Introduccionformulaproyectos

IntroducciIntroduccióón y conceptos n y conceptos fundamentalesfundamentales

FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

PROFESOR :

NABOR ERAZOAGOSTO 2008

Asignación de recursos

Formulación y Evaluación de Proyectos

Escasez de recursos

Aplicación impostergable

Procesos productivos

Crecimiento económico

ALIMENTACIÓN

EMPLEO

EDUCACIÓN

DEFENSA

CULTURARELIGIÓN

SALUD

POLITICA

RECREACIÓNNECESIDADES

HUMANASPOR

SATISFACER

VIVIENDA

LOS PROYECTOS Y EL HOMBRE

PRODUCTOSALIMENTICIOS

VESTIDO

COLEGIOS

CARRETERAS

AGUA POTABLEELECTRICIDAD

ARTICULOS DECONSUMO

HOSPITALES

SITIOS PARARECREACIÓN BIENES

Y SERVICIOS

VIVIENDAS


Fundamento de la ciencia Fundamento de la ciencia econeconóómicamica ::Satisfacer las necesidades del hombre Satisfacer las necesidades del hombre

en razen razóón de su existencian de su existencia


Un proyecto trata de encontrar una respuesta adecuada al planteamiento de una necesidad o deseo humano por satisfacer

¿Por que de los proyectos ?El hombre ha buscado la satisfacción de:• Necesidades • Deseos,

Mayor bienestar

Recursos disponibles Necesidades a satisfacer

Para que los recursos se utilicen adecuada y óptimamente y que la solución propuesta lo es

para el hombre, es necesario estudiar la propuesta presentada o proyecto

relación

El presente curso estEl presente curso estáá orientado orientado a la preparacia la preparacióón de alternativas n de alternativas de inverside inversióón desde la n desde la perspectiva perspectiva privadaprivada (que genere beneficios (que genere beneficios econeconóómicos) del agente u micos) del agente u organizaciorganizacióón involucrada en el n involucrada en el proyecto, de tal forma que sirva proyecto, de tal forma que sirva de informacide informacióón para la toma de n para la toma de decisionesdecisiones..

DefiniciDefinicióón de proyecton de proyectoEs la bEs la búúsqueda de una solucisqueda de una solucióón inteligente al n inteligente al planteamiento de un problema que pretende planteamiento de un problema que pretende resolver una necesidad humana tal como: resolver una necesidad humana tal como: educacieducacióón, alimentacin, alimentacióón, vivienda, salud, n, vivienda, salud, cultura, etc. El proyecto surge como cultura, etc. El proyecto surge como respuesta a una respuesta a una ““ideaidea”” que busca ya sea:que busca ya sea:

–La solución de un problema –Aprovechamiento de una oportunidad de negocio–Satisfacción de una necesidad

DefiniciDefinicióón de proyecton de proyectoUn proyecto es el conjunto de antecedentes que Un proyecto es el conjunto de antecedentes que

permite estimar las ventajas y desventajas permite estimar las ventajas y desventajas econeconóómicas que se derivan de asignar ciertos micas que se derivan de asignar ciertos recursos de un parecursos de un paíís para la produccis para la produccióón de n de determinados bienes o servicios.determinados bienes o servicios. (Naciones Unidas)(Naciones Unidas)

El proyecto es en un caso ideal una serie El proyecto es en un caso ideal una serie óóptima de ptima de actividades orientadas hacia la inversiactividades orientadas hacia la inversióón, fundadas n, fundadas en una planificacien una planificacióón sectorial completa coherente n sectorial completa coherente mediante la cual se espera que un conjunto mediante la cual se espera que un conjunto especifico de recursos humanos y materiales especifico de recursos humanos y materiales produzca un grado determinado de desarrollo produzca un grado determinado de desarrollo econeconóómico y socialmico y social.. (Banco Mundial)(Banco Mundial)

DefiniciDefinicióón de proyecton de proyectoEl proyecto es el plan prospectivo de una El proyecto es el plan prospectivo de una

unidad de acciunidad de accióón capaz de materializar algn capaz de materializar algúún n aspecto del desarrollo econaspecto del desarrollo econóómico o social. mico o social. Esto implica, desde el punto de vista Esto implica, desde el punto de vista econeconóómico, proponer la produccimico, proponer la produccióón de algn de algúún n bien o servicio con el empleo de una cierta bien o servicio con el empleo de una cierta ttéécnica y con miras a obtener un cnica y con miras a obtener un determinado resultado o ventaja econdeterminado resultado o ventaja econóómica mica o social. o social. ((IlpesIlpes))

• Proyecto: interacción de variables:• Económicas - financieras. • Técnicas.• Sociales.• Ambientales.

• Que implica el deseo de ofrecer: Bienes o servicios.• Con el objetivo de: Determinar su contribución

potencial al desarrollo de la comunidad (bienestar).• Estructurando:Conjunto de actividades

interrelacionadas ejecutadas bajo unidad de dirección.• Buscando:• - lograr un objetivo definido (que).

- En una fecha establecida (cuando).• Asignando:recursos: humanos y materiales.

El acometer algún tipo de empresa o actividad

los proyectos son para el hombre y tendrán éxito en la medida en que los hombres los acepten.

Beneficios para todos los involucrados

Quien ha tomado la iniciativa Quien recibe el producto

Para acometer un proyecto es necesario establecer los beneficios que reportará para los involucrados.

beneficio económico(generalmente)

el disfrute de lo adquirido

Proyecto Inversión

Propuesta de Producción

Técnicas Recursos

BIENESSERVICIOS

•• Tiene un objetivo definido que debe Tiene un objetivo definido que debe complementarse dentro de ciertas complementarse dentro de ciertas especificacionesespecificaciones

•• Tiene fechas de iniciaciTiene fechas de iniciacióón y fechas de n y fechas de terminaciterminacióón definidasn definidas

•• Tiene sus limitaciones o fronteras Tiene sus limitaciones o fronteras definidasdefinidas

•• Consume recursosConsume recursos•• TTíípicamente los proyectos preceden a las picamente los proyectos preceden a las

operaciones en el ciclo normal de los operaciones en el ciclo normal de los negociosnegocios

EL PROYECTO

En conclusión, se busca responder la pregunta:

¿SE JUSTIFICA EJECUTAR EL PROYECTO ?

Clasificación de los ProyectosCARÁCTER

• Social: la decisión de hacerlo no depende del usuario final para su pago y cambia según el nivel y distribución del ingreso de la comunidad a la cual se destina el proyecto. Variable: no monetaria

• Financiero: La factibilidad depende de una demanda real en el mercado y a los niveles de precios previstos. Variable: monetaria

SECTOR ECONOMIA•Agropecuarios: Forestales, pesqueros, de riego, reforma agraria, mecanización agrícola.

•Industriales: Industria manufacturera y extractiva, procesamiento de productos extractivos de la agricultura, pesca, pecuarios.•Servicios: No producen bienes materiales. Investigación científica o tecnológica, comercialización de servicios sociales

Clasificación de los Proyectos

Clasificación de los ProyectosSECTOR ECONOMIA

•Infraestructura social: Salud, educación, recreación, turismo, seguridad social, acueductos, alcantarillados, vivienda, ordenamiento urbano.•Infraestructura económica: Carreteras, ferrocarriles, aeropuertos, puertos, navegación, centrales eléctricas, líneas de transmisión, sistemas de telecomunicaciones, sistemas de información.

Clasificación de los ProyectosOBJETIVO

• Producción de bienes- Primarios. Extracción- Secundarios. Transformación- Consumo final

• Prestación de servicios• Investigación

EJECUTOR• Públicos u oficiales • Privados• Mixtos

Clasificación de los ProyectosAREA DE INFLUENCIA

• locales• Regionales• Nacionales• Multinacionales

TAMAÑO• Pequeños • Medianos• Grandes

•• ExplotaciExplotacióón mineran minera•• FFáábrica productora de papelbrica productora de papel•• ConstrucciConstruccióón de una autopistan de una autopista•• ConstrucciConstruccióón y dotacin y dotacióón de un hospitaln de un hospital•• RealizaciRealizacióón de una investigacin de una investigacióónn•• ConstrucciConstruccióón de un centro n de un centro recreacionalrecreacional•• CafeterCafeteríía en un centro industriala en un centro industrial•• Distribuidora de productos de consumoDistribuidora de productos de consumo•• Taller de reparacionesTaller de reparaciones

EJEMPLOS DE PROYECTOS

El proyecto vs. operaciones normalesEl proyecto vs. operaciones normales

• Acciones organizacionales orientadas al cambio las cuales originan procesos de transformación que tienden a estar constituidos por actividades no rutinarias, singulares, temporales y aciclicas

• Acciones organizacionales resistentes al cambio las cuales originan procesos de transformación que tienden a estar constituidos por actividades rutinarias, repetitivas, permanentes y cíclicas

Identificación del problema

Oportunidad

Proyecto

Alternativas

Etapas del proyecto

PREPARACIÓN DE PROYECTOS

Definir todas las variables que tengan algún grado de efecto en el flujo de ingresos y egresos del proyecto y determinar su magnitud.

Es posible necesitar evaluaciones parciales durante la preparación para tomar decisiones en aspectos particulares del proyecto.

EVALUACIÓN: Conocer la rentabilidad financiera y los beneficios económicos y sociales que asegure la solución de una necesidad humana en forma eficiente, segura y rentable. Así se pueden asignar los recursos escasos a la mejor alternativa.

A las actividades destinadas a tomar una decisión de inversión sobre un proyecto se le llama “Evaluación de Proyectos”.

La planeación es un proceso mediador entre el presente y el futuro

Los proyectos son realidades empresariales con capacidad para materializar planes, programas, políticas. (Planificación).

El proyecto no es un fin sino un medio para alcanzar los objetivos sobre los cuales se hacen los planes.

La planeación y los proyectos.

Planeación y los Proyectos

Objetivos precisos:• Social• Económico• Institucional

Demandas de la comunidad

Proyecto de desarrollo nacional:Desarrollo económico y social

Conocimiento: Situación actualRestricciones existentes

Formulación concreta de la situación deseada

NIVELES Y FASES DE LA PLANEACINIVELES Y FASES DE LA PLANEACIÓÓNN

FASE MACRO FASE INTERMEDIA FASE MICROPoco Detalle yLargo Plazo

Detalle Intermedio yMediano Plazo

Mucho Detalle yCorto Plazo

Emplea Variables Agregadas yConsolidadas

Orientada hacia las OperacionesNivel Operacional

PROCESO DE PLANEACIÓN

Planes de desarrolloDIAGNOSTICO

RESTRICCIONES

FORMULACIONEVALUACION SELECION DE

ALTERNATIVAS

PARAMETROSDE CONTROL

ESTRATEGIAS

OBJETIVOSY METAS

PLAN

•No todo es predecible (huelgas, incendios, derrumbes, devaluaciones drásticas, golpes de estado, etc.)

Interdisciplinariedad

Máxima información

Disminución riesgo

Necesidades de información

Factores que pueden afectar un Factores que pueden afectar un proyectoproyecto

• Cambios tecnológicos• Cambios en el contexto político • Cambios en las relaciones comerciales

internacionales • Cambios en la naturaleza • Cambios en la normatividad legal • Cambios en el entorno institucional

Análisis independientes, coordinados y recíprocos de los diferentes aspectos:

Interdisciplinariedad

Rentabilidad y productividad

Técnicos: Posibilidad física•Cómo se hace. Proceso •Con qué se hace Requisitos •Qué se obtiene Rendimientos•Ubicación física

Económicos: Movilización de recursos•Factores de producción•Función de producción•Alternativas de empleo

Financieros: Recursos para pagar los gastosEvaluar la rentabilidad que producen recursosdados.

Administrativos: Alternativas de organización y manejo•Legales o jurídicas•Funcionales•Técnicas

Sociales: Repercusión en la sociedad. Aspectos laboralesAmbiental: Cuantificación del desequilibrio y su manejo

Institucional: Proyectos sector público y sus condiciones•Legislativos•Política general y económica•Social

Sectores del conocimiento que Sectores del conocimiento que intervienen en la Preparaciintervienen en la Preparacióón y n y EvaluaciEvaluacióón de proyectosn de proyectos• ECONOMÍA• INGENIERÍA• DERECHO• ESTADÍSTICA• GEOLOGÍA• SOCIOLOGÍA• RECURSOS HUMANOS• ARQUITECTURA • ADMINISTRACIÓN • CALIDAD • PSICOLOGÍA

• MEDICINA• MERCADEO• ECOLOGÍA• SISTEMAS• POLÍTICA• URBANISMO• ANTROPOLOGÍA • CONTABILIDAD• FINANZAS • GEOGRAFÍA• PRODUCCIÓN

Generación de Ideas

Clave del éxito: BUENAS IDEAS

Identificación de las oportunidades:

• Identificar la necesidad Bien o servicio

• Idea de un bien o servicio Magnitud de la necesidad

Identificación de Oportunidades de Inversión

• Satisfacer una necesidad• Mercado con demanda superior a la oferta

• Competencia exitosa• Diseño mejorado• Precios más bajos

Identificación de necesidades• Programas de desarrollo y estudios

sectoriales• Factores técnicos• Factores de localización

• Estudios de negocios existentes• Necesidades insatisfechas• Necesidades de apoyo

• Necesidades de materia prima• Análisis de las tendencias de la población• Análisis de las tendencias económicas• Análisis de los cambios sociales• Situaciones de orden político y estratégico

Búsqueda de ideas• Estudio de mercados• Aprovechamiento de otros recursos• Análisis de antiguos proyectos• Experiencia de otros países o regiones• Clasificación de las industrias• Estudio de aprovechamientos industriales• Impacto de nuevas tecnologías• Análisis de las tendencias de la población• Ferias y exposiciones• Publicaciones

Selección preliminarSirve o no sirve?

• Restricciones, monopolios, escaseces• Requerimientos de capital• Impacto ambiental• Políticas y metas nacionales• Monopolios efectivos• Limitantes en el mercadeo• Incompatibilidad con la industria existente

Calificación comparativa• Mercado actual adecuado• Crecimiento potencial del mercado• Costos competitivos

• Producción• Distribución

• Riegos bajos• Demanda• Precio• Costos

FASES DE UN PROYECTOFASES DE UN PROYECTO1. Preparación o gestación

(preinversión)2. Realización (inversión)3. Operación

1.1. PreparaciPreparacióón y formulacin y formulacióón (preinversin (preinversióón)n)

• Documento base de decisión• Identificación del proyecto• Estudios preliminares• Estudios definitivos• Tres niveles de estudio:

– E. de oportunidades– E. de prefactibilidad– E. de factibilidad

DIAGNÓSTICO PROBLEMA

DESCRIPCIÓN PROBLEMA

ESTUDIO DE OPORTUNIDADES

ESTIMACIONES Y SUPUESTOS

ANÁLISIS ALTERNATIVAS

SELECCIÓN ALTERNATIVAS

ESTUDIOS SUPERFICIALES

ESTUDIOS SECTORIALES

BAJO COSTO

ESTUDIOS EMPRESARIALES

DATOS PROYECTOS EXISTENTES,

COMPARABLES

VIABILIDAD TECNICO-ECCA.

FUENTES SECUNDARIAS

ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

ESTIMACIONES INVERSIONES

ANÁLISIS JUSTIFICATORIOS PARA CONTINUAR

ESTIMACIONES INGRESOS

DESCARTE DE SOLUCIONES

NO SE TOMA LA DECISIÓN

POSTERGACIÓN DEL PROYECTO

ESTIMACIONES COSTOS

OPERACIONALES

VIABILIDAD TECNICO-ECCA.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

ESTIMACIÓN

SUFICIENTEMENTEESTRUCTURADO

FUENTES PRIMARIAS

SE TOMA LA DECISIÓN

VARIABLES FINANCIERAS Y ECONÓMICAS

EVALUADO POR NIVEL MÁXIMO DE DECISIÓN

SUFICIENTEMENTE EVALUADO

CÁLCULO REFINADO DE VARIABLES

ESTUDIO DELENTORNO Y SECTORIAL

ESTUDIO DELOS MERCADOS

ESTUDIOTECNICO

EVALUACIONSOCIAL

EVALUACIONECONOMICA

EVALUACIONFINANCIERA

EVALUACIONESEX - ANTE

PREPARACION PARALA EVALUACION DEL

PROYECTO

DECISION



ESTUDIOTECNICO

EVALUACIONSOCIAL

EVALUACIONECONOMICA




PROYECTO



ESTUDIOTECNICO

EVALUACIONSOCIAL

EVALUACIONECONOMICA




PROYECTO

DECISIONDECISION

ESTUDIOS DE:

OPORTUNIDAD PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD



ESTUDIOTECNICO

EVALUACIONSOCIAL

EVALUACIONECONOMICA




PROYECTO

DECISION

ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD:

AQUÍ DEBE QUEDAR LISTA LA “FORMULACION!

Estudios:• Mercado

• Investigación de mercados• Tamaño de la demanda• Análisis de la oferta - competencia

• Técnicos• Tamaño • Localización • Ingeniería del proyecto - procesos• Necesidades de personal

• Organizacionales• Capacidad administrativa: estructural y

funcional• Organigrama

Estudios:

• Legales• Tributaria y Fiscal• Urbanismo• Laboral

• Financieros• Inversiones• Costos de operación y financiación• Financiación

EVALUACIONES•Evaluación financiera

•Evaluación ambiental

•Evaluación económica

•Evaluación social

2.2. RealizaciRealizacióón (inversin (inversióón)n)

• Obra física en desarrollo• Comprende las macroactividades:

– Autorizaciones– Financiamiento– Ejecución


• Autorizaciones– Aprobación definitiva proyecto por el

gobierno– Se requieren los estudios tecnico-financiero– En proyectos sociales, el estudio

económico-social


• Financiamiento– Posibles fuentes de financiación– Aprobaciones gubernamentales para

endeudar la empresa o país en relación al proyecto

– Autorizaciones junta directiva para prestamos nacionales e internacionales

– Garantías gubernamentales para avalar préstamo

– Préstamos en condiciones aceptables y contratos de financiación


• Ejecución– Diseño técnico y construcción del proyecto– Materialización proyecto con eficiencia-

eficacia– Desagregación tecnológica de proyectos– Puesta en marcha y entrega


• Ejecución– Administración integral de la ejecución– Adquisición y adecuación de terrenos– Construcción de obras físicas– Selección y adquisición de la tecnología– Adquisición y montaje de maquinaria y

equipos– Adquisición de insumos– Organización y puesta en marcha

(selección y capacitación del personal, experimentación previa)


• Ejecución – Administración del proyecto– Técnicas de programación y control – Diagramas de gantt– Métodos de programación PERT– Métodos de programación CPM– Para control de tiempo, costo y calidad– Éxito final del proyecto


• Administración de la realización– Desarrollar las actividades de

autorizaciones y financiamiento– Desagregar tecnológicamente las

actividades de ejecución– Programar las actividades desagregadas– Licitar y contratar las firmas ejecutoras– Controlar la ejecución

3.3. OperaciOperacióónn

• Unidad económica de producción• Entrega del B/S• Definición de programas, procedimientos

y métodos de producción• Operación eficiente de actividades

industriales• Distribución y comercialización del B/S• Recuperación capital invertido y

excedente económico significativo

HORIZONTE DEL PROYECTO

GESTACIÓN REALIZACIÓN OPERACIÓN

PERÍODO DE DURACIÓN TOTAL DEL PROYECTO

CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

1. CONCEPCIÓN

3. EVALUACIÓN•FINANCIERA•ECONÓMICA•SOCIAL

5. OPERACIÓN

2. PREPARACIÓN

4. EJECUCIÓN, GESTIÓN Y EVALUACIÓN

CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

Concepciónde la Idea

Preparacióndel Proyecto

Eval. Fin, Ec.y Social

Ejecución delProyecto

ETAPA 1 ETAPA 2 ETAPA 3 ETAPA 4

PLANESTRATEGICO

EVALUACIÓN DE PROYECTOS GESTIÓN DEPROYECTOS

Proceso de Toma de Decisiones

PREFACT. FACTIBILIDAD PLANEA- EJECUCIÓNCIÓN. Y CONTROL

ETAPA 5

OPERACIÓN

Operación delProyecto

Evaluación ex-ante

Evaluación ex-post

El proyecto y la funciEl proyecto y la funcióón de planeacin de planeacióónn

• Visión total del proyecto integra las 3 fases • Proyección a futuro• Evolución de todas las variables externas e internas• Estimación de situaciones probables o eventuales• Sistema de referencia: entorno social-político-ecco. y

sectorial• Búsqueda de viabilidad comercial, técnica, financiera,

económica y social• Actividades de prever, proyectar y predecir• Reducción de incertidumbre

EstimaciEstimacióón de parn de paráámetros y metros y variablesvariables

• INTERNOS:– Nivel de inversión– Vida útil– Costos de producción, operación (materias

primas, mano de obra, energía, etc.)– Ingresos por ventas (cantidades y precios)

• EXTERNOS– Valor del dinero en el tiempo (VDT)– Tasa de inflación nacional, extranjera– Tasa de devaluación monetaria– Nivel de incertidumbre y riesgo de la inversión– Políticas económicas de gobierno (política

monetaria, arancelaria, de comercio exterior, etc.)– Políticas de precios de insumos y productos, etc.

EstimaciEstimacióón de parn de paráámetros y metros y variablesvariables

HORIZONTE DE PLANEACIONA A’ B C D

Hoy

t

futuroA – A’: 3 niveles de estudio: PreinversiónA’ – B: Inversión – EjecuciónB: Fin de ejecución – Inicio de operaciónB – C: Operación inicial (puesta en marcha)C – D: Operación estableD – E: Terminación

A – B: Preoperación

B – D: Operación

E

HORIZONTE DE PLANEACIONA A’ t

Estudio de Oportunidad

PrefactibilidadFactibilidad

HORIZONTE DE PLANEACION

A B D tE

Flujo 2

Flujo 3

Flujo5Flujo 4

Flujo 1

Flujo 1 :Inversiones preoperativasFlujo 2: Inversiones operativasFlujo 3: Costos y gastos operacionalesFlujo 4: IngresosFlujo 5: Valor terminal (salvamento)

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