Ley de Prevención, Detección y Erradicación Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO I.
11
CAPITULO V DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO I. Delitos de tráfico de drogas 1.1 Consideraciones generales El tema de las drogas y su tráfico es complejo en el Perú y en otros países de la región andina. Al respecto se han desarrollado una serie de políticas para afrontarla, así como diversas medidas; entre ellas las de materia penal. En lo que respecta a las normas penales, además de las disposiciones contenidas en el Código Penal que regulan el delito de tráfico de drogas (que a su vez han sido objeto de modificaciones e incorporación de nuevos tipos penales), está vigente el Decreto Legislativo No. 824, que aprueba la ley de lucha contra el narcotráfico y que declara de interés nacional la lucha contra el consumo de drogas en todo el territorio y que para tal efecto constituye la Comisión de lucha contra el consumo de drogas "CONTRADROGAS" (artículo I ° del Decreto Legislativo No. 824). El Perú ha suscrito casi la totalidad de los tratados internacionales de carácter vinculante en materia de sustancias controladas que se encuentran vigentes: 8j
Transcript of DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO I.
CAPITULO V DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
I. Delitos de tráfico de drogas
1.1 Consideraciones generales
El tema de las drogas y su tráfico es complejo en el Perú y en otros
países de la región andina. Al respecto se han desarrollado una serie de
políticas para afrontarla, así como diversas medidas; entre ellas las de
materia penal.
En lo que respecta a las normas penales, además de las disposiciones
contenidas en el Código Penal que regulan el delito de tráfico de drogas
(que a su vez han sido objeto de modificaciones e incorporación de
nuevos tipos penales), está vigente el Decreto Legislativo No. 824, que
aprueba la ley de lucha contra el narcotráfico y que declara de interés
nacional la lucha contra el consumo de drogas en todo el territorio y
que para tal efecto constituye la Comisión de lucha contra el consumo
de drogas "CONTRADROGAS" (artículo I ° del Decreto Legislativo
No. 824).
El Perú ha suscrito casi la totalidad de los tratados internacionales
de carácter vinculante en materia de sustancias controladas que se
encuentran vigentes:
8j
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
La Convención Única de 196 1 sobre Estupefacientes (suscrita en
Nueva York, 196 1 ), y su Protocolo Modificatorio (1972).
El Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas (suscrito en Viena, 1971).
El Acuerdo Sudamericano sobre Estupefacientes y Psicotrópicos,
suscrito en Buenos Aires, 1973.
La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas (suscrita en Viena, 1 978).
En cuanto al bien jurídico protegido se considera que es "la salud públicaenmarcada en el concepto de seguridad común de la sociedad. La
acepción expuesta es admitida por la doctrina comparada, y por la
legislación penal en materia de drogas"". La norma penal en la Sección
II (Tráfico ilícito de drogas) del Capítulo III (Delitos contra la salud
pública) del Título XII (Delitos contra la seguridad pública) regula una
serie de conductas vinculadas al tráfico ilícito de drogas, conteniendo
en el artículo 296° del Código Penal el tipo base de tráfico de drogas,
que es el que analizaremos.
1.2 Tipo objetivo del delito de tráfico de drogas (art.296° primer párrafo CP)
El Sujeto activo del delito puede serlo cualquier persona, por lo que
nos encontramos ante un delito común. Sujeto pasivo lo es la colectividad,asumiendo su representación el Estado.
En cuanto a la conducta prohibida, la norma penal reprime:
Los actos de fabricación o tráfico, el tipo penal señala los
siguientes elementos de la conducta prohibida:
I °. Promover, favorecer o facilitar el consumo, ello implica que el agente
con su conducta debe materialmente promover, favorecer o facilitar el
consumo ilegal de drogas, considerándose un delito de peligro
concreto". La promoción implica el impulsar el consumo de droga en
un lugar en donde no se ha iniciado el consumo, el favorecer conlleva a
la expansión del consumo y el facilitar se refiere a proporcionar droga
a quien ya está iniciado en el consumo. El consumo ilegal está en
relación con el consumo ajeno no autorizado.
Lamas Puccio, Luis; El tráfico ilicito de drogas en el nuevo Código Penal, Cultural Cuzco, Lima, p. 54.
Prado Saldarriaga, Victor Roberto; Comentarios al Código Penal de 1991, Editorial Alternativas, Lima, 1993, p. 144.
82
CAPÍTULO V DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
2°. Que el agente desarrolle su acción mediante actos de fabricación o
tráfico, es decir mediante conductas de producción de drogas o de
comercio de tales sustancias. Como actos de fabricación puede
entenderse el preparar, elaborar, manufacturar, componer, convertir
o procesar la droga; como actos de tráfico puede comprenderse el
ofrecer, expender, vender, distribuir, despachar, transportar, importar,
exportar, expedir en tránsito la droga.
3°.- El objeto material sobre el que recae la acción: drogas tóxicas,
estupefacientes o sustancias psicotrópicas. El tipo penal sólo se refiere
al género médico y a los efectos clínicos de las sustancias fiscalizadas
sin distinguir en sus especies ni en su grado de nocividad, teniendo por
tanto un tipo penal en blanco" y que debemos integrar con algún criterio.
Un sector de la doctrina entiende que los conceptos relativos a drogas
tóxicas, estupefacientes y sustancias psicotrópicas son derivados de los
planteamientos que sobre la materia han propuesto las tres últimas
convenciones de las Naciones Unidas, incluida la que reprime el tráfico
ilícito. En este sentido son objeto de represión penal no sólo las llamadas
drogas "tradicionales" (cocaína, opio, etc.) enmarcados dentro de la
Convención Única de 1961 sobre Estupefacientes, sino que además se
incluyen las llamadas "sustancias sicotrópicas" que son resultado del
Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas de 1971. Así, se introducen
como objeto de represión penal sustancias como los alucinógenos (LSD,
mescalina, etc.), los estimulantes (drogas de tipo anfetaminas) y los
sedativos-hipnóticos (drogas tipo barbitúricos)".
Ejemplos:
Incurrirán en tráfico de drogas los que trasladan en vehículos
interprovinciales pasta básica de cocaína para su comercialización
en Lima.
Incurrirá en fabricación de drogas quien en una zona agreste de la
selva tenía en su terreno pozos de maceración en la que mezclaba
la hoja de coca con sustancias químicas para su procesamiento y
transformación en pasta básica de cocaína.
La posesión con fines de tráfico, en cuanto al aspecto objetivo
del tipo se exige que el agente tenga en su poder o ámbito de
Prodo Saldarriago, Victor Roberto; Comentarios al Código Penal de 1991, p. 142.
Lamas Puccio, Luis; El tráfico ilícito de drogas en el nuevo Código Penal, p. 18.
83
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
dominio la droga. Pero el tipo penal exige un elemento subjetivo
especial para configurar el delito, que analizaremos en el siguiente
acápite.
1.3 Tipo subjetivo del delito de tráfico de drogas (art.296° CP primer párrafo)
En cuanto al supuesto de fabricación o tráfico de drogas se
exige que el agente actúe con dolo, esto es con conocimiento y voluntad
de que está realizando actos de fabricación o tráfico de drogas tóxicas,
estupefacientes y sustancias psicotrópicas con lo cual promueve, facilita
o favorece el consumo ilegal de drogas.
En lo que respecta al supuesto de posesión de droga con fines
de tráfico, se requiere que el agente actúe con dolo, es decir con
conocimiento y voluntad de que tiene en su poder drogas tóxicas,
estupefacientes o sustancias psicotrópicas.
El tipo penal exige, además, un elemento subjetivo especial, en
específico una especial intención cual es poseer la droga con el fin de
comercializada. Nos encontramos con un delito de tendencia interna
trascendente. Se trata pues de un supuesto de peligro abstracto y que
se consuma con el mero acto de la posesión de droga en relación con
una tendencia interna trascendente de comercialización". Ejemplo:
quien en su domicilio en Santa Anita le encuentran escondido en el
dormitorio un kilo de pasta básica de cocaína, estableciéndose que lo
iba emplear para venderlo en parte del distrito.
El delito de tráfico de drogas es un delito común que atentacontra la salud pública y que es reprimido por la norma penal
tanto en la fabricación o tráfico como en la posesión confines
de tráfico.
1.4 Penalidad
La sanción prevista tanto para los actos de fabricación o tráfico de
drogas, como para la posesión de droga con fines de tráfico es una pena
concurrente:
Prado Saldarriaga, Victor Roberto; Comentarios al Código Penal de 1991, p. 145.
84
CAPITULO V DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
Privativa de libertad no menor de 8 ni mayor de 15 años.Pena de multa de 1 80 a 365 días-multa.Inhabilitación conforme al artículo 36°, incisos 1,2 y 4 del CP(privación de la función, cargo o comisión que ejercía el condenado,aunque provenga de elección popular; incapacidad para obtenermandato, cargo, empleo o comisión de carácter público; e,incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio detercero profesión, comercio, arte o industria, que debenespecificarse en la sentencia).
1.5 Comercialización ilegal de insumo o precursores(art. 296° segunda parte CP)
El artículo 296° CP en su segunda parte establece el supuesto penalde comercialización ilegal de insumos o precursores.
La norma penal reprime la comercialización o tráfico de materiasprimas o insumos que están destinados a la elaboración de drogastóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas.
La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito deEstupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988 establece una serie depautas en relación de las sustancias objeto de acción penal. Así, establecedos listas de sustancias que son utilizadas en la fabricación de drogas:
Cuadro I: Ácido lisérgico, efedrina ácido, ergometrina, ergotamina,1-feni-2-propanona, seudoefedrina, las sales de las sustanciasenumeradas.Cuadro II: Acetona, antranílico, ácido fenilacético, anhídridoacético, éter etílico, piperidina, las sales de las sustanciasenumeradas.
En la legislación extrapenal se tiene el Decreto Ley No. 25623,que establece el control y fiscalización de los productos e insumosquímicos directa o indirectamente destinados a la elaboración de pastabásica de cocaína, pasta lavada y clorhidrato de cocaína. En su artículo2° el referido Decreto Ley indica dichos productos o insumos:
ácido sulfúrico (oleum)acetona, ácido clorhídrico y/o muriáticobenceno (benzol, benzole, nata de carbón, pirabenzol,
cliclohexatrieno, benzín, naltu mineral)
85
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
carbonato de sodio
carbonato de potasio (sal de tártaro)
éter etílico y sulfúrico
hipoclorito de sodio (lejía)
kerosene
metil etil cetona (butanona, metílica, etil cetona)
permanganato de potasio (camaleón mineral, sal de permanganato
de ácido potásico)
sulfato de sodio (sulfato sódico, metriolo de sosa, sal de glanber)
tolueno (metil benceno, toluol, fenilmetano, metacida,
metilbenzol).
Para configurar el delito el agente debe actuar dolosamente, esto
es debe saber y querer comercializar el insumo y materia prima para la
elaboración de droga. Al señalar la norma que el agente actúa a sabiendas
está haciendo una reiteración del aspecto cognoscitivo del dolo (que el
agente sepa).
La penalidad establecida para esta conducta es similar a la prevista
en el tipo base de tráfico de drogas.
2. Delitos de lavado de dinero
2.1 Introducción
Mediante el Decreto Ley No. 25428 se reincorporó entre los delitos
de la Sección Segunda, del Capítulo III, del Título XII de la Parte Especial
del Código Penal, la criminalización específica del lavado de dinero
proveniente del comercio ilegal de drogas. Posteriormente, la Ley N°.26223 modificó ligeramente la redacción del artículo 296° B e introdujo
como única pena conminada en dicho numeral la cadena perpetua.
La sistemática del delito de lavado de dinero nos establece dos
modalidades:
I °. Actos de conversión, transferencia y ocultamiento de bienes (artículo
296° A CP).2°. Actos de conversión o transferencia de bienes a través del sistema
financiero (art. 296° B CP).
Son tipos legales autónomos en relación con lo previsto en el
artículo 296° del Código Penal.
86
La criminalización del lavado de dinero fue concebida por
la política internacional antidroga como una posibilidad de
control destinada a neutralizar el modus operandi del
narcotráfico a través de la interdicción y congelamiento de
los capitales de inversión y reserva.
CAPÍTULO V DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
En cuanto al bien jurídico protegido un sector de la doctrina
nacional considera que el lavado de dinero no está orientado hacia la
afectación de un bien jurídico exclusivo y determinado, ya que dicha
infracción se presenta en realidad como un proceso delictivo que según
sus manifestaciones concretas perjudica de modo simultáneo o paralelo
distintos bienes jurídicos. Se trata, pues, de un delito pluriofensivo que
compromete a varios intereses jurídicamente relevantes como la eficacia
de la administración de justicia, la transparencia del sistema financiero,
la legitimidad de la actividad económica e, incluso, en un plano mediato
la incolumnidad de la salud pública45.
2.2 Tipicidad
a)
Conversión, transferencia y ocultamiento debienes (artículo 296° A CP)
Este ilícito penal en su estructura aparece como un tipo legal
alternativo que define varias opciones de conducta delictiva que pueden
ser ejecutadas por el sujeto activo. Entre los supuestos típicos tenemos:
Los actos o negocios jurídicos de cualquier tipo que involucran
la traslación del dominio, posesión o tenencia de bienes o
ganancias provenientes del tráfico ilícito de drogas, sea que se
realicen a título oneroso o gratuito. El objeto de la acción del
delito lo son:
el dinero en efectivo
los bienes adquiridos con aquél.
Ejemplo: quien se encarga de invertir el dinero proveniente del tráfico
de drogas en la compra de inmuebles.
Prado Saldarriaga, Victor Roberto; El delito de lavado de dinero, IDEMSA, Lima, 1994, p. 66.
87
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
b)
Los actos de encubrimiento en cualquiera de sus modalidades:
Adquisición
Custodia
Posesión u ocultamiento de bienes provenientes o derivados del
tráfico ilícito de drogas.
Ejemplo: quien guarda en su domicilio los artefactos eléctricos
adquiridos con dinero del tráfico de drogas.
Se exige dolo, debiendo además el agente conocer o haber
sospechado la procedencia u origen ilegal del bien o ganancia que se
convierte, transfiere u oculte. A diferencia del delito de receptación
patrimonial, en este delito no se requiere que el autor haya actuado
con ánimo de lucro.
La sanción prevista es una pena concurrente:
Privativa de libertad no menor de 8 ni mayor de 18 años.
Pena de multa de 120 a 300 días multa.
Inhabilitación conforme al artículo 36°, incs. I, 2 y 4 del CP.
Conversión o transferencia de bienes a través delsistema de intermediación financiera (art. 296° B)
Tiene su precedente en el Decreto Legislativo No. 736 y el Decreto
Ley No. 25428, teniendo su actual redacción conforme a la modificación
introducida por la Ley No. 26223.
Es un tipo penal de carácter alternativo, estableciéndose como
supuestos:
la conversión de bienes
la trasferencia de bienes al extranjero.
Estos actos delictivos pueden realizarse bajo dos modalidades:
utilizando cualquier movimiento o procedimiento propios del
servicio financiero
repatriando capitales o bienes desde el extranjero.
88
CAPITULO V DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
Por sistema bancario o financiero la ley designa a un conjunto de
entidades que con autorización legal realizan actividades de
financiamiento.
El agente debe actuar como cliente bancario o financiero. Ejemplo:
quien con dinero proveniente del tráfico apertura distintas cuentas en
diversos bancos.
En cuanto al tipo subjetivo se exige dolo en el agente sobre la
operación que se ejecuta. Además, se requiere un elemento subjetivo
especial (una especial intención), pues el agente debe actuar con el
objetivo específico de ocultar el origen ilegal del dinero o bienes objeto del
delito.
En cuanto a la sanción penal, se establece la cadena perpetua.
En el segundo párrafo del artículo 296 B se sanciona también con cadena
perpetua al agente que esté vinculado a una organización dedicada a
actividades terroristas, o que siendo miembro del sistema bancario o
financiero actúe con dolo directo en cualquiera de los supuestos
criminalizados.
El delito de tráfico de drogas es un delito común regulado en
gran parte por la norma penal; en tanto el delito de lavado
de dinero es un delito pluriofensívo, cometido dolosamente
por el agente, que comprende a varios intereses jurídicamente
relevantes
89
AUTOEVALUACIÓN
CAPÍTULO V
Responda las siguientes preguntas luego de haber concluido el
estudio del capítulo y la revisión de la lectura "El tráfico ilícito de
drogas " y " El delito de lavado de dinero, su tratamiento penal y bancario
en el Perú". Al final del material encontrará la Clave de Respuestas, la
misma que le indicará los criterios generales que debieron considerarse
para dar respuesta a las preguntas.
I. ¿Cuál es el bien jurídico protegido en el caso del delito de
tráfico de drogas?.
90
. ¿Qué establece el segundo párrafo del artículo 296° B del
Código Penal con respecto al delito de lavado de dinero?
. ¿Por qué no debía incorporarse el cultivo en la conducta
prohibida de tráfico de drogas?
¿Cuáles son las modalidades típicas de la conversión o
transferencia de bienes a través del sistema de
intermediación financiera?
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
1•1011,1.1.--
CAPÍTULO V DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
ANÁLISIS DEL CASO 5: DELITOS DE TRÁFICO ILÍCITO DEDROGAS Y LAVADO DE DINERO
Revise detenidamente el siguiente caso. Conteste las preguntas
que a continuación se presentan y remítalas al tutor de su sede. Esta
evaluación formará parte de su calificación final y tiene el carácter de
obligatoria.
PREGUNTAS GUÍA:
I . Precise en qué ilícito penal ha incurrido James Pacaya y realice un
análisis de los aspectos objetivos y subjetivos del tipo penal
respectivo.
2. Indique a qué etapa de desarrollo del delito ha llegado el agente.
James Pacaya ha sido comisionado para transportar de Tingo María
a Lima 2 kilos de PBC para ser entregado a un comercializador. Cuando
el vehículo interprovincial se detuvo en la garita de control de la
carretera central, la policía hizo un registro del vehículo ubicando la
PBC. James Pacaya fue detenido no logrando, por tanto, hacer llegar la
droga a Lima.
91
![Lavado Activos Delitos Tributarios Yacolca[1]](https://static.fdocuments.co/doc/165x107/563dbb5e550346aa9aac8f95/lavado-activos-delitos-tributarios-yacolca1.jpg)
