Función y Responsabilidad de la Contraloría en el

Gobierno Estatal2005-2011

Antecedentes• En abril de 1978, se crea la Contraloría General, en la Ley

Orgánica No. 3 del Poder Ejecutivo• En abril de 1982, la Contraloría se eleva a Rango jerárquico

de Secretaría, en la misma Ley Orgánica del Estado• En abril de 1987, la Contraloría General cambia a Secretaría

de Desarrollo Administrativo y Control Gubernamental • En Diciembre de 1989, la Secretaría de Desarrollo

Administrativo cambia su denominación a Contraloría General del Estado y se crea la Secretaría de Coordinación que

contiene a la Dirección General de Modernización Administrativa

• En Diciembre de 1996, se extingue la Secretaría de Coordinación y la Dirección General de Modernización

Administrativa se incorpora a la Contraloría General del Estado

Marco Jurídico

• Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Guerrero

• Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Guerrero

• Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Guerrero

• Ley Orgánica del Municipio Libre del Estado de Guerrero• Reglamento Interior de la Contraloría General del

Estado• Acuerdo de Coordinación para el Fortalecimiento del

Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública y Colaboración en Materia de Transparencia y Combate a la Corrupción

Ámbito de Competencia

Auditoria Superior de la Federación

Secretaría de la Función Pública

Auditoria General del Estado

Contraloría General del Estado

Contralorías Municipales

RECURSO FEDERAL

RECURSO ESTATAL

RECURSO MUNICIPAL

Ley Orgánica delMunicipio (Ramo 33)

Convenio deCoordinación ASF

Convenio deCoordinación SFP

Ley Orgánica de la AdministraciónPública del Estado de Guerrero

• Art. 34: “La Contraloría General del Estado, es el Órgano encargado de establecer y operar el Sistema Estatal de Control Gubernamental, aplicar la Ley de Responsabilidades del los Servidores Públicos del Estado, realizar estudios y recomendaciones administrativas, vigilando su cumplimiento y observancia para una mejor funcionabilidad estructural y operativa de la Administración Pública Estatal”

Funciones Principales

CONTRALORÍA

CORRECTIVA

PREVENTIVA

MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA

TRANSPARENCIA YACCESO A LA INF. PÚB.

CONTRALORIASOCIAL

AUDITORÍA

COMISARIOS PÚBLICOS

JURÍDICONORMATIVA

Objetivos Estratégicos CGE

• Inhibir y sancionar las prácticas corruptas• Contribuir y validar estructuras orgánicas eficientes y

eficaces del gobierno• Vigilar el cumplimiento de la Ley• Mejorar la regulación, la gestión y los procesos de la

Administración Pública Estatal• Promover la participación de la sociedad en la

vigilancia de la ejecución de las acciones de Gobierno• Promover un efecto preventivo de la fiscalización a la

gestión pública• Promover la Transparencia y aumentar la eficacia de

los mecanismos de acceso a la información pública

Recursos Humanos

• Estructura Orgánica• Tramos de control inadecuados• Personal con perfiles no

adecuados (psicólogos, sociólogos, etc.)

• Profundas desigualdades en sueldos y remuneraciones

• Sueldos distintos para trabajos iguales

• Subordinados ganando dos o tres veces lo de sus jefes

• No existían proyectos de capacitación al personal. • Únicamente 35 Personas estaban capacitados para el manejo muy básico del equipo de computo•Comisarios Públicos dependientes de las propias OPDs

ANTES

Recursos Materiales

• Se contaba con 35 equipos de cómputo para la operación de la Dependencia.

• No se contaba con red e Internet

• Parque vehicular viejo

ANTES

Sistematización

• Se tenia una Base de Datos de Control de Correspondencia.

ANTES

Recursos Humanos

• Nueva Estructura Orgánica• Contratación del personal con el perfil adecuado para cada Área• Homologación de sueldos• Homologación de prestaciones• Programa permanente de capacitación: técnica, desarrollo humano y habilidades para el personal; 1,827 participaciones en diferentes cursos desde el 2007 a la fecha• 220 personas manejan equipo de computo y paquetería • Se incorporaron a la nómina de la Contraloría los Comisarios Públicos • Impulso al personal sindicalizado de acuerdo a su desempeño

• 8 con permiso a su base•Plantilla de 240 colaboradores

ACTUAL

• Estructura Orgánica• Tramos de control inadecuados• Personal con perfiles no

adecuados (psicólogos, sociólogos, etc.)

• Profundas desigualdades en sueldos y remuneraciones

• Sueldos distintos para trabajos iguales

• Subordinados ganando dos o tres veces lo de sus jefes

• No existían proyectos de capacitación al personal. • Únicamente 35 Personas estaban capacitados para el manejo muy básico del equipo de computo•Comisarios Públicos dependientes de las propias OPDs

ANTES

Recursos Materiales

• 220 equipos de computo nuevos• 70 Portátiles• 150 de escritorio

• Servicio de red de Internet inalámbrico • 71 cuentas de correo electrónico institucional con control de agenda.• Equipo de seguridad: cascos, fantasmas• Equipos de medición electrónica para auditoria de obra• Se dotó de equipo GPS al personal de auditoria de obras • Adquisición de un laboratorio móvil para evaluar la calidad de la obra pública.• Renovación del parque vehicular para mayor seguridad de los colaboradores•Adecuación de los espacios físicos en la Contraloría y distribución por Área

ACTUAL

• Se contaba con 35 equipos de cómputo para la operación de la Dependencia.

• No se contaba con red e Internet

• Parque vehicular viejo y en mal estado

ANTES

Sistematización

• Se implementó el sistema DECLARANET Guerrero

• Sistema de Quejas y Denuncias

•Sistema de Control de Correspondencia SIAC• Suscripción a un sistema de control de precios unitarios• Autocad para auditoria de obra• Sistema de control de observaciones y recomendaciones de Comisarios Públicos

• Sistema de Entrega-Recepción en etapa de evaluación para su implementación

• Se incluyó en el portal electrónico el catálogo de trámites y servicios • Actualización permanente del Directorio de Funcionarios, en el portal del Gobierno del Estado

ACTUAL

• Se tenia una Base de Datos de Control de Correspondencia.

ANTES

Sistematización

• Se implementó el sistema INFOMEX a fin de facilitar las solicitudes de información pública

• Sistema ACL para control de Auditoria de Nómina

• Sistema para el análisis de compatibilidad de empleos (SACE)

• Digitalización Documental

ACTUALANTES

Área Correctiva

• CONTROL GUBERNAMENTAL

• COMISARIOS PÚBLICOS

• FISCALIZACIÓN DE OBRA

• JURÍDICO-NORMATIVA

Control Gubernamental: Estructura anterior

SubcontraloríaGeneral

del Estado

Departamento deControl al

Sector Central

Departamento deControl al

Sector Paraestatal

Departamento deResponsabilidades

y Situación Patrimonial

Dirección General de Control

Gubernamental

Control Gubernamental: Estructura actual

Subcontraloría de

Auditoria

Dirección Generalde Control

Gubernamental

Dirección de Auditoria de

Nómina

Dirección de

Auditoria

Dirección General de Comisarios

Públicos

Control Gubernamental

• Auditorias a la Nómina, mediante un despacho de consultoría externo:– Al sistema– Al proceso

• Creación de la Dirección de Auditoria de Nómina– Revisión quincenal de la nómina del Sector Central mediante un

software (ACL)– Participación, implementando controles, en el Proyecto de Nómina

Guerrero GX– Detección de dobles-plazas mediante el cruce de nóminas utilizando

ACL y SACE– Trabajo coordinado con el cruce de nóminas de la Contraloría Interna

de la SEG– Participación en las mesas de control con la Secretaría de Finanzas

para mejorar los controles de la Nómina– Revisión de nóminas de los OPDs– Auditorias Específicas

Control Gubernamental

Auditorias financieras a Dependencias y Organismos Públicos 2005- Septiembre 2009

Sector Auditorías Recurso fiscalizado

Dependencias 87 $ 6,377,532,077

Organismos Públicos 57 $ 2,573,854,970

Total 144 $ 8,951,387,047

Dirección Generalde Comisarios

• Es el área que se encarga de dirigir, coordinar y evaluar la actuación y operación de los Comisarios Públicos en los Organismos Públicos del Sector Descentralizado– 30 Comisarios en los 42 Organismos Públicos Descentralizados

– 504 Informes anuales

ORGANISMOS 2005 2009

OPDS 24 29

EPBS 9 8

FIDEICOMISOS 4 5

TOTAL 37 42

Presupuesto Total: $ 6,000´000,000

Dirección Generalde Comisarios

Avances: Emisión de la Ley de Entidades Paraestatales Se elevó a rango de Dirección General Incorporación de los Comisarios Públicos a la Nómina de la Contraloría Programa permanente de rotación de Comisarios Públicos. Homologación de sueldos Revisión de los Informes mensuales de Análisis Financiero y de

cumplimiento de objetivos. Cobertura total de Comisarios Públicos a las 42 Entidades del Sector

Paraestatal Mayor formalidad en las Juntas de Gobierno

Información Financiera, Fiscal, Presupuestal y Operativa (Art. 48 Ley de Entidades Paraestatales)

En proyecto se tiene dictaminar los Estados Financieros de las OPDs

Fiscalización de Obra

• Se encarga de verificar, con base en las disposiciones normativas, que el ejercicio de los Recursos Financieros destinados a la ejecución de Obra Pública y acciones de carácter social, se aplique en forma correcta y transparente

Fiscalización de Obra• Funciones básicas:

a).- Revisiones Preventivas: no tienen carácter legal y tienen por objeto prevenir las observaciones mas recurrentes

b).- Auditorias Definitivas - Tiene carácter legal y, por lo tanto, da lugar a fincamiento de responsabilidades

Fiscalización de Obra

• Modernización en las auditorias de Obra:– Equipo de cómputo portátil– Equipo de seguridad al personal– Equipo electrónico de medición– Adquisición y renovación del parque vehicular para

ampliar la cobertura– Adquisición de software especializado– Suscripción a software de precios unitarios

• Modernización del proceso de auditoria• Adquisición de Laboratorio Móvil para realizar

pruebas de control de calidad en la obra

Fiscalización de Obra• Cifras de Éxito

MONTO AUTORIZADO

(Obras y Acciones)

MONTO AUDITADO

(Obras y Acciones)

%

AUDITADO CONTRA

AUTORIZADO

OBRAS AUDITADAS

32,845’853,564 27,544’235,770 84% 26,267

Ejercicio 2005 al 2009

Normatividad y Normatividad y ProcedimientosProcedimientos

• Es el Área que se encarga de instrumentar los Procedimientos Administrativos de ResponsabilidadProcedimientos Administrativos de Responsabilidad, derivados de auditoríasauditorías físico, financiera y administrativas, practicadas por la Contraloría General y en general de las quejas y denuncias presentadas en contra de servidores públicos de las dependencias del sector central y paraestatal de la Administración Pública del Estado.

Normatividad yProcedimientos

• Implementación del Sistema Electrónico Declaranet Guerrero.

• Impletanción y operación del Sistema 01800 990 0 990, asi como del correo electrónico quejasydenuncias@guerrero.gob.mx, de Quejas y Denuncias.

• Actualización permanente del Padrón Estatal de Servidores Públicos Inhabilitados

• Se establece el Área de lo Contencioso• Participación en Proyectos de Leyes y Reglamentos

– Ley de Entidades Paraestatales– Ley de Transparencia y Acceso a la Información– Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos– Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado

Normatividad yProcedimientos

• Resoluciones emitidas

2005/ 2006

2007 2008 2009 TOTALES

Resolucionesadministrativas

5 169 179 192 545

Sanciones 7 36 83 50 169

Inhabilitados 7 17 19 32 75

Normatividad yProcedimientos

• Quejas y Denuncias

2005/ 2006

2007 2008 2009 TOTALES

Quejas Recibidas

76 237 266 221 800

QuejasResueltas

1 89 214 173 477

37

9

2115

9

80

8

42

0

10

20

30

40

50

60

70

80

SEG

SEFINA

SEGOB

SALUD

PGE

AYUNT.

OPD

OTROS

Normatividad yProcedimientos

• Quejas recibidas en 2009, por Dependencia

Normatividad yProcedimientos

47 44

82

48

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

Abuso deautoridad

Negligenciaadministrat.

Actos decorrupción

Irregularidadesen obra

• Quejas recibidas en 2009, por su naturaleza

Área Preventiva

• MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA

• TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA

• CONTRALORÍA SOCIAL

Modernización Administrativa

Es el área encargada de vigilar que los recursos públicos sean aplicados con eficiencia y eficacia, a través de:

• Estructuras Orgánicas eficientes• Auditorias Administrativas y Operacionales para

verificar que las Dependencias cumplan eficientemente, con las objetivos para los que fueron creadas

• Simplificación de trámites y procesos• Implementación de programas y herramientas de

mejora de la gestión.

Avances:• Se creó el Comité de Organización y Remuneraciones

(COREM) para emitir políticas y lineamientos necesarios a fin de eficientar el gasto correspondiente a remuneraciones de los servidores públicos

• Se emitieron, a todas las Dependencias, las políticas para actualización y fortalecimiento de la Información del Portal del Gobierno del Estado Directorio de Trámites y Servicios Actualización permanente del Directorio de Servidores

Públicos.

• Se inicia el proyecto “Sistema de Trámites y Servicios Públicos con Calidad”, con el objetivo de identificar los trámites y servicios de mayor impacto y lograr simplificarlos o en su caso eliminarlos, adecuando el proceso con un enfoque de satisfacción ciudadana

Modernización Administrativa

Cifras de éxito

Modernización Administrativa

Auditorias Operativas

Ahorro potencial

por mejoras

1999-2005 35

2005-2009 44 $ 18´298,000

Actualmente se están realizando Auditorias a 8 Instituciones del Sector Educativo a fin de obtener indicadores de eficiencia por Sector en el Estado. De igual forma al Sector Obra Pública, para Análisis del ejercicio oportuno del presupuesto

• Operación del Programa de Capacitación de la Contraloría General del Estado

• Dictámenes jurídicos de los Organismos Públicos Descentralizados

Modernización Administrativa

Funcionarios capacitados

Dictámenes Jurídicos OPD´s

1999-2005 182 -

2005-2009 1,827 22

• Implantación de la herramienta “Tableros de Control” que permite evaluar el desempeño de las Dependencias mediante el seguimiento de Indicadores de Gestión, facilitando la toma de decisiones y el análisis del desempeño de la Organización de manera oportuna.

• Desarrollo de Normas Generales de Control Interno para la Administración Pública Estatal con el objetivo de: Promover la implantación de mecanismos de control para

favorecer el logro de metas y objetivos institucionales. Fortalecer el cumplimiento de las leyes y disposiciones

normativas. Impulsar gradualmente la cultura del autocontrol y

autoevaluación.• Usuario simulado, como estrategia para evaluar el grado de

satisfacción del ciudadano, en la prestación de trámites y servicios

Modernización Administrativa

Transparencia y Acceso a la Información

• El 20 de junio del 2006, el Gobernador del Estado de Guerrero

creó por Acuerdo la Coordinación General de Acceso a la

Información Pública del Estado de Guerrero, para garantizar

que quienes conforman la administración pública, cumplan lo que

establece la Ley de Acceso a la Información Pública del Estado

de Guerrero, bajo los principios de apertura transparencia y

rendición de cuentas.

• En marzo del 2007, la Coordinación se integra a la Contraloría

General del Estado, y para el año 2009 se transformará en la

Dirección General de Transparencia, ampliando sus atribuciones.

Atender lo referente

al acceso a la información

pública

Cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública: Información Pública Obligatoria Atención a solicitudes Índices de clasificación

Indicadores de transparencia Mediciones de transparencia.

Tecnologías de la información Sistema INFOMEX

Relaciones Interinstitucionales de Transparencia Comisión Permanente de Contralores

Convenciones Internacionales anticorrupción Concursos

IFAI Transparencia Mexicana Cámaras y Colegios

Capacitación y difusión permanente. Capacitación a servidores públicos

Trámites y servicios Verificación de calidad Cartas compromiso

Transparencia y Acceso• Hasta Septiembre del 2009 se han capacitado al 100% de las

Dependencias; es decir a 475 Servidores Públicos en:

Ley de Acceso a la Información Pública del Estado de Guerrero Lenguaje Ciudadano Artículo 6° Constitucional Clasificación de la Información Archivonomía Implementación del sistema INFOMEX

181% comparado con los 261 servidores capacitados en 2008.

115

2007

261

2008

475

2009

55

2006

Transparencia y Acceso

* Estas evaluaciones se realizarán en Noviembre y Diciembre del 2009

MEDICIÓN EVALÚA 2005 2006 2007 2008 2009

PortalesPolítica

Digital- 32 3 4 8

Métrica de

TransparenciaIFAI - - - 9 *

Índice de

Corrupción

Transparencia

Mexicana28 - 18 - *

Información

Fiscal@-regional 30 N/E 22 20 19

• Mediciones de transparencia:

Transparencia y Acceso

• Cumpliendo con lo establecido en el Art. 6° Constitucional en cuanto a la obligatoriedad de contar con un sistema electrónico para solicitudes de

información, se desarrolla el sistema INFOMEX

GRO. Administrar y facilitar las solicitudes ciudadanas de información pública.

Es la participación de los ciudadanos en el control,

vigilancia y evaluación de las obras y acciones

que realizan los gobiernos Federal, Estatales y

Municipales, para contribuir a que los recursos

sean aplicados con transparencia y honradez

Contraloría Social

CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN • Reglas de operación de los Programas• Tipos y montos de apoyos económicos• Beneficiarios• Características y especificaciones de las Obras• Medios para resolver dudas y canalizar quejas y denuncias

Contraloría Social

Período Capacitaciones Incremento

1999-2005 27,402

2005-2009 67,602 146.7%

SISTEMAS DE ATENCIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS• Buzones Fijos en los 81 Ayuntamientos• Módulo de atención y asesoría en la Contraloría • Teléfono gratuito ( 01800 990 0 990) para atención• Correo electrónico quejasydenuncias@guerrero.gob.mx

Contraloría Social

PeríodoQuejas y denuncias

Incremento

1999-2005 404

2005-2009 4,445 1,000.2%

Contraloría Social

• Blindaje Electoral

EleccionesServidores Públicos Federales

Servidores Públicos Estatales

Servidores Públicos Municipales

TOTALESGuías de difusión

Estatales 2008

358 1,896 2,254 70,000

Federales 2009

239 462 2,509 2,748 44,635

TOTAL 239 820 4,405 5,002 114,635

Contraloría Social• Municipios por la Transparencia

– Evaluación, a través de 36 indicadores, de las prácticas de transparencia Municipales y participación ciudadana

• Mecanismos de participación• Tipo de participación• Mecanismos de Acceso• Tipos de Acceso

REGIONES MUNICIPIOS

2007-2008 2 25

2009 7 51

Muchas Gracias

01800 990 0 990

quejasydenuncias@guerreo.gob.mx