Dependencia / Secretaría General de Gobierno Entidad€¦ · MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2019...
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AÑO: Dependencia / Entidad Secretaría General de Gobierno Área o Dirección Secretaría General de Gobierno 2019 Lic. Ricardo Enrique Morán Faz Coordinador de Control Interno Mtra.Blanca Haydee Hernandéz Gallardo Enlace de Administración de Riesgos Lic. Alba Reyna Colunga Moreno Titular de la Institución Formato de Administración de Riesgos Institucional
Transcript of Dependencia / Secretaría General de Gobierno Entidad€¦ · MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2019...
AÑO:
Dependencia /
EntidadSecretaría General de Gobierno
Área o
DirecciónSecretaría General de Gobierno
2019
Lic. Ricardo Enrique Morán Faz
Coordinador de Control
InternoMtra.Blanca Haydee Hernandéz Gallardo
Enlace de Administración de
RiesgosLic. Alba Reyna Colunga Moreno
Titular de la Institución
Formato de Administración de Riesgos Institucional
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2019
RAMO / SECTOR: Secretaría General de Gobierno
INSTITUCIÓN: Secretaría General de Gobierno
III. VALORACIÓN
DE RIESGOS VS.
CONTROLES
Valoración Final
GRADO DE
IMPACTO
PROBABILIDAD
DE
OCURRENCIA
2019_1 Ejercer el presupuesto sin apegarse a la normatividad aplicable y vigente. Financiero4 3
2019_2 Pagar facturas sin requerimiento por parte de un area. Administrativo4 2
2019_3 Documentos legalizados que incumplen el pago establecido por la Ley de
Ingresos.
Otros1 1
2019_4 Que se haga una validación que contraponga a otro ordenamiento legal
que pueda afectar a un tercero
Legal2 1
2019_5 Entregar información erronea al Secretario de Gobierno. Sustantivo2 1
2019_6 Que la información confidencial sea difundida sin autorización. De Corrupción2 1
2019_7 Que exista una confrontación entre los grupos sociales y politicos mismos
que generen inconformidad y situaciones de riesgo para el estado
Legal5 5
2019_8 Que se filtre información a gente ajena a la DGGOB De seguridad3 4
2019_9 Que la Asesoria Jurídica brindada en materia civil, mercantil y familiar no
sea dada de forma adecuada.
Legal4 3
2019_10 Que los asesores juridicos soliciten un pago por el servicio que se brinda De Corrupción3 1
2019_11 Procedimiento de Reportes de Personas Extraviadas atendidos de manera
deficiente
De servicios4 2
2019_12 Procedimiento de Reclutamiento de Prestadores de Servicio Social De servicios3 1
S U P E R V I S Ó
2019_13 Que los usuarios que solicitan el servicio del Registro Civil presenten la
Documentación incompleta para realizar los registros (nacimientos,
matrimonios y defunciones)
De servicios2 1
2019_14 Caída del Sistema De servicios2 1
2019_15 Respaldo de Bases de Datos relaizadas en forma inadecuada y fuera de
tiempo.
De Tic´s3 2 A U T O R I Z Ó
2019_16 Módulos criptograficos del Servidor de Firma Electrónica sin funcionar De Tic´s2 1
2019_17 Infectación y perdida de información Digital por parte del usuario De Tic´s3 1
I N T E G R Ó
2019_18 Que el asesor solicite remuneración por la asistencia, asesoramiento,
seguimiento y acompañamiento de las diligencias
De Corrupción3 2
2019_19 Deficiente acceso, de manera integral a una asistencia, atención y
reparación para las victimas de un delito derivado de la falta de personal y
lugar adecuado para su atencion.
Legal3 2
2019_20 Atención, seguimiento y acompañamiento de niña, niño u adolescente sin
apego a los procedimientos vigentes en las normatividades
Legal3 1
Fecha de Impresión: 13/junio/2019 15:05
Lic. Ricardo Enrique Morán Faz,
Titular de la Institución
Lic. Alba Reyna Colunga Moreno,
Enlace de Administración de Riesgos
Mtra.Blanca Haydee Hernandéz Gallardo,
Coordinador de Control Interno
No. de
RiesgoR I E S G O
Clasificación del
Riesgo
4, 3
4, 2
1, 1 2, 12, 12, 1
5, 5
3, 4
4, 3
3, 1
4, 2
3, 12, 12, 1
3, 2
2, 1 3, 1
3, 23, 2
3, 1
0
1
2
3
4
5
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7
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10
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
PR
OB
AB
ILID
AD
D
E O
CU
RR
EN
CIA
.
GRADO DE IMPACTO
MAPA DE RIESGOS
Dependencia / Entidad Titular de la Institución:
Coordinador de Control Interno:
Áreas o Dirección
Enlace de Riesgos:
No. Riesgo Descripción del Riesgo Clasificación del RiesgoValor de
Impacto
Valor de
ProbabilidadCuadrante Estrategia
No. Factor
de RiesgoFactor de Riesgo Unidad Administrativa Responsable
Fecha de
Inicio
Fecha de
TérminoMedios de verificación
1.1Falta de conocimiento por el personal administrativo para
llevar acabo procedimientos.
Dirección General de
Administración
Mtra. Blanca Haydee
Hernandéz Gallardo02/01/209 31/12/2019 Evidencia documental
1.2Solicitudes de viaticos sin soporte administrativo y
autorización del titular.
Dirección General de
Administración
Mtra. Blanca Haydee
Hernandéz Gallardo02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
2.1Mandar pagos a la Secretaría de Finanzas sin autorización de
la Administrativa.
Dirección General de
Administración
Mtra. Blanca Haydee
Hernandéz Gallardo02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
3.1
El usuario no comprueba el pago por concepto de legalización
de documento o de título que se realiza en la Secretaría de
Finanzas y se lleve a cabo el tramite
Subsecretaría de
Gobierno
Claudia Ortega
Valadez02/01/2019 31/12/2019 Evidencia Documental
4.1 Capacitación insuficienteSubsecretaría de
Asuntos Juridicos
LIC. Oziel Alejandro
Guerrero de Anda02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
5.1Informar erróneamente al Secretario de alguna situación
operativa en alguna área
Coordinación de
Asesores
Lic. Andrés Díaz
Larios02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
5.2 Entregar fuera de tiempo información requeridaCoordinación de
Asesores
Lic. Andrés Díaz
Larios02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
5.4
6.1 Fuga de informaciónCoordinación de
Asesores
Lic. Andrés Díaz
Larios02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
6.3
7.1Que lo operadores politicos no informen con objetividad y
veracidad.
Coordinación de
Operación Politica
Ing. Guillermo
Contreras Blancas02/04/2019 31/12/2019 Información Documental
7.2Que no se tenga el acercamiento adecuado con las
organizaciones no gubernamentales para llegar a un acuerdo.
Coordinación de
Operación Politica
Ing.Guillermo
Contreras Blancas02/04/2019 31/12/2019
7.4
8.1 No ser honestos con la información que manejanCoordinación de
Operación Politica
Guillermo Contreras
Blancas02/01/2019 31/12/2019
Cartas de Confidencialidad vigentes
firmadas con el personal, actas
administrativas en su caso.
2019_8Que se filtre información a gente
ajena a la DGGOB3 4 III
REDUCIR EL
RIESGO
Que están vigentes las cartas de
confidencialidad de todo el personal y
dar seguimiento a su cumplimiento y
sino es así instrumentar una acta
administrativa
De seguridad
2019_7
Que exista una confrontación entre
los grupos sociales y politicos
mismos que generen
inconformidad y situaciones de
riesgo para el estado
5 5 IIIREDUCIR EL
RIESGO
Tener medios de comunicación
confiables para hacer que la
informacion llegue a la brevedad
posible.
Hacer visitas constantes a los sectores
para identificar las problematicas e
inconformidades.
Legal
Autorizó
Supervisó
2019_6Que la información confidencial sea
difundida sin autorización.2 1 III
EVITAR EL
RIESGO
Resguardar la información en
expedientes clasificados,
fisicamente,en archivos digitales y con
la debida seguridad
Otros
De Corrupción
Legal
Sustantivo
Secretaría General de Gobierno
Descripción de la acción de control
Mtra.Blanca Haydee Hernandéz Gallardo
Lic. Alba Reyna Colunga Moreno
Dar a conocer al personal
administrativo normatividad vigente
para apegarse a ella en los
procedimientos, generar reunión para
dar a conocer la forma de trabajo en
el area administrativa.
Publicar procedimiento para la
solicitar viaticos, asi como autorizar en
base al presupuesto disponible en el
rubro.
2019_1Ejercer el presupuesto sin apegarse
a la normatividad aplicable y
vigente.
4 3 IIIREDUCIR EL
RIESGOFinanciero
Secretaría General de Gobierno Lic. Ricardo Enrique Morán Faz
Integró
2019_3Documentos legalizados que
incumplen el pago establecido por
la Ley de Ingresos.
1 1 III
2019_2Pagar facturas sin requerimiento
por parte de un area.4 2 IIIAdministrativo
EVITAR EL
RIESGO
Mantener el control de registro de
documentos legalizados con los datos
del recibo de pago emitido por la
Secretaría de Finanzas, asi como
presentar el documento a legalizar
acompañado con del recibo
correspondiente para firma del titular.
solicitar a las areas que todos sus
requerimientos sean a través de
correo u oficio con conocimiento de
su Director. Asi mismo la area
administrativa solicitará autorización
de compra por parte de la Directora
Administrativa.
EVITAR EL
RIESGO
2019_5Entregar información erronea al
Secretario de Gobierno.2 1 III
2019_4
Que se haga una validación que
contraponga a otro ordenamiento
legal que pueda afectar a un
tercero
2 1 III
REDUCIR EL
RIESGO
a traves de oficiios solicitar la
información al área que la origina el
envio del la información validada con
la firma del titular,
elaborar fichas informativas,
Confirmando cifras, sustento jurídico y
diversos datos técnicos al elaborar
fichas informativas
Convocar y asistir a las capacitaciones
del Programa de Institucional en
materia Juridica
EVITAR EL
RIESGO
LOGO Institución
Dependencia / Entidad Titular de la Institución:
Coordinador de Control Interno:
Áreas o Dirección
Enlace de Riesgos:
No. Riesgo Descripción del Riesgo Clasificación del RiesgoValor de
Impacto
Valor de
ProbabilidadCuadrante Estrategia
No. Factor
de RiesgoFactor de Riesgo Unidad Administrativa Responsable
Fecha de
Inicio
Fecha de
TérminoMedios de verificación
Autorizó
Supervisó
Secretaría General de Gobierno
Descripción de la acción de control
Mtra.Blanca Haydee Hernandéz Gallardo
Lic. Alba Reyna Colunga Moreno
Secretaría General de Gobierno Lic. Ricardo Enrique Morán Faz
Integró
LOGO Institución
9.1No dar seguimiento pertinente a cada canalizacion de cada
caso
Coordinación de
Mediación
Lic. Maria Guadalupe
Cervantes Ortiz02/01/2019 31/12/2019 Oficios de Canalización
9.2 No llevar seguimiento de los expedientesCoordinación de
Mediación
Lic. Maria Guadalupe
Cervantes Ortiz02/01/2019 31/12/2019 Expedientes de Seguimiento
9.3
10.1Incumplimiento de la Normatividad de Responsabilidad
Administrativa.
Coordinación de
Mediación
Lic. Maria Guadalupe
Cervantes Ortiz02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
10.2 Incumplimiento de la Normatividad de la Ley Anticorrupción.Coordinación de
Mediación
Lic. Maria Guadalupe
Cervantes Ortiz02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
10.3
11.1Homologación de criterios estandarizados para la
elaboración de reportes y/o fichas
Coordinación del
Servicio de Locatel
Ricardo Gonzalez
Velasco02/01/2019 31/12/2019
Dar a conocer a lel procedimiento y
colocación de los diagramas de flujo
a la vista
11.2 Falta de Capacitación en el sistema de ComputoCoordinación del
Servicio de Locatel
Ricardo Gonzalez
Velasco02/01/2019 31/12/2019 Solicitar cursos de Office
11.3Falta de equipo de Computo para el sistema requerido de
ecuerdo a las necesidades del Servicio
Coordinación del
Servicio de Locatel
Ricardo Gonzalez
Velasco02/01/2019 31/12/2019
Solicitud por escrito del
requerimiento de un sistema de red
en el área operativa
11.4
12.1Falta de Públicidad de las vacantes en cada uno de los
periodos
Coordinación del
Servicio de Locatel
Ricardo Gonzalez
Velasco02/01/2019 31/12/2019
Comunicación efectiva con el área de
competencia para la solicitud de
nuestro requerimiento de publicidad
12.2 Carencia de personal de Base en el áreaCoordinación del
Servicio de Locatel
Ricardo Gonzalez
Velasco02/01/2019 31/12/2019
12.2 Falta de documentación para realizar su trámiteDirección General de
Registro Civil
Lic.Carmen Lucia
Franco Ruiz Esparza02/01/2019 31/12/2019 Documentación
14.1Caída del sistema en base de datos,Caída de la red, Caída del
servicio en Actas Foráneas, Daño en los servidores
Dirección General del
Registro Civil
Lic. Carmen Lucia
Franco Ruiz Esparza02/01/2019 31/12/2019
El encargado de informática y
sistemas revisara el equipo
periódicamente para su adecuado
funcionamiento y llevará a cabo las
acciones conducentes.
15.1Respaldo de Bases de datos a destiempo sin contar con la
integridad de la información.
Coordinación de
Informatica y
Modernización
Ing. Alberto Robles
Nuñez02/01/2019 31/12/2019
Archivos digitales indicando la fecha
del respaldo2019_15
Respaldo de Bases de Datos
relaizadas en forma inadecuada y
fuera de tiempo.
3 2 IIIDe Tic´s
Llevar un control de la calendarización
para la realización de los Respaldos de
las Bases de Datos.
2019_14 Caída del Sistema 2 1 III
Revisar y controlar el mantenimiento
correctivo de la base datos, así como
su respaldo. Llenado de bitacoras y
reportes
De servicios
2019_13
Que los usuarios que solicitan el
servicio del Registro Civil presenten
la Documentación incompleta para
realizar los registros (nacimientos,
matrimonios y defunciones)
2 1 IIIProporcionar al usurio la información
correcta para realizar su trámite.De servicios
2019_12Procedimiento de Reclutamiento
de Prestadores de Servicio Social3 1 III
REDUCIR EL
RIESGO
Tener un sistema efectivo de
Publicidad de nuestros requerimientos
y periodos, de manera periodoca
endiversos medios y redes sociales
Tener un elemento de base apoyando
en el área para un control con mayor
efectividad
De servicios
2019_11Procedimiento de Reportes de
Personas Extraviadas atendidos de
manera deficiente
4 2 III
Seguir los procedimientos
estandarizados del servicio.
Adquirir el conocimiento básico del
uso del OFFICE
Actualización automática a través de
la red en las modificaciones o
soluciones de las bases de datos.
De servicios
2019_10Que los asesores juridicos soliciten
un pago por el servicio que se
brinda
3 1 IIIEVITAR EL
RIESGO
Impartición de platicas para que
conozcan la ley de Responsabilidades
Administrativas, así como la Ley Anti
Corrupción.
Que el personal firme carta de
confidencialidad
De Corrupción
2019_9
Que la Asesoria Jurídica brindada
en materia civil, mercantil y
familiar no sea dada de forma
adecuada.
4 3 IIILegal
Realizar oficios de canalización a las
areas pertinentes
Creacion de Expedientes para
seguimiento oportuno y dar revisión a
cada uno de ellos para checar estatus.
Dependencia / Entidad Titular de la Institución:
Coordinador de Control Interno:
Áreas o Dirección
Enlace de Riesgos:
No. Riesgo Descripción del Riesgo Clasificación del RiesgoValor de
Impacto
Valor de
ProbabilidadCuadrante Estrategia
No. Factor
de RiesgoFactor de Riesgo Unidad Administrativa Responsable
Fecha de
Inicio
Fecha de
TérminoMedios de verificación
Autorizó
Supervisó
Secretaría General de Gobierno
Descripción de la acción de control
Mtra.Blanca Haydee Hernandéz Gallardo
Lic. Alba Reyna Colunga Moreno
Secretaría General de Gobierno Lic. Ricardo Enrique Morán Faz
Integró
LOGO Institución
16.1Servidor de Firma Electrónica sin Poliza de Mantenimiento de
Módulos Criptográficos
Coordinación de
Informatica y
Modernización
Ing.Alberto Robles
Nuñez02/01/2019 31/12/2019 Modulos Criptograficos Funcionales
17.1 Soportes Técnicos sin seguimientos pertinentes
Coordinación de
Informatica y
Modernización
Ing. Alberto Robles
Nuñez02/01/2019 31/12/2019
Conocimiento de la Normatividad
informatica y sanciones
17.2 Soportes Técnicos subsanados de manera temporal
Coordinación de
Informatica y
Modernización
Ing. Alberto Robles
Nuñez02/01/2019 31/12/2019
Soportes Tecnicos atendidos de
manera eficiente
18.1 No dar la información de que el servicio es gratuito
Dirección General del
Organo
Desconcentrado de
Asesoría Juridica
Lic.Rogelio Edgardo
Burwell Garay02/01/2019 31/12/2019 Evidencia Documental
18.2Que el asesor no presente algun documento donde estipule
que el servicio de asesoría es gratuito
Dirección General del
Organo
Desconcentrado de
Asesoría Juridica
Lic.Rogelio Edgardo
Burwell Garay02/01/2019 31/12/2019 Evidencia Documental
19.1
Poco personal para hacer frente a la demanada de asesoría
en dos de sus areas de trabajo en dos de sus areas, asesoría
jurídica en primera atención y representación en litigio
Dirección General del
Organo
Desconcentrado de
Asesoría Juridica
Lic.Rogelio Edgardo
Burwell Garay02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
19.2 Instalaciones inadecuadas para la atención pertinente
Dirección General del
Organo
Desconcentrado de
Asesoría Juridica
Lic.Rogelio Edgardo
Burwell Garay02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
20.1 Traspapeleo de documentación y o expedientes NNA
Sistema Local de
Protección de Niñas,
Niños y Adolescentes
20.2 No mandar a la instancia adecuada al NNA
Sistema Local de
Protección de Niñas,
Niños y Adolescentes
20.3
Que la Dependencia a la que Sipinna vinculo casos de NNA
no resulelva y no retroalimenta a esta Depencia el status de
cada caso turnado
Sistema Local de
Protección de Niñas,
Niños y Adolescentes
2019_20
Atención, seguimiento y
acompañamiento de niña, niño u
adolescente sin apego a los
procedimientos vigentes en las
normatividades
3 1 IIIREDUCIR EL
RIESGO
Abrir un expediente en Sipinna de cada
NNA que contenga los oficos y
seguimiento del caso hasta resolucion
Elaboración de Oficio por el area
juridica,firmado y autorizado por la
Secretaria Ejecutiva de SIPINNA
Elaborar oficio de seguimiento para
que las dependencias a las cuales se
canalizan los NNA, informen el estatus
de atención de los menores para
restitucion de sus derechos, asi mismo
se ejecutará el procedimiento de
vinculacion y usuarios de Casa del
Adolescente, establecido en en manual
de procedimeintos
Legal
2019_19
Deficiente acceso, de manera
integral a una asistencia, atención y
reparación para las victimas de un
delito derivado de la falta de
personal y lugar adecuado para su
atencion.
3 2 IIIREDUCIR EL
RIESGO
GESTIÓN DEL INGRESO DE NUEVOS
ASESORES JURÍDICOS, PARA BRINDAR
ACOMPAÑAMIENTOS Y ASESORÍAS EN
CUANTO AL SISTEMA PENAL
ACUSATORIO.
GESTIONAR LA ADQUISICIÓN DE
INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO
INFORMÁTICO, MOBILIARIO,
VEHÍCULOS.
Legal
2019_18
Que el asesor solicite remuneración
por la asistencia, asesoramiento,
seguimiento y acompañamiento de
las diligencias
3 2 IIIREDUCIR EL
RIESGO
El Coordinador implementará platica
con los asesores para hacer señalar y a
su vez estos hagan saber a las victimas
del que el servicio es gratuito.
Realizar formato donde se hace de
conocimiento a las victimas que el
servicio es gratuito, el cual será
firmado por ambas partes.
De Corrupción
2019_17Infectación y perdida de
información Digital por parte del
usuario
3 1 IIIEVITAR EL
RIESGO
Dar seguimiento a la Publicación de la
Normatividad Informática en todas las
áreas.
Gestionar platica de Seguridad
Informatica con SAE. Dar a conocer al
personal de la SEGGOB a través de la
Gaceta Normatividad de Informatica y
sanciones.
Dar solución inmediata al reporte
solicitado.
De Tic´s
2019_16Módulos criptograficos del Servidor
de Firma Electrónica sin funcionar 2 1 III
REDUCIR EL
RIESGO
Realizar la gestión en la Dirección
Administrativa el pago de la poliza del
Mantenimiento de los Módulos
Criptográficos.
De Tic´s
AÑO:
Titular de la Institución Lic. Ricardo Enrique Morán Faz
Coordinador de Control
InternoMtra. Blanca Haydeé Hernandéz Gallardo
Enlace de Administración de
RiesgosLic. Alba Reyna Colunga Moreno MATRIZ 2
Dependencia /
EntidadSecretaría General de Gobierno
Área o
DirecciónSecretaría General de Gobierno
2019
Formato de Administración de Riesgos Institucional
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2019
RAMO / SECTOR: Secretaría General de Gobierno
INSTITUCIÓN: Secretaría General de Gobierno
III. VALORACIÓN
DE RIESGOS VS.
CONTROLES
Valoración Final
GRADO DE
IMPACTO
PROBABILIDAD
DE
OCURRENCIA
2019_1 Falta de presupuesto financiero para llevar a cabo de manera eficaz y
oportuna cada evento
Financiero4 3
2019_2 Que la Dirección de Desarrollo Civico En cuanto a los concursos
organizados tenga interferencia para la premiacion y se incline a un
ganador.
De Corrupción4 2
2019_3 Que se de una negociación de convenio para concluir un juicio. Legal3 2
2019_4 Incumplimiento de los plazos y terminos legales Legal4 3
2019_5 Servicios de información y atención al público otorgados de manera
ineficiente
De servicios4 2
2019_6 Préstamo y consulta de documentos que incumplen con los lineamientos De Corrupción4 2
2019_7 Certificado de servicio laboral entregado con información que no se puede
respaldar con documentos evidenciales de antigüedad
De Corrupción6 3
2019_8 Control inadecuado del stock de folios notariales. Sustantivo3 2
2019_9 Recursos insuficientes para atender emergencias y/o desastres. Sustantivo5 3
S U P E R V I S Ó
A U T O R I Z Ó
I N T E G R Ó
Fecha de Impresión: 13/junio/2019 15:09
Lic. Ricardo Enrique Morán Faz,
Titular de la Institución
Lic. Alba Reyna Colunga Moreno MATRIZ 2,
Enlace de Administración de Riesgos
Mtra. Blanca Haydeé Hernandéz Gallardo,
Coordinador de Control Interno
No. de
RiesgoR I E S G O
Clasificación del
Riesgo
4, 3
4, 23, 2
4, 3
4, 24, 2
6, 3
3, 2
5, 3
0, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00, 00
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
PR
OB
AB
ILID
AD
D
E O
CU
RR
EN
CIA
.
GRADO DE IMPACTO
MAPA DE RIESGOS
Dependencia / Entidad Titular de la Institución:
Coordinador de Control Interno:
Áreas o Dirección
Enlace de Riesgos:
No. Riesgo Descripción del Riesgo Clasificación del RiesgoValor de
Impacto
Valor de
ProbabilidadCuadrante Estrategia
No. Factor
de RiesgoFactor de Riesgo
Unidad
AdministrativaResponsable
Fecha de
InicioFecha de Término Medios de verificación
1.1
Que la Dirección de Desarrollo Civico En cuanto a los
concursos organizados tenga interferencia para la premiacion
y se incline a un ganador.
Dirección
General de
Desarrollo Civico
Lic. Ernesto Adrián
Sanchez Rodriguez02/01/209 31/12/2019 Evidencia documental
1.2 Planeación a destiempo
Dirección
General de
Desarrollo Civico
Lic. Ernesto Adrián
Sanchez Rodriguez02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
1.3 Recurso insuficiente para difusión
Dirección
General de
Desarrollo Civico
Lic. Ernesto Adrián
Sanchez Rodriguez02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
1.4
2.1 Que en los concurso incluyan intereses personales
Dirección
General de
Desarrollo Civico
Lic. Ernesto Adrián
Sanchez Rodriguez02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
3.1
Cuando las partes que conforman un expediente y pretenden
negociarlo, lo hacen sin presencia del trabajador y de la
autoridad
Tribunal de
Arbitraje
Lic. Jorge Humberto
Ruiz Esparza López02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
4.1Que no se realicen las etapas procesales y plazo legales sin
apego a la Ley.
Tribunal de
Arbitraje
Lic. Jorge Humberto
Ruiz Esparza López02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
5.1 Documentación solicitada no localizada
Dirección
General de
Archivos
Profr. Jaime Delgado
Sosa 02/01/2019 31/12/2019
Libro de Registro de Atención al
Público y registro de entrega de
suscripciones al periódico oficial.
5.2Desconocimiento del procedimiento de servicios de
infomación y atención al público
Direccion
General de
Archivos
Profr. Jaime Delgado
Sosa 02/01/2019 31/12/2019
Recibos de ingresos provenientes de
la venta del Periódico Oficial del
Estado.
6.1Entregar expedientes sin vale de préstamo autorizados por la
dependencia generadora de la documentación.
Direccion
General de
Archivos
Prof. Jaime Delgado
Sosa02/01/2019 31/12/2019 Vales de préstamo autorizados
7.1 Entregar un certificado con información falsa
Direccion
General de
Archivos
Prof. Jaime Delgado
Sosa02/01/2019 31/12/2019
Expediente con copia del certificado
expedido con firma de entregado por
el servidor público.
8.1 NO VERIFICAR EL LISTADO DE SOLICITUD DE FOLIOSVisitaduria de
Notarias
Lic. Andrés Uriel
Escobedo Rivera02/01/2019 31/12/2019 Evidencia documental
9.1Superviciones a empresas desatendidas,Falta de capacitacion
al personal.
Coordinación
Estatal de
Protecciòn Civil
Lic. Enrique
Montalvo Vivanco02/01/2019 31/12/2019 Lic. Enrique Montalvo Vivanco
Legal
De Corrupción
Legal
De servicios
De Corrupción
Sustantivo
Gestionar a traves de oficios y solicitudes Recurso2019_9Recursos insuficientes para atender
emergencias y/o desastres.5 3 III
REDUCIR EL
RIESGOSustantivo
EVITAR EL
RIESGO
I.- SOLICITAR COLABORACIÓN AL AREA DE INFORMÁTICA, A FIN
DE IMPLEMENTAR UN PROGRAMA DE CONSTANTE MEJORA Y
SEGUIMIENTO AL STOCK DE FOLIOS NOTARIALES.
Búsqueda de información en base de datos y nóminas del
Gobierno del Estado Centalizado por personal con experiencia en
esta área y actualización de base de datos.
2019_8Control inadecuado del stock de
folios notariales.3 2 III
2019_7
Certificado de servicio laboral
entregado con información que no
se puede respaldar con
documentos evidenciales de
antigüedad
6 3 IVREDUCIR EL
RIESGO
REDUCIR EL
RIESGO
Personal autorizado para brindar el servicio y verificar que el vale
de préstamo este autorizado por el titular de la dependencia
generadora de la documentación con nombre, sello y firma.
Lic. Alba Reyna Colunga Moreno MATRIZ 2
Emision de oficios a las autoridades pertinentes para solicitud y
autorización de presupuestos.
Realizar una planeación anual interna para presentar a la
apertura del ejercicio anual siguiente.
Autorizó
Supervisó
2019_6Préstamo y consulta de
documentos que incumplen con los
lineamientos
4 2 III
Secretaría General de Gobierno Lic. Ricardo Enrique Morán Faz
IntegróSecretaría General de Gobierno
Descripción de la acción de control
Entregar informacion en tiempo y forma para su difusion
Mtra. Blanca Haydeé Hernandéz Gallardo
2019_1Falta de presupuesto financiero
para llevar a cabo de manera eficaz
y oportuna cada evento
4 3 IIIREDUCIR EL
RIESGOFinanciero
2019_2
Que la Dirección de Desarrollo
Civico En cuanto a los concursos
organizados tenga interferencia
para la premiacion y se incline a un
ganador.
4 2 IIIREDUCIR EL
RIESGODe Corrupción
Emitir invitaciones a personas especializadas de acuerdo al tipo
de concurso.
2019_3Que se de una negociación de
convenio para concluir un juicio.3 2 III
REDUCIR EL
RIESGO
Fomentar la conciliación, y vigilar los términos y condiciones al
momento de la Firma del Convenio dentro del proceso laboral,
procurando que sea en presencia de la parte trabajadora y el
apoderado legal de la patronal. Llevar un registro de los
convenios asimismo darle seguimiento al cumplimiento,
procurando que exista constancia como evidencia de en los
autos.
2019_4Incumplimiento de los plazos y
terminos legales4 3 III
REDUCIR EL
RIESGO
Llevar registro de los procesos para poder identificar
primeramente los posibles riesgos y con ello implementar las
medidas necesarias para actuar como autoridad dentro de los
terminos y palzos legales, cumpliendo los requerimientos
realizados por entes fiscalizadores así como los Tribunales
Federales y con ello evitar posibles sanciones.
2019_5Servicios de información y atención
al público otorgados de manera
ineficiente
4 2 IIIREDUCIR EL
RIESGO
Actualización de los instrumentos de consulta archivísticos
anualmente, mismos que describen el contenido de los fondos
documentales y su ubicación.
Capacitación del personal sobre procedimiento de servicios de
información y atención al público y de los costos de los servicios
que brinda la Dirección General de Archivos en Ley de Ingresos
para el Ejercicio Fiscal vigente.
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