CURSO AUDITOR INTERNO DE CALIDAD FUNDAMENTOS REQUISITOS CALIDAD.
Curso Auditor Interno Tuv 2015
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Acompaamos su compromiso con la calidad,la seguridad y el medio ambiente
Curso Auditor InternoISO 9001:2015ISO 14001:2015
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PUNTUALIDAD!!!!! (Inicios + breaks)
Telefonos celulares apagados o enmodo vibratorio. BB o Smartphonessolo para lo realmente urgente!!!
Salidas de emergencia.
No fumar en el aula
ni en salas auxiliares
designadas
Unas pocas reglas
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Por favor, presntese a su vecino dicindole:
Quin es Ud
Cul es su experiencia profesional
Para qu organizacin trabaja
Qu piensa Ud. que puede aportar al curso y
Cules son sus expectativas del curso
Y viceversa
Por favor, tome 15 minutos para familiarizarse con los dems
Introduccin
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Experiencia que setransmite.
MODULO IISO 9001:2015
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Clave : La norma ISO 9001 cambia, para:
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reflejar los mbitos cada vez ms complejos en losque operan las organizaciones.
reflejar las necesidades de todas las partesinteresadas.
adaptarse a un mundo cambiante contribuir a mejorar la capacidad de las
organizaciones para satisfacer a sus clientes
Facilitar la integracin con otros sistemas degestin.
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Los principales cambios en esta versin, estnorientados a:
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alinear la poltica y los objetivos del SGC con laestrategia de una organizacin
plantear una mayor flexibilidad con respecto a ladocumentacin.
poner mas nfasis en el enfoque al cliente
introducir el pensamiento basado en el riesgo
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Mirando en perspectiva histrica la evolucinde la serie ISO 9000, vemos:
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Intencin de lograrintegracin completa delos SSGG a los factoresde inters del negocio.
Fortalecimiento de laorientacin a laprevencin.
Evolucin basada en lamadurez de lasorganizaciones. Burocracia
Compromiso
Planificacin
Anlisis de Riesgos
Aporte a los resultados
Dominio del know how
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La Estructura de alto nivel de las nuevasnormas (por ejemplo ISO 9001) presentan:
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Respuesta a Directivas de la organizacin ISO quebuscan facilitar el desarrollo e integracin deSistemas de Gestin.
Un formato comn, desarrollado para su uso en todaslas normas de sistemas de gestin, con:
un texto bsico estandarizado y estructura parasistemas de gestin mltiples para facilitar laintegracin
definiciones bsicas estandarizadas
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La Estructura de ISO 9001:2015 presenta:
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Cap. 0 Introduccin
Cap. 1 Objeto y campo de aplicacinCap. 2 Referencias normativas
Cap. 3 Trminos y definiciones
Un formato comn a todas las nuevas normas de
sistemas de gestin, con: un texto bsico estandarizado y estructura para
facilitar la integracin de sistemas de gestinmltiples
definiciones bsicas estandarizadas
Presenta 4 captulos de carcter introductorio:
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La Estructura de ISO 9001:2015
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Cap. 4 Contexto de la organizacin4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la
calidad4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos
Los requisitos concretos para unSGC se presentan desde el Captulo4 al Captulo 10:
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La Estructura de ISO 9001:2015
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Cap. 5 Liderazgo5.1 Liderazgo y compromiso5.2 Poltica
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en laorganizacin
Cap. 6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos
6.3 Planificacin de los cambios
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La Estructura de ISO 9001:2015
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Cap. 7 Apoyo7.1 Recursos7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicacin7.5 Informacin documentada
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La Estructura de ISO 9001:2015
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Cap. 8 Operacin8.1 Planificacin y control operacional8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios
8.4 Control de los procesos, productos y serviciossuministrados externamente
8.5 Produccin y prestacin del servicio
8.6 Liberacin de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
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La Estructura de ISO 9001:2015
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Cap. 9 Evaluacin del desempeo9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin9.2 Auditora interna
9.3 Revisin por la direccin
Cap. 10 Mejora10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y accin correctiva
10.3 Mejora continua
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Respecto de la aplicabilidad:
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Con la misma lgica de aplicacin de lasexclusiones.
Prcticamente no requiere modificaciones en unSGC que tuviera exclusiones identificadas yaceptadas por el OC.
No hay referencias al termino Exclusin
No obstante, conceptualmente se considera laposibilidad de identificar Requisitos No Aplicables
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Cap. 0 Introduccin
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Describa dos beneficios potenciales que podra
obtener una organizacin al implementar un SGCbasado en esta norma
Considerando lo que seala ISO 9001:2015 qu
efecto debera producir en la prctica, la aplicacinde los siguientes trminos?
"debe "debera" "puede"
Cuando debajo de los requisitos, aparece unaNota, precedida por el termino NOTA qu
finalidad o intencin tiene?
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Enfoque a Procesos
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Cap. 0 Introduccin
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Cuntos son los Principios de Gestin dela Calidad en los que se basa esta normainternacional?
Cules son?
Trabajando en equipo, identifiquen 2
requisitos de ISO 9001:2015 relacionadoscon los Principios de Gestin de la Calidadque indique el instructor
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Cap. 0 Introduccin
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Explique con sus propias palabras Qusignifica Enfoque a Procesos?
Qu puede obtener una organizacin alabordar tanto los riesgos como lasoportunidades?
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Cap. 1 Objeto y campo de aplicacin
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La norma ISO 9001:2015 puede aplicarseen cualquier tipo de empresa uorganizacin, o existe algn condicionante?
y las versiones anteriores? Justificar la respuesta.
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Cap. 4 Contexto de la organizacin
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La norma contempla la posibilidad de queexistan cuestiones externas a laorganizacin que deban ser consideradas
en la implementacin de su SGC. Seale ejemplos.
Qu debe hacer la organizacin en estoscasos?
C 4 C t t d l i i
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Qu son las partes interesadas, tal comolo plantea ISO 9001:2015?
Trabajando en equipo, proporcionarejemplos de partes interesadas.
Cap. 4 Contexto de la organizacin
C 4 C t t d l i i
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Qu es el alcance del SGC?
Qu determina?
Cap. 4 Contexto de la organizacin
Elija una empresa conocida que hayadecidido implementar un SGC
Trabajando en equipo elaboren la
expresin que describira el alcance paraesa organizacin
C 4 C t t d l i i
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Es posible definir un alcance que impliqueel no cumplimiento (declarado) de algn/osrequisito/s de la norma ISO 9001:2015?
Cap. 4 Contexto de la organizacin
Propongan ejemplos.
Trabajando en equipo justificar larespuesta.
C 4 C t t d l i i
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El SGC debe establecerse contemplando elEnfoque a Procesos.
En trminos prcticos Qu significado
tiene este enfoque? Qu debe hacer la organizacin para
cumplirlo?
Cap. 4 Contexto de la organizacin
C 5 Lid
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Trabajando en equipo, proponer tres (3)ejemplos concretos de acciones quedemostraran el Liderazgo y Compromiso de
la Alta Direccin con el SGC.
Cap. 5 Liderazgo
Cmo se relaciona la Alta Direccin con el
requisito llamado Enfoque al cliente?
Cap 5 Liderazgo
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La norma exige que la Poltica de Calidaddefinida por la organizacin (sea)
apropiada al propsito y contexto de la
organizacin y apoye su direccinestratgica
Qu significado tiene esa expresin?
Cap. 5 Liderazgo
Cap 5 Liderazgo
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Cap. 5 Liderazgo
La norma exige que la Poltica de Calidad secomunique, entienda y aplique dentro de laorganizacin-
Trabajando en equipo, describa un ejemploque permita entender cmo debera opodra obrar la organizacin para cumplircon cada una de las acciones descriptas.
Cap 5 Liderazgo
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Cap. 5 Liderazgo
La norma exige que las responsabilidades
y autoridades para los roles pertinentes seasignen, se comuniquen y se entiendan en
toda la organizacin En forma individual, defina Para que nivel
y/o funciones esto debe asegurarse?
Cap 5 Liderazgo
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Cap. 5 Liderazgo
Debe nominarse una persona comoRepresentante de la Direccin para lascuestiones atinentes al SGC?
La norma exige que (se asegure) que las
responsabilidades y autoridades para losroles pertinentes se asignen, secomuniquen y se entiendan en toda laorganizacin
De que forma podra cumplirse con esterequisito.
Cap 6 Planificacin
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La norma establece que (la organizacindebe) determinar los riesgos yoportunidades que es necesario abordarcon el fin de:
asegurar que el sistema de gestin de lacalidad pueda lograr sus resultadosprevistos
Trabajando en equipo, discuta e identifiquea que refiere la norma al hablar de losresultados previstos
Cap. 6 Planificacin
Cap 6 Planificacin
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Trabajando en equipo, elija una actividad uoperacin cualquiera de la que tenganconocimiento, y propongan ejemplos de
riesgos y oportunidades relacionados con laconformidad de los productos o servicios.
Cap. 6 Planificacin
Cap 6 Planificacin
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La norma requiere que los Objetivos deCalidad sean medibles.
Proporcione ejemplos que podra
considerarse que cumplen esta condicin.
Cap. 6 Planificacin
Adems la norma seala que los objetivos
de calidad deben actualizarse, segn
correspondaComo interpreta esa condicin?
Cap 6 Planificacin
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Trabajando en equipo, definan y expliquencomo interpretan que se debe instrumentarel punto 6.2.2.
Cap. 6 Planificacin
Trabajando en equipo, propongan ejemplosde cambios que podran considerarse
dentro de los que la norma prev en el punto6.3.
Cap 7 Apoyo
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Trabajando en equipo, propongan ejemplosconcretos de los recursos a que hacereferencia la norma en el punto 7.1.
Cap. 7 Apoyo
Analice con su equipo y presenten unaconclusin respecto de qu es lo que unaorganizacin debera abordar y resolver
para considerar cumplido el punto 7.1.2 dela norma?
Cap 7 Apoyo
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Trabajando en equipo, determinen si paracumplir con los requisitos del punto 7.1.3es necesario realizar actividades de
mantenimiento preventivo, correctivo opredictivo?
Justifique la respuesta.
Cap. 7 Apoyo
Cap 7 Apoyo
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En el punto 7.1.5.1 la norma requiereasegurar que los recursos de seguimiento
y medicin son idneos para su propsito
En su opinin a que refiere con el trminoidneo?
Cap. 7 Apoyo
Cap 7 Apoyo
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En qu casos debe asegurarse latrazabilidad de las mediciones?
Cap. 7 Apoyo
Qu debe realizar la organizacin sicomprueba que alguno de los recursos deseguimiento y medicin resulta no apto
para el propsito previsto?
Cap 7 Apoyo
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Qu intencin se persigue por aplicacinde los requisitos establecidos en el punto7.1.6 ?
Cap. 7 Apoyo
Cules son las personas o funciones paralos que la norma exige que se asegure lacompetencia?
Cap 7 Apoyo
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En el punto 7.3 la norma requiere que las personas que realizan el trabajo bajo elcontrol de la organizacin tomenconciencia de
A quines se debe considerar que alcanzacuando indica que realizan el trabajo bajo
el control de la organizacin?
Propongan ejemplos de quienes deberanconsiderarse alcanzados.
Cap. 7 Apoyo
Cap 7 Apoyo
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Qu se debe considerar incluido dentro delas comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestin de lacalidad que la norma contempla en el punto
7.4?
Cap. 7 Apoyo
Cap 7 Apoyo
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Qu tipo de documentos se debenconsiderar incluidos en el conceptoInformacin documentada a que se
refiere la norma en el punto 7.5.1?
Proponga ejemplos
Cap. 7 Apoyo
Es necesario mantener copia de las
versiones superadas u obsoletas de losdocumentos que han sufridoactualizaciones?
Cap 7 Apoyo
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Cap. 7 Apoyo
A qu se refiere la norma cuandomenciona informacin documentada de
origen externo?
Trabajando en equipo, propongan 3ejemplos de este tipo de documentacin.
Qu debe hacerse con ella?
Cap. 8 Operacin
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Dado que el enfoque a procesos quecontempla esta norma, exigen que seestablezca la interaccin entre los distintosprocesos, analice con su equipo e
identifique en que procesos impactan lassalidas del proceso identificado en el punto8.1 Planificacin y control operacional?
Propongan ejemplos concretos de los
outputs de este proceso y a que otrosprocesos alimentaran en el caso de
alguna organizacin conocida por Uds.
Cap. 8 Operacin
Cap. 8 Operacin
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En el punto 8.2.1 la norma requiere que Lacomunicacin con los clientes debe incluir: establecer los requisitos especficos para
las acciones de contingencia, cuando seapertinente
Cmo debe interpretarse esta exigencia?
Qu debe asegurar el SGC?
Cap. 8 Operacin
Cap. 8 Operacin
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Cul es la finalidad que se persigueprimordialmente con los requisitosestablecidos en el punto 8.2.3 Revisin delos requisitos relacionados con losproductos y servicios?
Cap. 8 Operacin
Cap. 8 Operacin
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Cmo debe obrar la organizacin en casoque aparezcan diferencias entre lo quesolicita el cliente y lo que la organizacinpuede ofrecer?
Cap. 8 Operacin
Cmo debe entenderse la expresin La
organizacin debe conservar la informacin
documentada, cuando sea aplicable insertaen el punto 8.2.3.2?
Cap. 8 Operacin
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La Planificacin del diseo y desarrollodebe considerar algn modo deordenamiento temporal (secuencia,duracin de las actividades, etc)?
Justifique la respuesta
Cap. 8 Operacin
Es necesario definir de antemano la/s
persona/s o funcin/es que debeninvolucrarse en las distintas fases deproceso de Diseo y Desarrollo?
Cap. 8 Operacin
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En el punto 8.3.3, la norma seala distintoselementos o factores que constituyen inputsque deben tenerse en cuenta en el procesode diseo y desarrollo de productos oservicios.
Indique cul esen su opininel inputque considera de ms difcil obtencin?
Cap. 8 Operacin
Cap. 8 Operacin
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En su opinin a qu se refiere la expresinLas entradas del Diseo y Desarrollo
contradictorias deben resolverse que se
encuentra en el punto 8.3.3 de la norma?
Entre quien o quienes podra aparecer lacontradiccin?
Cap. 8 Operacin
Cap. 8 Operacin
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Cules son los 3 tipos de controlesesenciales a realizar durante o como partedel proceso de Diseo y Desarrollo?
Trabajando en equipo, explique en queconsiste y que objetivo tiene cada uno deellos.
Cap. 8 Operacin
Trabajando en equipo, mencionen al menos3 ejemplo de salidas del Proceso de Diseoy Desarrollo
Cap. 8 Operacin
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En qu casos La organizacin debedeterminar los controles a aplicar a losprocesos, productos y serviciossuministrados externamente?
p p
En el caso de Proveedores y
Subcontratistas que criterios debedeterminar y aplicar la organizacin?
Cap. 8 Operacin
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De que manera la organizacin debecontrolar los procesos, productos yservicios suministrados externamente?
p p
Trabajando en equipo, dar 3 ejemplos dedatos/informacin que se debe comunicar alos proveedores y subcontratistas
Cap. 8 Operacin
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Trabajando en equipo, brindar al menos 2ejemplos de actividades de seguimiento ymedicin apropiados para cumplir con elpunto 8.5.1 c)
p p
Trabajando en equipo, presentar unasituacin en la que amerita aplicar el punto8.5.1 f)
Puede haber alguna organizacin en la queno sea aplicable el punto 8.5.1 f)?
Cap. 8 Operacin
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Qu significa identificar el estado de lassalidas con respecto a los requisitos deseguimiento y medicin?
Brindar ejemplos
p p
De qu parte interesada podran existir
requisitos de trazabilidad para el producto oservicio?
Cap. 8 Operacin
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Qu debe hacer la organizacin cuandoutiliza bienes de propiedad ajena en susoperaciones?
Brindar 2 ejemplos que haran aplicable elrequisito.
p p
Cap. 8 Operacin
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Qu tipo de actividades son las que debentratarse conforme al punto 8.5.5?
p p
Trabajando en equipo, proponer 2 ejemplosde cambios que debieran gestionarse segnlo indicado en el punto 8.5.6
Cap. 8 Operacin
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Qu condicin debe cumplir laorganizacin conforme a los requisitos delpunto 8.6
p p
Para cumplir con el punto 8.7 Control de lassalidas no conformes
Es obligatorio informar al cliente? Deben mantenerse registros?
Cap. 9 Evaluacin del desempeo
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Trabajando en equipo, seleccionen unaempresa, elijan uno de los procesos que serealizan en ella, y definan que deberadeterminar esa empresa para cumplir conlos requisitos del punto 9.1.1
p p
A que refiere el trmino percepciones tal
como est utilizado en el punto 9.1.2 de lanorma?
Cap. 9 Evaluacin del desempeo
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En su opinin qu funcin - dentro de lasuperestructura de la organizacin - deberealizar el anlisis y evaluacin requerido
por la norma en el punto 9.1.3?
p p
Cap. 9 Evaluacin del desempeo
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Qu factores deben tenerse en cuentapara establecer la frecuencia entreauditoras internas?
p p
Explique la diferencia entre correccin yaccin correctiva, tal como debe
interpretarse el requisito planteado en elpunto 9.2.2 f)
Cap. 9 Evaluacin del desempeo
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La Alta Direccin debe realizar la Revisindel SGC a intervalos planificados, con laintencin de asegurarse cuatro aspectos,
segn se seala en el punto 9.3.1.Explique con sus propias palabras queintencin persigue en cada uno de esos
aspectos.
Cap. 9 Evaluacin del desempeo
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Para qu se hacen las Revisiones por laDireccin?
Para cumplir con la norma debenrealizarse mediante reuniones peridicas?
Cap. 10 Mejora
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Cuando la organizacin trabaja para lamejora en que debe poner el foco?
Sobre los productos o servicios?
Sobre los procesos de elaboracin deproductos o de prestacin de servicios?
Sobre los procesos de control?
Cap. 10 Mejora
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Trabajando en equipo, plantee tresejemplos de situaciones que deben sertratados de acuerdo a lo establecido en el
punto 10.2
ISO 9001:2015 Cronograma de Transicin:
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Septiembre de 2015 comienzo de los 3 aos delperodo de transicin hasta Septiembre de 2018
Certificaciones de ISO 9001:2008 no podrn teneruna validez posterior a Septiembre de 2018
2018201720162015
Septiembre 2015Publicacin de la NormaInternacional
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09.201567 TV Rheinland - Sistemas de Gestin Ambiental
MODULO II-I
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
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LA EMPRESAY
EL AMBIENTE
Introduccin (I)
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Introduccin (I)Referencia: Definicin 3.2.1ISO 14001:2015
Entornoen el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, elsuelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones
En este contexto se extiende desde el interior de una organizacin
hasta el sistema global
Entorno:
Biodiversidad
Ecosistemas
Clima
Introduccin (II)
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Introduccin (II)
AMBIENTE
Fuente de recursosnaturales
Soporte de
actividades
Receptor deefluentes
Evolucin histrica (I)
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Evolucin histrica (I)
M
E
D
I
O
A
M
B
I
E
N
T
E
ANTES
No se inclua el tema en
la realidad empresaria
Obligaciones
reglamentarias y poco
control
DESDE HACE UNOS AOS
La Sociedad lo incorporacomoprioridad
Afecta el CONSUMO
Marco Legal
Medioambiental
Actitudes reactivas
Soluciones End of the Pipe
DESDE 90
EMPRESA
+
MEDIO AMBTE.
Marco Voluntario
Compromiso
Liderazgo
Transparencia
NORMA ISO 14.001
Evolucin histrica (II)
-
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Evolucin histrica (II)
Indicadores productivos tienen crecimiento exponencial
Desde comienzos del siglo XX
economa mundial se ha multiplicado 20 veces
produccin industrial ha crecido 50 veces
poblacin mundial se ha quintuplicado
El 80 % ha tenido lugar en la segunda parte del siglo
Propulsores del cambio (contexto de la organizacin)
-
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Propulsores del cambio (contexto de la organizacin)
Acuerdos Nacionales
e InternacionalesLeyes y Regulaciones
ms estrictas
Incremento de la
competencia
Presin de laopinin pblica
Exigencias de
mercadosinternacionales
Prdida derecursos
Cambio de paradigma
-
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Cambio de paradigma
Antigua visin del medio ambiente
Cumplimiento de la ley producecargas econmicas, pero ningn beneficio
Nuevo paradigma
Mejor desempeo ambiental
=
Mejor calidad
+
ahorra costos/gastos+
mejora la imagen
+
mayor seguridad
Ms
Beneficios
Evolucin de la proteccin ambiental
-
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Evolucin de la proteccin ambiental.
Prevencin de la contaminacin
(Auditoras Ambientales)
1980
1989Produccin ms limpia
1960
Enfoque de fin de tubo1970
Enfoque integrado al proceso1975
ISO 14.001
1996
BS 77501995
Sistemas
de Gestin
Ambiental
Productividad
Total
Quality
Managament
Estrategia de gestin1990
Concientizacin ambiental
(Dilucin para evitar la contaminacin)
2004 2015
Distintas revisiones
Antecedentes de otros estndares ambientales en el
-
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mundo
oNorma inglesa B.S. 7750 1992
oNorma francesa NFX 30-20 1993
oNorma Irlandesa IS 310
oNorma Noruega NSF 110
oNorma Espaola UNE 77-801 1994
oNorma IRAM 29003 luego IRAM-ISO-14001 (Marzo 1997)
oEMAS Eco-Management and Audit Scheme
Reg. CEE 1836/93 Ecogestin y Ecoauditora Abril 95
-
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POR QUISO 14.001:2015?
POR QU
UNA NUEVA VERSIN?
Propsito de la revisin
-
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Metas
SGA como parte de lasustentabilidad y
responsabilidad socialMejora del desempeoambiental
Cumplimiento de losRequisitos legales yotras obligaciones
Aplicacin estrattica delSGA en procesos core de
la organizacin
Aplicacin ms fcilorganizaciones
pequeas.
Incorporar el conceptode ciclo de vida
Interacciones msfuertes con las partes
interesadas
Estrategiacomunicacional externa
(incluye informacinsobre el producto)
Transformarse en partede la agenda (inter)
nacional.
Compatiibilidad consistemas paralelos
(Energa, Emisiones degases de efecto
invernadero)
Pocos cambios hechos en la ltima revisin (2004)
Introduccin de una nueva estructura comn (High Level Structure) para mejorar
la consistencia de los trminos y textos y para una intergracin ms amena conotros sistemas de gestin.
En respuesta al reporte final ISO/TC 207 SC1 Futuros desafos para elmejoramiento continuo de SGA que requera las siguientes consideraciones clave:
Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (I)
-
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Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (I)
Un sistema es una entidad cuya
existencia y funciones se mantienencomo un todo por la interaccin de laspartes.
Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (II)
-
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Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (II)
Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (III)
-
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Qu es un Sistema de Gestin Ambiental? (III)
Las partes estn interconectadas y funcionan como un todo.
Cambia si se quitan o aaden piezas.
Si se divide un sistema en dos, no se consiguen dos sistemas mas
pequeos sino uno defectuoso que es muy probable que no funcione.
La disposicin de las piezas es fundamental.
Su comportamiento depende de la estructura global.
Si se cambia la estructura, se modifica el comportamiento del sistema
En un sistema:
Ciclo de mejora continua.
-
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Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
Relacin entre el Ciclo PDCA y la estructura de propuesta en ISO 14001:2015
-
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LIDERAZGO
Planificacin
Evaluacin de
desempeo
Soporte y
operacinMejora
Resultados
previstos
Necesidades yexpectativas
de las partesinteresadas.
Cuestiones
internas y
externas
ontexto de la Organizacin
Filosofa del Management (II)
-
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g ( )
Estructura organizacional
Planificacin de actividades
Responsabilidades
Prcticas
ProcesosProcedimientos
Recursos
Incluye:
Por qu ISO 14001?
-
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q
Reconocimiento
Internacional Enfoquede Sistemas
Convergencia con
ISO 9001 / ISO45001
FlexibilidadVersatilidad
Mejora
Continua
Imagen y
Confianza
ISO
14.001
Cambios principales
-
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p p
El deseo de la ALTA DIRECCION
de tratar los temas ambientales deforma ordenada y consistente
para cumplir con la LEGISLACION
INTEGRAR la gestin ambiental
con la direccin estratgica de la
compaa.
DEMOSTRAR un slido
compromiso ambiental
a clientes y otras partes
interesadas
PREVENIR futuros problemas,
consecuencia de incidentes
ambientales previos
Tomando acciones para abordar
RIESGOS Y OPORTUNIDADES asociadas
al contexto de la organizacin
Actitud Reactiva Actitud Proactiva
Beneficios que brinda la ISO 14001
-
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q
Reforzar la IMAGEN
e incrementar
participacin en el mercado.
REDUCIR GASTOS
consumos de materias primas
y energa.
MOTIVACION y COMPROMISO
en empleados
Disminuir o ELIMINAR COSTOS
de tratamiento de residuos
y emisiones
Mayor CONFIANZA
de accionistas e inversores
Reducir las
RESPONSABILIDADES
LEGALES
mejores RELACIONES
PUBLICAS con la comunidad
Menores costos en
SEGUROSFacilitar acciones
de Ingeniera y Desarrollo
Qu es ISO 14.000?
-
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Es una familia de normas
establecidas por ISO quese refieren a aspectos
ambientales.
La serie contiene documentos
relacionados con SGA y con
otras herramientas de gestin
ambiental
La norma ISO 14.001
define los requisitos para
un SGA.
La norma ISO 14.004
proporciona orientaciones
y puede ser usada como
gua por los que
implementan SGA
Serie ISO 14001
-
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ISO 14050Trminos y definiciones
ISO 19011
ISO 14031
Guas de
Auditoras
ambientales
Evaluacin de
desempeo
ambiental
Herramientas de evaluacin
y auditora
Especificaciones
del SGA
ISO 14001
Gua para
el SGA
ISO 14004
Normas de
Gestin
ISO 14020
ISO 14021
ISO 14024
ISO 14040
ISO 14041
ISO 14042
Etiquetado
ambiental
Anlisis del
ciclo de vida
Herramientas orientadas
al producto
Serie ISO 14000 (II)Sujeta a revisin
-
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( )
Norma ISO 14.001:2015
SISTEMAS DE GESTINAMBIENTAL
Especificaciones y Directivas parasu uso
Establece los requisitos que debe cumplir
un Sistema de Gestin Ambiental para
formular la poltica y objetivos, que
podrn ser objetivamente auditados paraestablecer necesidades de certificacin,
registro o autodeclaracin
Norma ISO 14.004:2004
SISTEMAS DE GESTINAMBIENTAL
Directivas Generales sobrePrincipios, Sistemas y Tcnicasde apoyo
Provee directivas para el desarrollo yla implementacin de un Sistema deGestin Ambiental y sus principios
Es una herramienta de gestininterna voluntaria
No son criterios decertificacin/registro de SGA
Sujeta a revisin
Serie ISO 14000 (III)
-
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Norma ISO 14.015:2001
Ayuda a la identificacin
y evaluacin de aspectosambientales y sus consecuencias
de sitios y organizaciones que
transfieren su propiedad,
responsabilidad y obligaciones
de una parte a otra
Norma ISO 19.011:2011
AUDITORIAS
Directrices para la auditora de lossistemas de gestin
Serie ISO 14000 (IV)
-
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Norma ISO 14.020:2000
ETIQUETAS YDECLARACIONES
AMBIENTALES
Principios Generales
Norma ISO 14.021:1999
ETIQUETAS Y DECLARACIONESAMBIENTALES
Auto-declaraciones ambientales
Norma ISO 14.024:1999
ETIQUETAS Y DECLARACIONES
AMBIENTALES
Etiquetado ambiental Tipo I
Principios y procedimientos
Norma ISO 14.025:2000
ETIQUETAS Y DECLARACIONES
AMBIENTALES
Etiquetado ambiental Tipo III
Principios gua y procedimientos
Serie ISO 14000 (V)
-
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Norma ISO 14.032:1999
SISTEMAS DE GESTINAMBIENTAL
Evaluacin del Desempeo
AmbientalEjemplos
Provee ejemplos de organizaciones
reales para ilustrar el uso de
la gua ISO 14031
Norma ISO 14.031:1999
SISTEMAS DE GESTINAMBIENTAL
Evaluacin del Desempeo
AmbientalDirectivas
Provee directivas para el diseo,seleccin
y uso de indicadores de
desempeo ambiental para ser
usados por las organizaciones
Serie ISO 14000 (VI)
-
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Norma ISO 14.040:1999
ANALISIS DEL CICLO DE VIDAPrincipios y Marco conceptual
Norma ISO 14.041:1998
ANALISIS DEL CICLO DE VIDADefinicin de la meta y el alcance
Anlisis de inventario
Norma ISO 14.042:2000
ANALISIS DEL CICLO DE VIDAAnlisis del impacto del ciclo de vida
Norma ISO 14.043:2000
ANALISIS DEL CICLO DE VIDAInterpretacin del ciclo de vida
Norma ISO 14.049:2000
GESTION AMBIENTAL
Ejemplos de la aplicacinde la ISO 14.041
Norma ISO 14.048:2002
GESTION AMBIENTAL
Provee informacin referidaal formato de los datos quese proveen
para el anlisis del ciclo devida
Norma ISO 14.047:2000
GESTION AMBIENTAL
Ejemplos de la aplicacin dela ISO 14.042
Serie ISO 14000 (VII)
-
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Norma ISO 14.061:1998
Informacin para asistir a las
organizaciones forestales
en el uso de las normas ISO 14.001
e ISO 14.004
Norma ISO 14.050:2002
GESTIN AMBIENTAL
Vocabulario
Compila el glosario de todos los
trminos y definiciones usados
en las normas de la serie ISO 14.001
ISO 14.063
Es una gua para las comunicaciones
de las organizaciones relaciondas
con los aspectos ambientales y su
desempeo ambiental
Objetivos de ISO 14000
-
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ISO 14.001 es.....
de aplicacin voluntaria
aplicable a todo tipo de industria
compatible con las posibilidades
econmicas de la organizacin
ISO 14.001 no.....
establece niveles de
desempeo ambiental
establece estndares
operativos
reemplaza a las normativas
legales o reglamentarias
Certificacin ISO 14001
-
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La certificacin no es un requisito obligatorio
Se debera considerar cuando:
es un requisito del cliente o del mercado
complementa la estrategia global de la empresa
se percibe como un factor de motivacin.
siempre que la empresa quiera demostrar
a terceros su cumplimiento con los
requisitos de la norma.
Factores crticos
-
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El xito de un SGA depende de.....
Las barreras ms frecuentes son.....
El compromiso de la alta direccin (Liderazgo)
La participacin de los empleados en todos los niveles
La integracin de todas las funciones gerenciales
Falta de tiempo y recursos
Desconocimiento del contexto de la organizacin
Indefinicin acerca de los objetivos del SGATemores acerca del exceso de informacin documentada
generada
Partes interesadas (concepto ms amplio en ISO14001:2015)
-
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14001:2015)
puede afectar por
puede verse afectada por
puede percibirse como afectada por
Persona u organizacinque
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Nota: percibirse como afectado significaque esta percepcin se ha dado a conocera la organizacin.
Las partes interesadas
-
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EMPRESA
Clientes
Proveedores
Opinin Pblica Accionistas
Entes
gubernamentales
Empleados
Entidades
financieras
Entidades
aseguradoras
Vecinos
Clientes
potenciales
La competencia
Consumidores
Empresas
cercanas
Visin Global ISO 14001:2015
-
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VISION GLOBAL
DE LA ISO 14001:2015
Estructura de la Norma ISO 14001:2015
-
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Nueva estructura documental: High L evel Structure (Annex SL)
Contexto de laorganizacin Liderazgo Planeamiento
Soporte Operacin Evaluacin dedesempeo
Mejora
Visin Global ISO 14001:2015 Contexto de laorganizacin
-
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CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
Cules son las la cuestiones externas einternas que pueden afectar losresultados del Sistema de Gestin
ambiental?
Se conocen las condiciones ambientales?
Se conocen cuales son las partes
interesadas?
Cules son las necesidades yexpectativas de las partes interesadas?
Abordaje por procesos:
Determinacin
de
alcance del S.G.A.
Implementacin
delS.G.A.
SISTEMADE GESTIN
AMBIENTAL
Visin Global ISO 14001:2015
Liderazgo
-
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LIDERAZGO
La Alta Direccin:
Asume la obligacin de rendir cuentas?
Son los objetivos ambientalescompatibles con la direccin estratgica?
Se asegura la disponibilidad derecursos?
Abordaje por procesos:
Determinacin
de
poltica ambiental.
Determinacin
de funciones yresponsabilidades
SISTEMA
DE GESTIN
AMBIENTAL
Visin Global ISO 14001:2015 Planificacin
-
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Se consideran:
Cuestiones externa e internas
Requisitos de Partes interesadas
Alcance
Determinando:
Riesgos y oportunidades que puedancomprometer los resultados previstos del
Sistema de Gestin ambiental
Abordaje por procesos:
Aspectos
ambientales
significativos
Objetivos ambientales yplanificacin para
lograrlos
ACCIONES PARA ABORDARRIESGOS Y OPORTUNIDADES
Requisitos
Legales y
otros
Riesgos y
oportunidades
Planificacin y
control operacional
Procesos de Soporte
Visin Global ISO 14001:2015
-
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Proporciona, la organizacin, los recursos
necesarios para la implementacin delSGA?
Se han determinado las competencias
necesarias para las personas que
realizan un trabajo que puede
afectar el desempeo ambiental?
Se ha establecido cual es la informacin
documentada que es necesaria para laeficacia del SGA?
Abordaje por procesos:
Competencias
Formacin, tutora,
contrataciones, etc.
Soporte
RECURSOS NECESARIOS
Informacin
documentada
Comunicacin
Implicaciones de no
cumplir con los
requisitos
ambientales
Qu?
Quin?
Cundo?
Cmo?
Visin Global ISO 14001:2015 Operacin
-
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Estn establecidos los procesosnecesarios
para cumplir con los requisitos del
SGA?
Est definido el tipo y grado de control
que se va a aplicar a los procesos
contratados externamente?
Se ha considerado el establecimiento
de controles desde una perspectiva de ciclode vida del producto o servicio?
Abordaje por procesos:
Criterios
De
Operacin.
Control de cambios y
jerarqua de controles
CONTROL OPERACIONAL
Perspectiva
del ciclo
de vida.
Riesgos y
oportunidades
Control de procesos
contratados
externamente
Planes de respuesta
ante emergencias
Visin Global ISO 14001:2015Evaluacin del
desempeo
-
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Se realiza seguimiento, se mide, seanaliza y se evala el desempeo ambiental?
Se establecieron los procesos paraevaluar cumplimiento legal y de otros
requisitos?
Se planifican y realizan auditorias internas
determinar la eficacia del SGA?
Se estableci un proceso de revisin porla direccin?
Abordaje por procesos:
Procesos de
Seguimiento
y medicin
Indicadores de
Desempeo ambiental
y resultados de auditoriasinternas
desempeo
DESEMPEO AMBIENTAL
Auditorias
internas
Entradas y
salidas Rev.
por la Dir.
Acciones luego
de evaluar elcumplimiento legal
Toma de decisiones
por parte de la altadireccin
Visin Global ISO 14001:2015Mejora
-
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Se implementan las accionesnecesarias para lograr los resultadosprevistos del SGA?
Existe un proceso de relevamiento deNo conformidades y de accionescorrectivas?
Se busca la mejora continua en todoslos elementos del SGA?
Abordaje por procesos:
Proceso de
NC y AC
Idoneidad y adecuacin
del SGA
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Proceso de
Mejora continua
Eficacia del SGA
Mejora del desempeo
ambiental
Asegurando la mejora continua
-
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-
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MODULO II-II
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
Estructura de la Norma ISO 14001:2015
-
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Nueva estructura documental: High Level Structu re (AnnexSL)
Contexto de laorganizacin Liderazgo Planeamiento
Soporte Operacin Evaluacin dedesempeo
Mejora
Relacin entre captulos de la Norma y cicloPDCA
-
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Sistema de Gestin ambiental(4)
Planificacin
(6)
Soporte y
Operacin
(7,8)
Evaluacin
del (9)
desempeo
Mejora
(10)
Liderazgo
(5)
Check
DoAct
Cuestionesinternas yexternas
(4)
Necesidades
yexpectativasde Partesinteresadasexternas (4)
Resultados
previstos delSistema de
Gestin
Ambiental
Contexto dela
organizacin
(4)
Plan
4- Contexto de la Organizacin Contexto de laorganizacin
-
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4.1Conocimiento de la organizacin y su contexto
4.2Conocimientos de la necesidades y expectativas de las partesinteresadas
4.3Determinacin del Alcance del Sistema de Gestin ambiental
4.4Sistema de Gestin ambiental
4.1- Conocimiento de la organizacin y su contexto.
Contexto de laorganizacin
-
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Contexto legal, cultural,
social y poltico Contexto financiero y
tecnolgico
Caractersticas o condicionesinternas de la organizacin
Direccin estratgica
Cultura organizacional Niveles de competencia de
sus empleados.
Mejora en el desempeo
ambiental Cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos
Logro de los objetivosambientales.
Clima
Calidad del aire Calidad del agua
Uso de la Tierra
Disponibilidad de recursosnaturales
Biodiversidad
. Sugerencia de implementacin: procesosque me permitan conocer estos datos: Ej:
mantener un E.I.A. vigente
4.2Conocimiento de las necesidades y expectativas delas partes interesadas (comprensin general)
Contexto de laorganizacin
-
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Sugerencias de implementacin:
La organizacin podra reunir a todassus departamentos o sectores(intercambio de experiencias) yrealizar un bra instormingde con quieninteractan para ver si hay algunanecesidad o expectativa respecto alSGA.
Algunos requisitos sern obligatoriosporque son partes de las leyes
Otros, la organizacin puede decidir
aceptar o adoptar voluntariamente.Ej: mediante un contrato o suscribir auna iniciativa voluntaria
4.3/4 - Determinacin del Alcance del S.G.A.
Contexto de laorganizacin
-
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Actividad
Producto
Servicio
Incluye la extensin geogrfica de la actividad de la empresa sobre laque se iniciar el anlisis.
El alcance se debe mantener como informacin documentada ydebe estar disponiblepara las partes interesadas
e deben determinar los lmites de la organizacin a los cuales aplica el SGA y considerar
los requisitos a los que se hace referencia en 4.1 y 4.2.
IMPORTANTE: La definicin
del alcance no debera inducir
a errores de interpretacin
de las partes interesadas
5- LiderazgoLiderazgo
-
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5.1- Liderazgo y compromiso.
5.2- Poltica ambiental.
5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades en la organizacin.
5.1- Liderazgo y compromiso
Liderazgo
-
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Al no haber un requisito de un representantedirecto de la direccin es importante que se
definan como van a estar establecidos losreportes a la Direccin sobre el desempeo delSGA.
Es recomendable que se consideren todas las
responsabilidades a lo largo de todo el ciclo devida del producto.
Sugerencia de implementacin:
Se apunta a que se deleguen lasresponsabilidades del S.G.A. a varios individuos
de la organizacin y crear grupointerdisciplinarios que lo lleven adelante.
5.2- Poltica ambientalLiderazgo
-
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Intenciones y direccin generales de una organizacinrelacionadas con su desempeo ambiental, como las ha
expresado formalmente la alta direccin.
La poltica:
provee el marco para la accin
marca la orientacin de la direccin
permite establecer el SGA
sirve como punto de referencia pararevisar estrategias, planes y acciones.
Por qu es importante la poltica ambiental?Liderazgo
-
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Provee evidencia visible del liderazgo de la direccin
Es un compromiso pblico
Puede tener connotaciones comerciales muy importantes
Es generalmente una informacin documentada de larga vida
Compromisos bsicos y Compromisos sugeridosLiderazgo
-
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Compromisos bsicos:
Proteger el ambiente
Cumplir con los requisitoslegales y otros de la
organizacin Mejorar continuamente el
Sistema de Gestin ambientalpara mejorar el desempeoambiental.
Compromisos sugeridos aabordar: (dependiendo del contextode la org anizacinVer Capitulo 4)
Calidad del agua regional
Reciclaje
Calidad del aire
Mitigacin y adaptacin alcambio climtico
Proteccin de la biodiversidady los ecosistemas.
Uso racional del agua
Eficiencia energtica..
Comunicacin de la poltica Liderazgo
-
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A Quines Cmo Cundo
Empleados entrenamiento Implementacincarteleras y operacin
Visitantes carteleras Despus de su
folletos publicacin
Proveedores evaluacin de cuando se trabaja
proveedores con ellos
Clientes carta personal despus de haberla
Autoridades publicado
Medios conferencia de despus de haber
prensa culminado proyecto
Vecinos, ONGs reuniones, foros idem anterior
Comunidad prensa local, medios idem anterior
Poltica Ambiental. Ejemplo (I) Liderazgo
-
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En la poltica ha definido:
Haremos uso racional de los recursos naturales
Las actividades de la empresa deben estar en
conformidad con la legislacin vigente
Una empresa productora de envases plsticos ha identificado comoaspectos ambientales significativos: el consumo de agua, losvertidos al ro y la generacin de residuos peligrosos.
Poltica Ambiental. Ejemplo (II) Liderazgo
-
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La misma empresa productora de envases, ha definido cambiar susequipos trmicos a gas natural para garantizar procesos ms estables ycon menos emisiones contaminantes a la atmsfera.
Ha revisado su poltica ambiental aadiendo:
Consideraremos la ecoeficiencia de nuestras
operaciones y productos, minimizando los
impactos ambientales adversos.
5.3- Funciones, responsabilidades y autoridadesen la organizacin. Liderazgo
-
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Debern definirse:
las responsabilidades en todos los niveles de la organizacin
incluir las funciones ambientales en las descripciones de los puestosde trabajo.
Organigrama con todas las funciones relevantes.
Funciones ambientales especficas
Liderazgo
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Coordinar el desarrollo y control de la informacin documentada del SGA
Mantener informada a la alta direccin sobre el funcionamiento del SGA. Realizar evaluacin y valoracin de riesgos y oportunidades ambientales
Mantener informacin actualizada respecto al contexto de la organizacin
Asegurar el cumplimiento de la legislacin
Desarrollar la poltica ambiental
Fijar los objetivos ambientales
Formacin y sensibilizacin en temas ambientales
Identificar las expectativas ambientales de clientes y brindarles informacinrespecto al ciclo de vida del producto que se les vende
Fiscalizar el desempeo ambiental de los procesos contratadosexternamente.
6- PlaneamientoPlaneamiento
-
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6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1Generalidades 6.1.2 - Aspectos ambientales
6.1.3 - Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4Planificacin de acciones.
6.2- Objetivos ambientales y planificacin para lograrlos.
6.2.1Objetivos ambientales 6.2.2Planificacin de acciones para cumplir con los objetivos ambientales
Concepto de Riesgo en el Sistema de Gestin ambiental
Planeamiento
-
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Efecto de la incertidumbre
Un EFECTOes la desviacin de algo esperado
Puede ser positivo
(Lo llamamos oportunidad segn ISO 14001:2015)
Puede ser negativo
(Lo llamamos riesgo segn ISO14001:2015)
La INCERTIDUMBRE es el estadode deficiencia de informacinrelacionada con la comprensin deun evento o conocimiento de unevento, su consecuencia o suprobabilidad
Riesgos y oportunidadesPlaneamiento
-
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Ese algo esperado est relacionado con losresultados previstos del Sistema de Gestinambiental.
Toda desviacin potencial adversa (RIESGO) odesviacin potencial beneficiosa(OPORTUNIDAD)de esos resultados previstosestar dentro de mi S.G.A asociada a:
Aspectos ambientales (6.1.2)
Requisitos legales y otros (6.1.3)
Otras cuestiones internas y externas relacionadas
con la organizacin y su contexto (4.1 y 4.2)
Cmo gestiono estos riesgos y oportunidades?Depende de la organizacin seleccionar el mtodo queusar para determinar sus riesgos y oportunidades.
Planeamiento
-
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La Norma ISO 31000:2009Risk Management Principles
and guidelines. proveeorientacin de como abordar unagestin de riesgos dentro de unaorganizacin.
ISO/IEC 31010:2009 provee unagua sobre tcnicas deidentificacin y evaluacin deriesgo.
La gestin de riesgos podr ser
abordada con un s imple procesocuali tat ivoo con una
evaluacin cuanti tat iva
completa.
COMPLEJIDAD Y
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
Ejemplo de una metodologa formal de Gestinde Riesgos y oportunidades. Planeamiento
-
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6.1.1/2/3
4.1 y 4.2
6.1.4
Establecimiento del contexto
Identificacin de riesgos y
oportunidades
Anlisis de Riesgo
Evaluacin de Riesgo
Tratamiento del Riesgo:Determinacin de acciones
para su abordaje
Aspectos ambientales Requisitos Legales y
otros
Cuestiones internas yexternas (4.1)
Necesidades dePartes interesadas(4.2)
Ejemplo de Metodologas de gestin de riesgo y suaplicabilidad
Planeamiento
-
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METODOLOGA IDENTIFICACIN ANLISIS (*) VALORACIN
Tormenta de ideas MA NA NA
Entrevistasestructuradas
MA NA NA
Anlisis de escenario MA MA A
Matriz consecuencia/probabilidad MA MA A
Indices de riesgo A MA MA
Listas de verificacin MA NA NA
MA: Muy aplicable
A: Aplicable
NA: No aplicable
Referencia: Tabla A1Herramientas utilizadas para
la apreciacin del riesgoISO 31010:2009
(*): DETERMINACIN DEL NIVEL DE RIESGO
Tratamiento del Riesgo: Abordaje de acciones (6.1.4)
Planeamiento
-
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La organizacin debe planificar las acciones atomar para abordar sus riesgos y oportunidadesidentificados.
Con respecto a los riesgosidentificados laorganizacin puede:
Evitar el riesgo, no continuando con la actividadque le dio origen por ejemplo.
Eliminar o sustituir el riesgo.
Convivir con el riesgo.
6.1.2Aspectos ambientales
Planeamiento
-
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Actividades
Aspectos
Impactos
Elemento de las actividadesproductos o servicios de una
organizacin que pueden
interactuar con el medio
ambiente
Aspecto ambiental
Cualquier cambio en elmedio ambiente, sea adversoo beneficioso, como
resultado total o parcial delas aspectos ambientales deuna organizacin
Impacto ambiental
Propiedades de los impactos ambientales(Riesgo u oportunidad) Planeamiento
-
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Actividad 1
Aspecto 1 Aspecto 2 Aspecto 3
Impacto 1 Impacto 2 Impacto 3
Los aspectos son neutros
Los impactos pueden ser beneficiosos (Efecto +:oportunidad) o adversos (Efecto - : riesgo)
PlaneamientoAnlisis de entradas y salidasActividad
P d tENTRADAS SALIDAS
-
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Producto
Servicio
ENTRADAS SALIDAS
PLANTA
PROCESO U
OPERACIN
UNITARIA
MATERIAS PRIMAS
CATALIZADOR
AGUAENERGA
AIRE
RECICLADO
RESIDUO REUTILIZABLE
EN OTRA OPERACINRESIDUOS SLIDOS/SEMI-
SOLIDOS ESPECIALES
RESIDUOS LQUIDOS
ESPECIALES
RESIDUOS
INDUSTRIALES
EFLUENTES LQUIDOS
SUBPRODUCTOS
INCLUYENDO RES.
PARA RECUPERAC.
PRODUCTOS
EMISIONES GASEOSAS
CONTAM. FISICOS RuidoVibraciones, calor, radiaciones
VERTIDOS AL SUELO
SERVICIOS DE APOYO(Limpieza, Transporte)
-
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Aspectos / Impactos Ambientales - Ejemplo
A ti id d Aspecto Impacto
-
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Actividad Aspecto Impacto
Consumo de Energa
Consumo de Agua
Derrame de Productos
Qumicos
Consumo de Papel, Plstico
de embalaje
Efluentes lquidos
Emisiones gaseosasResiduos
Ruido
Contaminacin del
aire
Riesgos a la salud
Contaminacin del
suelo
Explotacin de recursosnaturales
Contaminacin del
agua
Definiendo aspectos e impactos ambientales
1
-
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Registro
Registro
Registro
Registro
Registro
Registrar los resultadosRevisin peridica
y actualizacin
Definir el alcance1
Definir el proceso2
Reunir la informacin3
Formar el equipo4
Identificar los Aspectos
Ambientales5
Identificar los Impactos
Ambientales6
Evaluar los Impactos
Ambientales7
Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (I)
-
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1. Definir el proceso
Cmo se van a identificar los aspectos ambientales
Como se van a evaluar los impactos derivados de los mismos
Qu metodologas y herramientas se van a utilizar
Quin lo va a realizar
Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (II)
-
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2. Desglosar el proceso en operaciones unitarias dentro del alcance del SGA
Entrada de
materia prima
Almacenam
mat. primas
Transporte al
ProcesoProceso
Limpieza
Equipos
Empaque
Almacenam
Prod. Term.
Distribuc.Transporte
Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (III)
3 Reunir la informacin
-
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3. Reunir la informacin
Reunir la informacin es crtico y puede ser en forma de:
Diagramas de flujo de materiales / procesos
Lay out de instalaciones
Entrevistas con personal de la empresa
Otras fuentes que renan informacin sobre productos, materiales y diseos
Adems son esenciales las mediciones de la lnea de base
oConsumo de energa y costo
oConsumo de materias primas e insumos
oCantidad y tipo de efluentes generados (Slidos, lquidos, gaseosos)
Fuentes de informacin
Archivos de compras de materias primas Manuales de equipos
-
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Archivos de compras de materias primas
Inventarios
Planillas de datos tcnicos
Uso de energa
Uso de agua
Registros de emisiones gaseosas
Registros de operaciones de residuos
especiales
Registros de residuos dispuestos en
rellenos sanitarios
Instrucciones de proceso
Registros de produccin
Manuales de equipos
Especificaciones de produccin
Registros deaccidentes/incidentes
Reclamos de terceros
Actas de infraccin labradas por
autoridades
Reglamentaciones vigentesaplicables
Cdigos de prctica
Directivas de cmaras u otras
asociaciones a las que
la empresa ha adherido
Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (IV)
4 S l i d l i
-
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La responsabilidad del SGA no es slo del departamento de medioambiente
4. Seleccin del equipo
El proceso de identificacin y evaluacinrequiere del conocimiento derepresentantes de:
produccin
mantenimiento
almacenes
compras
ventas
finanzasmarketing
transporte
Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (V)
-
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09-2015146 TV Rheinland - Sistemas de Gestin Ambiental
5. Identificacin de aspectos
Los aspectos ambientales son identificados en:
condiciones de operacin normales
condiciones de operacin anormales
situaciones de emergencia
En esta tarea deben intervenir los que realizan las tareas
con el apoyo de especialistas en medio ambiente
-
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Condiciones a tener en cuenta (I) - Ejemplo
-
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Normal
Anormal
Emergencia
Contaminacin delaire atmosfrico
Generacin de residuospor paro/falla de equipos
Contaminacin del
suelo y agua
Derrame de hidrocarburosdurante transporte martimo Daos a especies
acuticas
Daos a largo plazo
Contaminacin del
agua
Generacin de gases de
combustin en horno.
Condiciones a tener en cuenta (II)
-
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Actividades pasadas, presentes y futuras
Pasadas
PasivosAmbientales
Presentes
Normales
Anormales
De emergencia
Futuras
Proyectos
Otros aspectos/impactos ambientales
-
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Generacin de ruidos Consumo de energa de fuentes renovables y no renovables.
Generacin de olores
Utilizacin de productos que afecten flora y fauna de un ecosistema
Emisin de energa en forma de calor o radiacin.
Contaminacin visual Alteracin del patrimonio arqueolgico o cultural de una lugar.
Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales(VI)
-
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6. Identificacin de impactos
Es necesario determinar qu aspectos producen impactos significativossobre el medio ambiente los que debern ser gestionados.
ISO 14.001 recomienda considerar tambin los relativos al consumo de
recursos naturales y energa, as como aqullos relacionados con losintereses de las partes interesadas (comunidades vecinas, impactosregionales).
Los impactos globales tales como los debidos a la emisin de gases queproducen el efecto invernadero o la disminucin de la capa de ozono,tambin deben ser considerados.
Condiciones a tener en cuenta (III)
-
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Relevancia de la Legislacin Vigente
Materias primas
Energa
Agua
Productos
Qumicos
Productos
Subproductos
Emisiones gaseosas
Efluentes lquidos
Residuos industriales
Residuos peligrosos
Ruido
Vibraciones, etc.
Leyes y regulaciones ambientales
Condiciones a tener en cuenta (IV)
Incumplimiento = Dao Ambiental
-
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legal
Salud y seguridad
ocupacional
Riesgo
econmico
= Riesgos a la salud de los empleados
Prdida de productividad
= Penalidades, multas
Prdida de mercado
Deterioro imagen pblica
Proceso de identificacin de los aspectos/impactosambientales (VII)
7 Evaluacin de la importancia de los Impactos
-
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7. Evaluacin de la importancia de los Impactos
CriteriosAmbiental
escala del impacto
severidad del impacto probabilidad de ocurrencia
duracin del impacto
capacidad de control
Empresarial
imagen pblica
inquietud de las partesinteresadas
dificultad de eliminacin
efectos sobre otras actividades
costo para modificarloLegal
responsabilidad legal
Cules son SIGNIFICATIVOS?
Gestin de los aspectos ambientales
Acti idades Acti idades
-
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Actividades
Aspectos
Impactos
Actividades
significativas
Aspectos
significativos
Impactos
significativos
Actividades
no significativas
Aspectos
no significativos
Impactos
no significativos
Requisitos legalesaplicables
Criteriosde significancia
Objetivos
ambientales
Procesos de control
Jerarqua de controles
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (I)
-
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Es determinante para garantizar
el proceso de anlisis de stos
Excesivo
Cantidad de aspectos identificadosinmanejable y de poca relevancia
Complejidad
de la actividad
Nivel de detalle
de los procesos
Informacin
disponible
Destilera Fbrica de
muebles
Metodologa empleada
para identificar aspectosambientales
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (II)
Mtodos
-
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CualitativosCuantitativos
Fcilmente comprensible
Respalda los procesos de
discusin.
Presenta componentes
subjetivos
Los criterios deben ser
ampliamente apoyados.
Barato y rpido
Transparentes, comprensibles
si hay conocimiento del mtodo
Apropiado para comparaciones
concretasProfundidad en los datos
Costoso y lento
Matriz de relevancia
Mtodo ABC
Balance ecolgico
Volumen crtico
Escasez ecolgica
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (III) Ejemplo
http://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppt -
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Mtodos ABC con criterios argumentales
A: Incluye todos los aspectos ambientales relevantes que
requieren urgente accin.
B: Se refiere a los aspectos ambientales cuya accin puede
iniciarse a mediano plazo.
C: Cubre los aspectos ambientales que no requieren una
accin correctiva.
Facilidad para definir las prioridades
Mtodos de evaluacin de aspectos ambientales (IV) Ejemplo
Matrices de Importancia
http://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppthttp://d/Extensi%C3%B3n/Introducci%C3%B3n%20ISO%2014.001/Ejemplo%204.ppt -
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Aspectos
Ambientales
Actividades
La Importancia del Impacto, se evala en base a una ecuacin polinmica que incluya todos o algunos delos siguientes parmetros :
Frecuencia - Probabilidad - Severidad - Duracin - Alcance - Reversibilidad
Legislacin
Se establecer un ranking para definir el valor lmite para considerar a un aspecto como significativo.
Este valor se determinar de forma consistente con la realidad de la empresa, la
experiencia operativa y el sentido comn
6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos
-
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Requisitos legales
especficos por la actividad
especficos de los productos y servicios de la organizacin
especficos de la rama de la industria
leyes ambientales generales
autorizaciones, habilitaciones, licencias, permisos
Planeamiento
Otros Requisitos
6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos Planeamiento
-
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q
acuerdos con las autoridades pblicas
cdigos sectoriales de buenas prcticas industriales acuerdos con autoridades pblicas
requisitos legales de otras jurisdicciones fuera del alcance delsistema.
etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre elproducto
requisitos de asociaciones comerciales
acuerdos con grupos de comunidades u organizaciones nogubernamentales
compromisos pblicos de la organizacin o de su casa matriz requisitos corporativos o de la empresa
contratos con clientes en empresas de servicios.
Planeamiento6.2 - Objetivos ambientales y su planificacin paralograrlos.
-
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Objetivo AmbientalResultado por lograr , establecido por la organizacin, coherente con su
poltica ambiental.
Planificacin de acciones para cumplir con los objetivos ambientales
Es el conjunto de acciones que se llevan a cabo para poder alcanzar losobjetivos ambientales
Objetivos ambientales Planeamiento
-
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Metodologade implementacin....
Establecimiento en funciones y niveles
pertinentes
Tener en cuentaAspectos ambientales
significativos
Tener en cuenta los Requisitos legales y
otros
Considerarlos riesgos y oportunidades
Sedeber determinar....
Q que se va a hacer?
R recursos?
R responsables?
P plazos?
E formas de evaluacin?
PlaneamientoObjetivos ambientales y su planificacin - Ejemplos.
Actividad Aspecto Objetivo ambientalImpacto
-
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p
Lavandera Consumo
de agua
Explotacin de
recursos
naturales
Reduccin del consumo de
agua un 20 %
Respecto del consumo
de ao anterior
Uso racional de los
recursos naturales
Indicador:Agua consumida en m3/kg de produccin
Planificacin de acciones:
Reparacin y mantenimiento de equiposUtilizacin eficiente de equipos
Capacitacin del personal en uso racional de agua
PlaneamientoIntegracin de acciones a Procesos de Negocio de la
Organizacin.
Obj ti bi t l
-
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Objetivos ambientales
Tcticos
OperacionalesEstratgicos
Seleccin yPriorizacin
de acciones
Programa de accionesoperativo
Plan de Negocios
de la Organizacin
Criterios de
Seleccin
Costos
Retorno inversin
Factibilidad tcnica
Impacto ambiental
Costo/beneficio
Informacin
documentada
rograma de acciones para objetivos ambientales.Ejemplo:
PROGRAMA DE GESTIN DE RESIDUOS
Planeamiento
-
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PROGRAMA DE GESTIN DE RESIDUOS
Objetivo ambiental 1: Reducir la generacin de residuos
Que Acciones Plazo Recursos Responsable
Reducir Plan de reduccin en
20 % origen el rechazo de Director de
plsticos plsticos por la mquina Enero 2016 Presup.034 Produccin
Desarrollar Estudiar la posibilidad
tcnicas de reciclaje en el Director dede reciclaje mismo proceso o en Abril 2016 Presup.020 Ingeniera
procesos compatibles
7- Soporte.
7 1- Recursos
-
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7.1 Recursos.
7.2- Competencia.
7.3- Toma de conciencia.
7.4- Comunicacin
7.4.1Generalidades
7.4.2Comunicacin interna.
7.4.3Comunicacin externa. 7.5Informacin documentada
7.5.1Generalidades
7.5.2Creacin y actualizacin.
7.5.3Control de la informacin documentada.
Soporte
7.1 - Recursos
Infraestructura (edificios, tanques, sistemas de
-
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drenaje, equipos)
Sistemas de informacin Formacin
Tecnologa
Recursos Financieros
Recursos Humanos (habilidades yespecialidades)
Otros recursos especficos para susoperaciones
Nota: Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.
Soporte
7.2- Competencias.
C i C i i
Soporte
-
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Educacin
Formacin
Experiencia
SGA
Personas que realizan trabajos que afectan eldesempeo ambiental la capacidad de cumplir conlos requisitos legales y otros de la organizacin.
Competencias
bsicas
Competencias necesarias
para el S.G.A
Las acciones aplicables pueden incluir la formacin, la tutora o lareasignacin de las personas empleadas actualmente o la contratacinde personas competentes.
Acciones para adquirir competencias
Niveles de formacin dentro de un SGA
La formacin en un Sistema de Gestin ambiental podra entenderse
Soporte
-
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p
en tres niveles:
Capacitacin en conciencia ambiental
Para promover la concientizacin de todo el
personal en los temas ambientales.
Capacitacin en aspectos e impactos ambientales
Para que todos aquellos cuyas funciones involucran aspectosambientales, tomen conciencia de la importancia de cumplir
con la poltica y los procesos de control ambiental establecidos.
Capacitacin en Sistemas de Gestin Ambiental
Para impartir conocimientos generales sobre el funcionamiento
de los SGA y los procesos de auditoras/evaluaciones ambientales
y manejo de la informacin documentada.
7.3Toma de conciencia.
El personal que trabaja bajo el control de la organizacin deber
-
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El personal que trabaja bajo el control de la organizacin deber
tomar conciencia de
Poltica ambiental y aspectos ambientales relacionados con su trabajo
No deben tener una copia documentada, ni saberlo de memoria, pero deberan
conocer su existencia, propsito y funcin para el logro de los compromisos con el
S.G.A.
Su contribucin a la mejor del desempeo ambientalMas all de conocer su tarea, saber como su tarea impacta en el sistema de
gestin ambiental. Qu pieza del rompe-cabezas es la que est asociada.
Como contribuye a la eficacia del S.G.A.
Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGA
No solo asegurarse de conocer y dominar los procesos de control ambiental
sino tambin de saber lo que ocurre si me desvo de los criterios de control
de los mismos.
Soporte
7.4- Comunicacin Interna y Externa
Comunicaciones
Soporte
-
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internas externas
Desde la
direccin
a los
empleados
Desde los
empleados
a la direccin
De la empresa
al Pblico, ONGs
Autoridades, vecinos,proveedores clientes
Del Pblico,
ONGs, Autoridades,
vecinos, proveedores,
clientes a la empresa
Norma de Referencia Serie ISO 14000
ISO 14063:2006
Gestin ambientalComunicacinambiental
Directrices y Ejemplos
Definir en los procesos de
Comunicacin: QUECUANDOQUIEN -COMO
-
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Procesos de Comunicaciones Externas
Poltica de puertas abiertas a la comunidad
Soporte
-
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Crear canales para la recepcin de necesidades y
expectativas de las partes interesadas.Elaborar registros de reclamos ambientales (quejas de P.I.)
Aprovechar las posibilidades que ofrecen las redes sociales
Organizar los mecanismos de respuesta a las autoridades
de aplicacin.Establecer los procedimientos para la comunicacin a lacomunidad, incluyendo clientes, vecinos, ONGs, contratistas,distribuidores, medios de difusin, proveedores, vendedores,agencias regulatorias.
7.5- Informacin documentada (Creacin, actualizacin ycontrol) Soporte
-
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Manual
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Formularios Registros
Una organizacin debera crear y
mantener suficiente informacindocumentada de manera de quese asegure un Sistema deGestin ambiental adecuado.
El alcance de la informacin
documentada puede ser diferentede una organizacin a otra.
Mas requisitos de informacindocumentada que versionesanteriores de la Norma pero con
menor exigencia
SE HABLA MS DE PROCESOS
E INFORMACIN DOCUMENTADA DE
SU CONTROL SE PUEDEN MANTENER LOS
NOMBRES DE LOS DOCUMENTOS SEGN LA VERSIN ANTERIOR
DE ESTA NORMA INTERNACIONAL
Requisitos especficos de informacin documentada
-
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Soporte4.3 Alcance del Sistema de Gestin ambiental
5.2 Poltica ambiental6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales y su criterio de significancia
6.1.3 Requisitos legales (Identificacin y actualizacin)
7.2 Evidencia de la competencia del personal
7.4 Comunicaciones8.1 Planeamiento y control operacional
8.2 Preparacin y respuesta ante emergencias.
9.1 Monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin.
9.1.2 Evaluacin de cumplimiento legal.
9.2 Auditora interna9.3 Revisin pr la Direccin
10.1 No conformidad y accin correctiva
Adems de esta puede crearinformacin adicional que debercumplir con los mismos requisitosde CREACIN,
ACTUALIZACIN Y CONTROL .
Control de la informacin documentada
Que est disponible cuando se necesite
Que est protegida adecuadamente (Seguridad de la
Soporte
-
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Ejemplos de informacin documentada externa al S.G.A:
Procedimientos obligatorios recibidos de losclientes
Normas aplicables
Especificaciones de productos y/o materias primas
Hojas de seguridad (MSDS)
Legislacin vigente.
Que est protegida adecuadamente (Seguridad de lainfo.)
Que se paute su distribucin, acceso, recuperacin,uso.
Que se almacene y preserve adecuadamente (legible)
Que se controlen sus cambios.
Que se paute su retencin (tiempos y responsables) y
su disposicin.
8- Operacin
8.1- Planificacin y control operacional
8.2- Preparacin y respuesta ante emergencias.
Operacin
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09-2015178 TV Rheinland - Sistemas de Gestin Ambiental
Control de procesos con aspectos ambientales significativos, definiendo
criterios operacionales e implementando estos controles. Control de cambiosplanificados y examinar las consecuencias de los cambiosno
previstos.
Controlar o influenciarlos procesos contratados externamentedefiniendo eltipo y el grado de control que se va a aplicar.
Preparacin y respuesta ante emergencias: Informacion y coaching para lapartes interesadas involucradas y las personas trabajando bajo su control.
Aplicar una perspectiva de ciclo de vida:
Definir requisitos de compra, diseo y desarrollo y del ciclo de vida completo delos productos y servicios.
Determinar la necesidad de proveer informacin asociada con la logstica,disposicin final, tratamiento, etc.
Comunicacin de requisitos ambientales a proveedores y contratistas.
ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS OPERACIONALES:
Ejemplos:
Planificacin y control operacional
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j p
- Lmites de concentracin de un contaminante en un efluente
- Capacidad de almacenamiento de residuos en un depsito.
- Limites de consumo de extraccin de agua de un acufero
- Calidad de agua usada para riego.
- Concentracin de un contaminante en una muestra de suelo o napa fretica.
- Capacidad de un relleno sanitario o relleno de seguridad.- Tipo, tamao, color e identificacin de un recipiente para almacenar residuos.
- Concentracin de PCB (Bifenilo policlorado) en el aceite de un transformador.
ESTABLECIMIENTO DE CONTROL DE CAMBIOS:
CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA TECNOLOGA
Planificacin y control operacional
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CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA, TECNOLOGA,
PERSONAS, METODOSEjemplos:
- Proyecto de la ampliacin de una planta industrial
- Modificacin de un requisito legal. (Ej: un criterio operativo)
- Nuevo proveedor de transporte de residuos especiales- Ampliacin de la Planta de tratamiento de efluentes
- Modificacin de un procedimiento corporativo de gestin deemergencias ambientales
- Automatizacin de un proceso manual.
CONTROL DE PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE
Planificacin y control operacional
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CONTROL DE PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE
Un proceso contratado externamente es aquel que cumple con todas estas caractersticas:
- Est dentro del alcance del Sistema de Gestin ambiental
- Es integral al funcionamiento de la organizacin
- Es necesario para que el Sistema de Gestin ambiental logre sus resultados previstos.
- La responsabilidad por el cumplimiento de los requisitos sigue siendo de la organizacin.
- La organizacin y el proveedor tienen una relacin en la que las partes interesadas. percibenque el proceso lo lleva a cabo la organizacin.
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Ejemplos:Recoleccin y transporte de residuos, limpieza de planta,transporte de materias primas, Servicios auxiliares, Lavandera.
Actividades clavesEjemplos de procesos a controlarsegn actividades claves
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Ingeniera y DiseoComprasProveedores y contratistasDepsitos
Produccin y mantenimientoLaboratorioTransporteServicio al clienteNuevas instalacionesMarketing y publicidad
Evaluacin de proveedores ysubcontratistas
Manipulacin de productos qumicos
Gestin de residuos
Minimizacin de vertidos y emisiones
Inicio y parada de procesosdiscontinuos
Cierre temporal de instalaciones
Actividades Claves
Ejemplos de Procesos
Perspectiva de ciclo de vida
ETAPAS DEL CICLO DE VIDA
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Adquisicin de materias primasDiseo y desarrollo
Produccin
Transporte/entrega
Uso
Tratamiento al finalizar la vida
Disposicin final
ALCANCE
DEL S.G.A
Norma de Referencia Serie ISO 14000
ISO 14040:2008
Anlisis de ciclo de vidaPrincipios y marco dereferencia.
Perspectiva de ciclo de vida (II)
El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL
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Si es un proceso de control directo o no por la organizacin (Ej:Desarrollo)
Relevancia ambiental de cada etapa del LCA del producto. Acceso a la informacin de los aspectos ambientales de cada etapa.
Capacidad de ejercer influencia en cada etapa de la cadenacomercial (pequeo jugador vs gran jugador)
Segmento de mercado que se tiene del producto (Influencia
econmica)
El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL
DEPENDER DE:
Ejemplo prctico: Fabricacin de un celular (I)
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ALCANCE
DEL SGA
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OperacinHitos histricos de desastres ambientales
1976 Accidente en Seveso debido a Dioxina/TCDD.
1979 Ri d f i l t l l d Th Mil I l d (E t d U id )
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1979 Riesgo de fusin en la central nuclear de Three Mile Island (Estados Unidos).
1984 Accidente en la planta de Union Carbide en Bophal, India,mueren 2000personas, debido a emisin de escape de metil isocianato.
1984 Explosin de una planta de GLP en ciudad de Mxico, mueren 652 personas.
1986 Incendio en un almacn de Sandoz en Basilea contamina el ro Rhin.
1986 Desastre en la central nuclear de Chernobyl (Ucrania)
1989 Accidente de petrleo Exxon Valdez en Alaska 1993 Accidente del petrolero Braer en Reino Unido.
2002 Hundimiento del buque cisterna Prestige en costas espaolas derramando17.000 toneladas de crudo hasta el momento, contina vertiendo 125 toneladas decrudo diarias a las aguas del noroeste espaol.
2010: Explosin y hundimiento de la Plataforma Deepwater Horizon en el Golfo de
Mxico con un derrame de aproximadamente 478.000 barriles de crudo. 2011: Incendio de la Central Atmica de Fukushima, Japn
Tianjing , ChinaAgosto 2015Explosin de Depsito dequmicos.Incluido: Cianuro de sodio