HOJA DE HALLAZGOS CÓDIGO PDA 014

FECHA Enero 2011

VERSIÓN 3

# REQUISITO DE LA NORMA

DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple

SI No

NUMERAL 4.2.3 ISO 9001

a. Planificación.

b. Relación con otros procesos.

c. Cambios y

versión actual.

d. Accesibilidad.

e. Legibilidad e identificación.

f. Documentos

externos.

g. Documentos obsoletos

Caracterización de proceso I+D+i

Es confusa la interrelación con los demás procesos de la Organización. No se evidencia control de los registros externos. Objetivos planteados según los objetivos de la Organización. ¿Cómo actúa el Proceso en pro del logro de los Objetivos de la Organización?

Caracterización de procesos. Funciones de cargo. Entradas y salidas de las actividades. No se entrega evidencia Objetivo estratégico del proceso. Proyección de proyectos anual.

X X

X

# REQUISITO DE LA NORMA

DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple

SI No

6 GESTIÓN DE LOS

RECURSOS 6.1 Provisión de recursos 6.2 Recursos humanos 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo

Presupuestos del proceso. Recursos del proceso

No se evidencia la planeación de presupuestos de recursos físicos, humanos y financieros.

Solicitud de recursos físicos, humanos y financieros para la adecuación de laboratorio de Nuevos Productos.

X

# REQUISITO DE LA NORMA

DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple

SI No 7 Realización del producto 7.1 Planificación de la realización del producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.3 Diseño y desarrollo 7.4 Compras 7.5 Producción y prestación del servicio

Proyectos de innovación y de nuevos productos

No se identifica un método de trazabilidad para los proyectos presentados Como controlar el cumplimiento de los productos nuevos con las legislaciones vigentes y los estándares de seguridad alimentaria.

Registros Proyectos de innovación y nuevos productos

X

X

7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición

# REQUISITO DE LA NORMA

DOCUMENTO COMENTARIO/ HALLAZGO EVIDENCIA PRESENTADA Cumple

SI No

Principios de BPM y HACCP

N.A. Se realiza visita al laboratorio de nuevos productos para verificar criterios de BPM y HACCP

Se examinan la infraestructura física y los registros relacionados con los principios de HACCP

Se halla evidencia de no conformidades

­ Las lámparas no están debidamente tapadas.

­ No se evidencia un control de higienización de equipos

­ No existe barrera de aire a las entradas del laboratorio

­ No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones

­ Áreas de trabajo sin delimitar ­ Uso de utensilios no adecuados

(cuchillos con base de madera) Se usa estibas de madera

X

ASPECTOS POSITIVOS RECOMENDACIONES EVIDENCIA DE NO CONFORMIDADES La disposición de los auditados fue adecuada al propósito de la auditoría. Se resalta el compromiso de los auditados con el

logro de los objetivos de la Compañía al solicitar

la visita al Laboratorio de Nuevos Productos y

verificar su cumplimiento con las normas legales

vigentes.

Se recomienda la creación de una base de datos para los proyectos de innovación presentados a la compañía, para dar cumplimiento con la accesibilidad a este tipo de información, evitar además la inclusión o repetición de proyectos pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos.

Se hallan las siguientes evidencia de No Conformidad en las instalaciones del Laboratorio de Nuevos Proyectos:

­ Las lámparas no están debidamente tapadas.

­ No se evidencia un control de higienización de equipos

­ No existe barrera de aire a las entradas del laboratorio

­ No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones

­ Áreas de trabajo sin delimitar ­ Uso de utensilios no adecuados (cuchillos

con base de madera) Se usa estibas de madera