Informe de Seguimiento del II Semestre 2010 sobre Créditos ... II.pdf · ACTIVIDADES Y DE...

Informe de Seguimiento del II Semestre 2018

sobre los Créditos Externos en periodo de ejecución del Gobierno Central y Resto del

Sector Público

Dirección de Crédito Público Departamento de Coordinación y Control del Endeudamiento Público

Febrero 2019

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TABLA DE CONTENIDO

I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................... 9 II. COMPORTAMIENTO DE LA CARTERA DE CRÉDITOS EN EJECUCIÓN ........................... 10 BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE) ................................ 18 BCIE 2184: PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN Y REHABILITACIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA. ............................................................................................................. 19 PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS II Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE JUANITO MORA, PUNTARENAS. (BCIE 2164)25 BCIE 2129: PROYECTO DE REDUCCIÓN DE AGUA NO CONTABILIZADA Y OPTIMIZACIÓN DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL GRAN ÁREA METROPOLITANA Y ZONAS RURALES. .............. 29 BCIE N°2128: PROGRAMA DE RENOVACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA HOSPITALARIA ........ 33 BCIE 2080: PROGRAMA OBRAS ESTRATÉGICAS DE INFRAESTRUCTURA VIAL ....................... 37 BCIE 2157: PROYECTO MERCADO MAYORISTA DE LA REGIÓN CHOROTEGA. ...................... 41 BCIE 1725: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE PUERTO VIEJO DE LIMÓN ..................................................................................................................... 46 BANCO EUROPEO DE INVERSIONES (BEI) ..................................................................... 51 BEI N°82842: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II ............................................................................................ 52 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID) ......................................................... 55 BID 3071/OC-CR Y 3072/CH-CR: PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE (PIT) . 56 BID 4507/OC-CR: PROGRAMA RED VIAL CANTONAL II .................................................... 64 BID 2493/OC-CR: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO. ................................. 68 PROGRAMA DE INNOVACIÓN Y CAPITAL HUMANO PARA LA COMPETITIVIDAD (2852/OC-CR)73 BID 2747/OC-CR: SEGUNDO PROGRAMA DE DESARROLLO ELÉCTRICO 2012-2016 ............... 77 BID 4433-OC/CR: PROGRAMA DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A LA TORMENTA TROPICAL NATE. ...................................................................................................................... 82 BID 2526-OC/CR: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INCLUSIÓN SOCIAL. ................................................................................................... 85 BID 2824/OC-CR: FIDEICOMISO PARA EL FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DEL MEP A NIVEL NACIONAL. ........... 89 BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO (BIRF) ................................ 93 BIRF 8593: PROGRAMA POR RESULTADOS PARA EL FORTALECIMIENTO DEL SEGURO UNIVERSAL DE SALUD EN COSTA RICA ......................................................................... 94 BIRF 8194-CR: PROYECTO MEJORAMIENTO DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR ......................... 99 BNP PARIBAS FORTIS Y SOCIÉTÉ GÉNÉRALE ............................................................... 105 BNP PARIBAS: SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GAS LICUADO DE PETRÓLEO (SAGAS) .. 106 BANCO DE EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE CHINA (EXIMBANK) ........................ 111 EXIMBANK 1420203052013111013 - 1420203052013111015: PROYECTO DE REHABILITACIÓN Y AMPLIACIÓN DE LA RUTA NACIONAL N°32, SECCIÓN: INTERSECCIÓN CON LA RUTA NACIONAL 4 – LIMÓN. ............................................................................................. 112 AGENCIA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL DEL JAPÓN (JICA) ................................... 118 JICA CR-P5-2: PROYECTO GEOTÉRMICO BORINQUEN I. ................................................. 119 JICA CR-P5-1: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II ........................................................ 122 JICA CR-P4: PROYECTO DE MEJORAMIENTO AMBIENTAL DEL MEDIO AMBIENTE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSE. ................................................................................ 125 IV. IMPACTO DE LOS ATRASOS EN LA APROBACIÓN Y EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS EN TÉRMINOS DE COSTOS PARA EL ESTADO ......................... 130 V. CONSIDERACIONES FINALES ................................................................................. 135

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LISTA DE CUADROS, GRÁFICOS Y FIGURAS

CUADROS CUADRO 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: EMPRÉSTITOS EXTERNOS ................................................... 10

CUADRO 2 ESTATUS DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS FINANCIADOS CON ENDEUDAMIENTO EXTERNO SEGÚN EJECUTOR ......... 136

GRÁFICOS GRÁFICO 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN DE LOS EMPRÉSTITOS EXTERNOS POR ACREEDOR 12

GRÁFICO 2 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: MONTO DESEMBOLSADO Y POR DESEMBOLSAR POR ACREEDOR EN

MILLONES DE DÓLARES ................................................................................................................................... 13

GRÁFICO 3 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN PORCENTUAL DE LOS DESEMBOLSOS EXTERNOS POR

SECTOR ....................................................................................................................................................... 14

GRÁFICO 4 PLAZOS PROMEDIO DE APROBACIÓN DE LA ASAMBLEA LEGISLATIVA, CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES PREVIAS Y

EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS DE LA CARTERA - MESES – .................................................................. 15

GRÁFICO 5 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: REPRESENTACIÓN DE LOS TIEMPOS PROGRAMADOS PARA EJECUTAR

................................................................................................................................................................. 17

GRÁFICO 6 VARIACIÓN DE COSTOS ADICIONALES GENERADOS POR RETRASOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS AL

II SEMESTRE 2018 ...................................................................................................................................... 132

GRÁFICO 7. PESO DEL ENDEUDAMIENTO EXTERNO INSTITUCIONAL EN RELACIÓN CON EL .................................................... 135

GRÁFICO 8. AÑOS DE EJECUCIÓN PROMEDIO DE LOS EMPRÉSTITOS POR INSTITUCIÓN. ....................................................... 137

GRÁFICO 9 AÑOS DE EJECUCIÓN PRORROGADOS PARA PROGRAMAS/PROYECTOS ............................................................ 138

FIGURAS FIGURA 1: ENDEUDAMIENTO EXTERNO ..................................................................................................................... 10

FIGURA 2: PROBLEMA MÁS COMÚN Y PROBLEMA MÁS GRAVE REPORTADO ENTRE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS EN EJECUCIÓN 139

FIGURA 3: PROBLEMAS MÁS RELEVANTES QUE AFECTAN EL CUMPLIMIENTO DE LAS PROGRAMACIONES DE EJECUCIÓN DE

ACTIVIDADES Y DE DESEMBOLSOS. .................................................................................................................. 140

FIGURA 4: ACCIONES TOMADAS POR LAS UE/UCP PARA SUBSANAR LOS PROBLEMAS EN LA EJECUCIÓN ............................... 142

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SIGLAS Y ACRONIMOS

AYA Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados

BCIE Banco Centroamericano de Integración Económica

BEI Banco Europeo de Inversiones

BID Banco Interamericano de Desarrollo

BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento

BNCR Banco Nacional de Costa Rica

CCP Centro Cívico por la Paz

CCSS Caja Costarricense de Seguro Social

CGR Contraloría General de la República

CFIA Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos

CONAVI Consejo Nacional de Vialidad

CTNR Cooperación Técnica no Reembolsable

DCP Dirección de Crédito Público

DGPN Dirección General de Presupuesto Nacional

EIA Estudio de Impacto Ambiental

EXIMBANK Banco de Exportaciones e Importaciones de China

GAM Gran Área Metropolitana

ICE Instituto Costarricense de Electricidad

ITCR Instituto Tecnológico de Costa Rica

JICA Agencia de Cooperación Internacional del Japón

MAG Ministerio de Agricultura y Ganadería

MANOP Manual de Operaciones del Programa

MEP Ministerio de Educación Pública

MICITT Ministerio de Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones

MIDEPLAN Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica

MINAE Ministerio de Ambiente y Energía

MIVAH Ministerio de Vivienda y Asentamientos Humanos

MJP Ministerio de Justicia y Paz

MOPT Ministerio de Obras Públicas y Transportes

OE Organismo Ejecutor del Programa/Proyecto

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PEP Plan de Ejecución del Proyecto

PIMA Programa Integral de Mercadeo Agropecuario

PTAR Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Los Tajos

RECOPE Refinadora Costarricense de Petróleo

SAGAS Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo

SETENA Secretaría Técnica Nacional Ambiental

STAP Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria

UCP Unidad Coordinadora de Programa/Proyecto

UCR Universidad de Costa Rica

UE Unidad Ejecutora de Programa/Proyecto

UCP Unidad Coordinadora de Programa/Proyecto

UEC Unidad Ejecutora y de Coordinación

UNA Universidad Nacional

UNED Universidad Estatal a Distancia

UNOPS Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos

UAI Unidades de Atención Integral

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GLOSARIO DE TÉRMINOS

Término y/o Concepto:

Definición:

Acreedor

Organismo financiero de carácter nacional o internacional que financia un determinado Programa/Proyecto vía endeudamiento público y/o por medio de recursos no reembolsables.

Actividades Conjunto de tareas o acciones específicas que se deben realizar para generar los entregables del Programa/Proyecto y así cumplir los objetivos del mismo.

Adjudicación Acto formal mediante el cual se asigna o atribuye la contratación de un bien, servicio u obra a una determinada persona física o jurídica.

Avance Financiero Externo

En lo que respecta al financiamiento externo, este indicador permite conocer el porcentaje del monto del financiamiento que ha sido desembolsado acumulado a una fecha determinada con respecto al monto total del financiamiento.

Avance Financiero Interno

Este indicador permite conocer el porcentaje del monto de la Contrapartida Local que ha sido ejecutado (acumulado) a una fecha determinada con respecto al monto total del financiamiento asignado en dicha fuente.

Avance Físico Mide el porcentaje de avance de las actividades y obras físicas de los Programas y Proyectos, tomando como referencia las programaciones de las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras.

Cartel de licitación Documento que constituye un cuerpo de especificaciones técnicas, claras, suficientes, concretas, objetivas y amplias en cuanto a la obra, bien o servicio que se contratará.

Comisión de compromiso

Corresponde a un porcentaje (comisión) que el Prestatario debe pagar al Acreedor, sobre los saldos nos desembolsados del Préstamo. Este un requerimiento de los organismos financieros y en la mayoría de los casos comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo.

Contrataciones

Abarca todo tipo de contrataciones que deba realizar la Unidad Ejecutora/Coordinadora a efectos de cumplir con la ejecución de cada una de las actividades que conforman el Programa/Proyecto (licitaciones, contrataciones directas, consultores, entre otros).

Cronograma del Programa/Proyecto

Proceso que consiste en analizar el orden y secuenciación de las actividades, su duración, los requisitos de recursos y las restricciones del cronograma para crear el cronograma del programa/proyecto.

Cumplimiento de condiciones previas

Condiciones inscritas dentro del contrato firmado entre el Acreedor y el Prestatario, que tienen como requisito ser culminadas antes de solicitar cualquier desembolso del préstamo. Para darlas por aprobadas el Acreedor deberá otorgar una aprobación del cumplimiento.

Desembolsos

Se refiere a los montos girados por parte de los organismos financieros con base en los contratos de préstamos que financian los Programas/Proyectos correspondientes, según las solicitudes realizadas por la Unidad Ejecutora/Coordinadora o el Órgano Ejecutor a cargo del mismo.

Empleo directo

Se refiere a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente del Proyecto/Programa, por ejemplo: empleos administrativos generados en la Unidad Ejecutora/Coordinadora, empleos generados en las obras y/o actividades del Proyecto/Programa, empleos generados con la implementación de obras y/o actividades durante la etapa de desembolso del Proyecto/Programa.

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Definición:

Empleo indirecto Es aquel que se genera en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el Proyecto/Programa.

Empresa adjudicada Corresponde al nombre de la empresa, firma, consultor, entre otros, al cual fue asignada la contratación.

Empresas participantes Corresponde al nombre de las empresas, firmas, consultores, entre otros, que participaron en el proceso de la contratación.

Fecha límite de desembolsos contractual del Programa/Proyecto

Significa la fecha establecida por el (los) Acreedor(es) para realizar el último desembolso del Contrato de Préstamo.

Fecha de Incorporación de recursos del Préstamo al Presupuesto

Para el caso de los préstamos en los cuales el Gobierno es el deudor y garante, se refiere a la fecha en la cual se publica la Ley mediante la cual se incorporan los recursos del préstamo al Presupuesto Nacional; en aquellos casos en que la Institución Pública es prestataria y garante, se refiere a la fecha en la cual los recursos se incorporan al Presupuesto Institucional.

Institución Ejecutora Es la designada por las partes firmantes de un Contrato de Préstamo o Empréstito para llevar a cabo la ejecución de un programa/proyecto y la administración de los recursos del financiamiento asignados al mismo.

Moneda del Préstamo

Es la moneda base en la que se pactó un determinado contrato de préstamo con el Acreedor, la cual se utiliza para realizar los desembolsos del programa/proyecto, así como los pagos al Acreedor referentes al servicio de la deuda; entre las monedas a utilizarse están: dólar estadounidense, euro, yen japonés, libra esterlina, franco suizo, yuan chino, won coreano, entre otras.

Obras civiles

Son todas las construcciones de infraestructura física nueva o de ampliación, mejoramiento, rehabilitación o mantenimiento de la existente, tales como: edificios habitacionales o para uso de oficinas y establecimientos para atención de la salud y la educación, obras de ordenamiento urbano, pavimentación, alumbrado público, alcantarillado, saneamiento y servicios comunales; suministro de agua potable, energía eléctrica, gas natural, entre otras.

Periodo de desembolso Corresponde al plazo en el que se desembolsan los recursos del financiamiento contraído. Dicho periodo queda establecido en los contratos de préstamo.

Plazo del crédito Corresponde al periodo del pago de servicio de la deuda de un préstamo (incluye el periodo de gracia, así como, el periodo de amortización). Los plazos de los créditos se definen en los contratos de préstamo.

Portafolio Implica un conjunto de proyectos, programas, subconjuntos de portafolios y operaciones que se gestionan como un grupo para alcanzar determinados objetivos estratégicos.

Problemas

Se refiere a las situaciones o aspectos que afectan la ejecución de las actividades del Proyecto/Programa; implican circunstancias que ya se han presentado o concretado y han generado atrasos en la ejecución, y para los cuales la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe plasmar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables para ello, con plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones.

Programa Se agrupan en un portafolio y comprenden subprogramas, proyectos o cualesquiera otros trabajos que se gestionan de manera coordinada para contribuir al portafolio.

Proyecto Esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado único, lo que necesariamente implica que todo proyecto de forma previa debe tener un inicio y un fin claramente establecidos.

Riesgos Corresponde a aquellas situaciones que la Unidad Ejecutora/Coordinadora

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Definición:

prevé que podrían materializarse en el corto o mediano plazo y que podrían conducir a atrasos en la ejecución del Proyecto/Programa. De forma similar a los problemas, la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe aplicar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables, plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones.

Saldo por desembolsar de los recursos externos

Es la diferencia entre el costo total del financiamiento externo y el monto desembolsado acumulado a una fecha determinada.

Unidad Ejecutora/Unidad Coordinadora:

Se refiere al grupo de trabajo que tiene a cargo todo lo relativo a la ejecución del Proyecto/Programa, sean funcionarios de la Institución Pública o contratados exclusivamente para dichos fines.

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I. Introducción La Dirección de Crédito Público (DCP) como Órgano Rector del Subsistema de Crédito Público y responsable de girar lineamientos que permitan a todos los participantes del Subsistema garantizar el adecuado seguimiento del endeudamiento público de conformidad con la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos –Ley Nº 8131-, es quien da seguimiento a las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras (UE/UCP) de Programas/Proyectos financiados con endeudamiento externo siendo que mediante el Decreto Ejecutivo Nº 35222-H sobre el “Reglamento para Gestionar la Autorización para la Contratación de Crédito Público del Gobierno de la República, Entidades Públicas y demás Órganos según corresponda” dispuso a las entidades públicas y demás órganos que ejecuten proyectos con endeudamiento público el deber de remisión a la Dirección de los informes de seguimiento, así como información adicional que esta requiera para el cumplimiento de esta función sustantiva. Dado lo anterior, el presente Informe analiza y compila el desempeño de la Cartera de Programas/Proyectos de inversión pública financiados con endeudamiento externo con corte al II Semestre del 2018, en donde se realizam entre otros aspectos, un punteo de los principales avances que han presentado los mismos durante la ejecución; asimismo, se indican las problemáticas más sobresalientes y los riesgos junto con su plan de mitigación, información que es suministrada por las UE/UCP. En la misma línea, se detallan además, acciones que la DCP ha implementado con cada UE/UCP para contribuir a subsanar y/o mitigar estas situaciones y mejorar la ejecución de la inversión pública. Asimismo, se ha continuado con la práctica de realizar visitas de campo a los distintos Programas/Proyectos y se han continuado gestando esfuerzos y reuniones de forma coordinada con los principales acreedores multilaterales, así como con las UE/UCP en materia de seguimiento; todo esto con el fin de que dichas gestiones continúen aumentando el potencial de la ejecución en el mediano y largo plazo. Sin perjuicio de lo anterior, se debe considerar que siguen existiendo grandes retos, principalmente en materia de preinversión y de los instrumentos de planificación de mediano y largo plazo asociados a la Inversión Pública, así como la necesidad de continuar institucionalizando y fortaleciendo la cultura de Gestión de Proyectos enfocada en resultados, lo cual generará un gran beneficio al país, y, por ende, a la sociedad civil en general. Finalmente, destacar la importancia que reviste el seguimiento que realiza la Dirección a estos Programas/Proyectos de inversión pública, por cuanto constituye un insumo fundamental para la toma de decisiones orientada a apoyar la ejecución de los mismos, así como para la retroalimentación, de otros actores relevantes, como lo son la Presidencia de la República, la CGR, el Ministerio de Hacienda y las mismas Unidades Ejecutoras entre otros.

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II. Comportamiento de la cartera de créditos en ejecución

Cartera de préstamos en ejecución Al 31 de diciembre del 2018, la cartera de créditos externos en ejecución está conformada por un total de 26 préstamos externos1, correspondiendo 19 préstamos a endeudamiento donde el Gobierno figura como deudor o garante, y 7 empréstitos donde la institución pública comparece contractualmente como deudora y garante, los cuales representan un endeudamiento externo autorizado con organismos multilaterales y bilaterales de alrededor de US$4.084,72 millones.

Figura 1: Endeudamiento Externo

En el siguiente cuadro se muestra el detalle de los créditos externo por Acreedor que actualmente financian los Programas/Proyectos que componen la Cartera en ejecución al 31/12/2018:

Cuadro 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Empréstitos externos

Nombre del Programa/Proyecto Acreedor - Referencia

Gobierno Central como deudor y garante

1. Proyecto Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega BCIE 2157

2. Proyecto Geotérmico Pailas II BEI FI 82842

3. Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social

BID 2526/OC-CR

4. Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016 BID 2747/OC-CR

5. Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional

BID 2824/OC-CR

1 Durante el l Semestre del año 2018 finalizó el periodo de ejecución del Programa de Agua Potable y Saneamiento

Básico Rural II (KFW 2002-65-595), los detalles del mismo se encuentran en el Informe del periodo citado.

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Nombre del Programa/Proyecto Acreedor - Referencia

6. Programa de Agua Potable y Saneamiento BID 2493/OC-CR

7. Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad BID 2852/OC-CR

8. Programa de Infraestructura de Transporte2 BID 3071/OC-CR

9. Programa de Infraestructura de Transporte1 BID 3072/OC-CR

10. Programa de Integración Fronteriza de Costa Rica BID 3488/OC-CR

11. Programa de Emergencia en Respuesta a la Tormenta Tropical Nate BID 4433/OC-CR

12. Programa Red Vial Cantonal II BID 4507/OC-CR

13. Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior BIRF 8194-CR

14. Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica

BIRF 8593-CR

15. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón

3

EXIMBANK 1420203052013111013

16. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón

2

EXIMBANK 1420202052013211015

17. Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José

JICA CR-P4

18. Proyecto Geotérmico Pailas II JICA CR-P5

19. Proyecto Geotérmico Borinquen I JICA CR-P5-2

Institución Pública como deudor y garante

1. Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón

BCIE 1725

2. Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial BCIE 2080

3. Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario

BCIE 2128

4. Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética

BCIE 2129

5. Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva

BCIE 2184

6. Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas

BCIE 2164

7. Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS) BNP Paribas y Societe

Generale

Por otra parte, se realizó un análisis con los Programas/Proyectos en ejecución al 31 de diciembre de 2018, tomando como variable principal la fecha de negociación de cada uno; lo anterior, con el fin de analizar los negociados antes y después de la creación de la DCP en diciembre 2007 y con ello determinar si existe diferencia en los plazos de ejecución por periodo. Del análisis descrito anteriormente, se encontró que el tiempo promedio de ejecución final de los 22 Programas/Proyectos que se negociaron después del año 2008 es de 6,12 años4, en contraposición

2 Del Programa de Infraestructura de Transporte (PIT) se derivan dos operaciones crediticias.

3 Del Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 - Limón se derivan dos

operaciones crediticias. 4 Se excluye de este análisis el Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva, el Programa de

Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas y el Programa de Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional No. 32 (1420202052013211015).

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con el Proyecto CR-P45 que a la fecha se encuentra vigente y que se negoció antes del 2008, que presentará un periodo de ejecución de 12,57 al concluir su prórroga.

En ese sentido, se desprende una reducción promedio de 6,45 años en el plazo de ejecución, lo cual evidencia un gran ahorro en tiempo y en costos asociados a los Programas/Proyectos; además, genera un aspecto social positivo debido a que se percibe la inversión pública en menos plazo, lo que permite a la ciudadanía contar los beneficios directos de cada uno de los Programas/Proyectos realizados en un menor tiempo.

Participación de los Acreedores En términos porcentuales, el mayor acreedor de esta cartera contratada6 es el BID con un 33,6% y en segunda posición se encuentra el BCIE con un 26,7%. El resto de la cartera es financiada por el BIRF con un 15,2%, JICA con 12,9% y el EXIMBANK con un 9,5%, entre otros. En el Gráfico 1 se muestra la participación porcentual de los diferentes acreedores al 31/12/2018.

Gráfico 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación de los empréstitos externos por acreedor

NOTA: Otros acreedores incluye: BEI (1,7%) y BNP Paribas y Societe Generale (0,5%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.6.1/Contratos de Préstamo.

Plazo de ejecución Realizando un análisis de la cantidad de los empréstitos de los acreedores con respecto al tiempo promedio de ejecución conforme la fecha límite de desembolsos vigente de cada uno de ellos, se tienen los siguientes datos: el BID con 10 préstamos tiene un plazo de ejecución promedio de 5,36 años, en segundo lugar se encuentra el BCIE con 5 créditos en ejecución7 con una cartera

5 Asimismo, es muy importante destacar que el Proyecto CR-P4, tenía contractualmente un plazo de ejecución inicial de

9,04 años, pero se le dio una prórroga al 17 de junio del 2019, por lo que al cierre del 2018 habían transcurrido 12,11 años de ejecución. 6

Cartera Contratada: Implica los créditos externos autorizados en ejecución a la fecha de corte del 31 de diciembre del 2018. 7 Se excluye de este análisis el Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva y el Programa

de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas.

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promedio de 8,16 años de ejecución. Adicionalmente, se encuentran el JICA con una cartera de 3 empréstitos con un promedio de 10,30 años, en cuarto lugar está el BIRF con 2 financiamientos los cuales poseen un promedio 5,52 años de ejecución y por último agrupando los restantes 3 préstamos de los acreedores del BEI, EXIMBANK8 y BNP Paribas y Societe Generale estos tienen un promedio de 3,83 años de ejecución.

Contrapartida Nacional e Institucional Por su parte, el monto total de la Contrapartida Nacional (recursos provenientes del Presupuesto Nacional o de los Presupuestos Institucionales) que complementa los recursos externos asignados a los programas/proyectos de inversión es de US$1.291,65 millones, de los cuales se ha ejecutado el 36,0% de los recursos. Adicionalmente, cabe señalar que 6 de los Programas/Proyectos no cuentan con requerimiento explicito de recursos de Contrapartida.

Desembolsos Al cierre del año 2018 se tiene un monto desembolsado acumulado de US$1.857,2 millones, de los cuales un 36,5% corresponde a préstamos con el BID, un 21,4% a empréstitos con el BIRF y un 20,0% a financiamientos con el BCIE. Importante destacar el monto desembolsado constituye un 15,9% del saldo de la deuda externa del sector público y un 33,7% sí se excluye la colocación internacional de títulos de deuda pública. En el Gráfico 2 se presenta la conformación de los montos desembolsados y los montos pendientes por desembolsar por acreedor, donde éste último monto asciende a US$2.227,53 millones con corte al 31/12/2018.

Gráfico 2 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Monto desembolsado y por desembolsar

por acreedor en millones de dólares

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.6.1/Contratos de Préstamo

Por su parte, en cuanto a los desembolsos realizados durante el II Semestre del 2018, el monto total desembolsado por los diferentes acreedores asciende a la suma de US$430,7 millones, correspondiendo un 53,1% al BID y un 29,2% al BIRF, siendo que el desembolso real de recursos

8 Se excluye el crédito Ampliación de la Ruta Nacional No. 32 (1420202052013211015).

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externos respecto a los montos programados a desembolsar por parte de las UE/UC de los Programas/Proyectos fue de un 100,1%, aspecto que se considera muy positivo. Por otra parte, los Ejecutores tienen programado desembolsar durante el I Semestre del 2019 un monto aproximado de US$253,8 millones. Tomando en cuenta los montos programados a desembolsar en contraste con lo realmente desembolsado en el II Semestre del 2018, existen empréstitos que destacaron por su desempeño financiero dado que el porcentaje efectivamente desembolsado sobre lo programado fue del 100% o superior, siendo estos: PINN (104,3%), Fideicomiso del MEP (105,9%), PIT (200,0%), Pailas II -BEI- (203%), y Seguro Universal (266,7%). Cabe destacar que 4 Programas/Proyectos no realizaron desembolsos9 en el transcurso del II Semestre en análisis a pesar de tener recursos programados a desembolsar para dicho periodo. Para el caso del préstamo del EXIMBANK 1420202052013211015 Ruta 32, si bien tenía recursos programados a desembolsar, el contrato de préstamo no entró en vigencia debido a que no se han desembolsado en su totalidad los recursos del crédito concesional.

Sectores más dinámicos Los sectores que dinamizaron los desembolsos corresponden al sector “Salud, nutrición y deporte” e “Infraestructura y transporte” donde los porcentajes de desembolsos acumulados corresponden a 27,5% y 24,2%, respectivamente. El 70,5% del total de los desembolsos se ha asignado a instituciones tales como el MOPT, CONAVI, ICE, AyA y CCSS; el restante 29,5% corresponde a los desembolsos realizados a las demás instituciones que tienen financiamiento externo donde el Gobierno figura como deudor o garante. En el Gráfico 3 se muestra la participación porcentual de los diferentes sectores al 31/12/2018.

Gráfico 3 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación porcentual de los desembolsos externos por sector

NOTA: Otros sectores incluye: Desarrollo agropecuario, pesquero y rural (1,5%); Hacienda pública, monetario y supervisión financiera (1,0%) y Ciencia, tecnología, telecomunicaciones y gobernanza digital (0,7%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.6.1/Contratos de Préstamo.

En el caso del Sector “Salud, nutrición y deporte”, el Gobierno figura como deudor o garante en el 47,2% de los financiamientos contenidos en él; mientras que el Sector “Infraestructura y

9 De conformidad con la reprogramación remitida por las UE/UCP en el II Semestre 2018.

BCIE 2080 (Obras Estratégicas), BCIE 2128 (Infraestructura Hospitalaria), BEI 82842 (Pailas II) y EXIMBANK 1420202052013211015 (Ruta 32).

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transporte” el Gobierno figura como deudor o garante en el 66,8% de los créditos y el otro 33,2% es la Institución Pública la deudora y garante. Asimismo, se considera importante caracterizar con mayor detalle los Programas/Proyectos que contiene la cartera de Préstamos con respecto tres variables a saber: i) tiempo de aprobación de la Asamblea Legislativa, ii) tiempo de cumplimiento de condiciones previas y iii) tiempo de ejecución de Programas/Proyectos; en ese sentido, de acuerdo a la disponibilidad de información, se toman las carteras en los periodos de tiempo del 2008 al 2010, 2011 al 2014 y del 2015 al 2018, como se muestra en el Gráfico 4 con corte al 31 de diciembre del 2018. Cabe destacar, que los Programas/Proyectos analizados en las carteras del 2008 al 2014 incluyen únicamente los Préstamos que tienen Garantía Soberana; sin embargo, para el periodo del 2015 al cierre del 2018 se incluyen además los Programas/Proyectos que son deudores de Otros Sectores.

Gráfico 4 Plazos promedio de aprobación de la Asamblea Legislativa, cumplimiento de

condiciones previas y ejecución de los Programas/Proyectos de la Cartera - meses –

Fuente: Elaboración propia.

Del anterior gráfico se desprende que el promedio de duración en la Asamblea Legislativa (AL) es muy similar a través del tiempo, pasando de 12,17 meses en el periodo del 2008-2010 a 11,06 meses en el periodo del 2015 al 2018, es decir, se presenta una ligera disminución entre periodos de 1,11 meses en el tiempo de aprobación de la AL. Asimismo, se puede observar una disminución significativa en el tiempo promedio de cumplimiento de las condiciones previas establecidas contractualmente pasando de 21,26 meses en promedio en el periodo del 2008-2010 a tan solo 7,99 meses en el periodo del 2015-2018, es decir se tiene una reducción del tiempo de cumplimiento de condiciones previas en 13,27 meses entre los periodos analizados. Por último, en el plazo de ejecución de los Programas/Proyectos se tiene un promedio de ejecución al cierre de los mismos de 50,96 meses en el periodo actual (2015-2018), es decir, un total de 4,25 años en contraparte con lo que se tenía en el periodo del 2008 al 2010 que se tenía un promedio de 101,78 meses, o en su defecto, más de 8 años para poder concluir un Programa/Proyecto, por lo que se observa una mejora importante en más de 4,23 años a través del tiempo.

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Avance físico y financiero

Físico Respecto al avance físico de la cartera de Programas/Proyectos al cierre del II Semestre del 2018, se tiene que 6 Programas/Proyectos superaron el 80% de avance físico, siendo estos:

Justicia BID 2526/OC-CR (100%). Pailas II BEI 82842 (92,3%) - JICA CR-P5 (97,2%)

10.

SAGAS BNP Paribas y Societe Generale (93,0%).

Universidades BIRF 8194-CR (84,7%). Región Choritega BCIE 2157 (81,9%).

Por otro lado, 7 Programas/Proyectos alcanzaron un avance físico entre 50% y 80%11.

Financiero En relación con el avance financiero presentado al 31 de diciembre del año anterior, se tiene que 8 Programas/Proyectos superaron el 80% de avance financiero, los cuales se detallan a continuación:

Justicia BID 2526/OC-CR (100%). Fideicomiso del MEP 2824/OC-CR (100%). Ruta 32 EXIMBANK 1420203052013111013 (96,9%). Pailas II BEI 82842 (91,6%) Mejoramiento del Medio Ambiente JICA CR-P4 (90,2%). Universidades BIRF 8194-CR (86,7%). Abastecimiento del Área Metropolitana de San José BCIE 1725 (84,0%). SAGAS BNP Paribas y Societe Generale (82,6%).

Por su parte, 3 Programas y Proyectos lograron un avance financiero entre 50% y 80%12.

Servicio de la Deuda Por otra parte, a continuación se detallan los montos acumulados pagados por amortización, intereses y comisiones de compromiso al cierre del II Semestre del 2018 para la cartera de préstamos externos en ejecución:

Amortización: US$129,5 millones.

Intereses: US$ 109,8 millones.

Comisiones de compromiso: US$38,9 millones.

Es relevante resaltar que el pago de las comisiones de compromiso es un requerimiento de casi todos los organismos financieros y en la mayoría de estos comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo, siendo que en las negociaciones de las

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Corresponde al Proyecto Geotérmico Pailas II bajo sus dos fuentes de financiamiento (BEI y JICA). 11

Abastecimiento del Área Metropolitana de San José BCIE 1725, Obras Estratégicas BCIE 2080, Infraestructura Hospitalaria BCIE 2128, Desarrollo Eléctrico BID 2747/OC-CR, PINN BID 2852/OC-CR, Seguro Universal BIRF 8593-CR y Mejoramiento del Medio Ambiente JICA CR-P4. 12

Desarrollo Eléctrico BID 2747/OC-CR, Seguro Universal 8593-CR y Pailas II JICA CR-P5.

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operaciones crediticias se ha solicitado a los acreedores que las mismas se cobren cuando entra en vigencia el Contrato, y no cuando este se suscribe; no obstante, en la mayoría de los casos se ha indicado que las políticas internas de los organismos multilaterales no lo permiten.

Programas/Proyectos que han sobrepasado el plazo de ejecución según lo estipulado en los contratos de préstamo Resulta importante considerar dentro del periodo de desembolso de los créditos, que para que los recursos estén disponibles y puedan ser utilizados por el Ejecutor, deben estar incorporados en el Presupuesto Nacional/Institucional. En los casos en donde el Gobierno es el Prestatario, una vez que los créditos externos cuentan con la Ley que aprueba el Contrato de Préstamo respectivo, es necesario como un paso adicional incorporar dichos recursos al Presupuesto Nacional, ya sea a través de una Ley de Presupuesto Ordinario o Extraordinario de la República13, lo cual en algunas ocasiones conlleva un tiempo considerable. En el Gráfico 5 se observan únicamente los préstamos en ejecución que han sobrepasado los plazos previstos para desembolsar la totalidad de los recursos y finalizar las actividades según los Contratos de Préstamo con respecto a la fecha de publicación de la Ley o la fecha de suscripción de los mismos14; asimismo, los años de ejecución de cada uno desde que fue publicada la ley aprobada12 por la Asamblea Legislativa y fueron incorporados los recursos externos al Presupuesto Nacional o al Presupuesto Institucional con corte al 31/12/2018. Cabe recordar que el período de ejecución de los créditos no necesariamente tiene una relación directa con el avance físico-financiero de cada Programa/Proyecto.

Gráfico 5 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Representación de los tiempos programados para ejecutar

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.6.1/Contratos de Prés

13

La incorporación presupuestaria no tiene una fecha establecida en el año, por lo que podría inclusive materializarse casi al finalizar cada año o inclusive no darse ninguna incorporación extraordinaria para un periodo presupuestario determinado. En los demás casos en donde el Gobierno de la República no figura como prestatario se realiza mediante la incorporación de los recursos al Presupuesto Institucional. 14

En el caso en donde el Gobierno figura como Prestatario o Garante del Contrato de Préstamo se utiliza la fecha de la publicación de la Ley. En donde la Institución funge como Deudor y Garante de la operación financiera o el Contrato de Préstamo se deriva de un Convenio marco, se toma como referencia la fecha de la suscripción de cada empréstito.

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BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE)

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BCIE 2184: Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva

1. Indicadores globales del Programa 1. Descripción

Objetivo General: Contribuir, rehabilitar, equipar y poner en operación un Centro Acuático y un Pabellón Deportivo para cumplir con las necesidades en materia de salud, nutrición, deporte y recreación.

Estatus del Programa según DCP

Sector: Salud, nutrición y deporte.

Localización: San José

Fuente de financiamiento:

Recurso externo: : US$45.000.000,00 Recurso interno: US$8.377.100,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$0,00

2. Componentes

1. Centro Acuático María del Milagro París (CAMMP). 2. Pabellón Deportivo del Parque de La Paz

3. Generación de empleo 2/

Tipo de empleo 2018

2019

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre

Programado Real Programado

Directo 28 22 5 5 5 5

Indirecto 313 12 2 2 150 150

4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico

Periodo 2018

2019



Desembolsos (US$) 3/ 8.134.016,59 0,00 0,00 8.134.016,59 1.701.395,50 0,00

Contrapartida (US$) 3/ 6.348.299,16 182.021,60 170.316,22 293.816,00 293.816,00 293.816,00

Periodo Al 31/12/2018 2019


Av. Financiero (%) 4/ Programado Real Programado

Fuente externa 18,08% 0,00% 0,00% 18,08% 21,86% 21,86%

Fuente interna 75,78% 9,58% 2,03% 5,54% 9,05% 12,56%

Av. Físico (%) 5/ 20,70% 20,00% 0,00% 0,00% 25,00% 75,00%

5. % Realizado / Programado6/

Periodo 2018 2019


Fuente externa Fuente interna

0,00% N/A N/A N/A N/A

3347,51% N/A N/A N/A N/A

6. Servicio de la deuda

Al 31/12/2018 Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización

0,00 0,00 0,00 0,00

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Avances durante el Año 2018 Entre los avances más destacados se encuentran: Centro Acuático María del Milagro París

1. Este proyecto cuenta con el pliego de condiciones para elaborar la licitación pública

internacional por medio de la plataforma SICOP; la cual seria bajo la modalidad de llave en mano, asimismo, cuenta con la viabilidad ambiental debidamente autorizada por la SETENA mediante la Resolución Nº 2335-2018.

2. Sin perjuicio de lo anterior, en los últimos meses esta obra no ha presentado avances relevantes en componentes sustantivos principalmente por la suspensión temporal desde el 24 de agosto del 2018 de las gestiones pre cartelerías del Proyecto de parte del Consejo Nacional del Deporte y Recreación CNDR con el objetivo de analizar la reactivación o no del mismo una vez el Consejo cuente con los elementos suficientes para la toma de decisión.

Pabellón Deportivo

1. La UEP concluyó el plazo de la propuesta de adjudicación el 24 de setiembre del 2018, en la que participaron dos oferentes, y se está a la espera que la Comisión de Licitaciones presente el Acta con el resultado de las ofertas.

2. En el último trimestre del 2018 este proyecto no ha presentado avances relevantes en componentes sustantivos, pues se está a la espera de la resolución definitiva de la Contraloría General de la República con relación a la apelación interpuesta por una de las empresas que concursaron en la licitación pública promovida para este proyecto.

3. Problemáticas actuales y evolución en el plan de acción Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son:

1. Fallas en el diseño técnico - económico del Programa producto de una errónea formulación y evaluación de los estudios de pre inversión.

o Las ofertas presentadas por las empresas constructoras en la etapa de la licitación

de las obras del Pabellón Deportivo superaron ampliamente el precio presupuestado por la CICAP-UCR, quien se encargó del estudio de pre inversión. Como plan de acción se dio la contratación de dos empresas especialistas en presupuestos públicos para la elaboración de un estudio de mercado que permitiera valorar la razonabilidad de los precios constructivos propuestos por las empresas participantes en relación a lo presupuestado por el CICAP-UCR; a partir del 10% de las partidas en cuatro áreas importantes: deportes, estructuras, movimiento de tierra y el techo de uno de los módulos.

o Aunado a lo anterior, dicho estudio de razonabilidad contratado por el ICODER presenta como resultado que el presupuesto realizado en primera instancia por la UCR carece de fiabilidad en sus precios, en comparación a lo presentado por las empresas oferentes. Este estudio muestra que los montos ofertados por las empresas participantes en esta licitación se encuentran dentro de las

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bandas de aceptación que rondan el ±15%, cuyo resultado entre las líneas ofertadas fue del 7,43% del valor calculado dando validez a los precios presentados por las empresas.

o Finalmente, La UEP, presentó una propuesta de financiación mediante una combinación de recursos externos y la contrapartida nacional y decidió reajustar el proyecto para hacerlo más acorde al nuevo valor para el caso del Pabellón Deportivo.

2. Suspensión temporal del proyecto del Centro Acuático por falta de priorización

institucional que puede frenar parcial o totalmente el financiamiento completo del Programa por parte del banco acreedor.

o El CNDR, amparado por los informes presentados por el área financiera y legal del

ICODER que aducen posibles problemas de viabilidad financiera y técnica del Programa por su alto costo económico, y que puede impactar en las finanzas del ICODER, rechaza la propuesta presentada por la UEP de adjudicación parcial y traslada a la Comisión de Licitaciones la decisión sobre la recomendación o no de adjudicar y se está a la espera de que el informe sea enviado a la Dirección Ejecutiva del ICODER. Como plan de acción la UEP solicitó a la Proveeduría los informes citados para revisar las conclusiones elaboradas, y así dar respuesta mediante oficio en caso de que sea rechazada la propuesta de adjudicación parcial del Pabellón Deportivo.

o El CDR del ICODER deberá presentar ante la Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria entre los meses de febrero y marzo del 2019, un acuerdo que aclare si continuará con el proyecto del Centro Acuático, así como el aval tanto del BCIE como del CNDR que demuestre su anuencia de continuar con el financiamiento del préstamo. Actualmente, se está trabajando para presentar dicha documentación en el plazo establecido.

3. Atrasos en el proceso de licitación producto de apelaciones o demandas de parte de

empresas oferentes que requiere de la resolución oportuna de entes Contralores.

o A la fecha no se ha recibido la resolución definitiva de la Contraloría General de la República CGR en relación a la apelación interpuesta por una de las empresas que concursaron en la licitación pública especificamente del Pabellón Deportivo.

o Una vez resuelto la resolución de la apelación se toma la decisión de continuar con el proceso de licitación; o bien, dependerá de la decisión que tome en CNDR en torno a la continuidad o no de Programa.

4. Riesgos y evolución en el plan de mitigación

1. Suspensión definitiva del empréstito por parte del BCIE ante un cierre total de alguno de los 2 proyectos que conforman el Programa.

o En primera instancia la UEP le comunico al BCIE15 que el CNDR ha decidido

suspender temporalmente las gestiones precartelarias y afines de la obra del

15

La UEP comunica al BCIE mediante el oficio GUE-0113-08-2018 del 27 de agosto del 2018 la suspensión del Programa.

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Centro Acuático; dado lo anterior, mediante el oficio GRECR-398/2018 el Banco informa que, si el Consejo decide cancelar alguno de los dos proyectos, obligará a considerar de nuevo las condiciones, ya que el alcance y los impactos socioeconómicos para la población fueron modificados.

o Además, el Ministerio de Hacienda procedió a solicitar al Ministro de Deportes mediante oficio DM-2467-2018 en el mes de octubre 2018 que se nos informe sobre la decisión tomada por parte de las instituciones involucrados sobre la continuidad o no del Programa. Asimismo, se le indicó que en caso de que se tome la decisión de no continuar con el Financiamiento del BCIE para el Programa, se solicita al ICODER el valorar la posibilidad de proseguir con el mismo con recursos propios o bien mediante algún mecanismo de APP.

2. Ausencia de presupuesto ordinario al proyecto por falta de aprobación por parte del

órgano Contralor que afecte la continuidad de la UEP y la ejecución de las obras con contrapartida.

o El presupuesto 2019 del ICODER no fue aprobado por la CGR según su oficio No.

16676 (DFOE-PG-0609) del 22 de noviembre de 2018, lo cual significó que el ICODER debiera repetir el Presupuesto Final aprobado en el año 2018. Pese a que los recursos de la UEP estaban debidamente aprobados en el año 2018, la Contraloría General, la Dirección Administrativa del ICODER en su oficio No. DAF-0271-12-2018 del pasado 20 de diciembre, menciona que el CNDR solicitó eliminar los recursos del presupuesto 2019 al no estar los recursos del crédito incorporados en el presupuesto.

3. Riesgo legal por demandas de empresas oferentes de la licitación del Pabellón Deportivo

aduciendo reclamación económica por costos ocasionados ante la posible suspensión del Programa.

o Si la Comisión de Licitaciones declara infructuosa la adjudicación, las empresas

oferentes pueden apelar ante la CGR, dado que el proceso licitatorio está aún abierto. En primera instancia, como plan inicial, según el ICODER es iniciar el procedimiento de resolución y finiquito de contrato con el BCIE, y al no haber financiamiento todos los actos ligados se finalizan por default.

5. Principales actividades/obras programadas para el I Semestre 2019 Debido a la suspensión temporal del Centro Acuático y con la espera de la resolución por parte de la CGR de la apelación impuesta por una de las empresas oferentes no se programan actividades de avance de obra durante el I semestre del 2019 hasta no resolverse la situación legal del proyecto. Se está a la espera de que el CNDR del ICODER presente ante la Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria en el mes de febrero del 2019, un acuerdo que aclare si continuará con el proyecto del Centro Acuático, así como el aval tanto del BCIE como del CNDR que demuestre su anuencia de continuar con el financiamiento del préstamo. Actualmente, se está trabajando para presentar dicha documentación en el plazo establecido.

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6. Conclusiones y recomendaciones El Programa durante el periodo del 2018 se ha encontrado en un estado crítico, evidenciado principalmente en el último trimestre y surge a partir del proceso de licitación pública del Pabellón Deportivo cuando se tenía presupuestado desarrollar la obra con un monto de unos $20,7 millones con financiamiento y contrapartida; los estudios previos de pre inversión habían sido realizados por el Centro de Investigación y Capacitación en Administración Pública (Cicap) de la UCR. Las dos empresas que concursaron Edificar y la compañía Volio y Trejos Asociados Sociedad Anónima tasaron el proyecto en poco más del doble de lo proyectado. La primera dijo que la obra costaría alrededor de los $33 millones y la segunda $32 millones. Dicha situación género que la UEP contrate una asesoría de ingenieros para determinar si los montos se adecuaban a la realidad y se determinó que lo calculado por la UCR estaba erroneo. Lo cual, la UEP presentó una propuesta de financiación mediante una combinación de recursos externos y de contrapartida nacional para reajustar el valor del Pabellon Deportivo mediante el ajuste de costo y diseño al combinar un gimnasio con dos disciplinas deportivas, y otros elementos formales y estéticos, que permitirían continuar con el desarrollo del proyecto sin afectar los objetivos para la población; sin embargo, el proceso ya enfrentaba problemas a nivel administrativo por lo que la licitación se declaró infructuosa en el mes de setiembre del año anterior. Paralelamente, el CNDR suspende temporalmente las gestiones precartelarias del Centro Acuático por no contar con el apoyo institucional al aducirse que el Proyecto no posee viabilidad económica y financiera. A pesar, de que este Proyecto cuenta con avances importantes como el pliego de condiciones para elaborar la LPI y la viabilidad ambiental debidamente autorizada por la SETENA. No obstante, el atraso en este proyecto es significativo, en consideración de que se tenía programado en noviembre del 2018 la fase de evaluación de ofertas de la licitación mediante modalidad de “llave en mano” Esta problemática presentada en ambas obras, genera una preocupación de cara a la postura del BCIE, que en principio si el Consejo decide cancelar en forma definitiva alguno de los dos proyectos, obligará al Banco a considerar de nuevo las condiciones. Otro punto importante a considerar es que si el BCIE suspende de forma indefinida el empréstito del Programa al aducir que los cambios en la valoración financiera de las obras equivale a otra distinta; y por ende, se debe aplicar a otro estudio y aprobación de condiciones previas del crédito, esto podría generar sobrecostos y pérdidas económicas a la UEP por los atrasos en la ejecución de las obras. De igual forma preocupa cualquier modificación al Programa que redimencione las obras con el fin de emprender obras adicionales fuera de las previstas inicialmente en el Programa. Asimismo, el Ministerior de Hacienda en el oficio DM-2467-2018 le solicita formalmente al Ministerio de Deportes que informe sobre la decisión tomada por parte de las instituciones involucrados sobre la continuidad o no del Programa. Asimismo, de no continuar con el financiamiento del BCIE para el Programa, pueden valorar la posibilidad de proseguir con el Proyecto con recursos propios o bien mediante algún mecanismo de APP. Ante esto, el Ministro de Deportes el Serñor Hernan Solano mediante el oficio MIDEPOR-218-12-18 del 11 de diciembre del 2018 menciona que la respuesta a la consulta realizada por Hacienda depende de que la CGR finalice el proceso de atención de los recursos de apelación que puedan interponer las empresas participantes en la Licitación Pública No. LN2018-000004-0011400001 del Pabellón Deportivo y en

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cuanto al Centro Acuatico se espera valorar diferentes alternativas de financiamiento en conjunto con las instituciones involucradas, pues son concientes de la importancia de esta obra para el deporte acuático en el país. El Programa por la coyuntura en que se encuentra no presenta ningún avance físico global ni tampoco financiero desde el punto de vista del recurso externo, y preocupa que los recursos de Contrapartida Institucional también reflejan un uso muy limitado un 9,58% del total después de casi dos años de haberse suscrito este Contrato de Préstamo del BCIE, situación que aunada a las problemáticas expuestas dificultan altamente el cumplimiento de las metas programadas para el periodo 2019, y que en término de obras implicarían iniciar el movimientos de tierras, cimiento, pilotaje y superestructura del proyecto Centro Acuático. El CNDR del ICODER deberá presentar ante la Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria en las primeras semanas del mes de febrero del 2019, un acuerdo que aclare si continuará con las obras, así como el aval tanto del BCIE como del CNDR que demuestre su anuencia de continuar con el financiamiento del préstamo.

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Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora, Puntarenas. (BCIE 2164)

1. Indicadores globales del Programa

1. Descripción

Objetivo General: Realizar mejoras y ampliaciones en los sistemas de recolección, potabilización y distribución de agua potable en catorce sistemas, ubicados en las Provincias de San José, Alajuela, Puntarenas y Cartago. Además de la construcción y ampliación de un sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas en la Provincia de Guanacaste.


Sector: Salud, Nutrición y deporte

Localización: San José, Alajuela, Puntarenas, Cartago y Guanacaste.


Recurso externo: US$154.562.390,29 Recurso interno: US$ 31.304.300,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$0,00

2. Componentes

1. Preinversión 2. Inversión en Sistemas de Agua y Saneamiento 3. Supervisión Técnica e Independiente 4. Administración 5. Imprevistos y Escalamiento 6. Costo Financiero Preoperativo


Tipo de empleo 2018

2019



Directo N/D N/D N/D N/D N/D N/D

Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D


Periodo 2018

2019



Desembolsos (US$) 3/

N/D 0,00 N/D N/D N/D N/D

Contrapartida (US$) 3/

N/D 0,00 N/D N/D N/D N/D

Periodo Al 31/12/2018 2019


Av. Financiero (%) 4/


Fuente externa N/A 0,00 N/D N/D N/D N/D

Fuente interna N/A 0,00 N/D N/D N/D N/D

Av. Físico (%) 5/

N/A 0,00 N/D N/D N/D N/D


Periodo 2018 2019



N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A



US$ 0,00 US$ 0,00 US$ 0,00 US$ 0,00 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Avances durante el Año 2018 Se detalla el cumplimiento de las condiciones previas al primer desembolso estipuladas en la sección 6.01 del Contrato de Préstamo al cierre de diciembre 2018:

Cláusula 16 (b) Contrato y todos los documentos principales y los documentos legales de Creación debidamente formalizados y perfeccionados por las partes y en su caso, publicados o registrados ante las autoridades.

16 (c) Copias autenticadas de la aprobación interna y autorización del Préstamo, El Programa, y/o los Documentos Principales.

16 (f) Evidencia de la existencia de una cuenta especial para la utilización exclusiva de los recursos provenientes del Presente Contrato.

16 (h) Compromiso escrito de entregar un informe escrito de Medio Término, después que el Programa haya alcanzado el 50% de ejecución física y antes que supere el 80%.

16 (i) Compromiso escrito de entregar un informe escrito Ex-post, que permita evaluar el cumplimiento de las metas de desarrollo propuestas en el momento que el BCIE lo requiera, después del primer año de haber desembolsado la totalidad de los recursos.

16 (l) (2) Creación de la UE dentro de la estructura institucional de acuerdo al Organigrama aprobado por el BCIE y designación de personal que se dedicará de forma exclusiva.

16 (l) (4) Designación del Director de la UE, previa No Objeción del BCIE y Director Administrativo y Director de Ingeniería de las UE´s.

16 (l) (6) Compromiso escrito de haber cumplido con los parámetros físicos, químicos y microbiológicos que establece la autoridad nacional correspondiente.

3. Problemáticas actuales y evolución en el plan de acción Los problemas más relevantes a la fecha son: 1. Falta de un canal de comunicación expedito y oportuno con personal asignado exclusivamente

al Programa que permita poder aclarar los requerimientos de información en lapsos cortos de tiempo, así como aclaraciones sobre el cumplimiento de las condiciones previas al primer desembolso o cualquier tema relacionado al Programa en cuestión:

o Al cierre del 2018 no hay mejoras significativas con este tema, por cuanto a esta Dirección se le ha dificultado obtener información del Programa; lo anterior, a pesar de que desde el 12 de junio de 2018, la Presidencia Ejecutiva del AYA asignó formalmente al Gerente General del Instituto, como el responsable del seguimiento del Programa y que adicionalmente el 21 de diciembre de 2018 se designó un equipo temporal para atender los asuntos del portafolio de Programas AyA-BCIE.

2. Falta de nombramientos formales del personal que conformará la UE-BCIE, dado que aún no

se han realizado los trámites correspondientes ante la STAP a efectos de llenar las plazas correspondientes a pesar de que es un tema modular para el cumplimiento de condiciones previas.

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o Nombramiento de un equipo temporal conformado por tres personas a partir del 21 de diciembre de 2018, no obstante, está pendiente la aprobación de la Junta Directiva para dichos nombramientos.

4. Riesgos y evolución en el plan de mitigación Dentro de los principales riesgos que podrían afectar la ejecución se encuentran:

1. Extensión en el plazo previsto contractualmente para el cumplimiento de las condiciones previas.

o Monitorear los avances de las condiciones previas restantes de cumplir con la Unidad Ejecutora Temporal para prevenir desviaciones conforme lo planificado.

2. No aprobación de las plazas solicitadas a la STAP.

o Mantener una comunicación constante con la STAP y suministrarle oportunamente las justificaciones técnicas necesarias en caso de recibir consultas durante el trámite de análisis de la solicitud.

5. Principales actividades/obras programadas para el I Semestre 2019 La principal actividad que se tiene para este Programa durante el I Semestre 2019 es cumplir con todas las condiciones previas al primer desembolso, lo cual permitiría poder contar con la disponibilidad de recursos para avanzar en demás actividades del Programa de forma satisfactoria.

6. Conclusiones y recomendaciones Mediante oficio GG-2018-02972 de fecha 21 de diciembre la Presidente Ejecutiva del AyA informa al BCIE el Acuerdo de la Junta Directiva N° 2018-422 del 12 de diciembre 2018 en el cual se aprobó el esquema organizacional de la Unidad Ejecutora para el Portafolio de Inversión AyA-BCIE; a partir de ello se designa de forma temporal a un Coordinador y dos Gerentes de Proyecto que se dedicarán al Portafolio mencionado hasta que se dé la aprobación de plazas; se indica por parte del AyA que al cierre del Informe se está elaborando la solicitud a la STAP para obtener las plazas necesarias para la conformación de dicha Unidad Ejecutora. Pese a lo anterior, preocupa a la DCP que el equipo conformado sea de forma temporal y que por lo tanto al consultarle por el Programa BCIE 2164 no se puede dar el suficiente detalle, debido a que no hay una aprobación de parte de Junta Directiva para el nombramiento de estas personas. Esto llama la atención debido a que las personas nombradas ya tienen a su cargo otros Programas de Préstamo, lo cual dificulta que se avance con aspectos de las condiciones previas de forma más expedita y, tampoco se avanza con los procesos de licitación o bien realizar las actividades básicas que una adecuada gestión de Proyectos requiere, tales como: i) cronogramas de ejecución, ii) cronogramas de desembolsos, iii) Plan de Adquisiciones, iv) Plan Global de Inversión (PGI), lo cual por la temporalidad y falta de legalidad de los nombramientos indicados en el oficio GG-2018-02972, se ven limitados ante esta actuación, por ello no se cuenta con los insumos que requiere la DCP y demás órganos de supervisión.

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En línea con lo anterior, se debe indicar que la aprobación del esquema organizacional mencionado en el primer párrafo tardó aproximadamente 8 meses16, lo cual inquieta a la DCP que a pesar de la importancia de aprobar un esquema organizacional de Unidad Ejecutora para dicho portafolio, como se ha mencionado en diversas reuniones, se demore tanto tiempo en la aprobación por parte de la Junta Directiva, ya que esto limita sustancialmente el tiempo para poder cumplir con las condiciones previas solicitadas por el Acreedor al Programa en cuestión; es por ello que se requiere y recomienda que en un futuro estas conformaciones de estructuras estén aprobadas previo a la suscripción del Contrato. Asimismo, se debe indicar que el AyA ha avanzado en un 50% del cumplimiento de las condiciones previas, debido a que únicamente le ha presentado al BCIE la documentación para el cumplimiento de 8 condiciones previas de 16 que estipula el Contrato de Préstamo, considerando que la cláusula 16 (d) se presentará en cada obra. En línea con lo anterior, se enfatiza que el plazo para el cumplimiento de estas condiciones vence el próximo 4 de mayo, por ello, es importante contar con el personal idóneo y exclusivo para darle el seguimiento y un monitoreo continuo a todo lo referente al Programa con el fin de evitar extender el plazo de cumplimiento de las condiciones estipuladas contractualmente, esto debido a la importancia del Programa y su impacto social, por lo que resulta relevante comenzar con el periodo de desembolsos lo antes posible. Por último, se reitera que si bien la DCP ha intentado en varias ocasiones obtener información actualizada de la ejecución del Programa, este proceso se ha visto sumamente limitado, situación que implica carencias de información adicional, siendo que a pesar de que se nombró al Gerente General como la persona encargada del seguimiento, el canal de comunicación no ha sido expedito ni oportuno, lo cual ha dificultado contar con la información de control necesaria. Dado lo anterior, se insta a que se nombre personal de medio rango de forma exclusiva para el Programa con el fin de que se agilice la planificación y la ejecución del Programa y asimismo, se avance con la implementación de instrumentos que robustezcan la gestión del Programa, a saber, Plan Global de Inversión, el Plan de Adquisiciones, el Cronograma de Desembolsos, Matriz de Riesgos y Problemas, entre otros.

16 Contados a partir del 26 de abril de 2018 mediante oficio PRE-2018-00348 remitido al BCIE.

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BCIE 2129: Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética en el Gran Área Metropolitana y Zonas Rurales

1. Indicadores globales del Proyecto 1. Descripción

Objetivo General: Disminuir el agua no contabilizada, mejorar la competitividad en la prestación y provisión del servicio y contribuir a la sostenibilidad de los recursos hídricos en los sistemas de la GAM y de los sistemas periféricos

Estatus del Proyecto según DCP

Sector: Salud, Nutrición y Deporte

Localización: San José, Limón, Puntarenas, Alajuela y Guanacaste.

Fuente de financiamiento: Recurso externo: US$130.000.000,00 Recurso interno: US$46.931.372,73 Donación: Euro € 1.700.000,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$469.129,35

2. Componentes

1. Pre-Inversión 2. Inversión (Infraestructura y equipo, Gestión de emplazamiento, Supervisión) 3. Fortalecimiento Institucional 4. Administración


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 58 29 4 2 16 0



Periodo 2018

2019



Desembolsos (US$) 3/ 13.338.575,92 0,00 857.143,00 405.165,17 1.004.603,84 1.722.453,34

Contrapartida (US$) 3/ 5.131.105,47 1.596.438,31 988.395,66 640.711,55 925.270,43 916.179,55

Donación (Euro€) 3/ 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Periodo Al 31/12/2018 2019



Fuente externa 12,72% 2,46% 3,12% 3,43% 4,21% 5,53%

Fuente interna 9,96% 9,56% 11,67% 13,03% 15,00% 16,96%

Donación 24,13% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00%

Av. Físico (%) 5/ 6,78% 6,67% 7,76% 9,05% 10,83% 12,09%


Periodo 2018 2019


Fuente externa Fuente interna Donación (Euro€)

0,00% N/A N/A N/A N/A

31,11% N/A N/A N/A N/A

0,00% N/A N/A N/A N/A

6. Servicio de la deuda (US$)


3.200.000,00 982.727,78 141.982,73 0,00

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Avances durante el Año 2018 Entre los avances más destacados se encuentran: El proyecto RANC-EE no presenta un avance en general significativo, pero durante este periodo se ha abocado en la contratación de los servicios de la Consultoría Especializada, compra de camiones, equipamiento (herramientas y maquinaria) y el análisis de las ofertas para las instalaciones físicas para la Unidad Ejecutora.

3. Problemáticas actuales y evolución en el plan de acción 1. El proyecto continua con retrasos en la contratación del Consultor Especializado,

prorrogándose por tercera vez, pasando del 01/03/2019 al 02/04/2019. Lo anterior, por solicitud de los participantes lo cual provocó dicha prorroga, aunado a esto se presentaron diversas consultas las cuales fueron debidamente respondidas. El Instituto está realizando ajustes en su panificación para mitigar los atrasos en la ejecución del proyecto, paralelamente ha venido trabajando en los 5 Planes Piloto para los componentes Micromedición, Catastro de Usuarios, Sustitución de Tuberías, Eficiencia Energética y Comunicación y Divulgación, los cuales servirán de apoyo al Consultor Especializado que le permitan adelantar la ejecución del presupuesto y generar información para la toma de decisiones una vez que inicie las labores. Los atrasos registrados a la fecha impactan directamente en el tiempo de ejecución del Proyecto y muy probablemente se verá traducido en una prórroga pasando de año 2023 al 2027, cuatro años más a lo esperado según estima el AyA.

2. Planificación deficiente en la conformación de la UEP y en las herramientas para realizar

estudios de mercado, en donde no se cuenta con profesionales en sociología, ambiente y comunicación, y se han presentado dificultades en la obtención de precios unitarios, dada la extensión de la lista de cantidades y la especialidad de las obras. Esto se ve traducido en un atraso en la elaboración de cada cartel. La acción que ha venido implementando la Institución para solventar la carencia de personal profesional en estas áreas ha sido invertir recursos en capacitaciones, y así, permitir a los funcionarios adquirir los conocimientos referentes a cada temática.

3. Rotación de personal, el Proyecto está en etapa de contratación del personal que estará a

cargo del desarrollo de los diferentes componentes, durante el cuarto trimestre del 2018 se dio la salida del líder del componente Eficiencia Energética y se procedió con la contratación de un nuevo profesional. Esto hizo que se invirtiera tempo adicional para la capacitación de los aspectos del proyecto, así como las labores que había efectuado el profesional anterior.


1. No finalizar con el levantamiento de la Línea Base antes de que el Consultor sea contratado, la cual implicaría en un atraso ya que el mismo iniciaría la recopilación de información de cada componente, tiempo que puede ser usado en labores de diagnóstico y recomendaciones. Si se deja que el Consultor realice el levantamiento el costo de mano

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de obra es superior a que si se realizara por medio del AyA. Se espera contar con el levantamiento de la Línea Base a finales del tercer trimestre 2019.

2. No realizar la campaña de comunicación en momento oportuno, ya que, para realizar la

socialización del Proyecto dentro del AyA y luego al resto de la población, se requiere de la misma con el objetivo de involucrar de forma activa al personal clave en el mismo. Como plan de acción se está desarrollando la campaña informativa en dos etapas una a inicios del 2019 y otra a finales del 2019 con el fin de reforzar el alcance que tiene este Proyecto. De no darse la comunicación el apoyo de la sería mínimo lo cual no generaría un cambio de cultura.

3. No contar con el espacio físico (planteles) necesario para el personal técnico y operativo,

las mismas debidamente acondicionadas para el desarrollo de sus labores. Se espera contar con las instalaciones a finales del segundo trimestre 2019, para lo cual se está realizando un levantamiento de requerimiento para los emplazamientos y se analizarán las opciones de la estructura que cumpla con las características.

5. Principales actividades/obras programadas para el I Semestre 2019 Entre las principales actividades programadas se tienen:

1. Para el componente de Micromedición se procederá con la coordinación entre la Dirección de Proveeduría del AyA y la UE para gestionar una audiencia previa al cartel y convocar a los potenciales oferentes para que hagan sus observaciones y así depurar las condiciones de la contratación. Se obtendrán los documentos finales para la contratación de la Empresa encargada de la ejecución del componente y se hará la debida publicación del Cartel de licitación.

2. Se llevará a cabo la contratación del coordinador del Equipo RANC de la Región Chorotega

y los asistentes de ingeniería para Pacífico Central, Chorotega y Huetar Caribe.

3. Finalizar la contratación del Consultor Especializado.

4. Establecer un programa de capacitación especializado (tanto teórico como práctico) para el personal de los Equipos RANC. Esta capacitación abarcará temas relacionados con el uso de equipos para la detección de tuberías, levantamiento de geodatos, entre otros; así como en procedimientos de inspección de obras y operación de sistemas de acueductos.

5. Contar con los vehículos de la licitación 2018LN-00017-PRI, para iniciar el proceso de

carrozado.

6. Conclusiones y recomendaciones Como se mencionó anteriormente este Proyecto ha presentado importantes limitaciones en su ejecución y debilidades desde su planificación, primeramente por los problemas que se han gestado en torno a la contratación del Consultor Especializado y también en el cumplimiento de tareas en un tiempo más prolongado, tales como la conformación de la UE, contratación de

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personal especializado y conformación de los equipos RANC-EE, los cuales si lo vemos en términos de ejecución, aún están en temas administrativos y el avance físico incrementó en 2.34% con respecto al año 2017, mientras que desde el punto de vista financiero nuevamente tenemos que indicar que no hubo variaciones en los indicadores de los recursos externos ni de la donación que son 1.7 millones de Euros, lo cual preocupa a esta Dirección, porque a pesar de que el AYA ha indicado que se han venido tomando medidas internas para acelerar la ejecución, aún los resultados no son visibles en términos del avances de las actividades estratégicas del Proyecto que representen un peso importante en la definición del alcance del mismo. Aunado a lo anterior, el costo de mantener un Proyecto de esta magnitud es realmente alto, máxime al considerar que se están cancelando intereses por los US$3.2 MM por recursos que no se están utilizando y una comisión de compromiso casi por el US$1 MM. a lo cual esta Dirección hace el llamado a dicha Institución para que se tome como ejemplo este Empréstito con su deficiente planificación al momento de planificar otros desarrollos de Proyectos a futuro. El estatus del Proyecto según la DCP (semáforo) se ha mantenido en rojo durante los últimos dos años, debido a que los problemas antes mencionados y riesgos detectados imposibilitan el avance del mismo según los tiempos programados versus lo real cumplido y las acciones presentadas por la UE no han dado resultados verdaderamente positivos. Otro aspecto que se puede resaltar de este Proyecto, es que durante el año 2018 no hubo movimientos en el monto comprometido, se debe a que no se pudo concretar la compra de los vehículos programados ya que no se dio la adjudicación ni tampoco la firma de contratos. Por ende, se recomienda a realizar ajustes en los procesos de licitación para futuras contrataciones, ya que estas han sido infructuosas, generando reprocesos y atrasos en la ejecución del Proyecto. Por último, como lo hemos indicado en otros informes, debido a los problemas antes mencionados y al mínimo avance tanto financiero como físico que presenta este Proyecto, se recomienda que el AyA analice el cierre del mismo, hasta tanto se tengan los elementos necesarios para cumplir con la ejecución de los recursos del empréstito.

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BCIE N°2128: Programa de Renovación de la Infraestructura Hospitalaria


Objetivo General: Contribuir a asegurar la continuidad y mejoramiento de los servicios de salud. Estatus del Programa según DCP

Sector: Salud, Nutrición y Deporte.

Localización: San José, Puntarenas y Guanacaste.


Recurso externo: US$270.000.000,00 Recurso interno: US$ 82.880.641,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/

US$132.944.097,62

2. Componentes

1. Sustitución de las instalaciones del Hospital de Puntarenas. 2. Reconstrucción y reposición de las instalaciones del Hospital Dr. Rafael Ángel Calderón Guardia. 3. Reforzamiento estructural y mejoramiento de los Servicios de Hospitalización del Hospital La Anexión.


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 700 706 250 250 250 250

Indirecto 0 0 0 0 0 0


Periodo 2018

2019




21.931.904,43

12.790.856,84

5.220.231,73 7.830.347,59 5.220.231,73 7.830.347,59


13.698.921,10 4.033.942,47 391.158,99 3.678.583,77 2.178.988,10 9.842.331,58

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 27,03% 23,65% 25,58% 28,48% 30,41% 33,31%

Fuente interna 50,73% 37,41% 37,88% 42,32% 44,95% 56,82%

Av. Físico (%) 5/

75,65% 74,73% 75,79% 79,16% 80,93% 83,19%


Periodo 2018 2019



58,32% N/A N/A N/A N/A

29,44% N/A N/A N/A N/A



US$63.849.037,00 US$0,00 US$7.773.977,00 US$0,00 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Avances durante el Año 2018 Entre los avances más destacados se encuentran:

1. Se finalizó con los trabajos de la tercera fase del Proyecto del Hospital La Anexión. Esta fase estaba compuesta por el módulo I: Nutrición, Módulo M: Hospitalización 2 (nuevos consultorios) y D-E: Quirófanos. Es importante mencionar que el Proyecto del Hospital de la Anexión contemplaba la realización de reforzamientos estructurales de los edificios y renovaciones de los sistemas electromecánicos y arquitectónicos del Hospital. Cabe indicar que dicho Proyecto ya se encuentra en operación a cargo de la Unidad Usuaria.

2. Se iniciaron los procesos licitatorios para la construcción del Nuevo Hospital Monseñor

Sanabria de Puntarenas, avanzando con el proceso de recepción, análisis y recomendación técnica de la oferta.

3. Para el Proyecto Torre Este del Hospital Calderón Guardia Etapa 2 se avanzó en lo

siguiente:

Se finaliza con las labores de obras de demolición de las edificaciones, concluyendo con los procesos de desarrollo de los componentes de Diseño.

Se concluye con las labores de construcción y equipamiento de la Reubicación de

Autoclaves17 existentes.

Se avanzó con los trabajos de construcción de cerchas, paredes livianas, sistemas electromecánicos, cimentaciones y colocaciones de vigas para el séptimo piso.

Se emitió orden de inicio para la Interconexión Electromecánica de la Torre Este y

para las obras de Conexión del Edificio Histórico, las cuales contemplan el desarrollo de Diseño y Ejecución de interconexiones electromecánicas, arquitectónicas y civiles entre las distintas edificaciones.


Desfases para el inicio de obras del Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas.

o El atraso presentado durante el periodo de ejecución para esta obra ha sido de impacto alto para el Programa, si bien se logró finalizar con los ajustes en el alcance de los diseños e iniciar con el proceso licitatorio, éste no ha logrado concluirse según lo programado al cierre del periodo debido a la ampliación en los plazos de análisis y recomendación técnica de las ofertas debido a la gran cantidad de consultas presentadas por los oferentes sobre la obra a desarrollar. Dado lo anterior, ante el atraso gestado en la elaboración de los diseños y el proceso

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Sistemas de Tratamiento de Basura.

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licitatorio, la Institución visualiza una ampliación al plazo de ejecución del Programa de al menos 2 años.


Apelaciones en el proceso licitatorio para el proyecto del Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas.

o Es importante una intervención exitosa por parte de la Institución para evitar este

tipo de prácticas. Si bien las apelaciones deben ser consideradas dentro del análisis de riesgos de los procesos licitatorios, estos pueden mitigarse a través de un buen blindaje técnico a la hora de la elaboración del cartel y así evitar o minimizar errores técnicos apelables en el proceso.


1. Finalizar con el proceso licitatorio del Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas.

o Concluir con el proceso de adjudicación en firme al cierre del I Semestre del año.

2. Se programa alcanzar un 83% de avance físico con el desarrollo de obra del Proyecto Torre Este del Hospital Calderón Guardia, Etapa 2.

o Iniciar con las obras de Interconexión Electromecánica de la Torre Este y las obras

de Conexión del Edificio Histórico, las cuales contemplan el desarrollo de Diseño y Ejecución de interconexiones electromecánicas, arquitectónicas y civiles entre las distintas edificaciones.

o Continuar con las obras de construcción de paredes livianas, muros estructurales,

entrepisos, columnas y vigas para la sección suroeste del edificio, así como con las instalaciones de los sistemas electromecánicos para dicha sección.

6. Conclusiones y recomendaciones Con base en la información suministrada por la UE del Programa, se tiene que al cierre del II Semestre 2018, este presentó un avance físico de un 74,73%, cifra cercana a la programada, mientras que el avance financiero acumulado del recurso externo fue de tan solo un 23,65%. En ese sentido, si bien, se logra avanzar graduamente en la ejecución del Programa, se tiene que, propiamente en lo correspondiente a la materialización de los desembolsos de los recursos externos, dicho avance evidencia que el alcance esperado al cierre del periodo estuvo por debajo de lo planificado (27,03%), por lo que se desprende que el Programa muestra un leve atraso en el cumplimiento de la meta al no alcanzar el avance financiero acumulado del año, situación que sin embargo, se agrava y preocupa altamente si se analiza en comparación con el plazo transcurrido

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desde que se suscribió el Contrato de Préstamo en cuestión, siendo que dicha preocupación se incrementa al analizar la ejecución de los recursos de Contrapartida Institucional, lo que podría impactar aún más el plazo de ejecución del Programa, por lo que resulta trascendental que el Ejecutor garantice un control y seguimiento continuo a las problemáticas y riesgos relacionados al mismo para que se pueda cumplir satisfactoriamente con los objetivos propuestos en el menor plazo posible. Cabe resaltar que, para el periodo 2019 se estima materializar desembolsos por un monto de US$26.101.158,70, que representan un 33,31% del total de los recursos externos. Por otra parte, es importante indicar que el Proyecto del Hospital Monseñor Sanabria muestra desfases para el inicio de ejecución de las obras tras un retraso significativo (2 años) en la definición del alcance y diseño del Proyecto, así como en los plazos de análisis y recomendación técnica debido a la gran cantidad de consultas presentadas por los oferentes. Esta problemática se ha evidenciado durante los ultimos periodos de seguimiento, en donde, tal como se manifestó anteriormente, la Institución ha señalado que requerirá una ampliación al plazo de ejecucion de al menos 2 años adicionales. Aunado a lo anterior, cabe señalar que la Institución debe implementar mejoras en la planificación de los proyectos, definiendo con certeza la necesidad de alcance y diseño requerido para el sector salud. Conforme lo anterior, es importante que el Ejecutor realice un análisis exhaustivo del cronograma del Programa, y valore si en el mismo se pueden acortar algunos plazos, mediante el uso de técnicas de compresión del cronograma, conforme las buenas prácticas en gestión de proyectos, ya que al cierre del periodo no se logró finalizar con el proceso licitatorio del Hospital, lo que implica un atraso adicional de al menos 6 meses para concretar la adjudicación de la licitación. Esta situación reviste aún mayor importancia y atención dado que el Hospital Monseñor Sanabria constituye la ruta crítica del Programa, y además es clara la necesidad de contar con la disponibilidad operativa del Hospital en cuestión en el menor plazo posible para el bienestar de la población meta del mismo. Adicionalmente, es importante recalcar que, si bien las apelaciones usualmente son parte de los procesos licitatorios, estos pueden controlarse a través de una buena elaboración del cartel y así evitar errores apelables en el proceso, por lo que se recomienda un análisis cuidadoso de la oferta, blindando el proceso y minimizando acogidas a objeciones a la adjudicaion, además es importante que la Institución monitoree dichos procesos de forma exitosa y gestione oportunamente y de manera coordinada los riesgos inherentes a este proceso, así como los asociados propiamente a la implementación de dichos contratos.

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BCIE 2080: Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial


Objetivo General: Mejorar el estado y capacidad de la red vial nacional y sus puentes estratégicos, que permitan el traslado eficiente, económico y seguro de personas y mercancías al reducir el congestionamiento vial en el Área Metropolitana de San José y mejorar la transitabilidad de los principales corredores de exportación – importación, todo lo cual contribuiría a mejorar la competitividad del país.

Estatus del Programa según DCP Sector: Transporte e infraestructura.

Localización: San José (cantones de San José, Tibás, Goicoechea y Montes de Oca) y Limón (cantón Limón).


Recurso externo: US$340.000.000,00 Recurso interno: US$138.860.000,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$226.707.108,00

2. Componentes

1. Ingeniería y administración. 2. Obras civiles. 3. Gastos financieros y otros.


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 900 1230 200 290 350 350



Periodo 2018

2019



Desembolsos (US$) 3/ 42.225.914,00 6.000.000,00 36.000.000,00 0,00 45.542.844,87 0,00

Contrapartida (US$) 3/ 77.870.000,00 48.126.348,61 15.000.000,00 0,00 5.000.000,00 0,00

Periodo Al 31/12/2018 2019



Fuente externa 66,75% 56,09% 66,68% 66,68% 80,07% 80,07%

Fuente interna 86,96% 61,88% 72,68% 72,68% 76,28% 76,28%

Av. Físico (%) 5/ 70,00% 68,00% 68,00% 72,00% 80,00% 85,00%


Periodo 2018 2019



14,21% N/A N/A N/A N/A

61,80% N/A N/A N/A N/A


Al 31/12/2018 Saldo de la Deuda (US$) Comisiones de compromiso Intereses Amortización

165.519.775,08 7.766.376,78 30.532.936,48 25.187.332,92


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1. Durante el 2018 se iniciaron las obras del Proyecto Circunvalación Norte; en ese sentido, se ha venido trabajando en excavación, construcción de relleno, drenaje, colocación de sub – base y colocación de la base, así como construcción de muros de tierra armada. Además, se está finalizando la colocación de la estructura de pavimentos sobre la unidad funcional 3. El Proyecto contempla cuatro unidades funcionales, a saber: 1- Paso elevado y deprimido La Uruca, 2- Puente Quebrada Rivera, 3- Viaducto, y, 4- Rotonda Ruta 32. Los mismos cuentan con diseño al 100,00% y un avance constructivo del 0,00%, 89,00%, 30,00% y 10,00% respectivamente.

2. Durante este periodo se finalizaron dos Proyectos; El Acceso Definitivo a la Terminal de

Contenedores de Moín (TCM) y la ampliación del puente Ruta Nacional N° 147, siendo que los mismos fueron entregados en operación durante el tercer trimestre 2018.


1. Este Programa ha tenido como obstáculo el tema de las expropiaciones; en informes anteriores se ha mencionado que, aunque se ha dado la orden de inicio a Proyectos tales como La Rotonda de las Garantías y Circunvalación Norte, este problema está generando un gran desfase entre lo programado y lo real. Por otro lado, al haberse iniciado varios procesos de expropiación por parte del Ejecutor bajo la antigua ley de expropiaciones (Ley N° 7495), esto ha provocado que los procesos se hayan estancado por años dentro del juzgado correspondiente, lo cual deja sin avance a las unidades funcionales 1 y 2 del Corredor Vial Circunvalación Norte y los Pasos a Desnivel (Garantías Sociales, La Bandera y Guadalupe). Afecta directamente ya que se está llegando a un punto donde no se van a poder ejecutar oportunamente las obras programadas y atrasará al Programa. Como plan de acción se realiza un seguimiento mensual ante los Juzgados, con el fin de tener listas todas las expropiaciones antes del 30 de abril del 2020.

2. Otra problemática que persiste e impide dar la orden de inicio de la Duplicación del

Puente sobre el Río Virilla, Ruta Nacional N° 32, es el recurso de amparo interpuesto en contra del desalojo por parte de las familias que viven en el puente, y, el otro corresponde a la aprobación que debe realizar la CGR sobre la adenda número 3 al contrato con la empresa UNOPS, la cual implica un incremento en costo y plazo. En ambos se está a la espera de la resolución para dar inicio a las obras. Por lo cual, el MOPT estará realizando inspecciones periódicas con tal de procurar que los terrenos no sean invadidos, a la vez solicitar por medio de oficio, el nombramiento del personal solicitado en el Memorndun de Acuerdo.


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1. No lograr realizar todas las expropiaciones y desalojos antes del II Semestre 2019; esto

implicaría solicitar más tiempo para poder ejecutar las obras pendientes en las tres Rotondas (La Bandera, Las Garantías y Guadalupe), Duplicación del Puente sobre el Río Virilla Ruta Nacional N° 32 y el Corredor vial Circunvalación Norte. Como plan de mitigación se tiene el seguimiento mensual e informar a los Jerarcas para que se tomen decisiones oportunas.

2. Atrasos en la reubicación de los Servicios Públicos. - Se han tenido que incrementar las reuniones de coordinación cada 15 días, con tal

de evitar cualquier desvio entre lo planificado y lo real; se espera finalizar todas las reubicaciones en el II Trimestre 2020.

3. Podrían generarse atrasos en la contratación del personal idóneo para la verificación y supervisión de cada uno de los Proyectos, lo cual puede generar un riesgo de iniciar Proyectos sin la supervisión, ya que aún falta la contratación de los entes supervisores para los pasos elevados La Bandera y Guadalupe, las mismas se esperan contratar a finales del 2019.


1. Dar inicio a las obras en la Rotonda de las Garantías Sociales, la cual comprende un paso a desnivel, así como la adjudicación de la empresa que va supervisar la obra. Dicho Proyecto se le dio orden de inicio en enero 2019.

2. Dar inicio durante el II trimestre 2019 al Proyecto Ampliación del Puente sobre Ruta N° 32.

Este se encuentra en proceso de elaboración y firma del contrato de obra por parte de UNOPS con la empresa adjudicataria.

6. Conclusiones y recomendaciones Como aspecto positivo del Programa podemos mencionar que durante el año 2018 se finalizaron los Proyectos de acceso a la TCM y la Duplicación del Puente sobre el Río Virilla en la Ruta Nacional N° 147, mismos que fueron entregados y puestos en funcionamiento uno en mayo y el otro en junio 2018. Por otro lado, cabe mencionar que durante enero 2019 se dio la orden de inicio del Paso a Desnivel sobre la Rotonda de las Garantías, proceso que llevaba más de seis meses detenido en revisión por parte de la UE y la CGR para su visto bueno. Aunado a lo anterior, es encomiable el esfuerzo que la UE está realizando en cumplir las diferentes actividades, uno de los logros fue efectuar dos desembolsos, uno por seis millones de dólares al cierre del 2018 y otro por la suma de treinta y seis millones de dólares en enero 2019. Esto genera mayor movimiento financiero y compromisos en acelerar su ejecución dado el corto tiempo restante para que concluya el periodo de desembolsos vigente (aproximadamente dos años y 5 meses).

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Sin perjuicio de lo anterior, esta Dirección reitera la preocupación sobre el ritmo de ejecución del Programa, dado que pese a haber alcanzado los importantes logros antes mencionados, ha mantenido la problemática del tema de expropiaciones sin resolver desde hace más de cuatro años y las medidas como el seguimiento dentro de los juzgados no han dado resultados positivos convincentes, situación que está generando atrasos significativos en los proyectos pendientes por ejecutar. Por ende, se recomienda al CONAVI considerar redireccionar recursos en proyectos listos para ejecutarse. A pesar de que el avance financiero sobrepasa los 66,7% incluyendo los US$36,00 millones del último desembolso en enero 2019, el avance físico acumulado en el Programa de un 68,00% resulta insuficiente, máxime al considerar el plazo disponible para desembolsar la totalidad de los recursos del empréstito con el BCIE. En ese sentido, si bien se cuenta con dos años más para ejecutar el 30,00% de avance físico restante, el pronóstico se vislumbra reservado, dado a que las obras restantes son de cuantía y complejidad significativa, manteniendo a la fecha problemas relevantes e históricos que impiden su avance. En caso de que se logre ejecutar los pasos a desnivel (Rotondas), se recomienda realizar en forma paralela los proyectos para ganar tiempo y no solicitar prorroga al Programa. Por lo tanto, nuevamente se recomienda al CONAVI analizar los procesos de expropiaciones y reiniciarlas con la Ley N° 9286 por vía rapida, ya que en el Juzgado no hay avance alguno con los expedientes ingresados desde hace más de dos años. Cabe mencionar que dentro de la revisión de Cartera con BCIE, se hizo el llamado de atención ya que se debe agilizar y buscar mejoras mediante la Ley antes citada. Cabe resaltar que el estatus del Programa según la DCP (semáforo) pasa de rojo a amarillo, debido a la finalización de algunos Proyectos y el importante avance financiero acumulado (considerando el desembolso realizado en enero 2019), pero a pesar de esto, sigue manteniendo los problemas antes mencionados que imposibilitan una ejecución más óptima y por otro lado, los riesgos detectados deben ajustar el plan de acción con el fin de que no se lleguen a materializar. Por último, se insta al CONAVI a revisar el cronograma de actividades por cumplir y analizar si realmente el tiempo restante alcanza para ejecutarlos, valorando si es viable acortar plazos de ejecución en las actividades mediante el uso de técnicas de compresión del cronograma; de lo contrario valorar si se pueden aprovechar los recursos financieros disponibles aún en el empréstito con el BCIE para desarrollar un Proyecto(s) que contengan los procesos de pre-inversión ya avanzados y que cumplan con las condiciones aptas para una mejor ejecución.

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BCIE 2157: Proyecto Mercado Mayorista de la Región Chorotega


Objetivo General: Disponer en la región Chorotega de un sistema eficiente y moderno de abastecimiento, distribución y comercialización de productos agroalimentarios a través de la construcción y equipamiento del mercado regional mayorista.


Sector: Desarrollo agropecuario, pesquero y rural.

Localización: Carrillo, Guanacaste.




US$41.659.099,78

2. Componentes

1. Infraestructura y escalamiento 2. Terreno

3. Gestión para el mercado regional 4. Administración y supervisión

3. Gestión para el mercado regional 4. Administración y supervisión

7. Escalamiento


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 138 695 0 0 100 15

Indirecto 4 44 0 0 180 15


Periodo 2018

2019




39.188.489,82 21.735.427,35 12.030.693,45 2.551.057,44 2.303.071,60 1.743.477,34


539.447,30 424.510,20 115.000,00 107.500,00 107.500,00 130.000,00

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 93,41% 57,07% 82,12% 87,43% 92,23% 95,86%

Fuente interna 82,47% 79,94% 82,47% 84,84% 87,20% 90,06%

Av. Físico (%) 5/

96,83% 81,90% 87,39% 90,61% 95,37% 97,26%


Periodo 2018 2019



55,46% N/A N/A N/A N/A

78,69% N/A N/A N/A N/A



27.407.956,68 0,00 909.145,07 0,00

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con

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respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.


1. La construcción de la infraestructura del Mercado registró un avance físico del 90,00%. Se espera que la recepción provisional de la obra se efectúe el 01 de febrero y que la apertura oficial del Mercado se realice en el mes de julio.

2. Se dio inicio al proceso de contratación para la compra de maquinaria y equipo del

Mercado.

3. Inició la consultoría para la vinculación de la oferta y la demanda del Mercado (Fundación

Ciudadanía Activa). Se han realizado capacitaciones sobre temas de producción,

emprendedurismo y valor agregado, a las primeras 22 organizaciones que formarán parte

del Mercado.

4. Otros avances en otras actividades menores.


1. El MAG no incluyó dentro de su Presupuesto para el 2019 los recursos de Contrapartida Nacional que permiten el funcionamiento de la UE del Proyecto: Por segundo año consecutivo el MAG incluyó los recursos requeridos por la UE en el extralimite del Presupuesto (aún con el conocimiento de que el extralimite no era considerado esencial por este Ministerio); poniendo en peligro la continuidad del personal de la UE, pues de esta fuente de recursos se costean los salarios, y es la UE quien se asegura de la correcta ejecución del Proyecto.

o Con el fin de garantizar el funcionamiento de la UE se utilizará el superávit generado años anteriores de la Contrapartida Nacional para el pago de los salarios del personal de la UE.

o Adicionalmente, la CGR aprobó, mediante un presupuesto extraordinario, que el MAG transfiera los recursos faltantes para reforzar la partida de remuneraciones.

2. La ocupación del Mercado en su inauguración será del 35,00%, lo cual resulta insuficiente

para que pueda ser económicamente independiente: Según lo comentado por la UE, el Mercado será autosuficiente económicamente una vez que tenga el 100,00% de ocupación, lo cual se tiene proyectado alcanzar hasta el tercer año después de su inauguración.

o La UE indicó que el PIMA está analizando la posibilidad de realizar un cambio en su Plan Estratégico, de tal forma que pueda encargarse de todos los gastos asociados al mantenimiento del Mercado hasta que alcance el 100,00% de ocupación (pago servicios básicos, salarios del personal a contratar, entre otros).

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3. Atrasos para el uso de los recursos desembolsados: En dos ocasiones la UE dispuso de los recursos que requería para el pago de sus compromisos días después de la fecha programada para los mismos, cuando es fundamental contar con los recursos que se necesitan a tiempo para asegurar la continuidad de las obras y el cumplimiento de los contratos firmados. En la primera ocasión (finales de setiembre), la TN le indicó a la UE que incumplieron por 1 día la programación que tenían registrada y que por ello debían esperar; en el segundo caso (finales de noviembre), a pesar de presentar a tiempo la solicitud de pago a la TN, también se dio un ligero atraso.

o La UE estuvo en contacto con el personal de la TN a cargo del Proyecto para arreglar la situación lo antes posible y poder realizar los pagos establecidos (el 01 de octubre se solucionó la primera situación y en los primeros días de diciembre la segunda).

o La UE explicó a las partes involucradas la situación presentada, con el fin de evitar la detención de las obras por atrasos en los pagos.


1. Prolongación del plazo para alcanzar la ocupación del 100,00% del Mercado: Que se requieran más de 3 años, a partir de la inauguración del Mercado, para conseguir la meta del 100,00% de ocupación de los locales del Mercado. Lo anterior, provocaría mayores acciones por parte de la UE para atraer oferentes y/o contar con ayuda institucional para garantizar el mantenimiento del mismo.

o La empresa Fundación Activa (contratada para la vinculación de la oferta y la demanda) ha realizado informes sobre los posibles demandantes y ha trabajado con las organizaciones ya confirmadas para la inauguración del Mercado (18 locales).

o Se espera cumplir la meta establecida de ocupación del Mercado.

2. Incumplimiento de alguno de los 4 contratos firmados para el desarrollo del Mercado: Al cierre del 2018 estaban vigentes 4 contratos (1. Empresa Constructora, 2. Empresa Supervisora, 3. Vinculación de la Oferta y la Demanda del Mercado y 4. Estrategia de Comunicación para potenciales clientes del Mercado) y el fallo de alguno de ellos provocaría retrasos en las obras del Mercado, desvíos en el cronograma de trabajo e incluso un aumento en los costos.

o La UE se reúne constantemente con las empresas contratadas para revisar los niveles de avance y cumplimientos de objetivos.

o La UE revisa los informes de avance de los contratos para garantizar el cumplimiento de los mismos, en tiempo y alcance.

o Hay personal de la UE presente en las instalaciones del Proyecto con el fin de supervisar la obra.

3. No disponer del equipo y mobiliario para el Mercado a tiempo: La UE consideró que era

más oportuno iniciar dichas compras cuando la infraestructura estuviera muy avanzada;

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de esta manera disminuía el riesgo de que el equipo y mobiliario se deteriorara o sufriera daños en medio de la construcción.

o La UE estaba elaborando los documentos base para las contrataciones faltantes y analizando ofertas para las próximas adjudicaciones.

o Se espera disponer de todo el equipo y mobiliario en el I Semestre del 2019.

5. Principales actividades/obras programadas para el I Semestre 2019

Entre las principales actividades programadas se tienen:

1. Finalizar la construcción del Mercado y realizar los preparativos para su inauguración en el mes de julio 2019.

2. Adjudicar las contrataciones faltantes relacionadas a la compra de maquinaria y equipo del Mercado, con el fin de disponer de todo lo requerido para su inauguración.

3. Se recibirá el tercer informe de avance de la ejecución de la consultoría para la vinculación de la oferta y demanda.

4. Otros avances en otras actividades menores.

6. Conclusiones y recomendaciones Una vez finalizado el 2018, se evidencia el gran crecimiento registrado en la mayoría de los

indicadores de desempeño del Proyecto en el transcurso de un año; un ejemplo claro es el

comportamiento que tuvo el avance físico, pues ascendió de 64,08%, hasta colocarse en un

81,90% de avance. Dicho resultado es producto de la ejecución del contrato para la construcción

de la infraestructura del Mercado, el cual se encuentra a un semestre de ser inaugurado.

Dado lo anterior, es de gran relevancia recordar que este Proyecto no sólo tiene como fin crear la

infraestructura del Mercado; sino también procurar el 100,00% de su ocupación y utilización, para

dotar realmente de un sistema de abastecimiento, distribución y comercialización de productos

agroalimentarios en la zona, lo que si genera preocupación en virtud de la coordinación necesaria

entre el MAG y el PIMA, asi como la sociedad civil, el gobierno local y otros actores institucionales.

El 2018 fue un año en donde se dinamizaron los desembolsos, pues se realizaron 9 y dichos

recursos se han utilizado eficientemente, pues a diciembre 2018 se había ejecutado el 94,32% de

esos recursos.

Como parte de los esfuerzos para disponer del Mercado, debe unirse el buen desarrollo de las

licitaciones para la comunicación estratégica del mismo y de la vinculación de la oferta y la

demanda. En especial esta última, pues se espera que sea hasta el tercer año cuando se alcance el

100,00% de ocupación del Mercado y pueda ser independiente económicamente, y a lo mejor con

arduo trabajo se pueda acelerar el nivel de ocupación para alcanzar la meta antes y así liberar los

recursos que se vayan a comprometer para su mantenimiento (sería el PIMA en el caso de que

pueda y decida cambiar su Plan Estratégico para ocuparse del Mercado).

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En ese sentido, y después de la primera reunión de seguimiento del Proyecto con el BCIE, es

relevante monitorear frecuentemente a la empresa encargada (Fundación Activa) y analizar sus

metas, informes y resultados.

Por otro lado, es de suma importancia que el MAG apoye más a la UE y se coordine eficientemente

la dotación de recursos de la Contrapartida Nacional del Proyecto, asi como los recursos futuros

para su operación y mantenimiento mientras si logra maximizar el uso de las instalaciones.

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BCIE 1725: Programa de Abastecimiento de Agua Potable del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón


Objetivo General: Desarrollar, plantear y realizar inversiones en obras de abastecimiento de agua potable en todo el país; sustitución de redes de distribución, rehabilitación y mejoras en plantas de tratamiento de agua potable, ampliación del Sistema de Control Operacional existente en el Área Metropolitana de San José.


Sector: Salud, Nutrición y Deporte

Localización: Alajuela, Guanacaste, Heredia, Puntarenas, Limón y San José




2. Componentes

1. Abastecimiento Agua Potable Zona Noreste 2. Abastecimiento Agua Potable Zona Oeste, San José 3. Sustitución Redes Acueducto Metropolitana San José 4. Mejoras Plantas Tratamiento Área Metropolitana 5. Sistema Control Operacional Área Metropolitana

6.Obras de emergencia Acueducto Metropolitano 7.Acueducto de San Isidro de Pérez Zeledón 8.Acueducto de Quepos y Manuel Antonio 9.Acueducto de San Ramón y Palmares 10.Alcantarillado de Puerto Viejo Limón

11.Otros Sistemas de Agua y Alcantarillado 12.Componente ambiental 13.Terrenos y Servidumbres 14.Imprevistos y escalamiento 15.Costos de Pre-inversión


Tipo de empleo 2018

2019






Periodo 2018

2019



Desembolsos (US$) 3/ 4.681.914,40 0,00 0,00 4.300.000,00 0,00 0,00


11.881.846,89 4.375.409,80 1.687.655,02 2.224.144,53 1.084.041,99 2.351.092,36

Periodo Al 31/12/2018 2019



Fuente externa 88,55% 84,02% 84,02% 88,18% 88,18% 88,18%

Fuente interna 95,07% 82,46% 84,88% 88,06% 89,62% 92,98%

Av. Físico (%) 5/ 94,29% 70,11% 74,76% 78,31% 81,90% 82,58%


Periodo 2018 2019



0,00% N/A N/A N/A N/A

36,82% N/A N/A N/A N/A



57.190.773,47 2.502.104,99 22.195.659,59 29.779.226,53


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2. Avances durante el Año 2018

Entre los avances más destacados se encuentran:

1. El Proyecto Mejoras al Acueducto de Atenas I entró en operación el 20 de diciembre, está pendiente la recepción final de la tubería y del tanque. (Avance físico 99,48%).

2. Se finalizó con la construcción en el puente Río Prendas y la interconexión provisional de la tubería existente a la estación de bombeo del Proyecto Mejoras al Acueducto de Atenas II, por lo que el Proyecto está en operación. (Avance físico 99,28%).

3. Se cumplió con las interconexiones, el asfaltado de las líneas y se realizó la prueba de estanqueidad del Proyecto del Sistema de Acueducto de Coto Brus. (Avance físico 97,83%).

3. Problemáticas actuales y evolución en el plan de acción

Los problemas más relevantes a la fecha son: 1. Debilidad en los estudios de pre-inversión que recibe la UE por parte del AyA para la ejecución

de los proyectos, lo cual ha afectado el plazo de ejecución de las obras.

o En algunos proyectos se han tenido que volver realizar los diseños de obras o bien los estudios de suelos o ambientales.

o Se está manteniendo una comunicación constante entre las partes involucradas dentro y fuera del AyA para que las entregas de los estudios o los permisos sean lo más expeditos posibles.

o Redefinición y seguimiento del cronograma de ejecución de las obras con las empresas contratistas, para contrarrestar los efectos negativos de los cambios.

2. Información deficiente y/o errores es los formularios de las viabilidades ambientales ante SETENA, lo cual provoca retrasos en los trámites de los proyectos: Ampliación y mejoramiento de Nicoya II y Alcantarillado de Puerto Viejo Limón.

o Presentaciones parciales a la SETENA para agilizar proceso de revisión de EIA. o En algunos proyectos se ha tenido que presentar una nueva solicitud de viabilidad

ambiental en el caso de Nicoya II, lo cual retrasó el inicio de las obras.

3. Inconvenientes en la adquisición de los terrenos, servidumbres necesarios para las obras e imprevistos técnicos los cuales tienen suspendidas los proyectos: Sustitución de Redes Matinilla – Salitral; Abastecimiento Acueducto San Isidro Pérez Zeledón: Obras Especiales I y II; Mejoras al acueducto Ciudad Cortés y Ampliación y mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua potable para la ciudad de Nicoya I.

o En algunos proyectos se debieron mover las obras dentro del mismo terreno, ya que

donde se estipulaba que debía ir la obra no era factible técnicamente, esto en aras de minimizar el impacto en términos de costos y plazo. Cabe destacar que estos problemas tienen suspendidos los siguientes proyectos: Mejoras al acueducto Ciudad Cortés, Nicoya I y el Acueducto San Isidro Pérez Zeledón (Obras Especiales I), lo cual se materializa en mayor tiempo de ejecución y en costos, dado que se licita para una

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obra con ciertas características y en la ejecución se modifica por los detalles mencionados, razón por la cual se presentan órdenes de cambio.


Dentro de los principales riesgos que podrían afectar la ejecución se encuentran: 1. Retrasos en alguna de las etapas previas a la ejecución de la obra por ejemplo en la etapa de

contratación, adjudicación o viabilidades ambientales (Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo y Sistema Acueducto de Golfito).

o Desarrollo de un informe de revisión de ofertas robusto, que reduzca la posibilidad de apelación a la adjudicación de obras, por parte de oferentes no adjudicados, ante la CGR.

o Seguimiento especial a los procesos de contratación. o Reuniones de coordinación con los involucrados a lo interno del AyA.

2. No contar con los terrenos requeridos para poder llevar a cabo los proyectos en las fechas

programadas (Sustitución de Redes Matinilla – Salitral).

o Seguimiento a la publicación de la Ley N° 959018, para analizar el alcance de la misma e iniciar con el planteamiento del proyecto.

o Dar seguimiento a la Dirección Jurídica del AyA para que resuelva la viabilidad legal de los terrenos y redacte la nota que se requiere para catastrarlos.

3. Retrasos en el cronograma de ejecución debido a opiniones desfavorables por parte de los interesados (comunidad, grupos políticos, sociales y/o económicos) en los proyectos: Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo y Sistema Acueducto de Golfito.

o Reuniones con líderes comunales e instituciones locales. o Implementación desde el inicio de la estrategia de comunicación que contemple

diversos mensajes y canales para la divulgación de los impactos y beneficios.


Entre las principales actividades programadas se tienen: 1. Finalización de los Proyectos: Mejoras al acueducto de Atenas I, Mejoras al acueducto de

Atenas II y Sistema Acueducto Coto Brus (100%). 2. En la obra Construcción Sistema Abastecimiento Acueducto San Isidro Pérez Zeledón: Obras

Especiales II: se realizará el desvío del cauce del Río Chirripó para empezar las obras de contención y la instalación de líneas de Aducción y Auto limpieza. (92,05%).

3. En la obra Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio: se dará el inicio de obras en del tanque de almacenamiento de Quepos (92,78%).

18

Ley para autorizar el aprovechamiento de agua para consumo humano y construcción de obras en el Patrimonio

Natural del Estado.

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6. Conclusiones y recomendaciones

Este Programa financiado con recursos del Contrato de Préstamo BCIE 1725 es sumamente complejo, principalmente al considerar que de este se desprenden 54 proyectos con condiciones heterogéneas entre ellos, los cuales, a su vez, están distribuidos en todas las provincias del País, con excepción de Cartago. Tomando en consideración lo anterior, es importante destacar que a la fecha se han concluido 34 proyectos con un costo total de US$66.589.686,14, lo cual representa un 62,96% de la totalidad que conforman el Programa. Además, al cierre del 2018 se reportan 10 Proyectos en ejecución (18,52%), 3 Proyectos que están en proceso de contratación (5,56%) y 7 que no han iniciado (12,96%). Asimismo, es importante mencionar que todos los 54 proyectos del Programa, contaban con estudios de pre-inversión que fueron realizados en su oportunidad por las distintas unidades competentes del AyA19, por lo cual le fueron facilitados a la UE como insumos para llevar a cabo la Licitación de los mismos. Sin embargo, en la ejecución de las obras se han evidenciado importantes problemas derivados de estos estudios, ya que algunos son antiguos si los referenciamos al año en que fueron elaborados, lo cual aunado al hecho de que en algunas ocasiones hace parecer que no fueron sometidos a un control de verificación y actualización adecuado (en razón de al menos verificar que los estudios básicos realizados concordarán con los requerimientos del diseño actual), se desprende que esto ha pesado en la ejecución de las obras, ya que se han generado sobrecostos y atrasos importantes de los proyectos y en algunas ocasiones se ha tenido que modificar todo el diseño de la obra o incluso sustituir el terreno en donde se construirá la misma, con las implicaciones que esto conlleva en tiempo y en costos. Adicionalmente, la dependencia que tiene la UE de los distintos departamentos del AyA en casos como: i) procesos de diseño, ii) estudios de suelos, iii) proveeduría, iv) financiero y v) área legal, ha tenido repercusiones negativas en el avance de los proyectos en general, esto debido a que no se puede avanzar con todas las obras hasta no contar con los respectivos vistos buenos de estas dependencias cuando sufren cambios o ajustes, que aunque son necesarios según lo solicitado por el AyA, se consume mucho tiempo en los pronunciamientos que ellos deben hacer en los proyectos, que van desde los 20 días hasta los 63 días como en el proyecto del tanque de almacenamiento en Aguas Claras, ya que no se prioriza el Programa pese a que está en la fase de conclusión y además no se asume alguna responsabilidad por el tiempo transcurrido. Dado lo anterior, se recomienda que la Presidencia Ejecutiva solicite la priorización del Programa a estos departamentos con el fin de evitar más retrasos en tiempo para dar soluciones oportunas a las solicitudes de la UE. Asimismo, se recomienda a la UE que enfoque sus esfuerzos en revisar los insumos previos de las unidades competentes del AyA con el fin de detectar omisiones, errores y plasmar las lecciones aprendidas en los carteles de licitación, fichas técnicas, así como las mejoras en las presentaciones de las viabilidades ambientales, todo esto en aras de mejorar la ejecución de los Proyectos y evitar mayores retrasos a los que se presentan actualmente. Conforme el análisis que realiza la DCP de la información presentada por la UE se encuentra que durante el 2018 se programó un desembolso de recursos externos por un monto de

19

Como lo son: área de diseños, área de estudios de suelos, área socio-ambiental, entre otros.

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US$4.681.914,40; sin embargo, durante el año no se realizó ningún desembolso, ya que el Ejecutor indica que tienen US$9.664.893,24 en cuentas bancarias, con lo cual les alcanzará para cubrir los compromisos hasta el II Trimestre del 2019, en donde el AyA estima que se realizará un nuevo desembolso. Aunado a lo anterior, se reportaron US$4.375.409,80 de monto ejecutado de Contrapartida, lo cual representa un 36,82% de lo planificado para el 2018 en el Informe de cierre del 2017. En línea con lo anterior, el avance físico al cierre del año se detalló en un 70,11%, este avance fue considerablemente menor al estimado al inicio del 2018, ya que se esperaba que fuera un 94,29%, la desviación se debió en parte a una nueva aprobación del PGI del Programa (II trimestre del 2018), lo cual provocó que se ajustara este indicador debido a que se incorporaron nuevos proyectos, sin embargo esta situación de programar desembolsos y avances físicos que no se cumplen no solo se ha evidenciado en el presente año sino en otros periodos anteriores. Por último, se destaca que el BCIE aprobó una prórroga al plazo de desembolso por 2 años adicionales, con lo cual la fecha de fin del Programa se extiende hasta el 30 de diciembre del 2020; con esta prórroga se cumplirán un total de 4 años adicionales al plazo de último desembolso, acumulando una ejecución total de 12,77 años desde la fecha de suscripción del contrato, esto para un Programa que contractualmente era de 8 años aproximadamente; lo anterior con todas las implicaciones que esto conlleva no solo económicas sino también sociales de no tener las obras necesarias para las comunidades beneficiarias en el menor tiempo posible. Cabe denotar que preocupa altamente a la DCP que aún con esta reciente prórroga la UE continúe estimando que no será suficiente para concluir el Programa de forma satisfactoria, ya que la UE calcula que se requerirá de al menos dos años adicionales, por lo que se insta al AYA para que se tomen las medidas necesarias que garanticen el poder concluir con todos los proyectos en este tiempo que se aprobó, ya sea dándole prioridad a los proyectos que están en ejecución y que concluirán dentro del tiempo aprobado o bien que se reajuste el PGI para excluir aquellos proyectos que tienen problemas para ejecutarse en tiempo, de forma que no se requiera nuevamente de algún tiempo adicional, esto con el fin de optimizar el uso de los recursos existentes tanto internos como externos y, poder contar con las obras restantes a la mayor brevedad posible y evitar tener UE vigentes por más plazo al aprobado.

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BANCO EUROPEO DE INVERSIONES (BEI)

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BEI N°82842: Proyecto Geotérmico Pailas II


Objetivo General: Ampliar la capacidad de generación eléctrica mediante la construcción de una central geotérmica e incluye la construcción de una casa de máquinas, la instalación de una turbina de vapor de condensación de 55MW y la perforación de aproximadamente 26 pozos para la obtención de vapor.


Sector: Ambiente, energía y mares

Localización: Guanacaste, Liberia, Curubandé


Recurso externo: US$ 70.000.000,00 Recurso interno: US$ 24.540.930,85


US$ 64.143.985,52

2. Componentes

1. Costos Directos (a- Construcción Obras Preliminares, b- Perforación de Pozos, c- Sistemas de recolección, d- Línea de Transmisión, e- Obras Ambientales)


Tipo de empleo* 2018

2019



Directo 141 71 0 0 0 0

Indirecto 282 142 0 0 0 0


Periodo 2018

2019




32.876.971,61 27.020.957,13 0,00 5.856.014,48 N/A N/A

Contrapartida (US$)3/

894.691,39 223.013,21 122.912,97 1.005.672,45 N/A N/A

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 100% 91,63% 91,63% 100% N/A N/A

Fuente interna 98,14% 95,40% 95,90% 100% N/A N/A

Av. Físico (%) 5/

85,07% 92,25% 95,87% 100% N/A N/A


Periodo 2018 2019



82,19% N/A N/A N/A N/A

24,93% N/A N/A N/A N/A



64.143.986 643.280 2.149.623 0

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. * Corresponde a la generación de empleo de todo el Proyecto Geotérmico Las Pailas II consolidado, independientemente de sus fuentes de financiamiento. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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1. Se continúa con el mantenimiento de caminos internos y de las instalaciones.

2. En Sistemas de Recolección, se trabajó en el montaje de tuberías sistema de acarreo, de válvulas, bridas e instrumentación de estaciones separadoras del vapor.

3. Respecto a la Línea de Transmisión se realizaron pruebas de puesta en marcha, siendo los resultados satisfactorios, no se reporta ninguna anormalidad o eventualidad y el avance está conforme lo programado.

4. Se efectúan las actividades del Plan de Seguimiento Ambiental como por ejemplo reforestación, manejo de residuos sólidos y líquidos, monitoreo de la calidad del agua, informes de regencia ambiental y construcción del acueducto Curubandé.


Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. Incumplimiento del proveedor.

o El adjudicatario entregó las válvulas de control con incumplimiento en las

determinaciones técnicas requeridas por el ICE. o Para solventar y/o minimizar dicho problema, el ICE estableció comunicación

asertiva con el proveedor. Además, el adjudicatario aceptó los argumentos del ICE de la no conformidad y se hará responsable de sustituir los bienes con las especificaciones requeridas sin costo adicional para el ICE. Importante indicar que el proveedor ha entregado válvulas corregidas pero aún hay pendientes de entregar.


1. Problemas con la comunidad debido a la construcción de las obras. o Se podrían generar problemas con los involucrados de las comunidades, lo que

generaría reclamos, demandas e incluso hasta bloqueos. o Entre las acciones tomadas por parte del ICE para minimizar este riesgo fue crear

un plan de trabajo anual, identificando a los involucrados de las comunidades (asociaciones, hoteles, escuelas) manteniendo comunicación constante con las personas para llegar a acuerdos con las comunidades. Otra medida ha sido el brindar mantenimiento de caminos, atención de solicitudes de las comunidades, atención de quejas y monitoreo de ruido, entre otras.

2. Incendios forestales que afecten al Proyecto. o Debido a la zona en la que se encuentra el Proyecto, suelen darse incendios

forestales, por lo que en caso de que se presente un incendio estructural se podrían presentar daños a personas, a las obras y reclamos por daño ambiental.

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o Por parte de Salud Ocupacional del ICE, se cuenta con un control de monitoreo, brigada de primeros auxilios, capacitación a personal de nuevo ingreso en caso de emergencias, capacitación del uso de extintores, normas de prevención, prohibición del fumado en instalaciones, capacitación sobre manejo de sustancias peligrosas, inspecciones bisemanales y construcción de un sistema contra incendio alrededor de la Casa de Máquinas; además, se trabaja en el recubrimiento de las tuberías de acarreo; tomas de entrada, subdrenajes e impermeabilización de lagunas 2 y 3, y montaje eléctrico de las estaciones de separación.



1. Sistemas de recolección. o Se tiene programado la continuidad de obras civiles auxiliares (manejo de aguas,

taludes, reparaciones en general), tuberías e instrumentación y pruebas en estaciones separadoras.

2. Línea de Transmisión. o Durante el primer semestre se realizaron las pruebas finales.

6. Conclusiones y recomendaciones Al cierre del año 2018 el avance financiero acumulado del recurso externo del Proyecto Geotérmico Pailas II bajo la fuente de financiamiento del BEI fue del 91,63%, siendo que la Dirección Gestión de Proyectos (DGP) realizó desembolsos en el año 2018 por un monto de US$27.020.957,13 después de más de un año de no realizar. Además, importante destacar también que a la fecha el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos alcanzó el 91,63% y a su vez presenta el 100% de ejecución de los recursos externos respecto a lo desembolsado. En la misma línea, el avance físico global (bajo todas sus fuentes de financiamiento) del Proyecto Geotérmico Las Pailas II con fecha de corte al 31 de diciembre del 2018, fue de 93%. Por otra parte, es importante mencionar que el plazo estimado para realizar los últimos desembolsos superaba la fecha límite del periodo de ejecución del Contrato de Financiación, por lo anterior, fue necesario que el BEI otorgara una prórroga a solicitud del ICE con el propósito de mantener un plazo prudente para poder realizar los últimos desembolsos programados, permitiendo a su vez, hacer un uso eficiente de los recursos y así el Instituto financiar la finalización de obras que se encuentran en proceso de ejecución. Dicha prórroga fue otorgada por 6 meses adicionales siendo la nueva fecha final de disponibilidad el 22 de mayo del 2019. Cabe destacar que la construcción de las obras y la conclusión del Proyecto se mantienen según lo programado; por lo tanto, no hay modificación en las actividades, y la entrada en operación comercial se estima para el primer semestre del 2019. Al cierre de este seguimiento, es importante resaltar que el Proyecto no presentó problemas que pongan en riesgo la entrada en operación ni la fecha de término del mismo.

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BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID)

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BID 3071/OC-CR y 3072/CH-CR: Programa de Infraestructura de Transporte (PIT)


Objetivo General: Contribuir al desarrollo del sector transporte a través de la mejora de la infraestructura vial y portuaria, lo que beneficiará las condiciones de movilidad de las personas y bienes, facilitando el flujo de comercio y la integración económica regional de Costa Rica.


Sector: Transporte e infraestructura

Localización: Provincia Cantón Distrito

Guanacaste Cañas, Abangares, La Cruz Cañas, San Miguel, Las Juntas, Santa Cecilia

Puntarenas Montes de Oro- Puntarenas-

Esparza, Golfito, Osa, Corredores

Chomes, Pitahaya, Miramar, San Isidro, Barranca. Paquera, Caldera, Palmar, Piedras

Blancas, Guaycará, Corredor, Canoas

Cartago Cartago San Nicolás

Alajuela Upala Dos Ríos

Fuente de financiamiento: Recurso externo: Préstamo 3071/OC-CR: US$400.000.000,00 Préstamo 3072/CH-CR: US$50.000.000,00 Recurso interno: N/A

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 3071/OC-CR 1/: US$163,149,338.88 del recurso externo 3072/CH-CR 1/: US$0,00

2. Componentes

1. Obras viales. 2. Obras marítimo portuarias. 3. Administración, auditoria, evaluación.


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 440 299 12 30 165 105



Periodo 2018

2019



Desembolsos 3071 (US$) 3/ 119.029.462,27 120.000.000,00 0,00 0,00 73.950.453,84 0,00

Desembolsos 3072 (US$) 3/ 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Periodo Al 31/12/2018 2019



3071/OC-CR 45,25% 42,50% 42,50% 42,50% 60,99% 60,99%

3072/ CH-CR 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00%

Av. Físico (%) 5/ 62,00% 49,00% 63,00% 71,00% 77,00% 81,00%


Periodo 2018 2019



100,81% N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A


Al 31/12/2018 Préstamo Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización

3071/OC-CR 3072/ CH-CR

170.000.000,00 0,00

1.785.068,50 250.000,00

1.478.339,71 0,00

0,00 0,00


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1. Proyecto Ampliación y Rehabilitación San Gerardo – Limonal:

Preparación de respuestas ante apelación a la adjudicación de la obra ante la CGR.

Nueva evaluación para el contrato de obra, según resolución dada por la CGR.

Publicación de la nueva adjudicación de la obra.

Firma del contrato de supervisión.

Orden de inicio del contrato de supervisión y suspensión debido a la nueva apelación que se ha presentado a la adjudicación del contrato de obra.

2. Ampliación y rehabilitación San Gerardo – Barranca:

Preparación de respuestas a objeciones ante la CGR y aclaraciones solicitadas por los oferentes.

Recepción de ofertas y evaluación para el contrato de obra.

Publicación de la adjudicación de la obra.

Preparación de respuestas ante apelación a la adjudicación de la obra ante la CGR.

Evaluación combinada para la supervisión.

Publicación de la adjudicación de la supervisión.

Preparación de respuestas ante apelación a la adjudicación de la supervisión ante la CGR.

3. Supervisión y estudios obras Marítimo – Portuario

Orden de inicio del contrato para la supervisión del rompeolas de Puerto Caldera.

4. Supervisión y estudios obras viales

Firma de contrato para la supervisión de San Gerardo - Limonal.

Negociación y firma de contrato para la supervisión de Barranca - San Gerardo.

Orden de inicio al contrato de supervisión de Limonal - Cañas.

Ejecución y pago de los contratos de las supervisiones de Playa Naranjo - Paquera y Ruta Nacional N° 35.

Aunado a las actividades antes citadas, se pueden mencionar como avance importante la firma del contrato de diseño para las terminales Cabotaje para el Golfo de Nicoya y quedó en firme la adjudicación del contrato para la obra en el Rompeolas Puerto Caldera.


Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. Se han presentado atrasos en las diferentes etapas relacionadas al proceso de expropiaciones

para cada uno de los proyectos, lo cual ha provocado un desfase entre la fecha programada

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para la entrada en posesión y lo real. Una de las acciones ejecutadas para mitigar el efecto de este problema fue la contratación de nuevos peritos para colaborar con el proceso. Sin embargo el impacto de este problema es bajo dado que contractualmente se debe contar con el 85% del lugar de las obras, actualmente se cuenta con el 85%, por esta razón se puede proceder con la orden de inicio sin perjuicio a los pendientes. Adicionalmente se creó un calendario de entrada en posesión para coordinar con el Contratista el plan de trabajo y se espera finalizar los procesos el 21/05/2019.

2. Hay un atraso de casi seis meses en el proceso de Contratación de los Proyectos “Ampliación y

rehabilitación San Gerardo-Barranca” y “Ampliación y rehabilitación Limonal San Gerardo” los cuales han sido objetado ante la CGR en dos ocasiones. Para dicho procesos se solicitaron subsanes a la oferta más económica, por lo tanto, se realizó un nuevo análisis tomando en cuenta lo indicado en la resolución de la CGR. Ambos contratos están apelados, situación que se espera resolver al cierre del primer semestre 2019.


1. Atrasos por modificaciones a los diseños actuales, el cual se estima un tiempo de catorce días para hacer ajustes. Para la mitigación del mismo, se tiene un seguimiento al diseño, comunicación efectiva con diseñadores, revisiones dinámicas y si aplicará se activarían la adopción de cláusulas técnicas de adaptación de diseños. Dicho riesgo, afectaría directamente al proceso constructivo y se darían reprocesos en diseños ya aprobados, viéndose traducido en una paralización de obras por un aproximado de treinta días.

2. Incumplimiento de condiciones contractuales asociadas a la calidad de los procesos supervisados. Al tener incumplimiento se verá traducido en tiempo adicional para ejecutar ya que se contarán con sanciones o incluso cierre de proyectos, para lo que en se están finalizando los procesos de contratación de las empresas supervisoras que revisarán periódicamente el cumplimiento de todos los hitos constructivos del Programa.



1. Proyecto Ampliación y Rehabilitación San Gerardo – Limonal:

Proceder con la adjudicación del Proyecto a finales del segundo trimestre 2019.

Realizar la entrada en posesión del 100% de las expropiaciones, e iniciar con la relocalización de los servicios públicos.

Orden de inicio para el primer establecimiento del Contratista para el tramo San Gerardo Limonal.

2. Rehabilitación Tramo Playa Naranjo – Paquera

Entrada en posesión de terrenos, pago de los terrenos de expropiación.

Ejecución del contrato de obra.

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3. Supervisión y estudios obras Marítimo – Portuario

Orden de inicio del contrato para la supervisión del rompeolas de Puerto Caldera.

4. Supervisión y estudios obras viales

Firma de contrato para la supervisión de San Gerardo - Limonal.

Orden de inicio al contrato de supervisión de Limonal - Cañas.

Ejecución y pago de los contratos de las supervisiones de Playa Naranjo - Paquera y Ruta Nacional N° 35.


Como aspecto muy positivo sobre este Programa, podemos mencionar el avance financiero el cual asciende a los 42,50%, y este casi cumple con lo programado para este 2018. Aunado a los logros anteriormente mencionados en los avances, se pueden destacar el buen trabajo que está realizando la UE en los procesos de expropiaciones el cual ya se cuentan con la entrada en posesión del estado del 85,00% de los terrenos. Sin perjuicio de lo anterior, esta Dirección externa la preocupación sobre el avance físico de este Programa, pese a haber cumplido la meta de avance financiero fijada por la UE para el cierre del 2018, presenta un avance físico en general bajo, quedando 13,00% por debajo a lo programado sobre la línea base presentada a finales del 2017. Esto se debe a las problemáticas antes mencionadas; sin embargo, tiene mayor peso tema de apelaciones que la misma expropiación, ya que en dos ocasiones se ha tratado de adjudicar y no ha logrado quedar en firme. Por otro lado cabe mencionar, de acuerdo con la planificación, el cronograma de ejecución y las

problemáticas antes mencionadas, la Unidad Ejecutora estima que la fecha de cierre del programa

se estaría dando durante el cuarto trimestre del 2021, un año más a lo estipulado en la Ley N°

9283. A la fecha no se prevé un costo adicional asociado a la modificación de la fecha de cierre del

mismo, debido que ésta se debe a atrasos en etapas previas al inicio de los Proyectos (procesos

expropiaciones, temas de contratación por apelaciones y objeciones).

En línea con lo anterior, a pesar de que aún no se tiene mayor impacto sobre el Programa, se

recomienda a la UE y al MOPT revisar los procesos de adjudicación y subsanar las apelaciones que

han existido mediante ajustes en los carteles para las nuevas contrataciones, así tomando en

consideración las lecciones aprendidas para futuras adjudicaciones.

Por último, nuevamente se recomienda a la Unidad Ejecutora hacer un análisis de las tareas que se

puedan ejecutar paralelamente, de forma que la estimación del plazo adicional sea menor y

evitemos elevar los costos (quedando Proyectos sin financiamiento), máxime que este Programa

no cuenta con una contrapartida que asuma estos montos adicionales. Por otro lado, se insta al

MOPT para que asuma los Proyectos que fueron excluidos del PIT, para que se continúe su

ejecución en un plazo razonable.

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BID 3488/OC-CR: Programa de Integración Fronteriza de Costa Rica


Objetivo General: Fortalecer la competitividad de Costa Rica mediante la modernización de la infraestructura, el equipamiento y sus sistemas fronterizos, buscando garantizar la coordinación eficiente y eficaz de los controles por parte de las instituciones con responsabilidad sobre los mismos


Sector: Comercio Exterior

Localización: Guanacaste, La Cruz – Alajuela, Los Chiles – Puntarenas, Canoas – Limón, Sixaola.


Recurso externo: US$100.000.000,00 Recurso interno: N/A

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ 0,00

2. Componentes

1. Inversiones en infraestructura y equipamiento fronterizo. 2. Modernización e integración de procesos fronterizos. 3. Gestión y administración del Proyecto


Tipo de empleo

2018 2019


Programad

o Real Programado

Directo 17 19 0 0 0 0



Periodo

2018 2019


Programad

o Real Programado


0,00 0,00 $102.000 $278.000 $284.500 $805.600


N/A N/A N/A N/A N/A N/A

Periodo Al 31/12/2018 2019



Programad

o

Real

Programado

Fuente externa 0,00% 0,00% 0,10% 0,38% 0,66% 1,47%

Fuente interna N/A N/A N/A N/A N/A N/A

Av. Físico (%) 5/

0,00% 0,00% N/D N/D N/D N/D


Periodo 2018 2019



N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A



$0,00 1.373.144,75 0,00 0,00 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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Entre los avances más destacados se encuentran: 1. Se realizó el levantamiento topográfico del área de la construcción de los pasos de frontera en

Peñas Blancas, Paso Canoas y Sabalito. Además se recolectaron los requerimientos técnicos de las instituciones, para el levantamiento de los prediseños y los macroprocesos.

2. Se realizaron los Planes de Gestión Ambiental y Social, así como la respectiva consulta pública en Peñas Blancas, Paso Canoas y Sabalito.

3. Se concluyó con los Términos de Referencia (TDR´S) de la consultoría para analizar la viabilidad de nuevos beneficios de la certificación OEA, lo cual forma parte de actividades del componente II Modernización e integración de procesos fronterizos.


Los problemas más relevantes a la fecha son: 1. Retraso en la Contratación del Fideicomiso de Gestión debido a que se rechazó la propuesta

económica del oferente por lo que se retrasa la ejecución del Programa.

o Aprobación de dispensa para asumir gestión financiera y se obtuvo la elegibilidad del Programa el 12 de noviembre del 2018.

o Se realizó una gestión de modificación presupuestaria de los recursos del Préstamo para que COMEX asuma la gestión financiera del Programa y se contrate un Gestor.

o Se está trabajando en los documentos de licitación para la contratación del Gestor del Programa.

2. Falta de personal para la ejecución del Programa de forma exclusiva.

o Se está fortaleciendo a la UC con la contratación de consultores especializados que se pagan con recursos de Cooperación Técnica no reembolsable del BID y PROCOMER, así como con fondos de la ley 9154.

o Se solicitaron 7 plazas por servicios especiales a la STAP para el 2019, sin embargo se aprobaron solo 4 y todas con rangos salariales menores a lo solicitado.

o Continuar con el proceso de reclutamiento para la contratación de la Unidad Coordinadora (UC) definitiva, se está por concluir los TDR para contratar al personal de la UC.

3. Declaración con lugar de la inconstitucionalidad sobre la Ley 8803 para regular la creación y el desarrollo del puesto fronterizo Las Tablillas y su Reglamento, Decreto Ejecutivo, lo cual afectaría el alcance del Programa debido a que no se realizaría el Puesto Fronterizo Las Tablillas.

o Reunión de alto nivel para analizar el impacto y las soluciones posibles ante la no posible no realización del Puesto Fronterizo.


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1. Atrasos en la contratación del Gestor del Programa por objeciones, solicitudes de aclaración u otras situaciones en el proceso de licitación. o Reuniones pre oferta y visitas a los pasos de frontera con los oferentes interesados. o Creación de estándares para Documentos de Licitación. Tomar las lecciones aprendidas del

anterior proceso, con el fin de evitar incurrir en errores u omisiones durante la contratación.

o Planificación integral interdisciplinaria, mediante la creación de instrumentos como: flujogramas, cronogramas, matriz de comunicación, entre otros.

2. Retrasos en las licitaciones por las decisiones sobre el diseño de los puestos fronterizos, esto debido a que conlleva procesos complejos y muchas instituciones involucradas. o Coordinación y aprobación interinstitucional a nivel técnica y política: solicitar a las

instituciones que los requerimientos se faciliten en el plazo establecido, que sean concisos y claros en los cambios solicitados y se realizarán reuniones/talleres.

o Contar con un diseñador con experiencia que pueda realizar las correcciones en plazos indicados en los DL.

o Realizar reuniones con cada una de las instituciones involucradas para aclarar y solventar consultas en cuanto a los prediseños de todos los puestos fronterizos.

3. Atrasos en el inicio de obras en el Puesto Fronterizo de Peñas Blancas por demoras en la implementación del Plan de Reasentamiento Involuntario. o Validación y publicación de la línea base de afectados directos del PIF. o Se está concluyendo el primer borrador del Plan de Reasentamiento Involuntario de Peñas

Blancas. o Se realizó un mapeo de posibles terrenos en la zona, con su respectivo análisis legal, para

la reubicación de las familias desplazadas físicamente por el proyecto, para lo cual se reservaron recursos en el presupuesto nacional 2019 para la compra de un terreno para la atención del desplazamiento físico.



1. Conclusión del Plan de Reasentamiento Involuntario (PRI) en el puesto Fronterizo de Peñas Blancas.

2. En el puesto Fronterizo de Paso Canoas se realizarán las siguientes actividades: o Se iniciará el proceso de contratación para la limpieza y el cercado de Predio 4. o Finalizar con el Inventario Forestal de dicho Predio. o Elaboración de los Documentos de Licitación (DDLs). o Contratación de estudios básicos.

3. Contratación de los proyectos de reformas normativas adjudicado (componente

Modernización del Sistema Aduanero de Información TICA-2)

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6. Conclusiones y recomendaciones El PIF tuvo problemas con la Contratación del Fideicomiso, esto debido a que la oferta económica

excedía considerablemente el presupuesto destinado para el Fideicomiso, por lo que el OE toma la

decisión de prescindir de esta licitación y conforme el oficio DGCE-COR-CAE-00367-2018 se

determina que COMEX asuma la gestión financiera del Programa y se comenzará con el proceso

para la contratación de una entidad gestora que apoye las labores técnicas y administrativas del

PIF. Para lo anterior se realizaron los ajustes presupuestarios necesarios para que el OE se

encargara de la gestión financiera mediante el II Presupuesto Extraordinario 2018.

Asimismo, el BID acogió la solicitud del OE sobre realizar una dispensa del inciso (ii) de la cláusula

3.01 de las Estipulaciones Especiales, contenidos en la ley 9451, misma que hace referencia a la

contratación del Fideicomiso o Gestor, por lo que obtuvo la elegibilidad el 12 de noviembre de

2018, lo cual faculta al OE para realizar solicitudes de desembolsos y contar con recursos para

continuar avanzando con los estudios ambientales, sociales y administrativos, compra de terrenos,

insumos que son necesarios previo a las licitaciones.

Cabe destacar que el OE mediante oficio DM-COR-CAE-0595-2018 del 5 de diciembre de 2018

solicitó a la STAP la creación de 7 plazas por servicios especiales para la conformación de la Unidad

Coordinadora (UC) dentro de la estructura funcional de COMEX que apoyará la Coordinación del

Programa, sin embargo, mediante oficio STAP-1919-2018 del 19 de diciembre del 2018 se aprueba

solamente 4 plazas por servicios especiales, lo cual ha puesto en inconvenientes al OE dada la

planificación inicial que tenían con la estimación de la aprobación de las 7 plazas como se había

solicitado en el oficio del 5 de diciembre.

Por último, se debe resaltar que el OE ha avanzado con algunas actividades importantes como lo

son los estudios ambientales, sociales, TDR´s de contrataciones claves como: i) reingeniería de

procesos y sistemas de control aduaneros, ii)sistema de Gestión del Riesgo coordinado, compras

de terrenos, entre otros; pese a lo anterior la DCP recomienda que se redoblen los esfuerzos para

recuperar la mayor parte del tiempo en el cual no se han podido usar los recursos del PIF debido a

que se ha consumido un total de 19 meses, aproximadamente un 26,66% del tiempo de ejecución,

sin tener avance físico ni financiero a la fecha de cierre, por lo que es necesario terminar el

proceso de selección del personal de la UC definitiva de las 4 plazas aprobadas, con el fin de

avanzar con la mayor cantidad de actividades que permitan acelerar la ejecución del Programa, ya

que a la fecha se han pagado un total de US$1.373.144,75 de comisiones de compromiso, sin

haber utilizado ningún recurso externo, por ello se requiere que se involucren a los jerarcas

correspondientes para que se empoderen del Programa y puedan resolver oportunamente los

inconvenientes que se puedan presentar durante este nuevo proceso de contratación, así como en

la ejecución de todo el Programa.

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BID 4507/OC-CR: Programa Red Vial Cantonal II


Objetivo General: Contribuir a la mejora de la productividad y la reducción de la pobreza en Costa Rica, facilitando la integración de zonas productivas a áreas de consumo y la conexión de la población a servicios públicos y sociales.


Sector: Infraestructura y transporte

Localización: Cobertura nacional


Recurso externo: US$ 144.036.000 Recurso interno: US$ 8.000.000


US$ 0,00

5. Componentes

1. Apoyo a las capacidades e instrumentos de gestión. 2. Rehabilitación y mantenimiento de caminos y puentes.



2019






Periodo 2018

2019




0,00 0,00 200.000,00 0,00 0,00 300.000,00


0,00 0,00 0,00 0,00 720.000,00 500.000,00

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa N/A N/A 0,14% 0,14% 0,14% 0,35%

Fuente interna N/A N/A 0,00% 0,00% 9,00% 15,25%

Av. Físico (%) 5/

N/A 0,00% 3,00% 10,00% 15,00% 24,00%


Periodo 2018 2019



N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A



0,00 0,00 0,00 0,00

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para e l caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. *La Unidad Ejecutora y Coordinadora no cuenta con las herramientas necesarias para dicha cuantificación. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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El Contrato de Préstamo que financia el Programa en mención fue suscrito el 20 de setiembre del 2018 entre la República de Costa Rica y el BID por un monto de US$144.036.000, el cual tiene como objetivo general contribuir a la mejora de la productividad y la reducción de la pobreza en Costa Rica, facilitando la integración de zonas productivas a áreas de consumo y la conexión de la población a servicios públicos y sociales. Entre sus objetivos específicos están mejorar la calidad de la red de carreteras cantonales, mediante: (i) intervenciones de rehabilitación y mantenimiento incorporando adaptaciones al cambio climático, que resultarán en reducción de tiempo de viaje y costos de operación; y (ii) el fortalecimiento de las instituciones responsables de la gestión de la red vial. Asimismo, el MOPT por medio de la Unidad Ejecutora y Coordinadora es el Organismo Ejecutor de dicho Programa, quienes a su vez contarán con la participación de los gobiernos locales del país. Cabe recordar que dicho Contrato de Préstamo es derivado del Convenio de Cooperación para el Financiamiento de Proyectos de Inversión (CR-X1007) el cual no debió someterse al trámite y aprobación de la Asamblea Legislativa. Entre los avances más destacados se encuentran:

1. Con fecha 26 de noviembre del 2018, el BID declara elegible el Programa para realizar desembolsos luego de haber cumplido las siguientes condiciones previas:

o Opinión Legal de la PGR. o Formulario de firmas registradas para desembolsos del Programa. o Apertura de la cuenta en Caja Única. o Sistema de Información financiera y estructura de control interno. o Vigencia del Manual de Operaciones del Programa y Procedimiento Especial de

Adquisiciones. o Aprobación de la estructura de la Unidad Ejecutora, así como la designación de los

funcionarios.

2. Incorporación de los recursos de dicho préstamo en el Presupuesto Institucional del MOPT.

3. En proceso la licitación pública internacional N° PRVC-II-01-LPI-0-2018 "Obras de mejoramiento y rehabilitación en 14 caminos de la Red Vial Cantonal", los cuales se realizarán 7 mejoramientos de camino en la provincia de Guanacaste, en Alajuela 1 relastrado con material granular, 1 mejoramiento de la estructura de pavimento y sistema de drenaje, y 2 rehabilitación del sistema de drenaje y relastrado con material granular de rodadura; en la provincia de Puntarenas 2 mejoramiento de la superficie de rodamiento y rehabilitación sistema de drenaje y finalmente en San José 1 mejoramiento del sistema de drenaje y de la superficie de ruedo del camino.

4. Para la Consultoría de la actualización y confección de informes de factibilidad de proyectos y elaboración de diseño de pavimentos y puentes No. PRVC-II-2-SBCC-CF-2018, se envió al BID a no objeción la solicitud de propuesta que incluye los requerimientos técnicos, financieros y legales para que posteriormente los interesados realicen sus ofertas.

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5. En espera de respuesta por parte de la CGR a la contratación directa de la consultoría técnica externa.


Al cierre de este seguimiento, es importante resaltar que el Programa no presentó problemas que pongan en riesgo la fecha de término del mismo.


1. CGR no autoriza la contratación directa de la consultoría técnica externa. o En caso de que no se faculte dicha contratación, se estaría solicitando a dicho Ente

la autorización para iniciar el proceso de contratación directa concursada. Además, se da atención prioritaria a las consultas elaboradas por la CGR respecto a la solicitud de autorización. En caso de rechazarse la solicitud, se espera proceder a iniciar la contratación de consultores individuales.

2. Presentación de objeciones a los carteles, o bien apelaciones y/o recursos a los actos de adjudicación.

o Se establecerá coordinación ente el personal del MOPT y BID con la finalidad de obtener resultados favorables para la ejecución del Programa en menos tiempo de lo contemplado. Asimismo, como parte de las lecciones aprendidas, el Programa cuenta con funcionarios asignados para una mayor efectividad así como el fortalecimiento del equipo legal.


1. Contratación y ejecución de consultorías de acompañamiento al personal responsable de la gestión municipal.

o Iniciará el diagnóstico de la situación actual vial en Gobiernos Locales y definición de contenidos por módulo.

2. Contratación y ejecución de la asesoría para revisión y validación de la capa vial georeferenciada. Contratación y ejecución de planes de gestión de activos viales.

o Se tiene programado la definición de contenidos y metodología de trabajo para la generación de los planes.

3. Contratación para la elaboración del Manual de seguridad y socioambiental.

o Se realizará la coordinación con COSEVI para el diseño de los manuales de seguridad vial y PROGAS-MOPT para el manual de gestión socioambiental.

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4. Contratación y ejecución del diseño, implementación del sistema de gestión de activos viales. Contratación para la ejecución del piloto de 5 planes de gestión de activos viales.

o Se tiene programado la elaboración de los términos de referencia y publicación del aviso de solicitud de Muestra de Interés.

5. Contratación para el desarrollo de capacidades en el enfoque de seguridad vial.

o Definición de cantones, requerimientos y estrategia de intervención.

6. Caminos cantonales rehabilitados y puentes construidos o rehabilitados. o Analizar ofertas y solicitudes de propuestas para adjudicar.

7. Obras de mejoramiento y rehabilitación.

o Respecto a la licitación pública internacional N° PRVC-II-01-LPI-0-2018 se tiene programado recibir ofertas el próximo 21 de febrero del 2019.


Tal y como se comentó en el informe anterior este Programa fue suscrito recientemente y al corte de este Informe aún no presenta avances físicos en obras ni financieros. Sin perjuicio de lo indicado anteriormente, cabe señalar que a través del Primer Programa para la Red Vial Cantonal se procedió adelantar varios procesos relacionados con la identificación, análisis técnicos y selección de una primera muestra de proyectos a ejecutarse bajo este II Programa Cantonal, lo cual coadyuvará a acelerar el inicio de su ejecución. Como parte de las lecciones aprendidas del Primer Programa Cantonal, se recomienda que las contrataciones sean realizadas de forma agrupada generando proyectos con cadena de valor, permitiendo realizar licitaciones internaciones con la finalidad de contar con oferentes que tengan mayor capacidad tanto técnica como financiera, y minimizar así problemáticas suscitadas en el Programa anterior en torno a empresas que presentaban este tipo de limitaciones, lo cual puede contribuir a su vez, a optimizar la ejecución presupuestaria minimizando la cantidad de pagos a procesarse por parte del Ejecutor. Además, como otra lección aprendida del Primer Programa, se elaborará un procedimiento especial de adquisiciones que garantice la optimización de los plazos en los procesos de contratación administrativa. Es importante indicar que el Programa cuenta con la identificación de 110 proyectos, de los cuales 61 tienen elaborado el perfil, con viabilidad financiera y ambiental y estos corresponden a rehabilitación de caminos por alrededor de 227,18km, en los otros 49 proyectos se intervendrá 125,01 km y se realizarán 10 puentes. En línea con lo anterior, el MOPT deberá continuar con la identificación de los proyectos restantes a efecto de que no se generen atrasos durante la ejecución del Programa. Cabe resaltar que es de gran relevancia que se garantice por parte del Ejecutor un seguimiento continuo tanto a los procesos licitatorios como a los constructivos, y generar además una matriz de riesgos detallada, la cual sea monitoreada y actualizada con la finalidad de poder hacer uso de las acciones y/o planes de mitigación en tiempo oportuno.

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BID 2493/OC-CR: Programa de Agua Potable y Saneamiento


Objetivo General: Mejorar las condiciones ambientales y promover la salud de la población costarricense mediante la ampliación y rehabilitación de los servicios de agua potable y saneamiento en áreas rurales, periurbanas y urbanas, dentro de un marco que promueva la participación organizada de las comunidades, contribuya a la descontaminación de los ríos del Área Metropolitana de San José, y asegure la sostenibilidad de los sistemas en el mediano y largo plazo.

Estatus del Programa según DCP Sector: Salud

Localización: Cartago, Huetar Norte y San José


Recurso externo: US$73.000.000,00 Recurso interno: US$209.837.240,68 Donación(FECASALC): US$20.000.000,00


2. Componentes

1. Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José. 2. Agua Potable y Saneamiento en Áreas Rurales Prioritarias


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 171 187 52 76 84 90

Indirecto 15 146 20 20 20 20


Periodo 2018

2019



Desembolsos (US$) 3/ 13.434.484,76 0,00 0,00 0,00 778.362,67 6.694.172,61

Contrapartida (US$) 3/ 2.461.722,63 1.643.780,03 843.664,10 624.935,60 857.968,15 1.030.222,73

Donación (US$) 217.024,22 64.847,25 1.618.685,04 1.322.115,38 4.297.904,81 5.354.065,41

Periodo Al 31/12/2018 2019



Fuente externa 30,98% 12.58% 12,58% 12,58% 13,64% 22,81%

Fuente interna7 3,49% 2,60% 3,00% 3,30% 3,71% 4,20%

Donación 5,00% 3,91% 12,33% 18,94% 40,43% 67,20%

Av. Físico (%) 5/ 23,31% 20,94% 25,22% 28,65% 31,08% 35,64%


Periodo 2018 2019


Fuente externa (BID) Fuente interna (AyA) Donación (FECASALC)

0,00% N/A N/A N/A N/A

66,77% N/A N/A N/A N/A

29,88% N/A N/A N/A N/A



9.180.223,04 1.563.056,85 440.209,28 0,00

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. 7/ El Avance Financiero real presentan una disminución en relación con el III trimestre 2018 debido a que se incrementó el monto de la contrapartida.Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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Entre los avances más destacados se encuentran: 1. En agosto se finalizó la ejecución del Sistema de agua potable de la Comunidad Malécu

rehabilitado y ampliado (Fondos FECASALC). 2. Recepción de ofertas para los sistemas de agua potable rehabilitados y ampliados La Virgen y

Puerto Viejo, Santa Rosa de Pocosol y Santa Fe de Los Chiles. 3. Se contrató al consultor para el diseño de Plan de Desarrollo Comunitario y Fortalecimiento

Institucional. 4. Se realizan los procesos de diseño para los sistemas de agua potable en Zonas Periurbanas, El

Llano de Alajuelita, Rodeo y Cascajal, Higuito, Los Guido, Los Ángeles de Patarrá, Linda Vista de Río Azul y la Carpio.

5. Publicación del cartel para la contratación de la Construcción de Redes de Alcantarillado Zona Sur.

6. Publicación del cartel para la contratación de la Construcción de Desvío María Aguilar y Extensión Aserrí.


Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son:

1. Falta de cultura institucional de planificación y gestión de proyectos. o La UE es consciente de que el problema está en la preinversión, principalmente en

los diseños y los estudios base desactualizados, por lo que la Presidencia Ejecutiva indicó que se le debe dar prioridad con capacitaciones, nuevo personal y aplicando las lecciones aprendidas de otras actividades del Proyecto que ya finalizaron con la etapa de diseño, asimismo, el BID le facilitó un consultor para aplicar un replanteamiento del Programa; se espera evitar retrasos adicionales con estas acciones.

2. No se dispone de las servidumbres necesarias para cumplir el alcance y el plazo

programado del Componente I.

o Se ha definido una nueva planificación para la adquisición de las servidumbres pendientes según la reciente priorización de obras del Programa, asimismo, se consideran los recursos disponibles y se incrementa el personal de topografía ( se contrataron 2 ingenieros y 4 asistentes), se implementa un seguimiento constante para tomar las acciones pertinentes que permitan eliminar la dificultad o disminuir los tiempos de adquisición.

3. Atrasos en procesos de diseños y licitatorios de obras. o Incorporación de lecciones aprendidas en la elaboración de carteles de todas las

licitaciones. o Seguimiento a plazos establecidos en el PEP. o Comtemplar los tiempos que podrían retrasar el Programa y se relacionan con los

posibles recursos en caso de objeción y/o apelación que se pueden presentar.

70

4. Atrasos en la ejecución de obras a partir de las manifestaciones de los contratistas donde se evidencian dificultades constructivas.

o Redes Norte: se continúa con la evaluación de la documentación enviada por el

contratista en la que evidencia las afectaciones encontradas, asimismo, se coordina con los diferentes involucrados para realizar las correcciones necesarias en el diseño para la recepción final.

o Se coordina con los diferentes responsables técnicos el rediseño), las interferencias o ruptura de tuberías no indicadas en planos y en temas ambientales documentando todas y cada una de ellas.

5. Incremento del déficit del Programa por costos subestimados, sub- dimensionamiento de

los trabajos, omisiones, imprevistos, inflación y otros. o Se actualizan los presupuestos de las obras ajustados a solventar los sub-

dimensionamiento por los imprevistos encontrados, debido a eso, la UE en el 2018 aumentó el monto de la Contrapartida en US$ 100.575.125,68.

o La Presidencia Ejecutiva va a buscar una nueva estrategia de financiamiento para subsanar los sobrecostos adicionales que se presenten en las obras pendientes por realizar.

6. Incumplimiento del Periodo de Desembolsos del Contrato de Préstamo.

o Debido a la Falta de cultura institucional de planificación y gestión de proyectos que presenta el AyA, se generaron atrasos en el tiempo estimado de finalización de las obras y con el nuevo PEP la UE confirmó que el periodo de desembolsos no se va a poder cumplir para setiembre 2019, debido a lo anterior, se va a tener que realizar una prórroga, sin embargo, está prorroga está condicionada al cumplimiento del nuevo plan de aceleración, el cual debe cumplir los hitos acordados en la misión realizada en marzo del 2018.

o La UE va a implementar las lecciones aprendidas del Programa y con la ayuda de del ingeniero FIDIC20, se espera cumplir con los hitos acordados para tramitar la ampliación del periodo de desembolsos en el 2019.


1. No disponer del esquema de gestión que asegure la sostenibilidad de la inversión en las ASADAS

o Contratar un consultor para el diseño de manuales de capacitación y su metodología de aplicación, así como para el procesamiento de datos.

o Capacitar al equipo de trabajo que facilitará el Plan en las comunidades.

2. Atraso o paralización de todo el Programa por algún incumplimiento ambiental que afecte la viabilidad "sombrilla".

20

FIDIC: International Federation of Consulting Engineers

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o Está en proceso el plan de inspección ambiental y social constante durante todo el proceso de ejecución.

o Elaborar medidas correctivas a tomar ante hallazgos y no conformidades, aplicación de apercibimientos y multas (de aplicar).

o Reforzamiento en los pliegos cartelarios en las especificaciones técnicas.

3. Atraso en la ejecución de obras por las implicaciones en el manejo vial. o Está en ejecución la contratación de experto en manejo del tránsito. o Se elaboró un plan de coordinación interinstitucional y con gobiernos locales. o Desarrollar campañas de comunicación y divulgación. o Crear alianzas estratégicas con diferentes actores.

4. Aspectos no contemplados en el diseño, que se detecten durante la ejecución como

imprevistos. o Mantener la gestión de revisiones y ajustes de diseños antes de contratar. o Verificación por parte de los interesados de las condiciones técnicas, sociales y

ambientales. o Aplicar las lecciones aprendidas en los carteles para revolver imprevistos en la

ejecución de las obras.



1. Recepción de ofertas de la contratación de la obra de Alcantarillado Sanitario Redes Zona Sur y de la obra Desvío María Aguilar y Extensión de Aserrí.

2. Publicación en Gaceta de la contratación para la construcción Desvío Tiribí, para el Paquete 4: Redes, Extensión y Rehabilitación de Colectores Zona Norte y el Acueducto de El Llano.


En el mes de marzo y agosto del 2018 se llevaron a cabo dos misiones de administración; donde en la primera Misión el AyA se comprometió a acelerar la ejecución de las obras mediante una propuesta de “Plan de Aceleración”, para asegurar el compromiso de la totalidad de los recursos antes del mes de setiembre del 2019. En dicha misión se acordó proceder, de manera automática, con la cancelación de los recursos del Préstamo que no hayan sido comprometidos a setiembre 2019.

En la segunda Misión de Administración se revisó el avance de los compromisos adquiridos en el Plan de Aceleración, el AyA indicó que el Plan de Aceleración presenta retrasos desde marzo 2018 a la fecha, sin embargo, para subsanar este retraso y considerando el avance significativo de los documentos técnicos de las licitaciones presentadas (Redes Sur y Colectores Aserrí y María Aguilar), el AyA se comprometió a identificar consultores adicionales especializados para la revisión final de los paquetes de la obra, así como la contratación del Ingeniero FIDIC y cumplir con las licitaciones del Programa a más tardar en abril 2019.

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Es así como, la UE ha contado con el apoyo de una consultoría, a través de una Cooperación Técnica no Rembolsable, con la cual, se contrató a un especialista en microtuneleo para obtener asesoría en temas técnicos relacionados con la construcción de tuberías en zanja abierta y con tecnología sin zanja para alcantarillado sanitario para proceder a realizar los ajustes a los diseños y planos, tratando de minimizar uno de los principales problemas que generan el gran atraso que presenta el Programa. Por otro lado, la UE realizó una modificación en el Plan de Inversión del Programa, incrementando la contrapartida (AyA) en el año 2018 se incrementó en un 52.06%, pasando de US$109.262.115,00 a $209.837.240,68 debido a que la nueva dimensión del Programa aumentaba los costos de las actividades, producto del plan de aceleración; Según lo anterior, la UE para el 2018 alcanzo finalizar con la ejecución del Sistema de agua potable de la Comunidad Malécu utilizando los fondos de la donación, adelantar los procesos de diseños de los sistemas de agua potable en Zonas Periurbanas, publicar los carteles de las redes de alcantarillado Zona Sur y realizar la contratación del Ingeniero FIDIC, lo que permitió mejorar el pliego cartelario y obtener la convocatoria para la recepción de ofertas de las redes de alcantarillado de la Zona Sur. Sin embargo, se continua con la problemática de no contar con todos los terrenos y servidumbres necesarias para las obras, lo que genera atrasos en el cumplimiento de las actividades, sin embargo, el Órgano Ejecutor se encuentra implementando la nueva planificación para la adquisición de las servidumbres pendientes, asimismo, se consideran los recursos disponibles y se incrementa el personal de topografía para minimizar las dificultad o disminuir los tiempos de adquisición. Según lo anterior, el Programa continua reflejando al cierre del año 2018 un avance financiero limitado, cuyos resultados no son del todo satisfactorios, presentando atrasos en la ejecución y viéndose afectado de manera simultánea el avance físico e incumpliendo la programación de todos los indicadores; por lo que se recomienda acelerar el proceso para obtener todos los terrenos y servidumbres necesarias para las obras, además, es de suma importancia que el Órgano Ejecutor incorpore las lecciones aprendidas del contrato con Acciona a la elaboración de todos los carteles, así como mejorar los diseños y análisis técnicos que respaldan la adjudicación, para lograr minimizar la posibilidad de apelaciones a futuro o confusiones cuando se esté ejecutando el contrato, siendo que, actualmente es el problema que está generando grandes atrasos al Programa.

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PROGRAMA DE INNOVACIÓN Y CAPITAL HUMANO PARA LA COMPETITIVIDAD (2852/OC-CR)


Objetivo General: Contribuir al crecimiento de la productividad mediante el apoyo a las actividades de innovación del sector productivo y la formación de capital humano avanzado en áreas estratégicas.


Sector: Ciencia, tecnología, telecomunicaciones y gobernanza digital

Localización: Todo el territorio nacional



Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$11,747,184.11 y US$ $14,433,024.53

2. Componentes

1. Inversión para la Innovación empresarial. 2. Capital Humano para la competitividad. 3.Administración


Tipo de empleo 2018

2019






Periodo 2018

2019




$6.257.967,30 $1.880.170,99 $214.643,64 $2.449.498,94 $2.825.469,93 $2.208.799,51


N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 50,30% 37,79% 38,41% 45,41% 53,48% 59,79%


Av. Físico (%) 5/

90,26% 65,73% 76,37% N/D21

N/D N/D


Periodo 2018 2019



30,04% N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A



13.227.623,67 601.486,61 661.381,02 0,00 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

21 El avance físico debe recalcularse cuando se realice la aprobación de la prórroga, esto debido a que al momento el instrumento

mediante el cual se realiza la programación contempla el periodo hasta abril 2019 y la cantidad de convocatorias programadas hasta

ese periodo, por ello el cálculo sufrirá modificaciones en cuanto se genere un nuevo plan de acción, luego de aprobarse la prórroga.

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Entre los avances más destacados se encuentran el lanzamiento de las siguientes convocatorias:

1. Desarrollo de capacidades empresariales para financiar certificaciones en PYMES (se recibieron 31 solicitudes, de las cuales 15 recibieron prevenciones, 2 están en análisis de admisibilidad y 2 están en evaluación de Procomer.)

2. Primer convocatoria del 1.2.3 “Proyectos de innovación en asociatividad con centros de investigación y desarrollo tecnológico” de los cuales 19 empresas completaron exitosamente la 1° etapa y 16 empresas tienen propuestas en análisis para la etapa 2.

3. 2.3 Programa de Calificación Profesional, para la capacitación y certificación de personas: se aprobaron 2 proveedores de capacitación, los cuales están reclutando personas beneficiarias para iniciar las capacitaciones.


Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. Falta de un sistema de información eficiente para el procesamiento de las solicitudes de los

postulantes a beneficios del PINN, lo cual provoca atrasos en la tramitación de los formularios incurriendo en reprocesos. o Se canceló el contrato para el desarrollo del Sistema de Información con la empresa ADDAX

y a la fecha solo queda 01 incidente pendiente. o Se desarrollaron formularios para recopilar la información de las solicitudes de beneficios

del PINN, mediante recursos informáticos alternativos y de libre uso (Google Forms y Google Drive), lo cual ha permitido recibir las solicitudes de financiamiento de manera electrónica.

o Para las convocatorias que se van a tramitar en el 2019 se va a utilizar el "Sistema de Información Nacional de Ciencia y Tecnología (SINCYT), a la fecha el sistema está en fase de Programación, por lo que únicamente se pueden publicar las convocatorias.

2. Escasez de participantes en la actividad 2.2.1 (Talentos atraídos desde el exterior...), 1.2.2 (Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para la participación en misiones tecnológicas cursos, seminarios, talleres orientados a la consecución de proyectos de innovación). o La UE en conjunto con el Viceministerio de Ciencia y Tecnología realizó un análisis de

viabilidad técnica y financiera de este producto, de ello se desprendió que dado el concepto actual del producto este no resulta atractivo para los potenciales oferentes, por lo cual se han realizado conversaciones con el BID para rediseñar este producto de forma que sea viable para alcanzar las metas. Asimismo, se está trabajando con socios estratégicos para el diseño de las nuevas convocatorias.

o Se va a solicitar mediante una enmienda al Anexo Único del Contrato de Préstamo o bien una dispensa al BID para poder realizar los ajustes necesarios para que este producto sea más atractivo en su propuesta de acción.

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Dentro de los principales riesgos que podrían afectar la ejecución se encuentran:

1. Incumplimiento de requisitos de admisibilidad por parte de las Pymes y las Unidades de Implementación, específicamente en lo relativo al pago de obligaciones obrero-patronales y/o de impuestos nacionales. o Se realiza un seguimiento personalizado a todas las Pymes que fueron adjudicadas,

sobre todo en los periodos de liquidaciones financieras. o Se solicita informe a la Cámara de Industrias de CR sobre las Pymes que se han

certificado y no han concluido el proyecto de innovación, de forma que se solicita un calendario ajustado en el cual se prevé si requieren de una prórroga al contrato.

2. Imposibilidad de administrar los fondos remanentes por falta de una justificación técnica que posibilite la administración de otros fondos distintos a los del subcomponente 2.1.

o El 25 de enero del 2019, según el oficio MICIT-DM-OF-107-2019 se solicitó formalmente ante el Ministerio de Hacienda la prórroga del plazo del último desembolso del préstamo 2852/OC-CR, una vez aprobada esta solicitud, se estará presentando la enmienda del párrafo 4.03 del Anexo Único del contrato préstamo.

o Asimismo, se tiene un borrador de un convenio con el CONICIT para implementar un plan piloto que inicialmente administre los "fondos remanentes” de los becarios beneficiados con el programa.



1. Cerrar las convocatorias del subcomponente 2.1.3 (Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) Nacionales) y el 2.1.4 (Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) Extranjeros).

2. Contratar la Unidad de Mentoría Internacional. 3. Publicar Convocatoria 1.1 (Desarrollo de Capacidades empresariales) 4. Adjudicar los beneficios y firmar Contratos del 1.2.1 (Empresas apoyadas por medio de

ayudas complementarias para proyectos de innovación y/o desarrollo tecnológico en empresas individuales o grupos de empresas) y del 1.2.2 (Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para la participación en misiones tecnológicas cursos, seminarios, talleres orientados a la consecución de proyectos de innovación en empresas).

6. Conclusiones y recomendaciones Es importante destacar que la UE en conjunto con el despacho del Viceministerio de Ciencia y Tecnología, ha mostrado un avance notable en cuanto a cumplimiento de metas, así como lanzamiento de convocatorias, lo cual ha permitido que se acelere la ejecución del Programa al cierre del año, entre las acciones que reflejan el avance se encuentran las convocatorias de los subcomponentes 1.1.1, 1.2.3 y 2.3.1, mismas que fueron publicadas en setiembre del 2018 esto en aras de comprometer la mayor cantidad de recursos y avanzar más rápidamente con la ejecución del Programa, el cual muestra un avance físico del 65,73%.

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En el año 2018 se realizaron desembolsos por un monto de US$1.880.170,99, monto que corresponde a un 30,04% de la meta planificada en este rubro a finales del 2017, cabe destacar que dicho monto permite cubrir con todos los compromisos financieros del Programa hasta el I trimestre de 2019 en donde se proyecta realizar un nuevo desembolso. Pese a lo anterior, preocupa el escaso avance financiero que ha tenido el Programa con respecto al tiempo de ejecución el cual al cierre del 2018 alcanzaba un 95,02%, mientras que el porcentaje desembolsado asciende a un 37,79% del monto del Préstamo. Es necesario destacar que se está tramitando una solicitud de extensión al plazo de último desembolso del Programa por un periodo de 2 años, misma que se estará presentando al BID en febrero 2019, por ello es transcendental indicar que en caso de aprobarse la Prórroga, el Programa debe mejorar en cuanto a los indicadores financieros y físicos, por lo cual se le insta a la UE a que mejoren en cuanto a la disponibilidad de información de los beneficios que otorga el Programa, con el fin de mejorar la efectividad en la colocación de los incentivos, lo cual favorecerá la conclusión satisfactoria de todas las metas incluidas en este, por lo cual se les recomienda comprometer la mayor cantidad de recursos a más tardar a mediados del año 2020. Además, se le sugiere iniciar cuanto antes la contratación de la Evaluación Final del Programa, ya que esta contratación es necesario que esté previo a la fecha de finalización, lo cual permitirá empezar a establecer líneas base y todas las labores de cierre del Programa solicitados en la Ley 9218, así como lo establecido en la “Metodología para el Seguimiento de Programas/Proyectos de Inversión Pública financiados con Endeudamiento Público” del Ministerio de Hacienda. Por último, debido a los problemas suscitados con la empresa ADDAX y la ausencia de un sistema de información eficiente para el procesamiento de toda la información de las convocatorias, pre y post lanzamientos de las mismas, se recomienda establecer las lecciones aprendidas de este proceso y sentar las responsabilidades del caso conforme corresponda, así como concluir lo antes posible el incidente pendiente con esta empresa, se destaca que se han realizado acciones esenciales para minimizar el impacto de la ausencia de un sistema de información, sin embargo, aún se mantiene el inconveniente de reprocesos en la UE dado que el SINCYT únicamente se utiliza para publicar convocatorias ya que el resto de su funcionamiento está en etapa de programación.

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BID 2747/OC-CR: Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016


Objetivo General: Atender el crecimiento de la demanda de energía eléctrica, manteniendo niveles adecuados de calidad, confiabilidad y costo. El fin del Programa es contribuir al crecimiento económico y a incrementar la competitividad de la economía y el bienestar de la sociedad.



Localización: En todo el país.


Recurso externo: US$250.000.000 Recurso interno: US$ 41.700.000


US$181.011.963,47

2. Componentes

1. Proyecto Hidroeléctrico Reventazón (a- Ingeniería y Administración, b-Costos Directos – Generación). 2. Otras inversiones (a- Ingeniería y Administración, b- Costos Directos [Generación, Transmisión y Control, Distribución y Comercialización).


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 84 68 30 20 20 10

Indirecto 168 136 60 40 40 20


Periodo 2018

2019



Desembolsos (US$)3/

19.900.000,00 12.742.719,00 0,00 12.500.000,00 20.500.000,00 10.286.579,48


1.110.000,00 4.676.537,51 0,00 75.000,00 0,00 80.000,00

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 70,08% 67,21% 67,21% 72,21% 80,41% 84,53%

Fuente interna 90,36% 98,92% 98,92% 99,10% 99,10% 99,29%

Av. Físico (%) 5/

78,06% 74,63% 76,15% 77,97% 81,51% 86,64%


Periodo 2018 2019



64,03% N/A N/A N/A N/A

421,31% N/A N/A N/A N/A



159.982.760 3.664.096 12.462.565 8.050.610


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1. Proyecto Anillo Sur: Luego de las diversas situaciones presentadas se logró adjudicar el lote 11 en firme, dicho lote tiene alrededor de 18 contratos individuales. Asimismo, inició la construcción de obras civiles en subestaciones y de conformación de accesos a sitios de torre.

2. Transformador de potencia: Respecto a la adjudicación de la compra de un transformador está en periodo de pruebas. Respecto a la compra de 8 transformadores adicionales, se está en el proceso de apertura de ofertas y evaluación de las mismas.

3. Nuevo Centro de Control de Energía (NCCE): Finiquitado el contrato de la construcción. 4. Sistemas fotovoltaicos: Finalizó la primera etapa de instalación de 850 paneles y se está en

la recepción de la II etapa de la adquisición de 350 sistemas adicionales. 5. Maquinaria (mayor y menor): Finalizó la primera etapa de la adquisición. Se continúa con

la recepción de la segunda etapa. 6. Laboratorios móviles: Recepción final de la compra de un laboratorio. Se evalúan las

ofertas para la adquisición de los 3 laboratorios restantes. 7. Vehículos eléctricos: Recepción de la compra de 100 vehículos. 8. Electrolineras: Se trabaja en la recomendación de adjudicación de las 40 electrolineras. 9. Medidores AMI: Apertura de ofertas y evaluación para la adjudicación de 285 mil

medidores.


Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. Retraso en la construcción del Proyecto Anillo Sur.

o Se presentaron atrasos en la emisión (orden de pedido) y adjudicación de las

compras locales debido a la implementación del Sistema SAP22; asimismo, en la licitación internacional se dieron apelaciones de parte de un proveedor a la recomendación de adjudicación.

o Para solventar el problema de la entrega de las obras por los atrasos dados, se continua con la implementación de las jornadas extendidas, además de tramitar la compra local para la adquisición de lastre con la intensión de disminuir el impacto en los movimientos de tierra de las subestaciones; asimismo, se programó el aumento de recurso humano en la etapa constructiva con el objetivo de recuperar tiempo.

2. Maquinaria (mayor y menor). o El proceso de compra fue objetado, se realizaron una serie de aclaraciones al

cartel y además se hicieron consultas de los oferentes al ICE. Por tal motivo hubo que prorrogar la apertura de ofertas con base en el marco regulatorio.

22

SAP (System Applications and Products): Sistema de información que gestiona de manera integrada “on-line”, todas

las áreas funcionales de una empresa.

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o Se espera avanzar con mayor agilidad en la ejecución del contrato y de ser necesario hacer uno de la garantía de cumplimiento.

3. Transformadores de potencia.

o Existen atrasos derivados por el cambio de cantidad de transformadores a instalar

el cual aumentó de 6 a 8 y por ajustes en la planificación para procesos inicialmente considerados en paralelo y que deben ejecutarse más bien en serie.

o Con la finalidad de mitigar dicho atraso, en caso de ser necesario el ICE implementará jornadas extendidas durante el proceso de instalación.

4. Cargadores de vehículos eléctricos (electrolineras). o Dada la complejidad de la adquisición, el ICE requirió solicitar gran cantidad de

aclaraciones a los oferentes. Asimismo, la Junta de Adquisiciones del Instituto ha solicitado aclaraciones a la recomendación de adjudicación debido a consultas relacionadas con la garantía de cumplimiento, misma que fue entregada de forma tardía de parte del oferente y por la definición del tiempo de entrega de repuestos. Además, se solicitó una prórroga al tiempo máximo de adjudicación dado las aclaraciones solicitadas a los oferentes durante el tiempo de estudio de las ofertas.

o Como medida de mitigación por la demora presentada, el ICE acordará con el adjudicatario minimizar los tiempos de implementación.

5. Medidores AMI.

o Se han presentado solicitudes de prórroga, modificaciones, ajustes o aclaraciones por parte de los oferentes.

o Como parte de las acciones para subsanar el atraso, el ICE realizará negociaciones con el proveedor con el fin de mejorar los tiempos de entrega y en caso de ser necesario se utilizará la garantía de cumplimiento.


1. Retraso en la fabricación y entrega de equipos y/o materiales, así como incumplimiento en

los requerimientos solicitados. o Los administradores de los contratos podrían presentar demora en la entrega de

los materiales o equipos, principalmente en los importados; asimismo, pueden incumplir con la cantidad o calidad solicitada en el cartel, provocando que el ICE no acepte las entregas, impactando la ejecución del Programa en tiempo y costo. Para solventar y/o minimizar dicho riesgo se estable una comunicación asertiva con los proveedores; asimismo, si es necesario se extenderán las jornadas laborales y hasta donde sea posible se realizaran compras locales para mitigar atrasos por entregas.

o Además, se establecen tiempos de entrega en cada contrato, los cuales están asociados a multas por incumplimiento; así como también cláusulas que señalan que el contratista será el responsable de sustituir el equipo o parte dañada por uno nuevo sin costo para el ICE.

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2. Demora en el des-almacenaje de la maquinaria (mayor y menor) y de los laboratorios

móviles. o En caso de que se den inconvenientes con el des-almacenaje de lo indicado, el ICE

gestionará reunión con Hacienda con el objetivo de agilizar el trámite y/o presentar toda la información que se requiera.

o Asimismo, el ICE gestionará con el área de importaciones y con el contratista la oportuna presentación de todos los documentos necesarios.

3. Presentación de recursos de apelación.

o A la fecha existe el riesgo de apelación a la adjudicación de las electrolineras, por lo que en caso de que se presenten el ICE brindará oportunamente respuesta a los recursos que se presenten con la finalidad de que dicho proceso no presente atrasos innecesarios.



1. Anillo Sur. o Construcción de obras civiles e instalación de equipos en las subestaciones,

armado de estructuras de transmisión y tendido en las líneas de transmisión.

2. Transformadores de potencia. o Para los 8 transformadores con plan de instalación se tiene programado la

adjudicación de la compra, definición de la ingeniería, iniciar el proceso de fabricación y efectuar las pruebas en fábrica.

3. Sistemas fotovoltaicos. o Se tiene proyectado la entrega de los mismos por parte del proveedor.

4. Laboratorios móviles (II etapa), electrolineras, medidores AMI.

o Se tiene programado que durante el primer semestre se firme el contrato e inicie la ejecución del mismo.

6. Conclusiones y recomendaciones Durante el año 2018, el Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico logró alcanzar un 67,21% de avance financiero de recurso externo siendo lo programado (70,08%), mientras que el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos ascendió a un 72,40%. Respecto al avance físico, este Programa presenta un avance de un 74,61%, avance inferior en 3,43% de la meta programada a inicio de ese año. En la misma línea, cabe destacar que la Contrapartida ICE alcanzó un 98,92% de ejecución acumulada. Al igual que en informes cabe recordar que con el fin de hacer uso del 100% de los recursos asignados a este Programa, desde julio del 2017 se había acordado la inclusión de nuevas adquisiciones al mismo. Dichas adquisiciones se refieren a vehículos eléctricos, electrolineras, medidores AMI, transformadores de potencia, laboratorios móviles, maquinaria, equipo mayor y

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menor, las cuales se han incorporado en cumplimiento con los objetivos del mismo. Sin embargo, el Proyecto Anillo Sur y estas actividades adicionales han presentado atrasos más allá de lo previsto en el cronograma inicial; por lo anterior, el BID a solicitud del ICE otorgó una segunda prórroga al plazo de desembolsos por 10 meses adicionales, siendo la nueva fecha de cierre el 31 de agosto del 2020. En virtud de lo anterior, es importante que el ICE considere en su planificación los riesgos que tengan mayor probabilidad de ocurrencia y/o impacto con la finalidad de que no genere cronogramas del Programa que, ante la materialización de los mismos, provoquen que estos se tornen muy rígidos y ajustados, siendo importante hacer uso de las experiencias anteriores para cuantificar tiempos. Sin perjuicio de lo indicado, se requiere que el ICE fortalezca la comunicación, inspección y supervisión de las empresas adjudicatarias, con la finalidad de minimizar riesgos, especialmente respecto a las adquisiciones de equipos, a fin de que se cuente con lo solicitado y requerido en los carteles, en tiempo, calidad y cantidad. Finalmente, no está de más indicar que el ICE deberá redoblar esfuerzos a efectos de poder cumplir en tiempo con estas últimas adquisiciones y la construcción del Proyecto Anillo Sur, los cuales están expuestos a retrasos por parte de los contratistas; por lo anterior, es fundamental un seguimiento y una efectiva comunicación con los proveedores a efectos de mitigar cualquier retraso.

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BID 4433-OC/CR: Programa de Emergencia en Respuesta a la Tormenta Tropical Nate


Objetivo General: Restaurar parte de la infraestructura vial y servicios básicos de agua afectados por la Tormenta Tropical Nate y las inundaciones por esta provocadas.


Sector: Hacienda pública, monetario y supervisión financiera.

Localización: San José, Alajuela, Cartago, Heredia, Guanacaste y Puntarenas.




US$18.103.046,00

2. Componentes

1. Infraestructura y Servicios Básicos 2. Apoyo a la Gestión del Programa


Periodo 2018

2019




N/A 18.103.046,00 N/A N/A N/A N/A

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa N/A 90,52% N/A N/A N/A N/A



0,00 0,00 0,00 0,00

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 3/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Avances durante el Año 2018 Durante el III trimestre del año se incorporó a la cartera de empréstitos en ejecución el Programa de Emergencia en Respuesta a la Tormenta Tropical Nate (Contrato de Préstamo N° 4433/OC-CR), el cual fue aprobado por un monto de US$20.000.000,00 mediante la Ley N° 9595; siendo publicada en la Gaceta N°134 del 24 de julio del 2018, Alcance Digital N°135. Entre los avances más destacados se encuentran:

1. Cumplimiento de las Condiciones Previas al Primer Desembolso establecidas en la Ley N° 9595: La CNE cumplió lo indicado en la Cláusula 3.01 de las Estipulaciones Especiales y en el Artículo 4.01 de las Normas Generales del Contrato, lo cual le permitió realizar el primer desembolso en el mes de octubre.

2. Avance en la revisión de fichas que avalan los gastos realizados por el CONAVI y el AYA, para la rehabilitación de carreteras y del sistema de agua potable, en los cantones afectados por la Tormenta Nate: La Firma KPMG ya revisó la totalidad de fichas del AYA (3

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en total por un monto de US$2,1 millones) y un segundo grupo de fichas del CONAVI (por un monto aproximado de US$6,5 millones). Actualmente se encuentra revisando un tercer y último paquete de fichas pertenecientes al CONAVI por un monto de US$ 1,69 millones (hasta llegar al disponible de US$18,3 millones).

3. Se realizó la incorporación de los recursos del Financiamiento Externo al Presupuesto Nacional mediante el Decreto Ejecutivo N°41311-H, publicado en el Diario Oficial La Gaceta N°191, alcance digital N°186, del 17 de octubre del 2018: Dicha incorporación le permitirá al CNE disponer de los recursos del empréstito y garantizar que se utilizarán según lo estipulado en el Artículo N° 7 de la Ley N° 9595.

4. Se realizó una reasignación de recursos entre componentes de inversión del Programa, con el fin de incrementar el presupuesto del Componente I del Programa y de esta manera dotar de mayor recursos al AYA para la atención de obras de infraestructura de provisión de agua potable en los cantones afectados por la Tormenta Tropical Nate.


A la fecha el Programa no ha presentado problemas.


Dentro de los principales riesgos que podrían afectar la ejecución se encuentran:

1. Que las fichas restantes que presente CONAVI a la Firma Auditora sean insuficientes para justificar los gastos realizados en atención a la Tormenta Nate y no se puedan utilizar la totalidad de los recursos asignados a esta institución: En el Componente I de Inversión del Contrato de Préstamo se asignó a CONAVI la suma de US$18,3 millones para la rehabilitación de infraestructura vial; por lo tanto, la totalidad de fichas que presente la Institución deben sumar gastos efectuados por un monto igual o mayor a los US$18,3 millones. En caso de que las fichas no logren alcanzar la meta, solo podrían utilizarse los recursos que hayan sido avalados por KPMG. Actualmente, esta Firma revisa un tercer y último grupo de fichas.

o La CNE estará pendiente de los resultados de la Auditoría y tomará las acciones que correspondan para lograr que el CONAVI justifique los gastos efectuados en la rehabilitación de carreteras en los cantones afectados por la Tormenta Nate.



1. Realizar el tercer desembolso del Programa. 2. Reunirse con los subejecutores (CONAVI-AYA) para determinar cómo serán utilizados los

recursos.

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En primer término, es importante destacar que este Programa posee características diferentes a las de otros Programas/Proyectos que actualmente se encuentran en la cartera de créditos en ejecución, dado que: i) la CNE (Organismo Ejecutor) contará con tal solo 1 año (a partir de la publicación de la Ley) para realizar el desembolso de todos los recursos y ii) según el artículo N° 3 de la Ley N° 9595, contará con el apoyo de dos Organismos Subejecutores (CONAVI y el AYA) para cumplir con las obligaciones establecidas. Sobre este último es importante mencionar lo estipulado en el artículo N° 7 de la Ley N° 9595, el cual establece que: “ (…) Los recursos del contrato de préstamo N° 4433/OC-CR que sean reembolsados o reconocidos al CONAVI y al AYA, por trabajos u obras ya realizados, deben ser reinvertidos por estas instituciones en los cantones afectados por la tormenta tropical Nate, de acuerdo con el Plan General de la Emergencia (PGE) del Gobierno de Costa Rica y corresponderá a la Comisión Nacional de Prevención de Riesgos y Atención de Emergencias (CNE) verificar la utilización de los recursos de acuerdo con sus competencias en la Ley N.° 8488, Ley Nacional de Emergencias y Prevención del Riesgo, de 22 de noviembre de 2005”. Por lo tanto, se recomienda a la CNE i) establecer una comunicación directa y cercana con ambas instituciones con el fin de organizar y coordinar el manejo de los recursos; ii) diseñar una estrategia de rendición de cuentas que le permita a la CNE dar un seguimiento exhaustivo de las actividades a realizar; iii) proponer la construcción de un cronograma de trabajo en el cual proyecten las posibles obras a realizar en los cantones afectados por la Tormenta Tropical Nate (que incorpore, entre otros elementos, riesgos (de alta probabilidad de ocurrencia e impacto), costos, alcance y tiempo de realización), y así se pueda verificar y monitorear que los recursos solicitados se están ejecutando de la mejor manera. Por otro lado, se gestionó una reasignación de recursos entre componentes de inversión dado que existía un remanente en el Componente II por un monto de US$160.000,00, el cual permitía dotar de mayor recursos Componente I, dado que el AYA presentó fichas por un monto de US$2,1 millones y solo había disponible US$1,5 millones para esta institución (subcomponente 1.2). En ese sentido, con el fin de ejecutar de la mejor manera los recursos del préstamo se modificaron las categorías de inversión, tal y como se detalla a continuación:

Componentes Plan de Inversión inicial (en

US$) Plan de Inversión Actual (en

US$)

I. Infraestructura y Servicios Básicos 19.800.000 19.960.000

1.1 Infraestructura vial 18.300.000 18.300.000 1.2 Infraestructura de provisión de agua potable

1.500.000 1.660.000

II. Apoyo a la gestión del Programa 200.000 40.000

2.1 Auditoría de aseguramiento razonable

50.000 40.000

2.2 Evaluación final 50.000 0

2.3 Coordinación y supervisión 100.000 0

Total 20.000.000 20.000.000

Fuente: Elaboración propia con datos de la CNE.

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BID 2526-OC/CR: Programa de Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social


Objetivo General: Contribuir a la disminución del delito violento en el país. Estatus del Programa según DCP

Sector: Seguridad ciudadana y justicia.

Localización: Guanacaste, Puntarenas, Alajuela, Heredia, San José, Cartago y Limón.


Recurso externo: US$132.441.110 Recurso interno: US$32.933.508*


US$132.441.110

2. Componentes

1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP. 2. Acciones a nivel local para apoyar la prevención de la violencia. 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social. 4. Coordinación y Administración del Programa.

5. Evaluación y Monitoreo. 6. Auditoría Externa. 7. Imprevistos.


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 278 443 N/A N/A N/A N/A

Indirecto 115 69 N/A N/A N/A N/A


Periodo 2018

2019




0,00 0,00 N/A N/A N/A N/A


41.160.201 18.782.819 N/A N/A N/A N/A

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa N/A 100,00% N/A N/A N/A N/A

Fuente interna N/A 100,00% N/A N/A N/A N/A

Av. Físico (%) 5/

N/A 100,00% N/A N/A N/A N/A


Periodo 2018 2019



N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A



122.446.017 1.906.127,34 7.241.690 9.995.093 */: Según la UE, el dato oficial de la Contrapartida Nacional es de US$32.933.508 (monto menor al establecido en la Ley N°9025). 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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1. Se finalizó la Delegación Policial de Puntarenas y Parrita; de esta manera se completan las 11 Delegaciones incluidas en el Programa.

2. Se realizó el diseño de los nuevos módulos del Sistema de Información Penitenciaria IGNIS. 3. Se finalizó la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" y el CEN CINAI de Matambú; de esta

manera se completan las obras del componente II del Programa. 4. Finalizaron las obras adicionales del Puesto de Acceso de la UAI Pococí y se remodeló la

bodega para medicamentos en la UAI de San Rafael; de esta manera se concluyen las obras del componente III del Programa.

5. Otros avances en actividades menores.


Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. El Ejecutor no pudo utilizar los recursos de la transferencia del MSP, por una suma de 950

millones de colones; por lo tanto se vio obligado a buscar otras opciones para financiar las DP de Puntarenas y Parrita: A pesar que a finales del año 2017 el MSP realizó la transferencia a la UE (mediante Decreto N° 40714-H) para que se financiara la construcción de las DP de Puntarenas y Parrita -dada la falta de presupuesto por parte de la UE para completar ambas obras-, fue en el 2018 cuando la CGR no aprobó utilizar dichos recursos, pues indicó que el MSP no había cumplido con lo establecido en el artículo 12 sobre los requisitos para girar transferencias de la Ley N° 8131.

o La UE se reunió con la CGR para explicar con detalle la necesidad e importancia de contar con dichos recursos pero no tuvo éxito, pues el procedimiento no se cumplió.

o Se realizó una reasignación de recursos entre componentes del Programa y así se trasladaron los recursos que se requerían en el componente I para pagar las DP de Puntarenas y Parrita.

2. El Sistema de Información Penitenciaria IGNIS y sus nuevos módulos no se desarrollaron en su

totalidad con recursos del préstamo; no obstante la UE entregó el diseño del mismo y el MJP lo continuará hasta su implementación: La UE estuvo trabajando con el Dpto. de TI del MJP y este último evidenció la necesidad de utilizar determinadas herramientas para el desarrollo de los módulos del Sistema, lo cual implicaba un mayor costo y plazo de ejecución al conversado previamente con la empresa contratada, siendo lo requerido 4 meses a partir de la orden de inicio, la cual se dio el 12 de octubre 2018 (por lo tanto se hubiera excedido el plazo del Programa).

o Es por esta razón que se suscribieron 2 contratos; el primero de ellos corresponde al 35% del total presupuestado de US$276.955,20 (diseño del IGNIS) y finalizó antes del 30 de noviembre (fecha programada para el cierre del Programa) y se pagó con recursos del Préstamo; el segundo contrato (desarrollo e implementación del IGNIS) será financiado por el MJP.

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o Se convocó a la empresa GB SYS S.A para proponerle la renegociación del contrato y aceptó.

o El MJP solicitará en el 2019, mediante un presupuesto extraordinario, los recursos asociados al segundo contrato.

3. Atraso en la fecha de entrega de la DP de Puntarenas y la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" por problemas del contratista: Se tenía previsto recibir las obras el 30 de octubre y el 24 de setiembre respectivamente; no obstante las empresas reportaron atrasos en los avances de las obras y una mala planificación de los materiales requeridos, por lo tanto se entregaron finalmente el 29 de noviembre y 09 de noviembre respectivamente.

o La UE solicitó un informe semanal sobre el avance de la obra, con el fin de estar enterados rápidamente si se incumplía el cronograma establecido.

o La UE también realizó visitas y llamadas telefónicas con el fin de monitorear la obra.


1. Falta de información para cumplir con el objetivo inicial de la Encuesta de Satisfacción y Clima Laboral en las DP del Componente I del Programa: La UE manifestó que esta encuesta generaba mayor incertidumbre para su cumplimiento, pues se requería del apoyo de los funcionarios de las DP y las entrevistas a los funcionarios se han retrasado, pues muchos se encontraban atendiendo actividades prioritarias como la huelga y no estaban disponibles en las fechas ya calendarizadas por la UE.

o El personal asignado continuó ubicando a los funcionarios de las DP que se requerían para aplicarles la encuesta.

2. Incumplimiento por parte de los contratistas a los cronogramas establecidos para la

entrega de las obras de infraestructura faltantes: Durante el año quedaban obras pendientes de finalizar y todas ellas se esperan recibir antes del mes de noviembre. En ese sentido se espera que los contratistas no sufran retrasos en la ejecución de estas obras, dado que su entrega se encuentra muy cerca del 30 de noviembre (fecha límite del Programa) y cualquier atraso podría poner en riesgo la entrega de los productos del Programa.

o Mediante los informes semanales sobre el avance de las obras, que reportan las empresas contratadas, la UE se asegura del cumplimiento o no del cronograma establecido y de posibles desviaciones de los mismos y cuál será el impacto en términos de tiempo.

3. Recursos insuficientes del MJP para completar el desarrollo de los nuevos módulos del Sistema IGNIS: Que el MJP no pueda contar con los recursos que requiere para llevar a cabo el segundo contrato de este producto y de esta manera el desarrollo del Sistema IGNIS quede incompleto y no se pueda implementar.

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o El MJP presentará ante este Ministerio una solicitud para que se incluyan los recursos requeridos para este Sistema mediante algún presupuesto extraordinario del 2019.

5. Conclusiones y recomendaciones El cierre del año 2018 anuncia la finalización del Programa; el cual, después de 6,68 años de estar en ejecución, logró cumplir la totalidad de las obras que incluía este ambicioso y novedoso Programa, creando un gran equipo interinstitucional para el beneficio de todos. En términos generales, todos sus indicadores de desempeño mostraron un alto dinamismo durante el año, un ejemplo claro es el comportamiento que tuvo el avance físico, pues ascendió 26,71 p.p, hasta colocarse en un 100,00% de avance. Adicionalmente, se observan los resultados de los recursos contabilizados de la Contrapartida Nacional, en donde se registraron US$18.782.819,44, monto muy por encima de lo registrado en años anteriores. Sobre este tema es importante indicar que, el monto oficial de esta fuente (según indicó la UE del Programa) es de US$32.933.508,30 y dichos recursos muestran la contabilización de los terrenos cedidos/aportados para la construcción de las obras y las remuneraciones de los recursos humanos asignados al Programa. En ese sentido, el costo total del Programa fue de US$165.374.618. Otro punto clave del Programa fue la aplicación de sanciones y multas a los incumplimientos de los contratistas; pues estos recursos fueron utilizados para costear algunas obras (en su mayoría para completar el financiamiento de las DP de Puntarenas y Parrita). Por otra parte, es importante que los Ministerios y/o Municipalidades que recibieron los productos del Programa velen por el funcionamiento y sostenibilidad de las obras e incorporen dentro de sus presupuestos recursos para ello.

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BID 2824/OC-CR: Fideicomiso para el Financiamiento del Proyecto de Construcción y Equipamiento de Infraestructura Educativa del MEP a Nivel Nacional


Objetivo General: Reducir el déficit de infraestructura como parte del proceso de mejoramiento de la calidad del servicio que ofrece el sistema educativo público costarricense.


Sector: Educación

Localización: Alajuela, Cartago, Guanacaste, Heredia, Limón, Puntarenas y San José


Recurso externo: US$ 167.524.233,50

Recurso interno: US$ 0 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo

1/

US$ 149.668.624,59

5. Componentes 1. Construcción y Equipamiento de la infraestructura educativa de primaria y secundaria urbanas y de telesecundaria y liceos rurales. 2. Construcción de espacios culturales y deportivos en centros de alta densidad estudiantil.


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 271 778 963 182 25 0

Indirecto 813 2334 2889 546 75 0


Periodo 2018

2019




106.640.130,28 106.640.130,28 N/A N/A N/A N/A

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 100% 100% N/A N/A N/A N/A

Av. Físico (%) 5/ 70.94% 44,11% 69,87% 84,07% 89,02% 99,62%


Periodo 2018 2019


Fuente externa 100% N/A N/A N/A N/A



167.524.233,50 2.634.977,96 2.084.010,34 0,00


90



1. Los Centros Educativos Mata de Plátano y San Isidro del General se encuentran con Contrato de Arrendamiento Financiero.

2. Se finalizan 12 obras. 3. Se da la orden de inicio a 36 4. Hay 5 proyectos en diseño y ejecución de preliminares.


Los problemas más relevantes a la fecha son:

1. Procesos extensos de elaboración, aprobación y publicación de carteles para diseño, construcción y equipamiento que atrasan la ejecución física y financiera del Proyecto. o Este proceso ha generado atrasos de más de 3 meses en algunas de las obras, no obstante,

al día de hoy, de las 56 obras que se realizan con el Financiamiento BID, 55 ya cuentan con el proceso de licitación concluido y una- Escuela Las Pavas- se encuentra pendiente de licitar; esto debido a que no se tenía certeza de que los recursos del Préstamo fueran suficientes; sin embargo, con la transferencia de recursos que el MEP estaría realizando para finalizar las 103 obras se puede continuar con el proceso de licitación. Sin perjuicio de lo anterior, el problema podría persistir con los 47 proyectos restantes.

2. El monto del mantenimiento en la cuota de arrendamiento no es suficiente para cubrir los

costos de mantenimiento de los Centros Educativos. o El MEP estaría realizando la solicitud para ampliar el costo implícito de la cuota de

arrendamiento, lo que permitiría incrementar el monto de mantenimiento; no obstante, el aumento en el costo implícito no es suficiente para cubrir los supuestos de los posibles costos por mantenimiento, por lo que cualquier monto requerido por encima de estos costos administrativos deberá ser cubierto por el MEP en calidad de contrapartida o aporte extraordinario al Fideicomiso.

3. Terrenos con impuestos y trámites municipales pendientes que atrasan la ejecución física y

financiera del Programa. o Se remitió a las Municipalidades una carta por parte del MEP presentando el proyecto. En

el transcurso del mes de mayo de 2017 la USP notificó que empezó a recibir respuestas de las municipalidades, sin embargo, hay pendientes ocho diligencias legales y técnicas por resolver y seis obras pendientes de iniciar, se encuentra en espera de respuesta por parte de las Municipalidad.


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1. Áreas insuficientes por matriz de uso de suelo SENARA. o Centros educativos no se puede construir por presencia de vulnerabilidad extrema,

repercutiendo en atraso por la búsqueda de nuevos terrenos 2. Objeciones al cartel de licitación y/o apelaciones a la adjudicación de: Anteproyectos, Planos

Constructivos, Inspección, Construcción y Equipamiento y TdR. o El especialista en adquisiciones que se contrató se encuentra revisando y elaborando los

carteles actuales para minimizar las probabilidades de objeciones y apelaciones. A la fecha ya hay 55 obras adjudicadas quedando pendientes 48 obras.

3. Incremento en los costos y atrasos en la construcción por órdenes de cambio en las obras o

modificaciones. o Se conversó con el MEP para tratar de enviar solamente las órdenes de cambio que son

fundamentales para la obra; hasta el momento no se ha sobrepasado el costo de imprevistos del 7% estimado en cada una de las obras.



1. Dar inicio de construcción a 5 obras. 2. Finalizar con 19 obras y realizarles el contrato de arrendamiento. 3. Obtener la licitación para el Centro Educativo las Pavas.

6. Conclusiones y recomendaciones Según el último mandato enviado por Unidad Supervisora del Proyecto (USP) del Ministerio de Educación Pública (MEP), mediante oficio USP-LEY-9124-131-2018, de fecha 01 de marzo 2018, el fideicomiso debe realizar la construcción y el equipamiento para 56 obras, de las cuales 50 cuentan con un contrato de construcción y 6 estarían firmando el contrato en los próximos 6 meses. Para la ejecución del Proyecto se tiene una metodología de medición basada en hitos, siendo que para realizar las 56 obras se deben cumplir 1.343 hitos, de los cuales, 1.162 ya han sido ejecutados obteniendo un avance en hitos de un 87%. Asimismo, se tiene un avance físico de un 44.11%, el cual se encuentra muy por debajo del avance de ejecución por hitos, sin embargo, se debe a que en el avance físico no contempla los hitos que no tienen un costos, como anteproyectos, viabilidades, diligencias legales, entre otros hitos que son parte integral de la ejecución del Proyecto. En cuanto al avance financiero, se desembolsó la totalidad de los recursos financiados por el Banco Internacional de Desarrollo (BID) obteniendo un monto desembolsado para finales de noviembre de US$ 167.524.233,50, de los cuales US$149.668.624,59 se encuentran comprometidos con las 50 obras que ya cuentan con un contrato de construcción.

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Por otro lado, el Organismo Ejecutor mediante oficios FID-3427-2018 y FID-3754-2018 del 07 de noviembre y 03 de diciembre del 2018 respectivamente, le solicita al Ministerio de Hacienda el visto bueno para extender el plazo de ejecución de las obras del contrato de Préstamo con el BID, hasta el 07 de marzo del 2020, con el propósito de finalizar con la planificación de la ejecución de las diferentes obras del Contrato de Préstamo N° 2824-OC-CR, suscrito con el BID. Esta solicitud se sustenta en el plan de trabajo del Proyecto, el flujo financiero y los problemas que se presentaron en cuanto a rezagos en los procesos de permisos y autorizaciones ante entidades estatales como la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA), así como retrasos propios de los proyectos constructivos (riesgo constructivo) por causas ajenas al control del Fiduciario y la UE del Proyecto, que pueden traducirse en demoras en el desarrollo de las obras. A la fecha y según la situación descrita anteriormente, al Proyecto se le han incorporado los cambios que surgen en los diferentes procesos de adjudicación, negociación con los adjudicatarios, orden de inicio de diseño, SETENA, orden de inicio de construcción, entre otros, de conformidad con lo solicitado por la USP, logrando obtener el PEP v4.3 en marzo 2018, el cual muestra que la fecha de finalización del Proyecto sería el 07 marzo 2020.

Para la fecha de finalización del Proyecto se está considerando el retraso materializado de aproximadamente 6 meses (de junio 2017 a enero del 2018) en la firma del contrato con el contratista EDICA (tiene a cargo 10 obras), el cual insistía en solicitar un ajuste de precio en su oferta por un tema relacionado al costo del acero, además de los riesgos que se materializaron, como los trámites de aprobación de planos en el Colegio de Ingenieros y Arquitectos (APC) y la época lluvias de Costa Rica. Es importante aclarar que aunque el Fideicomiso ha procurado incorporar los riesgos dentro del PEP, se pueden presentar eventos de riesgo que superan las estimaciones de costo (incluyendo imprevistos), así como las estimaciones del tiempo máximo de su ejecución. Por último, es importante mencionar que el MEP realizó una transferencia de un monto aproximado de ocho millones de dólares al Fideicomiso, recursos que se manejan mediante Caja Única para que la UE realice más obras, sin embargo, a la fecha la UE se encuentra a la espera de que el MEP actualice el último mandato del 01 de marzo del 2018, ya que debe indicar cuales son las obras que se estarían realizando con la transferencia de recursos. Se espera que el MEP realice más transferencias en el año 2019 para realizar las 47 obras restantes, no obstante, se recomienda que el manejo de los recursos adicionales al financiamiento que ingresen al fideicomiso se realicen completamente fuera de la estructura financiera planteada en la Ley N° 9124 debido a que, el plazo de finalización de la ejecución de las obras según la Ley mencionada, vence en junio 2020.

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BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO (BIRF)

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BIRF 8593: Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica


Objetivo General: Contribuir a mejorar la oportunidad y calidad de los servicios de salud y, el fortalecimiento de la capacidad institucional para mejorar la sostenibilidad financiera.


Sector: Salud, nutrición y deporte.

Localización: Cartago, San José, Limón, Alajuela, Puntarenas, Heredia y Guanacaste.

Fuente de financiamiento: Recurso externo: US$420.000.000,00 Recurso interno: N/A


N/A

2. Componentes

1. Fortalecer el modelo para la atención de la salud con énfasis especial en aumentar el impacto de la Atención Primaria de la Salud (APS), la integración de redes integradas para la atención de la salud y un abordaje más eficiente de la prevención, diagnóstico temprano y el control de enfermedades crónicas no transmisibles (ENTs). 2. Mejorar la administración institucional. 3. Optimizar la administración financiera.


Periodo 2018

2019




45.000.000,00 120.000.000,00 0,00 50.000.000,00 0,00 0,00

Contrapartida (US$) N/A N/A N/A N/A N/A N/A

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 35,71% 53,57% 53,57% 65,48% 65,48% 65,48%


Av. Indicador Global (%) 5/

59,08%23 67,44% 69,60% 73,09% 76,30% 79,53%


Periodo 2018 2019



266,67% N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A



US$225.000.000,00 US$2.877.357,00 US$5.663.263,00 US$0,00 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Programa conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

23

Este porcentaje se ajustó debido a una corrección por parte de la Unidad Ejecutora en la línea base del indicador 3.1.

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1. Se finaliza con la etapa de formalización de la contratación de la Organización Panamericana de la Salud (OPS) como Entidad Verificadora Independiente.

2. Se realiza la verificación de los siguientes indicadores:

o Indicador I, IDP#1.1 Porcentajes de Cirugías Mayores de la lista prioritaria que se realizan en forma ambulatoria de conformidad con normas Institucionales.

o Indicador II, IDP#2.1 Porcentaje acumulado de Población Meta invitada en forma personal para hacerse pruebas de detección de cáncer colorrectal en los cinco cantones prioritarios.

o Indicador IV, IDP#4.1 Proyecto Piloto de Redes de Salud Integradas. o Indicador V, IDP#5.1 y IDP#5.2 Porcentaje del número total de áreas de salud

equipadas con el Expediente Digital Único de Salud.

3. Para el Indicador I, Porcentaje de Cirugías Mayores Ambulatorias IDP#1.2 se inició con los talleres de socialización del Manual del Programa de Cirugía Mayor Ambulatoria (CMA) dirigida a Unidades de Salud donde se llevan a cabo este tipo de cirugías. Asimismo, se inició con la una revisión de la guía técnica para la validación del Manual y se inició con el análisis de la encuesta planteada a los Centros de Salud que desarrollan este tipo de cirugías.

4. Para el Indicador II, Porcentaje acumulado de Población Meta invitada en forma personal

para hacerse pruebas de detección de cáncer colorrectal IDP#2.2, se han hecho entrega de 7.136 invitaciones de un total de 13.592 invitaciones, distribuidas en las áreas de salud de Atenas, Belén, San Isidro, Santo Domingo y Valverde Vega.

5. Para el Indicador III, Porcentaje de personas diagnosticadas con Diabetes Tipo II que reciben un control clínico óptimo IDP#3.1 se finaliza con los procesos de capacitación según estrategias para el fortalecimiento de enfermedades crónicas no transmisibles. Además de establecieron equipos de apoyo interdisciplinarios en los establecimientos de salud conformados y capacitados (Región Chorotega y Central Norte). Por último, se desarrollaron y validaron los documentos de normalización técnica en relación a los procesos estratégicos aplicados para la atención de enfermedades crónicas no transmisibles. Indicador concluido. Por otra parte para el IDP”3.2, se inició con los talleres de Validación de las Guías de Diabetes Mellitus tipo 2.

6. Para el Indicador IV, Evaluación del Piloto Difundido Públicamente IDP#4.2 se avanzó en los criterios de conformación de las redes para la Zona Huetar Atlántica, finalizando con las definiciones de los mecanismos de coordinación asistencial para redes y con los indicadores para el seguimiento y evaluación de la red.

7. Para el indicador VI, Rediseño, ejecución y uso de una nueva encuesta anual para medir el impacto de las nuevas intervenciones destinadas a mejorar el grado de satisfacción de los pacientes IDP#6.1 se finalizó con la elaboración del informe sobre el rediseño de la

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encuesta de satisfacción con los requerimientos del Banco Mundial; dicho informe está pendiente de aprobación por parte de la Junta Directiva de la CCSS. Aunado a lo anterior, para el Rediseño, ejecución y uso de una nueva encuesta anual para medir el impacto de las nuevas intervenciones destinadas a mejorar el grado de satisfacción de los pacientes, IDP#6.2 en cumplimiento de la Ley 823924 se iniciaron y finalizaron los siguientes procesos: estudio de mercado, elaboración y publicación del cartel y adjudicación en firme; cabe mencionar que la licitación adjudicada fue para la contratación de Encuestadores. Es importante indicar que se inició con la aplicación de la encuesta.

8. Para el indicador VII, Desarrollo y Ejecución de un Plan Integral de Mediano y Largo Plazo

para garantizar la sostenibilidad financiera de la CCSS se avanzó en lo siguiente:

- IDP#7.1 Plan de Inversiones a 10 años aprobado por el Consejo de la CCSS: Mediante oficio PE-1891-2018 del 06 de Julio del 2018 en curso se conformó un equipo técnico para analizar la sostenibilidad financiera de las inversiones en infraestructura y tecnologías incluidas en el Portafolio de Inversión Institucional. Cabe mencionar que dicho equipo ha iniciado con el abordaje del análisis de la sostenibilidad financiera de los proyectos incluidos en este Portafolio.

- IDP#7.2 Valoración actuarial del Estudio Seguro de Salud aprobado por el Consejo de la CCSS: Se continuó con la depuración de procesamiento de información para el “Proyecto Fortalecimiento de la Sostenibilidad Financiera y Actuarial del Seguro de Salud de la CCSS”. Asimismo, se avanzó con el análisis de temas específicos que constituyen complementos del estudio de la valuación actuarial.

- IDP#7.3 Presupuesto anual de la CCSS aprobado por la Junta Directiva de la

Institución y por la CGR: Se avanzó con los análisis técnicos del cartel para la contratación de servicios profesionales que prestarán apoyo técnico en el desarrollo e implementación de la asignación de recursos per cápita ajustada por riesgos, cabe mencionar que el cartel se encuentra en etapa de revisión final para iniciar con el proceso licitatorio.


No existes problemáticas activas en la ejecución del Programa.


1. Desfases para finalizar con los procesos operativos de contratación de consultores para desarrollar la verificación de los indicadores cumplidos del Programa.

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Ley de Derechos y Deberes de las Personas Usuarias de los Servicios de Salud Públicos y Privados.

97

o La materialización de este riesgo implicaría retrasos en el cronograma de ejecución de recursos, lo cual limitaría el acceso a la CCSS a nuevos desembolsos por parte del BIRF y generaría mayores costos financieros para el Gobierno por concepto de pagos por comisiones de compromiso.



1. Indicador I, Avanzar con la revisión de la guía técnica del Manual del Programa de Cirugía Mayor Ambulatoria (CMA).

2. Para el indicador II IDP#2.2, se programa continuar con la ejecución de entrega de

invitaciones personalizadas para la atención de colonoscopías.

3. Para el indicador III IDP#3.1, realizar la verificación externa del cumplimiento del indicador.

o Contar con el aval de la OPS.

4. Para el indicador III IDP#3.2, se programa continuar con el taller de Validación de las Guías de Diabetes Mellitus tipo 2.

5. Para el Indicador IV IDP#4.2, se programa continuar con la identificación de los procesos de red para la Zona Huetar Atlántica.

6. Para el Indicador VI IDP#6.1, realizar la verificación externa del cumplimiento del indicador.


7. Para el Indicador VI IDP#6.2, se estima iniciar con la divulgación de los resultados de la encuesta de satisfacción entre las distintas autoridades de los servicios de salud.

8. Para el Indicador VI IDP#7.1, realizar la verificación externa del cumplimiento del indicador.


9. Para el Indicador VII, IDP#7.2, se programa finalizar con el procesamiento y depuración de la información para el “Proyecto Fortalecimiento de la Sostenibilidad Financiera y Actuarial del Seguro de Salud de la CCSS”.

10. Para el Indicador VII, IDP#7.3, se programa finalizar con la revisión del cartel para la contratación de servicios profesionales que prestarán apoyo técnico en el desarrollo e implementación de la asignación de recursos per cápita ajustada por riesgos.

98


Al cierre del II Semestre 2018, el Programa presenta un avance global de indicadores del 67,44%. Cabe resaltar que, para el IV trimestre del año, el Ejecutor realizó desembolsos ante el Banco Mundial por un monto que ascendió a US$120.000.000,00 millones, logrando concretar un avance financiero de un 53,57%. De esta forma la CCSS al IV trimestre del año logró finalizar con el proceso de contratación de la OPS e inició con los procedimientos correspondientes que permitieron avanzar con los procesos de verificación formal del cumplimiento de los indicadores ante la OPS. Es importante mencionar que mediante oficio del 10 de diciembre del año anterior, suscrito por la Sra. Eleonora Cavagnero, líder del Programa por Resultados por parte del Banco Mundial, se estableció un calendario de desembolso y amortización para diluir el importe del anticipo del préstamo, esto solicitado por el Ejecutor durante reuniones sostenidas en la última Misión de Supervisión del Programa, llevada a cabo el 9 de noviembre del 2018. Dado lo anterior, es importante aclarar que si bien existen programaciones para realizar la verificación externa del cumplimiento de indicadores, no siempre se verán reflejados en el alcance porcentual del avance financiero del Programa, debido al cumplimiento de la calendarización establecida por el Banco para diluir dichos desembolsos como amortización de los US$105.000.000,00 desembolsados como anticipo. Sin perjuicio de lo anterior, es importante que el Ente Verificador (OPS) aplique óptimos procesos de contratación operativa con el fin de que éste pueda desarrollar una ágil verificación de dichos indicadores, y así disminuir cualquier riesgo de desfase en su cronograma de ejecución, ya que si esto se materializa generaría mayores costos financieros para el Gobierno.

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BIRF 8194-CR: Proyecto Mejoramiento de la Educación Superior


Objetivo General: Mejorar el acceso y la calidad, para incrementar las inversiones en la innovación y el desarrollo científico y tecnológico, así como actualizar la administración institucional, todo en el sistema de educación superior público.


Sector: Educación y cultura

Localización: Todo el territorio nacional


Recurso externo: US$ 200.000.000,00 Recurso interno: US$ 69.872.443,39*


US$186.842.870,96**

2. Componentes

1. Acuerdos de Mejora Institucional. 2. Fortalecimiento de la capacidad institucional para el realce de la calidad.


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 1.340 205 228 187 123 90

Indirecto 947 20 33 12 15 9


Periodo 2018

2019




57.286.165,09 30.650.000,00 7.966.109,99 7.601.549,59 9.663.943,92 1.404.560,42


17.823.598,68 10.778.471,19 3.959.447,25 4.703.494,48 3.170.841,59 3.299.485,22

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 100% 86,68% 90,66% 94,47% 99,30% 100%

Fuente interna 93,44% 77,03% 82,62% 89,27% 93,76% 98,42%***

Av. Físico (%) 5/

98,87% 84,70% 85,49% 90,41% 94,93% 99,70%***


Periodo 2018 2019



53,50% N/A N/A N/A N/A

60,47% N/A N/A N/A N/A



164.563.686 0,00 US$7.779.797 164.563.686 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se apl ica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. *La contrapartida de la UNA se incrementó en US$328.157,60; además, SINAES, OLap y evaluación del Proyecto aumentó en $193.879,17; $338.038,42 y $860.075,19 respectivamente. ** Dicho monto fue ajustado por la UNED, ITCR y UNA. *** Para finalizar en un 100% la ejecución de la Contrapartida, las Universidades estarán realizando pagos en el 2020 por atención de becas; misma justificación para el avance físico; no obstante, todo lo relacionado con recursos externos, finaliza en el IV trimestre del 2019. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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1. UCR: Finalizó la construcción del Centro de Investigaciones en Movimiento Humano, CIMOHU, edificio de aulas y laboratorios para ingeniería en la Sede del Caribe, nuevo edificio de la Escuela de Tecnologías, edificio Centro de Investigaciones en Contaminación Ambiental, CICA, Escuela de Biología, edificio anexo, edificio para el Centro de Nanotecnología y Nanociencia del CICIMA, edificio para centro de diagnóstico del cáncer, simulación y cirugía mínimamente invasiva. DCLab, Centro de Investigación en Tecnología de Alimentos, CITA, edificio anexo y Escuela de Tecnología de Alimentos, edificio anexo.

2. UNED: Finalizó las obras constructivas de los Centro Universitarios (CeU) de Cartago, Palmares, San Carlos, Heredia, Santa Cruz, Pérez Zeledón, Liberia y Limón. Inició la obra del CeU de Puntarenas y Cañas, luego de superar ambos un proceso de rescisión contractual. Firma de los contratos de las licitaciones de equipo especializado en Ciencias Básicas y del equipo para el Set Virtual, equipo de cómputo y grabación de video en alta definición. Firma de contrato para la adquisición de equipo de comunicación, seguridad y Centro de Datos o “Datacenter”. Entrega del equipo de laboratorios especializados para la carrera de Ingeniería Industrial. Se alcanzó un total de 44 becas asignadas en formación (doctorado, maestría y posdoctorado) y 263 procesos de capacitación entre los que se incluye cursos, congresos y principalmente pasantías.

3. TEC: Se finalizó el edificio del Comedor estudiantil y obras exteriores, edificios de 2 módulos en San Carlos de Investigación en Ingenierías en Biotecnología, Electrónica, Computación y Producción Industrial y edificio de 4 niveles con laboratorios de docencia, investigación, oficinas y áreas exteriores (Núcleo Integrado Química-Ambiental).

Se obtuvo el equipamiento y mobiliario de pantallas de televisión y libreros (Residencias estudiantiles), equipo para área de servicio, cocina, preparación y almacenamiento, así como también mesas y sillas de comedor, mesas de trabajo y para el área de servicio, pilas de lavado y estantes (Comedor estudiantil), equipo de laboratorio de comunicaciones (Núcleo Tecnologías de Información y Comunicación), bombas de muestreo de aire (Seguridad Laboral), pantallas y proyectores interactivos, videocámaras (ampliación de Biblioteca), equipo básico para laboratorios docentes de química básica y orgánica, cromatógrafo HPLC con detector de masas, equipo de proyección y comunicaciones; además, muebles de almacenamiento para laboratorios de docencia e investigación, muebles de oficina y auditorio, escritorios y bancos para laboratorio, pizarras y muebles para salas de reunión (Núcleo Integrado Química-Ambiental), computadoras especializadas (Diseño Industrial), panel interactivo con soporte móvil y equipo de comunicación (Fortalecimiento Centro Académico San José).

4. UNA: Finalizó la construcción de las residencias y obras deportivas en el Campus de Pérez Zeledón, obras deportivas Coto, edificios de Radiaciones ionizantes y no ionizantes y de Nuevos Procesos Industriales, Residencias Sarapiquí, Complejo para la innovación de los aprendizajes, las artes y la recreación, Centro de Estudios Generales y edificio de Emprendedurismo y Edificio para los Programas de pertinencia y calidad.

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Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. UCR: Atraso en el fortalecimiento y desconcentración de la carrera de Ingeniería Industrial en

la sede Occidente y Atlántico, respectivamente. o Ambos proyectos fueron re-adjudicados por abandono de la primera empresa

contratista provocando atrasos en el proceso constructivo. Las recientes empresas constructoras no han logrado alcanzar el cronograma pactado; por lo tanto, la Universidad se encuentra en la fase de aplicación de multas por atraso en la entrega.

2. UCR: Demora con el acelerador Ciclotrón y PET/CT). (CICANUM).

o El diseño y construcción del Ciclotrón se ha demorado debido a su gran complejidad, requiriendo solicitudes de aclaraciones de parte de los oferentes y del Banco, entre otros; no obstante, el PGA (Plan de Gestión Ambiental) y el PMA (Plan de Manejo Ambiental) recientemente fue aprobado por el Banco por los que las obras ya iniciaron y a la fecha se cuenta con un avance de un 25% en fase de obra gris y techos.

o Tanto la OEPI (Oficina Ejecutora del Programa de Inversiones) como la UCP darán seguimiento a las etapas constructivas con el fin de mitigar otros posibles atrasos.

3. UNED: Atraso en la construcción del Centro de gestión de cambio y desarrollo regional del CeU de Puntarenas.

o La obra constructiva desde sus inicios ha enfrentado: problemas de contaminación de hidrocarburos, rescisión del contrato con la primera empresa adjudicada y actualmente retrasos por parte de la empresa constructora actual conforme lo planificado.

o Sin perjuicio de lo anterior, la obra se encuentra en proceso constructivo, por lo que las personas responsables de la misma y de la UCPI ejercen un seguimiento permanente a dicho proceso con la finalidad de mitigar algún otro problema.

4. UNA: Atraso en la construcción de la Infraestructura de la Sede en Nicoya. o Al igual que otros proyectos, este también fue re-adjudicado, dicha empresa

iniciará labores durante el I Trimestre del 2019. Como parte de las medidas de mitigación, la Universidad ejercerá un seguimiento minucioso a la ejecución de la obra con la finalidad de que no se den más atrasos.


1. UCR: Atrasos en la importación e instalación del Ciclotrón.

o La UEPMI (Unidad Ejecutora del Proyecto de Mejoramiento Institucional) y OSUM (Oficina de Suministros) entre las medidas tomadas para minimizar este riesgo han establecido canales de comunicación adecuados con la empresa adjudicada del contrato "llave en mano" con el fin de contar con información oportuna sobre el

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avance en la importación del equipo y poder gestionar mecanismos pertinentes para asegurar su instalación en los tiempos estipulados.

2. UCR-UNED-UNA: Atrasos en los procesos de construcción vigente por parte de los contratistas.

o UCR: La UEPMI y OEPI se han abocado a dar seguimiento con un mayor detalle a los procesos constructivos, incluyendo la atención de los programas de gestión ambiental y social.

o UNED: Se realizan reuniones permanentes de seguimiento de las obras con las empresas adjudicadas, con los responsables de las construcciones y con la UCPI. Se realizan además, informes de avance de las obras.

o UNA: Se realizan visitas periódicas a las obras con el fin de tomar decisiones oportunas para resolver la presencia de posibles limitaciones y seguimiento a los cronogramas físicos y financieros del proyecto. Para las obras por reiniciar se plantearon modificaciones al cartel para favorecer pagos contra garantías.

3. UNA: Apelación a los procesos de adjudicación y las empresas contratistas podrían presentar limitaciones administrativas, operativas, técnicas y financieras durante el proceso constructivo.

o Revisión y análisis minucioso de las ofertas técnicas y económicas, así como una justificación robusta para adjudicar; además, se ejerce un seguimiento oportuno y pertinente para favorecer el avance en las obras.

4. TEC- UNED: Que alguno de los becarios no logre los objetivos académicos propuestos.

o Ambas universidades coinciden en dar un seguimiento físico y financiero a los

becarios para la gestión oportuna de sus necesidades, este lo realizan a través de los comités de becas y de la UCPI.



1. UCR

o Para el fortalecimiento de la Escuela de Artes Musicales, se tiene programado avanzar en la fase de acabados y en instalación de equipos especiales.

o Respecto al Ciclotrón, se espera contar con avances en la fase de instalación del sistema electromecánico y en instalación de equipos especiales.

o En relación con el fortalecimiento del Instituto de Investigaciones Farmacéuticas, se tiene proyectado la finalización del edificio.

2. UNED: o Continuación del proceso constructivo del CeU de Upala y adjudicación de las

empresas constructoras de los Centros de La Cruz y Parrita.

103

o Ejecución de la adjudicación de los Sistemas de Información e Inteligencia de Negocios.

o Se tiene programado la entrega de los CeUs de Puntarenas y Cañas.

3. TEC: o Se tiene programado la instalación de las UPS. o Entrega del equipo de ergonomía por parte del proveedor para el Núcleo

Integrado de Seguridad Laboral y entrega e instalación de sistema de video-vigilancia y lectores para la puerta principal de la Biblioteca (Cartago).

o Entrega e instalación de mobiliario PROTEC para la Sede Regional San Carlos para posterior entrar en operación.

4. UNA: o Adquisición de equipos de comunicación, audiovisual y proyección para el Edificio

de Emprendedurismo y Educación Permanente. o Adquisición de Software para Laboratorios de la Maestría en Cadena de

Abastecimiento Global. o Para el fortalecimiento de la formación, la investigación y la innovación en

aplicaciones de las radiaciones ionizantes y no ionizantes con énfasis en la salud se tiene programado la entrega del equipo científico.

o Se tiene proyectado para el fortalecimiento académico en nuevos bioprocesos industriales y alternativas de producción más limpia con sostenibilidad ambiental, ocupacional y social la adquisición del equipo de laboratorio (fermentadores, centrífuga, incubadora, rotavapor, homogenizador, molino, entre otros).

o Conclusión de la obra y equipamiento del edificio de las Sedes de Liberia y Sarapiquí.

6. Conclusiones y recomendaciones Al cierre del año 2018, el monto acumulado desembolsado fue de US$173.363.836,09 el cual representa un 86,68% del monto total de la operación financiera. En la misma línea, el monto ejecutado y comprometido al mismo periodo corresponde a un monto de US$186.842.870,96 quedando un saldo pendiente de US$13.157.129,04 en contratos por firmar. Respecto al avance físico de las obras y actividades, el Proyecto alcanzó un 84,70%; siendo que ambos porcentajes se situaron muy por debajo de lo programado conforme la línea base anual 2018, base que no contemplaba la solicitud de prórroga. Sobre este particular, es importante recordar que debido a que el plazo estimado de finalización de una parte de los proyectos superaba la fecha actual del periodo de ejecución del Contrato de Préstamo que venció el 31 de diciembre del 2018, se solicitó el otorgamiento de una prórroga por un año adicional, siendo la nueva fecha de término el 31 de diciembre del 2019, plazo que se estima suficiente según planificación de las Universidades para concluir todas las actividades pendientes del Proyecto. Dicha solicitud fue aprobada por el BIRF con fecha 1 de noviembre del 2018. En el caso particular de la UNED, existe un remanente de aproximadamente US$7.0 MM, producto de precios contratados inferiores a los originalmente programados, los cuales se asignarán a la

104

extensión de la iniciativa 1 (Red de Centros Universitarios para la innovación y el desarrollo local y nacional). Por lo anterior, es importante señalar el riesgo de introducir obras adicionales que se constituyen en la nueva ruta crítica del Proyecto, como es el caso de los dos Centros Universitarios de la UNED que se ejecutarán durante el año 2019, y cuya fecha de entrega está planificada para inicios de diciembre 2019, con lo cual existe un alto riesgo de que ante cualquier situación de retraso se ponga en peligro la nueva fecha de término del Proyecto, máxime en caso de presentarse apelaciones durante el proceso de licitación y adjudicación o dificultades durante la etapa de construcción debido a que los tiempos en el cronograma están muy ajustados. En línea con lo anterior, se requiere que tanto la UCP como las Universidades realicen una correcta administración de riesgos con sus respectivas medidas de mitigación a efectos de que estas puedan ser implementadas de inmediato en caso de que se presente el mínimo inconveniente. Además, es ventajoso que se valore el uso de técnicas utilizadas en la administración de proyectos con el objetivo de optimizar y acortar la duración de las tareas del proyecto. Por lo tanto, las Universidades deberán poner en práctica las lecciones aprendidas de los procesos anteriores con el objetivo de que las empresas al ser adjudicadas tengan solvencia económica y técnica, y de esta forma no se materialicen abandonos y dificultades en las construcciones o en las adquisiciones por parte de las mismas.

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BNP PARIBAS FORTIS Y SOCIÉTÉ GÉNÉRALE

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BNP PARIBAS: Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS)


Objetivo General: Asegurar el abastecimiento nacional de gas licuado de petróleo de manera segura y confiable, mediante el desarrollo de un sistema que permita el almacenamiento operativo adecuado para la atención de la demanda y reducir los costos de suministro del producto.


Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial

Localización: Limón



Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$ 15.585.824,94

2. Componentes

1. Esferas (YT-7712, 7713, 7714 y 7715) 2. Unidades de paquete 3. Otras obras de instrumentación. 4. Tuberías, válvulas y accesorios.

5. Otras obras mecánicas, eléctricas y civiles 6. Sistema contra incendio 7. Diseño detallado 8. Pruebas y puesta en marcha


Tipo de empleo 2018

2019






Período 2018

2019


Programado Real Programado7/

Desembolsos (US$) 3/ 4.115.725,54 801.983,48 0,00 0,00 0,00 0,00

Contrapartida (US$) 3/ 135.274,93 422.139,54 0,00 0,00 0,00 0,00

Período Al 31/12/2018 2019


Av. Financiero (%) 4/ Programado Real Programado8/

Fuente externa 100,00% 82,56% N/A N/A N/A N/A

Fuente interna 91,94% 92,81% N/A N/A N/A N/A

Av. Físico (%) 5/ 100,00% 92,98% N/A N/A N/A N/A


Período 2018 2019



19,49% N/A N/A N/A N/A

312,06% N/A N/A N/A N/A



13.426.588,33 330.802,27 969.625,02 2.259.669,61

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada período (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos períodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo período. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1. 7 y 8/ La UE en vista de que el proyecto se da por finalizado no se programa desembolsos ni contrapartida; a pesar de que se quedaron por desembolsar $3.3 millones de los $19 millones por ende el avance financiero programado no aplica (N/A).

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1. Durante el período 2018 este Proyecto no presenta avances relevantes en componentes sustantivos principalmente porque se encuentra en una etapa final donde las actividades pendientes son de índole técnico para poner en marcha la obra. Otro aspecto importante; en relación con las actividades pendientes de realizar, se han venido efectuando en forma lenta por parte de la empresa constructora Felguera; a partir de que adujera un desequilibrio financiero, y retiro unilateralmente el recurso humano, maquinaria y equipos del proyecto, manteniendo únicamente el personal profesional y administrativo.

2. Las actividades más importantes realizadas en el período 2018 se desarrollaron en componentes como diseño detallado y documentación en las áreas de instrumentación y mecánica. Estas actividades pertenecen propiamente a la esfera en pruebas FAT, tuberías, drenajes, sistemas de igualación y del sistema de carga y descarga de sistemas.

3. En el componente de suministros en actividades de unidades de paquetes; materiales y accesorios eléctricos, repuestos y herramientas especiales. Dentro de la actividad de montaje y construcción se cumplió en un 100% la obra mecánica del del revamping de la esfera YT7709.



1. Incumplimiento del contratista en la ejecución de las obras producto de desequilibrios

financieros de parte de la empresa constructora.

o Los atrasos en la ejecución del Proyecto por los problemas económicos del

contratista han generado atrasos significativos en el cumplimiento de plazos de los desembolsos del financiamiento por parte del Banco BNP Paribas & Société Générale. Esta situación han perjudicado los objetivos de RECOPE en aumentar la disponibilidad de almacenamiento de gas licuado. Actualmente, se ha mantenido reuniones entre las partes para llegar a un acuerdo con el contratista para que active el avance de las obras y concluir el proyecto en el menor tiempo posible.

o La Dirección Jurídica y el área de legal de contratación administrativa de RECOPE, iniciar las actividades de preparación de documentación y recolección de pruebas para preparar el proceso de resolución de contrato por incumplimiento en sede administrativa.

2. El problema de flujo de caja del contratista ha impactado en los subcontratistas, mismos

que han abandonado el Proyecto y esto impide el avance físico de las actividades.

o Se han enviado notas al contratista solicitando un plan de acción para subsanar la situación sin resultados a la fecha. Las negociaciones en las reuniones entre las partes buscan llegar a un acuerdo para valorar el pago de una compensación económica para que el contratista mantenga a los trabajadores en las obras.

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3. Falta de liquidez financiera para concluir la obra.

o Ante esta problemática la UEP está realizando un análisis de los diferentes

escenarios en caso de rescisión del Contrato con Felguera, para que RECOPE pueda concluir las obras por completar.

o Además, se está Informando a las instancias superiores de la posibilidad de dar apoyo pertinente de índole económico y técnico para concluir las obras.

o Mantener un control y seguimiento de la documentación que ingresa y sale del Proyecto para poder guardar la trazabilidad del mismo y dar pronta respuesta a los nuevos integrantes del Contratista.

o Analizar técnicamente los reclamos presentados por desequilibrio económico del Contratista y si estos proceden y se apegan a lo dispuesto por la normativa legal.


1. Pérdidas económicas ante posibles demandas legales por parte del contratista por falta de

definición de la ley aplicable al contrato.

o El contratista planteó formalmente una reclamación económica y reconocimiento de plazo de 1577 días para concluir las obras, cabe señalar que este reclamo fue presentado en primera instancia y rechazado por la Institución al no ajustarse a la Ley de Contratación Administrativa. Aun así se mantienen reuniones entre las partes para dar continuidad al proceso del reclamo administrativo y activar el avance de las obras.

o Como resultado de la reunión, se acordó que las áreas técnicas de FELGUERA en Costa Rica y de SAGAS, procederán a definir y consensuar la metodología de cálculo de acuerdo a la normativa en contratación administrativa vigente para hacer la valoración pertinente, se dio un plazo de un mes para realizar este cálculo

2. Atrasos en las obras por alta rotación del personal de la empresa contratista, que implican

costos adicionales por reconocimiento de días inimputables de multa.

o Continuar con las gestiones para que se dote personal para apoyar la parte

administrativa y se brinde mayor estabilidad al equipo profesional de supervisión que ocupa plazas temporales.

o Se comparte el apoyo administrativo con el departamento de construcción y el equipo de ingenieros de la supervisión e inspector de obras que actualmente ocupan plazas temporales.

o Se mantienen con la cooperación interna del apoyo administrativo al Proyecto. o El recurso humano no ha variado y cada profesional cuenta con la trazabilidad del

Proyecto.

3. Asimetría en la información al no contarse con el programa detallado de trabajo (PDT)

actualizado y adecuado control de la documentación técnica que se recibe y atiende, que

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permita atender de parte de RECOPE los asuntos de acuerdo a su criticidad en el Proyecto

para mitigar los atrasos en el mismo.

o El Proyecto se encuentra con un avance lento en obras y se solicita al Contratista la actualización de los cronogramas de trabajo.

o Implementar con la herramienta GOOGLE-DRIVE el control del consecutivo de notas y control de tareas de los especialistas.

o Dar seguimiento al PDT entregado para poder planificar las consecuencias de los atrasos del contratista y coadyuvar al contratista para mitigar el atraso en la obra.



1. Durante el período del 2018 no hay avances relevantes en componentes sustantivos,

debido a que el contratista ha venido realizando trabajos lentos. En el mes de setiembre

del año anterior el contratista retiró todo el personal operativo del proyecto,

manteniendo únicamente el personal profesional y administrativo; lo cual, limita que la UE

tome control del proyecto y concluya algunas labores técnicas como el sistema de control

tecnológico de la una de las cuatro esferas.

2. En cuanto a la disponibilidad del crédito con BNP Paribas & Société Générale ésta venció el

24 de julio del 2018 y dicho plazo no fue posible prorrogarlo considerando la situación

actual del proyecto y los requerimientos legales del crédito. El Departamento de Estudios

Financieros está en proceso del finiquito del contrato de crédito.

6. Conclusiones y recomendaciones Durante el período del 2018 las obras pendientes para concluir el proyecto que estaba planificado desde el mes de octubre del año 2017 se han visto afectado, por los trabajos lentos del contratista Felguera a partir del momento que se declararon en la bancarrota. Si bien, las obras del Proyecto SAGAS se encuentra en su etapa final y los trabajos por realizarse son relativamente pocas; los avances físicos y financieros durante este último semestre son lentos producto de las inconsistencias en el desarrollo de las obras. Actualmente, el contratista a la fecha desarrolla trabajos específicos en áreas de instrumentación y mecánicas en la esfera YT-7709 y los demás frentes de trabajo se encuentran detenidos. Las proyecciones propuestas por la UE del Proyecto no se cumplieron en términos reales en este último trimestre, pues el avance físico se proyectó en un 94,63% y se mantuvo un 92,98%; de igual forma, los avances financieros presentan un avance real del 82,56% como se había proyectado para este período. Es muy probable que estos indicadores se mantengan actualmente; pues los trabajos pendientes tendrán que quedar a cargo de los ingenieros de RECOPE y no se ejecutó $3,3 millones del crédito de los $19 millones aprobado por el Banco BNP Paribas & Société Générale; lo cual, la UEP está dispuesto a concluir las obras con recursos propios pues cuenta con la capacidad económica y financiera para asumir las actividades pendientes del Proyecto.

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A pesar de que el Órgano Ejecutor del proyecto RECOPE intento ampliar la disponibilidad del crédito con el Banco, no se pudo llegar a un acuerdo por la condición contractual del crédito y porque no se llegó a un consenso formal con Felguera quien debía entregar un Plan de Trabajo (PDT), con fechas definitivas de conclusión de las obras, el cual debe ser aceptado por el banco y una carta de entendimiento firmada entre las partes, que condicionaba la decisión de ampliar la disponibilidad del crédito; sin embargo, no se llegó a un acuerdo entre RECOPE y FELGUERA; pues el interés del contratista es cobrar un monto económico poco realista y justo. A partir del 01 de setiembre del 2018, el contratista retiró todo el personal operativo del proyecto, manteniendo únicamente el personal profesional y administrativo. Durante el segundo semestre del 2018, se mantuvieron reuniones con la administración superior de Recope y del contratista, sin llegar acuerdos sobre los reclamos económicos del contratista. En noviembre del 2018 se acordó entre las partes valorar la opción de resolver el diferendo, mediante un arbitraje ante el Colegio Federado de Ingenieros y de Arquitectos. Actualmente se está en proceso del estudio legal y técnico de los requerimientos para un arbitraje y en conversaciones para el consenso de la redacción de la adenda que debe hacerse al contrato original, en caso que ambas partes acuerden someterse al arbitraje.

Recomendaciones Se recomienda, evitar costos adicionales como pagar comisiones de compromiso por recursos que no se utilicen, por retrasos y esquemas de ejecución que atente el resultado final de un proyecto que se encuentra relativamente avanzado; pues el interés es defender el proyecto de inversión y evitar retrasar en demasía la ejecución del proyecto de relevancia no solo para RECOPE sino para la población que demanda gas licuado. Además, analizando la situación actual del proyecto la Dirección de Crédito Público solicita elaborar el informe de cierre de finiquito según los lineamientos establecidos cuando el proyecto culmino su etapa final

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BANCO DE EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE CHINA (EXIMBANK)

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EXIMBANK 1420203052013111013 - 1420203052013111015: Proyecto de Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N°32, Sección: Intersección con la Ruta Nacional 4 – Limón.


Objetivo General: Ampliar la capacidad vial en el tramo la intersección con la Ruta Nacional No. 4-Limón, contribuyendo al desarrollo económico y al aumento de la competitividad de la zona.


Sector: Infraestructura y Transporte

Localización: Limón.


Recurso externo Concesional: ¥628.000.000,00 Recurso externo Comprador: US$296.000.000,00 Recurso interno: US$147.727.758,06


¥628.000.000,00

US$296.000.000,00 2. Componentes 1. Investigación técnica y diseño 2. Obras nuevas

3. Puentes nuevos 4. Intersecciones

5. Rehabilitación de la vía existente 6. Unidad Ejecutora


Tipo de empleo 2018

2019






Periodo 2018

2019




Prést. Concesional (¥) ¥63.772.605,73 ¥44.541.937,49 ¥19.230.668,15 ¥0,00 ¥0,00 ¥0,00 Prést. Comprador ($) $6.176.296,88 $0,00 $3.066.971,05 $33.827.846,97 $82.151.803,11 $79.288.293,67


$31.625.643 $2.823.712,97 $5.300.084,96 $11.056.585,78 $25.084.527,89 $37.798.808,94

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa

Prést. Concesional (¥) 100,00% 96,94% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Prést. Comprador ($) 2,09% 0,00% 1,04% 12,46% 40,22% 67,01%

Fuente interna 31,41% 12,16% 15,75% 23,24% 40,22% 65,80%

Av. Físico (%) 5/

19,04% 6,10% 15,73% 33,74% 50,95% 70,32%


Periodo 2018 2019



69,84% N/A N/A N/A N/A

0,00% N/A N/A N/A N/A



Prést. Concesional 88.503.210 42.103,57 3.041.305,90 0,00

Prést. Comprador 0 0,00 0,00 0,00 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

113



1. Actividades previas a la construcción de la obra: o Detección de siete puntos de rescate arqueológico. o Finalización del inventario forestal. o En ejecución trabajos de tala de árboles y limpieza de la vía (48,45% de avance). o Inicio de trabajos de preparación del terreno para la construcción de la carretera.

2. Expropiaciones: se inscribieron 53 planos catastrados. Relocalización de Servicios: se

iniciaron los trabajos para la reubicación de servicios del ICE, AyA (a través de la empresa CODOCSA) y RECOPE.

3. Adjudicación y orden de inicio al Gestor del Proyecto (Consorcio Casisa/Camacho y Mora)

4. Avance de 98% en la Etapa de Diseño de la Obra.

5. No Objeción para el Inicio de obras en 15 puentes25, entre los que destacan por su

longitud: Río Toro Amarillo (245,80cm), Río Parismina (105,80cm) y Río Barbilla (105,80cm). Los trabajos en los puentes autorizados se enfocan en la perforación para chorrea de pilotes y el ingreso de maquinaria a la base de los puentes existentes, entre otras actividades.

6. Relocalización de servicios: 20% de los servicios del AyA y 70% de los servicios del ICE han sido trasladados. Se ha coordinado con RECOPE para que atienda los tres puntos del cruce del oleoducto en el momento requerido.

El avance en estas actividades permitió el inicio de trabajos constructivos en diferentes puntos de los 107 km de carretera que abarca el Proyecto, y comenzar a darle un seguimiento más cercano al trabajo del contratista.


Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. Incumplimiento del contratista. La UE ha señalado que CHEC carece de experiencia y

conocimiento en la elaboración de Diseños en Costa Rica y en la normativa costarricense a la que se refiere el contrato comercial suscrito. Lo anterior ha generado deficiencias en los entregables (tiempo y forma) con el consecuente rezago de dos años en la recepción definitiva de los Diseños de las Obras26. Aunado a lo anterior, la UE señala la “barrera del idioma” como

25

Río Corinto, río Costa Rica, río Blanco, río Danta, río Toro Amarillo, río Molinos, río Guácimo, río

Guacimito, río Parismina, río Barbilla, río Quebrada Calderón, río Aguas Claras, río San Miguel, río Rojo y río

Toro.

26 Orden de Inicio “Diseño”: 14/12/2016. Fecha establecida para la entrega de los diseños: 14/08/2016.

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un problema que afecta la comunicación, coordinación y comprensión para ambas partes de los requerimientos y entregables del contratista.

o La UE entró desde agosto 2017 en un proceso de revisión de entregables y solicitud de correcciones a los diseños presentados27 por el contratista.

o CHEC contrató los servicios de GINPROSA para contar con apoyo en la etapa final de los diseños.

o Reuniones periódicas con los diseñadores de CHEC para aclarar temas e información requerida.

2. Atrasos en expropiaciones. Lento avance en el proceso de expropiaciones, desde “Levantamiento topográfico” y “Confección de planos” hasta la “Puesta en posesión”. La UE ha señalado como responsable de los atrasos a la empresa CHEC en la medida en que no han entregado la información necesaria para avanzar en este proceso. La UE ha manifestado que podría ser necesario contar con más recursos de los estimados, para las indemnizaciones de los propietarios de los terrenos que deben expropiarse.

o La UE solicitó a CHEC la revisión de los diseños con el objetivo de valorar la posibilidad de reducir la cantidad de expropiaciones prevista. A febrero 2019 se había logrado reducir el 40% de las expropiaciones

o El Gestor del Proyecto contrató una firma consultora para apoyar a la Dirección Administrativa de Bienes Inmuebles (DABI) en la Confección de Planos e inscripción catastral de terrenos a expropiar y en las gestiones propiamente de expropiaciones28.

o Para etapas posteriores, el Ejecutor coordinará con el Registro Nacional y con la Imprenta Nacional para darle prioridad a las gestiones relacionadas con las expropiaciones del Proyecto. Se espera que las primeras se realicen en el primer semestre del 2019.

3. Atrasos en la relocalización de servicios públicos. La UE ha manifestado que la coordinación con el ICE, el AyA y RECOPE ha sido complicada y no ha rendido los avances esperados. Por otra parte, aún se desconoce si los recursos presupuestados para estas actividades serán suficientes.

o CHEC contrató a la empresa CODOCSA para llevar a cabo la reubicación de servicios del AyA, dado que dicha Institución no cuenta con recursos financieros ni físicos (RRHH) para efectuarla.

27

A modo de ejemplo, al cierre de diciembre 2018 el contratista se encontraba realizando correcciones a los diseños de 8 puentes vehiculares y la UE se encontraba haciendo una nueva revisión de los diseños de otros 10 puentes. 28

Los trabajos de Confección de planos e inscripción catastral de terrenos a expropiar consisten en: 1- Elaboración de Estudios catastrales para elaborar el plano de expropiación. 2-Levantamiento topográfico 3-Verificación de la información del mosaico e información catastral 4-Elaboración de los planos catastro de las áreas a expropiar 5- Gestión de trámites (Registro Nacional) para la inscripción catastral de los planos. El Apoyo a la Gestión de Expropiaciones consiste en: 1-Investigación, ubicación y estudio de las propiedades 2-Replanteamientoss topográficos para el adecuado desarrollo del proceso de expropiación 3-Elaboración de informes registrales y catastrales sobre los inmuebles a expropiar 4- Realización de estudios de servidumbres y afectaciones 5- Seguimiento de los expedientes.

115

o El CONAVI ha tomado la decisión de realizar con sus propios recursos algunas reubicaciones consideradas de “bajo riesgo” para evitar mayores atrasos.

o En caso de que los recursos estimados para estas actividades sean insuficientes, se evaluará otras fuentes de financiamiento.

4. Inclusión de “Obras adicionales” cuya ejecución no cuenta con financiamiento. Por solicitud de las comunidades de Limón se incluyó un componente de obras que no fueron consideradas en la etapa de planificación del Proyecto (falta de socialización). De acuerdo con la UE, ya se cuenta con los recursos para el Diseño, no obstante se desconoce la fuente de los recursos que financiará la ejecución de las obras, el cual ronda los $67 millones. Esta situación podría generar impactos en términos costo y plazo de entrega del Proyecto.

o La UE se encuentra elaborando una adenda al contrato de obra suscrito con CHEC de manera tal que se incluya el diseño de dichas obras. Se desconoce la empresa que llevará a cabo la ejecución de las mismas.


1. Reclamos presentados por CHEC. La Empresa contratista ha solicitado a la UE el reconocimiento económico de actividades que, de acuerdo con su criterio, no están contempladas en el contrato suscrito con el CONAVI. En caso de que dichos reclamos sean autorizados, se requerirían recursos no contemplados dentro del costo del Proyecto ni del financiamiento con el EXIMBANK, para realizar los pagos correspondientes.

o La UE ha rechazado todos los reclamos presentados por el Contratista, argumentando que fueron solicitados en el marco del alcance del trabajo de CHEC. A la fecha no se han presentado reclamos en otras instancias legales.

2. Incremento en el tiempo de ejecución del Proyecto. Dados los atrasos en la ejecución del Proyecto, la necesidad de incorporar obras adicionales y la posibilidad de que CHEC se acoja a la cláusula de Eventos Compensables establecida en el Contrato Comercial, el Proyecto podría alargar su tiempo de ejecución. Al respecto, existe el riesgo de que se alcance la fecha límite de desembolsos del Crédito Comprador de Exportación y aún queden recursos por desembolsarse. Sobre la posibilidad de prórrogas, en el contrato de préstamo se contempla la posibilidad de una prórroga por 12 meses únicamente, por lo que en caso de no hacer uso de los recursos dentro de este plazo, se generaría un problema financiero para cumplir con los compromisos adquiridos con la empresa CHEC.

o Reuniones entre CONAVI y CHEC para la revisión de las clausulas establecidas en cartel de contratación.

o Solicitud al contratista del cumplimiento de los plazos establecidos para la ejecución de las obras.

3. Incremento de costos y plazo de expropiaciones producto de que los terrenos suban de valor y se retrase la liberación de los mismos

o La UE está trabajando junto con el Gestor para atender las gestiones relacionadas con el proceso de expropiaciones para evitar atrasos y sobre costos.

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1. Alcanzar el 100% de aprobación del Diseño de las Obras. 2. Continuar con los trabajos de preparación de la vía 3. Puentes vehiculares nuevos: Continuar dando la “no objeción” para la construcción de

puentes cuyos diseños estén a satisfacción. Iniciar los trabajos de colada de pilotes y dar seguimiento a la construcción de las sub bases.

4. Inicio de construcción retornos, de intercambios y pasos a desnivel. 5. Continuar labores de recuperación de pavimento existente 6. Expropiaciones: Continuar con trabajos de Levantamiento topográfico, Confección de

planos, avalúos y expropiaciones. No se tiene previsto entrada en posesión. 7. Relocalización de servicios: Continuar con el proceso de reubicación de servicios del AyA,

RECOPE y el ICE.

6. Conclusiones y recomendaciones El proyecto inició su ejecución a partir de la Orden de Inicio de la etapa de Diseño; desde entonces han pasado dos años y el avance financiero (96,94% del Préstamo Concesional y 0,00% del Préstamo Comprador de Exportación) y físico (6,10%) del proyecto es poco significativo. El Proyecto cuenta con una importante cantidad de problemas que han afectado negativamente su ejecución, entre los que se destacan problemas con el contratista a cargo del Diseño y Construcción de la Obra, atrasos en los procesos de expropiaciones y relocalización de servicios y la inclusión de Obras adicionales que no fueron incorporadas dada la deficiente socialización del proyecto en las primeras etapas. Ha habido avances en tala de árboles, limpieza y protección ambiental, estudios arqueológicos entre otros, sin embargo el cronograma del proyecto (obras, pagos al contratista, solicitudes de desembolsos, entre otros) presenta rezagos importantes. A la mitad del plazo de ejecución del proyecto, la UE ha estimado la necesidad de ampliar el tiempo de ejecución de las obras y muestra preocupación por no poder desembolsar los recursos del Crédito Comprador de Exportación en la fecha definida contractualmente. Es claro que el proyecto se encuentra en un estado crítico y, el MOPT y el CONAVI se encuentran analizando medidas para implementar acciones y mejorar su estado, se requieren acciones inmediatas que resuelvan la situación que se ha presentado con el contratista, que según apuntan, es el origen de la mayor parte de los problemas que tiene el Proyecto. Por lo anterior, es que se realizan las siguientes recomendaciones al Organismo Ejecutor:

Incorporar dentro de la programación de ejecución, las estimaciones más actualizadas de tiempos y costos de manera tal que se cuente con un Plan de Inversión actualizado bajo un escenario realista. Formalizar con CHEC la inclusión de estas variables a través de una

117

adenda en la que se redefina y formalice claramente el alcance, costos y plazo para concluir el Proyecto.

Resulta vital el mantener una estrecha coordinación con el Gestor y con CHEC, con el propósito de contar con programaciones de pagos y de solicitudes de desembolsos realistas y actualizados, que permitan conocer las necesidades de recursos según los avances de ejecución del Contratista. Esto permitirá conocer oportunamente la necesidad de realizar o no una solicitud de prórroga del Crédito comprador de exportación al EXIMBANK.

Explorar los fondos de recursos con que cuenta actualmente el MOPT y el CONAVI en sus respectivos presupuestos, a efectos de comprometer y disponer formalmente de los recursos necesarios para hacer frente a los costos adicionales generados por concepto de expropiaciones, relocalización de servicios, obras adicionales, entre otros.

Recurrir el arbitraje estipulado en el contrato comercial o solicitar el apoyo de algún ente externo dadas las diferencias de interpretación del contrato comercial suscrito entre CONAVI y CHEC; esto con el fin de evitar mayores retrasos.

Apoyar de forma más cercana, desde las altas esferas, las acciones necesarias para evitar que el Proyecto continúe presentando retrasos y se incumplan los acuerdos estipulados con el contratista en el contrato comercial; lo anterior a efecto de evitar sobre costos significativos.

Mejorar la coordinación interinstitucional con el ICE, el AyA y RECOPE con el propósito de que la reubicación de servicios se realice de conformidad con las necesidades del proyecto.

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AGENCIA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL DEL JAPÓN (JICA)

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JICA CR-P5-2: Proyecto Geotérmico Borinquen I 1. Indicadores globales del Proyecto

1. Descripción

Objetivo General: Aumentar el suministro de electricidad a través de energías renovables para responder a los impactos del cambio climático mediante la construcción de plantas de energía geotérmica en la provincia de Guanacaste, contribuyendo así al desarrollo económico sostenible de Costa Rica.


Sector: Ambiente, energía y mares.

Localización: Liberia, Guanacaste.


Recurso externo: JP¥ 25.991.000.000,00 Recurso interno: US$134.325.323,48


JP ¥49.344.639,00

2. Componentes

1. Ingeniería y Administración 2. Costos directos

3. Gastos sin Asignación Específica 4. Costos Financieros/Construcción


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 23 25 0 0 0 0

Indirecto 46 50 0 0 0 0


Periodo 2018

2019



Desembolsos (JP¥) 3/

2.253.004.325,65 17.318.639,00 17.012.000,00 0,00 15.014.000,00 0,00


11.499.632,77 850.221,81 105.000,00 30.000,00 80.000,00 80.000,00

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 8,67% 0,07% 0,13% 0,13% 0,19% 0,19%

Fuente interna 8,56% 0,63% 0,71% 0,73% 0,79% 0,85%

Av. Físico (%) 5/

15,12% 1,65% 1,71% 1,78% 1,84% 1,90%


Periodo 2018 2019



0,77% N/A N/A N/A N/A

7,39% N/A N/A N/A N/A



157.399,25 3.273.322,40 97,58 0,00 1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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1. Se alcanzó un 26,00% de avance en los trabajos de topografía para catastro y avalúos (cuyo fin es disponer de los terrenos que el ICE ocupa para construir las diferentes obras que componen el Proyecto).

2. Se registró un 16,00% de avance en los trabajos de prospección arqueológica (detección, identificación y recuperación de piezas arqueológicas en el sitio del Proyecto) y de seguimiento ambiental.



Los problemas más relevantes al cierre del 2018 son: 1. Mala planificación del ICE pues se tenía programado que el Proyecto entraría en operación en

el año 2023; no obstante será hasta el año 2026: Después de un nuevo estudio, se descubrió que el crecimiento de la demanda en los próximos años será moderada y podrá ser cubierta con la capacidad instalada actualmente; por ello se debe aplazar la fecha de entrada en operación de la planta geotérmica hasta el año 2026 (si bien es cierto el Proyecto dispone de un plazo hasta el 2026 para su ejecución, se había comunicado que finalizaría años antes). En ese sentido, las programaciones de empleo, desembolsos y actividades se ajustaron pero la institución podría ser más cuidadosa con las proyecciones que realiza, pues el Proyecto se pudo poner en marcha después y de esta manera se hubiera retrasado el pago de intereses y comisiones de compromiso.

o Mejorar la calidad e intensificar las reuniones a lo interno del ICE para detectar con mayor rapidez cambios en la demanda eléctrica y sus programaciones.

2. Debilidades para cumplir con el Acuerdo N°11824 donde se aprobó el financiamiento del Proyecto: La institución no ha notificado el detalle de cómo están cumpliendo y/o manejando cada uno de los puntos establecidos en este Acuerdo desde su emisión (año 2017).

o Garantizar que cada mes y semestre se envíe a esta Dirección un informe que cumpla con lo establecido en el oficio STAP-0930-2017.

4. Riesgos y evolución en el plan de mitigación A la fecha el Ejecutor no ha identificado riesgos que podrían afectar la ejecución.



1. Continuar con los trabajos de topografía para catastro y avalúos y los de prospección arqueológica.


121

6. Conclusiones y recomendaciones Una vez transcurrido año y medio desde que el Proyecto entró en vigencia, los resultados muestran que los indicadores de desempeño han presentado pocos cambios, reflejando un lento inicio del Proyecto. Sobre este particular, cabe señalar que a pesar del ritmo pausado que llevan las obras, las programaciones realizadas durante el año (en junio 2018) para el II semestre se cumplieron o estuvieron cerca de cumplirse; no así en el caso de las programaciones de la línea base (programaciones realizadas a finales del año 2017), donde se esperaban avances más altos de los conseguidos. Bajo este contexto, resulta importante indicar que el ICE presentó en el mes de noviembre su nuevo Plan de Expansión de la Generación de Electricidad; en el cual indicaba que la capacidad instalada actual para el desarrollo eléctrico garantizaba el suministro requerido por el país, por lo tanto se decidió desplazar un poco la ejecución del Proyecto y trasladar su entrada en operación programada para el año 2023 hasta el año 2026. Es por ello que, las programaciones entregadas para los años 2019-2020-2021 no presentan grandes avances y se continuarán realizando actividades que preparen la zona para que, a partir del año 2022, se intensifiquen las obras y se disponga de la planta geotérmica en la nueva fecha establecida. Para el año 2018 se logró trabajar más en el macro proceso I del Proyecto (desarrollo en el campo del yacimiento) y así registrar un avance físico de 1,65%; escalando 1,40 p.p en un año, pues el año 2017 cerró con un 0,25% de avance. Por otra parte, se espera que en este año el Instituto gestione periódicamente lo solicitado por la STAP, y de esta manera nos permita informarle al BCCR y la Autoridad Presupuestaria sobre el cumplimiento de dichas disposiciones del oficio STAP-0930-2017.

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JICA CR-P5-1: Proyecto Geotérmico Pailas II


Objetivo General: Aumentar el abastecimiento de electricidad a través de la energía renovable y responder a los impactos del cambio climático mediante la construcción de una planta de energía geotérmica en la provincia de Guanacaste, contribuyendo así al desarrollo económico sostenible de la República de Costa Rica.



Localización: Guanacaste, Liberia, Curubandé


Recurso externo: ¥ 16.810.000.000,00 Recurso interno: US$ 31.330.098,62


¥13.002.290.273

2. Componentes

1. Ingeniería y Administración (a-Servicios de Consultoría) 2. Costos Directos (a- Perforación de Pozos, b- Casa de Máquinas) 3. Generación de empleo

2/


2019



Directo 141 71 0 0 0 0

Indirecto 282 142 0 0 0 0


Periodo 2018

2019



Desembolsos (¥)3/

¥4.721.373.000 ¥3.533.631.376 ¥1.285.017.000 ¥1.665.975.000 ¥1.023.578.313 N/A


$410.000,00 $1.028.221,90 $351.785,64 $358.533,93

Periodo Al 31/12/2018 2019




Fuente externa 83,42% 76,36% 84,00% 93,91% 100% N/A

Fuente interna 95,76% 97,73% 98,86% 100% N/A N/A

Av. Físico (%) 5/

90,11% 97,18% 98,12% 99,52% 100% N/A


Periodo 2018 2019



74,84% N/A N/A N/A N/A

250,78% N/A N/A N/A N/A



116.653.910 384.208 1.189.291 0,00

1/ Corresponde a recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados, así como los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Implica la estimación del número de nuevos empleos (directos e indirectos) para el 2019, por trimestre y no son acumulativos. Los empleos directos se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto. Los indirectos son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos 2018 corresponde al monto estimado para dicho año conforme la línea base que el Ejecutor suministró a la DCP en el Informe de Seguimiento del II Sem. 2017, mientras que los trimestrales 2019 implican las nuevas estimaciones que el Ejecutor prevé concretar para cada uno de los trimestres de año. Este mismo principio se aplica para el caso de la Contrapartida Nacional/Institucional (CN) en cuanto a las ejecuciones de uso de dichos fondos. 4/ El avance financiero de la Fuente Externa se refiere al porcentaje (%) que se obtiene al dividir los montos desembolsados (reales o programados, según corresponda) entre el monto total al que asciende el préstamo en cada periodo (trimestre). Para el avance financiero de la Fuente Interna (medido a través de las ejecuciones de uso de fondos nacionales) se utiliza el mismo cálculo. 5/ El dato programado de Avance Físico 2018 corresponde al porcentaje acumulado de avance global del Proyecto conforme la línea base que el Ejecutor suministró en el Informe del II Sem. 2017. Los Avances Físicos trimestrales para el 2019, se refieren a las estimaciones que la Unidad Ejecutora prevé concretar en cada uno de esos periodos. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa 2018 corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo en dicho año y, con respecto a los recursos de la CN al monto ejecutado entre lo programado en el mismo periodo. Los datos no son acumulativos.

*Corresponde a la generación de empleo de todo el Proyecto Geotérmico Las Pailas II consolidado, independientemente de sus fuentes de financiamiento. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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1. Servicios de consultoría: Durante el año 2018 se continuó con el monitoreo del avance de las obras y prácticas de seguridad, así como también en la revisión y validación del informe trimestral que se envía a JICA.

2. Perforación de pozos: En los primeros 6 meses, se realizaron pruebas en los pozos productores y de reinyección obteniendo resultados satisfactorios; es decir, en los pozos productores se obtuvo el vapor necesario para generar 55 MW y en los pozos de reinyección se obtuvo la permeabilidad necesaria para captar el agua proveniente de la torre de enfriamiento y poder de este modo hacer un uso racional del reservorio geotérmico. En la segunda parte del año, se realizó la evaluación geocientífica del yacimiento que consiste en la revisión de una serie de parámetros propios de cada pozo, como por ejemplo la presión con la que sale el vapor, la temperatura, mediciones químicas del vapor (componentes del vapor) y cantidad de agua, entre otros.

3. Casa de Máquinas: En el año 2018 se trabajó en el montaje de los equipos principales los cuales son equipos electromecánicos necesarios para la producción de electricidad a partir del recurso geotérmico. Los equipos se componen de la turbina y accesorios, generador, condensador, sistemas auxiliares, tableros, tuberías de los diferentes sistemas, montaje del sistema contra incendios, instalación de equipos eléctricos, instrumentación, cableado y conexionado.


Al cierre de este seguimiento, es importante resaltar que el Proyecto no presentó problemas que pongan en riesgo la entrada en operación ni la fecha de término del mismo.


1. Accidentes en las obras.

o Posibilidad de accidentes graves o muertes, debido a descuido o desatención por parte de los involucrados lo que podría generar demandas por parte de los involucrados o familiares.

o Algunas de las medidas para mitigar dicho riesgo son: establecer planes de prevención, documentar las acciones realizadas, aplicar adecuadamente los planes de prevención y respetar las indicaciones del área de Salud Ocupacional de detener una obra en caso de ser necesario.

o Adicionalmente, se actualizaron los planes de Salud Ocupacional y los Análisis de Riesgos, se trabaja en Inspecciones planeadas, análisis de tareas críticas, reuniones de grupo, orientaciones de trabajo, investigación de accidentes y capacitación de personal; además, cumplimiento de metas de prevención en el

124

proyecto, conformación de equipo guía de Salud Ocupacional y se ha Incrementado la comunicación asertiva del área preventiva con el área constructiva.

2. Incendios forestales que afecten al Proyecto.

o Debido a la zona en la que se encuentra el Proyecto, suelen darse incendios forestales, por lo que en caso de que se presente un incendio estructural se podrían presentar daños a personas, daños a las obras y reclamos por daño ambiental.

o Por parte de Salud Ocupacional del ICE, se cuenta con un control de monitoreo, brigada de primeros auxilios, capacitación a personal de nuevo ingreso en caso de emergencias, capacitación del uso de extintores, normas de prevención, prohibición del fumado en instalaciones, capacitación sobre manejo de sustancias peligrosas, inspecciones bisemanales y construcción de un sistema contra incendio alrededor de la Casa de Máquinas.



1. Servicios de consultoría: o Se continuará con el monitoreo del avance de las obras y prácticas de seguridad,

así como la revisión y validación del Informe Trimestral a JICA.

2. Casa de Máquinas: o Se continuará con el montaje de tuberías y equipos principales, se realizará

también las pruebas y puesta en marcha de la misma.

6. Conclusiones y recomendaciones Al cierre del año 2018 el Proyecto alcanzó un avance financiero de recursos externos de un 76,36% porcentaje inferior a lo programado a inicios de ese año (83,42%). En línea con lo anterior, importante destacar también que a la fecha el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos alcanzó el 77,35% y a su vez presenta el 100% de ejecución de los recursos externos respecto a lo desembolsado. Por otra parte, el avance físico global (bajo todas sus fuentes de financiamiento) del Proyecto Geotérmico Las Pailas II con fecha de corte al 31 de diciembre del 2018, es de 93%. Asimismo, respecto a las principales actividades que se realizan en el marco de este préstamo está la construcción de la Casa de Máquinas que presenta un avance físico de un 94%, los Servicios de Consultoría alcanza el 98% y la actividad de perforación de pozos finaliza exitosamente con un 100%. Importante resaltar que se han cumplido con los compromisos ambientales establecidos en el Plan de Gestión Ambiental y a pesar de que este financiamiento tiene como plazo de desembolsos 9 años, el Proyecto tiene programado finalizarlo durante el primer semestre del año 2019.

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JICA CR-P4: Proyecto de Mejoramiento Ambiental del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San Jose


Objetivo General: Mejorar la calidad del agua de los ríos y canales acuíferos del Área Metropolitana de San José, por medio de la rehabilitación y expansión de los sistemas de aguas residuales y la construcción de una planta de tratamiento, para de esa manera contribuir a mejorar el medio ambiente y las condiciones higiénicas de la vida dentro del área.


Sector: Salud

Localización: Cartago, Huetar Norte y San José


Recurso externo: JPY¥15.001.000.000,00 Contrapartida (AYA): $ 177.778.489,95 Recurso interno (BNCR):$75.000.000.00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ ¥15.001.000.000,00

5. Componentes

1. Rehabilitación y extensión de la red de colectores secundarios. 3. Construcción del túnel de transmisión. 2. Construcción de plantas de tratamiento para aguas residuales. 4. Servicios de consultoría.


Tipo de empleo 2018

2019



Directo 230 390 44 3 0 0

Indirecto 364 282 119 0 0 0


Periodo 2018

2019



Desembolsos (JPY¥) 3/ 2.617.019.187,36 1.153.905.420,00 411.800.161,94 1.051.313.606,19 N/A N/A

Fuente Interna (US$) 3/ 13.146.329,00 6.589.513,04 674.038,17 1.587.794,47 4.374.087,24 6.951.434,06

Contrapartida (US$) 13.375.690,81 7.568.999,85 2.916.415,58 2.192.766,33 2.175.991,82 2.480.536,76

Periodo Al 31/12/2018 2019



Fuente externa(JICA) 100,00% 90,25% 92,99% 100,00% 100,00% 100,00%

Fuente interna(BNCR) 34,58% 25,53% 26,43% 28,54% 34,38% 43,64%

Contrapartida(AYA) 44,75% 24,00% 25,64% 26,87% 28,10% 29,49%

Av. Físico (%) 5/ 78,89% 75,96% 78,81% 79,45% 79,87% 80,22%


Periodo 2018 2019


Fuente externa Fuente interna Contrapartida

44,09% N/A N/A N/A N/A

50,12% N/A N/A N/A N/A

56,59% N/A N/A N/A N/A



78.821.105,46 0,00 3.072.623,40 45.469.195,40


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1. Finalización de Obras 1 (Trinidad de Moravia) , 2 (Coronado A) , 3 (Coronado B)-4 (Coronado C) , 5 (Coronado D) y 6 (Purral y Sabanilla)-,,

2. Se publica la adjudicación para realizar el asfaltado en las redes de alcantarillado Zona Sur rehabilitadas y construidas.

3. En el paquete # 3 Zona Norte (interconexiones en Quebrada de Jesús, y Quebrada de Manzana y Desvíos), se realiza la construcción de las instalaciones provisionales y la colocación de tubería.



1. Problemas de expropiación de las servidumbres.

o El Programa, incluyendo financiamiento BID y JICA, requiere de 1030 servidumbres de las cuales, 795 se encuentran listas para el proceso constructivo y 237 en proceso de adquisición. Para poder solventar los trabajos en la lista pendiente el departamento de topografía contrato dos profesionales y 5 asistentes de topografía. Además, se realiza la nueva contratación de peritos y se inicia el proceso de capacitación y trámites administrativos, obteniendo un avance en la obtención de servidumbres de 82.72%.

2. Dificultadas en la obra 7 y 8 del paquete # 1 Zona Norte: Redes de alcantarillado Zona Norte rehabilitadas y construidas y en la obra de Extensiones Mozotal, Purral y Torres:

o Las interferencias e imprevistos de bloques de roca, tuberías pluviales, eléctricas y agua potable, se mantienen y siguen siendo factor que reduce de manera significativa el rendimiento de la instalación. Por otra parte, se continúan encontrando conexiones clandestinas de sistemas existentes de aguas negras al sistema de evacuación de agua pluvial.

o Se continúan realizando esfuerzos de planificación y se abren nuevos frentes de trabajo en sitio para evitar atrasos.

o Se mantiene la coordinación el Departamento de Mantenimiento de Redes de Agua Potable de la Región Metropolitana, en lo que respecta a fugas de agua potable, las cuales han mermado en aparición, asimismo, la empresa ha resuelto en muchos de los casos debido a la responsabilidad que les compete.

3. Déficit financiero en el proyecto por la existencia de sobrecostos en las obras en ejecución y en proceso de licitación con relación al presupuesto de la administración.

o En concordancia con el Plan Global de Inversión se revisó y actualizó el PEP y los costos de las obras, incrementando la contrapartida del Proyecto. Además, se establece un mecanismo de retroalimentación y mejora en los procesos de presupuesto, planeamiento y desarrollo de futuras obras.

127

o En el año 2018 la UE incrementó la contrapartida en 69.960.006,86 para solventar los gastos adicionales por imprevistos y diseños desactualizados.

4. Atrasos en procesos licitatorios de obras que repercuten en el inicio de las mismas.

o La UEP ha incorporado las lecciones aprendidas en la elaboración de carteles de todas las licitaciones y se le da seguimiento a plazos establecidos en el PEP y PAC. En la calendarización, se contemplan los tiempos relacionados con los posibles recursos de objeción y apelación que se pueden presentar.

o Se incorpora las lecciones aprendidas a la elaboración de los carteles que se mantendrán durante la vigencia del Proyecto; así como, el seguimiento al PEP y al PAC de forma permanente.


1. Incremento en la cantidad de servidumbres que requieren procesos judiciales, debido a que el dueño del terreno no acepta el precio del avaluó que se le asignó al terreno.

o Se continúa negociando los terrenos para la finalización del Sistema de Alcantarillado y se está cumpliendo los planes de acción de Servidumbre.

2. Apelaciones en los procesos licitatorios de obras y/o ejecución que podrían repercutir en la conclusión de la obra.

o Se implementa un sistema de retroalimentación y mejora con base en los errores en procesos de contratación anteriores, por lo tanto, en la actualidad se están depurando los términos de referencia y carteles para que exista una claridad para los oferentes al preparar sus ofertas.

3. Atraso o paralización de todo el Programa por algún incumplimiento ambiental que afecte

la viabilidad "sombrilla".

o Está en proceso el plan de inspección ambiental y social constante durante todo el proceso de ejecución, para la identificación de incumplimientos al PGA (No conformidades).

o Elaborar medidas correctivas a tomar ante hallazgos y no conformidades, aplicación de apercibimientos y multas (de aplicar).

o Reforzamiento en los pliegos cartelarios en las especificaciones técnicas, PGA y proceso de cobro de multas.



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1. Finalizar la Obra 7 Rehabilitación, refuerzo y remplazo de Rivera y Torres y la Obra 8- Pipe-Jacking y Zanja Abierta – Extensión de Redes (Purral, Trinidad y Coronado) y Rehabilitación colectores (Lantisco y el Alto).

2. Finalizar con el paquete # 3 Zona Norte (interconexiones en Quebrada de Jesús, y Quebrada de Manzana y Desvíos).

6. Conclusiones y recomendaciones El Proyecto continua con un leve rezago en el avance físico pues se tenía programado una evolución de 78,89% y se cumplió el 77,40% resultado del replanteamiento en la metodología basada en avance de obra por metro cuadrado afectando el peso de las actividades; esto no afecta el avance financiero respecto a lo programado, sin embargo, el progreso que se tienen en las actividades realizadas es bastante significativo, siendo que los problemas que se han presentado y se presentan la UE los está solucionando para poder cumplir sus proyecciones en desembolsos y avances físicos. Además, el replanteamiento de ejecución mencionado tiene el objetivo de finalizar en tiempo las actividades del componente I que involucran el financiamiento JICA, sin embargo, el caudal de ingreso a la PTAR (Planta de Tratamiento de Agua Residuales, ya está finalizada) se incrementaría hasta que se realicen las conexiones de nuevos usuarios, las cuales dependen del financiamiento con el BID, con lo que se estarían cumpliendo por completo con los objetivos de este Proyecto y del Programa en general. Es importante tomar en consideración, que durante el periodo 2018 la UE ha enfrento muchos imprevistos ocasionados en diferentes zonas de trabajo, a los cuales, se les dio un avance continuo y se minimizaron los atrasos que estos han provocado, realizando esfuerzos de planificación y abriendo nuevos frentes de trabajo y en sitio, sin embargo, las situaciones que se presentaron principalmente por lluvia o imprevistos generaron más de 8 meses de atraso en el cronograma del Proyecto según la fecha de inicio de actividades. En el mes de agosto se efectuaron visitas de campo a los diferentes proyectos, especialmente a los de Redes Norte, en los que se observó un gran avance en las actividades, además, los diferentes consultores trabajan acorde con lo solicitado por la UE; sin embargo, según comentan los ingenieros y consultores, los imprevistos son realmente complejos, ya que no se encuentran en planos ni diseños ni mucho menos en las licitaciones adjudicadas. A pesar de ello la UE han venido solventando a partir de propuestas y planes de acción concretos para poder cumplir sus proyecciones en desembolsos y avances físicos. Otro punto importante como área crítica de la UEP en el último semestre del 2018, continua siendo la gestión de proyectos en la etapa de pre inversión, por lo que se insta al Ejecutor a continuar plasmando las lecciones aprendidas de cada una de las obras finalizadas sobre las que se encuentran en ejecución. Lo anterior, con el afán de minimizar los riesgos que puedan provocar atrasos mayores en el Proyecto y que atente con el objetivo de finalizar las obras en el tiempo establecido, ya que se está actualmente está en estudio una ampliación del plazo de ejecución por seis meses más del plazo establecido a junio 2019; lo cual, es un plazo consistente con el avance actual de las obras ya que en dado caso si JICA no autorice dicha ampliación la UEP podría exponerse a honrar los contratos asociados a fondos JICA con recursos del Banco Nacional en detrimento del programa global de obras del proyecto.

129

Finalmente, se recomienda que la UE analice los planos y diseños de las obras y que los ingenieros residentes este en constante visita de las obras, para que puedan tomar decisiones en forma rápida sin generar afectaciones en el costo y el tiempo de ejecución para impulsar las proyecciones de avance financiero y físico del Proyecto.

130

IV. Impacto de los atrasos en la aprobación y ejecución de los Programas/Proyectos en términos de costos para el Estado La naturaleza de los atrasos en los Programas/Proyectos financiados con endeudamiento externos genera distintos impactos en términos de costos para el Estado costarricense. Es así como por ejemplo, en lo concerniente a los costos que se derivan de los atrasos que puedan presentarse en la aprobación de los créditos externos, en donde el Gobierno de la República figura como deudor o garante, se debe considerar por una parte lo estipulado en el artículo Nº 7 de la Ley Nº 701029, así como lo establecido en el artículo 121, inciso 15) de la Constitución Política30 y el inciso d) del artículo 80 de la Ley Nº 813131, referente al proceso de aprobación de estos empréstitos y los distintos actores que intervienen en el mismo. En particular, debe tomarse en cuenta que algunas obligaciones financieras asociadas a los créditos comienzan a devengarse a partir de la suscripción del Contrato de Préstamo, siendo importante considerar el tiempo que toman los Programas/Proyectos en ser aprobados por parte de la Asamblea Legislativa, por cuanto en ese momento quedan debidamente formalizados con el Acreedor. Cabe señalar que en algunos casos, la demora en la aprobación legislativa de dicho Contrato podría derivar en un escalamiento en costos por factores tales como la inflación, devaluación, cambios en la demanda, cambios demográficos, cambios en la economía y/o en las necesidades de las poblaciones beneficiarias, entre otros aspectos. Sin perjuicio de lo anterior, resulta relevante señalar que las obligaciones financieras contenidas en los Contratos de Préstamo en donde el Gobierno de la República figura como deudor o garante adquieren plena validez jurídica solo y solo si éstos son aprobados por la Asamblea Legislativa. Sobre este particular, es importante indicar los esfuerzos que se han venido gestando en los últimos años, en términos de estructurar Programas de crédito que generen el mayor impacto y cobertura para el país en lugar de créditos para proyectos de obras particulares, de los cuales a la fecha inclusive ya algunos han concluido su ejecución, siendo esto a su vez beneficioso a la hora de encaminar endeudamientos que deben ser aprobados por el Congreso. Por otra parte, indicar que si bien se han continuado elaborando las propuestas para incorporar los recursos del crédito en la misma ley que aprueba un endeudamiento o que se autorice al Ejecutivo a realizar la incorporación vía decreto, esto en todos los casos no ha sido posible. Como se ha manifestado en ocasiones anteriores, la DCP ha realizado esfuerzos para facilitar y mejorar la valoración que hacen los Órganos Ejecutores sobre las implicaciones en términos de costos de los atrasos en la ejecución de los distintos Programas/Proyectos mediante el diseño del formulario de “Cuantificación de Costos por Atrasos Físicos y Generación de Empleo”, en el cual se solicitó nuevamente a los Ejecutores realizar, entre otros, una valoración cuantitativa y cualitativa acerca de los siguientes aspectos:

29

Ninguna institución pública del sector descentralizado del Estado, ni empresa en la que el Estado o sus instituciones posean más del cincuenta por ciento de las acciones, podrá contratar créditos, externos o internos, si no cuenta con la autorización previa del Proyecto elaborado por el Ministerio de Planificación Nacional y Política, así como con el dictamen favorable del Banco Central de Costa Rica y con la autorización de la Autoridad Presupuestaria”. 30

Le corresponde en forma exclusiva a la Asamblea Legislativa: “Aprobar o improbar los convenios similares que se relacionen con el crédito público, celebrados por el Poder Ejecutivo (…)”. 31

La Dirección de Crédito Público remitirá la recomendación respectiva a la Autoridad Presupuestaria.

131

1. Tiempos de retraso de los Programas/Proyectos, calculado como la diferencia entre la mejor

estimación de las UE/UCP respecto de la fecha de cierre del Programa/Proyecto, y la fecha estipulada en los Contratos de Préstamo y/o la documentación de la que dispone la DCP.

2. Costos globales de los Programas/Proyectos generados como consecuencia de los retrasos (en caso de existir). Para esto, se proporcionan dos clasificaciones: costos indirectos, asociados con la actividad diaria de administración del Programa/Proyecto, y costos directos, relacionados a los componente/actividades que conforman el Programa/Proyecto.

3. Sobre estos costos, se solicita a la UE/UCP que detalle los aspectos considerados para brindar su estimación del costo generado por el retraso, así como la forma en que estos serían o han sido financiados.

4. Implicaciones de los retrasos en términos del cumplimiento de los objetivos y resultados de los Programas/Proyectos.

A través de la aplicación del formulario, se determinó en el presente Informe que al menos 6 Programas/Proyectos en ejecución han requerido o consideran que podrían requerir un tiempo de ejecución superior al previsto inicialmente para concluir su periodo de desembolsos y/o cierre ; al respecto, los tiempos de retrasos estimados son variables y vislumbran en un rango entre 12 y 48 meses aproximadamente, siendo los casos más extremos el “Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón” y el “Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial”32. El costo total adicional estimado por retrasos de los Programas/Proyectos alcanza un monto de US$202.735.859,04 aproximadamente un 17,59% del costo total vigente de los mismos. Además, es importante destacar que dos de los Programas/Proyectos que registran costos adicionales son con garantía genérica, siendo el Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial el más representativo, cuyo porcentaje asciende a un 92% del costo total adicional registrado. Cabe mencionar que los 6 Programas/Proyectos que contemplan retrasos se conforman en un Programa/Proyecto del Sector Transporte e infraestructura, un Programa/Proyecto del Sector Salud, Nutrición y Deporte, un Programa/Proyecto del Sector de Comercio Exterior33, un Programa/Proyecto del Sector Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones, un Programa/Proyecto del Sector Educación y finalmente un Programa del Sector de Seguridad Ciudadana y Justicia, con una representación porcentual para cada sector de un 16,67%. Al mismo tiempo, de acuerdo con las UE/UCP, los costos adicionales por retrasos que ascienden a un 17,59% de los costos totales de los Programas/Proyectos citados anteriormente serían asumidos primordialmente mediante contrapartida y recursos institucionales propios. Asimismo, se considera oportuno destacar que un 50% de los Programas/Proyectos que presentan costos adicionales por retrasos en la ejecución tienen cobertura nacional. Ahora bien, para la cuantificación de estos costos, las Unidades Ejecutoras y Coordinadoras consideraron, entre otros aspectos, los costos indirectos tales como administración, servicios básicos, alquileres; además de costos directos relacionados con la ejecución de las actividades,

32

Cabe indicar que ambos Programas presentan un retraso estimado de 48 meses. 33

Es importante indicar que el Programa de Integración Fronteriza no cuenta con Contrapartida Nacional por lo que sus Costos Adicionales serán asumidos mediante una Cooperación Técnica No Reembolsable del BID.

132

construcción de obras, equipamiento y personal directamente relacionado con las actividades y obras del Programa/Proyecto, así como reajustes por alza en los precios. Al cierre del II Semestre del 2018, el costo adicional de los Programas/Proyectos por concepto de actividades que se han retrasado y/o se retrasarán presentó una disminución de 2,34 puntos porcentuales (p.p), por cuanto pasó de 19,93% al cierre del I Semestre del 2018 a un 17,59% al finalizar el II Semestre 2018. Cabe señalar que el costo marginal disminuyó en US$12.972.777,21 debido principalmente a la conclusión del Programa de Agua Potable y Saneamiento Básico II en junio pasado y cuyo costo adicional para el I Semestre 2018 ascendía a US$5.539.398,86. Asimismo, es importante indicar que si bien el Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón no presenta costos adicionales, éste si presenta un retraso en la ejecución del Programa. Aunado a lo anterior, el Programa de Integración Fronteriza de Costa Rica al cierre del periodo presentó una disminución total de sus costos adicionales, manteniendo un retraso estimado de 24 meses. Por medio del Gráfico N°6 se representan el los costos adicionales generados por retrasos en la ejecución de los Programas/Proyectos al cierre de diciembre 2018.

Gráfico 6 Variación de costos adicionales generados por retrasos en la ejecución de los Programas/Proyectos al II Semestre 2018

3% 2%

92%

3%

Programa de IntegraciónFronteriza de Costa Rica

Programa Prevención de laViolencia y Promoción de laInclusión Social

Programa de Obras Estrátegicasde Infraestructura Vial

Proyecto Mejoramiento de laEducación Superior

Fuente: Elaboración propia con datos suministrados por las UE/UCP.

Con respecto al caso del Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial, si bien éste Programa presenta una disminución34 en el costo adicional al cierre del periodo, los costos registrados son producto de los costos indirectos asociados a costos administrativos, gastos de alquiler, gastos por servicios públicos y costos por escalamientos, además dicho Programa ya cuenta con una extensión al plazo del periodo de desembolsos de 4 años el cual causa un sobrecosto al presupuesto del Programa.

34

Las disminuciones presentadas se relacionan a variaciones por diferencial cambiario.

133

Resulta significativo aclarar y recordar que la exactitud de la información, relacionada a la cuantificación de costos por retrasos en la ejecución, recae exclusivamente bajo la responsabilidad de las UE/UCP, dado el alto grado de complejidad que implicaría la verificación real de cada caso particular, siendo que la DCP no puede garantizar que las mismas hayan podido realizar una adecuada diferenciación entre los costos adicionales generados por atrasos en los Programas/Proyectos y cualquier otra fuente generadora de costos que no necesariamente está ligada a retrasos, por ejemplo, cambios en el alcance, un mayor costo en las obras licitadas, el incremento de precios por movimientos cambiarios o el rendimiento de obras físicas, entre otros. De tal forma, los distintos Órganos Ejecutores deben continuar realizando las mejoras requeridas a lo interno de sus Unidades, así como fortalecer sus mecanismos de control interno y contabilización de costos, de forma que éstos les permitan identificar y medir cada vez con mayor exactitud y objetividad las diferentes fuentes generadoras de costos, así como la afectación en términos de objetivos y resultados, reflejándose en información cada vez más precisa en próximos seguimientos. Aunado a lo anterior, se considera fundamental que los Ejecutores realicen un levantamiento detallado de las lecciones aprendidas en sus respectivos Programas/Proyectos que permitan minimizar los costos adicionales durante el resto de la ejecución y evite que se vuelvan a propiciar los factores que dieron origen a estas desviaciones en los costos. Asimismo, al analizar esta información se debe tomar en consideración que los costos generados por retrasos no necesariamente implican que el costo global de un Programa/Proyecto se vaya a incrementar más allá del costo presupuestado originalmente. En ese sentido, por ejemplo, podrían darse casos en los que pese a que algunas actividades hayan presentado un incremento real en su costo, es factible que en otras partidas se generen ahorros que compensen dichos incrementos o bien que los costos por los retrasos se compensen con ganancias en los precios licitados por la competencia de proveedores y las mejoras en los sistemas de adquisiciones; igualmente, podría darse el caso en el cual la Administración, amparada en los contratos que haya suscrito para adquisición de bienes o servicios, logre resarcir al menos parte del costo generado por retrasos mediante la aplicación de multas contractuales, ejecución de garantías de cumplimiento u otros mecanismos cuando estos sean atribuibles a los contratistas; aunado a lo anterior, algunos préstamos cuentan dentro de su Plan de inversiones con una partida de imprevistos que se podría utilizar eventualmente para estos casos. Por otra parte, a la fecha de corte la mayoría de las UE/UCP señalaron que el retraso en la ejecución de los Programas/Proyectos no impactará de forma permanente los objetivos y resultados planteados originalmente. Si bien es cierto, que la valoración de los costos por retrasos en el presente apartado se desarrolla principalmente desde una óptica financiera, no se debe de perder de vista que los Programas/Proyectos aquí expuestos usualmente tienen como parte de sus objetivos la satisfacción de necesidades sociales. Por este motivo, se resalta que la existencia de retrasos en la ejecución presenta dos aristas que deben ser evaluadas en forma conjunta, en primera instancia los costos sociales irrecuperables para la población, al privárseles de productos y/o servicios por un tiempo determinado, pero también el beneficio social de contar con ese servicio a pesar del retraso en la ejecución de obras.

134

En este contexto, los Ejecutores deben ser conscientes sobre el impacto en términos sociales que generan los atrasos en la ejecución de sus Programas/Proyectos, constituyéndose este tema en el aspecto más relevante en la toma de decisiones por parte de la gerencia de los Programas/Proyectos, así como de las que deban ser tomadas por parte de los Acreedores y demás entes involucrados en el seguimiento y control de los mismos. Resulta indudable, que ante un escenario donde se requiera prorrogar el plazo de ejecución de un Programa/Proyecto de inversión social, se deban ponderar al menos dos situaciones, el tener que cargar con costos financieros adicionales con el objetivo de que la sociedad civil cuente con el producto, servicio o bien para los cuales este fue concebido, o por el contrario, suspender la ejecución del Programa/Proyecto de inversión con la consecuente pérdida de la inversión realizada y la inexistencia de dicho producto, servicio o bien. Este balance al que se hace alusión no es posible capturarlo si solo se considera la arista financiera. Es decir, cuando se presenta la decisión de continuar o no con la ejecución de un determinado Programa/Proyecto, que por ejemplo, presente algún tipo de restricción de costo y tiempo, se debe de considerar el costo de oportunidad de obtención de los recursos necesarios para culminar el mismo en contraposición con los costos sociales y financieros al no continuar con las actividades que permitan concluirlo.

135

V. Consideraciones finales Al cierre del 31 de diciembre 2018 se cuantificó un total 24 Programas/Proyectos financiados por 26 créditos externos. El endeudamiento externo de tan solo 5 instituciones del Estado, alcanzó el 81,22% de la cartera de créditos externos autorizados con organismos multilaterales y bilaterales. En el siguiente gráfico se ilustra el peso de las instituciones del Estado que tienen mayor relevancia dentro de la cartera de los créditos externos, en donde destacan el CONAVI y el ICE con 17,81% y 17,36% respectivamente.

Gráfico 7. Peso del endeudamiento externo institucional en relación con el total de la Cartera

Fuente: Dirección de Crédito Público, Ministerio de Hacienda.

Algunos aspectos que destacan del gráfico anterior son:

Los endeudamientos contraídos para financiar Programas/Proyectos del CONAVI y del ICE son los que tienen mayor peso dentro de la cartera de créditos externos (17,81% y 17,36% respectivamente).

CONAVI se la institución con el monto más alto de financiamientos, sin embargo estos van dirigidos a financiar únicamente dos proyectos. En cambio el ICE, cuyo peso sobre la cartera es muy similar al del CONAVI, financia el doble de proyectos.

En el siguiente cuadro se detalla la cantidad de programas/proyectos, endeudamientos y el estado de los mismos al cierre de diciembre 2018.

136

Cuadro 2 Estatus de los Programas/Proyectos financiados con endeudamiento externo según ejecutor

Ejecutor Número de Prog/Proy

en ejecución

Número de financiamientos

Monto total de los financiamientos

(US$)

Estado del Programa/Proyecto

CONAVI 2 3 $727.298.975,07 1 1

ICE 4 4 $708.993.910,75 2 2

CCSS 2 2 $690.000.000,00 1 1

AyA 5 5 $597.402.935,14 3 2

MOPT 2 3 $594.036.000,00 1 1

CONARE/UNIVERSIDAES 1 1 $200.000.000,00 1

MEP / BANCO NACIONAL 1 1 $167.524.233,50 1

MINISTERIO DE JUSTICIA Y PAZ 1 1 $132.441.110,00 1

COMEX 1 1 $100.000.000,00 1

PIMA 1 1 $48.025.574,58 1

MICITT 1 1 $35.000.000,00 1

ICODER 1 1 $45.000.000,00 1

CNE 1 1 $20.000.000,00 1

RECOPE 1 1 $19.000.000,00 1

Total 24 26 $4.084.722.739,04 7 8 9

1/ Conversiones de los créditos en monedas diferentes del dólar, se realizaron utilizando el tipo de cambio al 31/12/2018. Fuente: Dirección de Crédito Público, Ministerio de Hacienda.

Algunas conclusiones que se desprenden de la información contenida en Cuadro anterior son:

El 79% de los financiamientos suscritos, corresponden a montos iguales o mayores a los US$100 millones.

A pesar de que el CONAVI es la institución con el monto total de financiamiento externo más alto de la cartera de créditos, tan solo tiene en ejecución 2 Programas/Proyectos; ninguno de los cuales se encuentra en color verde.

Los financiamientos más altos fueron contraídos para Programas/Proyectos de Instituciones Autónomas u Órganos Desconcentrados (ICE, CCSS, AyA y CONAVI).

Solo el 37,5% de los Programas/Proyectos se encuentran en color verde.

El AyA es la institución con el mayor número de Programas/Proyectos en ejecución; el 60% de ellos se encuentran en estado crítico.

El 71,4% de los Programas/Proyectos que se encuentra en estado crítico o en rojo, fue financiado por el BCIE.

En comparación con el informe del II semestre 2017 en que el 17,9% de los Programas/Proyectos se encontraban en categoria crítica, al cierre del 2018 se tiene un 29% de Programas/Proyectos en esa situación.

Por su parte, vale la pena resaltar que el promedio de ejecución de los Programas/Proyectos del AyA es el más alto en relación con el promedio de otras instituciones.:

137

Gráfico 8. Años de ejecución promedio de los empréstitos por institución.

A diciembre 2018

Nota: Se excluye el financiamiento correspondiente al Contrato Comprador de Exportación del Proyecto Ruta 32 (CONAVI), dado que al cierre del Informe no contaba con Efectividad. Fuente: Dirección de Crédito Público, Ministerio de Hacienda.

Como se mencionó anteriormente, la institución que en promedio tarda más tiempo en ejecutar sus Programas/Proyectos es el AyA, cuyo tiempo promedio de ejecución (6,44 años), superando el promedio de la cartera total de créditos externos (4,27 años35). Particularmente se destaca, el Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del ÁMSJ con 12,11 años de ejecución y el Programa Abastecimiento del ÁMSJ, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón con 10,77 años de ejecución. Es importante mencionar que justamente los dos Programas/Proyectos del AyA anteriormente mencionados, han requerido prórrogas a la fecha límite de desembolsos de los créditos que los financian. En el siguiente Gráfico se ilustran los años de ejecución prorrogados para Programas/Proyectos de diversas instituciones.

35

El tiempo de ejecución promedio mencionado corresponde al plazo de ejecución real de los programas y proyectos desde la fecha de suscripción de los contratos de préstamo.

138

Gráfico 9 Años de ejecución prorrogados para Programas/Proyectos A diciembre 2018

Fuente: Dirección de Crédito Público, Ministerio de Hacienda.

Del total de Programas/Proyectos que se encontraban en ejecución a diciembre 2018, a cuatro de ellos se les extendió la fecha límite de desembolsos en dos ocasiones y a tres en dos oportunidades Dos de los siete Programas/Proyectos a los que se les ha otorgado prórrogas, son ejecutados por el AyA. Es importante resaltar que hay dos Programas/Proyectos a los que se les prorrogó la ejecución por hasta cuatro años, uno de ellos ejecutado por el AyA y el otro por el CONAVI. En segunda instancia están dos Programas/Proyectos cuya fecha límite de desembolsos se amplió por tres años, uno de ellos ejecutado por el AyA y el otro por el ICE. A continuación se resumen algunos aspectos generales de la cartera de endeudamiento.

A. Principales problemas Las UE han señalado alrededor de 15 problemas por los cuales los Programas/Proyectos no avanzaron según lo programado durante el II semestre 2018. Entre todos los problemas, destacan dos; el más común entre todos los Programas/Proyectos, y el considerado más grave. En la figura No. 2 se ilustran ambos casos.

139

Figura 2: Problema más común y problema más grave reportado entre los Programas/Proyectos en ejecución

Sobre este particular, la Dirección de Crédito Público considera que en cuanto a la problemática de Debilidades en la comunicación interna/externa, la misma puede atribuirse a limitaciones en la gestión que se está dando en la propia Unidad Ejecutora, el manejo, formalidad y oportunidad de los canales de comunicación, así como a la priorización a niveles medios de la Institución y que tienen un rol relevante en la ejecución. En este sentido, es muy importante que las autoridades superiores ejerzan o desempeñen su función en cuanto a definiciones estratégicas, seguimiento y la exigencia de rendición de cuentas por parte de las Unidades Ejecutoras y demás entes involucrados en la Ejecución. En lo que respecta al incumplimiento de contratistas, esta problemática puede ser atribuible a una débil supervisión de la empresa adjudicada para tales finales, así como supervisión ejercida por el propio Organismo Ejecutor a empresa supervisora; asimismo, podrían estar presentes debilidades en los contratos con los proveedores ante la falta de claridad y exigencia en los requerimientos técnicos, así como de calidad, capacidad organizativa y financiera de la empresa, siendo que con respecto esto último, el Organismo Ejecutor debe garantizar que la empresa a adjudicarse tenga solvencia financiera para ejecutar las obras durante todo el plazo contratado. Las UE señalan otras problemáticas como casusas de los atrasos en la ejecución sus actividades, las más importantes se detallan en la Figura No. 3.

140

Figura 3: Problemas más relevantes que afectan el cumplimiento de las programaciones de ejecución de actividades y de desembolsos.

Como se observa de la figura anterior, muchas de las causas manifestadas por los Ejecutores evidencian la problemática existente en el Sector Público en cuanto a una frágil cultura de proyectos y que conlleva a debilidades importantes en estructuración y formulación de los programas/proyectos, que se refleja y que genera atrasos en la etapa de ejecución de estos. Cabe mencionar que los programas y proyectos inician usualmente sin contar o tener un avance importante en insumos claves que faciliten la ejecución y se conviertan en factores de éxito para contar con los productos y servicios públicos oportunamente, tales como estudios técnicos actualizados que respalden la formulación y el diseño de los proyectos, la adquisición de terrenos y/o expropiaciones, coordinación previa requerida para la relocalización de servicios públicos, viabilidades ambientales y otros permisos requeridos para realizar las obras. Otros aspectos a considerar, que pueden incidir en una adecuada gestión de los proyectos es que el personal responsable de su ejecución cuente con conocimientos técnicos y experiencia suficiente en cuanto a instrumental y buenas prácticas para el control, seguimiento y la gestión de los proyectos, y que tengan incentivos para implementar una gestión por resultados. Asimismo, la Unidad Ejecutora debe conocer las políticas (de adquisiciones, financieras, salvaguardias ambientales, entre otras) de los organismos acreedores y tener experticia técnica en la elaboración de los TOR, carteles, análisis de las ofertas técnicas y económicas, a efectos de que

141

ante eventuales objeciones y apelaciones ante el Ente Contralor impacten lo menos posible la planificación de los programas/proyectos. Los problemas que se ilustraron en la Figura anterior se encontraron presentes en el transcurso del II semestre en Programas/Proyectos a cargo de instituciones como las que se mencionan a continuación:

1) Incumplimientos/Problemas relacionados con contratistas (baja capacidad técnica y financiera o dificultades para adquirir suministros) MICITT, CCSS, RECOPE, CONARE, MJP, CONAVI, entre otros.

2) Debilidades de comunicación interna/externa: PIMA, MJP, MICITT, COMEX, AyA, ICE, entre otros.

3) Dificultades para llevar a cabo las expropiaciones y/o relocalización de servicios: MOPT, CONAVI, AyA, entre otros.

4) Falta de cultura institucional de planificación y gestión de proyectos: AyA, MICITT, COMEX, ICE, ICODER entre otros.

5) Estudios base desactualizados: MEP, AyA, MICIT, ICODER, entre otros. 6) Limitaciones y deficiencias en la ejecución, seguimiento y control: AyA, MICIT, RECOPE,

entre otros. 7) Problemas de Contratación Administrativa, particularmente “Atrasos y debilidades en los

Términos de Referencia y en la estructuración del cartel respectivo”: ICE, MOPT, MEP, CONARE, CCSS, AyA , entre otros.

Resulta importante resaltar que dentro de una misma institución, se ha presentado un mismo problema en varios Programas/Proyectos que están simultáneamente en ejecución; algunos ejemplos de esta situación se señalan a continuación:

CONAVI:

o Dificultades para llevar a cabo Expropiaciones y/o Relocalización de servicios públicos:

Proyecto Ruta 32. Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial.

Adicionalmente, en el MOPT se ha presentado este mismo problema con el PIT.

AyA:

o Limitaciones y deficiencias en la ejecución, seguimiento, control y supervisión de los Programas/Proyectos

Programa de Agua Potable y Saneamiento Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de

San José o Falta de cultura institucional de planificación y gestión de proyectos:

Programa de Agua Potable y Saneamiento. RANC.

o Estudios Base Desactualizados: Programa de Agua Potable y Saneamiento.

142

Programa Abastecimiento del ÁMSJ, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón.

o Imprevistos técnicos: Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del ÁM de SJ. Programa Abastecimiento del ÁMSJ, Acueductos Urbanos y Alcantarillado

Sanitario de Puerto Viejo de Limón.

B. Acciones correctivas ante problemas presentados en la ejecución Dado el panorama presentado anteriormente, las UE/UCP han diseñado acciones correctivas para subsanar los problemas que han surgido durante la ejecución de los Programas/Proyecto. En la siguiente Figura se ilustran algunas de ellas.

Figura 4: Acciones tomadas por las UE/UCP para subsanar los problemas en la ejecución

Consciente de los problemas y situaciones particulares de los Programas y Proyectos, el Ministerio de Hacienda a través de la Dirección de Crédito Público, así como con la ejecución de una CTNR llevada a cabo con el apoyo del BID, para el Fortalecimiento de los Programas/Proyectos de Inversión de Obra Pública en Costa Rica36, ha venido trabajado en algunas recomendaciones desde tres ámbitos producto de dicho estudio: Planificación (en el entendido de que algunos problemas que se evidencian en la Ejecución provienen de deficiencias en la etapa de Planificación), Preinversión y Ejecución. Las recomendaciones se detallan a continuación: Ámbito: Planificación

a) Reglamentar el diseño e implementación de instrumentos de planificación.

36

La misma fue adjudicada por el BID a la firma internacional Santiago Consultores Asociados S.A. para realizar un estudio con el propósito de fortalecer los procesos de planificación, formulación, programación, ejecución, supervisión y control de los programas y/o proyectos de inversión de obra pública de Costa Rica, que asegure que los mismos se desarrollen eficaz y eficientemente. Actualmente el Ministerio de Hacienda y MIDEPLAN se encuentran valorando la implementación de las recomendaciones de dicha cooperación.

143

b) Definir Manuales Metodológicos para diseño e implementación de los Instrumentos diseñados.

c) Dar asistencia técnica a las rectorías para definir procesos e instrumentos de apoyo a su gestión.

Ámbito: Pre inversión

a) Realizar capacitaciones en Gestión de Proyectos (GpP) para el personal que conforma las UE/UCP.

b) Mejorar la coordinación interinstitucional. c) Priorizar los Programas/Proyectos financiados con endeudamiento. d) Realizar un seguimiento estricto, sistemático y previo de los trámites que requieren

permisos de SETENA. e) Elaborar normativa operativa para estandarizar carteles de licitación.

Ámbito: Ejecución

a) Mejorar estrategias de coordinación con las empresas adjudicadas. b) Aplicar sanciones por incumplimiento a contratistas en los casos que lo amerita. c) Impulsar Programas/Proyectos que cuenten con estudios de pre inversión.

Adicionalmente, con el propósito de ejercer un seguimiento más continuo a la ejecución de los Programas/ Proyectos, la DCP continúa implementando seguimientos trimestrales y semestrales, promoviendo una comunicación más fluida y expedita con las UE/UCP y un mayor acercamiento físico con las obras de los Programas/Proyectos a través de las visitas de campo a los mismos. De igual manera, se continuarán promoviendo reuniones de rendición de cuentas por parte de los responsables de los Programas/Proyectos, en donde se aborden temas relacionados con los avances en ejecución, problemáticas que enfrentan y medidas correctivas tomadas o por tomarse para procurar la buena marcha de los mismos. Asimismo, otro aspecto relevante dentro de las gestiones que este Ministerio está llevando a cabo en torno a mejorar la gestión y seguimiento de los programas/proyectos financiados con endeudamiento público se encuentra actualmente el desarrollo conjunto entre la Dirección de Tecnologías de la Información y Comunicación (DTIC) y la DCP del “Sistema Integrado de Gestión Programas / Proyectos de Endeudamiento Público (SIGEPEP)”, cuyos objetivos implican el 1) Contar con un sistema que facilite a las Unidades Ejecutoras/Coordinadores de Programas y Proyectos gestionar y administrar los programas y proyectos a su cargo con mayor eficiencia y eficacia desde una plataforma web; 2) Coadyuvar a la DCP a brindar un mayor seguimiento sobre los programas y proyectos, minimizando labores operativas que se realizan en la actualidad por falta de una herramienta automatizada y 3) Contar con una herramienta que brinde alertas e información para la toma de decisiones, a fin de generar de forma oportuna las mejoras que puedan requerirse durante la ejecución de los programas y proyectos incluidos en el Sistema. Con el propósito de fortalecer las facultades para la planificación y la gerencia de proyectos, la Dirección de Crédito Público en conjunto con el BID organizó el curso virtual Asociado en Gestión de Proyectos de Desarrollo, el cual se llevó a cabo en los meses de abril y mayo. Dicha capacitación, que contó con la participación de funcionarios de la DCP y de diferentes Unidades Ejecutoras (MOPT, CONAVI, AYA, JAPDEVA, RECOPE, ICE, Teatro Nacional, entre otros) fue

144

impartida bajo la Metodología del PM4R y buscó que los programas/proyectos bajo su responsabilidad, se ejecutaran con un enfoque en resultados y considerando los riesgos identificados a través de la aplicación de prácticas y herramientas probadas de la gestión de proyectos. En ese sentido, se continuará promoviendo la realización de este tipo de actividades, así como la participación en las revisiones de cartera de créditos con los principales Organismos Acreedores; se procurará la realización de visitas en sitio con mayor frecuencia y se continuará trabajando en la implementación de herramientas tecnológicas para la gestión y seguimiento de Programas/Proyectos. Todo lo anterior, con miras a contar con información de los mismos de manera más expedita y consistente, destinar la mayor parte del tiempo al análisis de la información, y por otro lado, promover mejoras en la gestión, monitoreo y control de actividades de parte de los Ejecutores.

Cuantificación de costos generados por retrasos en la ejecución de Programas/Proyectos

Nombre Programa/Proyecto Acreedor Ejecutor Costo Total (US$)

Retraso

estimado

(Meses)

Costo Adicional

(US$)

Aspectos considerados en la

cuantificación de los Costos Generados

por Retrasos en la Ejecución del

Programa/Proyecto

Fuentes de Financiamiento

para financiar costos adicionales

Afectación en objetivos y resultados,

producto del retraso

Ubicación del

Programa/

Proyecto

Sector

Programa Abastecimiento del

Área Metropolitana de San José,

Acueductos Urbanos y

Alcantaril lado Sanitario de

Puerto Viejo de Limón

BCIE AyA 103.505.000,00 48 0 N/A N/A

No hay afectación en los objetivos del

Programa. El retraso se debe a

imprevistos en las obras los cuales han

provodao una readecuación de diseños

existentes o realizar nuevos estudios

hidrológicos, de terrenos y ajustes en el

tipo de construcción de obra, lo cual ha

afectado el cronograma de obras.

Alajuela,

Guanacaste,

Heredia,

Puntarenas, Limón

y San José

Salud, Nutrición y

deporte

Programa de Innovación y

Capital Humano para la

Competitividad

BID MICITT 35.000.000,00 24 0,00 N/A N/AA cierre del 2018 no hay afectación en

objetivos ni en resultadosTodo el País

Ciencia, Tecnología y

Telecomunicaciones

Programa de Integración

Fronteriza de Costa RicaBID COMEX 100.000.000,00 30 1.506.146,72

Elaboración de estudios, pre-diseños,

compra terrenos, elaboración SP

Presupuesto de la Ley 9154,

Cooperación Técnica no

Reembolsable del BID y

PROCOMER, partidas 796 y

792 del presupuesto de COMEX

A cierre del 2018 no hay afectación en

objetivos ni en resultados

Guanacaste,

Alajuela,

Puntarenas y

Limón

Comercio Exterior

Programa Prevención de la

Violencia y Promoción de la

Inclusión Social 1/

BIDMinisterio de

Justicia y Paz165.374.618,31 20 1.361.377,00

Costos indirectos (administración,

alquileres, servicios públicos, entre

otros) US$285.447.

Costos directos (escalamiento en

costos causados por inflación, dobles

turnos de trabajo, entre otros)

US$1.018.795

Otros US$57.135.

Contrapartida Nacional

La ampliación de plazo tuvo como

finalidad asegurar el cumplimiento de los

objetivos establecidos en la Ley 9025. El

plazo de ampliación requerido fue de

veinte meses, pues el Programa finalizó

su ejecución el 30 de noviembre de 2018.

Todo el territorio

nacional

Seguridad

cuidadana y justicia

Programa de Obras Estrátegicas

de Infraestructura Vial BCIE CONAVI 478.855.580,00 48 196.548.592,32

Costos indirectos (administración,

alquileres, servicios públicos, entre

otros) US$523.962,55

Recursos adicionales para las obras

de ampliación a seis carriles del

Proyecto del Puente sobre el Río Viril la

en Ruta Nacional N°1, para la

construcción de Acceso Definitivo a la

Terminal de Contenerores de Moín,

Obras asicionales en el Proyecto del

Corredores de Circunvalación norte,

recursos para expropiaciones de los

Proyectos de Pasos a Desnivel y

Puentes sobre el Río Viril la en Rutas

Nacionales No.32 y 147, por un monto

de US$196.548.592,32

Contrapartida Nacional /

Transferencias Recursos de

Contrapartida Nacional (Fondo

Vial - CONAVI)

No hay afectaciones tanto de los

objetivos como los resultados del

Programa, sin embargo, debido al retraso

en las expropiaciones y contrataciones,

se prevee que se requiera de una

prorroga, la fecha para el cierre del

Programa esta para el 29 de mayo de

2017, pero se estima hasta el 29 de Mayo

de 2021.

San José (cantones

de San José, Tibás,

Goicoechea y

Montes de Oca) y

Limón (cantón

Limón).

Transporte e

infraestructura

Proyecto Mejoramiento de la

Educación Superior 2/ BIRF

CONARE-

Universidade

s

269.872.443,39 12 3.319.743,00

Administración, alquileres, servicios

públicos, turnos de trabajo

adicionales, gastos de operación de la

UCPI, entre otros

Contrapartida Institucional

(Universidades)

Ninguno, la finalidad de la prórroga es

concluir los proyectos haciendo uso de la

totalidad de los recursos del BIRF.

Todo el país Educativo

Fuente: Datos suministrados por las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras de Programas/Proyectos (UE/UCP) y los Anexos del I Semestre 2018.

1/ Corresponde a la UNA y UNED

2/ Esta estimación de costos se materializaría en caso de aprobarse una prórroga al plazo final de ejecución.

Cuantificación de los Costos Generados por Retrasos en la Ejecución del Programa/Proyecto

Fecha de corte: 31/12/2018

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