AANUAL DE. DERECHO PROCESAL - mpfn.gob.pe · DE DERECHO PROCESAL PE PARA OPERADORES JURíDICOS DEL...
Transcript of AANUAL DE. DERECHO PROCESAL - mpfn.gob.pe · DE DERECHO PROCESAL PE PARA OPERADORES JURíDICOS DEL...
WILLIAM ARANA MORALES
I\AANUAL DE. DERECHO
PROCESAL
PENAL & procesal penal
WILUAM ENRIQUE ARAN!}. MORALES
Iv\ANUAL DE DERECHO
PROCESAL PE
PARA OPERADORES JURíDICOS DEL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL
ACUSATORIO GARANTISTA
~ACETA ~JURIDICA AV. ANGAMOS OeSTE 526 - MIRAFLORES
"ir (01) 710-8900 i TELEFAX (01) 2412323 www.gacelajuridica.com.oe
ÍNDICE GENERAL
Introducción .. ..... ... .. ... .. ..... .. .. ... ..... .... .. ... ... .... ... ..... ............... ........ .. ............. ... ..... . .
CAPÍTULO 1
Fundamentos del sistema acusatorio garantista
7
1. Aspectos generales del sistema procesal acusatorio garantista............. ....... 11
l. La reforma procesal penal en el Perú ................... ........... ...... ................. 11
2. El modelo procesal que inspira al NCPP del año 2004.. .. ........ ... ........... 17
JI. Principios que insp iran al sistema procesal acusatorio garantista ... ......... ... 24
l. Principio acusatorio ..... ... ........... .... .. ............... .... .................................... 25
2. Debido proceso ......... .. ............. .......... ........... ............... .................... ....... 26
3. Principio de ora lidad ... .................. ... .... ..................................... .............. 28
4. Principio de contradicción .. ..................... ............. ... ....... ........................ 31
5. Principio de igualdad ......................................... ......................... ............ 33
6. Principio de tutela procesal el'ectiva ....... ........... .. ................................... 35
7. Derecho de del'ensa................................................. ..... .......... ... ...... ........ 36
8. Presunción de inocencia .... ..... ................................................... ..... .... .... 40
9. Principio de publicidad.......................................................... ..... ........ .... 43
111. La estructura del proceso penal común....................... ...... ........................... 45
IV. La 1 itigación estratégica en el sistema procesal acusatorio garantista .... .. ... 47
CAPÍTULO 11
La denuncia y las diligencias preliminares
l. La denuncia....... ......... .... .... .... ...... ........ .... ... ....... .............. .......... .. ... .. ..... .. ... . 57
l. Noción ................. .. ... ............ ... .............................. .... ................. ...... ...... 57
2. Diferencias con la querella .......... ..... ... .. .................. ...... ... ....... ........ ....... 59
3. Clases de denuncia ......................................................... ....................... . 61
11. Las diligencias preliminares de investigación .......................... ................... 69
l . Noción ... ............ .... ..... ... .. ....... ... .................. ..... ... ....................... ........... . 69
2. Finalidad de las diligencias preliminares de investigación .......... .......... 71
____________________________________________ 633
William Arana Morales
3. Plazo de las diligencias preliminares.................. ... ... ....... ..... ..... .... .... .... . 72
4. Formas de realización de las diligencias preliminares .. .......... ..... .......... 80
5. Contenido de la disposición de diligencias preliminares ....................... 83
6. La reserva y el secreto de la investigación ............................................. 85
Modelos.......... ................ ...................... ....................................................... .. ........ 88
CAPÍTULO III
Restricción de derechos fundamentales y búsqueda de pruebas
1. Aspectos generales................................. .................. .................................... 119
l . Restricción de derechos fundamentales................ .................................. 121
2. Final idad de las medidas que restringen derechos fundamentales ......... 124
3. Clases de medidas que restringen derechos fundamenta les .................. . 124
4. La confirmatoria de las medidas que restringen derechos fundamenta-les ... ............ ................... ............ .... .. ............ ................ ............. ....... .... ... 130
11. Regulación de las medidas que restringen derechos fundamentales ........... 14 1
l . Control de identidad policial................ ....... ........................................... 141
2. Contro les policiales públicos en delitos graves...................................... 143
3. Videovigilancia ............................. ... ..... ............................ .. ........... ......... 144
4. Las pesquisas ............................ ...... .. .............................................. .... .... 145
5. La intervención corporal.. .... .............. ....... ...................................... ........ 145
6. El allanamiento .. ...... ... ..... ........... ... ..... .... ........ ... .. .... .. ...... .. ............. ........ 148
7. La exhibición e incautación de bienes................................... ................. 150
8. La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no privados 152
9. Interceptación e incautación posta l ............................................. ... ........ 154
10. Intervención de comunicaciones y telecomunicaciones ............ .......... ... 156
11 . Aseguramiento e incautación de documentos privados.......................... 159
12. Levantamiento del secreto bancario .................... .. .... ............................. 160
13. Levantamiento de la reserva tributaria ................................................... 161
14.Clausura o vig il ancia de locales e inmovilización ........ ............ ............. 161
Modelos... ....... .............. .......................................................... .. .. ............ ............... 163
CAPÍTULO IV
Los criterios de oportunidad
1. Noción de criterios de oportunidad .. ... .. ........ ... .......... ......... .. .. ... ............ .... .. 227
[1. El principio de oportunidad ......................................................................... 230
634 ________________________________________ ___
Manual de Derecho Procesal Penal
l. Antecedentes.. ...... ... ... ...... ... ..... ... .... .. . ....... ..... ......... ........ ........................ 230
2. Principio de oportunidad y principio de legalidad ................................. 231
3. Noción de principio de oportunidad .. ..................................................... 232
4. Finalidad del principio de oportunidad................................................... 233
5. Modelos de regulación del principio de oportunidad ............................. 234
6. Supuestos en los que es posible aplicar el principio de oportunidad ..... 235
7. Impedimentos para la aplicación de los criterios de oportunidad .......... 242
8. Trámite para la aplicación del principio de oportunidad ........................ 243
111. El acuerdo reparatorio .................................................................................. 246
1. Supuestos en los que es posible aplicar el acuerdo reparatorio .............. 246
2. Trámite para la aplicación del acuerdo reparatorio ................................ 246
Modelos......... .... ............. ............................. ............ ............................................ .. 248
CAPÍTULO V
Ejercicio de la acción penal pública, archivo y reserva de la investigación
1. Ejercicio de la acción penal........................ ..... ..... ....................................... 265
lI. El archivo de la investigación ........................... .. ................... .. .................... 266
l. Clases de archivo de la investigación ..................................................... 267
2. Prohibición de nueva denuncia y reapertura de investigación ............... 268
111. La reserva provisional de la investigación ................................................... 269
rv. La solicitud de elevación de actuados.......... .. ........ .... ........ .......................... 270
l. Legitimidad para interponerla ................................................................ 270
2. El plazo .................................................................... ......................... ...... 272
3. Alternativas del fiscal superior ............................................................... 275
V. La acusación directa........... ............. ... ....... ....................... .. .......................... 276
l. Naturaleza jurídica.............................. .. .................................................. 276
2. Fundamentos. ............................................ ................. ........................ .. .. . 277
3. Presupuestos para su aplicación ........ .. ................................................... 277
4. Acuerdo plenario ................................................... ................................. 278
VI. Formalización de la investigación preparatoria ........................................... 286
l. Disposición de formalización y continuación de la investigación prepa-ratoria .......................................... ......... .. . ............................................... 286
2. Características de la investigación preparatoria ..................................... 287
3. Diligencias de la investigación preparatoria ........................................... 288
4. Actos especiales de investigación .......................................................... 290
5. Condiciones de las actuaciones de investigación ..................... .............. 293
____________________________________________ 635
William Arana Morales
6. Efectos de la fonnalización de la investigación ..................................... 295
7. El plazo de la investigación preparatoria y la conclusión de la investi-gación preparatoria .......................................... ................. ................. ..... 296
8. Control de plazos de investigación preparatoria .................................... 30 I
VII. Medidas coercitivas del proceso penal ........................................................ 303
l. Aspectos generales ...................................................... .. ...... .. ...... ...... ..... 303
2. Medidas coercitivas personales .............................................................. 304
VIII. Medidas coercitivas reales ........................................................................... 327
l. El embargo.............................................................................................. 327
2. Orden de inhibición .................... .. .... .............................................. ........ 330
3. Desalojo preventivo ................................................................................ 331
4. La incautación cautelar ........................................................................... 33 I
5. Medidas preventivas contra las personas jurídicas ................ ...... ...... ..... 337
6. Pensión anticipada de alimentos............................................................. 338
IX. Mecanismos tutelares................................................................................... 339
l . Control de actos de investigación ........................................................... 339
2. Control de plazos .......... .... .... .... ...................... .............. ............ ............ .. 339
3. Tutela de derechos .................................................................................. 341
X. Medios de defensa técnicos ......................................................................... 346
l . Cuestión previa ................................ .. ............. .............. ................... .... ... 347
2. Cuestiones prejudiciales ......................................................................... 348
3. Excepciones ............................................................................................ 350
Xl. Constitución e incorporación de sujetos procesales .................................... 355
l. Constitución de actor civi 1.................... ...... .......... ...... .. .......................... 355
2. Incorporación del tercero civil.... ................ ........ .. ............ ............ ...... .... 360
3. Incorporación de las personas jurídicas .................. ........ ........................ 361
Modelos........ ......................................................................................................... 364
CAPÍTULO VI
La etapa intermedia
J. Noción y fases de la etapa intermedia ......................................................... 557
11. Finalidad de la etapa intermedia ............................................ .................. .. .. 558
[JI. Inicio de la etapa intermedia y plazo para formular el requerimiento ......... 560
IV. Alternativas del fiscal ................ ................................................................... 561
l. El requerimiento de sobreseimiento .................................. ..................... 562
2. La acusación ................................... ................. ............................ ........ ... 566
V. Trámite del requerimiento de sobreseimiento.............................................. 570
636 __________________________________________ __
Manual de Derecho Procesal Penal
l. Traslado del requerimiento ..... ................. ... .............. .............................. 570
2. Absolución del traslado del requerimiento de sobreseimiento ...... ........ 571
3. Audienc ia de control de sobreseimiento ....................... .. ....... .... .. ........ ... 571
4. A lternativas del fiscal superior ............................................ ......... .......... 572
5. C lases de sobresei mientos ............ ......... ..... ............ ..... ...... .... .......... ....... 573
V!. Trám ite posterior a la acusación ..... ..... ... ..... ..... ... ..... .......... ... ...................... 574
Modelos.............. . .......... ....... ... ............. .................... .... ........ ... ..... ...... .... .... ... ........ 586
Bibliografía ................... ........ ... ........ ................ ..... .. .... .... ... ............ ... .. ...... ........... . 631
índice general............... ....... .. ............. ..... ... .. ... .. ... ... ............ .. ..... ............ ............... 633
____________________________________________ 637