ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

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ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS UNIDAD Nº III

Casos Prácticos de Compras

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Introducción

Como se ha visto, la Ley de Compras y su Reglamento, constituye el marco legal que

homogeniza el proceso de compras de bienes y contratación de servicios para todos los

órganos de la Administración del Estado a través del uso de una plataforma tecnológica que

garantiza la transparencia, agrega eficiencia a los procesos y contribuye en forma importante

a la optimización de los recursos.

También se sabe que dicho marco legal obliga a las entidades públicas a contar con un Plan

Anual de Compras, en el cual se detallan las adquisiciones de bienes y/o servicios que

realizarán durante el año siguiente a través del Portal dispuesto por la Dirección

ChileCompra. Además, cada una de esas entidades cuenta con un Manual en el que

establecen los procedimientos relativos a la contratación, a título oneroso, de bienes o

servicios, que requieren para su normal funcionamiento; es decir, de todas las compras y

contrataciones reguladas por el marco legal antes señalado.

En esta segunda parte de la tercera Unidad, se tendrá la oportunidad de conocer la

aplicación de criterios de evaluación, los cuales, como ya se sabe, son un medio que permite

seleccionar de manera objetiva las ofertas de los proveedores, de acuerdo a lo establecido

en las Bases; así también, el procedimiento o protocolo a seguir en la elaboración del Plan

Anual de Compras de alguna entidad Estatal y su aplicación.

Además, se podrá apreciar la aplicación del Plan de Compras a través de la revisión en

detalle de algunos de los procedimientos empleados por las entidades públicas para el

proceso de compra y contratación de bienes y servicios, lo que allegará saberes prácticos y

experiencia a los aprendizajes teóricos. En ese contexto, se verá un procedimiento de

compra a través de Convenio Marco, otro para compras por montos menores a 100 UTM;

asimismo, un procedimiento de compra por Licitación Pública y otro por Licitación Privada, y

uno mediante Trato Directo, sin cotizaciones.

Al término de esta segunda parte de la tercera Unidad, se espera haber fortalecido y

completado los aprendizajes que potencian el desarrollo de competencias relacionadas con

evaluar alternativas de compra conforme a las necesidades de la organización y realizar

pedidos conforme al análisis de alternativas.

SEMANA 6

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Ideas fuerza

• Habitualmente, se establecen criterios técnicos y económicos para evaluar y

seleccionar las ofertas recibidas mediante la plataforma Mercado Público; también,

se pueden establecer criterios administrativos.

• Los criterios técnicos y económicos son diversos y, en particular, dependerán del

tipo de bien o servicio que se contrate.

• La planificación de compras hace referencia al proceso de proyectar y programar las

necesidades de bienes/productos y servicios necesarios para el adecuado

funcionamiento de las entidades públicas, de acuerdo a los requerimientos y

recursos presupuestarios disponibles.

• El Proceso de Compras consta de tres etapas esenciales: Procedimiento de

Requerimiento, procedimiento de compra y gestión de pago a proveedores.

• Cada procedimiento de compra se compone de un conjunto de pasos que

establecen, detalladamente, su ejecución, desde el requerimiento hasta concretar el

pago.

• Si bien, cada entidad u organismo público establece los pasos a seguir en un

procedimiento de adquisición de bienes y servicios, en general, tienen mucho en

común en consideración a que todos se enmarcan en el contexto que les establece

el marco legal conformado por la Ley de Compras y su Reglamento.

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Desarrollo

1. DESARROLLO DE PROCESOS PRÁCTICOS

1.3. Evaluación práctica según criterios establecidos y necesidades del servicio

Es importante destacar que la evaluación permite indicar, valorar, establecer, apreciar o

calcular la importancia de una determinada cosa o asunto.

Los criterios de evaluación son un medio que permite seleccionar de manera objetiva las

ofertas, de acuerdo a lo establecido en las Bases. Habitualmente se establecen criterios

técnicos y económicos para evaluar y seleccionar las ofertas recibidas mediante la

plataforma Mercado Público; también, se pueden establecer criterios administrativos.

Cuando se considera necesario se pueden establecer subcriterios y, para el caso de

producirse empate, es conveniente establecer uno o más criterios de desempate.

Para garantizar transparencia, generalmente, en las Bases se declara cómo se evaluará y se

señalan las ponderaciones de los criterios de evaluación que se utilizarán, factores y

subfactores que contemplen y los mecanismos de asignación de puntajes para cada uno de

ellos. En relación a los criterios de evaluación, muchas veces estos se justifican con todos

los elementos que intervienen, tales como pautas de evaluación, planillas y observaciones

que se pudieran presentar ante la ausencia de formularios y documentos solicitados, para

que no exista ninguna duda de las ponderaciones que se obtengan.

En relación a la importancia de los Criterios de Evaluación se pueden destacar los

siguientes: De su correcta aplicación se obtendrá la oferta mejor evaluada y con ello la

propuesta adjudicada; permiten o contribuyen a realizar de manera transparente un proceso

PARA REFLEXIONAR

Si le correspondiera participar de un equipo de trabajo que tiene por objetivo elaborar

Criterios de Evaluación a establecer en determinadas Bases de Licitación para la

contratación de servicios o la adquisición de bienes determinados, según la

necesidad de la entidad pública que lo mandata, ¿Estima que, con los conocimientos

ya adquiridos, podría contribuir de manera efectiva a la labor encomendada?

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de adjudicación y, además, hacen posible destacar los atributos o características del bien o

servicio a adquirir, orientando al proveedor en relación a la importancia que el respectivo

organismo público licitante otorga a determinado criterio.

En lo que sigue se verán algunos ejemplos de Criterios de Evaluación declarados en Bases

de Licitación para potenciar el conocimiento práctico.

Criterios de Evaluación en Bases Administrativas y TDR para el Diseño de la Arquitectura Tecnológica de una entidad pública, que se utilizarán en la evaluación y selección de ofertas.

En la evaluación de las ofertas se aplicarán los criterios de evaluación que se mencionan en la siguiente

Pauta de Evaluación.

Antecedentes de la empresa (20%)

Dentro de este elemento de evaluación, se considerarán entre otros los siguientes factores:

• Experiencia de la empresa, particularmente en trabajos relacionados con el objeto de esta licitación

(Currículo)

• Solvencia económica

• Dotación de personal

Plan de Trabajo y metodología propuesta (40%)

Dentro de este elemento de evaluación, se considerarán los siguientes factores:

• Contenido y presentación de la oferta técnica

• Metodología propuesta para cada una de las actividades

• Cronograma de trabajo y recursos asociados, indicando claramente la división del trabajo total.

• Organización del equipo de proyecto

Calificación e idoneidad del personal asignado al trabajo (40%)

Dentro de este elemento de evaluación, se considerarán los siguientes factores

• Formación profesional y experiencia del jefe de Proyecto del proponente.

• Formación académica de los profesionales asignados

• Experiencia de los profesionales asignados en trabajos similares.

• Experiencia de los profesionales asignados en trabajos formando equipo.

Se seleccionará aquella oferta técnica que califique con el puntaje más alto.

Forma de evaluación de las propuestas recibidas en un concurso público destinado a la contratación de capacitaciones, para el cual se entregaron las Bases Administrativas y las Bases Técnicas.

1. EVALUACIÓN DE LAS PROPUESTAS

1.1. La ponderación de las evaluaciones técnica y económica, será la siguiente:

Evaluación del servicio Ponderación

Evaluación Técnica 70%

Evaluación Económica 30%

Evaluación Total 100%

1.2. Condiciones de recepción de las propuestas que serán chequeadas, en primera instancia, por la

Comisión Evaluadora a la totalidad de las propuestas.

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DOCUMENTACIÓN Cumple (Si/No) Proveedor

Proveedor 1 Proveedor 2 Proveedor X

Oferta fue recibida dentro del plazo y hora máximo de

recepción de ofertas.

Oferta es presentada en sobre cerrado y con su

identificación.

El sobre externo de la oferta contiene en su interior:

• Sobre 1: Propuesta Técnica

• Sobre 2: Propuesta Económica

Propuesta Técnica incluye toda la información y

documentación solicitada en el formulario de oferta

técnica

Formulario de la Oferta Técnica incluye:

• Antecedentes de la ATE

• Breve descripción del oferente ATE

• Trayectoria y experiencia ATE

• Todos los contenidos del ítem propuesta técnica y

plan de ejecución

• Otros antecedentes

Propuesta económica incluye toda la información y

documentación solicitada en el formulario de oferta

económica

1.3. Criterios de evaluación de la Propuesta Técnica

Criterios de evaluación de la Propuesta Técnica Puntaje Total Porcentaje

1 Experiencia comprobable de la entidad ATE (más de 3 años)

en el mismo curso.

20 puntos 20%

2 Metodología, enfoque y plan de ejecución. 40 puntos 40%

3 Nivel Académico de los profesionales de la ATE. 20 puntos 20%

4 Recursos; educativos, tecnológicos, equipamiento, insumos,

etc.

10 puntos 10%

5 Evaluación de otros sostenedores y/o directores de

establecimientos educacionales, que tengan referencias del

curso.

10 puntos 10%

TOTAL 100 puntos 100%

El valor total de la propuesta = Propuesta Técnica (70%) + Propuesta Económica (30%).

1.4. Criterios de evaluación de la Propuesta Económica

Para efectos de la evaluación económica se debe considerar como referente el precio menor ofertado, de

manera de ponderar según la comparación con esa oferta.

2. EVALUACIÓN ECONOMICA

Ejemplo:

Nombre Proveedor Precio Total del

Servicio Ofertado

Puntaje máximo a

asignar

FORMA DE CÁLCULO DEL PUNTAJE:

[Precio más económico/ Precio en

evaluación] x Puntaje máximo a asignar.

Proveedor 1 $2.000 100 puntos 1000/2000 = 0,5 x 100 = 50 puntos

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Proveedor 2 $1.500 100 puntos 1000/1500 = 0,67 x 100 = 66,7 puntos

Proveedor 3 $1.000 100 puntos 1000/1000 = 1 x 100 = 100 puntos

3. EVALUACIÓN FINAL

La Comisión Evaluadora sistematizará los puntajes obtenidos en cada una de las evaluaciones, por los

diferentes proveedores, identificando al proveedor que se adjudicará la propuesta por obtener el mayor puntaje,

según ejemplo a continuación.

Evaluación del

Servicio

Puntaje

Evaluación

Técnica

Ponderación

Puntaje Técnico

(70%)

Puntaje

Evaluación

Económica

Ponderación

Puntaje

Económico

(30%)

PUNTAJE

PONDERADO

FINAL

Proveedor 1 80 56 50 15 71

Proveedor 2 84 58,8 66,7 20 71,8

Proveedor 3 88 61,6 100 30 91,6

Criterios de evaluación de ofertas en una licitación pública destinada a la contratación de los

servicios de capacitación de un curso para funcionarios dependientes de un Servicio de Salud de la

V Región.

1. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE OFERTAS

Para la evaluación de las ofertas se calificarán los siguientes criterios, con las ponderaciones que para

cada caso se indican:

CRITERIO PUNTAJE (%)

Oferta Económica 20

Experiencia 70

Cumplimiento de Requisitos Formales 10

TOTAL 100

Formula Evaluación = Oferta Económica x 0,20 + Experiencia x 0,70 + Cumplimiento de Requisitos

Formales x 0,10.

En el cálculo de los puntajes se considerarán tres decimales.

1.1. CRITERIO EVALUACIÓN OFERTA ECONÓMICA (20%)

Para las ofertas que se ajusten a los requerimientos de las bases de licitación se evaluará mediante la

siguiente fórmula:

Fórmula de Cálculo: Puntaje = [Valor oferta más económica / Valor Oferta (i)] x 100

Siendo Oferta (i), el VALOR TOTAL informado por cada oferente en Formulario de Oferta (Valor exento o

incluyendo impuestos según corresponda).

1.2. CRITERIO EVALUACIÓN EXPERIENCIA (70%)

1.2.1. SUBCRITERIO EXPERIENCIA DEL OFERENTE EN SERVICIOS DE SALUD (30%)

Este criterio será evaluado de acuerdo a la siguiente tabla:

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Cantidad de Certificados (Diplomados o Cursos) Puntaje

Más de 10 Certificados 100

Más de 08 y hasta 10 Certificados 80




Un Certificado y hasta 02 Certificados 10

No posee o no acredita Experiencia 0

Dicha experiencia será validada con la información proporcionada en el Formulario “Experiencia”,

acompañada de los CERTIFICADOS DE EXPERIENCIA emitidos por la respectiva entidad contratante,

donde se indique el RUT o la Razón Social del Oferente (o Nombre de Fantasía), las prestaciones

realizadas y que consigne la conformidad de los servicios relativos a la misma materia que se licita.

Se entiende como Certificados de Experiencia los emitidos por distintas Instituciones Públicas o Empresas

Privadas en los servicios solicitados, materia de esta Licitación.

Para estos efectos serán aceptadas, además, ORDEN DE COMPRA del sistema de compras públicas en

estado “RECEPCIÓN CONFORME”, de distintos procesos Licitados (01 Orden de compra por cada

proceso).

No serán evaluadas órdenes de compra del Sistema de Compras Públicas en estado distinto a “recepción

conforme”, (Aceptadas, enviada a proveedor, en proceso, canceladas, etc.), Currículo, Contratos, Facturas,

Boletas de Honorarios, Resoluciones de Adjudicación o Aprobatorias de Contratos, actas de entrega o

recepción (provisorias o definitivas) órdenes de trabajo y órdenes de compra de empresas privadas.

1.2.2. SUBCRITERIO EXPERIENCIA DEL OFERENTE EN CURSOS O CÁPSULAS EN MODALIDAD

E-LEARNING (20%)


Cantidad de Cápsulas y/o Cursos realizados en

formato e-Learning

Acredita experiencia mediante Certificados, y/o

órdenes de compra del sistema de compras

públicas en estado “Recepción Conforme”

Más de 10 cápsulas o cursos realizados en formato

e-Learning en distintas temáticas

100

Más de 08 y hasta 10 cápsulas o cursos realizados

en formato e-Learning en distintas temáticas.

80



60



40



20

Una y hasta 02 cápsulas o cursos realizados en

formato e-Learning en distintas temáticas.

10

No posee o no acredita experiencia E-Learning 0

1.2.3. SUBCRITERIO DIPLOMADOS O CURSOS DEL DOCENTE EN EL ÁREA (20%)


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El Docente cuenta con Cursos/Diplomados en el

área

Puntaje

Pasantía Internacional 35

MBA 25

Postítulo 20

Diplomado 10

Curso 10

Taller 10

No acredita experiencia 0

En caso que el Oferente presente 02 o más docentes, la evaluación corresponderá al promedio simple:

(Sumatoria Simple de los Puntajes Individuales / “X” Docentes) x 0,20.

1.3. CRITERIO DE EVALUACION CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS FORMALES (10%):

En este criterio será evaluado el cumplimiento del envío oportuno y conforme de toda la documentación

solicitada en el Art. Nº17 de las Bases Administrativas. Los oferentes que cumplan con la presentación

oportuna y conforme del 100% de los documentos obtendrán 100 puntos y los oferentes a los cuales sea

necesario solicitar información a través del Foro Inverso del portal www.mercadopublico.cl obtendrán 10

puntos.

Criterios de Evaluación y Procedimiento de Evaluación de las ofertas en Bases Administrativas para

la Adquisición de Servicios de Arriendo de Computadoras Personales.

La evaluación de las ofertas se realizará en una etapa, considerando todos los criterios de evaluación y

subcriterios, con las ponderaciones correspondientes.

Ningún criterio podrá tener una ponderación inferior a 5%. El criterio económico no podrá tener una

ponderación inferior a 60%

La suma de las ponderaciones de los criterios debe sumar 100 % y cada criterio asignar como máximo 100

puntos.

1. CRITERIOS TÉCNICOS

1.1. CARTA DE REPRESENTACIÓN DEL FABRICANTE OEM PARA LOS CUALES OFERTA EQUIPOS

Para la evaluación de este criterio se considerará si el oferente presenta la carta firmada por el representante

OEM según el formato de declaración jurada (carta tipo) contenida en el Anexo, completando toda la

información solicitada. La asignación de puntajes será según la siguiente tabla:

Entrega Carta de representación Puntaje

SI 100

No entrega o entrega carta incompleta 0

1.2. CERTIFICADOS

Para la evaluación de este criterio se considerará si el oferente hace entrega de una copia del Certificado

vigente indicado en la tabla siguiente extendido a nombre del oferente que señale claramente el proceso

para el cual aplica la certificación:

Certificado (al menos 1) Puntaje

ISO 9001 20

ISO 14001 20

http://www.mercadopublico.cl/

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ISO 20001 20

ISO 27001 20

OHSA 18001 20

No entrega o no cumple ningún certificado. 0

Luego se sumarán los puntajes y se obtendrá el puntaje total del criterio.

En caso de que alguno de los certificados entregados sea ilegible, este no será considerado para la

asignación de puntaje.

1.3. COMPORTAMIENTO CONTRACTUAL ANTERIOR

Para la evaluación de este criterio, se evaluará el comportamiento contractual anterior del oferente, respecto

de los contratos con la entidad licitante, durante los últimos 2 años antes del momento del cierre de

presentación de la oferta. Esta información será obtenida del Registro de Proveedores. Sólo se considerarán

las sanciones ejecutoriadas durante el periodo señalado.

El mecanismo de asignación de puntaje es el resultado de descontar el puntaje indicado en la tabla siguiente

al puntaje total ponderado de la evaluación por el número de sanciones a firme recibidas por parte de la

entidad licitante:

Sanción Perdida de puntaje por sanción

Término anticipado de contrato -20

Cobro de garantía (fiel cumplimiento de contrato y

seriedad de la oferta)

-10

A modo de ejemplo:

Un proveedor ha recibido 2 sanciones de cobro de garantía por parte de la Entidad licitante; el puntaje que

recibe en este criterio es:

(2 x -10 puntos) = -20 puntos

Este puntaje se restará del puntaje total ponderado de la Propuesta.

Se deja expresa constancia que para UTP (uniones temporales de proveedores) este criterio se aplicará para

todos los integrantes señalados en el Anexo correspondiente.

2. CRITERIOS ADMINISTRATIVOS

2.1. CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS FORMALES

El oferente que presente su oferta cumpliendo todos los requisitos formales de presentación de ésta y

acompañando todos los antecedentes requeridos, sin errores u omisiones formales, obtendrá 100 (cien)

puntos. El oferente que no haya cumplido todos los requisitos formales habiendo omitido antecedentes o

certificaciones al momento de presentar su oferta, aun cuando los haya acompañado con posterioridad, en

virtud del artículo 40°, inciso segundo, del Reglamento de la Ley 19.886 y la facultad establecida en estas

Bases a este respecto, o se le haya solicitado salvar errores u omisiones formales en conformidad al artículo

40°, inciso primero, del mismo cuerpo reglamentario, obtendrá 0 (cero) puntos en este criterio.

SUBCRITERIOS ESCALA DE CALIFICACIÓN DETALLE DE EVALUACIÓN

Cumplimiento del formato de

100 puntos

Cumple con todos los requisitos

formales y la presentación

completa de antecedentes.

No cumple o los acompaña con

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presentación de antecedentes

0 puntos

posterioridad conforme al artículo

40°, inciso segundo, del

Reglamento de la Ley 19.886, o se

le solicitó salvar errores u

omisiones formales, conforme al

artículo 40°, inciso primero, de

dicho reglamento.

3. CRITERIOS ECONÓMICOS

3.1. PRECIO

Se considerarán los precios ofertados por los proveedores en su oferta en el Anexo correspondiente

Luego se aplicará la siguiente fórmula para obtener el puntaje del criterio “Precio”:

Puntaje Precio = 100 x [Precio mínimo / Precio ofertado]

1.4. Aplicación de Plan de Compras

Se sabe que el marco legal establece que cada entidad pública debe elaborar un Plan Anual

de Compras, el que debe contener los procesos de compra de bienes y/o servicios que se

realizarán a través del sistema www.chilecompra.cl, durante el año siguiente, con indicación

de la especificación a nivel de artículo, producto o servicio, cantidad, periodo y valor

estimado.

En ese contexto, la planificación de compras hace referencia al proceso de proyectar y

programar las necesidades de bienes/productos y servicios necesarios para el adecuado

funcionamiento de dichas entidades, de acuerdo a los requerimientos y recursos

presupuestarios disponibles, conforme a lo establecido en el Capítulo X, artículos 98° al

102°, del Reglamento de la Ley de Compras.

El proceso de planificación de compras, generalmente, radica y se ejecuta en unidades o

áreas específicas, determinadas por el organismo público (por ejemplo: Área de

Adquisiciones y Contratos, Unidad de Compras Institucional, Dirección de Abastecimiento,

etc.) y se compone de tres etapas consecutivas:

PARA REFLEXIONAR

Ahora que ya conoce algunos ejemplos de criterios de evaluación, ¿Podría darse una

situación de adquisición o arriendo relacionada con su labor habitual y plantear los

criterios por medio de los cuales evaluaría para seleccionar la mejor opción?

http://www.chilecompra.cl/

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Figura 1: Proceso de Planificación de Compras

Fuente: Elaboración propia

Para apoyar la comprensión práctica, en el cuadro siguiente se expone el procedimiento o

protocolo a seguir en la elaboración del Plan Anual de Compras (PAC) de una entidad del

Estado.

Procedimiento de elaboración de un Plan Anual de Compras de un organismo público que se

denominará “Entidad”.

1 La Dirección de Presupuestos (DIPRES), dependiente del Ministerio de Hacienda, envía Instrucciones

acerca de la formulación del Anteproyecto Presupuestario.

2 La Unidad o Departamento que la Entidad determine (Ej.: División de Planificación y Presupuesto,

Unidad de Administración y Finanzas, etc.) recepciona esta información. En adelante, Unidad de

Planificación y Presupuesto (UPP).

3 El jefe de la UPP que recepciona la información, durante el mes de junio, solicita los requerimientos de

bienes y servicios a contratar el año siguiente a todas las Unidades demandantes de la Entidad.

4 Las Unidades Demandantes o Requirentes recepcionan la solicitud, completan formulario de bienes y

servicios a contratar el año siguiente y lo envían a la Unidad administrativa que determine la Institución.

En adelante Dirección Administrativa (DA).

En este punto, habitualmente, se entregan un conjunto de indicaciones como las que se describen a

continuación.

Para lograr una mejor planificación de las compras referidas a material común y fungible, se debe

considerar a lo menos las siguientes variables:

• Número de personas que componen la unidad

• La cantidad de producto que ocupa cada persona

• La frecuencia del uso del producto

• La información histórica de consumo de bienes y servicios

• Proyectos nuevos planificados durante el periodo a detallar

• Disponibilidad Presupuestaria

Para el caso de material estratégico, se deben considerar las siguientes variables:

• Consumos históricos

• Stock de reserva

• Disponibilidad Presupuestaria

Para la contratación de servicios y proyectos, se deben considerar las siguientes variables:

• Proyectos planificados a ejecutar en el período.

Levantamiento de requerimientos

Elaboración del Plan Anual de Compras

Control de la ejecución del Plan

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• Carta Gantt de Proyectos

• Cuantificación de Servicios de apoyo en función de Proyectos

5 La UPP a fines del mes de noviembre, una vez aprobada la Ley de Presupuesto del año siguiente, da a

conocer los presupuestos a las Unidades Demandantes o Requirentes y recepciona información de

requerimientos y la analiza a través de la evaluación de las siguientes variables:

• Análisis histórico de consumo, por tipo de materiales de uso habitual.

• Análisis histórico de consumo, por tipo de materiales de uso excepcional.

• Stock en bodega.

• Unidades que comprometan en su gestión nuevos consumos, productos, etc.

Está información es relevante para la planificación correcta de los insumos a comprar el año siguiente.

6 La Dirección Administrativa, durante el mes de diciembre, solicita y decepciona los datos obtenidos,

recopilados y analizados procede a consolidar la información para construir el Plan de Compras

exploratorio del siguiente año, y la envía a la unidad que consolida el proceso de planificación de

compra en la Entidad.

7 El Encargado de Compras de la Entidad, recepciona la información, y evalúa el contenido respecto a

cantidades, montos y tiempos expuestos en el Informe.

En caso de disconformidad se devuelve a la Dirección Administrativa para generar modificaciones. Una

vez preaprobado el Informe se envía a la Superior de la Entidad para que apruebe el documento final.

Una vez aprobado se envía documento a la unidad que consolida el proceso de planificación de

compras en la Entidad, para adjuntarlo al anteproyecto institucional con las debidas fundamentaciones

de gasto e inversión de acuerdo a los formatos que la DIPRES genere cada año.

8 Se recepciona Presupuesto Marco aprobado por el Congreso, Ministerio de Hacienda, DIPRES y entes

que los regulan, itemizado por las partidas globales.

9 La Unidad respectiva informa a las Unidades Demandantes o Requirentes el Presupuesto Marco.

10 Las Unidades Demandantes o Requirentes son informadas sobre Presupuesto Marco, y reciben

información acerca de la planificación de compras de la Entidad.

11 El Encargado de Compras de la Entidad genera propuesta de Plan de Compras, de acuerdo a formatos

entregados por la Dirección de Compras y Contratación Pública (Dirección ChileCompra) cada año, y

cuadra con el presupuesto asignado, dentro de las partidas indicadas por la legislación chilena en esta

materia. Paralelamente genera Plan de Compras itemizado de acuerdo a formato del Clasificador

Presupuestario, indicado en las instrucciones presupuestarias de cada año, generado por la DIPRES.

12 Publicación del Plan de Compras en el sistema de información: La Administración o Unidad que

determine la Entidad se encargará de revisar, ingresar, modificar, enviar a aprobar y publicar el Plan de

Compras.

13 El Administrador del Sistema ChileCompra en la Entidad aprueba el Plan de Compras y lo publica en el

Sistema de Compras y Contratación Pública, el que genera un Certificado que acredita el ingreso y

publicación.

La aprobación del Plan en el Sistema se realiza sólo una vez, sin perjuicio de las posteriores

modificaciones que se pudieran informar a través del Sistema en otra ocasión, oportunidad y modalidad

que son informadas por la Dirección de Compras y Contratación Pública.

14 En el caso que el Administrador del Sistema ChileCompra de la Entidad no apruebe el Plan de

Compras, éste se devuelve a la Unidad que esté encargada del ingreso, para que se proceda a

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modificar sobre la base de los reparos realizados por el Administrador.

15 Difusión del Plan de Compras al interior de la Entidad: La Dirección Administrativa o la Unidad que

designe la Entidad, se encargará de difundir el Plan de Compras, con el objetivo de que sea conocido

por todas las Unidades Demandantes o Requirentes de la Entidad.

16 Ejecución del Plan de Compras: Las Unidades Demandante o Requirentes o Usuarios Demandantes o

Requirentes, envían solicitudes de bienes y o servicios a la Dirección Administrativa basándose en la

programación de compras realizada o en la medida de que se presentan sus necesidades.

Una vez recibido el Requerimiento por parte de la Unidad de Compras, se procederá a hacer entrega

del producto si es que se encuentra en bodega, o en caso contrario, recepcionará la solicitud y

procederá a realizar la compra del producto y/o servicio solicitado, de acuerdo a los procedimientos

establecidos en el marco legal.

17 El Encargado de Compras de la Entidad efectuará el seguimiento del Plan, comparándolo con las

compras y contrataciones realizadas por cada partida, ítem, que corresponda, e informa trimestralmente

desviaciones a la Dirección Administrativa o Unidad que determine la Entidad. Esta Unidad será la

responsable de sugerir mecanismos de control para efectuar mejoramiento continuo del proceso de

planificación anual para el próximo año calendario.

18 Modificaciones y Actualizaciones: El Plan de Compras podrá ser modificado cuando el organismo lo

determine, lo cual podrá ser informado en el Sistema en la oportunidad y modalidad que la Dirección de

Compras y Contratación Pública determine. En estos casos se procederá según lo dispuesto en los

puntos 9, 13,14 y 15.

El Proceso de Compra consta de las siguientes etapas esenciales, desde que se genera el

requerimiento hasta que se ejecuta el pago.

Figura 2: Proceso de Compra como aplicación del Plan de Compra Fuente: Elaboración propia

En lo que sigue se verán detalles de algunos procedimientos empleados por una Entidad

pública para el proceso de compra y contratación, de tal manera de adquirir experiencia que

complementen conocimientos y permitan afianzar competencias relacionadas con evaluar

alternativas de compra conforme a las necesidades de la organización y realizar pedidos

conforme al análisis de alternativas. En cada caso se parte del supuesto que se cumplen los

requisitos establecidos por el marco legal, para cada procedimiento.

PR

OC

EDIM

IEN

TO D

E R

EQU

ERIM

IEN

TO

Todo requerimiento debe ajustarse al Plan Anual de Compras en curso.

PR

OC

EDIM

IEN

TO D

E C

OM

PR

A

Utilizar los procedimientos establecidos:

•Convenio Marco

•Trato Directo

•Licitación Pública

•Licitación Privada

GES

TIÓ

N D

E P

AG

O A

P

RO

VEE

DO

RES

Se realiza una vez recepcionados los productos y/o servicios, de acuerdo al protocolo o forma de pago establecida en el contrato, autorizado por la respectiva Resolución.

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Procedimiento de Compra mediante Convenio Marco

Paso Actividad Instancia que interviene Descripción de la actividad de la Instancia.

1 Generación de requerimiento Requirente Genera requerimiento en el formulario único y envía a Dirección de Administración (DA).

2 Recepción y visación del requerimiento

Dirección de Administración

Revisa y remite a la Dirección de Planificación y Presupuesto (DPP).

3 Aprobación Presupuestaria Dirección de Planificación y Presupuesto (DPP)

Aprueba monto para la compra y asigna la imputación presupuestaria correspondiente; remite a la Unidad de Compras (UC).

4 Recepción del requerimiento Unidad de Compras Recibe y chequea completitud del requerimiento.

5 Generación de Orden de Compra.

Unidad de Compras Genera la Orden de Compra en www.mercadopublico.cl y en paralelo remite copia al Requirente.

6 Recepción de bienes y/o servicios

Requirente Recepciona los bienes y/o servicios y envía a Unidad de Compras la recepción conforme contra factura.

7 Inicio del proceso de pago Unidad de Compras Adjunta factura y recepción conforme al expediente de compra y envía antecedentes a Contabilidad para el pago.

8 Finalización del proceso de pago

Contabilidad Genera pago al proveedor

Procedimiento de Compra para montos menores a 100 UTM


1 Generación de requerimiento Requirente Genera requerimiento en el formulario único y Términos de Referencia y envía a Dirección de Administración (DA).







5 Generación de proceso de compra en www.mercadopublico.cl

Unidad de Compras Genera el formulario electrónico en el Sistema con los TDR y envía al organismo contralor interno (Contraloría Interna – CI) para su aprobación y poder así proceder a la publicación final, previa firma de la autoridad correspondiente.

6 Aprobación de Términos de Referencia (TDR).

Contraloría Interna Aprueba el formulario electrónico y genera la Resolución aprobatoria de



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publicación.

7 Numeración, copia, registro y archivo de Resolución.

Unidad de Compra Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes de la compra para su firma y así proceder a publicar.

8 Publicación del Proceso Unidad de Compra Publica el proceso en el Portal

9 Apertura de ofertas Comisión de Apertura Realiza la apertura de ofertas en el Sistema y genera el acta respectiva.

10 Evaluación Técnica y Económica de ofertas

Comisión Evaluadora de Ofertas

Evalúa las propuestas y genera un cuadro comparativo que contiene la propuesta de adjudicación.

11 Solicitud de Adjudicación Unidad de Compra Remite antecedentes del proceso de compra a Contraloría Interna solicitando revisión y elaboración de la Resolución.

12 Elaboración de Resolución de Adjudicación

Contraloría Interna Genera la Resolución aprobatoria de adjudicación.

13 Numeración, copia, registro y archivo de Resolución

Unidad de Compra Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes de la compra para su firma y así proceder a adjudicar.

14 Publicación de la adjudicación y emisión de la Orden de Compra.

Unidad de Compra Adjudica el proceso en el Portal y emite la Orden de Compra, enviando una copia de esta al requirente.






En los casos que, por la naturaleza de la adquisición, se requiera la elaboración de un contrato firmado por las partes, la solicitud de su elaboración siempre debe quedar establecido en las Bases Administrativas respectivas y será función de Contraloría Interna elaborarlo y de la Unidad de Compras enviarlo al proveedor para su revisión y firma.

Proceso sin ofertas o con propuestas inadmisibles

En caso de no presentarse ofertas o que éstas no se ajustarán a lo requerido en los TDR los pasos a seguir, después del Paso 9 de la tabla anterior, serán:


10 Elaboración Resolución respectiva

Contraloría Interna Genera la Resolución declarando desierto el proceso o inadmisibles las propuestas.


Unidad de Compras Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes de la compra para su firma y así proceder a publicar.

12 Publicación de Resolución y deserción del proceso

Unidad de Compras Publica la Resolución en el Sistema y declara desierto el proceso.

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Procedimiento de Compra por Licitación Pública (compras mayores a 100 UTM)


1 Generación de requerimiento Requirente Genera requerimiento en el formulario único y Bases Técnicas y envía a Dirección de Administración (DA).







5 Generación de Bases Administrativas en www.mercadopublico.cl

Unidad de Compras Genera la formulación electrónica en el Sistema y envía a Contraloría Interna para su aprobación y poder así proceder a la publicación final, previa firma de la autoridad correspondiente.

6 Aprobación de Bases Administrativas

Contraloría Interna Aprueba las Bases Administrativas y genera la Resolución respectiva y aprobatoria de publicación.


Unidad de Compra Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes de la compra para su firma y así proceder a publicar.

8 Publicación del proceso Unidad de Compra Publica el proceso en el Portal.

9 Apertura de ofertas Comisión de Apertura Realiza la apertura de ofertas en el Sistema y genera el acta respectiva.

10 Evaluación técnica y económica de ofertas

Comisión Evaluadora de Ofertas

Evalúa las propuestas y genera un cuadro comparativo que contiene la propuesta de adjudicación.

11 Solicitud de adjudicación y elaboración de contrato (si procede).

Unidad de Compra Remite antecedentes del proceso de compra a Contraloría Interna solicitando revisión, elaboración de la Resolución y contrato.

12 Elaboración de Resolución adjudicación y contrato

Contraloría Interna Genera la Resolución aprobatoria de adjudicación y el contrato.

13 Numeración, copia, registro y archivo de Resolución.

Unidad de Compra Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes de la compra para su firma y así proceder a publicar la adjudicación.

14 Publicación de la adjudicación, emisión de la Orden de Compra y contrato

Unidad de Compra Adjudica el proceso en el Portal y emite la Orden de Compra, enviando una copia de esta al Requirente y ejemplares del contrato al proveedor para su firma.

15 Elaboración de Resolución aprobatoria del contrato

Contraloría Interna Elabora Resolución aprobatoria del contrato para validación final.




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En caso de no presentarse ofertas o que éstas no se ajustarán a lo requerido en las Bases, los pasos a seguir, después del Paso 9 de la tabla anterior, serán:


10 Elaboración Resolución respectiva

Contraloría Interna Genera la Resolución declarando desierto el proceso o inadmisibles las propuestas.


Unidad de Compras Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes de la compra para su firma y así proceder a publicar.

12 Publicación de Resolución y deserción del proceso

Unidad de Compras Publica la Resolución en el sistema y declara desierto el proceso.

Plazos de publicación a tener presente según monto de contratación

Monto de contratación Plazo publicidad mínimo en portal www.mercadopublico.cl

< a 100 UTM 5 días corridos

> = 100 UTM y < 1000 UTM 10 días corridos, rebajables a 5

> 1000 UTM y < 5000 UTM 20 días corridos, rebajables a 10

> = 5000 UTM 30 días corridos

Procedimiento de Compra mediante Licitación Privada

Este procedimiento es exactamente igual al de Licitación Pública, con la sola excepción que la convocatoria

es privada; por lo que la única diferencia se da en el Paso 6, en donde, además de aprobarse las Bases

Administrativas, se autoriza fundadamente, la Licitación Privada, como se muestra a continuación.

Debe tenerse presente que esta modalidad de compra es excepcional y puede usarse cuando concurra

alguna de las causales establecidas en el artículo 8° de la Ley de Compras.


6 Aprobación de Bases Administrativas y elaboración de Resolución fundada que autoriza la procedencia de la Licitación Privada.

Contraloría Interna Aprueba las Bases Administrativas y elabora la Resolución fundada respectiva y aprobatoria de publicación.


En caso de no presentarse ofertas o que éstas no se ajustaran a lo requerido en las Bases, los pasos a seguir después del paso 9 son los mismos que los expuestos anteriormente para la Licitación Pública.


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Procedimiento de Compra mediante Trato Directo y sin cotizaciones

Es importante destacar que este procedimiento excepcional de compra podrá utilizarse sólo cuando concurra

alguna de las causales establecidas en los números 3) [en casos de emergencia, urgencia, imprevistos,

calificados mediante Resolución fundada del jefe superior de la Entidad contratante], 4) [si sólo existe un

proveedor del bien o servicio], 6) [si se trata de servicios de naturaleza confidencial o cuya difusión pudiere

afectar la seguridad o el interés nacional, los que serán determinados por Decreto Supremo] y 7) [cuando por

la naturaleza de la negociación, existan circunstancias o características del contrato que hagan del todo

indispensable acudir al Trato o Contratación Directa, de acuerdo a los casos y criterios que se señalan en el

mismo número 7] del artículo 10° del Reglamento de la Ley de Compras.


1 Generación de requerimiento Requirente Genera requerimiento en el formulario único y Términos de Referencia y envía a Dirección de Administración (DA).






4 Recepción del requerimiento Unidad de Compras Recibe y chequea completitud del requerimiento y remite a Contraloría Interna para su análisis.

5 Generación de Bases Administrativas.

Unidad de Compras Genera las Bases Administrativas para el requerimiento.

6 Análisis del requerimiento, determinación de la causal de Trato Directo y habilitud del proveedor para contratar.

Contraloría Interna Analiza, determina la causal de Trato Directo procedente y chequea si el proveedor se encuentra habilitado.

7 Elaboración de Resolución fundada que autoriza la procedencia del Trato Directo y contrato.

Contraloría Interna Elabora la Resolución fundada que autoriza el Trato Directo y contrato, incluyendo la aprobación de las Bases Administrativas.


Unidad de Compra Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes de la contratación para su firma y así proceder a contratar.

9 Contratación y emisión de la Orden de Compra.

Unidad de Compra Realiza la contratación y emite Orden de Compra, enviando una copia de esta al

PARA REFLEXIONAR

Analice los procedimientos de compra mediante Licitación Pública y Licitación Privada

y reflexione en torno a las similitudes y diferencias para extraer aprendizajes.

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Requirente y ejemplares del contrato al proveedor para su firma.

10 Elaboración de Resolución aprobatoria del contrato

Contraloría Interna Elabora Resolución aprobatoria del contrato para validación final.


Unidad de Compra Envía a la autoridad máxima de la Entidad la Resolución junto a los antecedentes del contrato para su firma.






PARA REFLEXIONAR

Las contrataciones de bienes y servicios inferiores a 3 UTM pueden efectuarse fuera

del Sistema Mercado Público [artículo 53°, letra a) del Reglamento], no obstante,

para tener un mayor control de su presupuesto, las entidades estatales pueden optar

por realizar todas sus compras a través de ChileCompra, incluyendo las menores a

3UTM. Reflexione sobre este tipo de contrataciones y ¿Podría elaborar un proceso

para ella?

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Conclusión

En esta segunda parte de la Unidad III se ha revisado la aplicación de los Criterios de

Evaluación en procesos de selección objetiva de ofertas provenientes de proveedores que

atienden al llamado que efectúan las entidades públicas para proveerse de los bienes y

servicios que requieren para su funcionamiento y cumplimiento de su misión. En esa revisión

práctica se ha podido observar que, si bien los criterios responden a consideraciones

técnicas, económicas y administrativas, son variados y diversos en su aplicación y la forma

que adquieren depende del tipo de bien o servicio a contratar.

También se ha visto lo esencial del proceso de planificación de compras, sus etapas

componentes y en particular, se ha expuesto en detalle el procedimiento o protocolo a seguir

en la elaboración del Plan Anual de Compras (PAC) de una entidad del Estado, lo que ha

permitido apreciar e internalizar cada uno de los pasos, los actores que intervienen y la

responsabilidad o rol que tienen en ellos, allegando aprendizajes prácticos a emplear si, por

razones laborales, correspondiera ser parte del proceso y procedimiento antes referido.

De manera similar y en concordancia con la misma lógica experiencial, se han planteado en

forma práctica y detallada, algunos de los procedimientos más habituales empleados por los

organismos públicos para materializar el proceso de compra y contratación de bienes y

servicios, de tal manera que puedan servir de base si se requiriera ser participe de alguno de

ellos o intervenir en su diseño.

En síntesis, se han planteado situaciones de aplicación de los contenidos antes vistos que

también complementan y contribuyen a lograr las competencias relacionadas con evaluar

alternativas de compra conforme a las necesidades de la organización y realizar pedidos

conforme al análisis de alternativas.

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Bibliografía Dirección ChileCompra (s.f.). Manual de Procedimiento de Adquisiciones de la Dirección de Compras y Contratación Pública. Chile: Dirección ChileCompra FNE (s.f.). Procedimientos y Manual de Compras. Chile: Fiscalía Nacional Económica. GORE Región de los Ríos (2017). Manual de Procedimientos Unidad de Adquisiciones. Chile: Gobierno Regional Región de los Ríos. MBN (2007). Manual de Adquisiciones Ministerio de Bienes Nacionales. Chile: Ministerio de Bienes Nacionales. MRE (2017). Manual de Procedimientos de Compras y Adquisiciones. Chile: Ministerio de Relaciones Exteriores, Dirección Nacional de Límites y Fronteras del Estado. SSM (2014). Guía Básica para la Elaboración y Publicación del Manual de Procedimiento de Adquisiciones Servicio de Salud Magallanes. Chile: Servicio de Salud Magallanes. SSV (2021). Términos de Referencia de Proceso Simplificado por Licitación Pública por adquisición inferior a las 100 UTM correspondiente a la “Contratación de los Servicios de Capacitación del Curso de Migrante y Salud, Herramientas para el Trabajo en Equipo para Funcionarios de la APS dependientes del Servicio de Salud Valparaíso-San Antonio. Chile: Servicio de Salud Valparaíso – San Antonio. TGR (2000). Licitación Pública Consultoría Diseño de la Arquitectura Tecnológica de la Tesorería General de la República: Bases Administrativas y Términos de Referencia. Chile: Tesorería General de la República

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ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

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