El gasto público en el contexto de la Gestión por Resultados en el Perú Ministerio de Economía y...
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Ministerio de Economía y Finanzas Dirección de Calidad del Gasto Público-DGPP
República del Perú
El gasto público en el contexto de la Gestión por Resultados en el Perú
Ministeriode Economía y Finanzas
DespachoViceministerial de Hacienda
Dirección General de Presupuesto PúblicoLima, Diciembre 2014
SEMINARIO TALLER SOBRE PRESUPUESTO Y DESEMPEÑOBoyacá, Colombia 2014
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POLÍTICAS SECTORIALES DE DESARROLLO
POLÍTICAS REGIONALES DE DESARROLLO
POLÍTICAS LOCALES DE DESARROLLO
GOBIERNO NACIONAL
GOBIERNO REGIONAL
GOBIERNO LOCAL
POLÍTICAS NACIONALES DE DESARROLLO
PLAN NACIONAL
PLANES SECTORIALES
ACTIVIDADES INTERREGIONALES
PLANES REGIONALES
PLANES LOCALES
Niveles de planeamiento
Objetivos y Escala de Prioridades, de corto y mediano plazo
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Objetivos estratégicos (sectorial, regional, provincial, distrital) que
responden a potencialidades y problemas centrales identificados en
el diagnóstico sectorial, regional, provincial, distrital
Objetivos específicos (sectorial, regional, provincial, distrital, que desagregan y especifican el contenido de los objetivos estratégicos correspondientes.
Programas Presupuestal con Enfoque de Resultados
Acciones Centrales
Asignaciones Presupuestarias que no resultan en productos
Resultados finales
Resultados específicosVarios resultados específicos
contribuyen a un resultado final.
Objetivos Nacionales
Objetivos Específicos Nacionales
Articulación entre objetivos y presupuesto, de corto y mediano plazo
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Misión del PpR
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Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPR
PR
IOR
IDA
D
DESEMPEÑO
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Ministerio de Economía y Finanzas República del Perú
Despacho Viceministerial De Hacienda
Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPR
PR
IOR
IDA
D
DESEMPEÑO
Programa Presupuestal
Programas Presupuestales
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Programa Presupuestal
Es uno de los instrumentos del PpR.
Entrega productos (bienes y servicios) para generar un cambio y lograr un resultado específico en la población objetivo.
Es una unidad de programación y ejecución de las acciones de las entidades públicas.
Se sustenta en un diseño basado en evidencia o en un modelo conceptual validado.
Penetración y cobertura
73 PP en ejecución en 2014.
El 2015 se tendrá 85 PP en ejecución.
Ello implica 12 PP nuevos que involucran la incorporación de 02 funciones: Defensa y Cultura.
51% del presupuesto (GNFNP) en PP para el 2014. 58% para 2015.
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Programas Presupuestales con enfoque de Resultados
ProgramaPresupuestal
(PP)
Es una unidad de programación de las acciones de las entidades públicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer productos para lograr un Resultado Específico en la población y así contribuir al logro de un Resultado Final asociado a un objetivo de política públicaEs una categoría Presupuestal
Es una unidad de programación de las acciones de las entidades públicas, las que integradas y articuladas se orientan a proveer productos para lograr un Resultado Específico en la población y así contribuir al logro de un Resultado Final asociado a un objetivo de política públicaEs una categoría Presupuestal
Elementos del PP
PRODUCTOPRODUCTO
ACCIONES COMUNESACCIONES COMUNES
PROYECTOPROYECTO
ACTIVIDADACTIVIDAD
INDICADORINDICADOR
METAMETA
Actores delPP
ComisiónComisión
Equipo técnico (7)Equipo técnico (7)
Responsable del PPResponsable del PP
Responsable técnicoResponsable técnico
Coordinador deSeguimiento y Evaluación
Coordinador deSeguimiento y Evaluación
“Directiva para los Programas Presupuestales en el marco de la Programación y Formulación del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal. Directiva N°001-2014-EF/ 50.01
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Programas Presupuestales con enfoque de Resultados
Los contenidos mínimos (Anexo 2) de un PP se registrarán en el “Sistema Integrado de Procesos de Programación” de la DGPP-MEF
Producto
Acciones comunes
Proyectos
Actividad
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Evolución de los Programas Presupuestales
Situación actual
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En el GN aún las APNoP superan a los PP.La penetración de PP es significativamente mayor en GR.La penetración de PP en los GL alcanza solo un tercio de su presupuesto.
El GN concentra la mayor parte de los recursos asignados a los PP.
Los GR y GL tienen poca participación en la ejecución de los PP.
Situación de los PP para 2015
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La participación de los PP en los GR está concentrada en las funciones de educación y salud (81% de los recursos asignados a PP).
Del resto de PP las funciones de transporte, agricultura, y vivienda y saneamiento concentran la mayor cantidad de recursos (15% de los recursos asignados a PP).
La participación de los PP en los GL está concentrada en los PP de transporte, ambiente, vivienda y saneamiento, agricultura y seguridad ciudadana (77,5% de los recursos asignados a PP).
Situación de los PP para el 2015
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Situación actual y característicasArticulación Territorial
o Apropiación de resultados.
o 56 PP con articulación territorial para el 2015, 36 el 2014.
o Al 2014 se está trabajando la articulación territorial con 16 PP y entre 2014 y 2015 se tiene planificado trabajar en total entre 25 y 33 PP.
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Retos
o Consolidar la articulación territorial.
o Alcanzar un nivel homogéneo en la calidad de diseño de los PP.
o Incrementar la penetración de los PP en las funciones con baja cobertura.
o Generar y utilizar información de resultados en la toma de decisiones presupuestal.
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Despacho Viceministerial De Hacienda
Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPR
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IDA
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DESEMPEÑO
Evaluaciones Independientes
Evaluaciones independientes
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Evaluación Independiente en el PpR
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Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPR
PR
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DESEMPEÑO
Evaluaciones Independientes
1. Evaluaciones de Diseño y Ejecución Presupuestal (EDEP)
51 EDEP (2008) 26 matrices de
compromiso
8 EI (2010)
Cobertura Evaluaciones12% del Presupuesto PpR 2015
2. Evaluaciones de Impacto
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Estrategia de las Evaluaciones Independientes
Aprender
DecidirTransparentar
Vínculo con la asignación presupuestal
Sustentar ampliación/ continuidad de programas
Evidencia para mejorar diseño de PP.
Mejorar gestión de entidades para resultados
Independencia Rigurosidad técnica
Transparencia Participación del sector
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i) Anexo 2 del PP
ii) EFP
1. Diseño programas presupuestales
Consistencia de Diseñoi) Alinear resultado de intervención según impacto. ii) Recomendación de priorización actividades/productossegún efectividad
2. ProgramaciónFormulación
i) Proyecto de Ley
ii) Aprobación en Congreso
3. Aprobación
i) Solicitud créditos suplementarios
4. EjecuciónFases
Presupuesto
Hitos
Nivel recomen dación
Eficiencia y eficacia de productos
i) Informe con recomendaciones y priorización de intervenciones y gasto según efectividad ii) Reporte de seguimiento de compromisos.
Reporte a decisores presupuestarios
i) Resumen de recomendaciones claves de evaluaciones.ii) Resumen de seguimiento de compromisos
Reporte interno DGPP
i) Informe de seguimiento de compromisos.ii) Sustentar actividades/productos.
Vínculo de las Evaluaciones Independientes en el ciclo presupuestario
i) Directiva de Programación/ Formulación: sustentación ii) Ley Presupuesto: Demandas adicionales
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Los usos principales de las evaluaciones se dan en tres frentes:
i) Mejorar la gestión institucional: Se realizaron 9 eventos de difusión a tomadores de decisión y se publicaron 7 resúmenes ejecutivos.
ii) Compromisos para mejorar las intervenciones evaluadas: A la fecha existe un avance del 52% en los compromisos.
iii) Uso de los resultados en la gestión presupuestaria: Avances en la normatividad del Sistema Nacional de Presupuesto
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=3332&Itemid=101532&lang=es
TRES FRENTES:
Evaluaciones de Diseño y Ejecución Presupuestal (EDEP)
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Uso de las EDEP
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•PROMPERÚ: Se generaron documentos de gestión que estandarizan los servicios de promoción turística y de las exportaciones.
•SENASA: Se mejoraron los modelos operacionales de los productos, facilitando su articulación territorial. • PEI 2014-2016, se incluyen ajustes en la gestión institucional recomendados por la EDEP.
Productivo
•Conservación de Áreas Naturales: Se priorizaron recursos adicionales al SERNANP para la elaboración de la línea de base socio económica, que fue identificada como crítica por la EDEP. Ambiente
•INPE: Se consolidó el diseño de un Programa Presupuestal único con la participación del MINJUS. •Seguridad Ciudadana – PNP: La aprobación de la solicitud de incremento de efectivos está sujeta a medidas recomendadas por la EDEP como la focalización de las comisarias según el índice de criminalidad.
Orden Interno
•Electrificación rural: Se publicó la lista de proyectos programados en el Plan Nacional de Electrificación Rural, identificando los centros poblados beneficiarios.
•Conservación de carreteras: La red vial nacional cuenta con inventario vial básico y se viene trabajando en los inventarios viales calificados, también a nivel de la red departamental
Infra - estructura
•Servicios de vacunación: Se ha ajustado y ejecutado el Plan Nacional de Comunicación de Inmunizaciones, para llegar a poblaciones excluidas que desconfiaban de los servicios.
•SIS: Se implementaron mejoras en los mecanismos de priorización de pago a los Establecimientos de Salud, según prioridades sanitarias.
Social
•OSCE: Se implementó el portal SE@CE 3.0 para realizar transacciones (públicas) electrónicas. •RENIEC: Se implementó un plan de capacitación a nivel de las municipalidades para las funciones de registro civil.
Institu -cionales
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Retos de las EDEP
PREPARATORIA
•Selección de IPE
•Preparación de TDR's
•Selección de evaluadores independientes
DESARROLLO
•Evaluación•Comentarios•Recomendacio-
nes
COMPROMISOS
•Acuerdos sobre acciones y plazos
SEGUIMIENTO
•Cumplimiento de acciones y plazos
• Fortalecer capacidad de evaluación: firmas consultoras, equipos en entidades públicas, cultura evaluación.
• Recomendaciones vinculadas a acciones específicas.
• Difusión de recomendaciones para autoridades, policymakers y academia.
• Comprometer a autoridades para firma de cumplimiento.
• Generar mecanismos para facilitar cumplimiento de compromisos.
• Reportar cumplimiento ante espacios de accontability.
En las 4 tapas del proceso de las EDEP…
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Evaluaciones de impacto PpR
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Pilotos de intervenciones que vayan a expandirsePilotos de intervenciones que vayan a expandirse
Intervenciones relevantes presupuestalmenteIntervenciones relevantes presupuestalmente
Programas públicos nuevos y prioritarios del gobiernoProgramas públicos nuevos y prioritarios del gobierno
Mayor escala de programas evaluados
Mayor escala de programas evaluados
¿Qué evaluar?
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Evaluaciones de impacto PpR
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Piloto Retén Franco
Sector: Interior
Piloto Retén Franco
Sector: Interior
Intervención evaluadaIntervención evaluada
Programa Articulado Nutricional
Sector: Salud
Programa Articulado Nutricional
Sector: Salud
Construyendo Perú
Sector: Trabajo
Construyendo Perú
Sector: Trabajo
Acompañamiento Pedagógico
Sector: Educación
Acompañamiento Pedagógico
Sector: Educación
El Programa no fue expandido. Implicó un ahorro de S/. 1,384 mill.
El Programa no fue expandido. Implicó un ahorro de S/. 1,384 mill.
UsoUso
Los resultados permitieron validar la importante asignación de recursos al PP
Los resultados permitieron validar la importante asignación de recursos al PP
Se restringió la población objetivo del PP y los requerimientos presupuestales asociados
Se restringió la población objetivo del PP y los requerimientos presupuestales asociados
Se cambió la focalización de escuelas beneficiariasSe cambió la focalización de escuelas beneficiarias
No se encontró evidencia que el Piloto contribuya a la reducción de la victimización
No se encontró evidencia que el Piloto contribuya a la reducción de la victimización
Impactos significativos en la reducción de la desnutrición crónica infantil. Impactos significativos en la reducción de la desnutrición crónica infantil.
Se encuentra evidencia de impactos de corto plazo sobre los ingresos que no se sostienen en el mediano plazo.
Se encuentra evidencia de impactos de corto plazo sobre los ingresos que no se sostienen en el mediano plazo.
Impactos positivos en el logro académico en Matemática sólo en escuelas unidocentes urbanas.
Impactos positivos en el logro académico en Matemática sólo en escuelas unidocentes urbanas.
Resultados
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• Informe de línea de base finalizado. • Primera medición de seguimiento en curso• Medirá impacto en Acceso a educación, atraso, deserción
/culminación, rendimiento, empleabilidad/ ingresos• El presupuesto actual de becas pregrado es 485 mil y se
proyecta 627 en 2016 y 697 mil en 2017
Beca18 modalidad ordinaria (convocatoria 2013)
Sector: Educación
Beca18 modalidad ordinaria (convocatoria 2013)
Sector: Educación
Evaluaciones de impacto PpR
Intervención evaluadaIntervención evaluada EstadoEstado
Ejemplo de evaluaciones prospectivas
Dimensionar y valorar el impacto del programa COSTO BENEFICIO
Correlacionar impacto con distintos aspectos de la intervención (efectos heterogéneos)
¿Qué componente del Programa genera o predice el impacto?
Por carreras Por IES (universidades o IST) Si recibió tutorías o un ciclo de nivelación
inicial?
Toma de decisiones para:
Limitar/expandir el número de becas a IST o Universidades,
Orientarlas a ciertas carreras, Eliminar o reforzar tutorías y ciclos de
nivelación, Mejora del diseño del PP (reformas de
segunda generación)
Lo que se reflejará en el manejo presupuestal y logro de resultados vinculados al programa
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Retos de las EI
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Concurso de investigaciones
PpR
Fondo para financiar pilotos
experimentales, antes de su expansión
Regular y normar procesos para su
uso en el ciclo presupuestal
Generar contrapartes
técnicas y mecanismos para
asegurar continuidad de EI
Aumentar escala de EI
Difusión
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Seguimiento
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Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPRP
RIO
RID
AD
DESEMPEÑO
Seguimiento
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Despacho Viceministerial De Hacienda
Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPR
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IDA
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DESEMPEÑO
Seguimiento
Evaluaciones independientes
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SEGUIMIENTO DE LOS PP
Financiero y físicoPermite conocer avance financiero de los PP (ejecución sobre PIM) y físico (ejecución sobre meta programada).
Seguimiento Recolección y análisis de datos de los PP, para conocer logro de resultados y avance de ejecución. Difusión a través de reportes de indicadores.
Desempeño
Permite conocer cambios en la población objetivo del PP, a través de resultados y productos.
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OBJETIVOS DEL SEGUIMIENTO
Verificar el logro de resultados a favor de la población, el cumplimiento en la provisión de los bienes y servicios (cantidad y calidad).
Hacer transparente el desempeño de los PP frente a entidades públicas, organismos de control y población.
Dar indicios sobre dificultades en gestión del PP que dificulten el logro de resultados.
Medir el grado de eficiencia en el uso de los recursos públicos.
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¿A QUÉ SE LE HACE SEGUIMIENTO?
Reportes de Línea de Base y de Progreso. • Fuente: INEI y registros administrativos.• Periodicidad: Anual• Indicadores considerados en Evaluación
Anual del Presupuesto.
Reportes de avance financiero y físico. • Fuente: SIAF.• Periodicidad: Semestral y mensual.• Información considerada en Evaluación
Semestral y Anual del Presupuesto.
Productos del seguimiento
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ResultaPara el seguimiento permanente de los PP. Complementariamente, desde 2013, incorpora información actualizada de los reportes anteriores e información adicional de otros PP. 46 PPs en primera versión y otras funcionalidades.
Además de los Reportes, la DCGP ha implementado una aplicación web, como herramienta de difusión. http://apps5.mineco.gob.pe/resulta/
ACCIONES PARA DIFUNDIR RESULTADOS DEL DESEMPEÑO DE LOS PP
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AVANCES DE COBERTURA DE DESEMPEÑO EN PP (1)Cód. del PP Programa Presupuestal Resultado
Específico Producto Total general
0001 Programa articulado nutricional 13 130002 Salud materno neonatal 18 180016 TBC-VIH/sida 4 40017 Enfermedades metaxénicas y zoonosis 1 10024 Prevención y control del cáncer 6 60030 Reducción de delitos y faltas que afectan la seguridad ciudadana 4 1 50031 Reducción del tráfico ilícito de drogas 1 6 70034 Contrataciones públicas eficientes 1 5 60035 Gestión sostenible de recursos naturales y diversidad biológica 1 10036 Gestión integral de residuos solidos 2 20042 Aprovechamiento de los recursos hídricos para uso agrario 2 20046 Acceso y uso de la electrificación rural 1 1
0047 Acceso y uso adecuado de los servicios públicos de telecomunicaciones e información asociados 11 1 12
0048 Prevención y atención de incendios, emergencias médicas, rescates y otros 1 1
0049 Programa nacional de apoyo directo a los más pobres 6 6
0057 Conservación de la diversidad biológica y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales en área natural protegida 1 1
0058 Acceso de la población a la propiedad predial formalizada 2 20059 Bono Familiar Habitacional 3 3
0061 Reducción del costo, tiempo e inseguridad vial en el sistema de transporte terrestre 8 6 14
0065 Aprovechamiento de las oportunidades comerciales brindadas por los principales socios comerciales del Perú 2 2
0067 Celeridad en los procesos judiciales de familia 2 3 5
0068 Reducción de vulnerabilidad y atención de emergencias por desastres 1 5 6
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AVANCES DE COBERTURA DE DESEMPEÑO EN PP (2)
Cód. del PP Programa Presupuestal Resultado
Específico Producto Total general
0072 Programa de desarrollo alternativo integral y sostenible - PIRDAIS 1 1
0079 Acceso de la población a la identidad 1 8 9
0080 Lucha contra la violencia familiar 2 2
0082 Programa nacional de saneamiento urbano 4 4
0083 Programa nacional de saneamiento rural 7 7
0086 Mejora de los servicios del sistema de justicia penal 1 3 4
0089 Reducción de la degradación de los suelos agrarios 1 1 2
0090 Logros de aprendizaje de estudiantes de la educación básica regular 2 34 36
0091 Incremento en el acceso de la población de 3 a 16 años a los servicios educativos públicos de la educación básica regular 3 3
0093 Desarrollo productivo de las empresas 2 2 4
0094 Ordenamiento y desarrollo de la acuicultura 4 1 5
0095 Fortalecimiento de la pesca artesanal 1 1
0097 Programa nacional de asistencia solidaria PENSION 65 2 2
0101 Incremento de la práctica de actividades físicas, deportivas y recreativas en la población peruana 3 3
0106 Inclusión de niños, niñas y jóvenes con discapacidad en la educación básica y técnico productiva 3 3
0110 Fiscalización aduanera 1 3 4
0111 Apoyo al hábitat rural 3 3
0123 Mejora de las competencias de la población penitenciaria para su reinserción social positiva 1 2 3
Total general 121 93 214
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PERSPECTIVAS DEL SEGUIMIENTO
Directiva• Revisión de la directiva de
evaluación presupuestal, mejora con énfasis en seguimiento de PP.
Instrumentos metodológicos• Contratar consultorías para revisión y
elaboración de fichas de indicadores (INPE, Qali Warma, Pro Empleo, etc.).
• Consolidar fichas técnicas de indicadores de desempeño.
• Realizar taller a pliegos sobre elaboración de fichas técnicas de indicadores de desempeño.
Difusión• Actualizar RESULTA 2014 y 2015• Implementar interfase de RESULTA.• Continuar la elaboración de reportes de
seguimiento.
Fuentes de información• Desarrollar instrumentos de
medición de indicadores de nuevos PP (registros administrativos, encuestas existentes o encuestas especializadas).
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LIMITACIONES PARA EL SEGUIMIENTO Escasos recursos y tiempo para definir indicadores e
instrumentos por parte del coordinador de seguimiento y equipo técnico del PP.
Limitadas fuentes de información para el cálculo de los indicadores de desempeño propuestos.
Falta de apropiación por parte de los pliegos de los resultados de consultorías para de definición indicadores de desempeño.
Deficiente registro de metas físicas en el módulo SIAF por parte de los pliegos responsables de PP.
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RETOS DEL SEGUIMIENTO
Capacitar a equipos técnicos
para definir indicadores
e instrumento
s
Mejorar sistemas
de informació
n de los pliegos
Mejorar registro de
metas físicas en
SIAF
Ampliar cobertura de PP con indicador medido
Uso del seguimient
o como insumo
para evaluacione
s
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Despacho Viceministerial De Hacienda
Programas Presupuestales
Seguimiento Evaluación
Incentivos ala gestión
VINCULACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS DEL PPR
PR
IOR
IDA
D
DESEMPEÑO
Incentivos
Incentivos a la gestión
1. Plan de Incentivos a la Mejora de la Gestión y Modernización Municipal (PI)
37
Plan de Incentivos Municipal
es
Gestión de Residuos Sólidos
Gestión de Riesgos de Desastres
Simplificación Administrativa /
Clima de Negocios
Autosostenibilidad Fiscal
Inversión en Infraestructura
Básica
Alimentación Escolar
Mejora del Gasto Social
Reducción de la Desnutrición
Crónica Infantil
Sector:
SaludAmbienteViviendaEconomía y FinanzasDesarrollo e Inclusión Social
Transferencia condicionada de recursos financieros adicionales a todos los GL por el logro de metas semestrales/anuales.
• Presupuesto de S/. 1,100 millones en el 2014.
• 54 metas en 2014.
Municipalidades de Ciudades Principales Tipo “A”
Municipalidades de Ciudades Principales Tipo “B”
Municipalidades no consideradas ciudadesprincipales, con 500 o más viviendas urbanas
Municipalidades no consideradas ciudadesprincipales, con menos de 500 viviendas urbanas
40
209
555
1034
CLASIFICACIÓN DE MUNICIPALIDADES PARAPRIORIZACIÓN DE INCENTIVOSSimbolo
Número deMunicipalidades
Distritales
Fuente: MEF
0 80 160 240 320 400 480Km
1:5,500,000Escala:
Sistema de coordenadas GCS WGS 1984
MAPA DE CLASIFICACIÓN DE DISTRITOSSEGÚN CARACTERISTICAS DEMOGRÁFICAS
LEYENDA
Paises Limítrofes
Límite Departamental
Límite Departamental
®
LORETO
UCAYALI
PUNO
CUSCO
LIMA
JUNIN
ICA
AREQUIPA
PIURA
MADRE DE DIOS
ANCASH
SAN MARTIN
AYACUCHO
HUANUCO
PASCO
AMAZONAS
CAJAMARCA
TACNA
APURIMAC
LA LIBERTAD
HUANCAVELICA
MOQUEGUA
LAMBAYEQUE
TUMBES
CALLAO
Brazil
Ecuador
Colombia
Bolivia
Chile
70°0'0"W
70°0'0"W
75°0'0"W
75°0'0"W
80°0'0"W
80°0'0"W0
°0'0
"
0°0
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5°0
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5°0
'0"S
10
°0'0
"S
10
°0'0
"S
15
°0'0
"S
15
°0'0
"S
2. Clasificación de Municipalidades PI - 2014
Símbolo Clasificación de Municipalidades PI 2014
Número de municipalidades
CPA 40 CPB 209 No CP, más de 500VVUU 556 No CP, menos de 500VVUU 1037
TOTAL 1842
Departamento Provincia Distrito Clasificación municipal
AREQUIPA AREQUIPA AREQUIPA CPALIMA LIMA MIRAFLORES CPAANCASH HUARAZ HUARAZ CPBCUSCO CUSCO CUSCO CPBJUNIN SATIPO PANGOA No CP, más de 500 VVUULORETO MAYNAS MAZAN No CP, más de 500 VVUUAMAZONAS BAGUA EL PARCO No CP, menos de 500 VVUUPUNO PUNO CHUCUITO No CP, menos de 500 VVUU
Ejemplos de municipalidades:
3. Diseño de metas (1/2)
Desde el año 2012 se ha logrado uniformizar los criterios para el diseño y presentación de metas por los sectores:
Criterios de diseño de metas PI:
Son de competencia municipal.
Se establecen según grupos de municipalidades.
Preferentemente vinculadas a los Programas Presupuestales.
Tienen un análisis básico de costo – beneficio.
Son sujetas a monitoreo y evaluación.
Son graduables y sostenibles.
3. Diseño de metas (2/2)
MEF elabora procedimiento para el cumplimiento de metas y asignación
de recursos.
MEF revisa, analiza y evalúa las propuestas
de metas.
MEF elabora lista corta de propuestas.
MEF brinda asesoría para el diseño y presentación de
propuestas de metas a entidades públicas
identificadas.
MEF se reúne con entidades públicas
proponentes de metas e informa
sobre requisitos para presentar
propuestas.
Para el diseño de metas durante los últimos años 2013 y 2014, se estableció un procedimiento de evaluación de las mismas:
41
Ministerio deEconomía y finanzas
Viceministerio de HaciendaDirección General dePresupuesto Público
4. Asistencia Técnica y Capacitación (1/3)
Materiales Educativos
Asesoría
Capacitación
42
Ministerio deEconomía y finanzas
Viceministerio de HaciendaDirección General dePresupuesto Público
4. Asistencia Técnica y Capacitación (2/3)
Al primer semestre del 2014, se ha realizado 231 talleres a nivel nacional, capacitándose a 17,961 funcionarios asistentes.
8 17 36 32 86 117 231Talleres I semestre
2011
Talleres II semestre
2011
Talleres I semestre
2012
Talleres II semestre
2012
Talleres I semestre
2013
Talleres II semestre
2013
Talleres I semestre
2014
1,277
3,448
5,5553,679
11,264
6,881
17,961
Capacitaciones del PI 2011-2014
TALLERES SEMESTRE I
TALLERES SEMESTR II
43
Ministerio deEconomía y finanzas
Viceministerio de HaciendaDirección General dePresupuesto Público
4. Asistencia Técnica y Capacitación (3/3)
SECTORES:
MEFMINSAMINAMCGRMVCSMIDISMIMPMINEDUIPDPCMMININTER
Al primer semestre del 2014, 11 sectores responsables de metas se han desplazado a nivel regional para capacitar a las municipalidades, con la presencia de 2 funcionarios especialistas por ciudad.Al 2013, se han realizado 203 talleres a nivel nacional. Al 2014, este número será superado ampliamente, solo en el primer semestre ya se han realizado 231 talleres a nivel nacional.
2012 2013 20140%
10%
20%
30%
40%
50%
60%59%
46%
37%
18% 18% 18%
22%
30%32%
1%
7%
13%
Talleres PI por Región 2012-2014
CENTRONORTESURORIENTE
40
93
86
12
15
1
36
60
14
41
73
31
68
203
231
5. Logros PI – Resultados de cumplimiento (1/2)
S/. 1,033 millones
de recaudación por impuesto predial en las municipalidades tipo A y B en el 2013. En el
2010, estas municipalidades solo recaudaban S/. 426 millones por este concepto, lo que
significa un incremento de 242%.
Auto sostenibilidad Fiscal
526,990 & 4,121 viviendas segregan TM/mes de reciclaje adecuadamente recuperado
en 211 municipalidades tipo A y B que implementan un programa de segregación de
residuos sólidos. Antes del PI, solo 5 municipalidades ejecutaban este tipo de
programa en el 2013.
Gestión de Residuos Sólidos
Simplificación Administrativa
4 días hábiles es el plazo promedio para emitir las Licencias de Funcionamiento en municipalidades tipo B - 11
días menos de lo fijado por la Ley.
7 días hábileses el plazo promedio para emitir las Licencias de
Funcionamiento en municipalidades tipo A - 8 días menos de lo fijado por la Ley.
5. Logros PI – Resultados de cumplimiento (2/2)
22,187 & 69,590 gestantes niñas y niños menores de 3 años
de municipalidades con 500 o más y con menos de 500VVUU han recibido atenciones
en prácticas saludables para su adecuado crecimiento y desarrollo en el 2013.
Reducción de la Desnutrición Crónica Infantil
1,156
Estudios de identificación de riesgos de desastres elaboradas por las
municipalidades tipo A y B en el 2012; y 167 de estas municipalidades cuentan con un proyecto de inversión pública
viable en el 2013.
Gestión de Riesgos de Desastres
10,200 escuelas
tienen compromisos con municipalidades con 500 o más VVUU, para la mejora de la infraestructura y/o equipamiento para el
servicio de alimentación en el marco del Programa Nacional de Alimentación QaliWarma en el 2013.
Gasto Social
46
Cambios en la Normatividad y la organización interna de la DGPP y los Mecanismos de coordinación intersectorial
Arreglos Institucionales: Normatividad
• Incorporación en la (Ley 28411-Ley General del Sistema de Presupuesto) un capítulo referido a Presupuesto por Resultados
• “Directiva para los Programas Presupuestales en el marco de la Programación y Formulación del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal. Directiva N°001-2014-EF/ 50.01 (vigente, actualiza directiva anuales).
• Directiva para la Programación y Formulación anual del Presupuesto del sector Publico, con una perspectiva de programación multianual. Directiva No 003-2014-EF/50.01
• Cambios en el Clasificador Funcional Programático para incorporar en el presupuesto los Programas Presupuestales con enfoque de Resultados como una categoría de gasto a partir del año fiscal 2012.
47
Cambios en la Normatividad y la organización interna de la DGPP y los Mecanismos de coordinación intersectorial
Fortalecimiento Institucional de otras entidades involucradas:
Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) por mandato de la (Ley 28411-Ley General del Sistema de Presupuesto- articulo 84) es el responsable de generar información para el seguimiento de los indicadores y la evaluación de las intervenciones públicas. Se ha incrementado el Presupuesto para la generación de información a partir de encuestas Nacionales para el Seguimiento de los Resultados.
Los diferentes sectores del Gobierno Nacional: Responsables del Diseño y de la conducción de los Programas presupuestales. Han generado diferentes mecanismos que se incorporan en la ley de presupuesto para transferir recursos adicionales orientados a mejorar la gestión para el logro de resultados.
Se han fortalecido las unidades de análisis de información y de generación de evidencias para la implementación de políticas públicas.
Gestion publica, Contraloria General, Sistema de Servicio Civil, Conecta MEF
48
Cambios en la Normatividad y la organización interna de la DGPP y los Mecanismos de coordinación intersectorial
Fortalecimiento Institucional del MEF:
Reorganización de la estructura orgánica de la Dirección general de presupuesto Público para un mejor seguimiento de la calidad del gasto público:
Antes
1. Dirección de Normatividad2. Dirección de Programación y seguimiento
presupuestal3. Dirección de Presupuesto de Gobierno
Nacional4. Dirección de Presupuesto de Gobiernos
Regionales5. Dirección de Presupuesto de Gobiernos
Locales
Ahora
1. Dirección de Normatividad2. Dirección de Programación y
seguimiento presupuestal3. Dirección de Presupuesto Temático4. Dirección de articulación Territorial5. Dirección de calidad del Gasto Publico
DO NOT REFRESH
Ministerio de Economía y Finanzas República del Perú
Despacho Viceministerial De Hacienda
¿Hacia dónde vamos?
Vincular metas del PI
a PP para reforzar reformas
Sistematizar las
experiencias de cada instrument
o
Consolidar la
ejecución de PP en los tres
niveles de gobierno
Ampliar cobertura de PP con indicador medido
Uso del seguimient
o como insumo
para evaluacione
s
Consolidar los instrumentos en un sistema de seguimiento y evaluación de prioridades, al servicio de un Centro de Gobierno
HACIA DONDE VAMOS…
Mapa de Procesos - SURE
Provisión Servicios
(Trayectoria)
Datos
CONASEC
CIAS
CMDP
Propuesta de cobertura de
intervenciones
Coordinación multisectorial
Medidas correctivas de
carácter vertical
Información Evidencia (Fuente
secundaria)
Propuesta Convenio
PENSE(1/año)
Propuesta Planes Mejora(4/año)
Planes Mejora(4/año)
Información
Gestión de la
Información
Brechas
Evidencia
Gestión de la
Evidencia
Brechas
Seguimiento
Evaluación
Asignación
Presupuestal
Pedido ad hoc Alto Gobierno
ACTORESSECTORES UCSE GGRR, GGLL INEIAGENCIAS
SECTORESGGRR, GGLLAGENCIAS
SECTORES UCSE GGRR, GGLLAGENCIAS
MEF - DGPP
SECTORES UCSE GGRR, GGLL CdGAGENCIAS
SECTORES UCSE GGRR, GGLL CdGAGENCIAS
Convenio PENSE
(1/año)
MUCHAS GRACIAS
Ministeriode Economía y Finanzas
DespachoViceministerial de Hacienda
Dirección General de Presupuesto PúblicoLima, Diciembre 2014
SEMINARIO TALLER SOBRE PRESUPUESTO Y DESEMPEÑOBoyacá, Colombia 2014