El Control en la Región Áncash - 21.08.15

EL CONTROL EN LA REGIÓN ANCASH

Agosto, 2015

1

ALCANCE DEL CONTROL EN ANCASH

2

Santa (28)

Pallasca (14)

Corongo (10)

Sihuas (11)

Huaylas (16)

Casma (9)

Huarmey (8)

Aija (8)

Huaraz (32)

Carhuaz (14)

Yungay (12)

Asunción (3)

Pomabamba (11)

M Luzuriaga (10)

CF Fitzcarral (5)

A. Raimondy (8)

Huari (24)

Recuay (14) Bolognesi

(19)

Ocros (11)

PROVINCIA PIM 2014 MM S/.

ORC CHIMBOTE 1,421 SANTA 894 POMABAMBA 105

SIHUAS 88 HUARMEY 77

PALLASCA 76

MARISCAL LUZURIAGA 71

CASMA 70 CORONGO 22

AIJA 18 ORC HUARAZ 2,184

HUARAZ 882

HUARI 590

HUAYLAS 164

YUNGAY 138 BOLOGNESI 95

CARHUAZ 91 RECUAY 65 CARLOS FERMIN FITZCARRALD 56

ANTONIO RAYMONDI 42 ASUNCION 31

OCROS 25 AIJA 6

TOTAL 3,605

ORC CHIMBOTE 105

ORC HUARAZ 162 TOTAL 267

Número de Entidades

ÁMBITO DEL CONTROL POR REGIÓN 2009 - 2015

3

REGIONES ENTIDAD PPTO. 2014

MM S/.

ANCASH 267 3,605

JUNIN 225 3,834

CAJAMARCA 198 3,671

PUNO 190 3,579

CUSCO 190 7,080

AYACUCHO 178 2,524

AREQUIPA 174 4,959

LA LIBERTAD 165 5,070

HUANCAVELICA 152 1,687

APURIMAC 140 1,635

AMAZONAS 139 1,297

PIURA 135 5,513

SAN MARTIN 134 2,150

HUANUCO 123 1,863

LORETO 109 3,031

LAMBAYEQUE 101 2,976

TACNA 94 1,701

ICA 93 2,260

MOQUEGUA 53 1,186

PASCO 50 988

UCAYALI 47 1,393

P. C. DEL CALLAO 36 5,565

TUMBES 33 905

MADRE DE DIOS 31 458

TOTAL 3,057 68.930

REGIONES DENUNCIAS

PIURA 876

ANCASH 859

AREQUIPA 760

CAJAMARCA 745

LAMBAYEQUE 739

LA LIBERTAD 720

JUNIN 700

ICA 554

AYACUCHO 495

PUNO 478

HUANCAVELICA 417

P. C. DEL CALLAO 399

CUSCO 386

LORETO 384

TACNA 375

HUANUCO 372

SAN MARTIN 368

AMAZONAS 290

MOQUEGUA 281

TUMBES 275

UCAYALI 243

APURIMAC 239

PASCO 183

MADRE DE DIOS 80

TOTAL 11,218

Nota: No se considera el Departamento de Lima

ÁMBITO DEL CONTROL POR DEPARTAMENTO 2009 – 2015

N° DEPARTAMENTO

INFORMES EMITIDOS

TOTAL PREVIO SIMULTANEO

POSTERIOR

ACCIONES CARPETAS

1 CUSCO 43 2,567 1,337 7 3,954

2 ANCASH 65 2,328 1,020 16 3,429

3 PIURA 63 2,077 1,203 12 3,355

4 LA LIBERTAD 42 1,925 989 - 2,956

5 AREQUIPA 44 1,737 996 16 2,793

6 CAJAMARCA 40 1,944 777 11 2,772

7 LORETO 18 1,888 735 3 2,644

8 JUNIN 54 1,107 1,032 1 2,194

9 PUNO 37 1,160 741 1 1,939

10 P. C. DEL CALLAO 16 1,332 514 - 1,862

11 AYACUCHO 21 1,239 512 - 1,772

12 ICA 11 1,024 707 - 1,742

13 TACNA 9 920 778 2 1,709

14 LAMBAYEQUE 14 991 584 22 1,611

15 HUANCAVELICA 33 995 563 - 1,591

16 UCAYALI 11 944 522 - 1,477

17 HUANUCO 31 699 510 1 1,241

18 SAN MARTIN 37 586 565 4 1,192

19 MOQUEGUA 10 640 406 - 1,056

20 APURIMAC 30 710 241 3 984

21 TUMBES 3 360 246 11 620

22 PASCO 26 281 267 - 574

23 AMAZONAS 15 314 222 - 551

24 MADRE DE DIOS 4 269 180 1 454

TOTAL 677 28,037 15,647 111 44,472

N° DEPARTAMENTO RESPONSABILIDADES

PENALES

1 CUSCO 848 2 PUNO 819 3 ANCASH 709 4 AREQUIPA 674 5 CAJAMARCA 530 6 PIURA 488 7 UCAYALI 418 8 JUNIN 416 9 LA LIBERTAD 396 10 HUANUCO 364 11 TACNA 362 12 LORETO 361 13 APURIMAC 351 14 HUANCAVELICA 334 15 SAN MARTIN 292 16 MOQUEGUA 242 17 P. C. DEL CALLAO 218 18 TUMBES 217 19 ICA 214 20 PASCO 191 21 AYACUCHO 166 22 MADRE DE DIOS 116 23 LAMBAYEQUE 93 24 AMAZONAS 81

TOTAL GENERAL 8,900

Nota: - Un funcionario podría estar comprendido en más de una responsabilidad. - No se considera el Departamento de Lima

SISTEMA NACIONAL DE DENUNCIAS - MATERIAS DENUNCIADAS

5

MATERIAS DENUNCIADAS %

Obras Públicas 42%

Contrataciones (bienes, servicios y suministros) 31%

Recursos Humanos 19%

Uso Indebido de Bienes del Estado 4%

Programas Sociales 2%

Ejecución Presupuestal 1%

Otros 1%

TOTAL 100%

Fuente: SINAD

Periodo 2009 a Jul. 2015

Acciones de Control en la Región Ancash

6

INFORMES EMITIDOS EN EL DEPARTAMENTO DE ANCASH POR TIPO 2009 – 2015

TIPO ENTIDAD

INFORMES EMITIDOS

TOTAL PREVIO SIMULTÁNEO

POSTERIOR

ACCIONES CARPETAS

G REGIONAL 9 1,627 366 4 2,006

M PROVINCIAL 11 457 384 - 852

M DISTRITAL 45 134 204 12 395

UNIVERSIDAD - 110 66 - 176

TOTAL 65 2,328 1,020 16 3,429

INFORMES EMITIDOS EN EL DEPARTAMENTO DE ANCASH POR AÑO 2009 – 2015

8

TIPO ENTIDAD 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 TOTAL

GOBIERNO REGIONAL 209 213 398 417 381 337 51 2,006

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL 131 93 138 137 157 136 60 852

MUNICIPALIDAD DISTRITAL 39 59 53 62 48 93 41 395

UNIVERSIDADES 7 21 33 32 29 33 21 176

TOTAL 386 386 622 648 615 599 173 3,429

RESPONSABILIDADES IDENTIFICADAS EN ANCASH POR TIPO DE ENTIDAD 2009 - 2015

9

TIPO ENTIDAD PENAL ADMINISTRATIVA ADMINISTRATIVA

PAS CIVIL TOTAL

G REGIONAL 416 2,921 253 155 3,745

M PROVINCIAL 120 1,401 86 29 1,636

M DISTRITAL 164 1,153 170 32 1,519

UNIVERSIDAD 9 476 3 3 491

TOTAL 709 5,951 512 219 7,391

340 FUNCIONARIOS 1,770 235 160 1,937

Nota: Un funcionario podría estar comprendido en más de una responsabilidad.

AÑO 2013 OPERATIVOS DE CONTROL EN EL DEPARTAMENTO DE ÁNCASH

OPERATIVO OBJETIVO ENTIDAD

TIPOS DE RESPONSABILIDAD

PENAL CIVIL ADMIN.

CONDOR I Agosto 2009

VERIFICACIÓN DE DENUNCIAS

G. REG ANCASH P

SUB REGIÓN PACIFICO P

M.P. HUARMEY P

M.P. HUARI P

M.D. CHAVIN DE HUANTAR P

M.D. SAN MARCOS-PROV HUARI P

M.D. NUEVO CHIMBOTE P

CONDOR III Noviembre 2009

USO DE RECURSOS DE ENDEUDAMIENTO DE LOS GOB. LOCALES

M.D. RAGASH P

M.D. MATACOTO P

AÑO 2013 OPERATIVOS DE CONTROL EN EL DEPARTAMENTO DE ÁNCASH

OPERATIVO OBJETIVO ENTIDAD

TIPOS DE RESPONSABILIDAD

PENAL CIVIL ADMIN.

MACHUPICCHU Diciembre 2010

EJECUCIÓN DE OBRAS, CONTRATACIONES Y COBRANZAS COACTIVAS

M.P. CASMA P

M.D. PARARIN P

M. DEL CENTRO POBLADO DE HUARIPAMPA P

M. DEL CENTRO POBLADO DE CHUYAS P

M.D. CACERES DEL PERU P

M. DEL CENTRO POBLADO DE CASCAJAL Y ANEXOS

P P

M. DEL CENTRO POBLADO MENOR CAMBIO PUENTE Y ANEXOS

P

RESULTADOS DE CONTROL EN LA REGIÓN ANCASH

12

En el 2014 se bloquearon 5 cuentas dentro del departamento de Ancash (3 en Gobierno Regional y 2 Municipalidades), lo que permitió un uso adecuado de los recursos públicos.

En el periodo 2009 – 2015 se han emitidos informes de control con perjuicio económico total de S/. 200 millones.

Se han emitido 16 carpetas de control en el departamento de Ancash durante el periodo Julio 2014 – Julio 2015, con perjuicio económico total de S/. 26 millones.

La muestra siguiente de casos (Informes y Carpetas de Control) de corrupción suma un perjuicio económico total de S/. 117 millones.

CUENTAS BLOQUEADAS EN LA REGIÓN ANCASH

Por indicios de corrupción la Contraloría BLOQUEÓ las cuentas del Gobierno Regional y Municipalidades en el Departamento de Ancash.

13

ENTIDAD

1 Gobierno Regional Ancash - Unidad Ejecutora Sede Central

2 Gobierno Regional Ancash - Unidad Ejecutora Proyecto Especial Chinecas

3 Gobierno Regional Ancash - Unidad Ejecutora Sub Región Pacífico

4 Municipalidad Distrital de Chavín de Huantar - Huari

5 Municipalidad Distrital de San Marcos - Huari

CASOS EMBLEMÁTICOS

14

PRINCIPALES CASOS EN ANCASH 2009-2014

15

N° ENTIDAD AUDITADAS CASOS

RESPONSABILIDAD PRESUNTO PERJUICIO ECONÓMICO

(S/.) PENAL CIVIL ADM

1 GOBIERNO REGIONAL ANCASH 20 X X X 78,236,120

2 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ 2 X X 6,580,301

3 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MARISCAL LUZURIAGA

1 X X 622,757

4 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL SANTA 2 X X X 385,534

5 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CASMA 1 X X 125,772

6 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHAVÍN DE HUANTAR 13 X X 22,813,936

7 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUANTAR 2 X X 43,917

8 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE NUEVO CHIMBOTE 1 x -

9 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN MARCOS 4 X X 3,865,782

10 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LLAPO 1 X X 1,091,117

11 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PALLASCA 1 X X 417,000

12 MUNICIPALIDAD DEL CENTRO POBLADO DE CASCAJAL Y ANEXOS

1 X X 2,173,435

13 UNIVERSIDAD NACIONAL SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO

1 X X 336,424

TOTAL 116,692,096

MATERIA AUDITADA Obra: Rehabilitación, mejoramiento y construcción de la carretera Callejón de Huaylas-Chacas-San Luis

INFORME Informe Penal n° 706-2014-CG/C115 (18.Set.14) Informe Civil N° 658-2014-1-C115 ( 27.ago.14 )

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Penal: Indebida aprobación de ampliaciones de plazo, valorizaciones y adicionales en la que conllevaron al reconocimiento y pago de mayores gastos generales.

• Civil: No se obtuvo la libre disponibilidad de terreno para su ejecución generando mayores pagos al contratista por ampliaciones de plazo.

PRESUNTO PERJUICIO ECONÓMICO

S/. 26,988,470

RESPONSABILIDAD Penal (Negociación incompatible), Civil y Administrativa

PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS

Presidente Regional, Gerente Regional de Infraestructura, Gerente Administración, Encargado Área Fiscalización y otros

ESTADO DEL PROCESO Penal: En Investigación Preparatoria ante la Fiscalía Provincial Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Huaraz Civil: En el Segundo Juzgado Civil – Sede Huaraz

GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH

16

MATERIA AUDITADA Obra: Conservación de la Red Vial de Pallasca

INFORME Informe Penal N° 760-2014-1-C115 ( 15.oct.14 )

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se favoreció a contratista en ejecución de conservación vial de carretera.

• Se otorgó conformidad a un servicio sin cobrar penalidades al contratista por incumplimiento de sus obligaciones.

• Se aprobó el pago de un adicional por prestaciones que formaban parte del alcance de sus servicios y se pagó honorarios de un gerente vial por días no laborados.


S/. 21,735,530

RESPONSABILIDAD Penal (Negociación incompatible)


Presidente Regional, Gerente Regional Administración, Dir. Reg. Transp. y Comunic. y otros

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en la Fiscalía Provincial Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Huaraz


17

MATERIA AUDITADA Obra: Reconstrucción y equipamiento de Institución Educativa Santa Inés - Yungay

INFORMES Informe Penal N.° 009-2012-2-5332 (18.Sep.12)

ALCANCE Del 01/01/2009 al 31/12/2010

DETALLE DEL CASO

• Se favoreció al postor Consorcio A&Z Export Contratistas Generales otorgándole un puntaje indebido en la evaluación de su propuesta técnica con la finalidad que obtenga la buena pro del proceso de selección LP n.° 14-2011.GRA.

• El monto involucrado en la obra es de S/. 12,984,260

RESPONSABILIDAD Penal (Omisión de actos funcionales y Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo) y Administrativa


Comité especial

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en investigación en la Primera Fiscalía Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios, Distrito Judicial de Ancash


MATERIA AUDITADA Conservación vial de la Carretera ruta AN-103; Emp. PE 1N - Dv. Nepeña - San Jacinto - Moro - Hornillo - Pamparomas - Dv. Huata - Pueblo Libre - Emp. PE-3N

INFORME Informe Penal N° 803-2014-1-C115 ( 03.nov.14 )

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se otorgó la conformidad del servicio al contratista sin haber aplicado penalidades por incumplimiento de los términos contractuales.

• Se pagó a personal como si hubieran estado a tiempo completo cuando laboraron de manera intermitente.


S/. 10,123,762



Gerente General Regional, Dir. Reg. Transp. y Comunic., Gerente Reg. Infraestructura, Dir. Caminos-Dir. Regional de Transportes y Comunic.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en la Fiscalía Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios del Santa


19

MATERIA AUDITADA Elaboración de expediente técnico y ejecución de obra: Coliseo cerrado en el Complejo Gran Chavín de Chimbote

CARPETA DE CONTROL 1-2014-CG/GAES-EE (14.Jul.14)

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se favoreció a contratista al no cumplir con requisitos mínimos en la aprobación de expediente deficiente de estudio de suelos y en la ejecución contractual con aprobación de adicionales, ampliaciones y pagos por servicios innecesarios.


S/. 7,651,036.82

RESPONSABILIDAD Penal


Gerente, Sub Gerentes de Infraestructura, Sub Gerente de Administración, Sub Gerente de Planificación y otros.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en el 2° Juzgado Investigación Preparatoria del Santa


20

MATERIA AUDITADA Ejecución de la obra: Reconstrucción y mejoramiento vial de la Av. José Pardo tramo Av. José Galvez y Jr. Unión en Chimbote

CARPETA DE CONTROL 2-2014-CG/GAES-EE (14.Jul.14)

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se simuló la elaboración y aprobación de Expediente técnico con deficiencias en la delimitación técnica con la finalidad de convocar a Licitación Pública y favorecer a Consorcio contratándose metrados en exceso por S/. 4,160,965


Por definir en Ministerio Público



Gerente, Sub Gerente de Planeamiento, Sub Gerente de Infraestructura y Medio Ambiente y otros.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en el Primer Juzgado de Investigación Preparatoria del Santa

GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH / SUB REGIÓN PACÍFICO

21

MATERIA AUDITADA Contrataciones directas menores a 3 UIT

CARPETA DE CONTROL 38-2015-CG/ORHZ-EE-CC (25.May.2015)

ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/07/2014

DETALLE DEL CASO

• Se tramitó requerimientos de bienes y servicios de mantenimiento, reparación, acondicionamiento e implementación de las instalaciones de la entidad sin especificaciones técnicas ni términos de referencia para contratar de manera directa a terceros por un monto de S/. 4,104,090





Gerente Regional de Administración, Sub Gerente de Abastecimiento y servicios auxiliares y otros

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en Fiscalía Provincial Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Ancash


22

MATERIA AUDITADA Obra: Mejoramiento del Canal de Riego Wecrococha - Pochgoj y Ampliación del Canal tramo: Pochgoj - Lucma - Llumpa, Mariscal Luzuriaga

INFORMES Informe Penal n° 367-2009-CG/ORHZ-AR (13.Nov.09)

DETALLE DEL CASO:

• Se favoreció con otorgamiento de buena pro a Consorcio Wecrococha que no cumplía los requisitos exigidos en las bases.

• Se pagó adelantos no considerados en el contrato y valorizaciones de avance de obra no ejecutadas.


S/. 3,555,618

RESPONSABILIDAD Penal (Colusión Desleal, Falsedad Genérica y Negociación Incompatible) y Administrativa.


Comité Especial y otros funcionarios

ESTADO DEL PROCESO En el Primer Juzgado Liquidador Transitorio de Ancash


MATERIA AUDITADA Construcción, Implementación y Desarrollo de Capacidades del Centro de Biotecnología Del Proyecto Especial Chinecas

INFORMES Informe Penal n.° 634-2014-CG/C115 (21.Ago.14)

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se favoreció al Consorcio "Tangay“ con el otorgamiento irregular de buena pro, pese a no cumplir con los requisitos técnicos mínimos, asignándole un puntaje que no le correspondía para la obra.

• El monto involucrado en la obra es de S/. 2,998,395

RESPONSABILIDAD Penal (Negociación Incompatible) y Administrativa


Presidente del Comité Especial y Secretario del Comité Especial

ESTADO DEL PROCESO En la Fiscalía Provincial Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios del Santa


MATERIA AUDITADA Proyecto de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal, Distrito de Nuevo Chimbote, Distrito Judicial del Santa, Ancash

INFORME

Informe Penal N° 002-2014-2-5332 ( 31.dic.14 ) Informe Penal N° 004-2014-2-5332 ( 31.dic.14 ) Informe Civil N° 003-2014-2-5332 ( 31.dic.14 ) Informe Civil N° 005-2014-2-5332 ( 31.dic.14 )

ALCANCE Del 01/01/2009 al 07/04/2014

DETALLE DEL CASO

• Se favoreció indebidamente al consorcio con pagos por partidas no ejecutadas y en exceso.

• Se realizaron pagos por servicios de consultoría sin que éstos estén presupuestados y sin que se brinde el servicio.


S/. 2,084,755

RESPONSABILIDAD Penal (Peculado, Malversación ) y Civil


Gerente de la Sub Región Pacífico, Jefe del Área de Tesorería, Sub Gerente de Infraestructura, Sub Gerente de Administración y otros


25

MATERIA AUDITADA Mejoramiento de la Vigilancia Epidemiológica para la prevención del dengue y enfermedades trasmisibles por los roedores

INFORMES Informe Penal n° 375-2009-CG/ORHZ-AR (27.Nov.09)

DETALLE DEL CASO

• Se otorgó irregularmente la buena pro a la Corporación

Constructora Bentel SRL, que no cumplía con los requisitos exigidos en las bases.

• No existía la necesidad del servicio que se contrató. • Se pagó la totalidad del servicio sin que se haya prestado

íntegramente, y sin la conformidad de su prestación. • El monto involucrado es de S/. 2,080,249

RESPONSABILIDAD Penal (Negociación Incompatible y Falsedad Ideológica) y Administrativa.

PRESUNTOS FUNCIONARIOS INVOLUCRADOS Comité Especial y otros funcionarios

ESTADO DEL PROCESO Sentencia condenatoria: 15 años de pena máxima efectiva (Impugnada)



27

MATERIA AUDITADA Mejoramiento de la Vigilancia Epidemiológica para la prevención del dengue y enfermedades trasmisibles por los roedores

SENTENCIADOS CARGOS DELITO AÑOS TIPO INHABILITACION

LUIS HUMBERTO ARROYO ROJAS Gerente de la Sub Región El Pacífico COLUSION 15 AÑOS EFECTIVA

3 AÑOS

LUIS ANDRES CAIPO PAREDES Sub Gerente de Administración y Recursos

COLUSION 15 AÑOS EFECTIVA

WILMER LEON PORTALATINO Representante Legal de la Empresa Consorcio Fumigaciones del Norte


JORGE EDUARDO MELENDEZ IBERICO Presidente de Comité Especial COLUSION 10 AÑOS EFECTIVA

YONY ROHEL BENITES SALDAÑA Miembro de Comité Especial COLUSION 10 AÑOS EFECTIVA

DIQUE MARCO VASQUEZ ANTICONA Jefe de la Unidad de Contabilidad y Tesorería


OSCAR EDWAR SALGADO OLIVO Miembro de Comité Especial COLUSION 10 AÑOS EFECTIVA

MIGUEL ANGEL LEON ESTRADA Formulador de Proyectos de Inversión Pública en la Sub Región Pacífico


WILMER PABLO ALCANTARA HUERTAS Representante Legal de la Empresa Consorcio Químico Ambiental

COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA n.a

SANTIAGO HUMBERTO REYES ASENJO Represente de la Empresa Kanval Ingenieria y Medio Ambiente S.A.C.

COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA n.a.

RICHARD BENITES SANCHEZ Gerente General de la Empresa Corporación Constructora Bentel S.A.

COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA n.a.

MATERIA AUDITADA Rehabilitación y Mejoramiento del Canal Ullucmarca

INFORME Informe Civil N° 942-2014-1-C115 ( 18.dic.14 )

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• No se emitió pronunciamiento observando la liquidación presentada por el Contratista, cuyos conceptos y montos carecían de sustento técnico legal además de aplicar indebidamente tasa de interés comercial, generando perjuicio.


S/. 1,751,025

RESPONSABILIDAD Civil


Gerente Regional Infraestructura, Dir. Ofic. Regional de Asesoría Jurídica., Sub Ger. Superv. y Liquidación. Obra, Ger. Reg. Administración, Sub Ger. Administ. Financiera, y otros

ESTADO DEL PROCESO Demanda en el Primer Juzgado Civil de Huaraz


28

MATERIA AUDITADA Proyecto: Implementación del Sistema Integrado de Gestión de la Información en la Gerencia Regional de Infraestructura

INFORMES Informe Civil n.° 001-2012-2-5332 (20.Dic.12)

ALCANCE Del 01/01/2009 al 31/12/2010

DETALLE DEL CASO

• Se pagó la totalidad del servicio de implementación del Sistema Integrado de Gestión de la Información en la gerencia regional de infraestructura, a pesar que incumplió las especificaciones establecidas en el contrato y el plazo de prestación del servicio; estando a la fecha sin uso por parte de la entidad.


S/. 1,186,350

RESPONSABILIDAD Civil y Administrativa


Gerente Regional de Infraestructura, Subgerente de Supervisión y otros funcionarios.

ESTADO DEL PROCESO Demanda en Segundo Juzgado de Paz Letrado de Huaraz, Corte Superior de Justicia de Ancash.


MATERIA AUDITADA Mejoramiento de la Carretera Motocache – Jimbe por parte del contratista Consorcio Constructor.

INFORMES Informe Civil n.° 007-2013-2-5332 (21.May.13)

ALCANCE Del 01/01/2009 al 31/12/2012

DETALLE DEL CASO

• Se pagó por la ejecución de partidas sin tener en cuenta la memoria descriptiva, ni especificación técnica del expediente técnico de la obra


S/. 1,082,375



Gerente de Infraestructura, Subgerente de Supervisión y Liquidación de Obra y otros funcionarios


MATERIA AUDITADA Obra: Construcción de la Carretera Tocana - Sanachgan

INFORMES Informe Civil n.° 002-2013-2-5332 (31.Ene.13) Informe Civil n.° 004-2013-2-5332 (25.Feb.13)

ALCANCE Del 01/01/2003 al 31/12/2008

DETALLE DEL CASO

• Civil 1: Se pagó horas hombre no sustentadas en el cuaderno de obra “Mejoramiento de los servicios del puente Quillcay”.

• Civil 2: Se aprobó el expediente técnico de la obra “Rehabilitación, mejoramiento y construcción de la carretera Tocana-Sanachgan”, omitiéndose el estudio geológico integral del tramo Goyal-Chancasa, ocasionando problemas en el tránsito en época de lluvia.


S/. 844,023



Gerente Regional de Infraestructura, Subgerente de Estudios y Obras, Director de Transportes y otros funcionarios

ESTADO DEL PROCESO Civil 1: En proceso de inicio de las acciones judiciales Civil 2: Demanda en el Segundo Juzgado Mixto de Huaraz.


MATERIA AUDITADA Obra: Construcción de la Carretera Villa de Japia - Quenhuaragra - Pachachaca, Distrito de Mirgas, Provincia de Antonio Raymondi

INFORMES Informe Civil n.° 009-2013-2-5332 (30.May.13)

ALCANCE Del 18/08/2009 al 04/11/2011

DETALLE DEL CASO

• Se pagó indebidamente al Consorcio Villa de Japia por partidas no ejecutadas consideradas en el expediente adicional de la obra.


S/. 514,792



Subgerente de Supervisión y Liquidación de Obras y otros funcionarios


MATERIA AUDITADA Obra: Rehabilitación, mejoramiento y construcción de la carretera Callejón de Huaylas - Chacas - San Luis Tramos I y II

INFORMES Informe Civil n.° 893-2014-CG/C115 (02.Dic.14)

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO • Se omitió aplicar a consultor penalidades por entrega

extemporánea de expedientes técnicos del proyecto.


S/. 407,528

RESPONSABILIDAD Civil y Administrativa.


Gerente de Infraestructura y Sub Gerente de Estudios, entre otros.

ESTADO DEL PROCESO En Décimo Noveno Juzgado Civil de Lima.


MATERIA AUDITADA Irregularidades en la Gestión de la Dirección Regional de Salud de Ancash, periodo 2008 y 2009

INFORMES Informe Penal n.° 001-2011-2-0830 (24.May.12)

ALCANCE Del 01(01/2001 al 31/03/2005

DETALLE DEL CASO

• Falta el sustento de S/. 26,781 por parte del jefe de pagaduría por los pagos de contribuciones.

• No se implementó oportunamente el Cuadro de Asignación de Personal lo cual generó que funcionarios de confianza sigan cobrando remuneraciones indebidas por cargos anteriores.

• Existe una diferencia en el sustento de galones de combustible debido a la ausencia de mecanismos de control en la emisión de PECOSAS.


S/. 164,220

RESPONSABILIDAD Penal (Peculado; Malversación; Omisión, rehusamiento o demora de actos funcionales; Nombramiento o Aceptación Ilegal de cargo) y Administrativa


Director Ejecutivo de Administración, Director de Economía, Jefe de Tesorería, Jefe de Almacén, Jefe de la Unidad de Pagaduría y otros funcionarios.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en la Fiscalía Prov. Corp. Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Ancash

GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH / DIRECCIÓN REGIONAL DE SALUD

MATERIA AUDITADA Construcción del Canal Integral Mal Paso-Molino - Distrito de Culebras - Provincia de Huarmey – Ancash

INFORMES Informe Civil n.° 002-2012-2-5332 (27.Jun.12)

ALCANCE Del 01/01/2003 al 31/12/2008

DETALLE DEL CASO

• Se pagó al Consorcio Victoria a pesar que no cumplió con la ejecución total de la obra.

• No se aplicaron penalidades por haberse otorgado una ampliación de plazo injustificada.


S/. 146,636



Subgerente de Infraestructura y otros funcionarios

ESTADO DEL PROCESO Demanda en el Segundo Juzgado Mixto de Huaraz.


MATERIA AUDITADA Planillas del Proyecto Especial Chinecas

CARPETA DE CONTROL 007-2014-CG/GAES-EE (27.Ago.14)

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se detectó firmas presuntamente falsas en planillas de construcción civil de obras “Mantenimiento del Canal Carlos Leight” y “Reforestación del entorno y desarenador de la bocatoma La Huaca”.





Gerente de Opeman, Jefe de la Oficina de Administración, Especialista de Personal y otros.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en la Fiscalía Supranacional Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios


36

MATERIA AUDITADA Obra: Renovación de Redes Secundarias de Agua Potable de la Ciudad de Huaraz

INFORME Informe Penal N° 392-2015-1-L425 ( 08.jun.15 )

ALCANCE Del 01/01/2012 al 31/10/2014

DETALLE DEL CASO

• Se contrató en licitación pública a un consorcio con objeción del OSCE.

• Se admitió propuesta técnica que no cumplía requerimientos mínimos.

• Se autorizó y pagó valorizaciones de obra, no obstante que no se ejecutaron todos los metrados.


S/. 3,759,964

RESPONSABILIDAD Penal (Colusión)


Alcalde, Gerente de Administración, Gerente de Desarrollo Urbano, Gerente de Asesoría Jurídica y otros

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ

37

MATERIA AUDITADA Proyecto: Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Saneamiento Básico en el Centro Poblado de San Nicolás, Huallcor y Caseríos


ALCANCE Del 01/01/2012 al 31/10/2014

DETALLE DEL CASO

• Se elaboró el perfil sin opinión previa del SERNANP (área natural protegida).

• Se aprobaron valorizaciones para un avance del 97.04% pero solo se evidenció un 78,02%


S/. 2,820,337



Alcalde, Gerente de Desarrollo Urbano, Gerente Municipal, Jefe de OPI y otros

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ

38

MATERIA AUDITADA Uso de fondos del Canon

INFORMES Informe Penal n.° 955-2012-CG/ORHZ-EE (28.Dic.12)

ALCANCE Del 01/01/2007 al 31/12/2010

DETALLE DEL CASO • Se usó fondos del canon minero destinados a la ejecución de

proyectos de interés público con la finalidad de construir un local del gremio sindical de docentes.


S/. 622,757

RESPONSABILIDAD Penal (Peculado) y Administrativa


Alcalde y Regidores

ESTADO DEL PROCESO En juicio oral en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Piscobamba.

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MARISCAL LUZURIAGA

MATERIA AUDITADA Recursos destinados al financiamiento de obras de saneamiento

INFORMES Informe Penal n.° 006-2011-2-0344 (26.Jul.11)

ALCANCE Del 04/01/2010 al 31/12/2010

DETALLE DEL CASO

• Desviación de recursos públicos destinados al financiamiento de obras de saneamiento para la ejecución de partidas de otro tipo de proyectos de inversión.

• El monto involucrado es de S/. 18,149,895

RESPONSABILIDAD Penal (Malversación) y Administrativa


Gerente Municipal, Jefe de Unidad de Costos y Presupuesto, Jefe de Oficina de Administración, Jefe de Oficina de Planeamiento y Presupuesto.

ESTADO DEL PROCESO Proceso a cargo del Segundo Juzgado Penal del Distrito Judicial del Santa.

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL SANTA

MATERIA AUDITADA Obra Mejoramiento de pistas y veredas en el casco urbano, provincia del Santa – Áncash: Recapeo del casco urbano II Etapa

INFORMES Informe Civil n.° 002-2012-2-0344 (01.Oct.12)

ALCANCE Del 04/01/2010 al 31/12/2010

DETALLE DEL CASO • No se aplicaron penalidades debido a la aprobación de adicional

de obra y tres ampliaciones de plazo.


S/. 385,534



Jefe de Departamento de Obras Públicas, Gerente de Obras, Supervisor de Obra

ESTADO DEL PROCESO Demanda en Primer Juzgado Civil del Distrito Judicial del Santa

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL SANTA

MATERIA AUDITADA Obras públicas por contrata, período 2008 y 2009

INFORMES Informe Penal n.° 001-2012-2-0335 (18.Jun.12)

ALCANCE Del 01/01/2008 al 31/12/2010

DETALLE DEL CASO

No se cumplió con las características técnicas establecidas en los expedientes técnicos de las siguientes obras: • “Construcción de pavimento y sardinel en la Independencia”. • “Instalación del sistema de agua potable y desagüe en el CP

Chamusco”. • “Mejoramiento de vías urbanas en el AAHH 2 de Mayo, distrito de

Casma”


S/. 125,772

RESPONSABILIDAD Penal (Omisión de Funciones, Colusión, Negociación Incompatible) y Administrativa


Gerente de Gestión Urbana, Inspector de obra y otros funcionarios.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en la Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios del Santa.

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CASMA

MATERIA AUDITADA Mejoramiento de la Trocha Carrozable de Chavín de Huántar

CARPETA DE CONTROL 4-2015-CG/ORHZ-EE (30.Ene.15)

ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se elaboró el expediente técnico de la obra Mejoramiento de la trocha carrozable entre Chavín de Huántar - Nunupata - Lanchan - Chichucancha y Jato antes que el PIP se declare viable

• Se realizaron pagos de bienes y servicios que no se utilizaron.


S/. 4,974,484



Gerente Municipal, Gerente de Administración y Finanzas, Gerente de Tesorería y otros.


MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHAVÍN DE HUÁNTAR - HUARI

43

MATERIA AUDITADA Utilización de recursos del canon mediante modalidad de encargos internos

INFORME Informe Penal N° 355-2015-1-L425 ( 25.may.15 )

ALCANCE Del 03/01/2011 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se realizaron desembolsos en el periodo 2013 - 2014 para la ejecución de dos proyectos de inversión pública, sin embargo no se ejecutaron. Para justificar las rendiciones se presentó comprobantes de pago de personas jurídicas y naturales que no participaron como proveedores.


S/. 2,804,430

RESPONSABILIDAD Penal (Peculado, Falsificación de documentos )


Alcalde, Gerente Municipal, Gerente de Administración, Gerente de Desarrollo Económico, Gerente de Planeamiento y otros


44

MATERIA AUDITADA Mejoramiento de la vía el tramo: Chavín de Huántar – Machcas Alto – Nuevo Proceso – Huaricocha y Rahua


ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO • Se aprobó partidas y subpartidas ejecutadas y se gastó el 99.98%

del presupuesto sin que coincidan con las metas físicas.


S/.2,486,554



Alcalde, Gerente de Administración y Finanzas, Gerente de Desarrollo Urbano y Rural; y, otros



45

MATERIA AUDITADA Mejoramiento y estabilización de taludes y terraplenes en el Tramo Chuna cruce Lanchan y Ramales, en los caseríos de Chuna, Chacpar y Lanchan


ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO • Se aprobó expediente con presupuesto incrementado y se gastó

el 99.41% del presupuesto sin haberse ejecutado las partidas


S/. 2,218,391



Alcalde, Gerente de Administración y Finanzas, Gerente de Desarrollo Urbano y Rural; y, otros

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en la Quinta Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Ancash


46

MATERIA AUDITADA Mejoramiento del camino vecinal en el tramo Shampón - Pacchanga - Putcor - Chuna

CARPETA DE CONTROL 50-2015-CG/ORHZ-EE-CC (15.Jun.2015)

ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se aprobó estudio de Pre Inversión incumpliendo la norma técnica

• Se efectuó el gasto del 92.61% del presupuesto de la obra sin ejecutarse las partidas


S/. 1,989,609



Alcalde, Gerente de Administración y Finanzas; y, otros

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en el Segundo Juzgado de Investigación Preparatoria del Santa


47

MATERIA AUDITADA Camino vecinal entre Shiraucro - Tanin y Cachir , Etapa I y II

CARPETA DE CONTROL 12-2015-CG/ORHZ-EE-CC (13.Mar.2015)

ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO • Se sobrevaloró el presupuesto al considerar menores

rendimientos de mano de obra


S/. 1,869,064



Alcalde, Gerente de Administración y Finanzas; y, otros



48

MATERIA AUDITADA Obra: Mejoramiento de la Vía cruce Ultupuquio - Monumento Chavín de Huántar

INFORME Informe Penal N° 1179-2014-1-L425 ( 31.dic.14 )

ALCANCE Del 01/01/2011 al 31/12/2012

DETALLE DEL CASO

• Se sobrevaloró el presupuesto de la obra

• Se apropiaron de los recursos asignados a la obra, simulando su posterior ejecución


S/. 1,409,890

RESPONSABILIDAD Penal (Peculado)


Gerente de Administración, Gerente de Desarrollo Urbano, Gerente de Administración y otros

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Huaraz


49

MATERIA AUDITADA Utilización de recursos del Canon destinados para la elaboración de estudios de pre inversión

CARPETA DE CONTROL 35-2015-CG/ORHZ-EE-CC (25.May.2015) 37-2015-CG/ORHZ-EE-CC (25.May.2015)

ALCALCE Del 01/01/2011 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se utilizaron recursos del canon destinados para la elaboración de estudios de pre inversión - perfiles, periodo 2011 - 2013 en actividades que no corresponden a la finalidad del canon y sobrecanon


S/.1,374,052



Alcalde, Gerente Municipal, Gerente de Administración y Finanzas y otros

ESTADO DEL PROCESO • 01 denuncia en la Fiscalía Supranacional Corp. Esp. • 01 denuncia en la Quinta Fiscalía Provincial Corp. Esp. en Delitos

de Corrupción de Funcionarios de Ancash


50

MATERIA AUDITADA Obra: Mejoramiento de la vía en los tramos cruce de Chavín de Huántar-Huarimayo Alto-Cruce de Cochao y cruce de Agush con Vilcabamba-Sala

INFORME Informe Penal N° 516-2015-1-L425 ( 14.jul.15 )

ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO • Se sobrevaloró los avances acumulados reportados lo que generó

desembolsos que no correspondían con los avances reales.


S/. 889,087



Alcalde, Gte. Desarrollo Urbano y Rural, Gte. Planeamiento y Presupuesto, Gte. Administración y Finanzas y otros


51

MATERIA AUDITADA Obra: Mejoramiento de los Locales Comunales de los Caseríos de Huaricocha, Rahua, Chilcapampa y Vilcabamba

INFORME Informe Penal N° 523-2015-1-L425 ( 20.jul.15 )

ALCANCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO • Se declaró viable el proyecto de inversión pública y se aprobó el

expediente técnico considerando mayores metrados que incrementaron el presupuesto de la obra.


S/. 769,537



Alcalde, Gte. Desarrollo Urbano y Rural, Gte. Administración y Finanzas, Gte. Planeamiento y Presupuesto, Gerente municipal y otros


52

MATERIA AUDITADA Mantenimiento y limpieza del río Mosna en la localidad de Machac

CARPETA DE CONTROL 014-2014-CG/CRLP-EE (29.Oct.14)

ALCANCE Del 01/01/2011 al 31/12/2012

DETALLE DEL CASO • Se pagó a terceros por servicios correspondientes al

mantenimiento, limpieza y descolmatación del Río Mosna en el sector de la localidad de Machac que no fueron ejecutados.


S/. 721,500



Gerente de Administración y Finanzas, Gerente de Desarrollo Urbano y Rural, Sub Gerente de Logística y Control Patrimonial



53

MATERIA AUDITADA Obra: Construcción de la defensa ribereña en el margen izquierda y encauzamiento del río Mosna en la Localidad de Conín


ALCANCE Del 03/01/2011 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se incluyó en las bases personal que no estaba presupuestado restringiendo la mayor concurrencia de postores.

• El contratista presentó valorizaciones considerando partidas no ejecutadas, las cuales fueron tramitadas favorablemente, permitiendo el pago.


S/. 709,361



Alcalde, Gerente de Desarrollo Urbano, Gerente municipal y otros


54

MATERIA AUDITADA Mejoramiento y estabilización de taludes y terraplenes en el Centro Poblado de Chichucancha, caserío de Chacpar"


ALCALCE Del 01/01/2013 al 31/12/2013

DETALLE DEL CASO

• Se aprobó Expediente Técnico con presupuesto incrementado respecto de los costos del perfil

• Se gastó 95% del presupuesto de obra sin haberse ejecutado partidas programadas


S/.597,979



Alcalde, Gerente Municipal, Gerente de Administración y Finanzas y otros

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en la Quinta Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Ancash


55

MATERIA AUDITADA Obra: Reconstrucción, mejoramiento de la I.E. César Vallejo Mendoza

INFORMES Informe Civil n.° 335-2012-CG/ORCHZ-EE (28.Jun.12)

ALCANCE Del 01/01/2008 al 31/12/2009

DETALLE DEL CASO • No se aplicaron penalidades por incumplimiento de plazo por

parte de proveedor en la entrega de bolsas de cemento generando retrasos en la ejecución de la obra.


S/. 24,344



Gerente Municipal

ESTADO DEL PROCESO Demanda en el Juzgado de Paz Letrado - Huari

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUANTAR

MATERIA AUDITADA Adquisición de materiales de construcción

INFORMES Informe Civil n.° 330-2012-CG/ORCHZ-EE (28.Jun.12)

ALCANCE Del 01/01/2008 al 31/12/2009

DETALLE DEL CASO

• No se aplicó penalidades debido a la falta de cautela en el cumplimiento del plazo del contrato suscrito con el proveedor Multiservicios San Marcos EIRL para la entrega de materiales de construcción.


S/. 19,573



Gerente Municipal

ESTADO DEL PROCESO Demanda en el Juzgado de Paz Letrado de Carhuaz

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUANTAR

MATERIA AUDITADA Adquisición de combustible

INFORMES Informe de Verificación de Denuncias n.° 371-2009-CG/ORHZ-AR (27.Nov.09)

DETALLE DEL CASO

• En la adquisición de combustible para las unidades vehiculares se detectó que:

• Se otorgó la buena pro a un postor que no cumplió con presentar la documentación exigida por las bases

• Se pagó sin sustento reajustes a los precios de combustibles

• El proveedor prestó los servicios dentro de un local alquilado por la Municipalidad

• El monto involucrado es de S/. 968,000

RESPONSABILIDAD Penal (Colusión) y Administrativa


Comité Especial y otros funcionarios.

ESTADO DEL PROCESO • Sentencia condenatoria a 6 funcionarios a 4 años de prisión

suspendida (Impugnada). • Se encuentra en la Sala Penal Liquidadora Transitoria del Santa

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE NUEVO CHIMBOTE

MATERIA AUDITADA Adquisición de combustible

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE NUEVO CHIMBOTE

SENTENCIADOS CARGOS DELITO AÑOS TIPO INHABILITACION

LUIS ALBERTO GUTIERREZ PAREDES Gerente de Servicios Comunales COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA

1 AÑO

PABLO MARTIN MENDEZ ARGUMEDO Jefe de la Unidad de Logística COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA

EDDY FRANK ARROYO MANRIQUE Miembro del Comité Especial Permanente

COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA

BENITO AGREDA PEREZ Gerente Municipal COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA

DANNEY ROBINSON CARRASCO ROSAS Sub Gerente de Comercialización COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA

ALEJANDRO SOTO MUJICA Titular - Gerente de la Empresa RYAMFA E.I.R.L.

COLUSION 4 AÑOS SUSPENDIDA

MATERIA AUDITADA Licitación pública Nº 004-2012-MDSM-CE para la Adquisición de materiales de construcción destinados al mantenimiento de Infraestructura Pública


ALCANCE Del 01/01/2012 al 30/09/2014

DETALLE DEL CASO

• Se efectuó licitación pública pese a que área usuaria no justificó la adquisición de los materiales ni la finalidad pública para la contratación.

• Se permitió al proveedor recibir su pago sólo con la presentación de documentos, por una cláusula en el contrato.


S/. 636,000



Gerente de administración y Finanzas, Subgerente de Contabilidad, Presidente del Comité Especial, Subgerente de logística, Subgerente de tesorería, Gerente de asesoría jurídica y otros

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN MARCOS - HUARI

60

MATERIA AUDITADA Actividad: Mantenimiento y limpieza de las calles y plazuelas en el Barrio Huallanca

INFORME Informe Penal N° 341-2015-1-L425 ( 22.may.15 )

ALCANCE Del 01/01/2012 al 30/09/2014

DETALLE DEL CASO

• Se aprobó el plan de mantenimiento de infraestructura pública así como el expediente técnico con el propósito de disponer los fondos provenientes del canon, sobrecanon y regalía minera para pagos de personal administrativo de la entidad, generando perjuicio.


S/. 620,766



Alcalde, Gerente municipal, Gerente de administración, Regidor, Subgerente de contabilidad, Subgerente de tesorería, y otros


61

MATERIA AUDITADA Programa de Mantenimiento de Infraestructura Pública - MD San Marcos


ALCANCE Del 01/01/2012 al 30/09/2014

DETALLE DEL CASO

• Se dispuso de fondos del Canon minero en Febrero, Marzo y Abril del 2014 para ejecutar pagos a personal de apoyo de la Entidad por labores administrativas y de servicios. Dichos fondos estaban destinados al mantenimiento vial, ocasionando perjuicio económico.


S/. 358,342



Alcalde, Regidor, Gerente municipal, Gerente de Administración, Subgerente de Contabilidad, Subgerente de Tesorería y otros


62

MATERIA AUDITADA Fondos del canon minero

CARPETA DE CONTROL 25-2014-CG/ORHZ-EE (11.Dic. 14) 05-2015-CG/ORHZ-EE (30.Ene.15) 06-2015-CG/ORHZ-EE (30.Ene.15)

ALCANCE Del 01/01/2010 al 31/12/2011

DETALLE DEL CASO • Se utilizó fondos del canon en actividades distintas al

mantenimiento de infraestructura pública básica


S/. 2,560,424



Gerente Municipal, Gerente de Administración y Finanzas, Sub Gerente de Tesorería y otros.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Ancash


63

MATERIA AUDITADA Obra: Construcción del sistema de riego de Llapo

INFORMES Informe Civil n.° 948-2013-CG/L331 (27.Dic.2013)

ALCANCE Del 01/01/2008 al 31/07/2012

DETALLE DEL CASO

• Se utilizó un expediente técnico sin los estudios especializados de geología, geotecnia, hidráulica y estructuras requeridos, por lo cual la obra se encuentra inoperativa


S/. 1,091,117



Gerente Regional de Infraestructura, Subgerente de Estudios y otros funcionarios.

ESTADO DEL PROCESO Demanda en el Tercer Juzgado Civil del Santa.

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LLAPO

MATERIA AUDITADA Adquisición de vehículos

INFORMES Informe Penal n.° 374-2009-CG/ORHZ-AR (27.Nov.09)

DETALLE DEL CASO

En la adquisición de un Camión Volquete: • No se cumplieron las especificaciones técnicas • Se expidió conformidad sin haber recibido el vehículo • Se pagó S/. 164 mil por encima de su valor de mercado

En la adquisición de un cargador frontal y una mezcladora: • Se pagó S/. 253 mil por encima de su valor de mercado • Se adulteró la marca del cargador frontal


S/. 417,000

RESPONSABILIDAD Penal (Colusión) y Administrativa


Alcalde.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en Juzgado Penal Liquidador de Pallasca - Cabana

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PALLASCA

MATERIA AUDITADA Recursos de Foncomún y Canon Minero de la Municipalidad Provincial del Santa

INFORME Informe Penal n.° 828-2012-CG/ORCHZ-EE (20.Dic.12)

ALCANCE Del 01/01/2006 al 31/12/2009

DETALLE DEL CASO

• Se embargó recursos de Foncomún y Canon minero que estaban en las cuentas de la Municipalidad Provincial del Santa mediante proceso de ejecución coactiva, pese a que dichos recursos son de naturaleza inembargables.


S/. 2,173,435

RESPONSABILIDAD Penal (Usurpación de funciones) y Administrativa


Alcalde, Regidora y Ejecutor Coactivo.

ESTADO DEL PROCESO Denuncia en el Juzgado de Investigación Preparatoria de Huaraz

MUNICIPALIDAD DEL CENTRO POBLADO DE CASCAJAL Y ANEXOS

UNIVERSIDAD NACIONAL SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO

MATERIA AUDITADA Obra: Construcción y Equipamiento del Centro de Telemática y Extensión Universitaria de la Univ. Nac. Santiago Antúnez de Mayolo

INFORME Informe Penal N° 006-2015-2-0213 ( 31.jul.15 ) Informe Administrativo N° 005-2015-2-0213 ( 31.jul.15 )

DETALLE DEL CASO

• Se pagó por servicios no ejecutados; • Se modificaron los materiales e insumos del expediente técnico

sin tener en cuenta aspectos constructivos; • Se contrató a una empresa para la liquidación técnica-financiera

que presentó un costo de obra menor al costo real lo que ocasionó su cancelación, generándose un perjuicio económico a la Entidad.


S/. 336,424

RESPONSABILIDAD Penal (Colusión), Administrativa


Rector, Vicerrector Administrativo, Jefe de la Oficina General de Desarrollo Físico, Inspector de Obra, Jefe de la Unidad de Supervisión y Liquidación de Obras,

CASOS EN PROCESO

68

PRINCIPALES AUDITORIAS EN PROCESO

Saneamiento casco urbano

MP Carhuaz

Procesos de contratación y ejecución del contratista y supervisor de la obra "Mejoramiento y ampliación del sistema de agua potable, alcantarillado y tratamiento de aguas servidas de la localidad de Carhuaz“, con monto a examinar de S/. 31.3 millones

Construcción trocha

carrozable

MD San Marcos-Huari

Proceso de contratación y ejecución de la elaboración del expediente técnico y ejecución de la obra “Construcción de Trocha Carrozable del Centro Poblado de Pichiu San Pedro, Conin y Tantahuarco”, con monto a examinar S/. 25.8 millones

Saneamiento casco urbano

MP Huaylas

Obra "Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del Casco Urbano de la Ciudad de Caraz”, con monto a examinar S/. 31.6 millones

PRINCIPALES AUDITORIAS EN PROCESO

Construcción de canal

Proyecto Especial Chinecas

Ejecución de la obra "Construcción del Canal Integrador Santa - San Bartolo tramo: km. 2 + 102.61 al km. 13 + 303", con monto a examinar de S/.38.2 millones

Mejoramiento IE

Centro Poblado Cascajal Bajo Sub Región

Pacífico – GR Ancash

Contratación y ejecución contractual de la obra “Mejoramiento de los servicios educativos de la IE 88049 del Centro Poblado Cascajal Bajo – Chimbote”, con monto a examinar de S/.11.8 millones

Sistema de irrigación

Gobierno Regional Ancash (Por iniciar)

Ejecución contractual del servicio de consultoría de elaboración del expediente técnico y ejecución de la obra "Mejoramiento del sistema de irrigación Mishacocha - Cashan – Allma”, en la provincia de Huaraz, teniendo como monto a examinar de S/. 6, 1 millones

CONCLUSIONES

71

CONCLUSIONES

72

1. En el periodo 2009 - 2015, se emitieron 3,429 informes de control: 1,020 de control posterior, 16 Carpetas de Control, 65 de control previo 2,328 de control simultáneo.

2. Como resultado de la labor de auditoría de la Contraloría, en el periodo 2009 - 2015 se identificaron 709 responsabilidades penales, 219 responsabilidades civiles, 6463 responsabilidades administrativas.

3. En el periodo 2009 - 2015 la Contraloría ha denunciado penalmente a 340 funcionarios de las entidades del departamento de Ancash por los delitos de negociación incompatible, colusión y peculado, entre otros.

4. Del total de informes de control emitidos por la Contraloría, el 59% de ellos corresponde al Gobierno Regional.

El Control en la Región Áncash - 21.08.15

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