Gerencia Estratégica (IX)

El plan estratégico

El plan estratégico

“Una meta sin un plan es sólo

un buen deseo”

Antoine de Saint-Exupery

Planificación estratégica

La planificación es el proceso en el que se definen los lineamientos estratégicos, se les desarrolla en guías para la acción y se asignan recursos para su ejecución

La planificación forma parte del sistema integral de dirección estratégica

El plan estratégico es la forma usual de poner en práctica los lineamientos estratégicos

El plan estratégico integral contempla la acción y los actores, toma en cuenta la dimensión humana y cultural de la organización

El ciclo estratégico

Objetivos

Estrategia

PlanSeguimiento

Evaluación

Ejecución

Planificación estratégica: Visión Actual

VISION CONVENCIONAL:

El fin de la planificación es el plan

La organización y la cultura siguen a la estrategia

El plan determina la acción Alta formalidad estructural Se propicia la uniformidad Principio de cohesión: la

autoridad

ENFOQUE MODERNO: El diálogo estratégico es un fin en

si mismo Estrategia, cultura y organización

interactúan El plan es un marco para la toma

de decisiones y acción La informalidad y la variedad se

propician y aprovechan Principio de cohesión: el

compromiso

Plan/nivel Largo plazo Mediano plazo Corto plazo

Corporativo PronósticosMisión/VisiónEstrategiasPolíticas

Objetivos/indicadoresIniciativasMetas anuales Presupuesto por año

Metas operacionales Recursos Presupuesto por mes

Unidades de Negocios

Pronósticos Misión/visiónObjetivos Políticas

Estrategia competitiva Objetivos/indicadores Metas m.p. Presupuesto por año

IniciativasMetas operacionalesPresupuesto mensualMediciones / mes

Funciones PronósticoObjetivos/función Políticas

Metas anuales Presupuesto anualIndicadores funcionales

Metas mensuales DirectricesRecursos

Procesos o unidades de base

Actividades anuales Actividades y recursos por mesMetas diarias por mes

El sistema de planes en la empresa:

Ubicación de los conceptos

Etapas básicas de la Planificación

El proceso puede resumirse en cuatro etapas:

1. Definiciones y preparación organizativa

2. Determinación de los objetivos, ejes

estratégicos y principales líneas de acción

3. Elaboración del documento del Plan

4. Previsión del control de gestión

1. Definiciones y preparación organizativa

Establecer claramente el propósito del proceso de planificación

Definir la ruta de trabajo para hacer el plan Basarse en alta participación: reuniones para

compartir información y recibir opiniones Liderizar para lograr la contribución esperada de

cada quien.

Aunque el desarrollo del plan es el propósito obvio, el verdadero objetivo es una ejecución exitosa

2. Objetivos estratégicos

Son los resultados esperados de la ejecuciónde las decisiones estratégicas adoptadas

Definen qué es lo que debe lograrse y cuándo debe alcanzarse

Su vigencia es igual a la del plan estratégico: orientan la acción a largo plazo

Constituyen la traducción concreta del propósito de la estrategia

Deben ser viables, comprensibles y verificables

Ejemplos de objetivos estratégicos

Posicionamiento de la Empresa en el sector Desarrollo de una línea de productos amplia y atractiva Logro de una excelente reputación entre los clientes y el

público en general como empresa confiable Fortalecimiento de la capacidad para competir en mercados

internacionales Apertura de nuevas oportunidades para crecimiento Logro de calidad superior de los productos o servicios

suministrados al mercado Adquisición de activos de alta rentabilidad Acceso privilegiado a materias primas o a información Estructura de ingresos diversificada

Ejercicio: brainstorming

Hacer una lista de

posibles objetivos

estratégicos de un

banco

Ejemplo: Objetivos estratégicos de un banco

Mejorar la Calidad de Cartera Aumentar en 25% la Eficiencia Mantener un índice determinado de Liquidez Lograr una gestión integral de riesgos Incrementar en N % la rentabilidad Garantizar la Suficiencia Patrimonial Desarrollar una cultura de innovación,

medición y remuneración asociada con productividad

Actualizar la infraestructura tecnológica

Alineación de objetivos y metas

Objetivos estratégicosEjemplo: Duplicar ingresos en 3 años

UEN 1: Aumentar ingresos en 30% anual

UEN 2: Aumentar ingresos en 40% anual

UEN 3: Aumentaringresos en 30% anual

Producción: elevar eficiencia

en 25% anual

I y D: desa-rrollar 2 nuevos productos/año

Mercadeo:

aumentar ventas en 30% anual

Bases para formular metas efectivas y factibles

Discusión con los empleados: conocen su área y al participar desarrollan un compromiso temprano.

Entrevistas con consultores: tienen una óptica más amplia y no poseen intereses internos.

Encuestas de clima interno: identifican patrones de conducta y actitudes negativos y positivos.

Discusión con suplidores: su propia supervivencia los obliga a estar bien informados y a compartir la información.

Oír la opinión de los clientes: nadie sabe más que ellos sobre lo que quieren (Una técnica: Grupos Focales)

3. Esquema típico del Plan Estratégico

1. Consideraciones sobre el entorno y la situación interna de la organización

2. Enunciado de los ejes estratégicos 3. Objetivos estratégicos (de largo plazo)4. Objetivos operativos (metas, objetivos específicos)5. Planes funcionales (tareas y recursos)6. Planes operativos (quién, cómo, cuándo)7. Políticas para el fortalecimiento organizacional8. Políticas y acciones para la ejecución del plan y para la función control (Qué y cómo controlar)9. Asuntos contingentes (Imprevistos)

El plan de negocios

Generalmente se refiere al plan estratégico de un negocio que se inicia

Requiere consideración de las condiciones externas: entorno de negocios, competidores, mercados y clientes

Exige definiciones sobre la naturaleza del negocio, propósitos económicos y estrategias para lograrlos

Incluye las metas y las actividades para lograrlas, la secuencia y los recursos necesarios para la ejecución del plan

Su grado de detalle depende de su propósito

Elementos del Plan de Negocios

1. Datos de identificación de la organización

2. Índice: contenido del documento.

3. Resumen ejecutivo: corto y concreto

4. Descripción del negocio

5. Consideraciones estratégicas

6. Productos y servicios

7. El mercado: descripción del segmento seleccionado

8. Técnicas de ventas y mercadeo

9. Operaciones: actividades, los recursos y su uso

10. Consideraciones financieras

11. Anexos (si son necesarios)

Usos del Plan de Negocios

Plan resumido (unas 8 a 12 páginas)

Para informar sobre la naturaleza del negocio en proyecto, conseguir socios potenciales y empleados

Plan completo (unas 30 páginas)

Para obtener financiamiento, para aprobación gubernamental o de altos niveles en la organización

Plan operativo (40 páginas o más)

Para llevar a cabo la puesta en práctica del proyecto y conducir el desarrollo del negocio

Planes de contingencia

Cómo enfrentar acontecimientos no previstos (favorables o desfavorables)

Generalmente suponen aspectos como: Cambios tecnológicos imprevistos Aparición de nuevos competidores Cambios en el entorno de negocios

(legales, políticos, etc) Desastres naturales

Planificación para contingencias

1. Identificar posibles eventos imprevistos2. Evaluar posibles factores desencadenantes3. Estimar el impacto de la contingencia4. Diseñar respuestas compatibles con la

estrategia actual5. Considerar el valor potencial de las

respuestas6. Determinar las señales de contingencia y

vigilarlas para activar las defensas

4. definición del control de gestión: Propósito: asegurar que los resultados reales

sean consistentes con los resultados esperados. Tipos básicos de técnicas usadas:

Control por índices o indicadores (Ejemplo CMI)

Evaluación cualitativa Su implantación se relaciona con:

Delegación Facultación (Empowerment)

Expresión económico - financiera del Plan Estratégico

• Consiste en la cuantificación, en términos monetarios, de las actividades previstas en el plan • Considera los aspectos relevantes y sus repercusiones en la economía de la organización• Generalmente presentado y manejado en forma de presupuesto (supuestos previos sobre ingresos y egresos)• Incluye aspectos tales como estrategia de financiamiento, previsión de ingresos y egresos y emisión y manejo de instrumentos financieros

Determinación de Recursos NecesariosDeterminación de

Recursos Necesarios

Humanos:Competencias, hh por cada especialidad, costo, disponibilidad

Instalaciones, equipos, servicios:Características, tiempo y espacio requeridos, costo, decisión sobre su posible adquisición

Materiales y suministros:Tipos, cantidad, calidad, especificaciones, costos, fuentes de suministro

Requerimientos especiales:Recursos de difícil obtención, destrezas inusuales, posibles fuentes

Elaboración del Plan FinancieroElaboración del Plan Financiero

Pasos típicos: Determinar las prioridades y establecer los costos asociados con el Plan . Efectuar un inventario de los recursos disponibles en la organización, comparar con las necesidades y determinar los faltantes. Estimar la potencial contribución de cada actividad e identificar los centros de costos económicamente significativos. Formular programa de inversiones de cada unidad de negocios Definir los presupuestos de ingresos y gastos

Análisis de factores clave

Verificar que: La asignación de recursos es congruente con las

estrategias y objetivos. El impacto de la calidad de los productos o servicios es

positivo Los sistemas de remuneración y reconocimiento son

apropiados Se da el tratamiento adecuado y justo a todas las

funciones dentro de la organización Se garantiza el compromiso de la alta gerencia.

Condiciones para el éxito de un plan estratégico

Metas y prioridades claras Las operaciones están vinculadas con las metas y

acordes con las capacidades humanas Existe una gerencia que se ocupa de la ejecución de

los planes operativos (hands – on) La remuneración y el sistema de recompensas están

asociados con la ejecución La ejecución efectiva se refleja en las normas y

comportamientos que todos practican Se pone en marcha un plan apropiado de

comunicaciones

Bibliografía

Francés, Antonio: Estrategia y planes para la empresa. Prentice Hall, 2006

Rosales, Ramón, Estrategias gerenciales para la pequeña y mediana empresa. Ediciones IESA, 1996

Stutely, Richard: Plan de Negocios: La estrategia inteligente. Prentice Hall Hispanoamericana, México, 2000