Herramienta final corregida de 80 preguntas
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FECHA: 12 / 03 /2012
ELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL: (Grupo de proyecto) LEYENDA: C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
HERRAMIENTA DIAGNÓSTICO PARA VERIFICAR LA EJECUCIÓN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
FECHA: 12 / 03 /2012
ELABORADO Y APLICADO POR: REVISADO Y APROBADO POR: TUTOR EMPRESARIAL: (Grupo de proyecto) LEYENDA: C: CUMPLE N/C: NO CUMPLE N/A: NO APLICA S.G: Sistema de Gestión TUTOR ACADEMICO:
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIONN° DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
4.1 REQUISITOS
La organización debe establecer, implementar y mantener un sistema de gestión (S.G)
1 ¿La organización tiene implementado un S.G?
SGC SGA
SGSSO
2 ¿se identifican y determinan la secuencia e interacción de los procesos del S.G
SGC SGA
SGSSO
3 ¿Se realizan seguimiento, medición y el análisis de los procesos del S.G?
SGC SGA
SGSSO
4 ¿Se aplica la mejora continua de los procesos del S.G?
SGC SGA
SGSSO
4.2 REQUISITOS DE LA
DOCUMENTACIÓN
4.2.1 Generalidades
5 ¿Se documentan los procedimientos requeridos por las normas para el S.G?
SGC SGA
SGSSO
6 ¿Dispone la organización de una política, misión y visión y apropiada y documentada?
SGC SGA
SGSSO
7 ¿Se documentan los registros requeridos por las normas para el S.G?
SGC SGA
SGSSO
4.2.2 Manuales
8 ¿Se cuenta con manuales que describan el alcance y detalles de los procedimientos del S.G?
SGC SGA
SGSSO
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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIONNº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
4.2.3 Control de Documentos
9 ¿Se dispone de documentos identificados y actualizados referentes a procedimientos, planes, normas internas y todos los documentos sobre los S.G?
SGC
SGA
SGSSO
10 ¿Se identifican los cambios y el estado actual de los documentos del S.G
SGC
SGA
SGSSO
11 ¿Existen procedimientos para la elaboración, aprobación, desincorporación y actualización de documentos?
SGC
SGA
SGSSO
12 ¿Se identifican adecuadamente los documentos y datos del S.G con propósitos legales?
SGC
SGA
SGSSO
4.2.4 Control de los Registros
13 ¿Se disponen de registros legibles, identificados y actualizados sobre S.G?
SGC
SGA
SGSSO
14 ¿Se establece un procedimiento documentado para el control del almacenamiento, protección, recuperación y el tiempo de retención de los registros del S.G?
SGC
SGA
SGSSO
15 ¿Se establece y registra el tiempo de conservación de los registros del S.G?
SGC
SGA
SGSSO
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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIONNº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la Dirección
16 ¿La alta dirección demuestra su compromiso con el S.G, estableciendo la política del mismo?
SGC
SGA
SGSSO
5.2 Enfoque al Cliente
17 ¿La alta dirección asegura que se cumplen, determinan, actualizan los requisitos en el S.G, con la finalidad de aumentar la satisfacción del cliente, trabajadores y el entorno?
SGC
SGA
SGSSO
18 ¿La organización establece, implementa, y mantiene los procedimientos para identificar y aplicar requisitos legales de sus actividades, productos y servicios?
SGC
SGA
SGSSO
5.3 Políticas de los Sistemas de Gestión
19 ¿Dispone la organización de políticas apropiadas, documentadas, implementadas y comunicadas a todos sus trabajadores?
SGC
SGA
SGSSO
20 ¿Las políticas del SG son revisadas periódicamente?
SGC SGA
SGSSO 5.4 PLANIFICACIÓN
5.4.1 Objetivos de los S.G.
21 ¿Se establecen objetivos, coherentes con las políticas para dar cumplimiento al S.G.?
SGC SGA
SGSSO 22 ¿La organización toma en cuenta los
requisitos legales cuando se establecen y se revisan sus objetivos y metas?
SGC SGA
SGSSO
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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
23 ¿Dispone de un método que evalué el cumplimiento de los requerimientos legales tales como: licencias, permiso entre otros?
SGC
SGA
SGSSO
24 ¿La organización considera sus recursos cuando se establecen y revisan los objetivos y metas?
SGC
SGA
SGSSO
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
25 ¿La alta dirección tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad del SG?
SGC SGA
SGSSO 26 ¿Las funciones, responsabilidades y
autoridad están documentadas y definidas en el SG?
SGC SGA
SGSSO 5.5.2 Representante de la Dirección
27 ¿La alta dirección designa un representante para asegurarse de que el SG se establezca, implementa y mantiene, según los requisitos de las normas establecidos?
SGC
SGA
SGSSO
28 ¿Se dispone de una herramienta que demuestre el cumplimiento de las responsabilidades del miembro designado por la alta dirección?
SGC
SGA
SGSSO
5.5.3 Comunicación Interna
29 ¿Existe algún mecanismo que permita la comunicación interna entre los trabajadores y la alta dirección?
SGC
SGA
SGSSO
30 ¿Se determinan e implementan procedimientos eficaces para la comunicación, que involucre las partes interesadas en el SG?
SGC
SGA
SGSSO
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5.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.
5.6.1 Generalidades
31 ¿La alta dirección revisa y evalúa las posibles mejoras del Sistema de Gestión considerando la política y objetivos de la organización?
SGC
SGA
SGSSO
32 ¿Se mantienen los registros correspondientes efectuados por la alta dirección del sistema de gestión?
SGC
SGA
SGSSO
5.6.3 Resultados de la Revisión
33 ¿Se evidencia resultados de revisión, donde se incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con la mejora, políticas y objetivos del Sistema de gestión?
SGC
SGA
SGSSO
34 ¿En los resultados de revisión se incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente, las necesidades de los trabajadores y entorno?
SGC
SGA
SGSSO
35 ¿La alta dirección define, comunica, e informa sobre el desempeño del sistema de gestión para su revisión, incluyendo recomendaciones para la mejora?
SGC
SGA
SGSSO
6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS
6.1 Provisión de Recursos
36 ¿La organización proporciona los recursos necesarios para llevar a cabo eficientemente el S.G?
SGC
SGA
SGSSO
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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
6.2 Recursos Humanos.
6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación
37 ¿Cuenta la organización con personal competente y se evidencia la descripción de los cargos que cumpla con el perfil asignado?
SGC
SGA
SGSSO
38 ¿Se mantienen y establecen procedimientos para que sus empleados sean conscientes de sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad de los requisitos del S.G?
SGC
SGA
SGSSO
39 ¿Se mantiene y establece un plan de formación, entrenamiento y concientización de S.G?
SGC
SGA
SGSSO
40 ¿Existen documentos donde se especifican las condiciones, factores de riesgos y medidas de control de las actividades a las que se exponen los trabajadores en general, estos son divulgados y registrados?
SGC
SGA
SGSSO
41 ¿En sus procedimientos de formación se consideran los diferentes niveles de responsabilidad, actitud, dominio del idioma y alfabetización del personal?
SGC
SGA
SGSSO
42 ¿Se ejecutan entrenamientos periódicamente de prevención que permita medir y analizar las respuestas de los trabajadores ante algún tipo emergencias?
SGC
SGA
SGSSO
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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
6.3 Infraestructura
43 ¿Posee instalaciones o infraestructuras ajustadas a las normativas de cada sistema de Gestión?
SGC
SGA
SGSSO
44 ¿Cuenta la empresa con espacios, equipos (hardware, software) y servicios (transporte, comunicación) adecuados para sus trabajadores y con el fin lograr la conformidad del producto?
SGC
SGA
SGSSO
6.4 Ambiente de Trabajo
45 ¿La organización gestiona y registra el monitoreo ambiental de las áreas de asociadas a sus procesos para lograr la conformidad con los requisitos del S.G?
SGC
SGA
SGSSO
46 ¿La organización posee autorización de funcionamiento Ambiental como generador o manejador, vigente, bajo un N° de RASDA, acorde con las actividades que realiza?
SGC
SGA
SGSSO
7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO Y/O SERVICIO
7.1 Planificación de la realización del producto y/o servicio
47 ¿La organización planifica y desarrolla los procesos y operaciones necesarias para la realización del producto y/o servicios?
SGC
SGA
SGSSO
48 ¿Se determinan las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y ensayo del producto y/o servicios?
SGC
SGA
SGSSO
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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
49 ¿Existen evidencias que demuestren el cumplimiento de los controles operativos aplicados en las diferentes actividades de la organización?
SGC
SGA
SGSSO
50 ¿Se han establecidos criterios operativos para los procedimientos del Sistema de Gestión?
SGC
SGA
SGSSO
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con
el producto y/o servicio
51 ¿Cumple la organización con las exigencias legales y reglamentarias relacionadas con el producto y/o servicio?
SGC
SGA
SGSSO
7.2.3 Comunicación con el Cliente
52 ¿Existe algún buzón, correo u otro medio que permita al cliente hacer sus sugerencias y reclamos? (cliente interno y externo)
SGC
SGA
SGSSO
7.3 Diseño y desarrollo.
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo
53 ¿Se observan diagramas donde se reflejen las etapas del proceso y planificación del mismo?
SGC
SGA
SGSSO
54 ¿Se establecen e implementan responsabilidades y autoridad para el diseño y desarrollo del proceso?
SGC
SGA
SGSSO
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Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
55 ¿Se establecen la revisión de los resultados para identificar cualquier problema y proponer acciones de mejoras?
SGC
SGA
SGSSO
56 ¿Se realizan listas de verificación continuas en todas las etapas para la revisión, verificación y cambios del diseño?
SGC
SGA
SGSSO
57 ¿Se identifican y registran los cambios antes y después de entregarse el producto y/o servicio?
SGC
SGA
SGSSO
7.4 COMPRAS
7.4.1 Proceso de Compras
58 ¿Se evalúan y seleccionan los proveedores en función de su capacidad y de acuerdo a los requerimientos del S.G?
SGC
SGA
SGSSO
59 ¿El departamento de compra maneja las especificaciones de control de las entradas al proceso, previamente documentadas en el S.G?
SGC
SGA
SGSSO
60 ¿Se verifican las compras a través de inspecciones por parte del personal calificado?
SGC
SGA
SGSSO
7.5.1 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
61 ¿Se planifica la producción y prestación del servicio considerando las condiciones mínimas d información, equipos, dispositivos y otros para la realización del mismo?
SGC
SGA
SGSSO
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Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
62 ¿Se consideran en la planificación factores de riesgos que puedan interrumpir el proceso de operacional?
SGC
SGA
SGSSO
63 ¿Se incluyen las instrucciones de trabajo en condiciones controladas de la planificación?
SGC
SGA
SGSSO
64 ¿Se evidencian procedimientos en los procesos operativos para las actividades que generan un monitoreo ambiental significativo?
SGC
SGA
SGSSO
7.5.2 Validación 65 ¿En la organización se valida y se
establecen los criterios definidos para la aprobación de los procesos planificados y los no planificados, en caso que sean aplicable?
SGC
SGA
SGSSO
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
66 ¿Se realizan controles y registros que identifiquen la trazabilidad y estado del producto y/o servicio según los requisitos de seguimiento y medición?
SGC
SGA
SGSSO
7.5.4 Propiedad del Cliente
67 ¿Se identifican, verifican y protegen los bienes que son propiedades del cliente cuando están bajo la responsabilidad de la organización?
SGC
SGA
SGSSO
7.5.5 Preservación del Producto y/o servicio
68 ¿Se preserva la identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección del producto y/o servicio?
SGC
SGA
SGSSO
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Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y
CONTROL
69 ¿Se llevan a cabo el control planificado de calibración según los métodos aplicables de equipos e instrumentos utilizados y/o al ocurrir cualquier daño o deterioro?
SGC
SGA
SGSSO
70 ¿Se llevan a cabo el control planificado de certificación de equipos e instrumentos utilizados?
SGC
SGA
SGSSO
8. MEDICION, ANÁLISIS Y MEJORAS
8.2.2 Auditoría
71 ¿Se realizan auditorías internas y/o externas, según un programa planificado establecido?
SGC
SGA
SGSSO
72 ¿Se establece un procedimiento documentado definiendo las responsabilidades para establecer e informar los registros de los resultados?
SGC
SGA
SGSSO
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
73 ¿Se mide y registra con frecuencia el desempeño y seguimiento de los procesos?
SGC
SGA
SGSSO
74 ¿Se llevan a cabo acciones correctivas, según sea conveniente?
SGC
SGA
SGSSO
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SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
Nº DESCRIPCION SISTEMA EVALUADO C N/C N/A OBSERVACION PROBLEMA DIGNOSTICADO PROPUESTA DE MEJORA
8.2.4 Seguimiento y medición del Producto y/o servicio
75 ¿Se aplican métodos apropiados para el seguimiento medición y liberación de los productos y/o servicios de los procesos del sistema?
SGC
SGA
SGSSO
8.3 Control de producto no conforme
76
¿La organización identifica y controla las no conformidades potenciales de los productos y/o servicios?
SGC SGA
SGSSO
77 ¿Existe un procedimiento relacionado con el tratamiento del producto y/o servicio no conforme, definiendo controles y responsables?
SGC SGA
SGSSO 8.4 Análisis de Datos
78
¿La organización analiza y mide la eficacia de sus sistemas de gestión a fin de establecer los puntos de la mejora continua?
SGC SGA
SGSSO 8.5.1 Mejora Continua
79 ¿La organización utiliza mecanismos de mejora continua que permita revisar, prevenir y corregir sus sistemas de gestión?
SGC SGA
SGSSO 80 ¿Se toman las acciones correctivas y
se definen planes para las preventivas con el fin de eliminar las causas de no conformidades?
SGC SGA
SGSSO