemático a todo el personal en su trabajo y la operación del sistema

de calidad, para lograr que sea competente y capaz en su función ”






“ Falta de Instrucción y Despliegue formal del Sistema (Política, Manual, Procedimientos e

Instructivos) por niveles directivos y medios al personal de operación ”






“ Falta de análisis sistemático de datos e información para toma de decisiones objetiva y promoción del mejoramiento continuo, en todos

los departamentos ”






“ Inexistencia de ASPs (Análisis y Solución de Problemas) generados y cerrados

sistemáticamente a la fecha ”






“ Inexistencia de Acciones Preventivas generadas a la fecha en los diferentes departamentos y

áreas ”






“ Falta de supervisión y encauce del personal hacia el Sistema de Calidad en todas las áreas y

departamentos ”






“ Falta de señalización y control visual en todas las áreas operativas para instrucciones simples,

directas y mas efectivas al personal de operación ”






“ Reportes de operadores con espacios vacíos e innecesarios no cancelados en áreas operativas

(ej., a1-b2-c3) ”






“ Planes de Control inefectivos (sin planes de reacción, sin responsabilidades ni tareas del

personal del laboratorio y mantenimiento), sin aprobación ni distribución oficial y no los tienen

los usuarios principales (supervisores, laboratoristas, técnicos de mtto y supervisores) ”






“ Llenado parcial de registros (ej., requisición 6730 no cuenta con los espacios para priorización

llenos) ”






“ No evidencia de evaluación y selección de proveedores de insumos críticos ”






“ Acciones Correctivas y Preventivas con análisis de causas muy superficial y falta de seguimiento

en el cierre sistemático ”






“ Inexistencia de análisis formales de datos e información en laboratorio, para toma de

decisiones objetiva”






“ Falta de acciones correctivas contra producto no conforme, y planes de reacción no aplicados de acuerdo a lo establecido en los instructivos del

laboratorio y las áreas operativas ”






“ Sin evidencias de distribución y difusión del Plan Anual de Auditorias ”






“ Falta de evidencias de verificación de los productos o insumos críticos comprados (ej.,

materias primas críticas, etc.) ”






“ Báscula de almacenes… sin status de verificación y calibración ”






“ Los requerimientos necesarios para calificar como auditores de calidad internos no están

establecidos formalmente (en níngún documento) ”






“ No existe evidencia objetiva del seguimiento efectivo a las acciones correctivas generadas de SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en

cada auditoria interna/externa ”






“ Inefectivo despliegue de Objetivos e Indicadores de Calidad, a todos los niveles y desde el nivel mas

alto hasta el mas bajo ”






“El Entrenamiento en Calidad al personal operativo es irregular, deficiente y con mínimo de

resultados/efectos en campo”






“Falta de Rastreabilidad del Producto Terminado desde el Recibo y hasta el Embarque”






“Manejo, Almacenamiento y Retención ineficiente de Muestras en el Laboratorio”






“Falta de un Sistema para Control Anticipado de Cambios en el Proceso o la Planta y Aviso al

Cliente, que pudieran afectar los Requerimientos de los Clientes”






“Falta de Metas específicas en cuanto el Servicio al Cliente (ej., % de Cumplimiento en los Embarques

(en Calidad, Cantidad y Tiempo), 0 Quejas/Reclamaciones de Clientes y 0 Rechazos/Devoluciones de Clientes)”






“Enfoque de Procesos no desplegado en forma efectiva en el Sistema y la Organización (confusión

entre Procesos y Procedimientos y su enlace)”





Práctica de una Auditoria de Calidad

(F1- Programa “Anual”)

Notificación y agenda (F2- Plan de la Auditoria) Checklists

Reporte de Auditoria (F3- Reporte Final)

SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (F4- SACs/CARs)

Seguimiento y Cierre

1- INICIACION 1- INICIACION

2- PREPARACION2- PREPARACION

3- CONDUCCION3- CONDUCCION

4- REPORTE FINAL4- REPORTE FINAL

5- TERMINACIÓN5- TERMINACIÓN

6- SEGUIMIENTO6- SEGUIMIENTO


Auditor de sistemas de administración bajo ISO 19011: 2011(ISO/TS 16949: 2009)

Presentado por:{nombre}{puesto}

{empresa}{Noviembre, 2011}

{Web: www.Auto-Consulting.org}

Empresa Automotriz, S.A. de C.V.

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