INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN OPERATIVO ANUAL …...el acceso a los servicios de agua potable y...
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ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA
MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL SOCIAL DE
AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO
INFORME DE SEGUIMIENTO AL PLAN
OPERATIVO ANUAL
(PRIMER SEMESTRE)
GESTIÓN 2018
LA PAZ - BOLIVIA
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento y Evaluación al POA
Gestión 2018
i
Contenido
RESUMEN EJECUTIVO ...................................................................................................................................... 1
1. ANTECEDENTES ....................................................................................................................................... 3
2. MARCO GENERAL .................................................................................................................................... 4
2.1. BASE LEGAL ......................................................................................................................................... 4
2.2. METODOLOGIA PARA EL SEGUIMIENTO DEL POA ............................................................................... 4
3. MARCO INSTITUCIONAL .......................................................................................................................... 5
3.1. MISIÓN ............................................................................................................................................ 5
3.2. VISIÓN ............................................................................................................................................. 5
4. OBJETIVOS ESTRATÉGIOS, DE GESTIÓN Y OPERACIONES ......................................................................... 5
5. SEGUIMIENTO AL PRIMER SEMESTRE, PLAN OPERATIVO ANUAL 2018 ..................................................12
5.1. EJECUCION DEL POA 2018 .............................................................................................................12
5.2. EJECUCION FINANCIERA ................................................................................................................33
5.2.1. PRESUPUESTO DE GASTO ..........................................................................................................33
5.2.2. PRESUPUESTO DE RECURSOS ....................................................................................................34
5.3. ANALISIS DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ..........................................................................37
5.4. ANALISIS SITUACIONAL POR OBJETIVO ..........................................................................................39
5.5. PRINCIPALES RESULTADOS ALCANZADOS POR OBJETIVO DE GESTIÓN ..........................................41
6. CONCLUSIONES .....................................................................................................................................43
7. RECOMENDACIONES .............................................................................................................................43
8. ANEXOS .................................................................................................................................................44
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 1
RESUMEN EJECUTIVO
El Estado Plurinacional de Bolivia, en el horizonte de la construcción de una sociedad más justa y
equitativa, ha constitucionalizado el acceso universal al agua, es así que establece que toda persona tiene
derecho al acceso universal y equitativo a los servicios básicos de agua potable y saneamiento básico. Por
otra parte, se establece que, el acceso al agua y alcantarillado constituye un derecho humano
fundamentalísimo, por lo mismo, los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario no son objeto de
concesión ni privatización y están sujetos a un régimen de licencias y registros, conforme a ley.
En este marco, el Estado en todos sus niveles de gobierno, es el responsable de la provisión de los servicios
de agua potable y saneamiento básico a través de entidades públicas, mixtas, cooperativas o comunitarias,
bajo principios de solidaridad, complementariedad, reciprocidad, equidad, diversidad y sustentabilidad.
Por tanto, la creación de la Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento
Básico (AAPS) por Decreto Supremo Nº 071 de fecha 9 de abril de 2009, responde a una de las políticas
públicas de cambio estructural del Estado Plurinacional, que busca establecer un nuevo marco regulatorio
eficiente con responsabilidad social y ambiental, y que prioriza fundamentalmente la sostenibilidad de los
servicios de agua potable y saneamiento básico.
Bajo estos lineamientos y con el fin de cumplir con su misión institucional de fiscalizar, controlar,
supervisar y regular la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico en el marco de lo
establecido en la Constitución Política del Estado y demás normativa vigente, la AAPS ha definido un
conjunto de objetivos y operaciones en su Plan Operativo Anual (POA) 2018. Es así que, realizado el
seguimiento al POA 2018 de la entidad, correspondiente al primer semestre, se pueden remarcar los
siguientes avances:
La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico, al primer
semestre de la presente gestión, tiene un avance físico de cumplimiento de sus metas (eficacia)
del 45%, con una ejecución presupuestaria del 37,02%, y una relación de avance, según al tiempo
transcurrido para la consecución de los objetivos y metas, del 45%; lo que significa que se tiene
un avance regular en la ejecución del POA 2018. Por lo que existe la necesidad de realizar un
seguimiento minucioso y un acompañamiento permanente a algunas Direcciones, Unidades y
Áreas Organizacionales de la AAPS, con el fin de asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas
previstas para la presente gestión.
Respecto a algunos resultados logrados por las áreas sustantivas de la AAPS, podemos mencionar
que: la Dirección de Estrategias Regulatorias (DER), al primer semestre realizó el análisis de 46
Planes Operativos Anuales y Presupuestos presentado por las EPSA, como parte del seguimiento
al desempeño técnico, económico, financiero y comercial a las 60 EPSA reguladas; así también
remarcar la inspección de calidad de agua realizada a 9 EPSA, obteniendo 79 muestras de agua en
fuentes superficiales y subterráneas, en el marco del convenio PASAP. En la Dirección de
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 2
Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico (DRA-RH) podemos mencionar la
regularización, actualización y/o renovación de 69 SARH, documentos que fueron remitidos a
Asuntos Jurídicos de la AAPS para su emisión de RAR; así también se ha realizado 6 inspecciones
a Descargas Industriales al Alcantarillado Sanitario. En la Jefatura de Atención al Consumidor (JAC)
se puede remarcar la atención de 1018 consultas jurídicas y técnicas de los usuarios del servicio
de agua potable y saneamiento básico a nivel nacional.
En las áreas de apoyo de la AAPS, entre los principales resultados logrados, podemos mencionar
la elaboración y presentación de los Estados Financiero de la AAPS según las Normativas Básicas
del Sistema de Contabilidad Integrada e instructivos de Cierre de Gestión, emitidos por el
Ministerio de Economía y Finanzas Públicas; así también podemos mencionar la gestión de apoyo,
junto a la Dirección Ejecutiva, que está posibilitando con CIMAS la contratación de tres
consultorías para "Monitoreo y seguimiento de Planes de Contingencia Fase I", “Modelos de
Gestión” y "Actualización del Modelo y Sistema de Regulación para el sector de agua potable y
saneamiento básico Fase I ", con el BID se está gestionando la puesta en marcha de la prueba
piloto del SIIRAyS para el reporte y cálculo de indicadores de gestión de las EPSA, con AFD se está
gestionando la Asistencia Técnica del PBL. Así también podemos remarcar la realización de
eventos de capacitación y actualización desarrollados al interior de la AAPS, y otros desarrollados
a nivel del sector, como el Taller Internacional de Planes de Contingencia; finalmente podemos
remarcar la participación de la AAPS en 9 ferias en diferentes departamentos (Oruro, Potosí, Santa
Cruz y La Paz) en coordinación con el Ministerio de Medio Ambiente y Agua, y demás instituciones.
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1. ANTECEDENTES
La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico (AAPS) fue creada
por el Decreto Supremo N° 071 de 9 de abril de 2009, como institución pública técnica y operativa, con
personalidad jurídica y patrimonio, independencia administrativa, financiera, legal y técnica, supeditada
al Ministerio de Medio Ambiente y Agua; cumple el rol trascendental del Estado de proteger y garantizar
el acceso a los servicios de agua potable y saneamiento básico de todas las bolivianas y los bolivianos.
La AAPS es la entidad encargada de fiscalizar, controlar, supervisar y regular la prestación del servicio de
agua potable y saneamiento básico en el marco de lo establecido en la Ley Nº 2066, de Prestación y
Utilización de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario; la Ley Nº 2878, de Promoción y Apoyo
al Sector Riego y sus reglamentos, en tanto no contradiga lo dispuesto en la Constitución Política del
Estado.
Así también, dentro de los Sistemas de Administración y Control de los recursos del Estado establecidos
en la Ley 1178, está el Sistema de Programación de Operaciones (SPO) como parte de los sistemas para
programar y organizar actividades, que traducirá los objetivos y planes estratégicos de cada entidad, en
resultados, tareas, procedimientos, medios y recursos a utilizar; concordantes con los planes y políticas
del nuevo Sistema de Planificación Integral del Estado.
Las Normas Básicas de Sistema de Programación de Operaciones NB – SPO aprobado mediante Decreto
Supremo Nº 3246 de 5 de julio de 2017 establecen que la formulación del Plan Operativo Anual en las
entidades del sector público debe sujetarse a lo determinado por el Plan Estratégico Institucional y
expresarse en acciones de corto plazo. El contenido del Plan Operativo Anual comprende:
a) Una programación de las acciones de corto plazo.
b) La determinación de operaciones.
c) La determinación de requerimientos necesarios.
En este marco, la AAPS cuenta con su Plan Operativo Anual 2018 aprobado mediante Resolución
Administrativa Interna Nº 042/2017 de fecha 7 de septiembre de 2017, y modificado mediante Resolución
Administrativa Interna N° 17/2018 de fecha 19 de junio de 2018, que está en plena ejecución.
Por otra parte, en el marco de la Ley Nº 1178, y las Normas Básicas del Sistema de Programación de
Operaciones en sus Art. 18, parágrafos I y II, y el Art. 19, parágrafos I, II, III y IV, que establece la obligación
de realizar el seguimiento y evaluación periódica al Plan Operativo Anual (POA), y en cumplimiento al
Reglamento Específico del Sistema de Programación de Operaciones y el Manual de Procesos y
Procedimiento del SPO de la AAPS, se realiza el seguimiento respectivo al POA 2018 correspondiente al
primer semestre, trabajo que está siendo coordinado por la Unidad de Planificación.
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2. MARCO GENERAL
2.1. BASE LEGAL
El seguimiento al Plan Operativo Anual (POA) 2018 de la AAPS, al primer semestre, se enmarca en:
• Las Normas Básicas del Sistema de Programación de Operaciones (NB – SPO) aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 3246 de 5 de julio de 2017, que define un conjunto de normas, procesos y
procedimientos que instrumentan la elaboración, seguimiento, reformulación y evaluación al
POA.
• El Reglamento Específico del Sistema de Programación de Operaciones, aprobado mediante
Resolución Administrativa Interna N° 13/2018 de fecha 25 de mayo de 2018.
• El Manual de Procesos y Procedimientos del SPO, aprobado mediante Resolución Administrativa
Interna Nº 07/2018 de fecha 27 de febrero de 2018.
• El Plan Operativo Anual (POA) 2018, elaborado en función del Presupuesto institucional, aprobado
mediante Resolución Administrativa Interna 042/2017 de fecha 7 de septiembre de 2017, y
modificado mediante Resolución Administrativa Interna N° 17/2018 de fecha 19 de junio de 2018.
2.2. METODOLOGIA PARA EL SEGUIMIENTO DEL POA
El presente informe muestra, de manera cuantitativa y cualitativa, los resultados obtenidos al primer semestre de la gestión 2018, adoptando indicadores de eficacia, ejecución y relación de avance para el cumplimiento físico y financiero del POA de la AAPS.
Indicador de Eficacia: Indicador porcentual que resulta de la medición de los resultados logrados, a la fecha de medición (primer semestre), respecto a los esperados o programados para la presente gestión.
Indicador de Ejecución: Es el indicador porcentual que resulta de la medición del presupuesto ejecutado, a la fecha de medición (primer semestre), respecto al presupuesto aprobado para la gestión, por operación o acción de corto plazo.
Indicador de Avance: Indicador porcentual que resulta, a la fecha de medición, del tiempo transcurrido desde la fecha de inicio de determinada operación o acción de corto plazo, respecto al tiempo programado para esta operación.
La determinación de estos indicadores permitirá apreciar el desempeño general de la Autoridad de
Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico, así como el cumplimiento de los
objetivos, metas y operaciones previstos en el POA – 2018, al primer semestre.
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Es importante también remarcar que la AAPS internamente ha adoptado indicadores que miden el
grado de avance de las operaciones en relación a su ponderación, que tiene que ver con el grado de
cumplimiento de los resultados, valorados según su ponderación asignada a cada operación, lo que
nos permitirá conocer el avance real de cada una de las áreas y unidades respecto de los programado
y el valor asignado a cada operación.
Debemos señalar que, para el cálculo de los indicadores de eficacia, ejecución y grado de avance, por
operación o acción de corto plazo, se aplicaron las siguientes fórmulas:
𝐸𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖𝑎 = 𝐿𝑜𝑔𝑟𝑎𝑑𝑜𝑠
𝐸𝑠𝑝𝑒𝑟𝑎𝑑𝑜𝑠x 100
𝐸𝑗𝑒𝑐𝑢𝑐𝑖ó𝑛 = 𝐸𝑗𝑒𝑐𝑢𝑡𝑎𝑑𝑜
𝐴𝑝𝑟𝑜𝑏𝑎𝑑𝑜x 100
𝐴𝑣𝑎𝑛𝑐𝑒 = 𝑁° 𝑑í𝑎𝑠 𝑡𝑟𝑎𝑛𝑠𝑐𝑢𝑟𝑟𝑖𝑑𝑜𝑠
𝑁° 𝑑í𝑎𝑠 𝑡𝑟𝑎𝑛𝑠𝑐𝑢𝑟𝑟𝑖𝑑𝑜𝑠+ 𝑁° 𝑎𝑐𝑡𝑢𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑜 𝑑𝑒 𝑑í𝑎𝑠 𝑟𝑒𝑚𝑎𝑛𝑒𝑛𝑡𝑒x 100
3. MARCO INSTITUCIONAL
La AAPS fiscaliza, controla, supervisa y regula las actividades de Agua Potable y Saneamiento Básico
considerando la Ley No. 2066, del 11 de abril de 2000 de Prestación y Utilización de Servicios de Agua
Potable y Alcantarillado Sanitario; la Ley 2878, del 8 de octubre de 2004 de Promoción y Apoyo al Sector
Riego; y sus reglamentos, en tanto no contradigan lo dispuesto en la Constitución Política del Estado.
3.1. MISIÓN
Ejercer la función de regulación y fiscalización de las EPSA para que las mismas presten servicios
sostenibles de agua potable y saneamiento básico en el marco del derecho humano de acceso al agua
y en armonía con la madre tierra.
3.2. VISIÓN
Autoridad fortalecida y consolidada con cumplimiento pleno de sus competencias regulatorias en la
prestación de los servicios de agua potable y saneamiento básico con alta incidencia en el
cumplimiento del derecho humano al agua.
4. OBJETIVOS ESTRATÉGIOS, DE GESTIÓN Y OPERACIONES
En el siguiente cuadro se presenta la relación de los objetivos estratégicos establecidos en el Plan
Estratégico Institucional (PEI) 2016 – 2020 de la AAPS, los objetivos de gestión institucional y las
operaciones definidas en el POA 2018 de la AAPS.
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CUADRO 1. OBJETIVOS Y OPERACIONES POR ÁREA
OBJETIVOS ESTRATÉGICO PEI
OBJETIVOS DE GESTION INSTITUCIONAL
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS (OPERACIONES)
Regular y Fiscalizar la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico con enfoque integral en el marco del derecho humano al agua para Vivir Bien.
Regular, Fiscalizar e incorporar a la EPSA en el sistema regulatorio a través de la otorgación de licencias y registros, para el seguimiento y evaluación a la calidad de prestación del servicio.
Regularización de nuevas EPSA para la otorgación de Licencias y Registros en el área rural
Evaluación y aprobación de documentos de Planificación (PTDS - PDQ - Estudios) en el área urbana
Autorización del uso y aprovechamiento de nuevas fuentes de agua por EPSA del área urbana o rural
Autorización de ampliaciones de área de servicio por EPSA del área urbana o rural
Atención de solicitudes de revocatoria de área y/o derechos de prestación de servicios en área urbana
Seguimiento y control regulatorio a 60 EPSA
Supervisión y seguimiento en la elaboración e implementación de planes de contingencia
Procesos sancionatorios por contravención a normativa y metas de calidad.
Cumplimiento al indicador 1 PASAP (Número de EPSA con adecuada categorización de usuarios)
Fiscalización y control a la calidad de agua a EPSA (Indicador 2 Convenio PASAP)
Inspecciones en campo mediante la aplicación de protocolos modulares técnico y/o económico en EPSA reguladas.
Asistencia técnica regulatoria a EPSA en elaboración y reporte de información
Inspecciones de verificación de aplicación correcta de tarifas y precios en EPSA reguladas.
Regular el manejo y aprovechamiento sustentable de los recursos hídricos priorizando el consumo humano en un enfoque de manejo integrado y en armonía con la Madre Tierra.
Fiscalizar y controlar el desempeño ambiental de los sistemas de autoabastecimiento del recurso hídrico, saneamiento alternativo, saneamiento convencional y fuentes de agua.
Regularización (renovación y/o actualización) de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural.
Generación de instrumentos para la fiscalización del desempeño de la gestión ambiental.
Regularización de Empresas de Transporte y Recolección de Lodos (ETRL)
Fiscalización Técnico Económico a las EPSA por los Sistemas de Autoabastecimiento de Recurso Hídricos – SARH
Realización de Talleres de Socialización de instrumentos de regulación ambiental
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OBJETIVOS ESTRATÉGICO PEI
OBJETIVOS DE GESTION INSTITUCIONAL
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS (OPERACIONES)
Evaluación de estudios y/o proyectos para la sostenibilidad de las fuentes de agua
Fiscalización de Plantas de Tratamiento de Agua Residual - PTAR
Fiscalización de Descargas de Efluentes Industriales, Especiales y Lodos al Alcantarillado Sanitario - DIELAS
Información reportada en línea para su respectivo análisis a través de la plataforma web desarrollada
Control del desempeño del Operador sobre O&M de PTAR con una visión preventiva
Inspecciones a fuentes de agua con las EPSA para monitoreo de actividades mineras.
Garantizar los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y saneamiento básico con oportunidad y eficiencia en el marco del derecho humano al agua.
Proteger los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario atendiendo oportunamente las reclamaciones administrativas y generando mecanismos de articulación con las EPSA y Municipios.
Substanciación de reclamaciones administrativas
Atención de conflictos que afecten al uso de recursos hídricos para consumo humano y saneamiento básico
Seguimiento al funcionamiento de las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.
Inspección a las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.
Articulación con GAM para la coordinación en la protección de los derechos de los usuarios y consumidores.
Realización de talleres de capacitación para el personal ODECO de las EPSA
Atención a consultas jurídicas y técnicas de los usuarios y consumidores
Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.
Administrar los recursos económicos, financieros, humanos, bienes y servicios, así como la gestión de Tasas de regulación con base a las normas en vigencia, las directrices del MEFP y el presupuesto 2018, demostrando la eficiencia, efectividad, economía y transparencia que contribuya a lograr los objetivos de gestión.
Apoyo a la gestión administrativa y sustantiva de la AAPS de manera eficaz y eficiente.
Transferencias de recursos financieros al TGN
Elaboración de manuales de procesos y procedimientos de la Jefatura Administrativa Financiera
Estados Financieros de la gestión 2017, aprobados y presentados al MEFP
Recursos humanos administrados en base al SAP y las normas en vigencia de manera eficiente y eficaz
Contrataciones de bienes y servicios realizados en el marco de las NB-SABS
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OBJETIVOS ESTRATÉGICO PEI
OBJETIVOS DE GESTION INSTITUCIONAL
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS (OPERACIONES)
Recursos de Tasas de Regulación registrados y conciliados
Elaboración de 3 Reglamentos Internos (Reglamento de Conciliaciones, Reglamento de Ropa de Trabajo, y Reglamento de Caja Chica)
Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.
Prestar Asesoramiento Legal a la Entidad y sustanciar todos los procesos administrativos, regulatorios y procesos judiciales.
Elaboración de resoluciones administrativas regulatorias e informes legales
Elaboración de resoluciones administrativas internas e informes legales
Gestión de procesos administrativos
Elaboración de Contrataciones de Bienes y Servicios
Elaboración de Convenios Interinstitucionales
Sustanciación de Procesos Administrativos Internos
Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.
Difundir y socializar la gestión e imagen institucional de la AAPS con la realización de medios impresos y audio-visuales, mediante ferias y medios de comunicación, con el fin de sensibilizar el buen uso racional del agua en el usuario y las EPSA.
Edición, diseño e impresión de la Memoria Anual gestión 2017
Edición, diseño e impresión de material de difusión (trípticos, afiches, volantes, pasacalles, banners, etc.)
Edición y Producción de capsulas, Spot o Videos y jingles Institucionales
Difusión de resultados institucionales a nivel nacional mediante medios de comunicación, pagina web y redes sociales.
Participación en ferias y eventos institucionales de socialización y sensibilización ciudadana
Elaboración de reportes de prensa, pauteo y monitoreo de Radio y TV
Coordinación de eventos realizados a nivel nacional por las direcciones, jefaturas y áreas de la AAPS
Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.
Realizar de manera permanente el control interno, mediante la emisión de recomendaciones orientadas a la implementación de controles que permitan el mejoramiento de los procesos formales establecidos y el aprovechamiento efectivo de los recursos disponibles en la AAPS, para el logro de los
Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017
Elaboración de informe de Control Interno producto de la Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017
Elaboración de informes de Seguimiento a recomendaciones emergentes del Examen de Confiabilidad 2017 y de gestiones anteriores
Auditoria Operacional al Proceso de Reclamación de Usuarios
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OBJETIVOS ESTRATÉGICO PEI
OBJETIVOS DE GESTION INSTITUCIONAL
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS (OPERACIONES)
objetivos institucionales, en el marco de la normativa vigente.
Auditoria Operacional al Proceso de Evaluación Técnico, Económico, Financiero y Comercial de las EPSA
Auditoría Especial sobre Procedimiento para el Control y Conciliación de los Datos Liquidados en las Planillas Salariales y Registros Individuales de cada Servidor Público
Elaboración de informes de seguimiento a las recomendaciones contenidas en los informes emergentes de la Evaluación del Sistema de Programación de Operaciones.
Elaboración de informe de seguimiento a las recomendaciones contenidas en el informe emergentes de la Evaluación del Sistema de Presupuesto
Auditoría Operativa al Proceso de Regulación, renovación y/o actualización de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural
Elaboración de informe de revisión anual del cumplimiento del procedimiento de Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas
Elaboración de informes de seguimiento a las Auditorias Sobre el Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas
Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.
Planificar, programar, monitorear y evaluar el desarrollo de las operaciones, y el logro de los objetivos y metas de gestión de la AAPS.
Seguimiento y evaluación al POA 2018
Formulación y Aprobación POA 2019
Coordinación en la elaboración de planes y proyectos específicos y operativos de la AAPS
Relacionamiento y gestión de recursos financieros con organismos de cooperación
Cumplir el Mandato Constitucional de Rendición Pública de Cuentas
Revisión y elaboración del Reglamento Específico del SPO y el Manual de Procesos y Procedimientos del SPO
Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.
Generar y facilitar procesos de desarrollo de capacidades en temáticas específicas que hacen a la regulación, al interior de la AAPS y en instituciones como las EPSA, los GAM y demás actores sociales involucradas en el sector.
Generación de procesos de desarrollo de capacidades regulatorias al interior de la AAPS
Generación de espacios de desarrollo de capacidades regulatorias con las EPSA, GAM y otras instituciones
Articular con instituciones del sector para generar oportunidades de desarrollo de capacidades
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OBJETIVOS ESTRATÉGICO PEI
OBJETIVOS DE GESTION INSTITUCIONAL
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS (OPERACIONES)
Lograr una gestión pública eficiente y transparente para asegurar el uso adecuado de los recursos públicos.
Administrar los recursos tecnológicos de manera eficiente y fortalecer los sistemas información de la AAPS, garantizando el correcto funcionamiento a los sistemas en producción y en desarrollo.
Administración y mantenimiento de los Sistemas Informáticos en producción en la AAPS
Verificación áreas de prestación de servicios de EPSA con la BD GIS-AAPS.
Publicación artes de solicitud de otorgación y ampliación de licencias y/o registros
Mantenimiento preventivo y correctivo de equipos de comunicación, equipos de computación y soporte técnico a usuarios de la AAPS.
Desarrollo de sistema de información para la Jefatura de Atención al Consumidor
Fuente: Formulario 01 POA 2018
CUADRO 2. NUMERO DE OBJETIVOS Y OPERACIONES POR ÁREA – POA 2018
ÁREA OBJETIVOS OPERACIONES
DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS REGULATORIAS (DER) 1 13
DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL, RECURSOS HÍDRICOS Y SANEAMIENTO BÁSICO (DRA – RH)
1 11
JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR (JAC) 1 7
JEFATURA ADMINISTRATIVA FINANCIERA (JAF) 1 8
ASUNTOS JURÍDICOS (AJ) 1 6
ÁREA DE COMUNICACIÓN (COM) 1 7
AUDITORÍA INTERNA (UAI) 1 11
PLANIFICACIÓN (PLA) 1 6
DESARROLLO DE CAPACIDADES REGULATORIAS (DCR) 1 3
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN (TIC) 1 5
TOTAL 10 77
Fuente: Elaboración en base a Formulario 01 y Formulario 02, POA 2018
Como se puede observar en el Cuadro 2, el total de objetivos de gestión institucional planteados por
la Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico alcanzan a un
total de 10, los mismos para su consecución se plantean 77 operaciones.
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GRÁFICO 1. OBJETIVOS DE GESTIÓN POR ÁREA – POA 2018
Fuente: Elaboración en base a Formulario 01 y Formulario 02, POA 2018
En relación al número de objetivos de gestión, en el gráfico Nº 1 se puede observar que de un total
de 10 objetivos de gestión institucional formulados en el POA 2018, cada una de las áreas de la AAPS
se plantea a un (1) objetivo de gestión, que representa el 10% por área organizacional.
GRÁFICO 2. OPERACIONES PROGRAMADAS EN EL POA 2017 POR ÁREA
Fuente: Elaboración en base a Formulario 01, POA 2018
Respecto al número de operaciones desagregado por área organizacional, en el gráfico Nº 2 se
observa que un total de 77 operaciones formuladas en el POA 2018 de la AAPS, las áreas sustantivas,
como la DER, DRA-RH y la JAC, registran 31 operaciones que represente al 40%, y las áreas de apoyo
registran 46 operaciones que representa el 60%.
DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS
REGULATORIAS10%
DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL DE RECURSOS HÍDRICOS
10%
JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR
10%
JEFATURA ADMINISTRATIVA
FINANCIERA10%ASUNTOS JURÍDICOS
10%
ÁREA DE COMUNICACIÓN10%
AUDITORÍA INTERNA10%
PLANIFICACIÓN10%
DESARROLLO DE CAPACIDADES
REGULATORIAS10%
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
10%
DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS
REGULATORIAS17%
DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL DE RECURSOS HÍDRICOS
14%
JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR
9%JEFATURA
ADMINISTRATIVA FINANCIERA
10%
ASUNTOS JURÍDICOS8%
ÁREA DE COMUNICACIÓN9%
AUDITORÍA INTERNA14%
PLANIFICACIÓN8%
DESARROLLO DE CAPACIDADES
REGULATORIAS4%
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
7%
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De conformidad con el seguimiento realizado por las Direcciones, Unidades y Áreas de la AAPS, la
Unidad de Planificación procedió a efectuar el trabajo de seguimiento al POA 2018, correspondiente
al primer semestre, de acuerdo a la estructura organizacional de la institución; se hizo el seguimiento
a las Direcciones sustantivas, luego a las áreas de apoyo administrativo, finalmente a asesorías y áreas
de dependencia directa de la Dirección Ejecutiva.
5. SEGUIMIENTO AL PRIMER SEMESTRE, PLAN OPERATIVO ANUAL 2018
El seguimiento al POA 2018, correspondiente al primer semestre, fue sistematizado en base a la
información proporcionada por los responsables de las diferentes áreas y unidades organizacionales que
registraron la información en los formularios fijados por el Reglamento Específico del Sistema de
Programación de Operaciones de la AAPS y el Manual de Procesos y Procedimiento del SPO.
El informe de seguimiento al POA 2018 pretende poner en conocimiento de la autoridad jerárquica de la
AAPS, los resultados parciales alcanzados por las Direcciones, Unidades y Áreas sobre el cumplimiento de
los objetivos y operaciones en la gestión 2018, al primer semestre, expresados en forma cualitativa y
cuantitativa en los cuadros y gráficos que se acompañan al presente informe.
5.1. EJECUCION DEL POA 2018
En el siguiente cuadro presentamos un resumen de la ejecución física del Plan Operativo Anual al
Primer Semestre de la gestión 2018, por unidad organizacional, de la Autoridad de Fiscalización y
Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico.
CUADRO 3. EJECUCIÓN FÍSICA POA 2018, POR UNIDAD ORGANIZACIONAL
ÁREA ORGANIZACIONAL
EFICACIA % EJECUCIÓN
% AVANCE %
PONDERACIÓN DE OBJETIVO
(%)
GRADO DE CUMPLIMIENT
O SEGÚN PONDERACIÓN
1ER SEM (%)
2DO SEM (%)
ANUAL (%)
1ER SEM (%) 1ER SEM (%)
2DO SEM (%)
ANUAL (%)
1ER SEM (%)
Dirección de Estrategias Regulatorias 41% 41% 26,80% 28% 28% 100% 35%
Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico
33% 33% 12,79% 36% 36% 100% 37%
Jefatura de Atención al Consumidor 48% 48% 30,06% 41% 41% 100% 50%
Jefatura Administrativa Financiera 36% 36% 40,15% 45% 45% 100% 36%
Asuntos Jurídicos 64% 64% 42,84% 36% 36% 100% 64%
Comunicación 43% 43% 20,12% 55% 55% 100% 39%
Auditoria Interna 31% 31% 25,55% 55% 55% 100% 42%
Planificación 63% 63% 20,02% 71% 71% 100% 59%
Desarrollo de Capacidades Regulatorias 50% 50% 4,06% 58% 58% 100% 50%
Tecnologías de Información Comunicación
43% 43% 39,71% 40% 40% 100% 42%
TOTAL - AAPS 45% 45% 37,02% 45% 45% 100% 45%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
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Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 13
El cuadro Nº 3 nos muestra que la AAPS, al primer semestre de la presente gestión, tiene un avance
físico de cumplimiento de las metas (eficacia) del 45%, con una ejecución presupuestaria del 37,02%,
y una relación de avance, según al tiempo transcurrido para la consecución de los resultados, del 45%;
lo que significa que se tiene un avance regular en la ejecución del POA 2018. Importante también
considerar que, según la ponderación asignada a cada operación, en global se tiene un avance del
45%.
Respecto al porcentaje de ejecución presupuestaria, señalar que el dato presentado en el cuadro
anterior (37.02%), no contempla los gastos realizados por la Jefatura Administrativa Financiera de Bs.-
25.380,00 (Veinticinco Mil Trescientos Ochenta 00/100 Bolivianos), que fueron utilizados para cubrir
gastos de pasajes de la gestión 2017.
Desagregada la información por Direcciones, Unidades y Áreas de la AAPS, respecto a la ejecución
física (eficacia), ejecución presupuestaria, la relación de avance y la ejecución física según su
ponderación asignada a cada operación, se tiene la siguiente información:
GRAFICO 3. RESULTADOS LOGRADOS – EFICACIA
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
Respecto a los resultados logrados (eficacia) al primer semestre por área organizacional, se tiene con
un porcentaje de avance a Asuntos Jurídicos con el 64%, seguido por la Unidad de Planificación con el
63% y el área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias con un 50%. En el otro extremo tenemos a
Auditoría Interna con una eficacia del 31% de avance físico, seguido por la Dirección de Regulación
Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico con un 33% y la Jefatura Administrativa Financiera
con un 36%.
41%
33%
48%
36%
64%
43%
31%
63%
50%
43%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
Direccion deEstrategias
Regulatorias
Direccion deRegulacionAmbiental,RecursosHídricos y
SaneamientoBásico
Jefatura deAtencion alConsumidor
JefaturaAdministrativa
Financiera
AsuntosJuridicos
Comunicación AuditoriaInterna
Planificacion Desarrollo deCapacidadesRegulatorias
Tecnologias deInformacion
Comunicacion
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 14
GRAFICO 4. PRESUPUESTO EJECUTADO – EJECUCIÓN
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
Respecto a la ejecución del presupuesto asignada por unidad organizacional, tal y como se puede
observar en el gráfico Nº 4, al primer semestre, Asuntos Jurídicos muestra una ejecución
presupuestaria importante con un 42,84% de ejecución, seguido por la Unidad Administrativa
Financiera con el 40,15% y el área de Tecnologías de Información y Comunicación con el 39,71%.
Contrariamente tenemos al área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias con un ejecución
presupuestaria de 4,06%, seguido de la Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y
Saneamiento Básico con un 12,79% y la Unidad de Planificación con una ejecución de 20,02%.
GRAFICO 5. RELACIÓN DE AVANCE SEGÚN EL TIEMPO PROGRAMADO
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
26,80%
12,79%
30,06%
40,15%42,84%
20,12%
25,55%
20,02%
4,06%
39,71%
0,00%
5,00%
10,00%
15,00%
20,00%
25,00%
30,00%
35,00%
40,00%
45,00%
Direccion deEstrategias
Regulatorias
Direccion deRegulacionAmbiental,RecursosHídricos y
SaneamientoBásico
Jefatura deAtencion alConsumidor
JefaturaAdministrativa
Financiera
AsuntosJuridicos
Comunicación AuditoriaInterna
Planificacion Desarrollo deCapacidadesRegulatorias
Tecnologias deInformacion
Comunicacion
28%
36%41%
45%
36%
55% 55%
71%
58%
40%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
Direccion deEstrategias
Regulatorias
Direccion deRegulacionAmbiental,RecursosHídricos y
SaneamientoBásico
Jefatura deAtencion alConsumidor
JefaturaAdministrativa
Financiera
AsuntosJuridicos
Comunicación AuditoriaInterna
Planificacion Desarrollo deCapacidadesRegulatorias
Tecnologias deInformacion
Comunicacion
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 15
Respecto al tiempo programado y transcurrido para la consecución de resultados al primer semestre,
como se puede observar en el gráfico Nº 5, la Dirección de Estrategias Regulatorias programó el 28%
de su tiempo para este primer semestre, así también la Dirección de Regulación Ambiental, Recursos
Hídricos y Saneamiento Básico y Asuntos Jurídicos programaron el 36%. Por otro lado tenemos a la
Unidad de Planificación que programo el 71% de su tiempo, seguido del área de Desarrollo de
Capacidades Regulatorias con un 58% y Comunicación con un 55%.
GRAFICO 6. EJECUCIÓN FÍSICA EN RELACIÓN A LA PONDERACIÓN
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
Con relación a la ponderación asignada a cada uno de las operaciones del POA 2018, en el gráfico Nº
6 se puede observar que Asuntos Jurídicos muestra un avance considerable del 64%, seguido de la
Unidad de Planificación con un 59%, la Jefatura de Atención al Consumidor y el área de Desarrollo de
Capacidades Regulatorias con el 50%. En el otro extremo tenemos a la Dirección de Estrategias
Regulatorias con un 35% de avance físico según su ponderación, seguido de la Jefatura Administrativa
Financiera con un 36% y la Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento
Básico con un 37%.
EJECUCIÓN POA 2018 POR AREA ORGANIZACIONAL
En los siguientes cuadros que siguen se presenta desglosado el avance físico del POA 2018, al primer
semestre por Direcciones, Unidades y Áreas de la Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico:
35%37%
50%
36%
64%
39%42%
59%
50%
42%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
Direccion deEstrategias
Regulatorias
Direccion deRegulacionAmbiental,RecursosHídricos y
SaneamientoBásico
Jefatura deAtencion alConsumidor
JefaturaAdministrativa
Financiera
AsuntosJuridicos
Comunicación AuditoriaInterna
Planificacion Desarrollo deCapacidadesRegulatorias
Tecnologias deInformacion
Comunicacion
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Potable y Saneamiento Básico
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CUADRO 4. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (DER), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O ACLARACIONES ESPERADO
HASTA FIN DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Regular, Fiscalizar e incorporar a la EPSA en el sistema regulatorio a través de la otorgación de licencias y registros, para el seguimiento y evaluación a la calidad de prestación del servicio.
Regularización de nuevas EPSA para la otorgación de Licencias y Registros en el área rural
50 25 32 64% 165.480,00 11.458,00 6,92% 50% 15% 10%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre, sin embargo su ejecución presupuestaria alcanza el 6,92%.
Evaluación y aprobación de documentos de Planificación (PTDS - PDQ - Estudios) en el área urbana
10 5 1 10% 9.936,00 3.999,50 40,25% 50% 13% 1%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Autorización del uso y aprovechamiento de nuevas fuentes de agua por EPSA del área urbana o rural
30 9 0 0% 12.678,00 2.793,50 22,03% 30% 8% 0%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre, sin embargo se tiene una ejecución presupuestaria del 22,03%.
Autorización de ampliaciones de área de servicio por EPSA del área urbana o rural
8 2 1 13% 4.968,00 0,00 0,00% 25% 8% 1%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Atención de solicitudes de revocatoria de área y/o derechos de prestación de
1 0 0 0% 3.484,00 1.721,50 49,41% 0% 6% 0%
No está programado para el primer semestre, sin embargo se tiene una ejecución
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OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O ACLARACIONES ESPERADO
HASTA FIN DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
servicios en área urbana
presupuestaria del 49,41%.
Seguimiento y control regulatorio a 60 EPSA
180 36 46 26% 431.717,00 166.879,83 38,65% 20% 10% 3%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programados para el primer semestre.
Supervisión y seguimiento en la elaboración e implementación de planes de contingencia
12 2 5 42% 10.452,00 2.631,50 25,18% 16% 5% 2%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Procesos sancionatorios por contravención a normativa y metas de calidad.
40 20 41 100% 4.600,00 245,50 5,34% 50% 5% 5%
Se logró alcanzar los resultados programados para la gestión con una ejecución presupuestaria del 5,34%
Cumplimiento al indicador 1 PASAP (Número de EPSA con adecuada categorización de usuarios)
11 4 5 45% 38.324,00 1.995,00 5,21% 37% 5% 2%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre, sin embargo su ejecución sólo alcanza el 5,21%.
Fiscalización y control a la calidad de agua a EPSA (Indicador 2 Convenio PASAP)
100 40 79 79% 180.896,00 31.372,10 17,34% 40% 5% 4%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
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OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O ACLARACIONES ESPERADO
HASTA FIN DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Inspecciones en campo mediante la aplicación de protocolos modulares técnico y/o económico en EPSA reguladas.
15 0 0 0% 34.840,00 20.313,50 58,31% 0% 10% 0%
No está programado para el primer semestre, sin embargo se tiene una ejecución presupuestaria del 58,31%.
Asistencia técnica regulatoria a EPSA en elaboración y reporte de información
5 2 6 100% 6.968,00 1.817,00 26,08% 40% 3% 3%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Inspecciones de verificación de aplicación correcta de tarifas y precios en EPSA reguladas.
5 0 3 60% 10.565,00 0,00 0,00% 0% 7% 4%
No está programado para el primer semestre, sin embargo se tiene un avance importante.
DER 41% 914.908,00 245.226,93 26,80% 28% 100% 35%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
En el presente cuadro se puede ver que la Dirección de Estrategias Regulatorias (DER), al primer semestre, alcanzó una eficacia (resultados
logrados) del 41% con una ejecución presupuestaria del 26,80%, con una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo
programado, del 28%. Sin embargo, su eficacia disminuye al 35% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Por lo
que se recomienda a la DER acelerar sus procesos de ejecución física como financiera en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar los
resultados programados para el primer semestre.
La información presentada en el cuadro que precede fue procesada en función al informe AAPS/DER/INF/559/2018 de fecha 06 de julio de 2018
remitida por la DER, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución
financiera, documentación que se adjunta al presente informe.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 19
CUADRO 5. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (DRA-RH), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O ACLARACIONES ESPERADO
HASTA FIN DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Fiscalizar y controlar el desempeño
ambiental de los sistemas de
autoabastecimiento del recurso
hídrico, saneamiento alternativo,
saneamiento convencional y
fuentes de agua.
Regularización (renovación y/o actualización) de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural.
120 60 69 58% 64.720,00 31.235,83 48,26% 50% 20% 12%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Generación de instrumentos para la fiscalización del desempeño de la gestión ambiental.
2 1 1 50% 137.870,00 0,00 0,00% 50% 10% 5%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Regularización de Empresas de Transporte y Recolección de Lodos (ETRL)
15 7 6 40% 129.856,00 50.258,06 38,70% 47% 5% 2%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Fiscalización Técnico Económico a las EPSA por los Sistemas de Autoabastecimiento de Recurso Hídricos – SARH.
20 10 7 35% 33.004,00 9.496,50 28,77% 50% 15% 5%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Realización de Talleres de Socialización de instrumentos de regulación ambiental.
4 0 0 0% 10.452,00 2.556,00 24,45% 0% 10% 0% No está programado para el primer semestre
Evaluación de estudios y/o proyectos para la sostenibilidad de las fuentes de agua
20 10 7 35% 56.030,00 14.754,57 26,33% 50% 10% 4%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Fiscalización de Plantas de Tratamiento de Agua Residual - PTAR
10 5 5 50% 12.194,00 782,00 6,41% 50% 10% 5%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre
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OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O ACLARACIONES ESPERADO
HASTA FIN DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Fiscalización de Descargas de Efluentes Industriales, Especiales y Lodos al Alcantarillado Sanitario - DIELAS
15 7 6 40% 8.710,00 0,00 0,00% 47% 10% 4%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Información reportada en línea para su respectivo análisis a través de la plataforma web desarrollada
1 0 0 0% 302.010,00 0,00 0,00% 0% 4% 0% No está programado para el primer semestre.
Control del desempeño del Operador sobre O&M de PTAR con una visión preventiva
3 0 0 0% 98.340,00 0,00 0,00% 0% 4% 0% No está programado para el primer semestre.
Inspecciones a fuentes de agua con las EPSA para monitoreo de actividades mineras.
4 2 2 50% 0,00 50% 2% 1%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
DRA-RH 33% 853.186,00 109.082,96 12,79% 36% 100% 37%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
La Dirección de Regulación Ambiental, Recursos Hídricos y Saneamiento Básico (DRA-RH), al primer semestre, alcanzó una eficacia (resultados
logrados) del 33% con una ejecución presupuestaria del 12,79%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo
programado, del 36%. Sin embargo, su eficacia asciende al 37% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Se
recomienda a la DRA-RH acelerar sus procesos de avance físico y financiero, especialmente en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar
los resultados programados, de esta manera asegurar el logro de los objetivos del POA 2018 de la AAPS.
La información presentada en el cuadro Nº 5 fue procesada en función al informe AAPS/DRA-RH/INF/189/2017 de fecha 06 de julio de 2018
remitida por la DRA-RH, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución
financiera, esta documentación se adjunta al presente informe.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 21
CUADRO 6. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (JAC), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Proteger los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario atendiendo oportunamente las reclamaciones administrativas y generando mecanismos de articulación con las EPSA y Municipios.
Substanciación de reclamaciones administrativas
350 175 165 47% 244.040,00 76.350,56 31,29% 50% 20% 9%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Atención de conflictos que afecten al uso de recursos hídricos para consumo humano y saneamiento básico
10 5 5 50% 3.220,00 681,00 21,15% 50% 15% 8%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre
Seguimiento al funcionamiento de las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.
4 2 4 100% 0,00 50% 15% 15%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Inspección a las instalaciones de las EPSA que están destinadas a la atención de usuarios y consumidores.
7 3 3 43% 6.968,00 915,00 13,13% 42% 10% 4%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre
Articulación con GAM para la coordinación en la protección de los derechos de los usuarios y consumidores.
7 3 3 43% 3.220,00 0,00 0,00% 42% 15% 6%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 22
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Realización de talleres de capacitación para el personal ODECO de las EPSA
2 0 0 0% 3.484,00 491,00 14,09% 0% 10% 0% No está programado para el primer semestre
Atención a consultas jurídicas y técnicas de los usuarios y consumidores
2000 1000 1018 51% 0,00 50% 15% 8%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre
JAC 48% 260.932,00 78.437,56 30,06% 41% 100% 50%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
Como se puede observar en el cuadro Nº 6, la Jefatura de Atención al Consumidor (JAC) al primer semestre, alcanzó una eficacia (avance físico)
del 48%, con una ejecución financiera del 30,06%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 41%.
Sin embargo, su eficacia asciende al 50% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018.
La información que se presenta en el cuadro Nº 6 fue procesada en función al informe AAPS/JAC/INF/188/2018 de fecha 02 de julio de 2018
remitida por la Jefatura de Atención al Consumidor, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera
respecto a la ejecución financiera, se adjunta la documentación de respaldo.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 23
CUADRO 7. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (JAF), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Administrar los recursos económicos, financieros, humanos, bienes y servicios, así como la gestión de Tasas de regulación con base a las normas en vigencia, las directrices del MEFP y el presupuesto 2018, demostrando la eficiencia, efectividad, economía y transparencia que contribuya a lograr los objetivos de gestión.
Apoyo a la gestión administrativa y sustantiva de la AAPS de manera eficaz y eficiente.
12 6 4 33% 1.670.105,00 746.998,65 44,73% 50% 30% 10%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Transferencias de recursos financieros al TGN
4 2 0 0% 0,00 50% 10% 0%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Elaboración de manuales de procesos y procedimientos de la Jefatura Administrativa Financiera
1 0 0 0% 0,00 0% 10% 0%
No está programado para el primer semestre
Estados Financieros de la gestión 2017, aprobados y presentados al MEFP
1 1 1 100% 3.484,00 0,00 0,00% 100% 10% 10%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Recursos humanos administrados en base al SAP y las normas en vigencia de manera eficiente y eficaz
24 12 12 50% 9.049.296,00 3.542.617,94 39,15% 50% 10% 5%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
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Potable y Saneamiento Básico
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Contrataciones de bienes y servicios realizados en el marco de las NB-SABS
40 20 32 80% 259.520,00 130.699,68 50,36% 50% 10% 8%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Recursos de Tasas de Regulación registrados y conciliados
27 8 7 26% 27.469,00 0,00 0,00% 29% 10% 3%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Elaboración de 3 Reglamentos Internos (Reglamento de Conciliaciones, Reglamento de Ropa de Trabajo, y Reglamento de Caja Chica)
3 1 0 0% 0,00 33% 10% 0%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
JAF 36% 11.009.874,00 4.420.316,27 40,15% 45% 100% 36%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
Al primer semestre la Jefatura Administrativa Financiera (JAF), presenta una eficacia del 36% y una ejecución presupuestaria del 40,15%, y una
relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 45%; considerando la ponderación asignada a cada operación,
su eficacia se mantiene en el 36%. Por lo que se recomienda a la JAF acelerar la ejecución de sus operaciones, especialmente en aquellas donde
no se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Esta información fue procesada en función al informe AAPS/JAF/INF/306/2018 de fecha 06 de julio de 2018 remitida por la Jefatura
Administrativa Financiera, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución
financiera, se adjunta la documentación de respaldo.
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CUADRO 8. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (AJ), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES
)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O ACLARACIONES ESPERADO
HASTA FIN DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Prestar Asesoramiento Legal a la Entidad y sustanciar todos los procesos administrativos, regulatorios y procesos judiciales.
Elaboración de resoluciones administrativas regulatorias e informes legales
300 150 187 62% 24.200,00 12.100,00 50,00% 50% 40% 25%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Elaboración de resoluciones administrativas internas e informes legales
30 15 19 63% 71.430,50 27.277,67 38,19% 50% 25% 16%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Gestión de procesos administrativos
250 125 175 70% 7.968,00 5.009,00 62,86% 50% 15% 11%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Elaboración de Contrataciones de Bienes y Servicios
40 12 32 80% 0,00 30% 7% 6%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Elaboración de Convenios Interinstitucionales
5 1 3 60% 0,00 20% 7% 4%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Sustanciación de Procesos Administrativos Internos
6 1 3 50% 0,00 16% 6% 3%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
ASUNTOS JURIDICOS
64% 103.598,50 44.386,67 42,84% 36% 100% 64%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
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En el cuadro Nº 8 se puede observar que Asuntos Jurídicos, al primer semestre, presenta una eficacia del 64% y una ejecución presupuestaria
del 42,84%, siendo que se ha ejecutado más allá de lo programado, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo
programado, del 36%. Considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018 correspondiente a AJ, su eficacia se mantiene en
el 64%.
Señalar que la información que se presenta en el cuadro Nº 8, fue procesada en función al informe AAPS/AJ/INF/283/2018 de fecha 02 de julio
de 2018 remitida por Asuntos Jurídicos, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto
a la ejecución financiera, se adjunta documentación de respaldo como anexo al presente informe.
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CUADRO 9. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (COM), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Difundir y socializar la gestión e imagen institucional de la AAPS con la realización de medios impresos y audio-visuales, mediante ferias y medios de comunicación, con el fin de sensibilizar el buen uso racional del agua en el usuario y las EPSA
Edición, diseño e impresión de la Memoria Anual gestión 2017
1 1 0 0% 60.000,00 8.933,35 14,89% 100% 20% 0%
No se logró alcanzar el resultado programados para el primer semestre.
Edición, diseño e impresión de material de difusión (trípticos, afiches, volantes, pasacalles, banners, etc.)
15 8 7 47% 43.850,00 10.962,50 25,00% 54% 30% 14%
No se logró alcanzar con los resultados programados para el primer semestre.
Edición y Producción de capsulas, Spot o Videos y jingles Institucionales
4 2 2 50% 0,00 50% 10% 5%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Difusión de resultados institucionales a nivel nacional mediante medios de comunicación, pagina web y redes sociales.
50 20 24 48% 0,00 40% 10% 5%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Participación en ferias y eventos institucionales de socialización y sensibilización ciudadana
20 10 9 45% 5.226,00 2.226,00 42,59% 50% 15% 7%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Elaboración de reportes de prensa,
240 120 122 51% 0,00 50% 10% 5% Se logró alcanzar los resultados
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OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
pauteo y monitoreo de Radio y TV
programados para el primer semestre.
Coordinación de eventos realizados a nivel nacional por las direcciones, jefaturas y áreas de la AAPS
10 4 6 60% 2.742,00 371,00 13,53% 40% 5% 3%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
COMUNICACIÓN 43% 111.818,00 22.492,85 20,12% 55% 100% 39%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
En el presente cuadro se puede observar que el área de Comunicación, al primer semestre, alcanzó una eficacia del 43%, su ejecución
presupuestaria alcanza el 20,12%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 55%. Sin embargo, su
eficacia disminuye al 39% considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Por lo que se recomienda al área de
Comunicación acelerar sus procesos en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar los resultados del POA programados para el primer
semestre.
Señalar también que la información presentada en el cuadro Nº 9 fue procesada en función al informe AAPS/COM/INF/22/2017 de fecha 09 de
julio de 2018 remitida por el área de Comunicación, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera
respecto a la ejecución financiera. Se adjunta documentación de respaldo como anexo al presente informe.
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CUADRO 10. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (A.I.), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS
(OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Realizar de manera permanente el control interno, mediante la emisión de recomendaciones orientadas a la implementación de controles que permitan el mejoramiento de los procesos formales establecidos y el aprovechamiento efectivo de los recursos disponibles en la AAPS, para el logro de los objetivos institucionales, en el marco de la normativa vigente.
Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017
1 1 1 100% 0,00 100% 10% 10%
Se logró alcanzar el resultado programado para el primer semestre.
Elaboración de informe de Control Interno producto de la Auditoría de Confiabilidad de Registros Contables y Estados Financieros gestión 2017
1 1 1 100% 47.796,50 10.670,17 22,32% 100% 20% 20%
Se logró alcanzar el resultado programado para el primer semestre.
Elaboración de informes de Seguimiento a recomendaciones emergentes del Examen de Confiabilidad 2017 y de gestiones anteriores
5 5 2 40% 14.842,00 5.335,00 35,95% 100% 5% 2%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Auditoria Operacional al Proceso de Reclamación de Usuarios
1 1 0 0% 0,00 100% 10% 0%
No se logró alcanzar el resultado programados para el primer semestre.
Auditoria Operacional al Proceso de Evaluación Técnico, Económico, Financiero y Comercial de las EPSA
1 1 1 100% 0,00 100% 10% 10%
Se logró alcanzar el resultado programado para el primer semestre.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 30
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS
(OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Auditoría Especial sobre Procedimiento para el Control y Conciliación de los Datos Liquidados en las Planillas Salariales y Registros Individuales de cada Servidor Público
1 1 0 0% 0,00 100% 10% 0%
No se logró alcanzar el resultado programados para el primer semestre.
Elaboración de informes de seguimiento a las recomendaciones contenidas en los informes emergentes de la Evaluación del Sistema de Programación de Operaciones.
2 0 0 0% 0,00 0% 5% 0%
No está programado para el primer semestre
Elaboración de informe de seguimiento a las recomendaciones contenidas en el informe emergentes de la Evaluación del Sistema de Presupuesto
1 0 0 0% 0,00 0% 5% 0%
No está programado para el primer semestre
Auditoría Operativa al Proceso de Regulación, renovación y/o actualización de SARH a través de las EPSA en el área urbana y rural
1 0 0 0% 0,00 0% 10% 0%
No está programado para el primer semestre
Elaboración de informe de revisión anual del cumplimiento del procedimiento de Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones
1 0 0 0% 0,00 0% 10% 0%
No está programado para el primer semestre
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 31
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS
(OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Juradas de Bienes y Rentas
Elaboración de informes de seguimiento a las Auditorias Sobre el Cumplimiento Oportuno de las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas
2 0 0 0% 0,00 0% 5% 0%
No está programado para el primer semestre
AUDITORÍA INTERNA 31% 62.638,50 16.005,17 25,55% 55% 100% 42%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
La Unidad de Auditoria Interna, al primer semestre, tiene un avance físico (eficacia) del 31%, con una ejecución presupuestaria del 25,55%, y una
relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 55%. Importante considerar que su eficacia asciende al 42%
considerando la ponderación asignada a cada operación del POA 2018. Por lo que se recomienda a Auditoría Interna acelerar sus procesos de
ejecución del POA, especialmente en aquellas operaciones donde no se logró alcanzar con los resultados programados para el primer semestre.
Esta información presentada en el cuadro Nº 10 fue procesada en función al informe AAPS/AU/INF/24/2018 de fecha 10 de julio de 2018 remitida
por Auditoría Interna, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la ejecución
financiera. Se adjunta la documentación de respaldo como anexo al presente informe.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 32
CUADRO 11. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (PLA), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE
PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Planificar, programar, monitorear y evaluar el desarrollo de las operaciones, y el logro de los objetivos y metas de gestión de la AAPS
Seguimiento y evaluación al POA 2018
2 1 1 50% 0,00 50% 20% 10%
Se logró alcanzar el resultado programado para el primer semestre.
Formulación y Aprobación POA 2019
1 0 0 0% 0,00 0% 20% 0% No está programado para el primer semestre
Coordinación en la elaboración de planes y proyectos específicos y operativos de la AAPS
2 2 1 50% 6.968,00 891,00 12,79% 100% 15% 8%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Relacionamiento y gestión de recursos financieros con organismos de cooperación
4 3 3 75% 3.484,00 556,50 15,97% 75% 15% 11%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Cumplir el Mandato Constitucional de Rendición Pública de Cuentas
1 1 1 100% 10.000,00 2.648,00 26,48% 100% 10% 10%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Revisión y elaboración del Reglamento Específico del SPO y el Manual de Procesos y Procedimientos del SPO
2 2 2 100% 0,00 100% 20% 20%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
PLANIFICACIÓN 63% 20.452,00 4.095,50 20,02% 71% 100% 59%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 33
Como se puede observar en el cuadro Nº 11, la Unidad de Planificación, al primer semestre, cumplió satisfactoriamente con el avance físico de
su POA, alcanzando una eficacia del 63%, con una ejecución presupuestaria del 20,02%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido
en función a lo programado, del 71%. Sin embargo su eficacia disminuye levemente (59%) considerando la ponderación asignada a cada
operación.
La información presentada en el cuadro Nº 11 fue elaborada en función al informe AAPS/PLA/INF/046/2017 de fecha 06 de julio de 2018 remitida
por la Jefatura de Planificación, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto a la
ejecución financiera. Se adjunta al presente informe la documentación de respaldo.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 34
CUADRO 12. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (DC), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS ESPERADOS
(OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Generar y facilitar procesos de desarrollo de capacidades en temáticas específicas que hacen a la regulación, al interior de la AAPS y en instituciones como las EPSA, los GAM y demás actores sociales involucradas en el sector.
Generación de procesos de desarrollo de capacidades regulatorias al interior de la AAPS
4 2 3 75% 0,00 50% 40% 30%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Generación de espacios de desarrollo de capacidades regulatorias con las EPSA, GAM y otras instituciones
4 1 1 25% 5.644,00 300,00 5,32% 25% 40% 10%
Se logró alcanzar el resultado programados para el primer semestre.
Articular con instituciones del sector para generar oportunidades de desarrollo de capacidades
2 2 1 50% 1.742,00 0,00 0,00% 100% 20% 10%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
DESARROLLO DE CAPACIDADES REGULATORIAS
50% 7.386,00 300,00 4,06% 58% 100% 50%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
El área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias, al primer semestre, alcanzó una eficacia del 50%, con una ejecución presupuestaria del 4,06%,
y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo programado, del 58%. Considerando la ponderación asignada a cada
operación, su eficacia se mantiene en el 50%.
La información presentada fue procesada en función al informe AAPS/PLA/INF/046/2017 de fecha 06 de julio de 2018 remitida por la Jefatura
de Planificación, y complementada con la información proporcionada por la JAF respecto a la ejecución financiera. Se adjunta informe de
respaldo.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 35
CUADRO 13. AVANCE FÍSICO Y FINANCIERA DEL POA 2018 (TIC), AL PRIMER SEMESTRE
OBJETIVOS DE GESTION
INSTITUCIONALES
PRODUCTOS, BIENES Y/O SERVICIOS
ESPERADOS (OPERACIONES)
RESULTADOS PRESUPUESTO RELACIÓN
DE AVANCE PONDERACIÓN DE
OBJETIVO (%)
GRADO DE CUMPLIMIENTO SEGÚN PONDERACI
ÓN
OBSERVACIONES Y/O
ACLARACIONES ESPERADO HASTA FIN
DE GESTIÓN
ESPERADO AL PRIMER SEMESTRE
LOGRADOS AL PRIMER SEMESTRE
EFICACIA %
PROGRAMADO EN LA GESTIÓN
EJECUTADO AL PRIMER SEMESTRE
EJECUCIÓN %
AVANCE %
Administrar los recursos tecnológicos de manera eficiente y fortalecer los sistemas información de la AAPS, garantizando el correcto funcionamiento a los sistemas en producción y en desarrollo.
Administración y mantenimiento de los Sistemas Informáticos en producción en la AAPS
14 7 7 50% 6.968,00 2.388,00 34,27% 50% 25% 13%
Se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre.
Verificación áreas de prestación de servicios de EPSA con la BD GIS-AAPS.
200 100 169 85% 0,00 50% 20% 17%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Publicación artes de solicitud de otorgación y ampliación de licencias y/o registros
250 125 7 3% 0,00 50% 20% 1%
No se logró alcanzar los resultados programados para el primer semestre
Mantenimiento preventivo y correctivo de equipos de comunicación, equipos de computación y soporte técnico a usuarios de la AAPS.
300 150 233 78% 13.310,00 5.665,00 42,56% 50% 15% 12%
Se logró alcanzar los resultados superando lo programado para el primer semestre.
Desarrollo de sistema de información para la Jefatura de Atención al Consumidor
1 0 0 0% 0,00 0% 20% 0% No está programado para el primer trimestre
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
43% 20.278,00 8.053,00 39,71% 40% 100% 42%
Fuente: Elaboración en base al Formulario 02, POA 2018
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 36
Como se puede observar en el presente cuadro, el área de Tecnologías de Información y Comunicación, al primer semestre, alcanzó una eficacia
del 43%, así también la ejecución presupuestaria alcanza el 39,71%, y una relación de avance, según el tiempo transcurrido en función a lo
programado, del 40%. Considerando la ponderación asignada a cada operación su eficacia se mantiene en el 42%.
La información presentada en el cuadro Nº 13 fue procesada en función al informe AAPS/PLA/INF/046/2017 de fecha 06 de julio de 2018
remitida por la Jefatura de Planificación, y complementada con la información proporcionada por la Jefatura Administrativa Financiera respecto
a la ejecución financiera. Se adjunta la documentación de respaldo como anexo al presente informe.
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 33
5.2. EJECUCION FINANCIERA
5.2.1. PRESUPUESTO DE GASTO
La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico a través del
Ministerio de Economía y Finanzas Públicas aprobó para la gestión 2018 un presupuesto de GASTOS
de Bs.- 29.688.181,00 (Veintinueve Millones Seiscientos Ochenta y Ocho Mil Ciento Ochenta y Uno
00/100 Bolivianos).
Estos recursos son provenientes de diferentes fuentes de financiamiento como ser: Transferencias
del Tesoro General de la Nación (TGN), Transferencia del Ministerio de Medio Ambiente y Agua
(MMAyA) a través de Apoyo Presupuestario Sectorial – PASAP, y Transferencias de Recursos
Específicos por recaudación de Tasas de Regulación.
Así también, se debe señalar que la AAPS firmó un Convenio Interinstitucional de cooperación con la
Deutsche Gesellschaft Für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) con el objetivo de ejecutar el
Proyecto “Fortalecimiento e Implementación de una Herramienta Virtual para las Entidades
Prestadoras de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario EPSA y el Ente Regulador”, por un
monto de Bs. 400.350,00 (Cuatrocientos Mil Trecientos Cincuenta 00/100 Bolivianos).
Durante el primer semestre la Jefatura Administrativa Financiera realizó la inscripción de estos
recursos, lo cual modifica el presupuesto, haciendo un total de Bs. 30.088.531,00 (Treinta Millones,
Ochenta y Ocho Mil Quinientos Treinta y Un 00/100 Bolivianos) para la presente gestión 2018, como
se presenta en el siguiente cuadro:
CUADRO 14. PRESUPUESTO DE GASTOS POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO
(Expresado en Bolivianos)
FTE – ORG DESCRIPCIÓN PRESUPUESTO
APROBADO MODIFICACIÓN
PRESUPUESTO VIGENTE
41 - 111 Transferencias T.G.N. 12.293.601,00 0,00 12.293.601,00
42 - 230 Transferencias de Recursos Específicos
16.723.460,00 0,00 16.723.460,00
41 - 111 Transferencias T.G.N.- APS 671.120,00 0,00 671.120,00
80 - 517 Fondo de Innovación - GIZ 0,00 400.350,00 400.350,00
TOTALES 29.688.181,00 400.350,00 30.088.531,00
Fuente: Jefatura Administrativa Financiera
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
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Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 34
GRAFICO 7. PORCENTAJE DE PRESUPUESTO DE GASTOS ASIGNADO A LA AAPS POR FUENTE DE
FINANCIAMIENTO
Fuente: Jefatura Administrativa Financiera
De los recursos económicos asignados para el cumplimiento de los objetivos y operaciones del POA
2018 de la AAPS, como se puede observar en el gráfico Nº 7, de un total de Bs.- 30.088.531,00 de
presupuesto aprobado, un 40.86% representa el financiamiento del Tesoro General de la Nación
T.G.N., el 2.23% corresponde al Apoyo Presupuestario Sectorial – PASAP, y 55.58% representa la
Transferencia de Recursos Específicos que la AAPS recauda por Tasas de Regulación, y el 1,33%
pertenece al financiamiento de la GIZ a través del Fondo de Innovación.
5.2.2. PRESUPUESTO DE RECURSOS
Para la presente gestión se cuenta con un presupuesto de recursos de un total de Bs. 30.088.531,00
(Treinta Millones, Ochenta y Ocho Mil Quinientos Treinta y Un 00/100 Bolivianos), estos importes
estimados, tienen carácter indicativo, por lo que la recaudación puede ser menor o mayor durante la
gestión fiscal, a continuación se expone el Presupuesto de Recursos:
CUADRO 15. PRESUPUESTO DE RECURSOS POR RUBRO
(Expresado en Bolivianos)
FTE – ORG RUBRO DESCRIPCIÓN IMPORTE
BS.
20 - 230 15100 Tasas 16.723.460,00
41 - 111 19211 Por Subsidios y Subvenciones 12.293.601,00
80 - 517 18221 Monetizable 400.350,00
41 - 111 19211 Por Subsidios y Subvenciones 671.120,00
TOTALES 30.088.531,00
Fuente: Jefatura Administrativa Financiera
40,86%
55,58%
2,23% 1,33%
Transferencias T.G.N.
Transferencias de RecursosEspecificos
Transferencias T.G.N.- APS
Fondo de Innovacion - GIZ
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 35
Como se puede observar en el cuatro N° 15, la AAPS programó para la presente gestión una
recaudación por concepto de tasas de regulación de las EPSA de Bs.16.723.460.00 (Dieciséis Millones
Setecientos Veintitrés Mil Cuatrocientos Sesenta 00/100 bolivianos).
EJECUCION PRESUPUESTARIA DE GASTOS
Del presupuesto vigente aprobado por el Ministerio de Economía y Finanzas Públicas, la AAPS al 30 de
junio de 2018 alcanzó una ejecución presupuestaria de Bs 4.973.778,91 (Cuatro Millones Novecientos
Setenta y Tres Mil Setecientos Setenta y Ocho 91/100 bolivianos), de acuerdo al siguiente detalle:
CUADRO 16. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DE GASTOS AL 30 DE JUNIO DE 2018 (Expresado en Bolivianos)
FTE – ORG DESCRIPCIÓN PRESUPUESTO
APROBADO MODIFICACIÓN
PRESUPUESTO VIGENTE
PRESUPUESTO EJECUTADO
PORCENTAJE DE
EJECUCION
41 - 111 Transferencias T.G.N. 12.293.601,00 0,00 12.293.601,00 4.802.692,18 39,07%
42 - 230 Transferencias de Recursos Específicos
16.723.460,00 0,00 16.723.460,00 0,00 0,00%
41 - 111 Transferencias T.G.N.- APS
671.120,00 0,00 671.120,00
171.084,73 25,49%
80 - 517 Fondo de Innovación - GIZ
0,00 400.350,00 400.350,00
- 0,00%
TOTALES 29.688.181,00 400.350,00 30.088.531,00 4.973.776,91 16,53
Fuente: Informe de Gestión Financiera - Jefatura Administrativa Financiera
GRAFICO 8. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA PRIMER SEMESTRE - GESTIÓN 2018
Fuente: Informe de Gestión Financiera
0,00
10.000.000,00
20.000.000,00
30.000.000,00
40.000.000,00
PRESUPUESTO VIGENTE
PRESUPUESTO EJECUTADO
30.088.531,00
4.973.776,91
PRESUPUESTO VIGENTE PRESUPUESTO EJECUTADO
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
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Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 36
Como se puede observar en el gráfico Nº 8, la ejecución financiera al Primer Semestre de la gestión
2018 alcanzó el 16,53% respecto al presupuesto vigente.
En el siguiente gráfico (N° 9) se ver la ejecución financiera por fuentes de financiamiento en el cual se puede observar la ejecución que se tuvo, al concluir el primer semestre de la gestión 2018, que alcanzó un 16.53%.
GRAFICO 9. PORCENTAJE DE EJECUCIÓN FINANCIERA GESTIÓN 2018
Fuente: Informe de Gestión Financiera
TRANSFERENCIAS AL TGN DE RECAUDACIONES POR CONCEPTO DE TASAS DE REGULACIÓN
Para la presente gestión, la AAPS ha proyectado alcanzar una recaudación de Bs. 16.723.460,00
(Dieciséis Millones Setecientos Veintitrés Mil Cuatrocientos Sesenta 00/100 bolivianos), mismos que
deben ser transferidos en su totalidad al Tesoro General de la Nación – TGN.
La Jefatura Administrativa Financiera realiza un control sobre la recaudación por concepto de Tasas
de Regulación en el marco de la Ley 2066 de Prestación y Utilización de Servicios de Agua Potable y
Alcantarillado Sanitario.
En tal sentido al 30 de junio de 2018, se tiene una recaudación de Bs. 7.146.532,17 (Siete Millones
Ciento Cuarenta y Seis Mil Quinientos Treinta y Do 17/100 Bolivianos), que representa el 42,73 % con
relación a lo programado, como se observa en el cuadro N° 18.
TransferenciasT.G.N.
Transferencias deRecursos Especificos
TransferenciasT.G.N.- APS
Fondo de Innovacion- GIZ
Series1 12.293.601,00 16.723.460,00 671.120,00 400.350,00
Series2 4.802.692,18 0,00 171.084,73 -
0,00
2.000.000,00
4.000.000,00
6.000.000,00
8.000.000,00
10.000.000,00
12.000.000,00
14.000.000,00
16.000.000,00
18.000.000,00
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
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Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 37
CUADRO 17. RECAUDACION DE RECURSOS POR TASAS DE REGULACION AL 30 DE JUNIO DE 2018 (Expresado en Bolivianos)
DESCRIPCIÓN PROYECCIÓN 2018 RECAUDACIÓN
31/03/2018 % DE
RECAUDACIÓN
Tasas de Regulación 16.723.460,00 7.146.532,17 42,73%
Fuente: Informe de Gestión Financiera - Jefatura Administrativa Financiera
Asimismo se programó realizar en la presente gestión Transferencias Trimestrales para alcanzar la
meta mencionada; al respecto informar que al Primer Semestre no se realizó ninguna transferencia al
T.G.N., considerando que se tiene previsto realizar esta transferencia en este mes de julio.
5.3. ANALISIS DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
CUADRO 18. NÚMERO DE SERVIDORES PÚBLICOS BAJO DEPENDENCIA
UNIDAD ORGANIZACIONAL PLANTA
TGN CONSULTORES
DE LINEA
CONSULTOR POR
PRODUCTO TOTAL
DESPACHO 7 2 0 9
JEFATURA DE PLANIFICACION 6 0 0 6
DERECCIÓN DE ESTRATÉGIAS REGULATORIAS 4 0 0 4
JEFATURA DE CONSTITUCIÓN DE LICENCIAS Y REGISTROS 5 1 0 6
JEFATURA DE SEGUIMIENTO REGULATORIO 12 7 0 19
DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL Y RECURSOS HÍDRICOS
4 0 0 4
JEFATURA DE CONTROL AMBIENTAL 1 3 0 4
JEFATURA DE ASUNTOS JURIDICOS 3 1 0 4
JEFATURA ADMINISTRATIVA FINANCIERA 5 4 0 9
JEFATURA DE ATENCIÓN AL CONSUMIDOR 4 3 0 7
TOTAL 51 21 0 72
Fuente: Recursos Humanos
En el presente cuadro se puede observar que para el cumplimiento de los objetivos de gestión y las operaciones del POA 2018 de la AAPS, se cuenta con un total de 72 servidores públicos, donde 51 son personal de planta (T.G.N.) y 21 son consultores de línea.
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
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UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 38
ORGANIGRAMA – GESTION 2018
DIRECTOR EJECUTIVO
Jefe de Asuntos Jurídicos
Jefe de Planificación
Responsable Nacional de Tecnologías de Información y Comunicación
Analista Jurídico
Profesional Ingeniero Civil
en Fiscalización y Seguimiento Regulatorio
Cochabamba
Administrador de Servidores y Base de
Datos
Técnico en Redes y Soporte
Profesional Analista Económico Financiero
Jefatura de Constitución de Licencias y Registros
Asistente Jurídico
Jefatura de Fiscalización y Seguimiento
Regulatorio
Profesional Ingeniero Civil en Licencias y Registros
Profesional Analista Técnico
Profesional Económico
Financiero en Fiscalización y Supervisión I
Profesional Ingeniero Civil
en Fiscalización y Seguimiento Regulatorio
Santa Cruz
Auxiliar Administrativo
Técnico en calidad de Agua
Profesional Económico en Fiscalización I
DIRECCIÓN DE REGULACIÓN AMBIENTAL, RECURSOS
HÍDRICOS Y SANEAMIENTO BÁSICO
Jefatura de Control Ambiental y Recursos
Hídricos
Profesional Ingeniero Civil de Fiscalización y
Supervisión
Jefatura de Atención al Consumidor
Profesional Jurídico
Operador de atención al consumidor
Secretaria DER
Secretaria DRA-RH
JefaturaAdministrativa
Financiera
Profesional Económico en Fiscalización II
Responsable Financiero
Responsable Administrativo
Asistente de Financiero
Asistente Administrativo y en RRHH
DIRECCIÓN DE ESTRATEGIAS REGULATORIAS
Técnico en Planificación y Desarrollo de Capacidades
Asesor Técnico de Despacho
Comunicador
Asistente de Despacho
Auditor Interno
Auxiliar Administrativo
Profesional Ingeniero Civil en Planificación
Regulatoria
Profesional Económico en
Licencias y Registros
Profesional Económico
Financiero en Fiscalización y Supervisión II
Auxiliar Administrativo
Recepcionista
Técnico Jurídico
Responsable Nacional de
Desarrollo de Capacidades Regulatorias
Coordinador de Despacho
Profesional Ingeniero Civil de Fiscalización y
Supervisión II
Profesional Económico
Financiero en Planificación Regulatoria
II
Profesional Ingeniero Civil de Fiscalización y
Supervisión III
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Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 39
5.4. ANALISIS SITUACIONAL POR OBJETIVO
Se analizó los factores que tienen incidencia positiva o negativa desde la perspectiva institucional
interna, así como a las variables del entorno que afectan de manera favorable o desfavorable a la
Entidad; el resultado de este análisis y consideración se presenta en el siguiente cuadro:
CUADRO 10. ANÁLISIS SITUACIONAL POR OBJETIVO DE GESTIÓN 2018
ANÁLISIS SITUACIONAL
VARIABLES IDENTIFICADAS PONDERACIÓN
(1-5)
FORTALEZAS
La AAPS es una entidad que genera información confiable, y precisa respecto a las EPSA reguladas.
5
Se cuenta con Personal capacitado para la resolución de conflictos en favor del usuario
4
La AAPS es la única entidad reguladora de los servicios de agua potable y saneamiento básico, garantizando el servicio a los usuarios.
5
Se cuenta con mecanismos de reacción inmediata ante contingencias que se presentan en las EPSA por efectos del Cambio Climático.
3
La AAPS realiza el seguimiento regulatorio de las EPSA fiscalizando la calidad de la prestación de los servicios de acuerdo a normativa vigente.
4
Se realiza la regularización de los Sistemas de Autoabastecimiento en Recursos Hídricos – SARH a través de las EPSA a nivel nacional.
3
La AAPS protege los derechos de los usuarios y consumidores de los servicios de agua potable y Saneamiento Básico
4
La AAPS fiscaliza la ejecución de los recursos emergentes de las tarifas SARH de las EPSA.
3
Se cuenta con planes institucionales de mediano y corto plazo, articulados.
5
Objetividad técnica y legal en la atención de los casos que hacen a la regulación
3
Trabajo interdisciplinario en los equipos de trabajo 3
Generación de espacios internos de capacitación del personal técnico de la AAPS
4
Se cuenta con normativa interna que permite un adecuado manejo de los recursos del Estado en el marco de la Ley 1178.
4
OPORTUNIDADES
Se tiene una cobertura regulatoria del 70% de la población mediante las EPSA.
3
Se cuenta con Planes de mediano plazo en el sector de agua potable y saneamiento básico.
2
La AAPS a través del seguimiento regulatorio mejora el desempeño de las EPSA.
4
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Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 40
ANÁLISIS SITUACIONAL
VARIABLES IDENTIFICADAS PONDERACIÓN
(1-5)
Planes de contingencia en contextos de cambio climático genera expectativa en instituciones de cooperación.
4
Instituciones interesadas en apoyar el Fortalecimiento institucional de la AAPS.
5
Articulación con G.A.M para la protección de los derechos de los usuarios de agua potable y alcantarillado sanitario con una visión de corto, mediano y largo plazo.
2
Socialización y concientización de la realidad del recurso Agua a la población como consagración de los derechos y obligaciones de las EPSA.
3
Fortalecimiento en la articulación con las diferentes instituciones del sector de agua potable y saneamiento básico.
4
DEBILIDADES
Recursos económicos insuficientes para cubrir los gastos administrativos y operativos de la entidad.
4
Personal insuficiente en las regionales de Santa Cruz y Cochabamba de la AAPS.
3
Instrumentos y procesos de regularización y regulación desactualizados, datan de la etapa preconstitucional.
4
Cantidad de personal limitado para la atención de las funciones asignadas a cada una de las Direcciones y Unidades de la AAPS.
3
Responsabilidad compartida sin una coordinación con otros involucrados en lo que hace a la regulación ambiental.
4
No se tiene una conceptualización sobre la fiscalización técnica y su componente ambiental de los SARH.
3
Carencia de ambientes adecuados para mejor atención a los usuarios.
3
No se cuenta con manuales de procedimientos específicos para el desarrollo de las funciones de la Unidad de Auditoria Interna
3
Falta de instrumentos, procesos y procedimientos específicos para la regulación ambiental en la Dirección de Regulación Ambiental.
4
Protocolos de inspección desactualizados en el contexto o ámbito ambiental.
4
Dependencia de instituciones de cooperación en la DRA dificultan el desarrollo de las operaciones oportunamente.
3
AMENAZAS
Insuficiente asignación de Presupuesto por parte del MEFP. 4
La Ley 2066 es preconstitucional 4
Falta de una Ley Marco de Aguas que limita algunas acciones 3
Capacidades técnicas limitadas en algunas EPSA que dificultan el reporte de información.
4
Desconocimientos de las competencias de la AAPS por parte de otras entidades del Sector.
3
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Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 41
ANÁLISIS SITUACIONAL
VARIABLES IDENTIFICADAS PONDERACIÓN
(1-5)
EPSA no reguladas limitan el accionar oportuno de la AAPS. 3
La indefinición respecto de la delegación de competencias de los GAM dificulta el funcionamiento de las EPSA.
3
La ingobernabilidad dentro de las EPSA limita el accionar de la regulación.
3
Falta de políticas preventivas, respecto a la contaminación de las fuentes de agua que afecten el abastecimiento de agua potable.
4
5.5. PRINCIPALES RESULTADOS ALCANZADOS POR OBJETIVO DE GESTIÓN
CUADRO 11. PRINCIPALES RESULTADOS ALCANZADOS AL PRIMER TRIMESTRE 2018
OBJETIVOS DE GESTIÓN RESULTADOS ALCANZADOS
PRIMER TRIMESTRE - GESTIÓN 2018
Regular, Fiscalizar e incorporar a la EPSA en el
sistema regulatorio a través de la otorgación de
licencias y registros, para el seguimiento y
evaluación a la calidad de prestación del servicio.
Al primer semestre se realizó la regularización de 32 nuevas EPSA,
para la otorgación de licencias y/o registros a EPSA del área rural a
nivel nacional.
Al primer semestre se realizó el análisis de 46 Planes Operativos
Anuales y Presupuestos, como parte del seguimiento al desempeño
técnico, económico, financiero y comercial a las 60 EPSA reguladas.
En el marco del convenio PASAP, se ha ejecutado protocolos de
inspección sanitaria en 9 EPSA, obteniendo 79 muestras de agua en
fuentes superficiales y subterráneas.
Fiscalizar y controlar el desempeño ambiental de
los sistemas de autoabastecimiento del recurso
hídrico, saneamiento alternativo, saneamiento
convencional y fuentes de agua.
La DRA-RH en este primer trimestre, realizó informes de
regularización y/o renovación de 69 SARH, mismo que fueron
remitidos a Asuntos Jurídicos de la AAPS para su emisión de RAR.
Se realizó 6 fiscalizaciones a Descargas Industriales Líquidas al
Alcantarillado Sanitario, generándose los respectivos informes de
fiscalización.
Proteger los derechos de los usuarios y
consumidores de los servicios de agua potable y
alcantarillado sanitario atendiendo
oportunamente las reclamaciones
administrativas y generando mecanismos de
articulación con las EPSA y Municipios.
Al primer semestre de la presente gestión se atendieron 1018
consultas jurídicas y técnicas de los usuarios del servicio de agua
potable y saneamiento básico.
Así también, el Sistema de Formularios generó 165 casos registrados
correspondientes a igual número de procedimientos de
reclamaciones administrativas atendidas por la JAC.
Administrar los recursos económicos,
financieros, humanos, bienes y servicios, así
como la gestión de Tasas de regulación con base
a las normas en vigencia, las directrices del MEFP
y el presupuesto 2018, demostrando la
eficiencia, efectividad, economía y transparencia
que contribuya a lograr los objetivos de gestión.
En este primer semestre, se elaboró y presentó los Estados
Financiero según las Normativas Básicas del Sistema de Contabilidad
Integrada e instructivos de Cierre de Gestión, emitidos por el
Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.
Resultado de la conciliación con 7 EPSA sobre Tasas de Regulación,
al primer semestre se logró recaudar Bs. 7.146.532,17, que
representa el 42,73 % con relación a lo programado.
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 42
OBJETIVOS DE GESTIÓN RESULTADOS ALCANZADOS
PRIMER TRIMESTRE - GESTIÓN 2018
Prestar Asesoramiento Legal a la Entidad y
sustanciar todos los procesos administrativos,
regulatorios y procesos judiciales.
En este primer semestre se emitieron 187 Resoluciones
Administrativas Regulatorias, mismos que coadyuvan al trabajo de
las áreas sustantivas de la AAPS.
Así también se emitieron 175 Autos Administrativos; procesos
administrativos que derivan en Autos de Admisión, Cargos de
Infracción, Apertura Término Probatorio, Cierre Probatorio,
Intimatorio.
Difundir y socializar la gestión e imagen
institucional de la AAPS con la realización de
medios impresos y audio-visuales, mediante
ferias y medios de comunicación, con el fin de
sensibilizar el buen uso racional del agua en el
usuario y las EPSA
En el primer semestre se realizó el diseño e impresión de 7 bipticos
y afiches, mismo que fueron difundidos en ferias y otros espacios
públicos.
Se participó en 9 ferias en diferentes departamentos (Oruro,
Potosí, Sata Cruz y La Paz) en coordinación con el Ministerio de
Medio Ambiente y Agua, y demás instituciones.
Realizar de manera permanente el control
interno, mediante la emisión de
recomendaciones orientadas a la
implementación de controles que permitan el
mejoramiento de los procesos formales
establecidos y el aprovechamiento efectivo de
los recursos disponibles en la AAPS, para el logro
de los objetivos institucionales, en el marco de la
normativa vigente.
Desde la Unidad de Auditoria Interna se realizaron las siguientes
auditorias:
Auditoria de Confiabilidad de los Registros y Estados
Financieros, al 31 de diciembre 2017 (Dictamen de
Auditoría).
Auditoria de Confiabilidad de los Registros y Estados
Financieros, al 31 de diciembre 2017 (Informe de Control
Interno).
Elaboración de informes de seguimiento a
recomendaciones emergentes del Examen de
Confiabilidad 2017 y de gestiones anteriores.
Auditoria Operacional al Proceso de Evaluación Técnico,
Económico, Financiero y Comercial de las EPSA.
Planificar, programar, monitorear y evaluar el
desarrollo de las operaciones, y el logro de los
objetivos y metas de gestión de la AAPS.
En este primer trimestre se participó juntamente con la Dirección
Ejecutiva en la gestión de recursos que posibilitó:
Con CIMAS, la contratación de tres consultorias, para la elaboración de los PdC, Modelos de Gestión y Actualización del Modelo Regulatorio.
En proceso con GIZ poner en marcha el SIIRAyS con reporte y cálculo de indicadores.
Con AFD la Asistencia Técnica del PBL.
Se Actualizó y aprobó el Reglamento Específico del Sistema de
Programación de Operaciones, así como el Manual de Procesos y
Procedimientos del SPO.
Generar y facilitar procesos de desarrollo de
capacidades en temáticas específicas que hacen
a la regulación, al interior de la AAPS y en
instituciones como las EPSA, los GAM y demás
actores sociales involucradas en el sector.
En el área de Desarrollo de Capacidades Regulatorias, en el primer
semestre se realizaron los siguiente eventos:
En fecha 08 de febrero de 2018 se realizó la Mesa
Redonda “DEFINICIÓN DE FUNCIONES DE LA DRA-RH Y LA
DER”.
En fecha 11 de mayo de la presente gestión se realizó el
Taller de capacitación “MANEJO DE EQUIPOS DE
CONTROL DE CALIDAD DE AGUA”.
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 43
OBJETIVOS DE GESTIÓN RESULTADOS ALCANZADOS
PRIMER TRIMESTRE - GESTIÓN 2018
En fecha 30 de mayo de 2018 se realizó el Seminario
Interno “SISTEMA DE PLANIFICACIÓN INTEGRAL DEL
ESTADO”.
En fecha 6 y 7 de junio de 2018 se realizó el Taller
Internacional “PLANES DE CONTINGENCIA”.
Administrar los recursos tecnológicos de manera
eficiente y fortalecer los sistemas información de
la AAPS, garantizando el correcto
funcionamiento a los sistemas en producción y
en desarrollo.
Al primer semestre de la gestión 2018 se encuentran en
funcionamiento 13 sistemas de información:
1. Sistema de Correspondencia 2. Sistema Administrador de Dominios 3. Sistema Administrador de Correos 4. Servidor Pagina Web 5. Sistema PTAR - DRA 6. Sistema VSIAF (Activos fijos) 7. Sistema de Almacenes 8. Sistema de cálculo de vacaciones 9. SIIRAyS fase 1A Regularización 10. Sistema de Control de Personal 11. ODECO 12. SIGMA - SIGEP 13. Sistema de Información Geográfico BD-GIS AAPS.
Mismos que se realizan la administración, mantenimiento y
monitoreo constante para su correcto funcionamiento.
Al primer semestre se atendieron 169 solicitudes de verificación y
ampliación de áreas de prestación de servicio de agua potable y
verificación de SARH en la base de datos geográficos.
6. CONCLUSIONES
La Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua Potable y Saneamiento Básico, al primer
semestre de la presente gestión, tiene un avance físico de cumplimiento con indicadores de
eficacia igual a 45%, con una ejecución presupuestaria del 37,02%, y una relación de avance,
según al tiempo transcurrido para la consecución de los objetivos y metas, del 45%; lo que
significa que se tiene un avance de cumplimiento regular en la ejecución del POA 2018.
Respecto al grado de cumplimiento de los objetivos y actividades programadas en contraste
con la ponderación asignada a cada una de las operaciones y objetivos, al primer semestre de
la gestión 2018, se tiene un avance del 45%.
7. RECOMENDACIONES
Se recomienda a los Directores y Jefes de Unidad realizar acciones orientadas a acelerar la
ejecución de las actividades, especialmente en aquellas operaciones donde los avances y el
Autoridad de Fiscalización y Control Social de Agua
Potable y Saneamiento Básico
Informe de Seguimiento al POA
Gestión 2018
UNIDAD DE PLANIFICACIÓN 44
logro de los resultados están muy por debajo de lo programado al primer semestre, de esta
manera asegurar el logro de los objetivo de gestión previstos en el POA 2018.
Así también se recomienda realizar un seguimiento minucioso y un acompañamiento
permanente a la Direcciones y Unidades que tienen una baja ejecución presupuestaria, con el
fin de asegurar el cumplimiento de sus objetivos de gestión.
Finalmente se recomienda remitir el presente Informe de Seguimiento al POA 2018,
correspondiente al primer semestre, al Ministerio de Medio Ambiente y Agua.
8. ANEXOS
Formulario 02 (de seguimiento al POA 2018 de la AAPS)
Adjunto informes de la DER, DRA-RH, JAC, JAF, AJ, COM, A.I. y PLA.