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ESTUDIO TARIFARIO

DETERMINACION DE LA FORMULA TARIFARIA, ESTRUCTURA TARIFARIA Y METAS DE GESTION APLICABLE A LA EMPRESA DE SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL SANTA, CASMA Y HUARMEY SOCIEDAD ANONIMA - SEDACHIMBOTE S.A.

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO - SUNASS

GERENCIA DE REGULACION TARIFARIA

DICIEMBRE, 2008

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INDICE

RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................................ 4

INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................... 12

INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................... 13

1. SITUACIÓN INICIAL ............................................................................................................ 14

1.1 Diagnóstico financiero .................................................................................................. 14 1.2 Diagnóstico Operacional .............................................................................................. 21 1.3 Diagnóstico Comercial ................................................................................................. 36

2. ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA ........................................................................................ 42

2.1. Estimación de la población por localidad y empresa ................................................... 42 2.2 Estimación de la demanda por el servicio de agua potable ........................................ 42 2.3. Estimación de la demanda del servicio de alcantarillado ............................................ 52

3. BALANCE OFERTA Y DEMANDA EN CADA ETAPA DEL PROCESO PRODUCTIVO .. 57

3.1. Localidad de Chimbote ................................................................................................ 57 3.2. Localidad de Casma .................................................................................................... 59 3.3. Localidad de Huarmey ................................................................................................. 60

4. PROGRAMA DE INVERSIONES ......................................................................................... 63

4.1 Inversiones en Agua Potable ....................................................................................... 63 4.2 Inversiones en Alcantarillado ....................................................................................... 69 4.3 Inversiones en proyectos de Mejoramiento Institucional y Operativo ......................... 73 4.4 Resumen Inversiones a nivel de EPS .......................................................................... 74 4.5 Esquema de Financiamiento ....................................................................................... 75

5. ESTIMACIÓN DE COSTOS DE EXPLOTACIÓN EFICIENTES ......................................... 76

5.1 Costo de operación y mantenimiento de agua y alcantarillado ................................... 76 5.2 Costos administrativos ................................................................................................. 80

6. ESTIMACIÓN DE LOS INGRESOS ..................................................................................... 83

6.1 Ingresos por servicios de Saneamiento. ...................................................................... 83 6.2 Ingresos por servicios colaterales ................................................................................ 86 6.3 Otros Ingresos .............................................................................................................. 86 6.4 Ingresos Totales ........................................................................................................... 87

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7. PROYECCIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS ................................................................... 88

7.2 Balance General .......................................................................................................... 90 7.3 Indicadores Financieros ............................................................................................... 92

8. BASE DE CAPITAL ............................................................................................................. 94

9. TASA DE DESCUENTO ...................................................................................................... 97

9.1 Costo Promedio Ponderado de Capital para el Sector Saneamiento (WACC) ........... 97 9.2 Estimación de los parámetros ...................................................................................... 97 9.3 Costo Promedio Ponderado de Capital (WACCmn) .................................................... 99 9.4 Resumen de valores de los parámetros .................................................................... 100

10. DETERMINACIÓN DE LA SEÑAL ECONÓMICA ........................................................ 101

11. FÓRMULA TARIFARIA Y METAS DE GESTIÓN ......................................................... 103

11.1 Fórmula Tarifaria ....................................................................................................... 104 11.2 Metas de Gestión ....................................................................................................... 105 11.3 Fondo Exclusivo de Inversión .................................................................................... 107

12. ESTRUCTURA TARIFARIA, DISPOSICIÓN Y CAPACIDAD DE PAGO. .................... 108

12.1 Análisis de Capacidad de Pago ................................................................................. 108 12.2 Estructura Tarifaria Actual ......................................................................................... 109 12.3 Reordenamiento Tarifario .......................................................................................... 112

13. RECOMENDACIONES DE GESTIÓN ........................................................................... 119

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RESUMEN EJECUTIVO El presente estudio presenta la fórmula tarifaria, estructura tarifaria y metas de gestión de la Empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Santa, Casma y Huarmey, SEDACHIMBOTE S.A. en el ámbito urbano de 3 localidades de Chimbote, Casma y Huarmey. El estudio recoge la información obtenida en la línea base operacional, financiera y comercial del servicio de agua potable y alcantarillado de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. habiéndose identificado las acciones y programas a implementar para incrementar la cobertura y calidad del servicio, a la vez de lograr la sostenibilidad económica de la empresa prestadora. Estimación de la Demanda de los Servicios La demanda que enfrentará la empresa para los primeros cinco años se ha estimado sobre los niveles de la población objetivo servida, los consumos medios estimados por tipo de usuario, la elasticidad precio de la demanda, la elasticidad ingreso de la demanda, la continuidad y los efectos de las políticas de activación de conexiones, micromedición y reducción de pérdidas, técnicas a implementar por la empresa. Así, el requerimiento de agua potable producida tenderá a ajustarse a un uso eficiente del recurso. Por otro lado, debido al incremento de la población y a las metas de cobertura, el número de conexiones de agua potable se incrementará de la siguiente manera:

Estimación del Número de Conexiones de Agua Potable Año Conexiones de Agua Potable

Total Incremental % Activas 0 73.709 - 89% 1 74.642 933 91% 2 75.574 932 91% 3 76.584 1.010 92% 4 77.675 1.091 92% 5 78.686 1.011 93%

Similar al comportamiento esperado en el servicio de agua potable, en el servicio de alcantarillado se prevé un incremento en el número de usuarios coberturados, lo que generará un crecimiento de las necesidades de infraestructura para la recolección de aguas servidas ante el incremento del volumen vertido de éstas.

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Estimación del Número de Conexiones de Alcantarillado

Año Conexiones de Alcantarillado Total Incremental % Activas

0 67.275 - 91% 1 68.535 1.260 94% 2 70045 1.510 94% 3 71572 1.527 94% 4 73310 1.738 94% 5 74816 1.506 95%

Programa de Inversiones Teniendo en cuenta la situación actual de la empresa y los estimados de crecimiento del número de unidades de uso de agua y alcantarillado, se ha establecido realizar un programa de inversiones quinquenal sobre la base de la información del Plan Maestro Optimizado desarrollado por SEDACHIMBOTE S.A. . El programa de inversiones propuesto para el quinquenio consiste en obras de ampliación e inversiones en obras de renovación y mejoramiento por un total de S/.159 millones (sin IGV) incluyendo costos directos y costos indirectos para el próximo quinquenio. Las inversiones en obras de ampliación están valorizadas en S/. 44 millones, las nversiones en obras de renovación y mejoramiento en S/. 112 millones y las inversiones institucionales en S/. 2,79 millones. Este presupuesto incluye los costos directos de las obras y los costos indirectos (gastos generales, estudios, supervisión y utilidad), referidos al 28% de los directos.

Inversiones Estimadas para el Quinquenio

(Nuevos soles)

Año Agua Potable Alcantarillado Total

1 13.079.694 39.029.912 52.109.606 2 7.051.608 22.087.875 29.139.483 3 12.137.612 15.061.368 27.198.980 4 4.095.178 20.980.303 25.075.481 5 6.154.200 19.505.576 25.659.777

TOTAL 42.518.292 116.665.034 159.183.326

Esquema de Financiamiento El esquema de financiamiento establecido en el presente estudio tarifario, toma como base la información proporcionada por SEDACHIMBOTE S.A. respecto a las fuentes de fondos y condiciones de endeudamiento. En ese sentido se considera para el quinquenio un monto de inversión de S/. 159 millones. De este total, el 83% (S/.131,6 millones) será financiado con donaciones y transferencias y, el 17% (S/. 27,5 millones) restante con recursos propios. En el siguiente cuadro se resume el total de financiamiento considerado.

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Esquema de Financiamiento del Quinquenio (Nuevos soles)

Año Donaciones Recursos Propios Total

1 48.711.925 3.397.681 52.109.606 2 23.292.079 5.847.404 29.139.483 3 21.150.810 6.048.170 27.198.980 4 18.114.199 6.961.282 25.075.481 5 20.407.027 5.252.749 25.659.777

Total 131.676.040 27.507.286 159.183.326 % 83% 17% 100%

Fondo de Inversión

SEDACHIMBOTE S.A. deberá destinar mensualmente en cada uno de los años del quinquenio, un porcentaje de los ingresos totales por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y servicios colaterales a un fondo de exclusividad para las inversiones.

Asimismo, deberá tenerse presente que si se comprobara el uso de estos recursos para fines distintos a los establecidos, la SUNASS deberá comunicar el hecho al titular de las acciones representativas del capital social y a la Contraloría General de la República para determinar las respectivas responsabilidades administrativas, civiles y penales.

Fondo de Inversión

Período Porcentaje de los Ingresos (1)

Año 1 12,2% Año 2 20,0% Año 3 22,2% Año 4 21,1% Año 5 21,0%

(1) Por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y Servicios Colaterales.

Estimación de los Costos de Explotación El modelo de regulación tarifaria aplicable se basa en un esquema donde se determinan los costos económicos eficientes de prestar el servicio y se estima el costo medio de mediano plazo que permita cubrir las inversiones, costos de explotación, los impuestos, la variación del capital de trabajo y la rentabilidad por el capital invertido. El proceso metodológico para determinar los costos considera una relación funcional diseñada tomando como base el modelo de empresa eficiente y cuyas variables claves o drivers utilizadas en las funciones, llamadas explicativas, son proyectadas para calcular el costo de explotación de cada componente de inversión.

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Costos de Explotación Estimados del Quinquenio (1) (Nuevos soles)

Año Costos de Operación Agua Alcantarillado Total

1 7.456.235 1.824.537 9.280.772 2 7.585.545 1.814.243 9.399.788 3 7.423.587 1.803.596 9.227.183 4 7.412.010 1.807.570 9.219.579 5 7.436.711 1.892.617 9.329.327

(1) El costo de explotación no incluye depreciación, provisión de cobranza dudosa ni instalación de medidores.

Estimación de los Ingresos Se ha realizado una estimación de los ingresos por los servicios de provisión de agua potable y alcantarillado; así como también, de otros ingresos provenientes de cargos por conexión a nuevos usuarios y el cobro de moras a clientes que no pagan oportunamente sus deudas. Los ingresos por el servicio de agua potable y alcantarillado son la principal fuente, al representar aproximadamente el 96% de los ingresos previstos, siendo el servicio medido la principal fuente, al explicar el 83% del total de ingresos. Además, se debe señalar que los incrementos en los ingresos de los servicios es resultado tanto del incremento tarifario previsto (10% en el primer año y 12,7% en el tercer año para el servicio de agua potable; y para el servicio de alcantarillado 10% y 11,2% en el primer y tercer año regulatorio respectivamente) como del incremento del volumen facturado por efecto del incremento de la cobertura y eficiencia comercial (micromedición, activación de cuentas, etc.).

Ingresos Totales Estimados del Quinquenio

(Nuevos soles)

Año Medidos No Medidos Servicios Colaterales

Otros Ingresos Total

1 14.107.657 6.169.030 313.500 273.039 20.863.226 2 15.615.669 5.307.058 313.121 269.652 21.505.500 3 18.083.853 4.749.254 339.470 283.201 23.455.778 4 19.493.780 4.211.988 366.540 287.742 24.360.049 5 21.429.527 3.350.262 388.885 299.079 25.467.754

Determinación de la Fórmula Tarifaria El modelo de regulación tarifaria que ha definido la fórmula tarifaria a aplicar en el siguiente quinquenio para SEDACHIMBOTE S.A., es aquel definido en el Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento. Según los resultados obtenidos, los incrementos de la tarifa media para el servicio de agua potable ascienden a 7% y 7,1% en el primer y tercer año del quinquenio, respectivamente; mientras que para el servicio de alcantarillado, ascienden a 7 % y 6,9% en el primer y tercer año, respectivamente.

.

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Incrementos Tarifarios Año Servicio de Agua

Potable Servicio de

Alcantarillado 1 7,0% 7,0% 2 0,0% 0,0% 3 7,1% 6,9% 4 0,0% 0,0% 5 0,0% 0,0%

Establecimiento de Metas de Gestión Las metas de gestión que se deberán alcanzar en el siguiente quinquenio determinan una senda de eficiencia que la empresa deberá procurar lograr para beneficio de sus usuarios.

Metas de Gestión a nivel empresa correspondiente al siguiente quinquenio

Metas de Gestión Unidad de Medida Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable /1

# - 933 932 1.010 1.091 1.011

Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado /1

# - 1.260 1.510 1.527 1.738 1.506

Micromedición % 37% 52% 63% 68% 71% 76%

Agua No Facturada % 48% 46% 45% 43% 41% 39%

Continuidad Hora/día Por Localidad

Presión m.c.a Por Localidad

Relación de Trabajo /2 % 90% 82% 80% 73% 71% 69%

Conexiones activas de Agua Potable % 89% 91% 91% 92% 92% 93%

Actualización de Catastro Técnico y Comercial de Agua Potable y Alcantarillado

% - 40% 80% 100% 100% 100%

(1) Refiere a nuevas conexiones de agua potable y de alcantarillado.

(2) La relación de trabajo considera los costos operacionales totales deducidos la depreciación, amortización de intangibles y provisión por cobranza dudosa con respecto a los ingresos operacionales totales de la empresa. Cabe mencionar que los ingresos operacionales totales incluyen aquéllos percibidos por servicios de saneamiento (cargo fijo y cargo variable) y otros ingresos En ese sentido, las principales metas de gestión para SEDACHIMBOTE S.A. son: • Incrementar en 4.977 las conexiones domiciliarias de agua potable. • Incrementar en 7.541 las conexiones domiciliarias de alcantarillado. • Incrementar el nivel de micromedición a 76% al final del periodo tarifario. • Reducir el porcentaje de agua no facturada a 39% al término del quinto año. • Mejorar la eficiencia de la empresa, al reducir el porcentaje de la relación de trabajo

– costos operativos respecto a ingresos operativos- a 69% al final del periodo tarifario.

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• Incrementar el porcentaje de conexiones activas de agua potable a 93% al final del año quinto.

• Obtener un nivel de continuidad del servicio de agua potable de 24 horas al día durante el quinquenio.

• Contar con 100% de catastro de agua potable y alcantarillado, a término del quinto año regulatorio.

Metas de Gestión a nivel localidad


Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable Chimbote # - 712 729 803 880 757 Casma # - 120 117 119 122 116 Huarmey # - 101 86 88 89 138

Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado Chimbote # - 977 1.239 1.258 1.277 1.039 Casma # - 174 147 143 146 150 Huarmey # - 109 124 126 315 317

Continuidad Chimbote Horas/día 8 9 10 11 12 13 Casma Horas/día 24 24 24 24 24 24 Huarmey Horas/día 12 12 13 14 14 15

Presión Mínima Chimbote m.c.a - - 10 10 10 10 Casma m.c.a - - 10 10 10 10 Huarmey m.c.a - - 10 10 10 10

Índice de Cumplimiento Global

El cumplimiento de las Metas de Gestión se evaluará con el Índice de Cumplimiento Global (ICG). Este índice permitirá establecer el nivel del incremento tarifario, establecido en la Fórmula Tarifaria, a aplicar por la empresa prestadora. El cálculo del ICG de SEDACHIMBOTE S.A. se obtendrá con los Índices de Cumplimiento Individual (ICI) de las metas de gestión definidas. Así, se establece que SEDACHIMBOTE S.A. estará autorizada a realizar un incremento tarifario siempre que cumpla simultáneamente con las siguientes condiciones:

• Obtener un Índice de Cumplimiento Global, para las Metas de Gestión a nivel

empresa mayor o igual a 85%.

• Obtener un Índice de Cumplimiento Individual a nivel EPS mayor o igual a 80% en las metas de gestión: (i) incremento anual de unidades de uso de agua potable, (ii) incremento anual de unidades de uso de alcantarillado y (iii) nivel de micromedición.

• Obtener un ICI a nivel localidad mayor a 80%, en lo que respecta a (i) incremento anual de unidades de uso de agua potable, (ii) incremento anual de unidades de uso de alcantarillado y (iii) continuidad.

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Reordenamiento Tarifario La Resolución de Consejo Directivo Nº 009-2007–SUNASS-CD1 aprobó los Lineamientos para el Reordenamiento de Estructuras Tarifarias los cuales tienen como objetivo alcanzar estructuras tarifarias que promuevan la eficiencia económica y suficiencia financiera de las EPS, y que al mismo tiempo, contribuyan al logro de los principios de equidad, transparencia y simplicidad. En cumplimiento con los Lineamientos Generales de dicha Resolución, se propone para SEDACHIMBOTE S.A., una estructura tarifaria que se caracterice por: • Perfeccionamiento de los subsidios cruzados. • Establecimiento de una tarifa binomial. • Simplificación de la asignación de consumo, asignando un solo volumen a cada

categoría. • Definición de dos clases: Residencial y No Residencial. • La clase Residencial incluirá las categorías social y doméstica. • La clase No Residencial incluirá a las categorías: comercial, estatal e industrial. • Eliminación de los consumos mínimos. La propuesta de estructura tarifaria para el siguiente quinquenio incorpora un cargo fijo, estimado en S/ 1,80 por mes que está asociado a los costos fijos eficientes que no dependen del nivel de consumo, sino se asocia a la lectura de medidores, facturación, catastro comercial y cobranza de las conexiones activas. En los cuadros siguientes se visualizan la estructura tarifaria propuesta para las localidades que administra la EPS.

Cargo por Volumen

Estructura Tarifaria para la localidad de Chimbote

Clase Categoría Rango Tarifa (S/./m3) Cargo

Fijo

Asignación de consumo

Agua Alcantarillado (m3/mes)

Residencial

Social 0 a 10 0.224 0.095 10

10 a más 0.388 0.164 1.80 20

Doméstico

0 a 8 0.583 0.246 1.80 20 8 a 20 0.672 0.284 1.80

20 a más 1405 0.594 1.80 25 30

No Residencial

Comercial 0 a 30 1.453 0.614 1.80 25

30 a más 3097 1308 1.80 30 50

Industrial 0 a más 2.570 1.086 1.80 100

Estatal 0 a 100 0.583 0.246 1.80 100 100 a más 1.110 0.469 1.80 200

1 Publicada el 5 de febrero del 2007.

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Estructura Tarifaria para la localidades de Casma y Huarmey

Clase Categoría Rango Tarifa (S/./m3) Cargo

Fijo

Asignación de consumo

Agua Alcantarillado (m3/mes)

Residencial

Social 0 a 10 0.153 0.069 0.00

10 10 a más 0.270 0.121 1.80

Doméstico

0 a 8 0.270 0.121 1.80 20

8 a 20 0.315 0.142 1.80

20 a más 0.742 0.333 1.80 25

No Residencial

Comercial 0 a 30 0.874 0.393 1.80 25

30 a más 1.928 0.866 1.80 30 Industrial 0 a más 1.586 0.712 1.80 100

Estatal 0 a 100 0.315 0.142 1.80 100

100 a más 0.652 0.293 1.80 200 Estas tarifas incorporan el incremento previsto en la fórmula tarifaria del 7% para el primer año. La propuesta de reordenamiento tarifario focaliza el subsidio cruzado en aquellos usuarios con menor poder adquisitivo. La propuesta de estructura tarifaria permite, en primer lugar, mantener la participación de las unidades de uso subsidiadas en 77,7% en la localidad de Chimbote. Asimismo, en el caso de las localidades de Casma y Huarmey se reduce dicha participación de 88,6% a 36,5%. Cabe mencionar que esta reducción de la participación de las unidades de uso subsidiadas conlleva a una recomposición en el sector favorecido con dicho subsidio

Participación de Unidades de Uso Subsidiadas – Localidad de Chimbote

Elaboración propia

ET ACTUAL (% de Unidades de Uso)

Subsidiantes22,3%

Subsidiados77,7%

ET PROPUESTA (% de Unidades de Uso)

Subsidiados77,7%

Subsidiantes22,3%

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Participación de Unidades de Uso Subsidiadas – Localidades de Casma y Huarmey Elaboración propia


Subsidiantes36,5%

Subsidiados63,5%


Subsidiados39,3%

Subsidiantes60,7%

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INTRODUCCIÓN El presente informe ha sido elaborado por la Gerencia de Regulación Tarifaria en base a la propuesta presentada por SEDACHIMBOTE S.A. sobre el programa de inversiones, metas de eficiencia en la gestión empresarial, niveles de cobertura y calidad, fórmula tarifaria y estructura tarifaria para los servicios de saneamiento de las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, administradas por esta EPS. El estudio tarifario se basa en un modelo económico financiero mediante el cual se determinan la fórmula tarifaria y estructura tarifaria que podrán ser aplicadas en el próximo quinquenio. Este modelo utiliza como fuente de información variables sobre las cuales el regulador posee control (denominadas instrumentos) y las condiciones iniciales sobre las cuales parte la empresa (denominadas datos base y parámetros) para que, una vez relacionadas en un proceso lógico, permitan la conformación del flujo de caja proyectado de la empresa (de donde se obtiene la evaluación económica de la firma), y de los estados financieros referidos a Balance General y Estado de Resultados (que permiten evaluar la viabilidad financiera de la empresa). En tanto la información financiera permite determinar los principales indicadores financieros sobre los cuales se podrá juzgar el grado de flexibilidad financiera con la que cuenta la empresa, es a través de la evaluación económica del flujo de caja que se determinan los incrementos necesarios en las tarifas que la empresa deberá aplicar para lograr ser sostenible en el tiempo. En el modelo se define un nivel de ingresos que permite obtener un flujo de caja que, descontado a la tasa del costo promedio ponderado de capital, permite que el VAN sea igual a cero (o equivalentemente, que la tasa de descuento iguale la Tasa Interna de Retorno –TIR- de la EPS).

Aplicando esta metodología en el presente estudio, se tiene que de acuerdo al flujo de caja económico en el quinquenio, se cumple la regla de VAN igual a cero. Asimismo, se determina que será necesario aplicar dos incrementos tarifarios para el servicio de agua potable: de 7,0% y 7,1% en los años 1 y 3, respectivamente; y dos incrementos tarifarios para el servicio de alcantarillado: de 7,0% y 6,9% en los años 1 y 3, respectivamente. La estructura del presente informe responde a la lógica explicada anteriormente. Inicia con la presentación de la situación actual de la empresa, para luego describir en un esquema modular cada una de las variables incorporadas en el análisis (demanda, inversiones, costos, ingresos). Luego, se presentan los resultados en los estados financieros, tasa de descuento, señal económica, y fórmula tarifaria.

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1. SITUACIÓN INICIAL

El análisis de la propuesta de fórmula tarifaria y estructura tarifaria y metas de gestión, parte del conocimiento de la realidad del servicio de agua potable y alcantarillado del ámbito geográfico bajo la administración de SEDACHIMBOTE S.A. Para tal efecto se ha identificado la situación inicial tanto a nivel operacional como a nivel comercial, dado que a partir de la misma se plantearán las distintas acciones y programas de inversión a implementar hacia la eficiencia de la empresa y mejora de la calidad del servicio.

1.1 Diagnóstico financiero En la presente sección se analizan la situación financiera de SEDACHIMBOTE S.A. tomando como base los Estados Financieros de la Empresa.

1.1.1 Balance general En el cuadro N° 1.1, se aprecia que el total de activos en el 2007 registra un monto de S/.61,1 millones. La disminución del activo en el 2006, responde básicamente a la cuenta inmueble maquinaria y equipo, ésta disminuyo en 1 millón; mientras que durante el año 2007, presentó un aumento de 3 millones debido a la tasación de activos efectuada en Octubre del 2005 y Abril del 2007, así como a la mayor adquisición de activos. Dentro del activo corriente, la cuenta principal es Cuentas por Cobrar Comerciales, la cual ha mostrado una leve tendencia decreciente a lo largo del trienio. Asimismo cabe resaltar que durante el periodo señalado, cerca del 60% de dichas cuentas por cobrar fueron provisionadas, porque se consideraron de cobranza dudosa. De otro lado, la cuenta de Efectivo y equivalentes de efectivo representa, en promedio para el trienio, alrededor del 18% de los activos corrientes de la empresa. Sin embargo, dicha cuenta no resulta significativa como porcentaje de los activos totales, como puede verse en el cuadro 1.2. En relación a los activos no corrientes, éstos constituyen la mayor parte de los activos totales de la empresa, representando el 92,4% del activo total en el 2007. El pasivo total a diciembre 2007 asciende a S/. 21 millones, en la variación de la composición del pasivo resaltan el aumento de las cuentas por pagar comerciales de la empresa y la disminución de las deudas a largo plazo. Las deudas de largo plazo fueron S/ 15,9 millones en el 2007. Cabe señalar que un gran porcentaje de esta deuda es atribuible a la deuda UTE-FONAVI. Así, para el año 2007, dicha deuda representó el 81% del total de las obligaciones de largo plazo. La empresa, no obstante, sí cuenta con obligaciones a corto plazo y éstas están conformadas mayoritariamente por cuentas por pagar diversas que ascendieron a S/. 2,9 millones durante el 2007. Una menor participación dentro del pasivo corriente tienen la deuda por fraccionamiento tributario con la SUNAT, y las cuentas por pagar comerciales, cuenta que se incrementó de S/ 900 mil en el año 2006 a S/. 1,6 millones en el año 2007. Por su parte, el patrimonio de la empresa mostró una variación negativa durante el 2006, por la acumulación de resultados negativos. No obstante, para el año 2007, aunque la

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empresa continuó reportando pérdidas como resultado del ejercicio, el patrimonio se recuperó en 5,94% debido al aporte de capital adicional en más de dos millones de soles (resultado de las transferencias recibidas por el shock de inversiones) y un incremento de la cuenta de Excedente de revaluación. Finalmente, cabe destacar que la cuenta de capital social se ha mantenido inalterada a lo largo del período 2005-2007. Cuadro Nº 1.1 Balance General (Nuevos Soles)

2005 2006 2007

Activo Corriente 4.979.558 4.183.316 4.652.646 Efectivo y Equivalente de Efectivo 1.162.983 500.265 817.841 Cuentas por Cobrar Comerciales 7.418.929 7.338.869 7.318.355 Provisión Cobranza Dudosa (4.316.231) (4.415.626) (4.351.942) Otras Cuentas por Cobrar 420.987 405.402 427.554 Provisión Cobranzas Dudosa (2.650) (650) (1.824) Existencias 284.821 284.240 383.445 Gastos Diferidos 10.719 70.816 59.217

Activo no Corriente 55.556.927 54.569.244 56.467.950 Inmuebles, Maquinarias y Equipo 50.966.866 49.891.541 52.322.360 Activos Intangibles 4.590.061 4.677.703 4.145.590

Total activo 60.536.485 58.752.560 61.120.596

Pasivo corriente 4.945.669 4.103.370 4.986.212 Cuentas por Pagar Comerciales 710.153 911.746 1.606.505 Parte Cte Deuda a Largo Plazo 305.576 329.355 290.756 Otras Cuentas por Pagar 3.929.940 2.862.269 3.088.951

Pasivo No Corriente 17.543.120 16.676.341 15.906.636 Deudas a Largo Plazo 17.543.120 16.676.341 15.906.636

Total Pasivo 22.488.789 20.779.711 20.892.848 Patrimonio 38.049.696 37.972.849 40.227.748

Capital 25.560.363 25.560.363 25.560.363 Capital Adicional - - 2.346.817 Excedente de Revaluación 12.598.226 12.598.226 14.192.988 Reservas 550.004 550.004 550.004 Resultados Acumulados - (658.897) (735.743) Resultados del período (658.897) (76.847) (1.686.681)

Pasivo y Patrimonio 60.538.485 58.752.560 61.120.596 Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A. 2005-2007

Balance General

Elaboración propia

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Cuadro Nº 1.2 Balance General: Análisis Horizontal y Vertical (Porcentajes)

2005 2006 2007 2006 2007

Activo Corriente 8,23% 7,12% 7,61% -15,99% 11,22%Efectivo y Equivalente de Efectivo 1,92% 0,85% 1,34% -56,98% 63,48%Cuentas por Cobrar Comerciales 12,26% 12,49% 11,97% -1,08% -0,28%Provisión Cobranza Dudosa -7,13% -7,52% -7,12% 2,30% -1,44%Otras Cuentas por Cobrar 0,70% 0,69% 0,70% -3,70% 5,46%Provisión Cobranzas Dudosa 0,00% 0,00% 0,00% -75,47% 180,62%Existencias 0,47% 0,48% 0,63% -0,20% 34,90%Gastos Diferidos 0,02% 0,12% 0,10% 560,66% -16,38%

Activo no Corriente 91,77% 92,88% 92,39% -1,78% 3,48%Inmuebles, Maquinarias y Equipo 84,19% 84,92% 85,61% -2,11% 4,87%Activos Intangibles 7,58% 7,96% 6,78% 1,91% -11,38%

Total activo 100,00% 100,00% 100,00% -2,95% 4,03%

Pasivo corriente 8,17% 6,98% 8,16% -17,03% 21,52%Cuentas por Pagar Comerciales 1,17% 1,55% 2,63% 28,39% 76,20%Parte Cte Deuda a Largo Plazo 0,50% 0,56% 0,48% 7,78% -11,72%Otras Cuentas por Pagar 6,49% 4,87% 5,05% -27,17% 7,92%

Pasivo No Corriente 28,98% 28,38% 26,03% -4,94% -4,62%Deudas a Largo Plazo 28,98% 28,38% 26,03% -4,94% -4,62%

Total Pasivo 37,15% 35,37% 34,18% -7,60% 0,54%Patrimonio 62,85% 64,63% 65,82% -0,20% 5,94%

Capital 42,22% 43,51% 41,82% 0,00% 0,00%Capital Adicional 0,00% 0,00% 3,84% 0,00% 100,00%Excedente de Revaluación 20,81% 21,44% 23,22% 0,00% 12,66%Reservas 0,91% 0,94% 0,90% 0,00% 0,00%Resultados Acumulados 0,00% -1,12% -1,20% 100,00% 11,66%Resultados del período -1,09% -0,13% -2,76% -88,34% 2094,86%

Pasivo y Patrimonio 100,00% 96,13% 100,00% -2,95% 4,03%Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A. 2005-2007

Análsis VerticalBalance General

Análisis Horizontal

Elaboración propia 1.1.2 Estado de resultados Como puede observarse en el Cuadro N° 1.3, las Ventas Netas mostraron una tendencia levemente creciente, ascendiendo a casi S/. 16 millones durante el 2007, lo cual representa un incremento de 3,2% con respecto al valor reportado en el 2005. Por su parte, los ingresos operacionales se incrementaron notoriamente durante el 2006, año en que su valor aumentó en casi 7 veces con respecto al valor reportado en el año 2005. Durante el año 2007, dichos ingresos también aumentaron, aunque a una tasa más moderada (61,27%). Como resultado de las tendencias anteriormente descritas, los Ingresos Brutos se incrementaron sostenidamente durante el período 2005-2007, llegando a incrementarse al final del mismo en 5,8% con respecto al valor reportado en el año 2005. De otro lado, el costo de ventas presenta una tendencia creciente, éste aumentó en 10,92% entre los años 2005 y 2006, y en 9,82% entre los años 2006 y 2007. Como consecuencia de unos costos de ventas mayores, la utilidad bruta presenta una marcada tendencia decreciente a lo largo del trienio analizado. En relación a los gastos de administración, durante el año 2006 estos decrecieron en 31,46% con respecto al valor reportado durante el 2005; sin embargo, en el 2007, dichos gastos se incrementaron en 40,33% con respecto al valor reportado en el año previo. Por el lado de los gastos de ventas, éstos se incrementaron sostenidamente durante el período analizado, aumentando en 5,10% entre 2005 y 2006, y en 39,28% entre 2006 y

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2007. Como resultado de ello, la Utilidad Operativa reportó una mejora notable en el 2006, obteniendo una Utilidad Operativa de S/. 226 mil, lo cual representa un incremento de 120%, ya que en el 2005 se obtuvo una pérdida operativa de más de un millón de soles. No obstante, como consecuencia de los marcados incrementos en los gastos administrativos y de ventas en el 2007, la Utilidad Operativa empeoró de manera considerable durante dicho año, registrándose una pérdida operativa de S/. 2,8 millones. Por el lado de los ingresos secundarios, los ingresos financieros decrecieron en 31% para el 2006 y aumentaron en 22,8% para el año 2007; mientras que la cuenta de Otros Ingresos reportó una caída de 78% para el año 2006 y un incremento 132,6% para el año 2007. Los gastos financieros de SEDACHIMBOTE S.A. han mostrado una tendencia decreciente a lo largo del trienio, reportándose en el año 2007 una disminución de 36,5% con respecto al valor de los gastos incurridos en el año 2005. De otro lado, la cuenta de otros egresos disminuyó significativamente entre 2005 y 2006 en un 78,42%; mientras que para el año 2007, dichos egresos se incrementaron en un 34,87% con respecto al valor reportado en el 2006. Finalmente, como puede verse en cuadro N° 1.3, la Utilidad Neta ha sido negativa durante los tres años del período analizado. Durante el año 2006, ésta se recuperó ligeramente debido al menor pago de participaciones e impuesto a la renta; sin embargo, la utilidad neta para el último año empeoró notablemente, pasando de -S/.76 mil en el 2006 a -S/. 1,7 millones en el 2007, ello como consecuencia del efecto arrastrado del incremento en los gastos de administración y ventas.

Cuadro Nº 1.3 Estado de Ganancias y Pérdidas (Nuevos Soles)

2006%

Ventas Netas 15.502.030 15.900.776 15.991.681 2,57%Ingresos Operacionales 36.397 276.420 445.776 659,46%

Total Ingresos Brutos 15.538.427 16.177.196 16.437.457 4,11%

Costo de Ventas (8.964.906) (9.944.133) (10.856.904) 10,92%Utilidad Bruta 6.573.521 6.233.063 5.580.553 -5,18%

Gastos de administración (5.723.823) (3.923.187) (5.505.489) -31,46%Gastos de ventas (1.982.159) (2.083.177) (2.901.375) 5,10%

Utilidad Operativa (1.132.461) 226.699 (2.826.311) -120,02%

Ingresos Financieros 455.040 314.450 386.071 -30,90%Otros Ingresos 3.698.500 815.922 1.897.564 -77,94%Gastos Financieros (883.540) (623.647) (561.338) -29,41%Otros Egresos (2.001.552) (432.026) (582.667) -78,42%

Resultado antes de Particip. e Impuesto 135.987 301.398 (1.686.681) 121,64%

Participación (118.639) (56.454) - -52,42% -100,00%Impuesto a la renta (676.245) (321.791) - -52,42%

Utilidad Neta (658.897) (76.847) (1.686.681) -88,34%Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A. 2005-2007

0,57%

Estado de Ganancias y Pérdidas%

ANÁLISIS HORIZONTAL

61,27%1,61%

9,18%-10,47%

34,87%

40,33%39,28%

-1346,72%

22,78%

2005 2006 2007

-659,62%

-100,00%2094,86%

2007

132,57%-9,99%

1.1.3 Flujo de Caja Histórico Con relación a los ingresos de operación se aprecia que durante el 2006, éstos disminuyeron en S/.254 mil con respecto al período anterior, pero se recuperó de manera muy notoria en el 2007, aumentando en S/. 681 mil. En cuanto a los egresos de operación, éstos no presentan una tendencia uniforme. Los pagos a proveedores de bienes y servicios presentaron una variación positiva en el año

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2006 en casi S/. 260 mil, pero disminuyeron en el año 2007 por un monto mayor a los S/. 200 mil. De otro lado, tanto el pago de impuestos como el pago de remuneraciones y beneficios sociales mostraron una tendencia creciente para el trienio analizado. Finalmente, como puede verse en el cuadro 1.4, el rubro de otros pagos de efectivo relativos a la actividad ha venido disminuyendo a lo largo del período 2005-2007, pasando de S/. 4 millones en el 2005, a S/. 2,3 millones en el 2006 y a S/. 1,1 millones en el 2007. Por otro lado, en lo relacionado a la generación bruta de capital, la tendencia es claramente creciente. Ello quiere decir que la empresa ha incurrido en mayores gastos por la compra de inmuebles, maquinaria y equipo. Así, dicho monto ascendió a S/. 3,8 millones durante el 2007, lo cual significa 1,6 veces el monto incurrido en el año previo. De otro lado, con respecto a las actividades de financiamiento, se observa que durante el año 2007, la empresa obtuvo un saldo a favor de S/. 2,3 millones por concepto de otros cobros de efectivo relativos a la actividad. Este resultado influyo positivamente en el saldo de financiamiento del año 2007. Cabe mencionar que dicho incremento es atribuible al aporte de capital adicional recibido como transferencias debido al shock de inversiones. Finalmente, como puede verse en el cuadro 1.4, existe una notable disminución en saldo de caja final respecto al año 2005. El Saldo Final de Caja disminuye de S/. 1,1 millones en el 2005 a S/. 500 mil en el año 2006; para el año 2007, existe una ligera recuperación registrándose un saldo final de caja de S/. 817 mil, debido a los motivos anteriormente expuestos. Cuadro Nº 1.4 Flujo de Caja (Nuevos Soles) RUBROS (Nuevos Soles) 2005 2006 2007

ACTIVIDADES DE OPERACIÓN1. INGRESOS DE OPERACIÓN 19.881.029 19.626.751 20.308.424 1.1. Ventas de Bienes 19.881.029 19.626.751 20.308.424 2. EGRESOS DE OPERACIÓN (17.386.228) (17.869.011) (17.730.584) 2.1. Pago a proveedores de bienes y servicios (3.093.818) (3.353.303) (3.140.904) 2.2. Pago de remuneraciones y beneficios sociales (6.904.229) (8.173.261) (9.317.243) 2.3. Pago de impuestos (3.375.173) (4.059.533) (4.145.329) 2.4. Otros pagos de efectivo relativos a la actividad (4.013.008) (2.282.914) (1.127.108)

2.494.801 1.757.740 2.577.840 ACTIVIDADES DE INVERSIÓN4. GASTOS DE CAPITAL (1.320.340) (1.577.458) (3.798.777) 4.1. Pagos por compra de inmuebles, maquinaria y equipo (1.320.340) (1.456.243) (3.798.777) 4.2 Otros pagos de efectivo relativos a la actividad - (121.215) -

(1.320.340) (1.577.458) (3.798.777) ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO6. FINANCIAMIENTO NETO6.1. Otros cobros de efectivo relativos a la actividad - - 2.346.817 6.2. Pagos de amortización o cancelación de valores u otras (553.665) (843.000) (808.304) 6.3. Otros pagos en efectivo relativos a la actividad 114.922 - -

(438.743) (843.000) 1.538.513 SALDO NETO DE CAJA 735.718 (662.718) 317.576 SALDO INICIAL DE CAJA 427.265 1.162.983 500.265 SALDO FINAL DE CAJA 1.162.983 500.265 817.841 Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A. 2005-2007

3. SALDO OPERATIVO

5. SALDO DE INVERSIÓN

7. SALDO DE FINANCIAMIENTO

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1.1.4 Indicadores financieros En esta sección se analizan los Estados Financieros SEDACHIMBOTE S.A. correspondiente al trienio 2005-2007, traducidos a través de sus principales ratios. Los ratios de Liquidez, Solvencia y Rentabilidad sustentan el comportamiento financiero de la empresa, tal como se señala a continuación:

Cuadro Nº 1.5 Indicadores Financieros

2005 2006 2007 Liquidez

Liquidez corriente 1,01 1,02 0,93Prueba Ácida 0,95 0,93 0,84

SolvenciaEndeudamiento 59,1% 54,7% 51,9%Apalancamiento 37,1% 35,4% 34,2%Cobertura de Intereses -1,28 0,36 -5,03

RentabilidadMargen Operativo -7,3% 1,4% -17,2%Margen Neto -4,2% -0,5% -10,3%ROA -1,1% -0,1% -2,8%ROE -1,7% -0,2% -4,2%

Fuente: elaboración propia en base a los EEFF de SEDACHIMBOTE S.A.

INDICADORES FINANCIEROS

o Liquidez Para los años 2005 y 2006, el ratio de liquidez se encuentra ligeramente por encima de la unidad, lo cual indicaría que los activos líquidos son suficientes para cubrir la deuda de corto plazo. Sin embargo, existe un deterioro en los indicadores de liquidez para el año 2007. El indicador de liquidez corriente alcanza el valor de 0,93, ello implicaría que por cada sol de deuda de corto plazo, la empresa sólo cuenta con S/. 0,93 para hacerle frente. Mientras que, el ratio Prueba Acida alcanza un valor de 0,84, es decir, por cada sol de deuda corriente, la empresa dispone en forma inmediata únicamente de S/. 0,84. La disminución de la liquidez de la empresa para cumplir con sus obligaciones de corto plazo se debería principalmente a que, durante el año 2007, se incrementaron notablemente las Cuentas por Pagar Comerciales y otras cuentas por pagar.

o Solvencia La empresa presenta una evolución favorable en el ratio de endeudamiento. Éste ascendió a 59,1% en el 2005 y ha disminuido hasta alcanzar el valor de 51,9% en el 2007. Es decir, la deuda total de la empresa asciende al 51,9% de su patrimonio neto; sin embargo, es importante recordar que la deuda es explicada en gran medida por los préstamos de UTE-FONAVI. De otro lado, SEDACHIMBOTE S.A. presenta ratios de apalancamiento decrecientes, lo cual quiere decir que los acreedores financian cada vez menos el activo total de la empresa..

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Con respecto al ratio de cobertura de intereses, los signos negativos para los años 2005 y 2007 nos muestran que se han reportado para ambos años utilidades operativas negativas (pérdidas), por lo que en ninguno de los casos los gastos financieros de la empresa han podido ser cubiertos por la utilidad. Con excepción del año 2006, la razón de cobertura de intereses resultó positiva y ascendió a 0,36, lo cual significó que en dicho año, a pesar de obtener una utilidad operativa positiva, ésta sólo alcanzaría a cubrir el 36% de los gastos financieros.

o Rentabilidad Con respecto a los indicadores de rentabilidad de SEDACHIMBOTE S.A. para el periodo 2005-2007, se observa que únicamente en el año 2006, la empresa obtuvo un margen operativo positivo (1.4%). Dicho comportamiento es explicado porque la empresa registró una utilidad operativa de S/. 226 mil. Para el resto del trienio analizado, la empresa muestra ratios de rentabilidad negativos, reflejando así que ha incurrido en pérdidas durante los ejercicios de los años 2005-2007. Las razones de rentabilidad como el ROA no son aplicables debido a que la empresa no ha generado utilidad neta durante el periodo analizado.

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1.2 Diagnóstico Operacional El área de Chimbote comprende las ciudades de Chimbote y Nuevo Chimbote. 1.2.1 Servicio de agua potable 1.2.1.1 Localidad de Chimbote a. Captación. El sistema de abastecimiento de agua potable cuenta con dos tipos de fuentes de agua: superficial y subterránea.

ooo Captación Superficial El agua superficial proviene del río Santa y es captada a través del Canal Leigh2 a partir de un punto de derivación ubicado a 29,8 km de iniciado su recorrido. La EPS cuenta con la autorización de Agricultura para captar hasta 800 l/s, del referido canal para el tratamiento. ooo Captación Subterránea El agua subterránea proviene de la captación de 17 pozos profundos que utiliza para abastecer de agua potable a la población urbana, los pozos se encuentran ubicados en la margen derecha del río Lacramarca. Los pozos funcionan las 24 horas del día. La capacidad máxima instalada de los pozos de agua es de 850 l/s. En el año 2007 la producción promedio de agua subterránea fue de 732. l/s. Cuadro Nº 1.6 Instalaciones de producción de agua Subterránea

NOMBRE DE LA FUENTE

CAPACIDAD DE PRODUCCION

(l/s.) CAPACIDAD

MAXIMA (l/s) NUMERO DE HORAS DE BOMBEO

OBSERVACION

Pozo N° 3 29.00 35 24 Pozo N° 4 65.00 70 24 Pozo N° 5 60.00 70 24 Pozo N° 7 38.00 50 24 Pozo N° 8 25.00 25 24 Pozo N° 10 19.00 30 24 Pozo N° 11 48.00 50 24 Pozo N° 12 30.00 35 24 Pozo N° 13 4400 50 24 Pozo N° 14A 27.00 35 24 Pozo N° 15 62.00 70 24 Pozo N° 16 23.00 35 24 Pozo N° 17 50.00 70 24 Pozo N° 18 60.00 70 24 Pozo N° 19 56.00 70 24 Pozo N° 20 44.00 50 24 Pozo N° 21 52.00 70 24 Pozo N° 22 50.00 70 --- No funciona

2 Es un canal secundario derivado del canal principal denominado “IRCHIM” de 40 Km. de longitud, que toma las aguas del río santa por medio de una bocatoma “La Huaca” de una capacidad de 35 m3/s.

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Fuente: Aplicativo PMO Sedachimbote S.A... Del total de pozos recientemente los pozos N° 3 y 21 han sido rehabilitados, como parte del proyecto P-25 . b. Pretratamiento

ooo Pretratamiento - Lagunas de almacenamiento El sistema de pretratamiento cuenta con 03 lagunas de almacenamiento, a las cuales ingresa el agua cruda captada del canal Leigh. Las lagunas en conjunto tienen una capacidad de almacenamiento de 70,000 m3., las lagunas N° 1 y N° 2 se encuentra operativas y la laguna N° 3 se encuentra fuera de servicio, debido que se ha colmatada por vegetación y sedimento. El sistema de interconexión entre las lagunas ha sido modificado recientemente, para que puedan funcionar en serie, como parte del Proyecto PE P-25 ejecutadas por el Ministerio de Vivienda. Gráfico Nº 1.1 Lagunas de Presedimentación

Vista de la Laguna de Presedimentación Nº 1 Vista de la Laguna de Presedimentación Nº 2.

El canal Leigh que abastece de agua a las lagunas presenta cortes por limpieza y mantenimiento del canal principal, que limita la capacidad de producción de la planta de tratamiento de la empresa. Las lagunas tienen tan solo una capacidad de amortiguamiento de 30 horas para atender la producción de la planta a plena capacidad. c. Tratamiento La planta de tratamiento de agua de Chimbote es del tipo convencional con filtración rápida descendente, la capacidad máxima de tratamiento es de 550 l/s.

Sus componentes son:

- 1 unidad de dosificación de coagulante, pre cloración y mezcla rápida. - 12 unidades de floculación mecánica. - 7 decantadores laminares. - 8 filtros rápidos - Unidad de dosificación de cloro gas - Cámara de contacto de cloro - Casa de químicos - 1 laboratorio de control de calidad.

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Gráfico Nº 1.2. Tratamiento de Agua Cruda

Vista interior de la Planta de la Planta de Vista de los Decantadores de Placas Tratamiento de agua d. Sistemas De Conducción de Agua Cruda La línea de conducción de agua tratada esta conformada por dos tipos de líneas una por gravedad y otra por bombeo. Las líneas por gravedad esta conformada por tuberías cuyos diámetros varían entre 27” (675 mm) y 6” (150 mm) de diámetro, tiene una longitud de 43.6 km. Estas tuberías son de asbesto cemento, PVC, fibra de vidrio. Las líneas por bombeo están conformadas por tubería cuyos diámetros están entre 16” (400 mm) a 8” (200 mm), tiene una longitud de 27.3 Km. Los materiales principales de las tuberías que conforman el sistema secundario son el asbesto cemento, fierro fundido y PVC. d. Almacenamiento El almacenamiento de agua para la ciudad de Chimbote se realiza a través de 14 reservorios, y tienen una capacidad de almacenamiento en conjunto de 27,050 m3

Cuadro Nº 1.7. Unidades de Almacenamiento de Agua Potable

NOMBRE CAPACIDAD DE

ALMACENAMIENTO (M3)

TIPO FECHA DE CONSTRUCCION ESTADO

R II A 6.000 Apoyado 1956 Bueno R II B 6.000 Apoyado 1976 Bueno R III 3.600 Apoyado 1956 Bueno R III A 1.000 Apoyado 1986 Bueno R III B 2.000 Apoyado 1996 Bueno R III C 2.000 Apoyado 2006 Bueno R IV 350 Apoyado 1976 Bueno R IV A 500 Apoyado 2006 Bueno R V 600 Apoyado 1973 Bueno R VI A - Planta 1.600 Apoyado 1956 Bueno R VI B - Planta 1.600 Apoyado 1976 Bueno R VII A - Planta 5.000 Apoyado 2006 Inoperativo R VII A - Planta 5.000 Apoyado 2006 Inoperativo R VIII 1.000 Apoyado 2006 Bueno Cisterna Garatea 600 Apoyado 1981 Bueno Tanque Elevado Garatea 200 Elevado 1981 Bueno

PMO Sedachimbote y anexo 8 Sunass

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Dentro del marco del proyecto P-25 se ha construido 5 reservorios de 15,000m3. e. Estaciones de Bombeo y Rebombeo de Agua El sistema cuenta con 05 estaciones de bombeo y rebombeo: (i) Reservorio RII, (ii) Reservorio RIII, (iii) Reservorio RIV, (iv) Nicolás Garatea y (v) PTA. Cuadro Nº 1.8. Reservorios

Nombre Estado Tipo de Potencia en HP Caudal de Bombeo Lps. Físico Energía Motor Bomba Actual Máxima

Reservorio RII Bueno Eléctrica 100,00 100,00 50,00 50,00 Reservorio RIII Bueno Eléctrica 150,00 150,00 150,00 150,00 Reservorio RIV Bueno Eléctrica 25,00 25,00 32,00 32,00 Nicolás Garatea Bueno Eléctrica 75,00 75,00 50,00 50,00 PTAP Bueno Eléctrica 24,00 24,00 15,00 15,00 Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. – Anexo 8 f. Redes de Distribución El sistema de distribución de agua potable tiene una longitud de 651,2 km., correspondiendo el 93% a tuberías de AC y un 6% de PVC; y el 85% de la red está compuesta por tubería de diámetro menor o igual a 4” (100 mm.) de diámetro. La ciudad de Chimbote se encuentra subdividida en 10 sectores de abastecimiento, cuyas delimitaciones no se encuentran funcionando de manera óptima.

Cuadro 1.9.Metrado del la red de distribución

DIAMETRO (MM) TTIPO DE MATERIAL Longitud

(ml)

350 mm. A.C. 5.553,90 300 mm. A.C. 4.734,66 250 mm. A.C. 4.812,00 200 mm. A.C. 24.564,31 150 mm. A.C. 56.888,00 100 mm. A.C. 499.103.00 75 mm. A.C. –PVC 55.507,00

TOTAL (ml) 651.183,40 Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. – Anexo 8 La ciudad de Chimbote cuenta con 63.311 conexiones totales de agua potable, al mes de diciembre del 2007 de las cuales el 82% se encuentran activas. 1.2.1.2 Localidad de Casma a. Captación Superficial El sistema de abastecimiento de agua tiene como fuente el agua subterránea mediante la captación de 04 pozos. Actualmente solo trabajan los pozos 1, 5 y 6 de manera constante, el pozo Nº 7 no se encuentra en funcionamiento. Se viene minimizando los

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costos de operación operando el pozo Nº 6 por horas de acuerdo con la demanda de servicio.

Cuadro Nº 1.10. Instalaciones de producción de agua Subterránea

Pozos Capacidad Instalada

(l/s) Horas de Trabajo

Pozo Nº 1 25 24 Pozo Nº 5 30 24 Pozo Nº 6 20 24 Pozo Nº 7 20 24

Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. – Anexo 8

Los Pozos están equipados con un sistema de inyección de cloro gas forzado, a través de electro bombas tipo “booster” con potencias que van desde 1,5 hasta 1,9 HP, los cuales se encuentran operativos.

b. Conducción de Agua Tratada Los pozos N° 5, 6 y 7 funcionan en un sistema interconectado, la línea de impulsión tiene una longitud Total de 1.760ml, 387 m de DN 250 mm. y 1.473 m. De DN 300 mm. Los pozos en conjunto bombean hacia le reservorio R -II. El pozo N° 1 bombea hacia el Reservorio R-I, mediante un tubería de fºfº de DN 150 mm. y 340 m de longitud aproximadamente.

c. Almacenamiento El sistema cuenta con dos reservorios de almacenamiento de agua el R-I y R-II, ambos se encuentran operativos y en conjunto tienen una capacidad de total de 2.700 m3. Ambos reservorios carecen de cerco perimetral de protección.

Cuadro Nº 1.11. Instalaciones de producción de agua Subterránea

NOMBRE CAPACIDAD DE

ALMACENAMIENTO (M3)

TIPO FECHA DE CONSTRUCCION ESTADO

R – I 700 Apoyado 1976 Bueno

R - II 2,000 Apoyado 1996 Bueno

Fuente: PMO Sedachimbote S.A Pág. 51 d. Redes de Distribución El sistema de distribución de agua potable tiene una longitud de 40.2 km. y está compuesta por 3.7 Km de red matriz de tubería de diámetro 150mm y 36.5 Km de red secundaria con tubería de 100 – 75mm. Cuadro Nº 1.12. Instalaciones de producción de agua Subterránea

DIAMETRO (MM) TTIPO DE MATERIAL Longitud

(ml)

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150 mm. A.C. 3.696 100 mm. A.C. 30.382 75 mm. A.C. 6.160

TOTAL (ml) 40.238 Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. – Anexo 8

La ciudad de Casma, al mes de Diciembre 2007, contaba con un total de 6.265 conexiones domiciliarias de agua, de las cuales 5.881 se encontraban activas, es decir un 6% se encontraban inactivas. La zona de ampliación de la ciudad denomina California y Villa hermosa, que se estima en unas 1000 viviendas abastece de manera provisional con piletas públicas.

1.2.1.3 Localidad de Huarmey a. Captación Superficial La fuente de abastecimiento de agua para la ciudad de Huarmey es a través de agua subterránea, mediante la captación de un pozo denominado N° 1- A, el cual produce un caudal de 46 l/s y opera durante las 24 horas del día. La calidad del agua subterránea en la zona no es muy buena, presenta altos niveles de manganeso disuelto. El único tratamiento que recibe el agua captada es de desinfección, mediante la el cloro gas es aplicado por inyección al vacío a través de una electro bomba tipo “booster” de 3,4 HP sobre el mismo árbol de descarga del pozo.

Se tiene un nuevo Pozo de agua construido, esta ubicado en la margen izquierda de la carretera panamericana. con financiamiento de la Municipalidad Provincial de Huarmey y la Compañía Minera Antamina S.A. a un costo total de S/. 661,979 Nuevos soles y que estaría entrando en funcionamiento en el primer año regulatorio. b. Conducción de Agua Tratada El agua potable es conducida desde el pozo hacia un reservorio apoyado R- I, a través de una línea impulsión de DN 250 mm., de Asbesto Cemento. Asimismo el pozo tiene una derivación hacia el reservorio de 250 m3 que abastece a la red del AA.HH. 9 de Octubre y Puerto Huarmey a través de una línea de DN 150 mm., de PVC.

La línea de impulsión que en su tramo inicial es de PVC debe ser enterrada a fin de protegerla de la intemperie, por resequedad del material y por ser muy vulnerable a los golpes. c. Almacenamiento El sistema cuenta con dos reservorios apoyados de concreto armado de sección circular, el R I y el RII. El primero tiene una capacidad de almacenamiento de 2,000 m3 y el segundo es de 250 m3. Ambos reservorios no cuentan con cerco perimétrico de protección. Gráfico Nº 1.3 Reservorios

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Vista del reservorio apoyado 250 m3 Huarmey Vista del reservorio apoyado 2000 m3 Huarmey

Los reservorios cuentan con una caseta de válvulas de control de ingreso salida y limpieza de la unidad. No cuentan con válvulas de control del tipo flotador ni macromedidores a la salida de los reservorios.

Los reservorios apoyados son del tipo cabecera y se llenan alternadamente del único pozo en funcionamiento. El horario de apertura y cierre de los reservorios es de 05:30 hasta las 20:00 horas. La zona aledaña es utilizada como urinario publico. d. Redes de Distribución Las redes de distribución se focalizan por sectores: La Victoria, Santo Domingo, Miramar y Casco Urbano o Huarmey Pueblo. El sistema de distribución de agua potable tiene una longitud de 38,9 km., la totalidad de las tuberías son de Asbesto Cemento y PVC; y el 89% de la red está compuesta por tubería de DN 100 mm., o de menor diámetro. La ciudad tiene 4.133 conexiones totales de agua potable, al mes de diciembre del 2007. 1.2.1 Servicio de alcantarillado 1.2.2.1 Localidad de Chimbote El sistema de alcantarillado de la localidad de Chimbote es por gravedad y no cuenta con sistema de tratamiento de aguas servidas. Por lo que los Emisores desaguan directamente al Río Santa, no cumpliendo con la Ley General de Aguas. Según PMO de la EPS el sistema de alcantarillado presenta las siguientes condiciones: a. Red de Colectores El sistema de recolección de desagües contaba con 59.350 conexiones totales de alcantarillado al mes de Diciembre del 2007, de las que el 92.7% de ellas se encontraban activas. La red de recolección tiene una longitud igual a 527,12 km., distribuidos por diámetro según el cuadro siguiente:

Cuadro Nº 1.13. Metrado de la red de colectores de desagüe DIAMETRO

(mm) LONGITUD

(MTS) ANTIGÜEDAD

(AÑOS) TIPO DE TUBERIA

CAPACIDAD ACTUAL (l.p.s.)

CAPACIDAD MÁXIMA (l.p.s.)

200 470.551 31 CSN 13 18

200 35.442 1 PVC 13 18

250 3.040 31 CSN 30 37

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300 3.210 31 CSN 45 56

600 1378 31 CR

550 2733 31 CR

450 295 31 CR

400 660 31 CR

350 9814 31 CR Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. – Anexo 8, PMO Sedachimbote S.A Pág. 44 Gráfico 1.4. Red de Colectores

Vista de rehabilitación de colectores de desagüe Equipo de Balde para la limpieza de colectores Según estudio elaborado por BCEOM / OIST ASOCIADOS 3, se estimaba que cerca del 40% de las líneas están colapsadas o en proceso de colapso y requieren ser sustituidas, como resultado del deterioro interno y/o externo de la tubería de alcantarillado de Chimbote y requieren ser sustituidas, esta situación se ha venido agravando aún mas en estos últimos años, debido a la falta de inversiones en rehabilitación de colectores. El proyecto del Lote 25 en su primera fase no ha considerado obras de rehabilitación de colectores de desagüe.

De acuerdo con las estimaciones realizadas se debería rehabilitar unos 204 kilómetros de colectores en toda la ciudad. b. Cámaras de Bombeo El sistema cuenta con 05 cámaras de bombeo de desagües: (i) San Pedro, (ii) Palacios, (iii) Ica, (iv) Trapecio, y (v) Villa María; encontrándose la última de estas ubicada en el distrito de Nuevo Chimbote. ooo Cámara de Bombeo San Pedro Esta estructura fue construida en 1983 y entró en operación dos años después. Recibe la descarga de toda la zona Norte de la ciudad a través de los colectores: SIMA, Dos de Junio e Industrial, con una línea de impulsión de 325,00 m y un DN800 mm. hasta la cota 41,00 msnm., Buzón 41 desde donde discurre por gravedad por una tubería de DN1200 mm. al túnel que permite descargar fuera de la bahía.

3 Estudio definitivo de agua Potable y alcantarillado del a ciudad de Chimbote año 2000

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Se encuentra ubicada dentro del terreno de ENAPU PERU, cuenta con tres (3) equipos de bombeo 2 bombas son relativamente nuevas de 60 Hp han sido adquiridos en el año 2000, la tercera Bomba se encuentra en mal estado, por lo que actualmente no funciona. Tiene una capacidad máxima de 100 l/s. y funciona en promedio unas 16 horas diarias. El problema que se presenta en la operación de los equipos es la presencia de los sedimentos que provienen del colector principal de la Av. Industrial. Recibe los desagües de la Cámara Palacios y luego bombea los desagües al Buzón Nº 41 para luego ser descargadas al mar. Gráfico Nº 1.5. Cámara de Bombeo desagüe

Vista de Cámara de Bombeo de desagües San Pedro

ooo Cámara de Bombeo Trapecio Recibe los desagües del Asentamiento Humano 15 de Abril y la urb. El Trapecio, a través del Colector Principal Trapecio, que tiene una longitud de 509,70 m. No cuenta con una cámara de rejas antes del ingreso, lo que dificulta la operación de la cámara por generar atascamiento es la bomba.

El conjunto motor bomba de 10 Hp de potencia fue adquirido por el PRONAP e instalado por COSAPI en el año 1988, ambos equipos se encentran operativos. Los desagües de esta cámara son bombeados directamente al mar en la bahía de Ferrol. La línea de impulsión es de DN 500 mm. y tiene un longitud de 150 m. su estado es regular, el caudal de bombeo es de 30 l/s.

ooo Cámara de Bombeo Palacios Se ubica en el malecón de la ciudad, recientemente ha sido rehabilitada los exteriores a sus instalaciones. La cámara cuenta con tres (3) equipos de bombeo de 88, 100 y 150 Hp. de potencia las tres bombas se encuentran en buenas condiciones operativas, se adquirieron en el año 1997. La capacidad de impulsión máxima de la cámara es de 200 l/s.

La línea de impulsión es de DN 600 mm. y tiene un longitud de 2,007 m. En el 2006, se ha cambiado un tramo de aproximadamente 500 metros la tubería de impulsión con material Hierro Dúctil. Desde esta cámara se Impulsa hacia el buzón Nº 41.

ooo Cámara de Bombeo Ica

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Cuenta con dos (2) equipos de bombeo de 48 Hp. de potencia las bombas se encuentra en estado regular, actualmente viene trabajando sin problemas. Los equipos y toda la instalación hidráulica requiere ser cambiado, por su obsolescencia. Esta cámara impulsa directamente al mar a 5 m. del CAISSON, esta instalación es muy vulnerable, pues el mar ha ganado terreno y las olas golpean la instalación. Los Estudio Definitivos de desagües de la ciudad de Chimbote prevé reemplazar la actual instalación por una nueva ubicada a unos 500 metros de esta.

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ooo Cámara de Bombeo Las Gaviotas La cámara de bombeo “Villa María” impulsa el agua servida que recibe de un sector del distrito de Nuevo Chimbote hacia la planta de tratamiento “Las Gaviotas” a través de una línea de impulsión de 500 mm (20”) de diámetro y de GRP. Otro sector del distrito de Nuevo Chimbote descarga en la planta de tratamiento anteriormente mencionada a través de un sifón invertido de 450 mm (18”) de diámetro y de Concreto Pretensado. El desagüe de un pequeño sector del mismo distrito son tratados en la planta de tratamiento “Centro Sur A”, el cual es conducido por gravedad. c. Tratamiento de Aguas Servidas En el distrito de Nuevo Chimbote existen dos plantas de tratamiento “Las Gaviotas” y “Centro Sur A” que tratan los desagües producidos por la población del distrito de Nuevo Chimbote. La planta de tratamiento “Las Gaviotas” trata un caudal promedio igual a 256,1 l/s, lo cual representa el 58% de su capacidad máxima de tratamiento; y la planta de tratamiento “Centro Sur A” trata un caudal promedio de desagüe igual a 17 l/s, que representa el 71% de su capacidad máxima de tratamiento. En la Lagunas “Las Gaviotas” la eficiencia de tratamiento es mayor en los módulos dobles (primario y secundario), que en las 02 nuevas unidades construidas. En el distrito de Chimbote no existe plantas de tratamiento de desagües, estos son descargados directamente al mar en varios puntos de descarga. d. Disposición Final Los desagües producidos por la población del distrito de Chimbote son actualmente descargados directamente, sin recibir ningún tipo de tratamiento previo.

Chimbote descarga sus desagües crudos en tres puntos principales: - A la altura de la Urb. El Trapecio a uno 200 m de la cámara de bombeo de desagües

del mismo nombre. - En la cámara de Bombeo Ica. - En el Buzón 41 a escasos metros del puerto del Callao. Los desagües bombeados de las cámaras Palacio y San Pedro hacia el Buzón Nº 41. En cambio, los desagües del distrito de Nuevo Chimbote son descargados a los terrenos eriazos aledaños a las plantas de tratamiento.

1.2.2.2 Localidad de Casma El sistema de recolección de la ciudad de Casma es por gravedad, cuenta con 48.2 Km. de colectores. Sin embargo, el importante crecimiento previsto de la población y de la cobertura de la red saturará el sistema existente debido a la forma de la ciudad, que tiene una pendiente regular del Este al Oeste y que concentra todos los flujos en el punto más bajo, a lo largo de la Panamericana. Existen el sector aledaño al pozo Nº 7 denominado San Martín de Porras que esta asentada en una cota baja que dificulta la salida de los desagües por gravedad a la red de la ciudad.

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a. Red de Colectores La red de desagüe de la ciudad de Casma tiene una longitud de 48.2 km. distribuidos por diámetros de acuerdo con el siguiente cuadro. Se estima un total de 736 buzones de inspección de desagüe.

Cuadro 1.14. Red de colectores Diámetro

(mm) Longitud

(ml.) Antigüedad

(años) Estado Físico

Tipo de tubería

300 1.075 31 Regular CSN

250 420 31 Regular CSN

200 46,706 31 Regular CSN /PVC Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A.

La ciudad cuenta con un total de 4,695 conexiones de desagüe, al mes de Diciembre del 2007.

b. Emisores Principales La ciudad de Casma cuenta con dos áreas de drenaje:

• Área de drenaje N° 1 – Emisor Norte: La superficie de drenaje es 78,71 ha. • Área de drenaje N° 2. – Emisor Sur: La superficie de drenaje es 115,93 ha.

Conformando las dos áreas de drenaje se cuenta con dos emisores principales denominados Norte y Sur.

El emisor principal Norte después de unirse con el emisor principal Sur, no se interconecta con ningún otro colector hasta su llegada a la planta de tratamiento de aguas servidas existente. c. Planta de Tratamiento La localidad de Casma cuenta con dos plantas de tratamiento, que constan de una Laguna de Oxidación cada una. Esta se encuentra al Noroeste de la ciudad a 1.0 Km. de distancia de la zona poblada más cercana. La laguna que actualmente esta en funcionamiento tiene un área de 1.5 Ha. aproximadamente, cuyas características de esta laguna son las siguientes: Longitud: 200 m Ancho: 75 m Profundidad: 1,5 m La laguna antigua que no se encuentra en funcionamiento, ubicada tabién al Noroeste de la ciudad ocupa un área de 1,8 ha. Las dimensiones de esta laguna son de: Longitud 175 m Ancho: 103 m

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1.2.2.3 Localidad de Huarmey a. Red de Colectores El sistema de recolección de desagües es por gravedad y bombeo, cubre casi todo el casco urbano y los pueblos jóvenes con excepción de los barrios Buenos Aires y las zonas ubicadas al norte de los asentamientos La Victoria y Santo Domingo. El sistema de recolección tiene una longitud igual a 29,7km, esta conformada por tubería de C.S.N. de diferentes diámetros desde 12” a 8” de diámetro, según el cuadro siguiente: Cuadro Nº 1.15. Red de colectores

Diámetro Antigüedad Material Metrado (m/l)

8" 31 CSN/PVC 26.370,5010" 31 CSN 2.278,0012" 31 CSN 1.075,00

TOTAL 29.723.50 Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. El estado de los colectores es deficiente y requiere de una renovación. La discontinuidad del servicio de agua ha ocasionado la sedimentación de las arenas y arcillas por la poca capacidad de arrastre del sistema generando problemas de atoros por la falta de limpieza de los colectores. Por otro lado existen zonas donde la napa freática es alta y la contribución por infiltración es significativa. b. Estaciones de bombeo de desagües El sistema cuenta con tres estaciones de bombeo de desagües que funcionan, carecen de un sistema automático de funcionamiento y son accionadas manualmente.

••• Cámara Nº 1 Esta unidad cuenta con una cámara húmeda de 35 m3 de capacidad y otra seca, tiene dos electro bombas de 12 Hp de potencia, no existe registros de control de caudal, la capacidad de cada bomba se desconoce. Por la antigüedad de los equipos se requiere el cambio de las electro-bombas del tipo sumergibles. Esta cámara bombea las aguas provenientes del casco urbano hacia la laguna Huanchaquito (antigua) que se encuentra fuera de servicio.

••• Cámara “Pacaysito” Esta ubicada al norte de la centro de la ciudad, en la panamericana Norte en una zona cercana al reservorio de 2.000 m3, esta cámara fue construida en el año 1998 y se encuentra en buenas condiciones operativas. No tiene con cerco perimétrico de protección. Tiene dos electro-bombas de 9 Hp de potencia y funcionan en promedio 12 horas diarias. Los desagües son bombeados hacia la laguna del mismo nombre. Esta Cámara recolecta el agua servida de las urbanizaciones Miramar, Santo Domingo, La Victoria, Nery, Pacaysito, Horacio Zevallos, San Luis, Sector B8, Luis Sosa y Panamericana Sector II.

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••• Cámara “Puerto Huarmey” Esta ubicada en la avenida principal del Puerto, tiene una antigüedad de 08 años, ocupa un área de 225 m2., se encuentra totalmente cerrada. Esta obra fue transferida por Antamina. Tiene dos electro bombas sumergibles cuya capacidad se desconoce funcionan un promedio de 06 horas diarias. Los desagües provenientes únicamente de la zona Puerto son bombeados hacia la laguna del mismo nombre. La cámara de rejas tiene un mal diseño y no permite realizar la limpieza por lo que obstaculiza el ingreso de la aguas c. Líneas de Impulsión

••• CB Nº1 – Laguna Huanchaquito (Antigua) Esta línea tiene una antigüedad de 26 años, consta de una longitud de 848 ml. de DN 250 mm. de Asbesto Cemento. Actualmente se encuentra deteriorada debido a que el trazo de la línea cruza por terrenos privados, lo que dificulta la operación y reparación de la línea. Los agricultores deterioran la línea y utilizan los desagües para el riego de las chacras aledañas ubicadas al oeste de la ciudad. Gráfico Nº 1.6. Lagunas de Presedimentación

Vista de canal de riego con aguas residuales derivadas por agricultores

••• CB Pacaysito – Laguna Pacaysito

Esta línea tiene una antigüedad de 11 años, consta de una longitud de 975 ml. de DN 200 mm. de PVC. Se encuentra en buenas condiciones operativas. Los desagües son llevados a una unidad de repartición de caudal ubicado al ingreso de las lagunas.

••• CB Pto Huarmey – Lagunas Pto Huarmey

Esta línea tiene una antigüedad de 08 años, consta de una longitud de 1150 ml. de DN 150 mm. de PVC. Se encuentra en buenas condiciones operativas

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d. Planta de Tratamiento de aguas residuales El sistema de tratamiento cuenta con 03 plantas de tratamiento (i) Huanchaquito, (ii) Pacaycito y (iii) Puerto Huarmey, mediante lagunas de estabilización. Las dos primeras se encuentran situadas al oeste de la ciudad, sobre el borde de los terrenos agrícolas.

••• Laguna Huanchaquito - Antigua

No se encuentra operativa desde el año 1995, prácticamente esta abandonada y destruida.

Gráfico Nº 1.7. Tratamiento de Aguas Residuales

Vista de la Laguna Huanchaquito, abandonada.

••• Laguna Pacaysito Consta de dos lagunas facultativas dispuestas en serie, tienen una capacidad de tratamiento estimado en 12 l/s. el efluente tratado descarga a un canal de riego de uso agrícola. Actualmente tiene problemas en la disposición final por la oposición de los propietarios de los terrenos agrícolas que siembran productos para la exportación.

Gráfico Nº 1.8. Tratamiento de Aguas Residuales

Vista de Laguna Primaria Pacaysito Vista del ingreso de desagües laguna primaria Pacaysito

••• Laguna Puerto Huarmey

Consta de una sola laguna de estabilización del tipo facultativa, tiene una capacidad de tratamiento nominal de 2 l/s. el efluente es derivado hacia un dren agrícola en las

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inmediaciones de la costa. La laguna necesita obras de mantenimiento de los taludes que se vienen erosionando.

1.3 Diagnóstico Comercial Para establecer la información comercial sobre número de unidades de uso, consumo medio, niveles de micromedición y cobertura del servicio requerida, para estimar las proyecciones de los siguientes años, se realizó un proceso de depuración a la base comercial (periodo: Nov07 a Oct08) proporcionada por la empresa 1.3.1 Número de Unidades de Uso de Agua Potable

Del análisis de la base comercial de la empresa, resulta que a Octubre del 2008 el número de unidades de uso totales asciende a 77.574, distribuidas en las tres localidades que se encuentran bajo el ámbito de administración de la EPS SEDACHIMBOTE Cuadro Nº 1.16 Distribución de unidades de uso de agua potable

Localidad Unidades de Uso Totales % Unidades de

Uso Activas % Unidades de Uso Inactivas %

Chimbote 66.403 85,6% 59.250 76,4% 7.153 9,2% Casma 6.763 8,7% 6.349 8,2% 414 0,5% Huarmey 4.408 5,7% 3.759 4,8% 649 0,8%

Total EPS 77.574 100,0% 69.358 89,4% 8.216 10,6% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Se observa que del total de unidades de uso de agua potable de la empresa, el 10,6% se encuentran inactivas, es decir no han sido facturadas, debido a que se encuentran cortadas por impagos, el servicio ha sido voluntariamente de baja o se encuentran en alta pero no han sido facturadas.

Gráfico Nº 1.9. Estado de las Unidades de Uso de agua potable

89,4%

10,6%

Activas Inactivas

Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A.

Asimismo, del total de unidades de uso activas de agua potable, el 89,4% pertenece a la categoría doméstica, el 6,8% a la categoría comercial, el 3,0% a la categoría social, el 0,6% a la categoría estatal y el 0,1% a la categoría industrial. .

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Cuadro Nº 1.17. Distribución de Unidades de Uso activas de agua por categoría de usuario

Localidad Social Doméstico Comercial Industrial Estatal Total Chimbote 1.106 53.871 3.867 72 334 59.250

Casma 853 4.856 588 7 45 6.349

Huarmey 124 3.298 265 3 69 3.759

Total EPS 2.083 62.025 4.720 82 448 69.358 Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Gráfico Nº 1.10. Distribución de las Unidades de Uso de agua por categoría de usuario

Social3,0%

Doméstico89,4%

Comercial6,8%

Industrial0,1% Estatal

0,6%


1.3.2 Número de Unidades de Uso de Alcantarillado Las unidades de uso totales de alcantarillado ascienden a 64.934, distribuidas en las tres localidades del ámbito de administración de la EPS SEDACHIMBOTE S.A.

Cuadro Nº 1.18 Distribución de Unidades de Uso de agua potable

Localidad Unidades de Uso Totales % Unidades de

Uso Activas % Unidades de

Uso Inactivas

%

Chimbote 62.267 88,0% 56.457 79,8% 5.810 8,2%

Casma 5.063 7,2% 4.876 6,9% 187 0,3%

Huarmey 3.443 4,9% 3.031 4,3% 412 0,6%

Total EPS 70.773 100,0% 64.364 90,9% 6.409 9,1% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A.

Se observa que del total de unidades de uso de alcantarillado, el 9,9% se encuentran inactivas.

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Gráfico Nº 1.11. Estado de las unidades de uso de alcantarillado

9,1%

90,9%

Activas Inactivas

Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Asimismo, del total de unidades de uso activas de alcantarillado, el 91,9% pertenece a la categoría doméstica, el 7,3% a la categoría comercial, el 0,6% a la categoría estatal, el 0,2% a la categoría social y el 0,1% a la categoría industrial.

Cuadro Nº 1.19. Distribución de Unidades de Uso de alcantarillado por categoría de usuario

Localidad Social Doméstico Comercial Industrial Estatal Total Chimbote 84 52.184 3.864 56 269 56.457

Casma 5 4.249 567 8 47 4.876

Huarmey 29 2.695 260 5 42 3.031

Total EPS 118 59.128 4.691 69 358 64.364 Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A.

. Gráfico Nº 1.12. Distribución de las Unidades de Uso de alcantarillado por categoría de usuario

Estatal0,6%

Comercial7,3% Industrial

0,1%

Social0,2%

Doméstico91,8%


1.3.3 Consumo Medio

Del análisis de la base comercial proporcionada por la empresa se ha obtenido los consumos medios en cada localidad por categoría de usuario y por rango de consumo.

39

Cuadro Nº 1.20. Consumos Medios por Localidad, Servicio, Categoría y Rangos de Consumo.

Servicio Categoría Rango 1 2

Chimbote Casma Huarmey CM SM CM SM CM SM

Usu

ario

s co

n ag

ua y

alc

ant.

Domestico 01 12,2 18,9 10,0 0,0 10,2 7,3 02 35,6 24,1 41,0 173,6 26,1 11,0 Social 01 3,6 3,2 4,0 0,0 0,0 2,8 02 17,5 15,3 28,0 0,0 0,0 49,7 Comercial 01 12,8 22,4 15,2 0,0 13,9 11,6 02 52,6 29,2 49,4 0,0 65,3 18,4 Industrial 01 36,5 240,0 41,3 0,0 0,0 40,0 02 182,3 100,0 358,2 0,0 479,2 0,0 Estatal 01 55,2 0,0 46,5 0,0 51,5 47,8 02 112,0 0,0 386,3 0,0 370,4 67,8

Usu

ario

s so

lo a

gua

Domestico 01 11,9 17,6 7,9 19,7 0,6 10,0 02 50,7 24,9 36,6 213,5 28,1 29,9 Social 01 5,0 12,1 0,1 10,0 1,4 0,0 02 188,3 66,2 58,1 0,0 0,0 0,0 Comercial 01 18,3 27,7 21,6 25,0 35,2 0,0 02 66,1 15,0 0,0 0,0 75,0 60,0 Industrial 01 14,8 160,0 0,0 0,0 25,0 0,0 02 283,9 16,7 0,0 0,0 0,0 0,0 Estatal 01 67,3 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 02 143,5 0,0 378,0 0,0 114,3 0,0

Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE – (CM: Con Medición, SM: Sin Medición). . 1.3.4 Estructura Tarifaria

Mediante Resolución de Superintendencia N° 1200-99-SUNASS publicada el 29 de Diciembre del 1999, se aprobó la estructura tarifaria de la EPS SEDACHIMBOTE, en el Diario Oficial El Peruano, la cual se actualizó por efecto del Índice de precios al por mayor de 3.681% ,3.98% y 3.19% respectivamente. Las tres localidades administradas por SEDACHIMBOTE son:

• Chimbote

• Casma y

• Huarmey

En el cuadro 1.21 se aprecia las estructuras tarifarias correspondientes a las localidades administradas por la empresa. La empresa cuenta con cinco categorías de clientes: social, doméstico, comercial, industrial y estatal. La estructura tarifaria actual reconoce la aplicación de subsidios cruzados entre las categorías de clientes. La facturación del servicio de alcantarillado, al igual que la mayoría de las empresas de saneamiento del país, se calcula como porcentaje de la facturación del servicio de agua potable. El porcentaje a cobrar por el servicio de alcantarillado es del 45% aplicable a todas las localidades.

Para el cliente que no tiene medidor domiciliario, la estructura tarifaria incluye el concepto de asignación de consumo, que se basa en una estimación de la cantidad de agua

40

consumida por un usuario en m3/mes, que será facturada mensualmente de acuerdo a la categoría que pertenezca el cliente. Cuadro Nº 1.21. Estructura Tarifaria

Categoría Rangos de Consumo m3/mes

Chimbote Casma y Huarmey Consumo

Mínimo m3/mes

Asignación de Consumo

m3/mes Tarifas S/./m3

Tarifas S/./m3

Social 0 a 10 0,1947 0,1375

4 10

11 a más 0,3894 0,2750 20

Doméstico 0 a 20 0,6252 0,3351

8

20 25

21 a más 1,2504 0,6701 30 40

Comercial

0 a 30 1,3739 0,8757

12

25 30 50

31 a más 2,7478 1,7514

60 80

100 160

Industrial 0 a 100 2,3139 1,4805

40

100 120

101 a más 4,6278 2,9609 200 240

Estatal 0 a 100 0,4962 0,2977

40 100

101 a más 0,9923 0,5954 200 Fuente: SEDACHIMBOTE S.A.

1.3.5 Facturación y Cobranza

Mediante la facturación se calcula el importe a cobrar al cliente por el consumo mensual de agua e IGV, durante el período de facturación que es normalmente mensual (30 días). Los importes facturados por SEDACHIMBOTE S.A. incluyen los servicios de agua potable y alcantarillado que otorga la empresa. Las modalidades que emplea SEDACHIMBOTE S.A. para determinar el consumo a facturar a los usuarios corresponden a los establecidos en la Directiva de Importe a Facturar y Comprobantes de pago4.

4 De acuerdo al procedimiento establecido en los artículos 90º y 91º del “Reglamento de Calidad de la Prestación de Servicios de Saneamiento”, aprobada mediante Resolución Nº 011-2007-SUNASS-CD

41

1.3.6 Micromedición El nivel de micromedición de la EPS SEDACHIMBOTE en promedio es de 37,3%, variando entre las diferentes localidades. Así por ejemplo la localidad de Chimbote es la única que tiene nivel de micromedición por debajo del promedio (29,9%).

Cuadro Nº 1.22. Nivel de Micromedición5

Localidad Total Chimbote 29,7%

Casma 90,5%

Huarmey 67,8%

Total EPS 37,3%


5 Incluye usuarios a los que se le factura bajo la modalidad de promedio de consumos, consumo mínimo y diferencia de lecturas.

42

2. ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA

2.1. Estimación de la población por localidad y empresa La empresa brinda el servicio de agua potable y alcantarillado sanitario a tres localidades: Chimbote, Casma y Huarmey; ubicadas en el departamento de Chimbote. La proyección de la población administrada se utiliza para obtener las proyecciones de demanda de los servicios de agua potable y alcantarillado. En particular, los valores de estas proyecciones impactan en la demanda de agua potable y aguas servidas. En el cuadro Nº 2.1, se presenta la proyección de la población urbana para próximos cinco años de las localidades.

Cuadro Nº 2.1. Proyecciones de la Población Administrada

Localidad Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Chimbote 323.221 326.453 329.718 333.015 336.345 339.709

Casma 25.436 25.843 26.256 26.677 27.103 27.537 Huarmey 18.500 18.685 18.872 19.061 19.251 19.444 Total 367.157 370.981 374.846 378.753 382.699 386.690

Elaboración Propia

2.2 Estimación de la demanda por el servicio de agua potable La demanda por el servicio de agua potable está definida por el volumen de agua que los distintos grupos de consumidores están dispuestos a consumir y pagar. Para tal efecto a partir de la estimación de la población administrada se definirán los niveles de cobertura del servicio de agua potable, estimando la población efectivamente servida. A partir de la determinación de la población servida, se realiza la estimación del número de unidades de uso por cada categoría de usuario, lo cual dado el volumen requerido por cada grupo de usuarios, determinará la demanda por el servicio de agua potable que enfrentará la empresa en los próximos años. Cabe precisar, que el volumen de producción de la empresa será equivalente a la demanda por el servicio de agua potable más el volumen de agua que se pierde en el sistema, denominado pérdidas físicas.

2.2.1. Parámetros Empleados a. Tasa de Crecimiento de la Población La tasa promedio de crecimiento poblacional de las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, son de 1,0%, 1,6% y 1,0%, respectivamente.

b. Número de habitantes por vivienda En el cuadro 2.2 se presenta el número de habitantes por:

43

Cuadro Nº 2.2. Número de habitantes por vivienda

Localidad Nro Hab x Vivienda

Chimbote 4,82

Casma 3,63

Huarmey 3,84 Fuente: Información línea Base EPS Sedachimbote

c. Distribución de unidades de uso activas en rangos de consumo La distribución de unidades de uso activas según cada categoría de consumo, se ha estimado para cada categoría de usuarios a nivel empresa, a partir de la base comercial proporcionada por SEDACHIMBOTE S.A. Se aprecia que del total de unidades de uso activas, la categoría doméstica concentra el mayor porcentaje tanto para la localidad de Chimbote como para las localidades de Casma y Huarmey. Cuadro 2.3. Distribución de unidades de uso activas

Categoría / Localidad Usuarios Chimbote Casma Huarmey

Doméstico 90,9% 76,5% 87,7% Social 1,9% 13,4% 3,3% Comercial 6,5% 9,3% 7,0% Industrial 0,1% 0,1% 0,1% Estatal 0,6% 0,7% 1,8%

Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia.

d. Factor de subregistro Debido a la situación de deterioro de los medidores actuales se ha estimado que los mismos actualmente presentan 8%, 3% y 6% como factor de subregistro para las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, respectivamente.

e. Factor de desperdicio Aquellos usuarios que no cuentan con medidor presentan un factor de desperdicio de 40% sobre el consumo del usuario similar (misma categoría y rango de consumo) micromedido para todas las localidades. Este factor se utiliza en la estimación de volumen de agua consumido.

f. Dotación de agua potable a la población sin servicio Para aquellos habitantes que no cuentan con servicio de agua potable a través de conexiones domiciliarias, se ha estimado una dotación básica de 40 l/h/día. g. Elasticidad Precio Se ha considerado una elasticidad precio de -0,24.

h. Elasticidad Ingreso

44

Se ha considerado una elasticidad ingreso de 0,04.

i. Tasa de crecimiento PBI Se ha considerado una tasa de crecimiento del PBI del ámbito de prestación del servicio de 3,0% anual.

2.2.2 Población Servida de Agua Potable La población servida a través de conexiones domiciliarias en cada localidad se determina de la aplicación de la siguiente fórmula:

2.2.3 Conexiones de Agua Potable El total de conexiones para cada categoría de usuarios, se obtiene de la sumatoria entre las conexiones activas y las conexiones inactivas. El número de conexiones del año inicial, se ha estimado de la línea de base comercial.

La proyección del número de conexiones se determina a partir de la aplicación de los parámetros: a) número de habitantes por vivienda, b) conexiones con una unidad de uso sobre total de conexiones, c) unidades de uso promedio en conexiones con más de una unidad de uso sobre la población servida determinada previamente para cada localidad En tal sentido, definida la población servida de las localidades, el número de conexiones de la clase residencial se determina de la siguiente fórmula:

(1) El índice (Conex/UU) se determina

para las categorías de usuarios doméstica y social.

Las conexiones correspondientes a la categoría no residencial (categoría comercial e industrial) se incrementan en relación al crecimiento estimado del PBI regional.

De la aplicación de la metodología descrita resulta un incremento del número de conexiones de agua potable hasta alcanzar las 78.687 al término del quinto año. Además se incrementa la población beneficiaria en 24.656 personas en dicho periodo. Cuadro Nº 2.4. Estimación población servida y número de conexiones

Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Población Servida 353.873 358.522 363.010 368.062 373.514 378.529

Número de Conexiones 73.709 74.642 75.574 76.585 77.676 78.687

Elaboración Propia.

)1(

* ⎟⎠⎞

⎜⎝⎛=

UUConex

UUHab

ervidaPoblaciónSConex tt

daAdministra *servida ttt PoblaciónCoberturaPoblación =

45

Gráfico Nº 2.1. Evolución del número de conexiones de agua potable

70.000

72.000

74.000

76.000

78.000

80.000

Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia.

Determinado el total de conexiones, la asignación entre las categorías de usuarios se realiza en función de la participación de cada categoría de usuarios en el total de conexiones de la localidad.

En las proyecciones del número de conexiones se tiene, para cada una de las categorías de usuarios, las siguientes estimaciones:

1. Total Conexiones. 2. Conexiones Activas.

a. Porcentaje de conexiones medidas. (nivel objetivo) • Conexiones medidas.

- con medidor existente. - con medidor nuevo.

b. Porcentaje de conexiones no medidas. • Conexiones no medidas.

3. Porcentaje de Conexiones Inactivas. (nivel objetivo)

Conexiones Inactivas.

46

Conexiones Medidas

La estimación del número conexiones medidas se obtiene como producto de las conexiones totales multiplicada por la meta de cobertura de conexiones medidas. Esta última, se define como un nivel objetivo anual para cada localidad y categoría de usuario. Micromedición

El nivel de micromedición del año inicial se obtuvo de la línea base comercial. Los resultados de la política de micromedición a exigirse en el próximo quinquenio darán como resultado un incremento en este índice como se observa a continuación.

Cuadro Nº 2.5. Evolución de niveles de micromedición

Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Empresa 37% 52% 63% 68% 71% 76%

Elaboración propia.

La evolución del índice de micromedición a lo largo de los primeros cinco años da como resultado un incremento a nivel de empresa a 76% en el año quinto.

Gráfico Nº 2.2. Evolución de micromedición

0%

20%

40%

60%

80%


Elaboración Propia. Conexiones No Medida

El número de conexiones no medidas es el resultado de la diferencia entre las conexiones totales y el número de conexiones medidas. En cada año del quinquenio, se aprecia la reducción del número de unidades de uso no medidas, por efecto de la política de micromedición a implementar por la empresa.

Conexiones Inactivas

Por su parte, el número de las conexiones inactivas, para cada categoría de usuarios y por localidad, se determina sobre la base de información de la línea base y se aplican los porcentajes de conexiones inactivas objetivo para cada año. Los niveles objetivos de porcentaje de conexiones inactivas anual de la empresa para el servicio de agua potable, se detallan a continuación.

47

Cuadro Nº 2.6. Evolución del número de conexiones de agua inactivas

Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote 11% 9% 9% 8% 8% 7% Casma 6% 6% 5% 5% 5% 4% Huarmey 15% 14% 12% 11% 10% 8% Empresa 11% 9% 9% 8% 8% 7%

Elaboración Propia. En tal razón, se proyecta la disminución del número de conexiones inactivas en el tiempo como resultado de la mejora de la gestión comercial de la empresa. La política de activación de conexión exigida para el próximo quinquenio contempla que, al quinto año, el índice de conexiones inactivas a nivel de empresa disminuya a niveles de 7% del total de conexiones.

Gráfico Nº 2.3. Evolución de conexiones de agua inactivas

0,0%

2,0%

4,0%

6,0%

8,0%

10,0%



Los resultados de la aplicación de los niveles objetivo de las variables porcentajes de conexiones medidas y porcentajes de conexiones inactivas, determinan la evolución del número de conexiones por localidad y su distribución entre activas (medidas y no medidas) e inactivas. A nivel de empresa, se presenta la evolución de conexiones activas e inactivas por cada localidad

48

Cuadro Nº 2.7. Evolución del número de conexiones de agua potable por categoría. Localidad Tipo Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Chimbote Activas 56.507 58.088 59.075 60.138 61.302 62.359Inactivas 6.804 5.935 5.677 5.417 5.134 4.833Total 63.311 64.023 64.752 65.555 66.435 67.192

Casma Activas 5.881 6.011 6.146 6.290 6.436 6.578Inactivas 384 374 356 332 307 281Total 6.265 6.385 6.502 6.621 6.743 6.859

Huarmey Activas 3.525 3.638 3.781 3.935 4.058 4.269Inactivas 608 596 540 473 439 367Total 4.133 4.234 4.320 4.408 4.497 4.635

Total EPS 73.709 74.642 75.574 76.585 77.676 78.687Elaboración Propia.

Finalmente, el número de conexiones activas obtenido para cada categoría se distribuye entre los rangos de consumo dentro de cada categoría de usuario. 2.2.4 Volumen Requerido de Agua Potable El volumen requerido de agua potable por los usuarios del servicio, se obtiene del producto de: conexiones por cada categoría de usuario, unidades de uso por conexión y el consumo medio de cada uno de los rangos de consumo. El volumen requerido por cada tipo de usuario parte del consumo medio medido de cada usuario. El consumo medio medido se basa en la lectura de los usuarios con medidor, al que se le ha aplicado los factores de subregistro de micromedición, continuidad del servicio, elasticidad precio y elasticidad ingreso. De acuerdo a las inversiones previstas a realizar en el quinquenio por la empresa se ha estimado que al final del quinto año, la meta de continuidad del servicio de agua potable será de 13, 24 y 15 horas al día en las localidades Chimbote, Casma y Huarmey respectivamente. Asimismo, el subregistro de micromedición considerado es 8%, 3% y 6% para las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, respectivamente. En tal razón, se ha definido una senda en estos factores (continuidad y subregistro) para llegar de la situación actual a la situación objetivo. La respuesta estimada en el consumo, producto del incremento en el precio, es de -0,24 (elasticidad precio) y ante el incremento del ingreso —directamente proporcional al crecimiento del PBI— es de 0,04 (elasticidad ingreso). De esta manera, el volumen requerido de agua potable de los usuarios medidos es el producto del número de usuarios medidos por su consumo medio medido de cada año, para cada rango de consumo. Para estimar el volumen requerido de agua potable por los usuarios no medidos, al consumo medio medido calculado se le ha aplicado un factor de desperdicio de agua potable de 1,40 para todas las localidades.

49

2.2.5 Agua No Facturada La empresa muestra altos niveles de agua no facturada por la brecha de las pérdidas técnicas del sistema y las pérdidas comerciales derivado de la micromedición y el número de conexiones inactivas que en la práctica estarían haciendo uso del servicio de agua potable. La implementación de programas de rehabilitación de la infraestructura actual, inversión en nuevas obras, políticas de micromedición y activación de conexiones generará como resultado la reducción del agua no facturada a 39% en el quinto año. Cuadro Nº 2.8. Evolución porcentaje Agua no facturada

Descripción Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Agua no Facturada 48% 46% 45% 43% 41% 39% Elaboración Propia.

Gráfico 2.4. Evolución del Agua No Facturada

30%

35%

40%

45%

50%



Cabe precisar que en la estimación del volumen producido y volumen facturado de los primeros cinco años, se ha considerado que la empresa producirá el nivel de agua potable requerido. Así, en el año base, el volumen producido y volumen facturado para las localidades bajo el ámbito de SEDACHIMBOTE S.A., asciende a 30.234 y 16.868 mil metros cúbicos, respectivamente. Al quinto año, se estima que el volumen producido será 28.774 mil metros cúbicos y el volumen facturado ascendería a 18.351 mil metros cúbicos. 2.2.6 Volumen Demandado de Agua Potable Para la población sin servicio se ha definido un volumen de agua potable requerido en función a la dotación básica por habitante de 40 litros diarios.

50

Los resultados obtenidos de volumen de agua requerido por tipo de usuario y demanda total, que incluye las pérdidas técnicas estimadas, se presentan a continuación:

51

Cuadro Nº 2.9. Evolución del volumen demandado de agua potable (miles m3).


Consumo Facturado

Facturados Medidos 9.388 10.853 11.930 12.958 13.865 15.259

Facturados No Medidos 7.480 6.293 5.411 4.478 3.980 3.092

TOTAL 16.868 17.146 17.342 17.436 17.845 18.351

Perdidas No Técnicas

Facturados Medidos 639 721 696 648 562 606

Facturados No Medidos 2.304 1.819 1.581 1.409 1.448 1.257

Inactivos 413 377 359 333 314 290

Población No servida 196 184 173 156 134 119

TOTAL 3.553 3.101 2.809 2.546 2.459 2.272

Perdidas Técnicas TOTAL 9.813 9.877 9.421 8.787 8.593 8.151

Demanda Usuarios Año 20.421 20.248 20.151 19.982 20.198 20.623

Demanda Total Año 30.234 30.124 29.572 28.768 28.898 28.774 Elaboración propia. La evolución del volumen demandado de agua potable por categoría de usuarios del servicio presenta un ligero crecimiento anual por efecto principalmente del incremento de los ingresos (elasticidad ingreso).

Gráfico Nº 2.5. Evolución de demanda de usuarios y demanda total en miles m3.

10.000

15.000

20.000

25.000

30.000

35.000

Demanda Usuarios Año Demanda Total Año

Elaboración Propia.

52

2.2.7 Dotación de consumo de agua potable Los resultados de las políticas de ampliación de la cobertura del servicio de agua potable, la política de micromedición y la política de activación de cuentas inactivas generarán un mejor uso del recurso de agua potable. Así, el volumen producido por habitante decrece al reducirse las pérdidas comerciales y técnicas de la empresa.

Gráfico Nº 2.6. Evolución de dotación y producción de agua por habitante (lts/hb/día)

50

100

150

200

250


Volumen Requerido Volumen Producido


2.3. Estimación de la demanda del servicio de alcantarillado La demanda por el servicio de alcantarillado esta definida por el volumen de aguas residuales que se vierte a la red de alcantarillado. Este total está conformado por el volumen de aguas residuales producto de la demanda de agua potable de la categoría de usuario respectiva y la proporción de la demanda de agua que se estima se vierte a la red de alcantarillado. Posteriormente, al volumen de agua potable vertida a la red de alcantarillado, otras contribuciones, como la infiltración por napas freáticas, infiltraciones de lluvias y pérdidas. Para tal efecto, a partir de la estimación de la población administrada, se definirán los niveles de cobertura del servicio de alcantarillado, estimando la población efectivamente servida de este servicio. A partir de la población servida se estima el número de unidades de uso por cada categoría de usuario. Relacionando dicha población con el volumen requerido de agua por cada localidad determinará el volumen de agua vertida a la red y la demanda por el servicio de alcantarillado que enfrentará la empresa en los próximos años.

53

2.3.1 Parámetros Empleados Para estimar la demanda por el servicio de alcantarillado se ha empleado los parámetros referidos en la demanda por servicio de agua potable y el siguiente parámetro:

a. Contribución al alcantarillado

Del volumen requerido de agua potable por categoría de usuario se ha considerado que el 80% del mismo será vertido en la red de alcantarillado.

2.3.2 Población Servida de Alcantarillado La población servida con el servicio de alcantarillado, se estima multiplicando el nivel objetivo de cobertura de servicio de alcantarillado a la población administrada por la EPS. 2.3.3 Conexiones de Alcantarillado El número de conexiones de alcantarillado se estima de manera similar a lo realizado en el servicio de agua potable. Para el año inicial, el número de conexiones se ha estimado de la base comercial de la empresa, habiéndose proyectado a nivel de cada localidad y cada categoría de usuario.

El número de conexiones de alcantarillado se incrementa de 67.275 conexiones el año base a 74.816 al término del quinto año. Además, la población beneficiaria se incrementara en 36.389 personas, en el quinquenio. Cuadro 2.10. Estimación del Población Servida y Conexiones del Servicio de Alcantarillado

Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Población Servida 324.566 330.685 337.933 345.405 353.767 360.955Número de Conexiones 67.275 68.535 70.045 71.572 73.310 74.816


Grafico Nº 2.7. Evolución del número de conexiones de alcantarillado

54

60.000

65.000

70.000

75.000



En las proyecciones del número de conexiones se tiene, para cada categoría de usuarios, las siguientes variables:

a. Total Conexiones b. Conexiones Activas

a. Conexiones activas con medidor de agua b. Conexiones activas sin medidor de agua

c. Porcentaje de Conexiones Inactivas Conexiones Inactivas

Conexiones activas con medidor de agua El número de conexiones de alcantarillado con medidor de agua surge del producto entre la cantidad de conexiones de alcantarillado activas y la meta de conexiones medidas de agua determinada. La cantidad de unidades de uso de alcantarillado sin medidor de agua, para cada localidad y para cada categoría de usuarios, surge de la diferencia entre las conexiones activas de alcantarillado y las conexiones de alcantarillado con servicio de agua con medidor.

Conexiones Inactivas Las conexiones inactivas de alcantarillado parte del número de conexiones inactivas para cada categoría de usuarios y por localidad determinada en la línea base, y se aplican los porcentajes de conexiones inactivas objetivo para cada año en cada localidad.

El número de conexiones inactivas se estima que se reduzca en el tiempo como resultado de la mejora de la gestión comercial realizada por la empresa. La política de activación de conexión exigida para el próximo quinquenio generará como resultados que el índice de unidades de conexiones decrezca a 5,7% del total de conexiones de alcantarillado en el quinto año. Gráfico Nº 2.8.

55

Evolución de conexiones inactivas

0,0%

2,0%

4,0%

6,0%

8,0%

10,0%



Los resultados de la aplicación de los niveles objetivo del porcentaje de conexiones inactivas determinan como se comporta la evolución del número de conexiones por categoría de usuario y su distribución entre activas e inactivas. Los resultados por categoría de usuario de esta evolución de conexiones activas e inactivas se presentan a continuación:

Cuadro Nº 2.11. Evolución del número de conexiones de alcantarillado por categoría.

Localidad Tipo Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Activas 53.832 56.545 57.846 59.171 60.519 61.689Inactivas 5.518 5.519 5.520 5.521 5.522 5.523Total 59.350 60.327 61.566 62.824 64.101 65.140Activas 4.521 4.675 4.824 4.969 5.118 5.271Inactivas 174 194 192 190 187 184Total 4.695 4.869 5.016 5.159 5.305 5.455Activas 2.844 2.960 3.085 3.215 3.515 3.818Inactivas 386 379 378 374 389 403Total 3.230 3.339 3.463 3.589 3.904 4.221

Total EPS 67.275 68.535 70.045 71.572 73.310 74.816

CASMA

CHIMBOTE

HUARMEY

Elaboración propia. Finalmente, el número de conexiones activas obtenido se distribuye entre los rangos de consumo dentro de cada categoría de usuario en función al parámetro de distribución de conexiones activas entre rango de consumo. 2.3.4 Volumen de Aguas Servidas El volumen de aguas servidas vertidas en la red está compuesto por el volumen producto del consumo de agua potable de los usuarios y el volumen de agua producto de otras contribuciones. El volumen de aguas servidas producto de los usuarios del servicio de agua potable se determina por el producto de la demanda de agua potable por el factor de contribución al alcantarillado, 80%, aplicando a este producto la relación entre la cobertura de agua potable y de alcantarillado a efectos de reflejar la demanda de este servicio.

56

Por su parte el volumen de aguas servidas producto de otras contribuciones esta representado por aquel resultado de la contribución por lluvia y principalmente por lo que se ha denominado contribución al alcantarillado por pérdidas, parámetro definido como el 50% del agua no facturada

57

3. BALANCE OFERTA Y DEMANDA EN CADA ETAPA DEL PROCESO PRODUCTIVO

Identificada la capacidad de oferta de la empresa, a partir del diagnóstico operacional del año base 2007 y los estimados de demanda por los servicios de saneamiento en estas sección del Plan Maestro Optimizado, se determinará el balance de oferta – demanda por sistema técnico de cada etapa del proceso productivo a fin de establecer el requerimiento de inversiones y cómo a partir de las mismas evoluciona dicho balance. Las etapas del proceso productivo a determinar el balance serán:

a) Captación de Agua. b) Tratamiento de agua cruda. c) Almacenamiento. d) Tratamiento de Aguas Servidas.

Cabe señalar que este análisis se desarrollará por cada una de las localidades que administra SEDACHIMBOTE S.A., analizando el balance de oferta y demanda (incluyendo el efecto de las nuevas inversiones).

3.1. Localidad de Chimbote a) Captación de Agua

De acuerdo con el diagnóstico operacional, la capacidad de captación del sistema de agua de la ciudad de Chimbote proviene de fuentes subterráneas (732 lps) y superficial (550 lps), las cuales pueden cubrir la demanda proyectada hasta los próximos quince años. Debido a ello, no se tienen programadas inversiones a lo largo del quinquenio. Gráfico Nº 3.1. Captación en la localidad de Chimbote

400

800

1200

1600

2000

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

Lps

Demanda Oferta

Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia

58

b) Tratamiento de Agua de Cruda Actualmente, existe una planta de tratamiento de agua cruda en la localidad de Chimbote con una capacidad total de 550 lps. Dicha capacidad cubre exactamente demanda esperada, por lo que no se tienen programadas en el quinquenio. Para el año 7, se tiene previsto una nueva planta de tratamiento para sustituir paulatinamente la fuente subterránea (protección de recursos hidricos). Gráfico Nº 3.2. Tratamiento de Agua Cruda

200

500

800

1,100

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

Lps

Demanda Oferta

Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia c) Almacenamiento La capacidad de almacenamiento es actualmente de 27,050 m3. La actual capacidad de almacenamiento cubre la demanda existente. Gráfico Nº 3.3 Almacenamiento

8,000

16,000

24,000

32,000

40,000

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

M3

Demanda Oferta

Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia d) Tratamiento de aguas servidas

Actualmente, Chimbote tiene capacidad instalada de tratamiento de aguas servidas de 273 lps. Sin embargo esta capacidad no cubre la demanda de la población, la cual

Año 7: Nueva Planta de 250 lps,

59

muestra un comportamiento creciente, ampliado la brecha diferencial entre la oferta y la demanda. No se há programado inversiones a lo largo del quinquenio, debido a la falta de financiamiento.

Gráfico Nº 3.4. Tratamiento de Aguas Servidas

0

300

600

900

1,200

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

Lps

Demanda Oferta Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia

3.2. Localidad de Casma a) Captación Casma se abastece de aguas subterráneas que son captadas por un pozo excavado, el cual en su totalidad tienen una producción promedio de 95 lps. Esta capacidad es suficiente para abastecer la demanda de captación de esta localidad, por lo que no se tienen programadas inversiones durante el quinquenio Gráfico 3.5. Captación de la localidad de Casma

20

40

60

80

100

120

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

Lps

Demanda Oferta

Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia b) Almacenamiento

60

La capacidad de almacenamiento en Casma es de 2,700 m3. Según el gráfico del balance se aprecia que, para el horizonte de proyección de 30 años, dicha estructura resultará suficiente para cubrir la demanda de dicha localidad.

Gráfico Nº 3.6. Almacenamiento de la localidad de Casma

0

800

1,600

2,400

3,200

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

M3

Demanda Oferta

Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia c) Tratamiento de agua cruda La localidad de Casma no realiza tratamiento de agua debido a que su abastecimiento es subterráneo

d) Tratamiento de aguas servidas Actualmente, Casma tiene capacidad instalada de tratamiento de aguas servidas de 35 lps, que cubre la demanda para la localidad. Dentro de los planes de inversión en el quinquenio se tiene programada la reubicación de la laguna de oxidación lo que ampliara la oferta existente de 35 lps a 50 lps. Gráfico Nº 3.7. Tratamiento de aguas servidas de la localidad de Casma

20

30

40

50

60

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30Años

Lps

Demanda Oferta

Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia

3.3. Localidad de Huarmey

Reubicación de la laguna de oxidación.

61

a) Captación La producción promedio en materia de captación para la localidad de Huarmey para los dos primero años es de 46 lps. A partir del tercer año la capacidad de captación aumenta a 116 lps debido a la construcción de un pozo con capacidad de 70 lps. El nuevo pozo financiado y ejecutado por la Municipalidad de Huamey. Gráfico Nº 3.8. Captación de la localidad de Huarmey

0

30

60

90

120

150

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

Lps

Demanda Oferta

Entra: Nuevo pozo de captación de 70 lps

Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia b) Almacenamiento La localidad de Huarmey tiene una capacidad de almacenamiento de 2,250 m3. En el año 6, entrará en operación un nuevo reservorio de 865 m3. Esta capacidad es suficiente para cubrir la demanda local con una gran brecha. Para el quinquenio regulatorio no se tiene programado inversiones Gráfico Nº 3.9. Almacenamiento de la localidad de Huarmey

0

800

1,600

2,400

3,200

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

M3

Demanda Oferta Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia c) Tratamiento de aguas servidas

Nuevo reservorio de 865 m3

62

La localidad de Huarmey tiene capacidad de tratamiento de aguas servidas de 12 lps; la cual no cubre la demanda local. La EPS tiene previsto, para el año quinto, realizar obras de mejoramiento y ampliación de las lagunas de estabilización Zona 1 y Zona 2. Gráfico Nº 3.10. Tratamiento de aguas servidas a nivel de localidad de Huarmey

6

12

18

24

30

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Años

Lps

Demanda Oferta Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia

63

4. PROGRAMA DE INVERSIONES Sobre la base del análisis de Balance Oferta y Demanda de los servicios de agua potable y alcantarillado elaborados para el horizonte de planeamiento del PMO, se han determinado los requerimientos de inversión para ampliar la capacidad de oferta de cada uno de los componentes de los sistemas de agua potable y alcantarillado, los cuales deben solucionar por lo menos el déficit previsto para los siguientes cinco años. En el presente capitulo se describe las inversiones propuestas para las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey para los próximos cinco años, éstas inversiones estan referidas a obras de ampliación, mejoramiento, reposición y rehabilitación. El programa incluye inversiones endógenas que son referidas directamente a las metas, tales como micromedición, redes secundarias de agua y alcantarillado. Estos se han presupuestado a costos eficientes, mientras que las inversiones exógenas son sustentadas con sus presupuestos analíticos y con sus respectivos perfiles.

4.1 Inversiones en Agua Potable

Durante el primer quinquenio se ejecutará las obras previstas en el Plan Maestro Optimizado, de acuerdo con la siguiente descripción:

4.1.1 Obras de Ampliación a) Captación subterránea Se propone ejecutar en la localidad de Huarmey, la construcción de un pozo tobular con capacidad de 70 l/s, el cual sustituirà a un pozo existente. Cuadro Nº 4.1. Captación Subterránea

Localidad Unid/ S/.

Años Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Huarmey l/s 70 - - - - S/. 661.979 - - - -

Elaboración Propia b) Captación superficial No se propone inversiones en este rubro. c) Pre tratamiento No se propone inversiones en este rubro. d) Conducción agua cruda No se propone inversiones en este rubro. e) Tratamiento de agua

No se propone inversiones en este rubro.

64

f) Conducción agua potable En la localidad de Chimbote para el tercer año del siguiente quinquenio se propone la instalación de 1.242 ml de línea de impulsión, para conectar el R11 con R4. Para el cuarto año se tiene previsto la construcción de 225ml de línea de impulsión que conectará el R-4 con el R-5, el costo de dicho proyecto es de S/. 23.939. En la Localidad de Huarmey, se ha considerado inversiones en instalación de 3,8 km de línea de impulsión que conecta el Pozo 1-A con 2-A y línea de impulsión cisterna a reservorio DN 250mm. Asimismo, se contempla la instalación de 969 ml de línea de aducción que conecta el reservorio existente de la zona 2 y con el reservorio proyectado de la zona 1 A continuación se muestra el cronograma estabecido para dichos proyectos.

Cuadro Nº 4.2. Ampliación de Líneas de Conducción

Localidad Soles (S/.) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Chimbote - - 260.962 23.939 - Huarmey - - - 2.454.415

Elaboración Propia g) Almacenamiento

En la localidad de Huarmey, se ha proyectado, en el año quinto, la construcción de un reservorio con capacidad de 865 m3. La inversión asciende a S/. 340.647 h) Estaciones de bombeo No se propone inversiones de ampliación en este rubro. i) Red de distribución primaria

Se propone la instalación de 33 Km. De redes primarias, las cuales están distribuidas en las siguientes localidades: Cuadro Nº 4.3. Ampliación de Redes de Distribución Primarias

EPS Unid/ S/.

Años (S/.) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Chimbote ml 446 456 503 552 474S/. 75.005 76.733 84.628 92.744 79.693

Casma ml 71 69 70 72 69S/. 12.053 11.712 11.928 12.147 11.669

Huarmey ml 96 83 84 85 132S/. 16.355 14.061 14.275 14.491 22.404

Total ml 613 608 658 709 675S/. 103.413 102.505 110.830 119.382 113.765

Elaboración Propia

65

j) Red de distribución secundaria

Se ha proyectado efectuar la ampliación de la red secundaria de acuerdo con las necesidades para satisfacer la cobertura. Se instalarán 36 Km. De redes que incluyen válvulas y accesorios.

Cuadro Nº 4.4. Ampliación de Redes de Distribución Secundarias

EPS Unid/ S/.

Soles S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Chimbote ml 4.946 5.104 5.828 6.573 5.376S/. 398.872 411.649 470.037 530.053 433.541

Casma ml 702 682 695 707 680S/. 56.614 55.011 56.023 57.052 54.806

Huarmey ml 851 732 743 1.500 420S/. 70.345 60.478 61.398 123.970 531.026

Total ml 6.499 6.518 7.266 8.780 6.476S/. 525.831 527.138 587.457 711.075 1.019.374

Elaboración Propia

k) Micromedición

Se proyecta la instalación masiva de micromedidores, para elevar el nivel de 36% a 76% de micromedición en el quinquenio. Para ello, será necesaria la instalación de un total de 23.013 unidades nuevas. Cuadro Nº 4.5. Ampliación de micromedidores

EPS Unid/ S/.


Chimbote Unid. 6.320 3.468 4.018 2.511 4.434S/. 695.165 381.499 441.987 276.227 487.788

Casma Unid. 15 231 220 178 172S/. 1.599 25.447 24.184 19.553 18.955

Huarmey Unid. 177 268 396 295 308S/. 19.422 29.514 43.554 32.440 33.927

Total Unid. 6.512 3.968 4.634 2.984 4.915S/. 716.186 436.460 509.724 328.220 540.669

Elaboración Propia

Cabe señalar que en el primer año, 10.500 medidores nuevos serán financiados con los recursos provenientes del Programa Agua Para Todos. l) Conexiones domiciliarias de agua potable

Se proyecta la instalación masiva de conexiones domiciliarias para ampliar la cobertura, para ello será necesaria la instalación de un total de 4.977 conexiones domiciliarias durante el quinquenio de operación. Cabe indicar, que del total de conexiones nuevas proyectadas, 200 conexiones cada año seran frente a red.

66

Cuadro Nº 4.6. Ampliación de Conexiones

EPS Unid/ S/.


Chimbote Unid. 712 728 803 880 757S/. 239.238 244.749 269.933 295.820 254.192

Casma Unid. 120 117 119 121 117S/. 40.436 39.291 40.014 40.749 39.145

Huarmey Unid. 101 87 88 89 138S/. 33.826 29.081 29.523 29.972 95.549

Total Unid. 933 932 1.010 1.091 1.011S/. 313.500 313.121 339.470 366.540 388.885

Elaboración Propia

4.1.2 Obras de Mejoramiento y Renovación (MIO) a) Captación superficial No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro.

b) Captación subterránea Para la localidad de Huarmey se propone para el primer año el mejoramiento de la caseta. El monto de inversión de dicho proyecto asciende a S/. 17.392 c) Pre – tratamiento Se propone inversiones en tratamiento de agua cruda para la localidad de Chimbote. Para el primer año, se proyecta la limpieza de la segunda laguna cuyo costo es de S/. 158.542. Asimismo, en el segundo año, se propone la limpieza de la tercera laguna cuyo costo es de S/. 120.000; asi como el mejoramiento de la alimentación eléctrica del sistema de pretratamiento (S/135.973). Por último, en el tercer año se considera la limpieza de la primera laguna cuyo costo es de S/. 250.000. d) Conducción agua cruda No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. e) Tratamiento de agua cruda No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. f) Conducción de agua potable No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. g) Almacenamiento En la localidad de Huarmey se propone para el quinto año, la construcción del cerco perimétrico del R-9 de Octubre y R1, cuyo costo es de S/. 71.680. h) Estación de bombeo No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro.

67

i) Red de distribución primaria Mejoramiento y renovación de 20 Km. De redes primarias de agua potable. Cuadro Nº 4.7. Rehabilitación de redes primarias

EPS Unid / S/.


Chimbote ml 7.933 2.975 7.814 436 619 S/. 1.684.700 631.763 1.659.430 92.659 131.407

Casma ml 18 4 7 7 7 S/. 3.925 942 1.570 1.570 1.570

Huarmey ml 20 4 8 8 8 S/. 4.200 840 1.680 1.680 1.680

Total ml 7.971 2.983 7.829 452 634 S/. 1.692.825 633.544 1.662.679 95.908 134.656

Elaboración Propia j) Red de distribución secundaria Se proyecta la renovación de 113 Km. de tuberías de la red secundaria incluyendo válvulas y accesorios. Cuadro 4.8. Rehabilitación de redes secundarias

EPS Unid / S/.

Soles (S/.) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Chimbote ml 44.639 20.791 42.193 4.280 550 S/. 7.053.017 3.284.967 6.666.551 676.317 86.955

Casma ml 183 44 73 73 73 S/. 16.912 4.059 6.765 6.765 6.765

Huarmey ml 175 35 70 70 70 S/. 16.171 3.234 6.468 6.468 6.468

Total ml 44.997 20.870 42.336 4.423 693 S/. 7.086.100 3.292.260 6.679.784 689.550 100.188

Elaboración Propia Además, en la localidad de Chimbote, con la finalidad de mejorar el sistema de redes de distribución se ha estimado una inversión en válvulas y purga de aire por un monto de S/ 414.795. k) Micromedición Se ha programado la renovación del parque de micromedidores asciende a 37.492 unidades, que por su antigüedad, fijan lecturas erróneas, por encima del establecido en las normas correspondientes (sobreregistro).

68

Cuadro Nº 4.9. Rehabilitación y mejoramiento de los medidores

EPS Unid / S/.


Chimbote Unid. 4.934 4.934 6.386 6.386 6.386 S/. 542.768 542.768 702.406 702.406 702.406

Casma Unid. 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 S/. 124.678 124.678 124.678 124.678 124.678

Huarmey Unid. 560 560 560 560 560 S/. 61.619 61.619 61.619 61.619 61.619

Total Unid. 6.627 6.628 8.079 8.079 8.079 S/. 729.065 729.066 888.703 888.703 888.703

Elaboración Propia

En la localidad de Chimbote, durante le primer y segundo año, la renovación de medidores tiene por objetivo reponer los medidores robados.

l) Conexiones domiciliarias de agua potable

Se tiene proyectado la renovación y mejoramiento de 4.681 conexiones domiciliarias de agua potable.

Cuadro 4.10. Renovación y mejoramiento de conexiones de agua potable

EPS Unid / S/.


Chimbote Unid 1.434 660 1.214 145 168 S/. 746.592 343.465 631.883 75.483 87.350

Casma Unid 125 127 128 129 130 S/. 41.037 41.199 41.356 41.516 41.679

Huarmey Unid 83 84 85 85 86 S/. 27.073 27.208 27.325 27.443 27.563

Total Unid. 1.642 870 1.426 359 384 S/. 814.702 411.872 700.564 144.442 156.591

Elaboración Propia

4.1.3 Resumen Programa de Inversiones en Obras de Ampliación

El total de Inversión para el quinquenio en obras de ampliación de la infraestructura de agua potable a costos totales asciende a S/. 11,9 millones y del programa de mejoramiento, renovación de la infraestructura y el programa de mejoramiento operativo de agua potable es de S/. 29,1 millones.

Los proyectos propuestos son de acción necesaria para mejorar el actual nivel de gestión de la empresa y la calidad de la prestación de los servicios, los mismos que se detallan en el cuadro 4.11. En dicho cuadro se muestran los montos de inversión por componentes y totales en nuevos soles

69

Cuadro Nº 4.11. Inversiones en Ampliación, Renovación y Mejoramiento de Agua Potable

Inversiones Agua Total Miles S/.

Captación de Agua Cruda 679.371Tratamiento Agua Cruda 664.515Transporte Agua Potable 2.739.316Estaciones de Bombeo 0Almacenamiento 428.633Distribución 25.988.264Conexiones Agua 3.949.688Medidores 6.655.501

Total 41.105.288Elaboración Propia

4.2 Inversiones en Alcantarillado

Durante el primer quinquenio se ejecutarán las obras previstas en el PMO de acuerdo con la siguiente descripción: 4.2.1 Obras de Ampliación

a) Conexiones domiciliarías de alcantarillado

Para el presente quinquenio se tiene programado la instalación de 7.543 conexiones domiciliarias de alcantarillado. Cuadro Nº 4.12. Ampliación de las conexiones de alcantarillado

EPS Unid / S/.


Chimbote Unid 977 1.239 1.258 1.277 1.039 S/. 507.495 643.986 653.786 663.717 540.096

Casma Unid 175 146 143 146 150 S/. 90.739 76.035 74.316 76.047 77.816

Huarmey Unid 110 124 126 316 317 S/. 56.706 64.063 65.175 163.400 377.228

Total Unid 1.262 1.509 1.527 1.739 1.506 S/. 654.940 784.084 793.277 903.164 995.140

Elaboración Propia

Cabe indicar, que del total de conexiones nuevas proyectadas, 300 conexiones cada año seran frente a red.

b) Red de colectores primarios Se proyecta la instalación de 2,2 Km. De colectores primarios.

70

Cuadro Nº 4.13. Ampliación de los colectores primarios

EPS Unid / S/.


Chimbote ml 298 378 383 389 317 S/. 44.076 55.930 56.781 57.644 46.907

Casma ml 40 34 33 34 34 S/. 5.920 4.961 4.849 4.962 5.077

Huarmey Ml 36 41 42 105 105 S/. 5.399 6.099 6.205 15.557 15.618

Total ml 374 452 458 528 457 S/. 55.395 66.990 67.835 78.163 67.602

Elaboración Propia

c) Red de colectores secundarios

Se proyecta la instalación de 55 Km. De colectores secundarios que incluye la instalación de los respectivos buzones de inspección.

Cuadro Nº 4.14. Ampliación de los colectores secundarios

EPS Unid / S/.


Chimbote ml 5.802 8.055 8.217 8.380 6.340 S/. 859.223 1.192.787 1.216.736 1.241.007 938.894

Casma ml 593 1.434 1.401 1.434 1.467 S/. 87.868 212.320 207.518 212.355 217.293

Huarmey Ml 972 3.970 1.042 2.460 3.010 S/. 151.110 617.344 162.010 382.600 468.129

Total ml 7.367 13.458 10.660 12.275 10.818 S/. 1.098.201 2.022.452 1.586.264 1.835.961 1.624.316

Elaboración Propia

d) Líneas de impulsión En las localidades de Casma y Huarmey se tiene previsto la instalación de la línea de

impulsión a las plantas de tratamiento. El monto de inversión previsto, para el año 4, en la localidad de Casma es S/. 1.8 millones y en la localidad de Huarmey (año 5) es S/. 665 mil. e) Estaciones de Bombeo

Se propone la instalación de una estación de bombeo con capacidad de 60 lps en la zona 1 de la localidad de Casma en el año 4, cuyo costo asciende a S/. 9.229 millones. Para la localidad de Huarmey se propone, en el mismo año 5, la instalación de una cámara de bombeo con capacidad de 55 lps en la zona 1 y una cámara de bombeo con capacidad de 34 lps en la zona 2, cuyo monto de inversión asciende a S/. 94.482

f) Plantas de tratamiento de aguas Servidas Se han propuesto la ejecución de los siguientes proyectos:

71

Cuadro Nº 4.15. Ampliación de los colectores primarios Localidad Año Proyecto Monto de

Inversión S/.

Casma Año 3 Reubicación de la laguna de Oxidación 2.869.204

Huarmey

Año 5 Mejoramiento de la laguna de estabilización zona 1 2.412.609

Mejoramiento de la laguna de estabilización zona 2 2.711.820

Elaboración Propia g) Emisores No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. 4.2.2 Inversiones de Mejoramiento y Renovación (MIO)

a) Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado

Para el presente quinquenio se tiene programado la reposición y mejoramiento de 15.284 conexiones domiciliarias de desagües. Cuadro Nº 4.16. Reposición y mejoramiento del número de conexiones de alcantarillado

EPS Unid / S/.


Chimbote Unid 4.212 4.212 2.166 2.166 1.691 S/. 2.819.779 2.819.779 1.450.159 1.450.159 1.132.378

Casma Unid 94 96 97 99 100 S/. 35.212 35.353 35.470 35.586 35.704

Huarmey Unid 65 67 69 72 78 S/. 24.223 24.311 24.411 24.512 24.767

Total Unid 4.371 4.374 2.333 2.336 1.870 S/. 2.879.214 2.879.443 1.510.040 1.510.256 1.192.848

Elaboración Propia b) . Red de colectores Primarios

Se proyecta la renovación de 19,5 Km. De tuberías de colectores primarios, como se detalla en el cuadro siguiente: Cuadro 4.17. Reposición y Rehabilitación de Colectores Primarios

PS Unid / S/.


Chimbote ml 7.164 6.679 2.735 1.860 1.040 S/. 5.917.167 5.516.712 620.892 522.562 291.249

Casma ml 5 1 2 2 2 S/. 842 202 337 337 337

Huarmey ml 5 1 2 2 22 S/. 842 168 337 337 3.368

Total ml 7.174 6.681 2.740 1.864 1.064 S/. 5.918.851 5.517.082 621.566 523.236 294.954

Elaboración Propia

72

c) Red de Colectores Secundarios

Se proyecta la renovación de 135 Km. De tuberías de colectores secundarios y los respectivos buzones de inspección, tal como se detalla a continuación. Cuadro Nº 4.18. Reposición y Rehabilitación de Colectores secundarios

PS Unid / S/.


Chimbote ml 55.230 27.844 26.622 8.552 9.773 S/. 21.164.147 10.669.851 10.201.704 3.277.029 3.745.176

Casma ml 236 57 94 94 94 S/. 40.623 9.750 16.249 16.249 16.249

Huarmey ml 85 29 57 57 5.907 S/. 15.042 5.070 10.139 10.139 1.045.359

Total ml 55.551 27.929 26.774 8.703 15.775 S/. 21.219.812 10.684.670 10.228.093 3.303.418 4.806.785

Elaboración Propia d) Estaciones de Bombeo

No se han propuesto inversiones en este rubro. e) Líneas de Impulsión No se han propuesto inversiones en este rubro.

f) Plantas de tratamiento de aguas Servidas En la localidad de Huarmey se considera el mejoramiento de la línea de afluente de la laguna Sector Pacaysito y la rehabilitación de la laguna de oxidación antigua en el año 1. El monto de inversión de dichos proyectos asciende a S/. 275.214. g) Emisores e Interceptores

En el primer año, se ha considerado los siguientes proyectos para la localidad de Chimbote: 1. Mejoramiento del sistema de evacuación final – Sifón invertido Los Pelicanos. 2. Mejoramiento del sistema de evacuación final – descarga del sector San Pedro y

Palacios 3. Mejoramiento y cambio del trazo del emisor de la Av. Industrial. El monto de inversión asciende a S/. 6.668.126 Para el quinto año se ha considerado inversiones para la localidad de Casma. Se proyecta la instalación de suministro e instalación de tubería 6,197ml; mejoramiento de 70 buzones de inspección 70 unid. El monto total de inversión asciende a S/.2.702.478.

73

4.2.3 Resumen Programa de Inversiones de Ampliación, Mejoramiento y Renovación en Alcantarillado

El total de Inversión para el quinquenio en obras de ampliación de la infraestructura de alcantarillado es de S/. 32,5 millones y del programa de mejoramiento, renovación de la infraestructura de alcantarillado es de S/. 82,7 millones. Los proyectos propuestos son de acción necesaria para mejorar el actual nivel de gestión de la empresa y la calidad de la prestación de los servicios, los mismos que se detallan en el cuadro 4.19. En dicho cuadro se muestran los montos de inversión por componentes y totales en nuevos soles.

Cuadro Nº 4.19. Inversiones en Ampliación, Renovación y Mejoramiento de Alcantarillado

Inversiones Total

Miles S/. Conexiones Alcantarillado 14.102.406Recolección 71.621.646Transporte Agua Servida 2.487.066Estaciones de Bombeo 9.439.440Tratamiento Agua Servida 8.268.847Disposición 9.370.604

Total 115.290.009Elaboración Propia

4.3 Inversiones en proyectos de Mejoramiento Institucional y Operativo

El Reglamento que incluye la Formulación del Plan Maestro Optimizado establece la necesidad de formular un programa de Mejoramiento Institucional y Operativo, cuyo objetivo es el de buscar la eficiencia en la gestión de la EPS, con la implementación de proyectos de corto y mediano plazo que permitan mejorar los ingresos de la empresa, disminuir costos y bajar los niveles de perdidas de agua, entre otros con el propósito de incrementar la oferta de agua y restringir la demanda del mismo. El objetivo general de este programa de mejoramiento institucional y operativo, es fortalecer la capacidad empresarial, operativa y comercial de la EPS optimizando el uso de sus recursos, para mejorar su posición financiera mediante la ejecución de obras de mejoramiento de los sistemas. Para la formulación y selección de los proyectos de Mejoramiento Institucional y Operativo se evaluó el diagnóstico empresarial realizado. En este proceso se identificaron proyectos institucionales, comerciales y operativos cuyo objetivo global es lograr mayor impacto en la empresa en el más corto tiempo, de tal forma que estos proporcionen los mejores beneficios factibles para que se transformen en instituciones consolidadas y financieramente viables.

Resumen Programa de Inversiones de Proyectos MIO

Los proyectos propuestos son de corto plazo y de acción necesaria para mejorar el actual nivel de gestión de la empresa y se describen en el cuadro 4.20. En dicho

74

cuadro se puede apreciar que el total de inversiones en programas de mejoramiento institucional y operacional asciende a S/. 2.7 millones para el quinquenio. El monto de inversión en este rubro será focalizada en la implementación de lo siguiente: saneamiento físico legal, fortalecimiento de recursos humanos, diseño y desarrollo de un centro de contabilidad por centro de costos, desarrollo de un sistema comercial, construcción de local institucional, optimización de la gestión comercial de SEDACHIMBOTE S.A. , adquisición de unidades móviles, catastro comercial y catastro de redes Chimbote, Nuevo Chimbote, Casma y Huarmey.

4.4 Resumen Inversiones a nivel de EPS

A continuación se muestra el cuadro 4.20, que describe el resumen de inversión en ampliaciones, mejoramiento y renovación de agua y alcantarillado a nivel de EPS, expresados en nuevos soles y a costos totales.

Cuadro Nº 4.20. Resumen de Inversiones (nuevos soles) Elaboración Propia

75

El programa de inversiones en el presente estudio tarifario a nivel de empresa para el quinquenio es S/. 42.5 millones en agua potable y S/. 166.6 millones en alcantarillado, siendo el total de inversión propuesto S/. 159 millones. Estas cifras incluyen los costos directos y costos indirectos de acuerdo con los parámetros establecidos por la SUNASS. Actualmente, parte del monto programado de inversiones se vienen ejecutando. En la localidad de Chimbote, la EPS viene ejecutando proyectos de inversión, financiados con el Programa Agua Para Todos (APT) por un monto de S/. 8, 2 millones de nuevos soles. Los proyectos en ejecución son:

o Mejoramiento del sistema de evacuación final – Sifón invertido Los Pelicanos. o Mejoramiento del Sistema de evacuación final- área de descarga sector San

Pedro y Palacios. o Mejoramiento y Cambio de trazo del emisor Av. Industrial – tramo ovalo San

Pedro hasta cámara de bombeo. o Mejoramiento del sistema de desagüe en el Pueblo joven La Libertad.

Asimismo, la Municipalidad Distrital de Nuevo Chimbote esta ejecutando la obra de mejoramiento del sistema de agua potable del pueblo joven Villa María (S/ .4.1 millones).

4.5 Esquema de Financiamiento El esquema de financiamiento que se ha establecido en el presente estudio tarifario toma como base la información proporcionada por SEDACHIMBOTE respecto a las fuentes de fondos y condiciones de endeudamiento. El estudio tarifario considera para el quinquenio un monto de inversión de S/. 113 millones. De este total, el 84% será financiado con donaciones (programa Agua para Todos, Municipalidad Provincial y Municipalidad Distrital de Huarmey) y el 16% restante con recursos provenientes de la venta de las conexiones. En el siguiente cuadro se resume el total de financiamientos considerados

Cuadro 4.21. Esquema de Financiamiento (nuevos soles)

Año Donaciones Recursos Propios Total

1 48.711.925 3.397.681 52.109.606 2 23.292.079 5.847.404 29.139.483 3 21.150.810 6.048.170 27.198.980 4 18.114.199 6.961.282 25.075.481 5 20.407.027 5.252.749 25.659.777

Total S/. 131.676.040 27.507.286 159.183.326 Elaboración Propia (1) Refiere a la transferencia del programa “Agua Para Todos”, Gobierno Regional, Municipalidad Provincial de Santa y

Municipalidad Distrital de Huarmey. (2) Incluye ingresos por colaterales

76

5. ESTIMACIÓN DE COSTOS DE EXPLOTACIÓN EFICIENTES

5.1 Costo de operación y mantenimiento de agua y alcantarillado Los costos de operación y mantenimiento incluyen los gastos periódicos o recurrentes para operar desde el punto de vista técnico y mantener las instalaciones de los servicios de agua potable y alcantarillado en forma eficiente. Es preciso señalar que la proyección de estos costos no comprende la depreciación ni las provisiones por cobranza dudosa. Todos estos costos han sido calculados en forma independiente y se generan por etapas del proceso productivo de cada uno de dichos servicios, tal como se describe a continuación:

• Agua potable

o Producción o Tratamiento o Línea de conducción o Reservorios o Redes de distribución de agua o Mantenimiento de conexiones de agua potable o Cámaras de bombeo de agua potable o Otros costos de explotación de agua o Canon agua cruda

• Alcantarillado

o Conexiones de alcantarillado o Colectores o Tratamiento de águas servidas

• Control de calidad del agua y alcantarillado Parámetros utilizados

El proceso metodológico considera una relación funcional diseñada tomando como base el modelo de empresa eficiente y las variables claves o drivers, utilizadas en estas funciones llamadas explicativas, las cuales son proyectadas para calcular el costo operativo de cada componente de inversión. En el cuadro adjunto se pueden apreciar las variables explicativas utilizadas en la proyección de los costos de operación y mantenimiento.

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Cuadro Nº 5.1. Variables explicativas de Costos

Costos OperativosProducción de Fuente Superficial con Tratamiento Volumen de Captación Unidades de CaptaciónProducción de Fuente Subterránea con Bombeo Volumen de Captación Potencia Intalada Unidades de CaptaciónLínea de Conducción Longitud en metros de líneasReservorios Volumen Acumulado Unidades de ReservorioRedes de Distribución de Agua Nro de Conexiones de A.P.Mantenimiento de Conexiones de Agua Potable Nro de Conexiones Dom.Cámara de bombeo de agua potable Nro de Estaciones Potencia IntaladaConexiones de Alcantarillado Nro de Conexiones de Alcant.Colectores Nro de Conexiones de Alcant.Cámaras de Bombeo de Desagües Nro de Estaciones Potencia Intalada Nro de UnidadesTratamientos en Lagunas de Estabilización Lps TratadosTratamiento de zanjas de Oxidación Lps TratadosTratamiento de lodos activados Lps TratadosEmisarios Submarinos Número de EmisoresCanon de Agua Cruda Volumen Captación SuperficialControl de Calidad de Agua y de Alcantarillado Volumen de Captación Unidades de Captación

Costos AdministrativosDirección de Central y Administración Nro de Conexiones Dom.Planificación y Desarrollo Nro de Conexiones Dom.Asistencia técnica Nro de Conexiones Dom.Ingeniería Nro de Conexiones Dom.Comercial de Empresa Nro de Localidades Nro de Unidades de UsoRecursos Humanos Nro de Conexiones Dom.Informática Nro de Unidades de UsoFinanzas Nro de Conexiones Dom.Servicios Generales Nro de Conexiones Dom.Gastos Generales Nro de Conexiones Dom.

Variables Explicativas de Costos

Variables Explicativas de Costos

Elaboración Propia

Así por ejemplo, la variable explicativa de las redes de distribución de agua es el número de conexiones domésticas de agua potable, ya que es el principal componente de dicha actividad. Asimismo, las variables explicativas de la producción con fuente superficial son los principales aspectos que explican su nivel de actividad: el caudal tratado y el número de unidades de captación. Las variables explicativas de la actividad de bombeo de agua potable son el número de estaciones y la potencia instalada, mientras que el bombeo de desagüe incluye los mismos aspectos, al cual se suma el número de unidades. Por otra parte, el número de conexiones domésticas de agua potable es la principal variable explicativa de los componentes de los costos administrativos.

5.1.1 Costo operativo unitario

En el cuadro siguiente es posible apreciar el costo operativo unitario proyectado para el quinquenio de cada uno de sus componentes, distinguiendo entre los servicios de agua potable y alcantarillado. Cabe señalar que en el acumulado para dicho periodo los componentes de mayor participación son: Producción (39.5%), Redes de distribución (10,91%), Tratamiento (8,58%) y Mantenimiento de Conexiones (8.56%); en el caso del sistema de alcantarillado son los colectores (10%) el de mayor participación Cuadro Nº 5.2. Costos Operativos Anuales por Conexión (S/.)

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Costos Operativos por Conexión (S/.) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Promedio en el quinquenio % Costos

Agua PotableProducción 57,56 59,21 56,04 55,08 54,46 56,47 39,50%Tratamiento 12,56 12,42 12,26 12,10 11,96 12,26 8,58%Línea de conducción 0,68 0,66 0,65 0,64 0,67 0,66 0,46%Reservorios 3,97 3,86 3,75 3,67 3,63 3,78 2,64%Redes de Distribución de Agua 16,02 15,76 15,49 15,35 15,36 15,60 10,91%Mantenimiento de Conexiones 12,56 12,35 12,15 12,05 12,06 12,23 8,56%Cámaras de bombeo 10,47 10,27 10,06 9,89 9,77 10,09 7,06%Otros Costos de Explotación de Agua 0,85 0,84 1,07 1,06 1,05 0,97 0,68%Canon de Agua Cruda 1,81 1,78 1,76 1,74 1,72 1,76 1,23%

Total de Agua Potable 116 117 113 112 111 114 80%Alcantarillado

Conexiones de Alcantarillado 4,27 4,20 4,13 4,11 4,12 4,16 2,91%Colectores 7,70 7,57 7,44 7,40 7,42 7,51 5,25%Cámaras de bombeo 12,35 11,99 11,63 11,34 11,99 11,86 8,30%

Total Alcantarillado 30 29 29 28 29 29,13 20%Total Costo Operativo Unitario 147 147 142 140 140 143 100%

Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia 5.1.2 Composición y evolución de los componentes a) Agua Potable

En el cuadro siguiente que muestra la proyección de los costos de operación y mantenimiento, se puede apreciar que los costos de operación se incrementan ante el aumento de la actividad de la empresa. Asimismo, los principales componentes de los costos de operación y mantenimiento de agua potable son: Producción, Redes de Distribución y mantenimiento de conexiones Cuadro Nº 5.3. Proyección de Costos de Operación y Mantenimiento de Agua Potable (S/.)

Componentes Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Producción 3.685.077 3.833.949 3.673.864 3.659.177 3.659.177Tratamiento 803.934 803.934 803.934 803.934 803.934Línea de Conducción 43.222 42.513 42.492 42.256 44.885Reservorios 254.172 250.005 245.839 243.755 243.755Redes de Distribución 1.025.815 1.020.472 1.015.629 1.019.981 1.032.194Mantenimiento de Conexiones 803.860 799.965 796.494 800.266 810.125Estación de Bombeo 670.247 664.855 659.464 656.768 656.768Otros Costos de Explotación de Agua 54.277 54.277 70.241 70.241 70.241Canon Agua Cruda 115.632 115.575 115.632 115.632 115.632

Total 7.456.235 7.585.545 7.423.587 7.412.010 7.436.711 Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia

79

Cuadro Nº 5.4. Composición de los Costos de Operación y Mantenimiento de Agua Potable (%)

Componentes Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Producción 49,42% 50,54% 49,49% 49,37% 49,20%Tratamiento 10,78% 10,60% 10,83% 10,85% 10,81%Línea de Conducción 0,58% 0,56% 0,57% 0,57% 0,60%Reservorios 3,41% 3,30% 3,31% 3,29% 3,28%Redes de Distribución 13,76% 13,45% 13,68% 13,76% 13,88%Mantenimiento de Conexiones 10,78% 10,55% 10,73% 10,80% 10,89%Estación de Bombeo 8,99% 8,76% 8,88% 8,86% 8,83%Canon Agua Cruda 1,55% 1,52% 1,56% 1,56% 1,55%

Total 100% 100% 100% 100% 100% Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia Como se aprecia en el cuadro 5.4, los costos de Producción, Redes de Distribución y mantenimiento de conexiones representan alrededor del 74% de los costos de Operación y Mantenimiento. b) Alcantarillado En los cuadros adjuntos se aprecia la evolución proyectada y la particicipación en el quinquenio de los costos de operación del servicio de alcantarillado. Cuadro Nº 5.5. Proyección de Costos de Operación y Mantenimiento de Alcantarillado

Componentes Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Conexiones de Alcantarillado 257.522 258.523 259.398 263.164 268.363Colectores 464.270 465.981 467.464 474.175 483.489Cámara de bombeo de desagües 745.074 737.927 730.780 727.206 780.837Tratamiento de Aguas Servidas 357.671 351.812 345.954 343.025 359.928

Total 1.824.537 1.814.243 1.803.596 1.807.570 1.892.617

Costos de Operación y mantenimiento de Alcantarillado (S/.)

Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia Cuadro Nº 5.6. Participación de los Costos de Operación y Mantenimiento de Alcantarillado

Componentes Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Conexiones de Alcantarillado 14,11% 14,25% 14,38% 14,56% 14,18%Colectores 25,45% 25,68% 25,92% 26,23% 25,55%Cámara de bombeo de desagües 40,84% 40,67% 40,52% 40,23% 41,26%Tratamiento de Aguas Servidas 19,60% 19,39% 19,18% 18,98% 19,02%

Total 100% 100% 100% 100% 100%

Composición de los Costos de Operación y Mantenimiento de Alcantarillado (%)

Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia

Respecto de la evolución de los componentes, destaca el costo de las cámaras de bombeo, representando más del 40% de la composición de los costos totales de operación y mantenimiento de alcantarillado. Finalmente, para los próximos cinco años se espera un comportamiento de los costos de operación y mantenimiento para la prestación del servicio de saneamiento por SEDACHIMBOTE S.A., como se muestra en el cuadro siguiente:

80

Finalmente, el cuadro 5.7 muestra para los próximos cinco años el comportamiento de los costos de operación y mantenimiento para la prestación del servicio de saneamiento. Cuadro Nº 5.7. Proyección de Costos de Operación y Mantenimiento

Año Costos de Operación

Agua Alcantarillado Total 1 7.456.235 1.824.537 9.280.772 2 7.585.545 1.814.243 9.399.788 3 7.423.587 1.803.596 9.227.183 4 7.412.010 1.807.570 9.219.579 5 7.436.711 1.892.617 9.329.327

Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia

5.2 Costos administrativos Las proyecciones para los cinco años de los costos de administración se realizan para la empresa en su conjunto, utilizando una aproximación en función a la participación de los costos operativos de la localidad en los costos operativos a nivel EPS. La forma de obtener los costos administrativos es semejante a la obtención de los costos operativos y están divididos en función de los siguientes procesos:

• Dirección de central y administraciones • Planificación y desarrollo • Asistencia técnica • Ingeniería • Comercial de empresa • Recursos humanos • Informática • Finanzas • Servicios generales • Gastos generales

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5.2.1 Costos unitarios En el cuadro adjunto se puede apreciar el detalle del costo unitario esperado para los componentes del costo administrativo. En el acumulado del quinquenio los componentes de mayor participación son los gastos generales (21,3%), los costos de la dirección de central la empresa (11,8%), y servicios generales (14%). Cabe señalar que en este análisis del costo de administración se han considerado todos los rubros que representan un desembolso de efectivo, no siendo considerados los rubros de depreciación y provisiones para cobranza dudosa. Cuadro Nº 5.8. Costos Administrativos Totales Anuales

Costos Administrativos (S/.) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Total

Dirección de Central y Administraciones 823.897 831.021 838.626 846.492 854.088 4.194.125Planificación y Desarrollo 274.202 276.679 279.322 282.056 284.695 1.396.954Asistencia Técnica 260.217 263.732 267.500 271.415 275.212 1.338.076Ingeniería 177.250 180.467 183.930 187.545 191.065 920.256Comercial de Empresa 1.304.232 1.321.555 1.341.353 1.362.178 1.382.821 6.712.140Recursos Humanos 395.063 402.099 409.667 417.560 425.241 2.049.629Informática 678.270 684.318 691.191 698.374 705.449 3.457.601Finanzas 346.640 350.948 355.561 360.350 364.988 1.778.487Servicios Generales 973.822 986.281 999.628 1.013.486 1.026.916 5.000.132Gastos Generales 1.481.942 1.500.037 1.519.411 1.539.515 1.558.986 7.599.891Otros Tributos 212.699 217.740 237.121 246.035 257.154 1.170.751

Total de Costos Administrativos Unitarios 6.928.234 7.014.877 7.123.311 7.225.004 7.326.615 35.618.041

Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia Cuadro Nº 5.9. Costos Administrativos por Conexión

Costos Administrativos por Conexión (S/.) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Dirección de Central y Administraciones 12,9 12,8 12,8 12,7 12,7Planificación y Desarrollo 4,3 4,3 4,3 4,2 4,2Asistencia Técnica 4,1 4,1 4,1 4,1 4,1Ingeniería 2,8 2,8 2,8 2,8 2,8Comercial de Empresa 20,4 20,4 20,5 20,5 20,6Recursos Humanos 6,2 6,2 6,2 6,3 6,3Informática 10,6 10,6 10,5 10,5 10,5Finanzas 5,4 5,4 5,4 5,4 5,4Servicios Generales 15,2 15,2 15,2 15,3 15,3Gastos Generales 23,1 23,2 23,2 23,2 23,2Otros Tributos 3,3 3,4 3,6 3,7 3,8Total de Costos Administrativos Unitarios 108,2 108,3 108,7 108,8 109,0 Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia

Cabe destacar que se observa una tendencia estable en el comportamiento esperado en cada uno de los rubros que componen los costos unitarios en el periodo, 5.2.2 Composición y evolución de los costos de administración

En los cuadros adjuntos se puede apreciar la evolución y la composición de los componentes de los costos administrativos. Es de precisar que en estos costos se han incluido los rubros de otros tributos (el pago por aporte regulatorio a la SUNASS consistente en el 1% de las ingresos), la provisión para cobranza dudosa y la depreciación.

82

Cuadro Nº 5.10. Proyección de costos de administración

Componentes Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Dirección de Central y Administraciones 823.897 831.021 838.626 846.492 854.088Planificación y Desarrollo 274.202 276.679 279.322 282.056 284.695Asistencia Técnica 260.217 263.732 267.500 271.415 275.212Ingeniería 177.250 180.467 183.930 187.545 191.065Comercial de Empresa 1.304.232 1.321.555 1.341.353 1.362.178 1.382.821Recursos Humanos 395.063 402.099 409.667 417.560 425.241Informática 678.270 684.318 691.191 698.374 705.449Finanzas 346.640 350.948 355.561 360.350 364.988Servicios Generales 973.822 986.281 999.628 1.013.486 1.026.916Gastos Generales 1.481.942 1.500.037 1.519.411 1.539.515 1.558.986Otros Tributos 212.699 217.740 237.121 246.035 257.154Provisión de Cobranza Dudosa 146.367 145.360 150.778 156.976 158.841Depreciación y Amortizaciones 3.457.348 4.434.215 5.251.967 5.769.813 6.363.091

Total de Costos Administrativos 10.531.949 11.594.452 12.526.056 13.151.793 13.848.548 Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia Al incluirse el rubro depreciación, este se convierte en el principal componente, con un 29% en promedio de los costos de administración de la EPS.

Cuadro Nº 5.11. Evolución de costos Administración

Componentes Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Dirección de Central y Administraciones 7,82% 7,17% 6,70% 6,44% 6,17%Planificación y Desarrollo 2,60% 2,39% 2,23% 2,14% 2,06%Asistencia Técnica 2,47% 2,27% 2,14% 2,06% 1,99%Ingeniería 1,68% 1,56% 1,47% 1,43% 1,38%Comercial de Empresa 12,38% 11,40% 10,71% 10,36% 9,99%Recursos Humanos 3,75% 3,47% 3,27% 3,17% 3,07%Informática 6,44% 5,90% 5,52% 5,31% 5,09%Finanzas 3,29% 3,03% 2,84% 2,74% 2,64%Servicios Generales 9,25% 8,51% 7,98% 7,71% 7,42%Gastos Generales 14,07% 12,94% 12,13% 11,71% 11,26%Otros Tributos 2,02% 1,88% 1,89% 1,87% 1,86%Provisión de Cobranza Dudosa 1,39% 1,25% 1,20% 1,19% 1,15%Depreciación y Amortizaciones 32,83% 38,24% 41,93% 43,87% 45,95%

Total 100% 100% 100% 100% 100% Fuente: Plan Maestro Optimizado – SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia

Como se aprecia en el cuadro 5.11, los principales componentes mantienen un crecimiento estable a lo largo del quinquenio.

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6. ESTIMACIÓN DE LOS INGRESOS La proyección de los ingresos totales considera: los ingresos por servicios de saneamiento, servicios colaterales y otros ingresos. Dentro de los ingresos de saneamiento están incluidos los servicios de agua potable y alcantarillado, medidos y no medidos. Mientras que los ingresos por colaterales corresponden a ingresos provenientes de cargos por conexión, reubicación, ampliación y cierre de conexiones domiciliarias. Los ingresos han sido separados según la disponibilidad o no de medidor, dentro de cada una de estas divisiones se discrimina entre categorías tarifarias. El procedimiento utilizado para el cálculo de cada uno de estos componentes del ingreso se realiza en las siguientes líneas.

6.1 Ingresos por servicios de Saneamiento.

Los ingresos por servicios de saneamiento incluyen la facturación por servicio de agua potable y alcantarillado, tanto a los usuarios que cuentan con medidor como a los que no lo poseen.

6.1.1 Ingresos por servicios de saneamiento con medidor (ISSm)6

Los ingresos por este concepto incluyen los ingresos por el servicio de agua potable y alcantarillado de aquellos usuarios que cuenten con medidor. Dicho ingreso se define de la siguiente manera:

ISSm = # UU x CMM x ti

Donde: UU = Unidades de uso medidas CMM = Consumo medio medido Ti = Tarifa aplicable a la categoría i

Los ingresos bajo este concepto en el año 1 alcanzan un monto de aproximadamente S/. 14 millones, llegando a S/. 21,4 millones en el quinto año, lo cual significa un incremento en los ingresos de 52% a lo largo del quinquenio, como puede verse en el siguiente cuadro: Cuadro Nº 6.1. Ingresos por servicios de saneamiento con medidor (S/.)

Año Doméstica Social Comercial Industrial Estatal TOTAL 1 9.474.008 61.324 3.313.145 607.695 651.485 14.107.657 2 10.534.843 74.974 3.537.817 752.710 715.324 15.615.669 3 12.381.542 99.341 3.928.053 877.641 797.276 18.083.853 4 13.301.975 117.710 4.245.154 981.695 847.246 19.493.780 5 14.950.407 129.317 4.387.677 1.064.737 897.389 21.429.527

Elaboración Propia

6 Se consideran los ingresos por cargo fijo y cargo por volumen descritos en el acápite 12.3.

85

Grafico Nº 6.1. Ingreso por servicios de Saneamiento medidos (Miles de Soles)

14.10815.616

18.08419.494

21.430

0

5.000

10.000

15.000

20.000

25.000

año 1 año 2 año 3 año 4 año 5

Elaboración Propia

6.1.2 Ingresos por servicios de saneamiento sin medidor (ISSsm) Los ingresos por este concepto vienen definidos por la siguiente ecuación:

ISSsm = ICVsm + IALc

Donde: ICVsm = Ingreso cargo variable no medidos IALc = Ingreso alcantarillado no medidos

Cargo Variable:

Los ingresos de los usuarios no medidos están definidos por la tarifa aplicable a los usuarios según la asignación de consumo. Cabe señalar que el consumo asignado depende de la categoría a la cual pertenezca el usuario (residencial o no residencial). Los ingresos por este concepto vienen definidos por la siguiente ecuación:

ICVsm = # UU x Cai x ti

Donde: UU = Unidades de uso usuarios no medidas Cai = Consumo asignado por categoría. ti = Tarifa aplicable a la categoría i

Tal como se aprecia en el siguiente cuadro, la caída en los ingresos por usuarios no medidos es resultado de los esfuerzos realizados por la empresa para elevar el nivel de micromedición en las distintas localidades. Así, al final del quinquenio dichos ingresos se habrán reducido en 46% con respecto al año 1. Dicho comportamiento puede visualizarse en el gráfico 6.2.

86

Cuadro 6.2. Ingresos por servicios de saneamiento sin medidor (S/.)

Año Doméstica Social Comercial Industrial Estatal Total 1 5.312.700 116.649 490.610 50.086 198.985 6.169.030 2 4.781.459 91.846 341.508 22.651 69.594 5.307.058 3 4.393.608 56.168 241.816 13.831 43.831 4.749.254 4 4.139.786 22.035 35.466 5.581 9.104 4.211.972 5 3.299.081 6.028 30.442 5.608 9.104 3.350.262

Elaboración Propia

Grafico Nº 6.2. Ingreso por servicios saneamiento de usuarios sin medidor (Miles de Soles)

6.169

5.307

4.7494.212

3.350

0

1.000

2.000

3.000

4.000

5.000

6.000

7.000


Elaboración Propia

6.2 Ingresos por servicios colaterales

Los ingresos por servicios colaterales comprenden a todos aquellos servicios adicionales a la prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado. Entre los servicios colaterales tenemos los cargos de conexión, éstos se aplican a nuevos usuarios a los que la empresa brindará servicio de agua y alcantarillado. El cálculo del importe facturado por este concepto es como sigue:

ICC = # conexiones domiciliarias nuevas x precio de conexión

Cabe señalar que el precio de conexión (a costos directos) para el caso de agua potable es de S/. 336, en tanto que el precio por una conexión de alcantarillado es de S/. 519,70.

6.3 Otros Ingresos

Otros ingresos comprenden aquellos que provienen de los cobros a usuarios que se han retrasado en pago de sus facturas. Este importe asume una estructura de cobranza y un índice de incobrabilidad que captura las pérdidas comerciales que enfrentara la empresa

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6.4 Ingresos Totales La proyección de los ingresos por servicios indica que éstos deberían incrementarse debido a la mejora de la eficiencia en la gestión de SEDACHIMBOTE S.A., el incremento de la cobertura y una mejora en la facturación a los usuarios activos (ver gráfico 6.3). El cuadro 6.3 resume la proyección de los ingresos para los próximos cinco años provenientes de la facturación de servicios de agua potable y alcantarillado. En dicho cuadro, puede observarse que los ingresos por el servicio de saneamiento son la principal fuente de ingresos de la empresa, representando en promedio el 97,3% de los ingresos totales. Cuadro Nº 6.3. Ingresos por Tipo de Servicios (S/.)

Año Medidos No Medidos Colaterales Otros Ingresos

Ingresos Totales

1 14.107.657 6.169.030 313.500 273.039 20.863.226 2 15.615.669 5.307.058 313.121 269.652 21.505.500 3 18.083.853 4.749.254 339.470 283.201 23.455.778 4 19.493.780 4.211.988 366.540 287.742 24.360.049 5 21.429.527 3.350.262 388.885 299.079 25.467.754

Elaboración Propia

Grafico 6.3. Proyección de Ingresos Totales (miles de S/.)

20.863 21.505 23.456 24.360 25.468

0

5.000

10.000

15.000

20.000

25.000

30.000


Elaboración Propia

88

7. PROYECCIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS 7.1 Estado de Resultados

La empresa genera en el quinto año un ingreso total de S/. 25,76 millones, experimentando un crecimiento de 18,4% respecto del año 1. De este total, S/. 17,32 millones corresponden al servicio de agua potable y S/ 7,46 millones por el servicio de alcantarillado, conforme se visualizan los cuadros 7.1 y 7.2. Los ingresos por venta de servicios explican, en promedio, el 96% de los ingresos totales a lo largo del quinquenio. El aumento percibido en los ingresos es producto de una mayor base de clientes con conexiones activas, mayor cobertura y mayor eficiencia comercial por efectos del aumento de la micromedición. Los gráficos gráfico 7.1 muestra la evolución de las cuentas de ingresos; en este se puede apreciar la tendencia creciente que sigue la partida de ingresos totales. Grafico Nº 7.1. Evolución de los Ingresos Totales (miles de soles)

20.863 21.505 23.456 24.360

25.468

0

7.000

14.000

21.000

28.000

35.000

Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Elaboración Propia

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Cuadro Nº 7.1 Estado de Resultados de Agua Potable (S/.)

Descripción Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Ingresos operacionales 14.738.071 15.168.596 16.548.069 17.177.653 17.939.849Facturación cargo variable 14.228.198 14.658.836 15.997.594 16.595.460 17.324.259Otros ingresos de facturación 196.373 196.639 211.006 215.653 226.704

Ingreso servicios colaterales (acometidas) 313.500 313.121 339.470 366.540 388.885

Costos operacionales 7.769.735 7.898.666 7.763.057 7.778.550 7.825.596Costos operacionales 7.456.235 7.585.545 7.423.587 7.412.010 7.436.711Costo servicios colaterales (acometidas) 313.500 313.121 339.470 366.540 388.885

Utilidad bruta 6.968.336 7.269.930 8.785.012 9.399.103 10.114.253Margen bruto / Ingresos operaciones 47% 48% 53% 55% 56%

Gastos administrativos 5.372.568 5.333.037 5.409.904 5.479.287 5.551.618Gastos de admistración y ventas 5.223.641 5.180.162 5.242.935 5.306.502 5.371.082Impuestos y contribuciones 148.926 152.875 166.969 172.785 180.536

Predial 0 0 0 0 0

Aporte por regulación 147.381 151.686 165.481 171.777 179.398Tx transacciones financieras 1.546 1.189 1.488 1.009 1.138

Ebitda / Ingresos operacionales 1.595.769 1.936.893 3.375.108 3.919.816 4.562.635Depreciación, provisiones y amortización 2.007.837 2.007.837 2.007.837 2.007.837 2.007.837

Utilidad operacional (412.069) (183.649) 865.933 1.173.034 1.313.980 Elaboración Propia Cuadro Nº 7.2. Estado de Resultados de Alcantarillado (S/.)

Descripción Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5Ingresos operacionales 6.125.155 6.336.903 6.907.708 7.182.396 7.527.905

Facturación cargo variable 6.048.489 6.263.891 6.835.513 7.110.308 7.455.530Otros ingresos de facturación 76.666 73.013 72.195 72.089 72.375Ingreso servicios colaterales (acometidas) 0 0 0 0 0

Costos operacionales 1.824.537 1.814.243 1.803.596 1.807.570 1.892.617Costos operacionales 1.824.537 1.814.243 1.803.596 1.807.570 1.892.617Costo servicios colaterales (acometidas) 0 0 0 0 0

Utilidad bruta 4.300.619 4.522.661 5.104.113 5.374.826 5.635.288Margen bruto / Ingresos operaciones 70% 71% 74% 75% 75%

Gastos administrativos 1.891.443 1.885.754 1.919.993 1.955.086 1.987.081Gastos de admistración y ventas 1.827.670 1.820.889 1.849.840 1.881.836 1.910.463Impuestos y contribuciones 63.773 64.865 70.152 73.250 76.618Predial 0 0 0 0 0Aporte por regulación 61.252 63.369 69.077 71.824 75.279Tx transacciones financieras 2.522 1.496 1.075 1.426 1.339

EBITDA alcantarillado 2.409.176 2.636.907 3.184.120 3.419.740 3.648.207Depreciación activos fijos actuales 1.554.602 1.554.602 1.554.602 1.554.602 1.554.602Depreciación activos fijos nuevos 0 889.594 1.351.399 1.651.809 1.816.967Depreciación activos institucionales 0 26.016 39.331 64.761 137.503Provisiones de cartera 41.276 40.853 41.383 42.154 43.009Amortización cargo diferido 0 0 0 0 0

Utilidad operacional alcantarillado 813.298 125.842 197.404 106.414 96.127 Elaboración Propia

Cuadro Nº 7.3. Estado de Resultados Agua y Alcantarillado (Nuevos Soles)

90

Estado de resultados servicio de Agua y Alcantarillado

(Nuevos Soles)Ingresos Operacionales 20.863.226 21.505.500 23.455.778 24.360.049 25.467.754Costos Operacionales 9.594.271 9.712.909 9.566.653 9.586.120 9.718.213Gastos administrativos 7.264.010 7.264.010 7.264.010 7.264.010 7.264.010EBITDA 4.004.944 4.528.581 6.625.114 7.509.919 8.485.531

Depreciación activos fijos actuales 2.741.163 2.741.163 2.741.163 2.741.163 2.741.163Depreciación activos fijos nuevos 716.186 1.693.052 2.510.805 3.028.650 3.621.928Depreciación activos institucionales 0 52.032 93.146 133.319 278.803Provisiones de cartera 146.367 145.360 150.778 156.976 158.841

Utilidad Operacional 401.229 -103.027 1.129.223 1.449.812 1.684.796Otros Ingresos (egresos) -77.324 -39.542 -19.733 8.932 18.595

Ingresos intereses excedentes 8.178 19.455 10.339 12.306 18.595Otros egresos 85.502 58.997 30.072 3.374 0

Gastos financieros créditos contratados 85.502 58.997 30.072 3.374 0Pérdida (utilidad) en cambio 0 0 0 0 0Gastos financieros creditos cierre 0 0 0 0 0

Utilidad despues de impuestos 323.905 -97.349 1.043.604 1.242.782 950.087

Año 5Año 1 Año 2 Año 3 Año 4

Elaboración Propia

7.2 Balance General Al final del quinto año de evaluación, el total del activo de la empresa registra un monto de S/. 189 millones, incrementándose en 73% con respecto a su nivel en el primer año del quinquenio. Ello responde mayoritariamente al incremento del activo fijo tanto para el servicio de agua como para el servicio de alcantarillado. En general, los activos fijos de la empresa se incrementan sostenidamente desde S/. 109 millones en el primer año hasta alcanzar S/. 189 millones al final del quinquenio. Los Gráficos Nº 7.2 y N° 7.3 muestran el comportamiento futuro del activo durante el quinquenio, con respecto a sus componentes corriente y no corriente y la evolución del Pasivo y Patrimonio. Como se puede apreciar, el activo no corriente es el componente mas importante llegando en el año 5 a ser el 97% del total de activos de la empresa, de igual manera en el caso del patrimonio este se incrementa a lo largo del quinquenio llegando a ser 14 veces el total del pasivo de la empresa.

Cuadro Nº 7.4 Balance General (S/.)

91

ESTADO DE SITUACION Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

(Nuevos Soles)ACTIVOS 109.735.356 132.505.346 153.582.271 172.050.074 189.915.323Disponible 1.945.488 1.033.912 1.230.612 1.859.477 1.788.979Cartera Comercial 2.769.708 2.895.244 3.054.349 2.990.642 3.292.533Otros Activos Corrientes 868.392 868.392 868.392 868.392 868.392Activos Fijos 104.151.768 127.707.798 148.428.918 166.331.562 183.965.419Activo Fijo Neto Agua 35.306.589 40.029.041 49.427.403 50.524.081 53.156.574Activo Fijo Neto Alcantarillado 68.845.179 87.678.757 99.001.515 115.807.481 130.808.846PASIVOS 19.823.909 18.735.345 17.617.856 16.728.679 13.236.814Cuentas Pagar 12.829.634 12.829.634 12.829.634 12.829.634 12.829.634Creditos Programados por Pagar 6.994.275 5.905.711 4.788.222 3.860.252 0PATRIMONIO 89.911.447 113.770.001 135.964.415 155.321.395 176.678.509Capital Social y Exc Reevaluacion 42.100.168 42.100.168 42.100.168 42.100.168 42.100.168Reserva Legal 550.004 550.004 550.004 550.004 550.004Utilidad del Ejercicio 323.905 -97.349 1.043.604 1.242.782 950.087Utilidad Acumul Ejercicios Anteriores -2.422.424 -2.098.519 -2.195.868 -1.152.264 90.518Donaciones Agua 11.997.465 16.324.941 25.275.714 26.073.188 30.267.241Donaciones Alcantarillado 37.362.329 56.990.756 69.190.793 86.507.518 102.720.492Agotamiento Acumulado 0 0 0 0 0

PASIVO Y PATRIMONIO 109.735.356 132.505.346 153.582.271 172.050.074 189.915.323

Elaboración Propia

92

Grafico Nº 7.2. Evolución activo y pasivo (miles de soles)

0

40.000

80.000

120.000

160.000

200.000


Activo No Corriente Activo Corriente

Elaboración Propia

Grafico Nº 7.2. Evolución patrimonio y pasivo (miles de soles)

0

40.000

80.000

120.000

160.000

200.000


Patrimonio Pasivo

Elaboración Propia

7.3 Indicadores Financieros Liquidez a. Liquidez Corriente El ratio de liquidez corriente para el año 1 asciende a 0,44, lo cual significa que en dicho año, por cada sol de deuda de corto plazo de la empresa, se tiene S/. 0,44 para hacer frente a dicha obligación. En los siguientes años, la razón de liquidez se mantiene constante alrededor de este valor llegando a los S/ 0,46 en el año 5, dado que ni el activo corriente ni el pasivo corriente presentan variaciones importantes.

93

Solvencia a. Endeudamiento Dicho ratio muestra el nivel de endeudamiento de la empresa con respecto a su patrimonio. Como puede verse, la situación de endeudamiento de la empresa mejora notablemente a lo largo del quinquenio, llegando a ser en el quinto año la tercera parte del nivel de endeudamiento reportado en el primer año. Ello es atribuible al incremento del patrimonio por concepto de las donaciones de agua y principalmente alcantarillado. b. Apalancamiento El valor de este ratio decrece de 18,1% en el primer año hasta 7% al final del quinquenio. Ello indica que al cabo del quinto año, sólo el 7% de los activos totales son financiados por los acreedores de la empresa. Rentabilidad a) Margen operativo Este ratio expresa el porcentaje de utilidad ganado por cada unidad monetaria de ingreso. Se proyecta que éste indicador presentará una tendencia creciente, llegando a ser 5,5% para el año 5. Esto se debe principalmente al incremento de los ingresos de la empresa, dado que los costos se mantienen ligeramente constantes a los largo del periodo. b) Margen neto Esta razón mide el porcentaje de utilidad ganado por unidad de ingreso, pero una vez deducidos todos los gastos operacionales incluidos los impuestos e intereses. Se proyecta una tendencia creciente pasando de 1,5% en el primer año del quinquenio a 3.7% al final del período. Los indicadores muestran que la empresa va mejorando los indicadores de rentabilidad, así tenemos que al cuarto año regulatorio la empresa presenta un margen operativo y neto positivo. Cuadro 7.5 Indicadores


Endeudamiento 22,0% 16,5% 13,0% 10,8% 7,5%Apalancamiento 18,1% 14,1% 11,5% 9,7% 7,0%

Margen Operativo 1,92% -0,27% 4,53% 5,25% 5,54%Margen Neto 1,55% -0,45% 4,45% 5,10% 3,73%

Descripción

Liquidez Liquidez Corriente

Solvencia

Rentabilidad

0,460,44 0,37 0,40 0,45

Elaboración Propia

94

8. BASE DE CAPITAL Los activos existentes de la empresa formarán parte de la base de capital, de los costos económicos, y por ende de la tarifa por el servicio. Para ello se analiza la composición de los activos por localidad, sobre la información proporcionada por la empresa a julio de 2008. En los siguientes cuadros se muestran los principales activos fijos por localidad, representando el 52%, 89%, 78% y 88% del total de activos fijos de Chimbote, Casma y Huarmey respectivamente. Cuadro Nº 8.1. Principales activos Fijos Localidad Chimbote.(S/.)

Descripción Valor

Histórico Reevaluación Depreciación Valor neto

Obra sub. proyecto nø16 pronap 4.997.799,96 -627.578,88 1.499.339,96 5.637.128,41

Obra sub. proyecto nø15 pronap 4.119.497,44 -2.829.758,38 4.119.496,44 2.258.399,97 Planta de tratamiento de agua potable nø1 3.961.761,41 -189.119,41 3.961.760,41 644.483,65 Obra ampliación planta tratamiento nø1 2.842.487,79 -637.055,64 1.176.917,75 3.836.533,42 Obra emisor de desagüe del cono sur de c 2.356.566,61 975.724,28 1.380.842,33 Laguna de oxidación "las gaviotas nuevo chimbote 2.313.424,99 957.861,85 1.355.563,14

Reservorio para agua potable n-ii 2.004.543,36 -275.562,90 2.002.633,13 940.975,74

Obra general sistema alcantarillado de los 8 AA. HH. 1.996.919,58 667.852,61 1.329.066,97 Laguna oxidación aguas negras nø1 chimbote 1.758.092,39 -160.381,27 1.758.091,39 546.549,59

Terreno urbano planta tratamiento Chimbote area= 106,690.00 m2 1.451.184,86 0,00 1.451.184,86

Terreno rustico laguna oxidación n§1 chimbote área = 56,064.00 m2 1.425.283,15 0,00 1.425.283,15 Obra cambio colector y trazo del emisor pacifico 1.054.533,35 -258.004,65 436.624,15 1.497.139,55

Camion hidrojet m/ford placa xi-9610 909.860,13 -343.286,08 827.388,54 155.047,98 Obra villa María 2da etapa obras agua potable 896.582,86 369.265,81 527.317,05 Obra generales sistema agua potable 8 aa.hh 776.612,58 257.013,21 519.599,37 Obra ampliación red alcantarillado ah 3 octubre 736.112,66 287.083,79 449.028,87

Obra generales centro sur "a" 646.928,78 194.687,51 452.241,27

Reservorio para agua potable n-iii 606.695,93 -99.594,63 606.694,86 339.400,46

Obra cambio de emisor Iquitos 556.134,92 194.647,05 361.487,87 Fuente: Informe Base d eCapital de SEDACHIMBOTE S.A.

95

Cuadro Nº 8.2. Principales activos Fijos Localidad Casma.

Descripción Valor Histórico Depreciación Valor Neto

Laguna De Oxidación Aguas Negras Nø2 Casma 2.031.648 395.958 1.635.690 Terreno Rustico Laguna De Oxidación Nø 2 Casma Area = 20,000 M2 279.170 0 279.170

Reservorio Para Agua Potable N-I 164.017 74.074 89.943

Obra Cambio Colector Av. Manco Cápac-Av. Magdalena Hasta ESSALUD BZ.189 Al 87 84.581 7.158 77.424

Estación De Bombeo Agua Pozo Nø1 Casma 129.569 57.918 71.651

Obra Mejoramiento Afluente Y Efluente Laguna De Oxidación Nø01 Y 02 46.697 3.111 43.586

Terreno Urbano Pozo N§1 Casma Area = 1,799.60 M2 34.119 0 34.119

Obra Mejoramiento Del Sistema De Desagüe Av. Luis Ormeño Tramo Bz. 47-48 Casma. 19.799 604 19.195

Obra Cambio De Colectores Calle Paita-Calle Talara H.U. Zona Este Casma 19.409 635 18.773

TOTAL 2.809.008 539.457 2.269.551 Fuente: Informe Base d eCapital de SEDACHIMBOTE S.A. Cuadro Nº 8.3. Principales activos Fijos Localidad de Huarmey.

Descripción Valor Histórico Depreciación Valor Neto

Obra Sistema De Agua Potable Y Alcantarillado Puerto De Huarmey-Subproyecto Alcantarillado Y Tubería Impulsión Aguas Servidas.

788.230 59.621 728.610

Laguna Oxidación Aguas Negras Nø1 Huarmey (Huanchaquito) Sin Uso 644.975 291.284 353.691

Laguna Oxidación Aguas Servidas Puerto Huarmey 175.785 13.296 162.489

Reservorio Para Agua Potable N-I 269.326 121.633 147.693 Cámara De Bombeo De Aguas Servidas Puerto De Huarmey 133.549 10.101 123.448

Obra Perforación De Un Pozo Tubular De 70 M De Profundidad Para Abastecimiento De Agua Potable - Huarmey

120.137 3.120 117.017

Obra Sistema De Agua Potable Y Alcantarillado Puerto De Huarmey 95.816 7.349 88.467

Estación De Bombeo De Desagüe N-1 Huarmey 134.247 60.448 73.799

Obra Red Agua Potable Puerto Huarmey - Huarmey 77.933 4.790 73.143

TOTAL 2.439.998 571.643 1.868.355

Como se aprecia en el cuadro a continuación, la empresa cuenta con un monto total de activos de S/. 61, 794,450.

96

Cuadro Nº 8.4. Activos recibidos (S/.)

. Total Activos SERVICIO Valor Histórico Depreciación Valor Neto

Agua Potable 29.753.395 7.477.652 22.275.743

Alcantarillado 47.389.191 7.870.484 39.518.707TOTAL 77.142.586 15.348.136 61.794.450

Sin embargo, los activos que finalmente serán reconocidos en la tarifa resultan de los activos totales deducidos los activos recibidos (donaciones) y activos inoperativos. Así, en el siguiente cuadro, se muestra el total de dichos activos. Cuadro Nº 8.5. Total de activos reconocidos en la tarifa - a nivel empresa (S/.)

Total Activos Reconocidos en la Tarifa EPS Valor Histórico Depreciación Valor Neto

TOTAL 56.122.721 12.907.615 43.215.107

97

9. TASA DE DESCUENTO La tasa de descuento utilizada para descontar los flujos de caja generados por la empresa es el costo promedio ponderado de capital calculado para el Sector de Saneamiento peruano, el cual ha sido ajustado para reflejar el costo de deuda que enfrenta la empresa individual. Es de indicar que el valor de esta tasa de descuento se calcula en dólares y luego se transforma a moneda nacional expresado en términos reales. A continuación se explica el proceso de cálculo de la tasa de descuento.

9.1 Costo Promedio Ponderado de Capital para el Sector Saneamiento (WACC)

El valor del WACC resulta de ponderar el costo de oportunidad que enfrenta el inversionista por comprometer sus recursos en una determinada inversión (costo de oportunidad de capital) y el costo de la deuda de la empresa analizada por la participación del capital y la deuda en la estructura de financiamiento, respectivamente. Debido a que la deuda genera pago de intereses, los mismos que se consideran gastos en el Estado de Resultados, se genera un escudo fiscal que reduce el costo del financiamiento y que debe tenerse en cuenta al momento del cálculo.

El valor de esta tasa, expresada en dólares nominales, es de 8.63% y se calcula utilizando la siguiente ecuación:

Donde: WACC: Costo promedio ponderado de capital rE: Costo de oportunidad de capital rD: Costo de la deuda te: Tasa impositiva efectiva (1- te): Escudo fiscal E, D: Monto del Patrimonio y Deuda, respectivamente

9.2 Estimación de los parámetros

9.1.1 Costo de la Deuda (rD) El costo de la deuda depende, entre otras cosas, de la capacidad que tengan las empresas para acceder a recursos en el sistema financiero que financien sus programas de inversión. El costo de la deuda ha sido calculado de la siguiente manera:

Rd = (% deudas programadas)* t1 + (% deuda comercial)*t2

)(*)1(*)(*DE

DtrDE

ErWACC eDE +−+

+=

98

% deudas program. : Porcentaje de deudas programadas en el total de obligaciones t1 : Tasa efectiva anual correspondiente a la deuda programada % deuda comerc. : Porcentaje de deudas comerciales en el total de obligaciones t2 : Tasa efectiva anual correspondiente a la deuda comercial

Para SEDACHIMBOTE el costo de deuda de 8,15%

9.1.2 Costo de oportunidad de capital (rE)

La tasa de retorno del inversionista se ha calculado utilizando el modelo de valuación de activos CAPM, el cual propone que dicha tasa se halla añadiendo a una tasa libre de riesgo (Rf), una prima por riesgo (la diferencia entre una tasa de mercado y la tasa libre de riesgo) ponderada por la volatilidad del mercado (riesgo sistemático). Para el caso del sector saneamiento del Perú, además se incluye el riesgo país (RP). El costo de oportunidad de capital ha sido calculado de la siguiente manera: rE = Rf + β * { (E(Rm) – Rf } + RP + ε

Donde: Rf : Tasa libre de riesgo β : Riesgo sistemático de capital propio E(Rm) – Rf : Prima de riesgo RP : Prima por riesgo país ε : Factor de ajuste

Los parámetros referidos a la tasa libre de riesgo y prima por riesgo país son los que se precisaron en la discusión anterior al calcular el costo de deuda. El parámetro beta ha sido establecido en 0.82 de acuerdo a la Resolución del Consejo Directivo N° 033-2005-SUNASS-CD. Respecto al valor de la prima de riesgo, este se ha definido utilizando el método de Damodarán, el cual utiliza el promedio aritmético del diferencial de rendimiento entre el S&P 500 y el bono del tesoro de EE.UU. a 10 años. Aplicando este método se determina la prima de riesgo de mercado de 6,57%. Adicionalmente, según el Anexo 5 del Reglamento General de Tarifas, “la SUNASS podrá evaluar los porcentajes indicados cuando así lo considere necesario”, por lo cual se introduce en la fórmula un posible factor de ajuste, el cual en este caso asciende a 0,04%. Reemplazando los valores antes descritos en la ecuación del CAPM se encuentra que el costo de oportunidad de capital es de 11.65%.

9.2.3 Estructura financiera La estructura financiera indica la proporción en que los activos de la empresa han sido financiados con capital de terceros (deuda) o propio (registrado en el patrimonio). Determinando el valor de la proporción de la deuda sobre el total activos (apalancamiento), se puede deducir el valor recíproco capital sobre activos. Se estableció el nivel de apalancamiento en 50% según lo establecido en la Resolución del Consejo Directivo N° 033-2005-SUNASS-CD. 9.2.4 Tasa de Impuesto

99

La adquisición de deuda genera para la empresa un escudo fiscal debido a que el régimen tributario permite descontar los intereses pagados antes de calcular el pago de impuestos, disminuyendo así la base imponible. Para el caso peruano, también afecta la utilidad a ser distribuida a los trabajadores (los trabajadores tienen derecho a un participación de 5% de las utilidades en el caso de las empresas de saneamiento). Por tanto, el cálculo de la tasa impositiva efectiva se define como:

Donde: tr : Tasa de impuesto a la renta equivalente al 30% tpt : Participación de trabajadores en las utilidades de la empresa, equivalente al

5% Por lo que resulta un tasa impositiva efectiva de 33,5%, resultado que se incorpora al cálculo del WACC.

9.3 Costo Promedio Ponderado de Capital (WACCmn) El valor del WACC de la empresa se calcula sobre la base del WACC calculado para el sector saneamiento peruano. Primero se procede a ajustar el costo de la deuda (rD) para que refleje el crédito preferente con aval del Estado (KFW) que posee la empresa. Luego se expresa ese valor en soles utilizando las tasas de devaluación e inflación.

9.3.1 WACC en moneda nacional y expresada en términos reales Los cálculos realizados hasta el momento se han expresado en valores nominales y en dólares. Teniendo en cuenta que la moneda funcional de las EPS peruanas es el nuevo sol, es necesario que el WACCT sea expresado en términos reales y en nuevos soles. Para ello se utiliza la siguiente ecuación:

Donde: WACCrmn : Costo promedio ponderado de capital en moneda nacional y en Términos reales para la empresa Dev : Tasa de devaluación Inf : Tasa de inflación

Los valores de devaluación e inflación utilizados para el cálculo de la tasa de descuento fueron los valores establecidos para estos parámetros en el Marco Macroeconómico Multianual del Perú7. Estos valores son 1.0% y 2.5%, respectivamente. Utilizando esta información, el WACCrmn resulta tener un valor de 6.95%. 7 Marco Macroeconómico Multianual 2007-2009.

te = 1 – (1 - tr) (1 – tpt)

WACCrmn = (1+ WACC )*(1+dev.) - 1 (1+Inf.)

100

9.4 Resumen de valores de los parámetros Los cálculos descritos en las líneas anteriores se resumen en el siguiente cuadro:

Cuadro Nº 9.1. Resumen del cálculo del Costo Promedio Ponderado de Capital

Beta del sector (Be) 0,82 Prima x riesgo país (RP) 1,52%Prima de riesgo del sector (PRS) 1,46% Tasa libre de riesgo (Rf) 4,70%Prima de riesgo del mercado (PRM) 6,57%Impuesto efectivo (te) 33,50%Relación deuda capital 50% WACC ($ nominal) = 8,54%Devaluación 1,0% WACC (S/ nominal) = 9,62%

Inflación 2,5% WACC (S/ real) = 6,95%

Parámetros definidos por Sunass Datos actualizados

WACC = re * ( P / P + D ) + rd * ( 1- te ) * ( D / P + D )Costo promedio ponderado de capital ( WACC )

rd= (%D programadas*t1+(%D comercial)*t2

rd = 8,15%

Costo del capital propio (Ke)re = Rf + B * (PRM) + RP+ є

re = 11,65%

Costo de la deuda (Kd)

Elaboración Propiia

101

10. DETERMINACIÓN DE LA SEÑAL ECONÓMICA La situación de equilibrio económico se obtiene cuando el Valor Actual Neto (VAN) de la empresa toma un valor igual a cero, lo cual también se puede interpretar como la igualdad entre la tasa de descuento y la Tasa Interna de Retorno (TIR) de la empresa, tal como se presenta en la siguiente ecuación:

Donde:

K0 = Base de capital al inicio del período; Pt = Precio de equilibrio en el periodo t;

It = Inversiones en el período t; tWK∆ = Variación del capital de trabajo en el periodo t,

K5 = Capital residual al final del quinto año; Ct = Costos de operación y mantenimiento en el período t; Ipt = Impuesto en el período t; r = Tasa de descuento, determinada por la Superintendencia; t = Período (año); Qt = Volumen facturado en el período t;

Si se verifica esta igualdad implica que la prestación del servicio está generando ingresos suficientes para cubrir las inversiones, los costos de operación y mantenimiento, los cargos impositivos, las variaciones del capital de trabajo y obtener una rentabilidad justa y razonable sobre el capital invertido. Es decir, si se verifica esta igualdad, se alcanzaría el objetivo de sostenibilidad económica de la compañía, o dicho en otros términos, se obtendría la tarifa de equilibrio. A efectos de determinar la tarifa media de equilibrio se estima el costo medio de mediano de plazo (CMP). El cálculo del CMP se realiza a partir de la siguiente ecuación:

∑

∑

=

=

+

+−

+

+∆+++

= 5

1

55

5

10

)1(

)1()1(

tt

t

tt

tttt

rQ

rK

rIpWKIC

KCMP

Los valores empleados para estimar el CMP se obtienen del flujo de caja de la empresa resultado de las proyecciones. El CMP estimado para los primeros cinco años asciende a S/. 0.8901 en agua, y S/. 0.3996 en alcantarillado

)1()1(

-Q*0 55

5

1

t0 r

Kr

IpWKICPKt

tt tttt

++

+∆−

+−= ∑=

−−

102

En el siguiente cuadro se pueden observar los valores empleados para el cálculo de la tarifa de equilibrio (igual al CMP). Estos valores se han descontado a la tasa del costo promedio ponderado de capital estimado de 6.95%. Cuadro Nº 10.1. Costo medio de mediano plazo del Servicio de Agua Potable

CALCULO DEL CMP (Agua) Medida Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Costos Operat ivos S/. 12.828.802 12.918.582 12.833.491 12.891.297 12.988.329Inversiones Netas S/. 944.472 2.530.926 2.904.985 2.959.757 1.571.262Inversiones PMO S/. 12.784.465 6.738.487 11.855.758 3.757.231 5.765.315(-) Donaciones S/. -11.839.993 -4.207.560 -8.950.773 -797.474 -4.194.053Variación Capital Trabajo S/. 10.582 10.582 -12.228 6.410 11.007Impuestos S/. 0 0 259.780 351.910 394.194Base Capital S/. 15.173.854 0 0 0 0 -18.842.501FLUJO DE COSTOS 15.173.854 13.783.856 15.460.090 15.986.027 16.209.373 -3.877.710VP Flujo 64.267.112

VOLUMEN FACTURADO m3-año 17.146.096 17.341.737 17.435.783 17.845.368 18.350.904VP Volumen Facturado 72.206.151

CMP S/./m3 0,8901 *El monto de las inversiones no considerada las inversiones que son recuperadas a través de los cargos por conexión Elaboración Propia. Cuadro Nº 10.2. Costo medio de mediano plazo del Servicio de Alcantarillado CALCULO DEL CMP (Alcantarillado) Medida Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5

Costos Operativos S/. 3.715.980 3.699.997 3.723.588 3.762.656 3.879.698Inversiones Netas S/. 2.045.876 35.163 13.250 1.705.121 1.731.413Inversiones PMO S/. 38.917.808 21.909.048 14.966.889 20.198.034 18.510.436(-) Donaciones S/. -36.871.932 -19.084.519 -12.200.037 -17.316.725 -16.212.974Variación Capital Trabajo S/. -2.105 -2.105 2.257 4.435 14.015Impuestos S/. 243.989 37.752 59.221 31.924 28.838Base Capital S/. 20.798.167 0 0 0 0 -27.382.228FLUJO DE COSTOS 20.798.167 6.003.740 3.770.807 3.798.316 5.504.136 -21.728.264VP Flujo 27.484.451

VOLUMEN FACTURADO m3-año 16.062.242 16.417.968 16.611.664 17.172.064 17.769.694VP Volumen Facturado 68.781.203

CMP S/./m3 0,3996

103

11. FÓRMULA TARIFARIA Y METAS DE GESTIÓN La fórmula tarifaria se determinó a través del VAN igual a cero. Es decir, el valor actual neto de los flujos generados en el quinquenio, descontados a la tasa del Costo Promedio Ponderado de Capital (WACC), sea igual a cero. Por consiguiente, la tasa de descuento es igual a la Tasa Interna de Retorno (TIR) de la compañía. Debido a esta restricción regulatoria, el WACCrmn que se ha calculado en el acápite anterior es equivalente a la TIR. En los cuadros 11.1 y 11.2 se aprecia el flujo de caja proyectado para el servicio de agua potable y alcantarillado, que han sido descontados con la tasa del costo promedio ponderado del capital de 6,95%. A través de la evaluación económica del flujo de caja se determinan los incrementos o reducciones tarifarios que la empresa deberá aplicar para lograr ser sostenible en el tiempo.

Cuadro Nº 11.1. Flujo de caja descontado: servicio de agua potable

Año Ingresos Variables

Costos Operativos

Inversiones Netas

Variación en el

Capital de Trabajo

Impuestos Base de Capital

Flujo de Caja Neto

(descontado)

Año 0 15.173.854 -15.173.854

Año 1 14.228.198 12.828.802 944.472 10.582 0 0 415.479

Año 2 14.658.836 12.918.582 2.530.926 10.582 0 0 -700.542

Año 3 15.997.594 12.833.491 2.904.985 -12.228 259.780 0 9.456

Año 4 16.595.460 12.891.297 2.959.757 6.410 351.910 0 295.130

Año 5 17.324.259 12.988.329 1.571.262 11.007 394.194 -18.842.501 15.154.332

VAN = 0 Elaboración Propia

Cuadro Nº 11.2. Flujo de caja descontado: servicio de alcantarillado

Año Ingresos Variables

Costos Operativos

Inversiones Netas

Variación en el

Capital de Trabajo

Impuestos Base de Capital

Flujo de Caja Neto

(descontado)

Año 0 20.798.167 -20.798.167Año 1 6.048.489 3.715.980 2.045.876 -2.105 243.989 0 41.843 Año 2 6.263.891 3.699.997 2.824.529 -2.105 37.752 0 -259.042 Año 3 6.835.513 3.723.588 2.766.852 2.257 59.221 0 231.844 Año 4 7.110.308 3.762.656 2.881.309 4.435 31.924 0 328.685 Año 5 7.455.530 3.879.698 2.297.462 14.015 28.838 -27.382.228 20.454.837

VAN = 0

Elaboración Propia De la evaluación económico financiera realizada en el presente estudio tarifario, se desprende que la empresa debe implementar, en el próximo quinquenio, dos incrementos tarifarios tanto para el servicio de alcantarillado como para el servicio de agua potable, conforme al siguiente cuadro.

104

Cuadro Nº 11.3. Incremento Tarifario Año Servicio de Agua

Potable Servicio de

Alcantarillado 1 7,0% 7,0% 2 0,0% 0,0% 3 7,1% 6,9% 4 0,0% 0,0% 5 0,0% 0,0%

Elaboración Propia

11.1 Fórmula Tarifaria 11.1.1. Servicio de Agua Potable

El incremento sobre las tarifas de todas las categorías y rangos de consumo en la EPS para el servicio de agua potable para el próximo quinquenio, es el siguiente:

T1 = To (1 + 0,070) (1 + Φ) T2 = T1 (1 + 0,000) (1 + Φ) T3 = T2 (1 + 0,071) (1 + Φ) T4 = T3 (1 + 0,000) (1 + Φ) T5 = T4 (1 + 0,000) (1 + Φ)

Donde: T0: Tarifa media de la estructura tarifaria vigente T1: Tarifa media que corresponde al año 1 T2: Tarifa media que corresponde al año 2 T3: Tarifa media que corresponde al año 3 T4: Tarifa media que corresponde al año 4 T5: Tarifa media que corresponde al año 5 Φ : Tasa de crecimiento del Índice de Precios al por Mayor

105

11.1.2. Servicio de Alcantarillado El incremento sobre las tarifas de todas las categorías y rangos de consumo en la EPS para el servicio de alcantarillado para el próximo quinquenio, es el siguiente:

T1 = To (1 + 0,070) (1 + Φ) T2 = T1 (1 + 0,000) (1 + Φ) T3 = T2 (1 + 0,069) (1 + Φ) T4 = T3 (1 + 0,000) (1 + Φ) T5 = T4 (1 + 0,000) (1 + Φ)

Donde: T0: Tarifa media de la estructura tarifaria vigente T1: Tarifa media que corresponde al año 1 T2: Tarifa media que corresponde al año 2 T3: Tarifa media que corresponde al año 3 T4: Tarifa media que corresponde al año 4 T5: Tarifa media que corresponde al año 5 Φ : Tasa de crecimiento del Índice de Precios al por Mayor

11.2 Metas de Gestión Las metas de gestión que se deberán alcanzar en el siguiente quinquenio determinan una senda hacia la eficiencia que la empresa deberá procurar alcanzar para beneficio de sus usuarios. La mejora en la eficiencia se refleja en aspectos fundamentales del servicio como: • Incrementar en 4.977 las conexiones domiciliarias de agua potable. • Incrementar en 7.541 las conexiones domiciliarias de alcantarillado. • Incrementar el nivel de micromedición a 76% al final del periodo tarifario. • Reducir el porcentaje de agua no facturada a 39% al término del quinto año. • Mejorar la eficiencia de la empresa, al reducir el porcentaje de la relación de trabajo

– costos operativos respecto a ingresos operativos- a 69% al final del periodo tarifario.

• Incrementar el porcentaje de conexiones activas de agua potable a 93% al final del año quinto.

• Obtener un nivel de continuidad del servicio de agua potable de 24 horas al día durante el quinquenio.

• Contar con 100% de catastro Técnico y Comercial de agua potable y alcantarillado, a término del quinto año regulatorio. La actualización de este catastro permitirá a la empresa tener la información requerida para perfeccionar su sistema comercial, brindar un mejor servicio a los usuarios y reducir las pérdidas comerciales.

Cabe precisar que las fórmulas utilizadas para el cálculo de las metas son las establecidas en la Directiva sobre el Sistema de Indicadores de Gestión de las Entidades

106

Prestadoras de los Servicios de Saneamiento aprobada con Resolución Nº 010-2006-SUNASS-CD8. El cuadro 11.4 muestra que estos indicadores de gestión evolucionan en la dirección esperada.

Cuadro Nº 11.4. Metas de Gestión a Nivel Empresa del Quinquenio.

Metas de Gestión Unidad de Medida


Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable /1

# - 933 932 1.010 1.091 1.011

Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado /1

# - 1.260 1.510 1.527 1.738 1.506

Micromedición % 37% 52% 63% 68% 71% 76%

Agua No Facturada % 48% 46% 45% 43% 41% 39%

Continuidad Hora/día Por Localidad

Presión m.c.a Por Localidad

Relación de Trabajo /2 % 90% 82% 80% 73% 71% 69%

Conexiones activas de Agua Potable % 89% 91% 91% 92% 92% 93%

Actualización de Catastro Técnico y Comercial de Agua Potable y Alcantarillado

% - 40% 80% 100% 100% 100%

(1) Refiere a nuevas conexiones de agua potable y de alcantarillado. (2) La relación de trabajo considera los costos operacionales totales deducidos la depreciación, amortización de intangibles y provisión por cobranza dudosa con respecto a los ingresos operacionales totales de la empresa. Cabe mencionar que los ingresos operacionales totales incluyen aquéllos percibidos por servicios de saneamiento (cargo fijo y cargo variable) y otros ingresos. Asimismo, se plantea que metas para las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, las cuales se muestra en el siguiente cuadro: Cuadro Nº 11.5. Metas de Gestión a nivel localidad


Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable Chimbote # - 712 729 803 880 757 Casma # - 120 117 119 122 116 Huarmey # - 101 86 88 89 138

Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado Chimbote # - 977 1.239 1.258 1.277 1.039 Casma # - 174 147 143 146 150 Huarmey # - 109 124 126 315 317

Continuidad Chimbote Horas/día 8 9 10 11 12 13

8 Publicada en el Diario Oficial El Peruano el 11 de marzo de 2006.

107

Casma Horas/día 24 24 24 24 24 24 Huarmey Horas/día 12 12 13 14 14 15

Presión Mínima Chimbote m.c.a - - 10 10 10 10 Casma m.c.a - - 10 10 10 10 Huarmey m.c.a - - 10 10 10 10 Las metas de gestión planteadas tienen por objetivo, mejorar la calidad del servicio y garantizar la sostenibilidad económica y financiera de la empresa en el mediano plazo.

11.3 Fondo de Inversión El plan maestro optimizado plantea la creación de un fondo para financiar las inversiones con recursos propios generados por la empresa. Este fondo sólo podrá ser utilizado para tales fines, conforme con lo establecido en el artículo 31° del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento, Para constituir dicho fondo, SEDACIMBOTE S.A. deberá destinar mensualmente en cada ejercicio del quinquenal, los porcentajes de los ingresos totales por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y servicios colaterales de acuerdo con el cuadro adjunto.

Cuadro Nº 11.6. Fondo de Inversión

Período Porcentaje de los Ingresos (1)

Año 1 12,2% Año 2 20,0% Año 3 22,2% Año 4 21,1% Año 5 21,0%

(1) Por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y Servicios Colaterales.

De comprobarse que la empresa utilizara los recursos destinados al fondo exclusivo de inversión para fines distintos a los establecidos, la SUNASS deberá comunicar el hecho al titular de las acciones representativas del capital social y a la Contraloría General de la República para la determinación de las respectivas responsabilidades administrativas, civiles y penales

108

12. ESTRUCTURA TARIFARIA, DISPOSICIÓN Y CAPACIDAD DE PAGO.

La estructura tarifaria se define como el conjunto de tarifas que determinan el monto a facturar al usuario. Los usuarios se clasifican según la actividad económica que se realiza en el predio, nivel de consumo, la posibilidad de medir sus consumos y por la ubicación geográfica de los usuarios.

Por otro lado, se evalúa la capacidad de pago de los usuarios, el importe de gasto por servicio de saneamiento que representa dentro del gasto familiar considerando los eventuales incrementos tarifarios que puedan estar afectos, no sobrepasen los niveles establecidos por la Organización Panamericana de la Salud.

12.1 Análisis de Capacidad de Pago

La Capacidad de Pago, se refiere al precio que están dispuestos a pagar los usuarios por recibir un determinado servicio, en el caso del sector de saneamiento, éste está referido al precio que los usuarios están dispuestos a pagar por los servicios de agua y alcantarillado o por una mejora en la calidad del servicio. Cabe señalar que en el presente estudio tarifario se ha considerado al consumo medio como un indicador de la disposición de pago de la población usuaria de los servicios de saneamiento.

12.1.1 Consumos medios

El consumo medio mensual de los usuarios de la categoría doméstico de EPS SEDACHIMBOTE difiere para cada localidad a las que brinda su servicio tal como se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro Nº 12.1. Consumo medio de los usuarios (m3) (Octubre 2008) Localidad Categoría Rango Consumo

(m3) Chimbote

Doméstico

1 12,70

Casma 1 10,50

Huarmey 1 10,40 Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración Propia 12.1.2 Capacidad de Pago A fin de evaluar el real impacto de un incremento tarifario se requiere conocer la capacidad de pago de los distintos usuarios, ya que las tarifas deben ser de un nivel tal que permita que los usuarios puedan pagarlo y de esta forma la prestación del servicio pueda seguir operando. Asimismo, la Organización Panamericana de la Salud, recomienda que la facturación por concepto de servicio de agua potable y alcantarillado, no debiera superar el 5% del gasto familiar.

109

Para la estimación de la capacidad de pago, se considera la disposición de pago de la categoría doméstica en su primer rango, debido a que es el más representativo para evaluar la capacidad de pago por el servicio de saneamiento. Para el caso la única localidad, se toma como dato el ingreso mínimo vital (S/.550) para el rango 1.

Cuadro Nº 12.2. Ingreso mínimo vital y remuneración promedio neta

Localidad Ingreso Mínimo Vital mensual (S/.)

Chimbote 550.00 Casma

Huarmey Fuente: Decreto Supremo Nº 022-2007-TR.

Capacidad de pago por tipo de ingreso para todas las localidades (en S/.) Capacidad de pago (Rango: 1) 5% de S/. 550 = S/. 27.50

Como se puede apreciar en el cuadro siguiente, los montos de la facturación mensual por el servicio de agua potable y alcantarillado durante el quinquenio, para todas las localidades son inferiores al monto determinado como capacidad de pago para este rango. .

Cuadro Nº 12.3. Facturación mensual de la categoría doméstica Elaboración Propia


Chimbote 1 12,20 12,67 12,67 13,56 13,56 13,56 550,00Casma 1 10,00 4,81 4,81 5,15 5,15 5,15 550,00Huarmey 1 10,20 4,92 4,92 5,26 5,26 5,26 550,00

Capacidad de Pago 5% del

Ingreso Mínimo Vital

Localidad RangoConsumo

Medio (m3/mes)

Facturación Mensual con IGV

Para la estimación, se tomaron en cuenta los incrementos tarifarios programados para el quinquenio, los cuales para el servicio de agua potable son de 7%, y 7,1%; y para el servicio de alcantarillado son 7%, y 6,9% para el primer y tercer año, respectivamente.

12.2 Estructura Tarifaria Actual

La última variación en la estructura tarifaria de la empresa SEDACHIMBOTE se realizó en diciembre del 1999, el cual fue aprobado por Resolución de Superintendencia N° 1200-99-CD, como se aprecia en el siguiente cuadro. En el cuadro 12.4 se muestra la estructura tarifaria, que incluye los reajustes tarifarios por inflación (IPM) realizados en por la EPS9 (3,68%, 3,98% y 3,19%).

9 Según lo establecido en las Resoluciones 059-2007-SUNASS-CD. 019-2008-SUNASS-CD y 055-2007-SUNASS-CD

110

La estructura tarifaria se presenta en la forma de matriz en la que se clasifica a los usuarios según la actividad económica (categorías) y de acuerdo a la posibilidad de medición de su consumo (medidos y no medidos). Adicionalmente, el régimen tarifario incluye para los usuarios medidos, un concepto denominado “consumo mínimo” el cual es un cargo independiente del nivel de consumo, orientado a garantizar a la EPS un ingreso mínimo. Así tenemos que la actual estructura tarifaria de la EPS presenta cinco categorías tarifarias: Social, Doméstica, Comercial, Industrial y Estatal.

Cuadro Nº 12.4. Estructura tarifaria vigente EPS SEDACHIMBOTE S.A.

Categoría Rangos

de Consumo m3/mes

Chimbote Casma y Huarmey Consumo

Mínimom3/mes

Asignación de

Consumom3/mes Tarifas

S/./m3 Tarifas S/./m3

Social 0 a 10 0,1947 0,1375

4 10

11 a más 0,3894 0,2750 20

Doméstico 0 a 20 0,6252 0,3351

8

20 25

21 a más 1,2504 0,6701 30 40

Comercial

0 a 30 1,3739 0,8757

12

25 30 50

31 a más 2,7478 1,7514

60 80

100 160

Industrial 0 a 100 2,3139 1,4805

40

100 120

101 a más 4,6278 2,9609 200 240

Estatal 0 a 100 0,4962 0,2977

40 100

101 a más 0,9923 0,5954 200

111

Gráfica Nº 12.1. Orden tarifario en estructura vigente para Chimbote – Agua y Alcantarillado

0,910,72

1,811,991,44

0,560,28

3,993,36

6,71

5,58

3,15

1,191,39

0,920,74

0,50

0,29

2,233,36

1,10

0,00

1,00

2,00

3,00

4,00

5,00

6,00

7,00

Soc

ial

Soc

ial I

I

Est

atal

I

Dom

I

Est

atal

II

Dom

II

Com

erc

I

Ind

I

Com

erc

II

Ind

II

ET Actual Pago Real Actual T.M.Actual

Elaboración Propia Gráfica Nº 12.2. Orden tarifario en estructura vigente para Casma y Huarmey – Agua y Alcantarillado

0,490,43

0,971,270,86

0,400,20

2,542,15

4,30

3,15

1,87

0,670,720,550,49

0,37

0,20

1,51 2,08

0,66

0,00

1,00

2,00

3,00

4,00

5,00

Soc

ial

Soc

ial I

I

Est

atal

I

Dom

I

Est

atal

II

Dom

II

Com

erc

I

Ind

I

Com

erc

II

Ind

II

ET Actual Pago Real Actual T.M.Actual

Elaboración Propia

112

12.3 Reordenamiento Tarifario La Resolución de Consejo Directivo Nº 009-2007–SUNASS-CD10 aprobó los Lineamientos para el Reordenamiento de Estructuras Tarifarias los cuales tienen como objetivo alcanzar estructuras tarifarias que promuevan la eficiencia económica y suficiencia financiera de las EPS, y que al mismo tiempo, contribuyan al logro de los principios de equidad, transparencia y simplicidad. En cumplimiento a estos Lineamientos Generales se propone para SEDACHIMBOTE una estructura tarifaria que se caracterice por:

• Perfeccionamiento de los subsidios cruzados. • Establecimiento de una tarifa binomial. • Simplificación de la asignación de consumo, asignando un solo volumen a cada

categoría. • Definición de dos clases: Residencial y No Residencial. • La clase Residencial incluirá las categorías social y doméstica. • La clase No Residencial incluirá a las categorías: comercial, estatal e industrial. • Eliminación de los consumos mínimos.

Así, en esta Primera Etapa del Reordenamiento Tarifario se buscará la simplificación de la estructura tarifaria vigente mediante la eliminación del consumo mínimo, el perfeccionamiento del sistema de subsidios cruzados y a la incorporación de una nueva forma de tarificación: la tarifa binomial. Teniendo en cuenta la existencia de usuarios sin medidor, la estructura tarifaria mantendrá el concepto de asignación de consumo. Cabe destacar que el monto total a pagar por el usuario no medido también incluye el cargo fijo. La estructura tarifaria11, luego de aplicar la primera etapa del reordenamiento tarifario, tendrá la siguiente composición:

Cuadro Nº 12.5. Estructura Tarifaria – Localidad de Chimbote

Clase Categoría Rango Tarifa (S/./M3) Cargo

Fijo (S/.)

Asignación de

Consumo (m3/mes) Agua Alcantarillado

Residencial

Social 0 a 10 0,224 0,095 0,00 10

10 a más 0,388 0,164 1,80 20

Doméstico

0 a 8 0,583 0,246 1,80 20

8 a 20 0,672 0,284 1,80

20 a más 1,405 0,594 1,80 25 30

No Residencial

Comercial0 a 30 1,453 0,614 1,80 25

30 a más 3,097 1,308 1,80 30 50

Industrial 0 a más 2,570 1,086 1,80 100 Estatal 0 a 100 0,583 0,246 1,80 100

10 Publicada el 05 de febrero de 2007. 11 Aprobada mediante Resolución de Consejo Directivo N° 101-2008-SUNASS-CD y publicada el 1 de diciembre de 2008

113

100 a más 1,110 0,469 1,80 200

Cuadro Nº 12.6. Estructura Tarifaria – Localidades de Casma y Huarmey

Clase Categoría Rango Tarifa (S/./M3) Cargo

Fijo (S/.)

Asignación de

Consumo (m3/mes) Agua Alcantarillado

Residencial

Social 0 a 10 0,153 0,069 0,00

10 10 a más 0,270 0,121 1,80

Doméstico0 a 8 0,270 0,121 1,80

20 8 a 20 0,315 0,142 1,80

20 a más 0,742 0,333 1,80 25

No Residencial

Comercial 0 a 30 0,874 0,393 1,80 25 30 a más 1,928 0,866 1,80 30

Industrial 0 a más 1,586 0,712 1,80 100

Estatal 0 a 100 0,315 0,142 1,80 100

100 a más 0,652 0,293 1,80 200 Elaboración Propia

12.3.1 Determinación del Cargo Fijo

El cargo fijo calculado para SEDACHIMBOTE S.A. está asociado a los costos fijos eficientes que no dependen del nivel de consumo y que se asocian a la lectura de medidores, facturación, catastro comercial y cobranza de las unidades de uso activas. La fórmula empleada para el cálculo del cargo fijo para el quinquenio fue la siguiente:

∑

∑

=

=

+

++++

= 5

1

5

1

)1(12*

)1(.

tt

tt

rActivasConexionesr

ComercialCatastroCobranzanFacturacióLectura

FijoC

El monto eficiente de cargo fijo asociado con la Lectura, Facturación y Cobranza de los recibos emitidos para cada año del quinquenio fue descontado a la tasa de 6,95% utilizada en el Plan Maestro Optimizado.

En aplicación de la fórmula, el cargo fijo para el quinquenio resulta de S/. 1.80 por recibo emitido. El cargo fijo será único e igual para todas las categorías.

12.3.2 Determinación de la Asignación de Consumo El volumen de agua a ser asignado a un usuario que no cuenta con medidor se calculó en base al valor máximo del primer rango de consumo que tiene un usuario medido en cada categoría. Así las asignaciones asignaciones de consumo serán paulatinamente simplificadas, de manera tal que a partir del tercer año regulatorio, la localidad de Chimbote tendrá una sola asignación de consumo por categoría. En el caso de las localidades de Casma y Huarmey, tendrán una sola asignación de consumo por categoría a partir del segundo año regulatorio.

114

Cuadro Nº 12.7. Asignaciones de consumo por categoría Localidad de Chimbote

Categoría Año 1 Año 2 Del Año 3 al Año 5

Social 10 10 10

20

Doméstico 20 20

20 25 25

30

Comercial( 25 25

25 30 30

50 Industrial 100 100 100

Estatal 100

100 100 200

Elaboración Propia

Cuadro Nº 12.8. Asignaciones de consumo por categoría Localidad de Casma y Huarmey

Categoría Año 1 Del Año 2 al Año 5

Social 10 10

Doméstico 20 20 25

Comercial 25 25 30 Industrial 100 100

Estatal 100

100 200

Elaboración Propia

12.3.3. Reordenamiento de la Estructura Tarifaria de SEDACHIMBOTE S.A. El criterio básico que se han considerado para el reordenamiento tarifario es:

Jerarquía La Jerarquia determina que usuarios serán subsidiados y quienes serán subsidiantes, tal como se muestra en los siguintes gráficos:

115

Gráfica Nº 12.3. Orden tarifario en estructura propuesta para Chimbote – Agua y Alcantarillado

4,40

0,830,95

0,32

0,55

1,58 2,07

3,65

0,83

2,00

3,47

0,851,00

1,38

0,54

1,141,30

0,32

2,18

3,67

1,18

0,00

1,00

2,00

3,00

4,00

5,00

Soc

ial

Soc

ial I

I

Dom

I

Est

atal I

Dom

II

Est

atal II

Dom

III

Com

erc

I

Ind

I

Com

erc

II

ET Propuestal Pago Real Propuesta T.M.Propuesta

Elaboración Propia Gráfica 12.4. Orden tarifario en estructura propuesta para Casma y Huarmey – Agua

y Alcantarillado

2,79

0,46 0,460,22

0,39

0,94 1,27

2,30

0,39

1,07

2,00

0,55 0,49 0,790,39

0,79 0,72

0,22

1,40

2,32

0,70

0,00

1,00

2,00

3,00

Soc

ial

Soc

ial I

I

Dom

I

Dom

II

Est

atal

I

Est

atal

II

Dom

III

Com

erc

I

Ind

I

Com

erc

II

ET Propuestal Pago Real Propuesta T.M.Propuesta

Elaboración Propia

116

12.3.4. Análisis de la Propuesta Cuadro Nº 12.9. Impacto en la factura: usuarios medidos de la localidad de Chimbote.

S/.Factura(ET Actual)

Pago AP+AL CF Pago AP Pago AL Total S/. %

Social0 a 10 8,9 2,5 0,00 1,99 0,84 2,83 0,31 12,5% 42 116,0010 a más 41,1 20,4 1,80 14,28 6,03 22,11 1,71 8,4% 40 884,51

Doméstico0 a 8 7,35 7,3 1,80 4,28 1,8 7,89 0,63 8,7% 5.662 37.0618 a 20 18,60 16,9 1,80 11,78 4,97 18,55 1,68 9,9% 36.877 667.61120 a más 29,23 34,9 1,80 25,68 10,84 38,32 3,44 9,9% 8.367 318.392

Comercial0 a 30 15,45 30,8 1,80 22,44 9,48 33,72 2,92 9,5% 3.214 106.14230 a más 73,3 232,3 1,80 177,54 74,97 254,31 22,04 9,5% 586 149.023

Industrial0 a más 90,5 303,7 1,80 232,49 98,2 332,46 28,75 9,5% 49 16.290

Estatal0 a 100 79,8 57,5 1,80 46,52 19,6 67,96 10,49 18,2% 165 10.949100 a más 367,2 456,7 1,80 354,73 149,8 506,31 49,58 10,9% 93 47.086

55.095 1.353.556

m3 mes (prom)

Número de Usuarios

Importe Proyectado

VariaciónS/.Factura(RT Propuesta)

Elaboración Propia

Cuadro Nº 12.10. Impacto en la factura: usuarios medidos de las localidades de Casma y Huarmey.

S/.Factura(ET Actual)

Pago AP+AL CF Pago

APPago

AL Total S/. %

Social0 a 10 9,7 1,9 0,00 1,48 0,66 2,14 0,21 10,9% 32 68,6110 a más 55,8 20,3 1,80 13,87 6,23 21,90 1,63 8,1% 2 51,77

Doméstico0 a 8 6,10 3,9 1,80 1,64 0,7 4,18 0,29 7,5% 1.900 6.7388 a 20 17,50 8,5 1,80 5,14 2,31 9,25 0,75 8,8% 3.004 22.94120 a más 32,05 21,4 1,80 14,86 6,67 23,34 1,90 8,8% 2.000 46.042

Comercial0 a 30 17,00 21,6 1,80 14,85 6,67 23,32 1,72 8,0% 705 13.20530 a más 55,4 102,7 1,80 75,18 33,75 110,73 8,05 7,8% 118 13.066

Industrial0 a más 89,0 191,2 1,80 141,13 63,4 206,30 15,14 7,9% 9 1.857

Estatal0 a 100 56,1 24,2 1,80 17,64 7,9 27,36 3,13 12,9% 47 1.286100 a más 299,7 215,7 1,80 161,54 72,5 235,86 20,16 9,3% 35 8.255

7.852 113.510

m3 mes (prom)

Número de Usuarios

Importe Proyectado

VariaciónS/.Factura(RT Propuesta)

Elaboración Propia

Como se observa en los cuadros precedentes, se tiene un impacto en la factura más distribuido en las categorías y rangos, lo cual torna este escenario en más factible de implementar. Análisis de la Subsidios La propuesta de reordenamiento tarifario constituye un avance en los lineamientos para el reordenamiento de las Estructuras Tarifarias, al focalizar el subsidio cruzado en aquellos usuarios con menor poder adquisitivo, bajo la premisa de que los usuarios con menores consumos son los de menores recursos.

117

La propuesta de estructura tarifaria permite, en primer lugar, mantener la participación de las unidades de uso subsidiadas en 77,7% en la localidad de Chimbote. Asimismo, en el caso de las localidades de Casma y Huarmey se reduce dicha participación de 88,6% a 36,5%. Cabe mencionar que esta reducción de la participación de las unidades de uso subsidiadas conlleva a una recomposición en el sector favorecido con dicho subsidio

Gráfico Nº 12.3. Participación de Unidades de Uso Subsidiadas – Localidad de Chimbote Elaboración Propia

Gráfico Nº 12.4. Participación de Unidades de Uso Subsidiadas – Localidad de Chimbote

Elaboración Propia Nota: ET: Estructura Tarifaria.

ET ACTUAL (% de Unidades de Usoi

Subsidiantes22,3%

Subsidiados77,7%


Subsidiados77,7%

Subsidiantes22,3%


Subsidiantes36,5%

Subsidiados63,5%


Subsidiados39,3%

Subsidiantes60,7%

118

En las gráficas siguientes se muestra el porcentaje de subsidios en metros cúbicos. Se observa que los subsidiados en la localidad de Chimbote aumentan de 65,6% a 65,7% y existe una reducción de 36,9% a 31,1% en las localidades de Casma y Huarmey. Gráfica Nº 12.7. Focalización de subsidios de Chimbote (%M3).

ET ACTUAL (% de m3.)

Subsidiados65,6%

Subsidiantes34,4%

ET PROPUESTA (% de m3)

Subsidiantes34,3%

Subsidiados65,7%

Elaboración Propia

Gráfica Nº 12.8. Focalización de subsidios de Casma y Huarmey.

ET ACTUAL (% de m3.)

Subsidiados36,9%

Subsidiantes63,1%

ET PROPUESTA (% de m3)

Subsidiantes68,9%

Subsidiados31,1%

Elaboración Propia Nota: ET: Estructura Tarifaria.

119

13. RECOMENDACIONES DE GESTIÓN La revisión tarifaria elaborada por la Superintendencia respecto de la empresa ha permitido identificar acciones específicas a ser desarrolladas por la empresa que permitirán mejorar su gestión en beneficio de los usuarios y la sostenibilidad del servicio. Cabe señalar que las acciones necesarias para implementar las recomendaciones están cubiertas debidamente por la fórmula tarifaria de la empresa. Asimismo, estas acciones son complementarias a las Metas de Gestión y en todo caso refuerzan o apoyan el logro de las mismas.

13.1. Incremento de Coberturas en Agua Potable y Alcantarillado, Inversiones y su

Financiamiento Situación Actual La empresa cuenta a la fecha con niveles promedio de cobertura de 87% en agua potable y de 71% en alcantarillado.

El Estudio Tarifario propone otorgar los recursos necesarios y suficientes para incrementar la cobertura a un promedio de 91% en agua potable y 80% en alcantarillado al final del quinquenio.

Recomendación La empresa requiere contar con un catastro actualizado que permita disponer de información completa del número de usuarios que cuenta con los servicios de agua potable y alcantarillado. En general, la existencia de usuarios en calidad de inactivos que estarían ilegalmente reconectados al sistema y usuarios clandestinos genera grandes pérdidas comerciales.

13.2. Actualización del Catastro Técnico y Comercial

Situación Actual La empresa requiere contar con un catastro actualizado que permita disponer de información completa del número de usuarios que cuenta con los servicios de agua potable y alcantarillado. En general, la existencia de usuarios en calidad de inactivos que estarían ilegalmente reconectados al sistema y usuarios clandestinos genera grandes pérdidas comerciales.

Recomendación Es de carácter prioritario la elaboración del catastro comercial para así determinar la cantidad de usuarios activos e inactivos del servicio y la implementación de las medidas correctivas necesarias en cada caso detectado. Ello permitirá a la empresa incrementar su recaudación y disminuir el exceso de Agua No Facturada.

120

Dentro de las metas de gestión, se tiene planeado una actualización de catastro técnico de agua potable y alcantarillado que llegaría al 40% al final del año 1, y que debería estar culminado (alcanzar el 100%) al final del año 3. 13.3. Programa de Micromedición Situación Actual La empresa registra un nivel micromedición promedio de 37%, variando en las distintas localidades. Así, Chimbote, la principal localidad cuenta con un nivel de micromedición de tan sólo 30%; mientras que Casma y Huarmey reportan niveles de 90% y 68%, respectivamente.

Recomendación Se tiene previsto en el Estudio Tarifario la implementación de un programa de micromedición al quinto año de 76%. Como resultado de esta política se reportaría una disminución en las conexiones no medidas, como ya ha sido explicado en el análisis de demanda del presente Estudio Tarifario.

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