Directiva General del Proceso de Planeamiento … · ... El proceso de modernización de la...
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3 3
Antecedentes normativos del Planeamiento Estratégico en el Perú
Decreto Ley N° 14220, Sistema Nacional de Planificación del Desarrollo Económico y Social (Octubre, 1962)
Decreto Supremo N° 018-84-PCM, Aprueban Reglamento del Sistema Nacional de Planificación (Marzo, 1984)
4 4
Marco normativo actual del Planeamiento Estratégico
Acuerdo Nacional (julio, 2002) 2° Objetivo: Promover el planeamiento estratégico concertado. La 5ta Política de Estado consiste en impulsar la creación de un sistema nacional de planeamiento estratégico sectorial e institucional, con una clara fijación de objetivos generales y objetivos específicos que establezcan metas a corto, mediando y largo plazo, así como los indicadores de medición correspondientes. Decreto Legislativo N° 1088 (junio, 2008) Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico. Decreto Supremo N° 046-2009-PCM (agosto 2009) Reglamento de Organización y Funciones del CEPLAN. Ley N° 27658, Marco de Modernización de la Gestión del Estado (enero, 2002) Artículo 5.- Principales acciones: El proceso de modernización de la gestión del Estado se sustenta fundamentalmente en las siguientes acciones: b. Concertación, con la participación de la sociedad civil y las fuerzas políticas, diseñando una visión compartida y planes multianuales, estratégicos y sustentables. Resolución Ministerial N°125-2013-PCM que Aprueba el Plan de Implementación de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública 2013-2016 Objetivo Específico N°01: Promover que las entidades públicas en los tres niveles de gobierno cuenten con objetivos claros, medibles, alcanzables y acordes con las Políticas Nacionales y Sectoriales. Tendiendo como acción identificada para el logro del presente objetivo, el de: «a. Aprobar la Directiva General que establece la metodología y los procedimientos del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico, haciendo énfasis en la adecuada formulación de objetivos».
6 6
Talleres y reuniones de Socialización de la Directiva
CEPLAN
EXPERTOS
UNIVERSIDADES
MEF
GIZ
GOBIERNOS REGIONALES
SECTORES
Especialistas de CEPLAN de todas las direcciones
Expertos por materia en planeamiento, presupuesto, políticas públicas, seguimiento y evaluación y participación
Directores de las Universidades con maestría en gestión pública
Especialistas de las diversas direcciones del MEF, territorial, temáticos, programas presupuestales, normativa
Especialistas, consultores de Planeamiento Estratégico de cooperación
7 7
Proyectos piloto de implementación práctica de la Directiva
SINEACE
HUALLAGA
• Plan Estratégico Prospectivo 2014 – 2021 Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad Educativa.
• Se presentó en diciembre.
• Plan de Desarrollo de la Zona Huallaga.
9 9
Directiva N°001-2014-CEPLAN
Mediante Resolución N°026-2014-CEPLAN-PDC se aprueba la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico – Sistema Nacional de Planeamiento
Estratégico publicado en el diario Oficial El Peruano el 04 de abril de 2014
Importancia de la Directiva
Constituye un cuerpo normativo integrado y flexible que orientará a los funcionarios públicos en la forma de realizar el planeamiento estratégico.
Moderniza el planeamiento estratégico, incorporando la prospectiva y la anticipación estratégica como elementos claves en el proceso de planeamiento.
Presenta una metodología estandarizada de planeamiento estratégico para todo el Sector Público.
Fomenta el fortalecimiento de las capacidades de los gestores públicos en planeamiento estratégico.
11 11
Participantes del proceso de Planeamiento Estratégico
CEPLAN: Órgano rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico En el proceso de planeamiento estratégico le corresponde:
Asesor a las entidades de la administración
pública
Expedir las normas que regulen el
sistema
Promover la formación de especialistas
Formular el informe técnico
Realizar la supervisión y
seguimiento a la aplicación de la
Directiva
12 12
Participantes del proceso de Planeamiento Estratégico
Es la máxima autoridad ejecutiva o normativa de cada entidad de la Administración
Pública, competente para aprobar los planes estratégicos.
Es la unidad que tiene competencias explícitas en materia de planeamiento
estratégico.
coordina, guía, acompaña y valida el proceso estratégico.
Órgano Resolutivo Órgano encargado del
Planeamiento Estratégico Comisión de Planeamiento
Estratégico
Fundamentos del Planeamiento Estratégico
El planeamiento estratégico es el proceso sistemático construido sobre el análisis continuo de la situación actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual
genera información para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos estratégicos establecidos.
Característica del proceso:
Constituye el primer pilar de la Gestión Pública para
resultados
Incorpora el análisis prospectivo como parte
del proceso de planeamiento estratégico
Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la
Gestión Pública.
Orienta y brinda información para la
programación presupuestal.
Mantiene el principio de Equilibrio fiscal en el marco del presupuesto asignado
Produce Planes Estratégicos que se actualizan sobre la base del
análisis continuo de la situación actual y del pensamiento
orientado al futuro.
14
Planes de Gestión
Plan Operativo Institucional - POI
Plan Estratégico Sectorial
Multianual – PESEM
Plan Especial Territorial - PET
Plan Especial Multisectorial - PEM
Plan de Desarrollo Regional
Concertado – PDRC
Planes Especiales
Plan Especial de otros Organismos Públicos: Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionalmente
Autónomos y Universidades Públicas – PEO
Plan de Desarrollo Local Concertado –
PDLC
Plan Estratégico Institucional – PEI
Tipos de Planes Estratégicos
Objetivos Estratégicos Sectoriales
Objetivos Estratégicos Territoriales
Nivel 1
Objetivos Nacionales
Objetivos Nacionales Específicos
Objetivos Estratégicos Institucionales
Competencias exclusivas
Competencias exclusivas
Competencias compartidas
Niveles de Objetivos
15
Nivel 2
Nivel 3
16
Fases del proceso de planeamiento estratégico
Fase de Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación de la ruta estratégica
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales,
indicadores y metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica institucional
Vinculación con la estructura programática del presupuesto público
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
Recopilación y análisis de la información
17
Fase Análisis Prospectivo
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Es la estructura sistemática que representa el estado del conocimiento con relación a un tema, asimismo,
identifica los componentes que lo integran
¿Qué hacer? ¿Qué deben hacer?
MODELO CONCEPTUAL
endógeno
18
Fase Análisis Prospectivo
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
TENDENCIAS
1. Uso de TICs y Videojuegos para el aprendizaje (Gaming)
2. Papel Central del Docente en los Sistemas Educativos
3. Dificultades para gestionar una educación descentralizada.
1
2
3
4
4. Crecimiento del N° de niños en edad escolar
PRIORIZACIÓN E IMPACTOS
1
2
3
4
1
exógeno
19
Fase Análisis Prospectivo
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
1
2
3
4
Subsistema Variables
Estudiantes Cobertura Educativa
Aprendizaje Puntuación prueba ECE Sistemas de apoyo para aprendizaje*
Gestión Infraestructura
PRIORIZACIÓN DE VARIABLES = VARIABLES ESTRATÉGICAS
IDENTIFICACIÓN DE VARIABLES
1
20
Fase Análisis Prospectivo
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Tasa de cobertura neta 2010 2011 2012
Educación secundaria (% de población con edades 12-16) 79.2 80.0 80.7
Educación primaria (% de población con edades 6-11) 94.0 94.0 92.9
Educación inicial (% de población con edades 3-5) 70.3 72.6 74.6
0.0
20.0
40.0
60.0
80.0
100.0
2010 2011 2012
Locales que cuentan con 2010 2011 2012
Los tres servicios básicos (agua-desagüe-electricidad, % del total) 34.3 37.4 39.2
31.0
32.0
33.0
34.0
35.0
36.0
37.0
38.0
39.0
40.0
2010 2011 2012
Cobertura Educativa
Infraestructura
DIAGNÓSTICOS
21
Fase Análisis Prospectivo
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Variable Actual Escenario
Tendencial Escenario Óptimo
Escenario Exploratorio 01
Variable 1 4 4 10 6
Variable 2 5 6 10 5
Variable 3 6 7 10 6
Variable 4 3 5 10 5
Variable 5 4 5 10 7
CONSTRUCCIÓN DE ESCENARIOS
22
Fase Análisis Prospectivo
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Infraestructura educativa
deficiente
Del Escenario Tendencial: Identificar los efectos (+) y (-)
IDENTIFICAR Y ANALIZAR LOS RIESGOS (-) Y OPORTUNIDADES (+)
Puntuación prueba ECE
Resultados académicos en
las pruebas deficientes
(-)
Programas de apoyo para aprendizaje
Desarrollo de educación virtual
(+)
Del Escenario Exploratorio: Identificar los efectos (+) y (-)
De la identificación de eventos futuros que por su relevancia afectan al sistema
Fase Estratégica
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
Determinado sobre los escenarios construidos en la fase de análisis prospectivo
Variable Actual Escenario
Tendencial Escenario Óptimo
Escenario Exploratorio 01
Escenario Apuesta
Variable 1 4 4 10 6 5
Variable 2 5 6 10 5 7
Variable 3 6 7 10 6 7
Variable 4 3 5 10 5 6
Variable 5 4 5 10 7 7
23
Representa la aspiración a ser lograda en un tiempo determinado
ESCENARIO APUESTA
Fase Estratégica
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
Se construye de acuerdo al escenario apuesta y teniendo como referencia el escenario óptimo
24
La visión se utiliza y se construye para servir de motivador y movilizador de voluntades hacia un fin común.
Escenario Óptimo
Escenario Apuesta
Variable
10 5 Variable 1
10 7 Variable 2
10 7 Variable 3
10 6 Variable 4
10 7 Variable 5
(2021) “…llegamos a un 97% de cobertura educativa,…, el 80% de locales educativo cuenta con los tres servicios básicos… “
VISIÓN
Fase Estratégica
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
25
Los objetivos deben articularse a los objetivos nacionales específicos.
Variables Objetivos Indicador Meta (2021)
Cobertura Educativa
Mejorar los niveles de acceso en educación inicial
tasa neta de matrícula inicial
97%
Mejorar los niveles de acceso en educación primaria
tasa neta de matrícula primaria
98%
Infraestructura Garantizar los servicios básicos en las Instituciones Educativas
% de Instituciones Educativas con servicios básicos/ total Instituciones Educativas
80%
Se derivan de las variables estratégicas en el escenario apuesta
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
Fase Estratégica
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
26
ARTICULACIÓN DE OBJETIVOS
Nac
ion
al
Sect
ori
al
Terr
ito
rial
Fase Estratégica
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
27
Objetivos Estratégicos Acciones Estratégicas
Garantizar los servicios básicos en las Instituciones Educativas
Definir estándares de infraestructura y servicios básicos
Transferencia de recursos
Censo Nacional de la Infraestructura Educativa
…
Son las necesarias para alcanzar los objetivos estratégicos
ACCIONES ESTRATÉGICAS
Fase Estratégica
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación ruta estratégica
28
Priorización Acciones Estratégicas
1 Censo Nacional de la Infraestructura Educativa
2 Definir estándares de infraestructura y servicios básicos
3 Transferencia de recursos
4 …
Contiene las acciones estratégicas priorizadas
Ru
ta E
stra
tégi
ca
RUTA ESTRATÉGICA
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y
metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
29
MISIÓN INSTITUCIONAL
Define la razón de ser de la Entidad
MISIÓN INSTITUCIONAL
Considerando Competencias y
funciones de Entidad
En el marco de la Visión del Sector
De acuerdo a la Política de
modernización
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y
metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
30
ARTICULACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
Nac
ion
al
Sect
ori
al
Terr
ito
rial
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y
metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
31
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
Objetivos Estratégicos Sectoriales Indicador
Garantizar los servicios básicos en las Instituciones Educativas
% de Instituciones Educativas con servicios básicos/ total Instituciones Educativas
Objetivos Estratégicos Institucionales (MINEDU)
Indicador Meta (2021)
Incrementar el saneamiento físico -legal de la infraestructura educativa
% Instituciones Educativas con saneamiento/Total IE
70%
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y
metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
32
ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES
Objetivo Estratégico Institucional
Acciones Estratégicas Institucionales
Incrementar el saneamiento físico -legal de la infraestructura educativa
Actualización de la BD de saneamiento físico-legal
Estandarización de procesos de saneamiento
Generar incentivos a las Instituciones Educativas para ejecutar su saneamiento
…
Contiene las acciones estratégicas institucionales priorizadas
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y
metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
33
Contiene las acciones estratégicas institucionales priorizadas
Ru
ta E
stra
tégi
ca
RUTA ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL
Priorización Acciones Estratégicas Institucionales
1 Estandarización de procesos de saneamiento
2 Actualización de la BD de saneamiento físico-legal
3 Generar incentivos a las Instituciones Educativas para ejecutar su saneamiento
4 …
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y
metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica
Vinculación con la estructura programática de presupuesto público
34
VINCULACIÓN CON PRESUPUESTO
Acciones Estratégicas Institucionales
Actualización de la BD de saneamiento físico-legal
Estandarización de procesos de saneamiento
Generar incentivos a las Instituciones Educativas para ejecutar su saneamiento
POI
Categoría Presupuestal
0090: Logros de aprendizaje de estudiantes de la educación básica regular
Producto
3000385: Instituciones Educativas con condiciones para el cumplimiento de horas lectivas normadas
Actividades
5003111: Locales Escolares de Instituciones Educativas de primaria con condiciones adecuadas para su funcionamiento
5003112: Locales Escolares de Instituciones Educativas de secundaria con condiciones adecuadas para su funcionamiento
Presupuesto Público
Actividades*
Contratación de encuestadores
Capacitación de encuestadores
35 35
Documento Prospectivo
La Entidad que conduce la Fase de Análisis Prospectivo debe aprobar un documento público que contenga el análisis
prospectivo realizado, con el objeto de ser empleado por las diversas institucionales en sus procesos de planeamiento
estratégico.
Contenido del Documento Prospectivo:
Diseño del modelo conceptual Escenario óptimo
I. Análisis del tema de estudio: II. Construcción de escenarios
III. Identificación de riesgos y oportunidades
Identificación y análisis de tendencias
Escenario Tendencial Definición variables
estratégicas Escenarios Exploratorios
Diagnóstico de variables estratégicas
36 36
Estructura del PESEM
I.- Síntesis del Análisis Prospectivo: (máximo 20 hojas)
Diseño del modelo conceptual.
Identificación y análisis de tendencias.
Definición de variables estratégicas.
Diagnóstico de variables estratégicas.
Construcción de escenarios.
Síntesis del análisis de riesgos y oportunidades.
II.- Escenario Apuesta
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Análisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratégico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visión del sector.
III. Visión
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario Óptimo, se construye de manera participativa la Visión del sector.
IV. Objetivos Estratégicos, Indicadores y Metas
V. Acciones Estratégicas
VI. Identificación de la Ruta Estratégica
Anexos
Proyectos de inversión pública de impacto sectorial
Son aquellos identificados como prioritarios en el proceso de planeamiento estratégico.
Plantilla de articulación
Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.
Glosario de términos
37 37
Informe Técnico
El Informe técnico permite verificar que los planes estratégicos cumplan con lo establecido en la Directiva. Se verifica la articulación entre los objetivos de los planes estratégicos con el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional. Se emite de forma obligatoria previa a la aprobación de los siguientes planes:
PESEM PEI de los Ministerios
PEI de los Gobiernos Regionales
PDRC
Planes especiales
2014
2015
2016
SECTORES: Las Fases de Análisis Prospectivo y Estratégica se realizarán durante el año 2014. La Fase Institucional deberá concluir en marzo de 2015
GOBIERNOS REGIONALES: Las Fases de Análisis Prospectivo y Estratégica se realizarán durante el año 2015. La Fase Institucional deberá concluir en marzo de 2016
GOBIERNOS LOCALES: La Fase Estratégica se realizará durante el año 2016. La Fase Institucional deberá concluir en marzo de 2017
Proceso de Implementación
La presente Directiva se implementará en forma progresiva en las entidades de la Administración Pública
Las actualizaciones de los Planes Estratégicos que se realicen con anterioridad a los plazos señalados, podrán realizarse conforme a la
presente Directiva, en lo que resulte aplicable.
38 38