INVESTIGACIÓN ESPECIAL N°903 DE 2015, RUTA VALDIVIA PICHOY

7/24/2019 INVESTIGACIN ESPECIAL N903 DE 2015, RUTA VALDIVIA PICHOY

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II

www.contraloria.c1

C O N T R A L O R A G E N E R A L D E L A R E P B L IC A

C O N T R A L O R A R E G IO N A L D E L O S R O S

U N ID A D D E C O N T R O L E X T E R N O

INFORME

INVESTIGACIN ESPECIAL

Direccin de Vialidad,

Regin de Los Ros

N mero de Informe: 903/2015

28 de O ctubre de 2015


2/30

CONTRALORIA. GFNFR4L QE LA

REPUBLICA

CONfRALORIA

RELiiONAL

D E L O S R IO S

NOMBRE

()(-4-1-1

Cr

9

2

CARGO

FECHA

RUBRICA

vitiww

TAL:DIA

MULLER SOTO

Ingeniero Civil Indu strial

Directora Regional de V ialidad (S)

Regit5n de Los Ros

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

CONTRALORA REGIONAL D E LOS ROS

U NIDAD DE CONTROL EXTERNO

OAF

REF.

N

7.022/2015

Nos 198.153/2015

199.429/2015

142.592/2015

REMITE INFORME DE INVESTIGACIN

ESPECIAL QUE INDICA

VALDIVIA, 005 297 *29.10.2015

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

fines pertinentes, Informe de Investigacin Especial N 903, de 2015, debidamente

aprobado, que contiene los resultados de la investigacin efectuada en la Direccin de

Vialidad de Los Ros.

Sobre el particular, corresponde que esa

autoridad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones que en cada

caso se sealan, tendientes a subsanar las situaciones observadas. Aspectos que se

verificarn en una prxima visita que practique en esa entidad, este Organismo de

Control.

Saluda atentamente a Ud.,

CARITZA PREISLER ENCINA

Contralor Regional

De Los Ros

CO;tralorla

General de

la

Repblica

AL SEOR

4 _

DIRECTOR

DIRECCIN DE VIALIDAD

REGIN DE LOS ROS

PRESENTE

YUNGAY N 711 - FONO: 63 - 2268200 - VALDIVIA


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U NIDAD D E CONTROL EXTERNO

OAF N17.022/2015

REF. Nos 198.153/2015

199.429/2015

142.592/2015


ESPECIAL QUE INDICA

VALDIVIA,

005 298 *29.10.2015






LARITZA PREISLER ENCINA

Contralor Regional

De Los

Ros

Contra lo r a Genera l de la

Repbl ica

A LA SEORA

JEFA DE LA UNIDAD DE SUMARIO DE FISCALA

. CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

PRESENTE

YUNGAY N

711 - FONO: 63 - 2268200 - VALDIVIA


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C O N T R A L O R w . 3 e N E R 4 1 . D E

I.A. REpuB LIcA

C O N T R A L O R I A R E G I O N A L . D E L O S R I O S

N O M B R E

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FECHA

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U NID AD D E CONTROL EXTERNO

OAF N17.022/2015

REF. Nos 198.153/2015

199.429/2015

142.592/2015


ESPECIAL QUE INDICA

VALDIVIA,

005299 29.10.2015






LARITZA PREISLER

ENCINA

Contralor Regional

De Los Ros

Cc:itralora General de la Rep blica

AL SEOR

FRANCISCO MOYA ABARCA

jr.

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

CONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS

PRESENTE

YU NGAY N 711 - FONO: 63 - 2268200 - VALD IVIA


5/30

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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

OAF N17.022/2015

REF. Nos 198.153/2015

199.429/2015

142.592/2015


ESPECIAL QUE INDICA

VALDIVIA,

005300 *29.10.1015






CORITZA PREISLER

Contralor

Re

ENCINA

gional

Denema,

Rosontralora

G

e a R e p b l ic a

A LA SEORA

N IC

GABRYELA RODRGUEZ GUTIRREZ

UNIDAD TCNICA DE CONTROL EXTERNO

ONTRALORA REGIONAL DE LOS ROS

PRESENTE

YUNGAY N 711 - FONO: 63 - 2268200 - VALDIVIA


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OAF

REF.

N 7.022/2015

NOS 198.153/2015

199.429/2015

142.592/2015

INFORME DE INVESTIGACIN ESPECIAL

N 903, DE 2015, RELACIONADA CON LOS

PROYECTOS "REPOSICIN PAVIMENTO

RUTA 202, ACCESO NORTE A VALDIVIA,

SECTOR PICHOY VALDIVIA, TRAMO DM.

15.960,00 AL DM. 44.028,68; COMUNA DE

MARIQUINA Y VALDIVIA, PROVINCIA DE

VALDIVIA, REGIN DE LOS ROS Y

"CONSTRUCCIN

IRCUNVALACIN

VALDIVIA Y PUENTE SANTA ELVIRA,

TRAMO DM. 0,000 AL DM. 2.720,00;

COMUNA DE VALDIVIA, PROVINCIA DE

VALDIVIA, REGIN DE LOS ROS" EN LA

DIRECCIN DE

VIALIDAD DE LOS ROS.

VALDIVIA,

P O C T 2 0 1 5

Se han dirigido a la Contralora General de la

Repblica, los seores Alfonso De Urresti Longton y don Bernardo Berger Fett, Senador

y Diputado de La Repblica de Chile respectivamente, con el fin de solicitar una

investigacin relacionada con los proyectos "Reposicin Pavimento Ruta 202, Acceso

Norte a Valdivia, Sector Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm. 44.028,68;

Comuna de Mariquina y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros" y

"Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 al Dm.

2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", obras a

cargo de la Direccin de Vialidad de la Regin de Los Ros, en adelante Direccin de

Vialidad.

Considerando lo anterior, funcionarios de esta

Sede Regional, se constituyeron en el lugar, con la finalidad de investigar los hechos

denunciados, cuyo resultado consta en el presente documento.

ANTECEDENTES

Las autoridades antes sealadas en sus

presentaciones se refieren a lo siguiente:

1.

Informar si se encuentran subsanadas las

observaciones consignadas en el Informe Final N 21, de 2014, de esta Contralora

Regional, y en particular al cumplimiento de los requerimientos tcnicos y

administrativos sobre las anomalas detectadas en su oportunidad en los pavimentos

de hormign, gaviones y el correcto sellado de las juntas; la entrega de los certificados

A LA SEORA

LARITZA DENISE PREISLER ENCINA

ONTRALOR REGIONAL DE LOS ROS

PRESENTE


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de control de calidad que asegure el estndar del contrato; y las medidas adoptadas

respecto de la obligacin de los inspectores de desempearse rigurosamente en su

funcin de control de la obra.

2. Investigar posibles alteraciones al lecho del

ro Calle Calle por parte de empresas mandatadas por la Direccin de Vialidad,

especficamente por la ejecucin de los proyectos "Reposicin Pavimento Ruta 202,

Acceso Norte a Valdivia, Sector Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm.

44.028,68; Comuna de Mariquina y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros"

y "Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 al Dm.

2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", sin contar

con las autorizaciones, declaraciones de impacto ambiental y/o certificaciones que se

exigen para este tipo de faenas, en consideracin a que se realizaran extracciones por

una cantidad superior a los 50.000 metros cbicos.

METODOLOGA

El trabajo se realiz de conformidad con las

Normas de Auditora de este Organismo de Control aprobadas mediante la resolucin

N 20, de 2015, e incluy visitas a terreno, entrevistas, anlisis de la documentacin de

respaldo y la aplicacin de otras tcnicas de investigacin, en la medida que se

consideraron adecuadas en las circunstancias, realizndose un seguimiento a las

observaciones del mencionado Informe Final N 21, de 2014, verificando su estado y

las medidas implementadas, y para el caso de la denuncia de la extraccin de ridos,

la revisin de la informacin pertinente sobre la materia.

Las observaciones que la Contralora General

formula con ocasin de las fiscalizaciones que realiza se clasifican en diversas

categoras, de acuerdo con su grado de complejidad.

En efecto, se entiende por Altamente

Complejas (AC) y Complejas (C), aquellas observaciones que, de acuerdo a su

magnitud, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades funcionarias, son

consideradas de especial relevancia por la Contralora General; en tanto se clasifican

como Medianamente Complejas (MC) y Levemente Complejas (LC), aquellas que

tienen menor impacto en esos criterios.

ANLISIS

Del examen practicado, se determinaron las

siguientes situaciones:

I SPECTOS DE CONTROL INTERNO

1 .

nstrucciones de la inspeccin fiscal

Se verific que la inspeccin fiscal de la obra,

IFO, correspondiente al contrato "Reposicin Pavimento Ruta 202, Acceso Norte a

Valdivia, Sector Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm. 44.028,68; Comuna de

Mariquina y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", ha dado instrucciones

a la empresa contratista a travs del libro de obras, sin consignar un plazo asociado,

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situacin que no permite controlar de manera efectiva y oportuna su cumplimiento, as

como tampoco el respectivo cobro de multas segn sea el caso, al tenor de lo

establecido en el numeral 7.12.3 "Multas por no acatar instruccin del IFO", de las bases

administrativas aprobadas por la resolucin

N

258, de 2009, de la Direccin General

de Obras Pblicas, en concordancia a los montos sealados en el artculo 111 del

decreto N 75, de 2014, del Ministerio de Obras Pblicas, Reglamento para Contratos

de Obra Pblica, por lo que esa entidad tendr que establecer los procedimientos

necesarios para evitar lo detectado, lo cual ser revisado en prximas fiscalizaciones

que se realicen en ese servicio por esta Entidad de Control.

I I

XAMEN DE LA MATERIA

1.

stado actual de observaciones del Informe Final N 21, de 2014, de esta

Contralora Regional

Sobre la materia, cabe mencionar que la

Direccin de Vialidad remiti a travs del oficio N 1.991, de fecha 18 de agosto de

2015, el documento suscrito por el inspector fiscal de la obra denominado "Respuesta

a Informe N

21/2014 Inspeccin Tcnica de Obra de la Contralora", en donde se

comunican las acciones emprendidas por ese servicio respecto de las observaciones

que en dicho informe se mantuvieron, adjuntando la documentacin de respaldo, lo cual

fue validado y considerado para la presente investigacin.

1.1. Deficiencias en la superficie de pavimentos de hormign

En el citado Informe Final N 21, de 2014, se

constat entre los kilmetros 16.100 al 18.560, que existan grietas transversales y

longitudinales, pisadas y desniveles, vulnerando el numeral 5.410.313, del Manual de

Carreteras, volumen N 5, que dispone que el contratista debe rehacer a su cuenta las

obras deficientes, ante lo cual el servicio argument en su respuesta, que stas fueron

detectadas en su oportunidad sin ser recibidos tales tramos y que los pavimentos deben

reconstruirse por parte de la empresa constructora, indicando adems que las

anomalas de la superficie se corrigen antes del control de rugosidad, pudiendo aplicar

las multas segn las tolerancias permitidas.

Ahora bien, de la presente indagacin, se

comprob que el

IFO,

a travs del folio N

26, de 11 de agosto de 2015, del libro de

obras N 3, y en base a una monografa realizada por la asesora a la inspeccin fiscal

la cual evidenci fisuras y grietas en diversos puntos de la obra, instruy a la empresa

constructora que las losas debern ser demolidas y repuestas a su costo y cargo, de

manera de cumplir con las especificaciones tcnicas del tem, situacin que a la fecha

de la visita realizada el da 28 de agosto de 2015 por esta Entidad de Control, an se

encontraban con los defectos detectados, tal como se muestra en la fotografa N 1, del

anexo

N 1,

por lo que el cumplimiento de la medida instruida ser verificada en una

prxima visita de la Unidad de Seguimiento que se realice en la Direccin de Vialidad

or esta Contralora Regional.

3


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1.2.

eficiencias en relleno de gaviones

Sobre este punto, se observ el incumplimiento

de la exigencia referida a las caractersticas del material de relleno que los conforman,

vulnerando el punto 5.207.202(8), del Manual de Carreteras, volumen N 5, que dispone

las dimensiones de las piedras en base al tamao de la abertura de la malla utilizada,

comprobndose piedras que sobrepasaban el mximo permitido as como tambin de

dimensiones menores.

A lo anterior el servicio en su oficio N 1.991,

de 2015, manifest que requiri al contratista reparar lo detectado segn el folio N 20,

de fecha 1 de diciembre de 2014, del libro de obras N 3, sin embargo expone que la

empresa no ha realizado los arreglos indicados, situacin ratificada por esta Entidad

Fiscalizadora en visita efectuada el da 1 de septiembre del ao en curso, tal como se

muestra en la fotografa N 2, del anexo N 1, por lo que se mantiene la observacin

hasta que se d cumplimiento a la exigencia establecida en el reglamento antes citado.

Cabe sealar adems que, en el estado de

pago N 11, correspondiente al mes de febrero de 2015, el inspector fiscal autoriz el

pago de 351 m3

, advirtindose piedras con dimensiones menores a la exigida adems

de evidenciarse deformaciones en su instalacin, tal como se muestra en las fotografas

los

IN 3 y 4, del anexo N 1.

Ahora bien, considerando que el servicio no ha

implementado las acciones necesarias para subsanar lo observado en su oportunidad

ni ha controlado la correcta ejecucin de los gaviones en forma posterior a lo instruido

por la inspeccin fiscal, aun autorizando pagos, tendr que arbitrar las acciones para

corregir lo objetado, lo que ser verificado en un futura visita de la Unidad de

Seguimiento de esta Entidad Fiscalizadora.

1.3.

alta de control para proteger el pavimento entregado al trnsito

1.3.1. Falta de sellado

Se detect en el mencionado Informe Final

N 21, de 2014, que se encontraban tramos nuevos de pavimentos de hormign

entregados al trnsito vehicular, sin contar con el sellado de las juntas longitudinales ni

transversales tal como lo exige el numeral 5.410.313, del Manual de Carreteras,

volumen N 5, ante lo cual el servicio argument en su oportunidad que el contratista

deber instalar el sello presentando el procedimiento pertinente.

Al respecto, durante la presente investigacin,

se constat la instruccin del inspector fiscal a la empresa contratista en el libro de obras

N 2, folio N 15, de 17 de noviembre de 2014, de ejecutar el sello segn lo indicado en

el sealado Manual de Carreteras, y de presentar una propuesta del tipo y

caractersticas del sello a colocar.

De la verificacin realizada por esta Entidad de

Control a la documentacin aportada, se comprueba que la empresa contratista

present el da 27 de agosto de 2015, la certificacin de calidad y las caractersticas del

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producto utilizado.

A su vez, de la visita a terreno realizada el da

28 de agosto del presente ao, se observ que si bien los tramos entregados al trnsito

en su mayora cuentan con sello transversal, existen tramos sin ellos, como es el caso

del Km 20.700 al 20.780, y del Km 21.120 al 21.140; adems se advierten deficiencias

debido a que no se encuentran rellenos en su totalidad, todo lo cual se muestra en las

fotografas de la N 5 a la 8, del anexo N 1.

Por lo expuesto, cabe mencionar que las

medidas adoptadas por esa Direccin de Vialidad no fueron resueltas a cabalidad,

debiendo generar las acciones necesarias para ejecutar las obras de acuerdo a las

instrucciones de la IFO y de las especificaciones tcnicas, lo que ser validado en una

prxima visita de la Unidad de Seguimiento de esta Contralora Regional.

1.3.2. Pavimentos de hormign entregados al trnsito sin ajustarse a la resistencia

mnima y sin autorizacin formal de la inspeccin fiscal

Sobre la materia, se observ la existencia de

resultados de control de calidad con una resistencia menor al 75% de la resistencia

especificada en el punto 5.410.313, del Manual de Carreteras, volumen N 5, al obtener

como resultado 21 y 34 Kgf/cm

2

, debiendo ser superior a 34,5.

Tambin se objet la falta de autorizacin

formal por parte de la inspeccin fiscal para la entrega de los pavimentos para la

apertura al trnsito, en vulneracin al numeral 5.410.312, del citado manual.

De lo anterior, el servicio manifest que la

calidad del hormign ser evaluada con testigos de hormign endurecido, y que la falta

de autorizacin sera realizada en forma previa a la entrega del pavimento al trnsito, lo

cual se formalizara a travs del libro de obras.

Durante la presente investigacin, se

comprob la orden del inspector fiscal hacia la empresa contratista por medio del folio

N 2, del libro de obras N 3, de fecha 27 de mayo de 2015, en la cual se indica que

antes de entregar pavimentos de hormign al trnsito tendrn que contar con la

aprobacin escrita de esa inspeccin, verificndose de los libros de obra la existencia

de autorizaciones posteriores a dicha instruccin y en donde se informa adems que el

IFO revis los controles de calidad, resumindose las autorizaciones en la siguiente

tabla:

5


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TABLA N 1

TRAMOS DE PAVIMENTOS DE HORMIGN AUTORIZADOS POR EL INSPECTOR

FISCAL

L ib ro de

ob ras N

Fo lio N Fecha

Desde Has ta

Km

Km

3

1 2 01-07 -2015 20.580

20.700

20

24-07-2015

18.860 19.335

20 24-07 -2015

20.940

21.140

27 12-08-2015

18.054

18.680

Fuente: Libro de obras N 3, aportado por el inspector fiscal del contrato fiscalizado

No obstante lo anterior, de la revisin en

terreno realizada el da 28 de agosto de 2015, se observaron tramos entregados al

trnsito sin la respectiva autorizacin formal, pudiendo mencionarse los siguientes: del

Km 20.560 al 20.580; del Km 20.700 al 20.780; y del Km 21.140 al 21.400.

A lo anterior, cabe agregar lo verificado en el

punto 1.3.1. "Falta de sellado", del presente informe, donde se observaron tramos sin

sello, y adems no se advierte la extraccin de testigos que verifiquen la calidad del

hormign observado en el Informe Final N 21, de 2014, de esta Contralora Regional,

por lo que cabe mantener lo observado, en consideracin a que si bien se han adoptado

acciones para evitar lo objetado, stas no han sido suficientes, por lo que la Direccin

de Vialidad tendr que establecer procedimientos de control rigurosos que subsanen lo

antes objetado, lo cual ser revisado en una futura visita de la Unidad de Seguimiento

que se realice al contrato en estudio por esta Entidad de Fiscalizacin.

1.4. esistencias de flexotraccin que no se ajustan a lo especificado

Sobre este punto, se observaron resultados de

resistencia a la flexotraccin de hormigones elaborados por el Laboratorio Regional de

Vialidad que arrojaban resultados menores que los especificados, ante lo cual el servicio

manifest que la calidad del hormign ser evaluada en el futuro con testigos de

hormign endurecido, y que se realizara un seguimiento del tramo al cual

correspondieron para solicitar una muestra adicional.

Realizadas las indagaciones durante la

presente investigacin, no se advierte la extraccin de testigos as como tampoco la

toma de una muestra adicional al tramo objetado.

Por su parte, se revisaron nuevos resultados a

controles de calidad del hormign de pavimento realizados por el Laboratorio Regional

de Vialidad y por el laboratorio de autocontrol de la empresa constructora,

constatndose que algunos tampoco cumplan con la resistencia especificada a la

flexotraccin de 4,6 Mpa, tal como se detalla en el Anexo N 2.

..1._

Al respecto, es preciso mantener las

observaciones por cuanto no se han tomado las medidas informadas en su oportunidad,

referidas a la toma de testigos de hormign, y adems se evidencian resultados de

6


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resistencia menores a lo exigido, razn por la cual esa Direccin de Vialidad tendr que

disponer las medidas de control que asegure la calidad solicitada o en su defecto aplicar

las acciones que la normativa legal vigente le indique, situaciones que sern verificadas

en futuras fiscalizaciones por esta Contralora Regional que sobre la materia realice.

1.5.

edidas para instruir a inspectores fiscales sobre sus obligaciones

En relacin a la materia, se verific que el

Director Regional de Vialidad (S), don Axel Gonzlez Lasa, a travs del ordinario

N 192, de fecha 23 de enero de 2015, y en base a los informes finales NOS 21 y 24,

ambos de 2014, de esta Contralora Regional, ltimo relacionado con el proyecto

"Reposicin puente Ro Bueno en la Ruta T-71, Sector La Unin Ro Bueno, Tramo

Ruta 5 Ruta T-85, Comunas de la Unin y Ro Bueno, Provincia de Ranco, Regin de

Los Ros", instruy a los funcionarios de esa direccin, sobre la necesidad de efectuar

la labor de inspeccin tanto administrativa como tcnicamente, con apego a lo

establecido en el citado decreto N 75, de 2004, del Ministerio de Obras Pblicas, y/o al

decreto N 48, de 1994, de ese mismo ministerio, Reglamento para la Contratacin de

Consultoras, adems del resto de antecedentes que resulten aplicables a cada

contrato.

Ahora bien, no constan otras acciones por

parte de ese servicio que sean verificables, salvo las resultantes de la presente

investigacin, de la cual se constatan instrucciones de la IFO hacia la empresa

contratista, pero que sin embargo no han sido suficientes para el control y cumplimiento

de las exigencias establecidas en los documentos que forman parte del contrato, siendo

materia de prximas fiscalizaciones que realice esta Entidad de Control en esa direccin

regional.

1.6.

eficiencias de sealizacin en la obra

Se observaron deficiencias de sealtica en la

va, entre las que se mencionaron la falta de verticalidad en los letreros provisorios de

advertencia, carencia de medidas de seguridad de los trabajos as como la no

instalacin de barreras de hormign tipo F, que permiten la proteccin del borde, segn

lo dispone el Manual de Carreteras, volumen N 6.

De acuerdo a la validacin realizada en terreno

los das 28 de agosto y 1 de septiembre, ambos de 2015, se pudieron constatar que las

condiciones de seguridad han mejorado, existiendo letreros de sealizacin provisoria

con condiciones de verticalidad que optimizaron su visibilidad as como la existencia de

barreras tipo F en zonas de borde, sin perjuicio de que la inspeccin fiscal debe velar

por su constante revisin y cumplimiento de acuerdo a los trabajos y avances de la obra.

1.7. Falta de permiso del sistema de evacuacin de aguas servidas

Se evidenci en el mencionado Informe Final

N 21, de 2014, que la instalacin de faenas de la empresa contratista, no contaba con

1 , 2 1 e

l permiso de evacuacin de aguas servidas, lo que transgreda el numeral 9.702.301(3)

I Manual de Carreteras, volumen N 9. Durante la presente investigacin, se

.

comprob que se encontraba la resolucin N 1.195, de 18 de marzo de 2015, de la

7


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Secretara Regional Ministerial de Salud, de la Regin de Los Ros, que recepciona el

alcantarillado particular de la vivienda utilizada como instalacin de faenas,

circunstancia por la cual se subsana la observacin.

2.

xtraccin de ridos en el ro Calle Calle para la ejecucin de obras de la

Direccin de Vialidad

Sobre la materia, la investigacin se

fundament en las partidas que tienen directa relacin con la extraccin de ridos para

cada uno de los contratos denunciados, especficamente el tem 210-1 "Apertura,

explotacin y abandono de emprstitos". Lo anterior, por cuanto segn lo establece

punto 9.702.303 "Plan de manejo para apertura, explotacin y abandono de

emprstitos", del Manual de Carreteras, volumen N 9, los emprstitos corresponden al

lugar fsico y sus instalaciones, destinados a la extraccin de ridos para la produccin

de materiales de una obra vial.

Ahora bien, de acuerdo al lugar donde se ubica

el emprstito, en general, se pueden distinguir los siguientes tipos:

Emprstitos en cauces naturales

Emprstitos en cortes de camino

Emprstitos en pozos

De acuerdo a como lo dispone el punto

sealado precedentemente, para la explotacin de un emprstito es necesario contar

con un Plan de Manejo, el que se elaborar segn las indicaciones establecidas en

dicho numeral, y la normativa ambiental vigente, siendo de responsabilidad de la

empresa contratista, la bsqueda, ubicacin, uso, terminacin y limpieza de los sitios, y

el inspector fiscal, previamente asesorado por los especialistas ambientales de la

Direccin de Vialidad, quien otorgar la autorizacin.

Ahora bien, dentro de la normativa legal sobre

la materia, se puede mencionar lo dispuesto en el decreto ley N 3.063 de Rentas

Municipales, que en su artculo N 42, N 3, faculta a los municipios para otorgar los

permisos y cobrar derechos por la extraccin de arena, ripio y otros materiales, desde

bienes nacionales de uso pblico, como lo son los cauces de ros, esteros y lagos.

Por su parte, la ley N 11.402, que Dispone que

las Obras de Defensa y Regularizacin de las Riberas y Cauces de los Ros, Lagunas

y Esteros que se realicen con participacin Fiscal, solamente podrn ser ejecutadas y

proyectadas por la Direccin de Obras Sanitarias del Ministerio de Obras Pblicas, en

su artculo 11 dispone que, "La extraccin de ripio y arena en los cauces de los ros y

esteros deber efectuarse con permiso de las Municipalidades, previo informe favorable

de la Direccin General de Obras Pblicas del Ministerio de Obras Pblicas".

Cabe anotar que, acorde con el artculo 14,

letra I), del decreto con fuerza de ley N 850, de 1997, del Ministerio de Obras Pblicas,

4 c

que fija el texto refundido, coordinado y sistematizado de la ley N 15.840 y del decreto

on fuerza de ley N 206, de 1960, entre las atribuciones del Director General de Obras

blicas se encuentra la referida a la regularizacin de las riberas y cauces de los ros,

8


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lagunas y esteros, como asimismo, la supervigilancia, reglamentacin y determinacin

de zonas prohibidas para la extraccin de materiales ridos, cuyo permiso corresponde

a las municipalidades, previo informe de dicha direccin.

A su turno, el artculo 171 del Cdigo de Aguas,

previene que las personas naturales o jurdicas que desearen efectuar modificaciones

en cauces naturales o artificiales con motivo de la construccin de obras pblicas,

urbanizaciones, edificaciones y otras obras en general, debern presentar los proyectos

correspondientes a la Direccin General de Aguas para su aprobacin.

Luego, a travs de la resolucin N 333, de

2000, de la Direccin General de Obras Pblicas, se deleg a los Directores de la

Direccin de Obras Hidrulicas en las regiones, entre otras funciones, las de

supervigilancia, reglamentacin y determinacin de zonas prohibidas para la extraccin

de materiales ridos y, adems, la facultad para informar sobre la factibilidad de dichas

extracciones, a fin de que las municipalidades competentes puedan decidir el

otorgamiento de los permisos y concesiones de extraccin correspondientes.

Cabe precisar que, de acuerdo al decreto N 2,

de 2005, del Ministerio de Defensa Nacional; Subsecretara de Marina, que Sustituye

Reglamento sobre Concesiones Martimas, fijado por decreto (M) N 660, de 1988, en

sus artculos 2 y 3, se establece que es ese ministerio a quien le corresponde el

control, fiscalizacin y supervigilancia de toda la costa y de los ros y lagos que son

navegables por buques de ms de 100 toneladas, teniendo facultad privativa el

conceder el uso particular, en cualquier forma, de los terrenos de playa, de las playas,

rocas, porciones de agua, fondo de mar, dentro y fuera de las bahas. Asimismo, en el

artculo 4 dispone que "Dentro de las atribuciones a que se refieren los artculos

anteriores, corresponder especialmente a la Direccin el autorizar la extraccin de

materiales varios que se encuentren en las reas sujetas a su fiscalizacin y control...".

Respecto de las condiciones ambientales, es

dable sealar lo que indica el punto i.5.2), del artculo 3, del decreto N 40, de 2012,

del Ministerio del Medio Ambiente, que Aprueba Reglamento del Sistema de Evaluacin

de Impacto Ambiental, SETA, en el cual se mencionan, en lo que interesa, que los

proyectos que deben ingresar al SETA sern "Tratndose de extracciones en un cuerpo

o

curso de agua, el volumen total de material a remover durante la vida til del proyecto

o

actividad sea igual o superior a veinte mil metros cbicos (20.000 m

3

) tratndose de

las Regiones de Arica y Parinacota a Coquimbo, o a cincuenta mil metros cbicos

(50.000 m

3

), tratndose de las Regiones de Valparaso a Magallanes y Antrtica

Chilena, incluida la Regin Metropolitana de Santiago".

En conclusin, la legislacin vigente relativa a

la extraccin de ridos desde los cauces naturales determina que son los municipios

los organismos que otorgan los permisos administrativos y concesiones de extraccin

o

en su defecto el representante del Ministerio de Defensa Nacional, para el caso de

1,15os o lagos navegables por buques de ms de 100 toneladas, y para ello previamente

se debe contar con la aprobacin tcnica de la Unidad de Defensas Fluviales, sin

erjuicio de la normativa ambiental aplicable.

9


15/30




En relacin a la presentacin del Diputado, don

Bernardo Berger Fett, la presente indagatoria analizar los emprstitos que las

empresas constructoras han utilizado en sus obras, y en lo especfico los ubicados en

el cauce natural del ro Calle Calle.

2.1. Proyecto "Reposicin Pavimento Ruta 202, Acceso Norte a Valdivia, Sector

Pichoy Valdivia, Tramo Dm. 15.960,00 al Dm. 44.028,68; Comuna de Mariquina

y Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros"

De la revisin de los diferentes planes de

manejo con sus respectivas autorizaciones, as como lo certificado por el IFO del

contrato, se verific que la empresa a cargo de las obras ha presentado siete sectores

para la

extraccin y/o provisin de ridos, de acuerdo a como se exponen en la Tabla

N 2:

TABLA N 2

ORIGEN DE PROVISIN DE RIDOS

NOM B RE DE PROVIS IN DE RIDOS

LUGAR DE

ORIGEN

Com pra de sum in i st ros AW E

P o z o

Com pra de sum in is tr os M on to ry

P o z o

Em prs ti to Ochoa P oz o

Em prs t ito B ecer ra P ozo

Em prs t ito J im enez

P oz o

Em p rs tit o M a tus P ozo

Extracc in e n r o Cruces (em prs t ito Ochoa)

Cauce na tu ra l

Fuente: Planes de manejo e informacin aportada por el inspector fiscal del contrato

De lo anterior, se advierte que no se

encuentran retiros de material en el ro Calle Calle en el contrato mencionado, por lo

que en base a la presentacin, no existen objeciones que formular.

2.2.

royecto "Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo

Dm. 0,000 a l

Dm. 2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin

de Los Ros"

En cuanto al presente proyecto, se constat

. 1

que

la

extraccin de ridos provenientes de emprstitos correspondieron a seis, de

acuerdo al detalle que se muestra en la siguiente tabla:

10


16/30




TABLA N 3

ORIGEN DE PROVISIN DE RIDOS

NOMB RE DE P ROVIS IN DE RIDOS

LUGAR DE

ORIGEN

Em prst i to Col lico P ozo

Em prst ito Cal le Cal le Cauce n atura l

Em prst ito P ishuinco

Pozo

Em prst i to Ar ique

Pozo

Em prsti to M atamala

Pozo

Em prst ito Ma tam ala II

Pozo

Fuente: Planes de manejo e informacin aportada por el inspector fiscal del contrato

De acuerdo a lo expuesto, se har la

indagacin en relacin al emprstito Calle Calle por encontrarse en un cauce natural y

adems corresponder al rea a explotar en el lecho y playa del ro Calle Calle, en el

--

ector de Arique, ubicado a 5,6 km aguas abajo de Altilhue.

Cabe indicar que, segn el decreto N 12, de

1998, del Ministerio de Defensa Nacional; Subsecretara de Marina, que Fija Nmina

Oficial de Lagos Navegables por Buques de ms de 100 Toneladas, el ro Calle Calle

cumple con la categora de ro navegable.

Ahora bien segn el plan de manejo del citado

emprstito, el volumen a extraer corresponder a 40.000 m3 en una superficie de 0,5

hectreas, estimando el retiro promedio mensual de 10.000 m

3

, dependiendo de las

condiciones climticas y las necesidades de la obra, existiendo la siguiente

documentacin sobre el mismo:

Plan de manejo presentado por la empresa constructora a cargo de la ejecucin

del proyecto.

Factibilidad tcnica de la Direccin de Obras Hidrulicas de Los Ros, a travs

del ordinario N 225, de fecha 11 de febrero de 2014, en donde se establecen

las condiciones para la presentacin del proyecto de acuerdo al instructivo

"Extraccin Mecanizada de ridos desde Cauces Naturales", del Departamento

de Obras Fluviales de la Direccin de Obras Hidrulicas, factibilidad que no

implica autorizacin de extraccin.

Visto bueno tcnico al proyecto de explotacin, otorgada por la Direccin de

Obras H id ru li cas de Los R os , segn e l o rd ina r io N 481 , de fecha 7 d e ab r il de

2014 , rem it ido a l Cap i tn de P uer to de V a ld iv ia , que ind i ca su a prob ac in tcn i ca

para extraer 43.000 m

3 bajo las condiciones e indicaciones sealadas en el

documento "Informe Proyecto Extraccin de ridos", emitido por don Sebastin

Oyarzn Constabel. En el mismo documento comunica que en el rea existe un

proyecto de explotacin con Resolucin de Calificacin Ambiental vigente para

que el interesado solicite el pronunciamiento de la autoridad ambiental debido a

que entre ambos, la superposicin de explotacin es superior a los 50.000 m

3 .

Se expone adems que no se podrn iniciar las labores de extraccin de ridos

sin el respectivo permiso de la capitana de puerto.

11


17/30




Pronunciamiento que la extraccin del ro Calle Calle no afecta obras en

ejecucin ni programadas en el mediano plazo, del Secretario Regional

Ministerial de Obras Pblicas (S) a travs del ordinario

N

386, de 8 de abril de

2014.

Resolucin exenta

N

75, de 16 de junio de 2014, del Servicio de Evaluacin

Ambiental de la Regin de Los Ros, que responde consulta sobre pertinencia de

ingreso al SETA del proyecto de extraccin en estudio, y en donde se indica que

no requiere ingresar al SETA de forma obligatoria, dado que no rene los

requisitos contenidos en los literales i.5.2) y p) del artculo 3 del citado decreto

N40, de 2012, del Ministerio de Medio Ambiente.

Permiso de escasa importancia

N

7, de 1 de julio de 2014, de la Capitana de

Puerto de Valdivia Divisin Concesiones Martimas, en el cual se otorga

permiso para la extraccin mecanizada de ridos desde playa y fondo de ro para

proveer la construccin de terraplenes de la obra "Construccin Circunvalacin

Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 al Dm. 2.720,00; Comuna de

Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros", por 43.000 m

3 , en un plazo

no superior a 12 meses a partir de la fecha indicada en dicho documento.

Visto bueno del Asesor Ambiental de la Direccin Regional de Vialidad, don

Pablo Prez Godoy, segn el memorndum N131, de 4 de julio de 2014.

Aprobacin formal del inspector fiscal de la obra, mediante el ordinario N 13, de

18 de julio de 2014.

Ahora bien, a la fecha de la presente

indagacin, se comprueba que la Direccin de Obras Hidrulicas de Los Ros, a travs

del ordinario N 1.043, de fecha 13 de agosto de 2015, entrega su conformidad tcnica

al trmino de la extraccin en el emprstito tras visita a terreno de parte de un

profesional de esa direccin regional realizada el 11 de agosto del presente ao. A su

vez, consta la solicitud de 24 de agosto de 2015, de la empresa constructora a la

Capitana de Puerto de Valdivia para que otorgue la recepcin final, y verifique las

condiciones de abandono, ante la cual esta ltima, a travs del documento "Acta de

Recepcin de Permiso de Escasa Importancia", recibe a entera satisfaccin el sector

de playa y fondo de ro del sector del emprstito por el cual se otorg el sealado

permiso.

Por su parte, de lo informado por la inspeccin

fiscal, y la Capitana de Puerto de Valdivia, se constata que en el citado emprstito se

realiz una extraccin total de 39.841 m

3

, durante el ao 2014, cantidad menor a lo

autorizado, esto es 43.000 m

3

.

En base a la informacin analizada con las

autorizaciones de los servicios respectivos, no se advierte vulneracin a la normativa

.,..

egal vigente que rige la extraccin de ridos en el ro Calle Calle respecto del contrato

"Construccin Circunvalacin Valdivia y Puente Santa Elvira, Tramo Dm. 0,000 Al Dm.

2.720,00; Comuna de Valdivia, Provincia de Valdivia, Regin de Los Ros".

12


18/30




III

XAMEN DE CUENTAS

1

bservaciones de los estados de pago mencionados en el Informe Final N 21,

de 2014

1.1. Reajuste del IPC no se realiza segn bases

En relacin a lo advertido en el Informe Final

N 21, de 2014, de esta Entidad Fiscalizadora, se observ que para los estados de pago

del N 1 al 5, los valores de los ndices del IPC utilizados en el clculo de los reajustes,

no correspondan al mes anterior a la fecha del estado de pago, vulnerando lo previsto

en el artculo 108, del mencionado decreto N 75, de 2004, que establece que "...se

utilizarn los ndices correspondientes al mes inmediatamente anterior al de la fecha del

estado de pago", ante lo cual la Direccin de Vialidad inform que los estados de pago

se presentan los das cinco de cada mes o el da hbil siguiente, por lo que no cuentan

con el antecedente al mes que lo precede, no obstante argument que en los

posteriores dar cumplimiento al sealado cuerpo reglamentario.

Tras la verificacin efectuada en la presente

investigacin, se constat que en el estado de pago N 7, se ejecut la regularizacin

de los estados de pago desde el N 1 al 5, sin embargo, no se realiz el descuento

cursado en los estados de pago N 1 y 2, definido como "Reparo reajuste", por valores

de $6.499.044 y $11.883.460, respectivamente, por lo que se observa un pago adicional

cursado de $18.382.504 que tendr que disminuir del siguiente pago que efecte a la

empresa contratista.

Por su parte, el servicio en su oficio de

respuesta N 1.991, de 18 de agosto de 2015, indica que en el estado de pago N 16,

sern actualizados los reajustes del resto de los estados de pagos (desde el N 6 al 15),

el cual a la fecha de la presente indagacin se encontraba en tramitacin, por lo que su

revisin ser realizada en una prxima visita de la Unidad de Seguimiento de esta

Contralora Regional.

1.2. Pago de partidas pagadas en exceso

Se advirti que en el estado de pago N 5, se

curs el pago de la partida de pavimentos de hormign por una cantidad superior a la

ejecutada, ascendiente a 306,60 metros cbicos, ante lo cual la Direccin de Vialidad

en su informe de respuesta remitido con el oficio N 1.991, de 18 de agosto de 2015,

que da respuesta sobre el seguimiento al antes mencionado Informe Final N 21, de

2014, comunic que en el estado de pago N 16, se harn los descuentos respectivos,

situacin por lo que se mantiene lo observado hasta que la Unidad de Seguimiento de

esta Entidad de Control valide las acciones sealadas por esa direccin regional en

consideracin a que dicho estado de pago durante la presente investigacin se

encontraba en tramitacin.

1.3.

agos parcializados de partidas globales

Al respecto, se comprob el pago de partidas

lobales en forma parcializada , los cuales deben realizarse cuando stas se encuentren

13


19/30



U NIDAD D E CONTROL EXTERNO

totalmente ejecutadas, segn el criterio contenido en el dictamen N 77.168, de 2001,

de este origen.

Sobre lo anterior, la Direccin de Vialidad

inform en el mencionado oficio

N

1.991, de 2015, que en el estado de pago

N

16, se

reversar la cantidad correspondiente a las partidas cuestionadas por el valor de

$97.504.223, situacin por lo que lo objetado se mantiene mientras no se verifique la

accin adoptada en una prxima visita de la Unidad de Seguimiento de esta Contralora

Regional, por cuanto dicho estado de pago se encontraba en tramitacin para su

aprobacin y pago.

1.4. Monto mnimo menor al exigido

Se cuestion que los estados de pago NOS 2 y

3, se cursaron por montos inferiores a $425.363.208, valor resultante de acuerdo a

lo

sealado en el punto 7.14.1 de las bases administrativas tipo para contratos de obra

pblica, construccin y conservacin.

De lo anterior, y tras la verificacin de los

estados de pago posteriores a la entrega del Informe Final

N 21, de 2014, en la

Direccin de Vialidad -26 de diciembre de 2014- desde el N 9 al

N

15, se pudo

constatar que fueron superiores al valor indicado precedentemente, salvo el N 10,

que

pag valores proforma por $189.018.402.

1.5.

alta de respaldo

Para el caso de las partidas 201-3 "Excavacin

de corte en terreno de cualquier naturaleza" y 205-1 "Formacin y compactacin de

terraplenes", se determin en la fiscalizacin ocurrida el ao 2014 por esta Contralora

Regional, que en los estados de pago del N 1 al 5, no contaban con el detalle de las

cantidades de obra construidas, lo que impidi verificar la exigencia establecida en el

artculo 154, del aludido decreto N 75, de 2004, que previene sobre constar con un

avance de obra firmado y fechado por el inspector fiscal.

Ante lo expuesto, se inform que en los

estados de pago siguientes se adjuntaran los cuadros de respaldo, los cuales a travs

de la presente investigacin, se verifican que se encuentran con las cantidades

correspondientes a cada avance.

2.

alta de aprobacin de Fiscala a plizas

Se comprob en el citado Informe Final N 21,

de 2014, que las plizas de responsabilidad civil ante terceros y contra todo riesgo de

construccin, no contaban con la aprobacin de la Fiscala del Ministerio de Obras

Pblicas, tal como se solicita en los numerales 5.4.3 y 5.4.4 de las bases administrativas

tipo, situacin que segn el certificado sin fecha del Jefe (S) Departamento de

Administracin y Gestin de Contratos de la Subdireccin de Obras de la Direccin de

Vialidad, don Manuel Reyes Trincado, la pliza de responsabilidad civil presentada

inicialmente se encuentra aprobada por la Fiscala del Ministerio de Obras Pblicas, sin

embargo el endoso de la misma que cubre la modificacin del contrato, fue observada

14


20/30




mediante el ordinario N 3.637, de fecha 27 de agosto de 2015, debido a que debe

sealarse que se encuentra pagada al contado y corregir el plazo de vigencia.

Por su parte, para el caso de la pliza contra

todo riesgo de construccin, incluyendo sus endosos, se encuentra aprobada, tal como

se verifica del ordinario N 2.836, de 6 de julio de 2015, de la Jefa de la Divisin Funcin

Legal de la Fiscala del Ministerio de Obras Pblicas, doa Cristina Manterola Capo.

Sobre lo anterior, cabe mantener lo objetado

respecto de la pliza de responsabilidad civil, hasta comprobar su aprobacin en una

futura visita de la Unidad de Seguimiento de esta Entidad de Control.

CONCLUSIONES

Atendidas las consideraciones expuestas

durante el desarrollo del presente trabajo, la Direccin de Vialidad ha aportado

antecedentes e iniciado acciones que han permitido subsanar las situaciones

planteadas en el Informe Final N 21, de 2014, de esta Contralora Regional, en

especfico las referidas al acpite II "Examen de la materia auditada", numerales 1.6.

"Deficiencias de sealizacin en la obra", 1.7. "Falta de permiso del sistema de

evacuacin de aguas servidas"; y al acpite II "Examen de cuentas", puntos 1.4. "Monto

mnimo menor al exigido" y 1.5. "Falta de respaldo".

Respecto de aquellas observaciones que se

mantienen, se debern adoptar medidas con el objeto de dar estricto cumplimiento a

las normas legales y reglamentarias que las rigen, entre las cuales se estima pertinente

considerar, a lo menos, las siguientes:

1) En mrito de los hechos que da cuenta el

presente informe, contenidos en el acpite II "Examen de la materia", numerales 1.1.

"Deficiencias en la superficie de pavimentos de hormign"; 1.2. "Deficiencias en relleno

de gaviones"; 1.3.1. "Falta de sellado"; 1.3.2. "Pavimentos de hormign entregados al

trnsito sin ajustarse a la resistencia mnima y sin autorizacin formal de la inspeccin

fiscal"; 1.4. "Resistencia de flexotraccin que no se ajustan a lo especificado"; y en el

acpite III "Examen de cuentas", punto 1.1. "Reajuste del IPC no se realiza segn

bases", la Direccin de Vialidad deber instruir un sumario administrativo a fin de

establecer las responsabilidades administrativas que eventualmente pudieran derivarse

de los hechos observados debiendo remitir en un plazo de 10 das, contados desde la

fecha de recepcin del presente informe, la resolucin que lo dispone, y posteriormente,

cumplido el plazo legal de sustanciacin del mismo, deber enviar el expediente con el

resultado para el debido control de legalidad.

2)

En virtud de lo estipulado en el acpite I

"Control interno", dicha entidad tendr que establecer los procedimientos necesarios

para que los inspectores fiscales, den las instrucciones con plazos asociados de

acuerdo a la envergadura, oportunidad y relevancia en cada una de ellas, de tal forma

4 p

de mantener un control efectivo sobre su cumplimento, al tenor de lo observado en el

unto 1. "Instrucciones de la inspeccin fiscal". (C)

15


21/30




3) De acuerdo a lo sealado en el acpite

"Examen de la materia auditada", ese servicio deber efectuar lo siguiente:

- Mantener un control efectivo en la

construccin de los pavimentos de hormign tanto en su calidad como en su

terminacin, exigiendo el cumplimiento de las instrucciones indicadas por libro de obras

sobre la reposicin de los mismos, de acuerdo a como se observ en el punto 1.1.

"Deficiencias en la superficie de pavimentos de hormign". (AC)

-

Dar las instrucciones para corregir los

defectos de los gaviones instalados de acuerdo a las exigencias de la normativa

aplicable, verificando tambin su forma de colocacin; adems tendr que controlar

para que en la ejecucin de esa partida, se evite lo observado en el punto 1.2.

"Deficiencias en rellenos de gaviones". (AC)

-

Instruir al inspector fiscal para que mantenga

un control riguroso de la entrega de los tramos de pavimentos de hormign en base a

la resistencia y dems requerimientos que permitan asegurar la permanencia de la obra

en el estndar especificado, tales como la instalacin completa y correcta de los sellos

de las juntas transversales y longitudinales, evitando lo observado en el punto 1.3. "Falta

de control para proteger el pavimento entregado al trnsito". (AC)

-

Disponer medidas de forma oportuna que

permitan asegurar la resistencia de los pavimentos de hormign especificada en los

antecedentes del contrato, as como tomar las acciones necesarias para el caso de

advertirse tramos con resistencias menores a las sealadas, al tenor de lo observado

en el punto 1.4. "Resistencias de flexotraccin que no se ajustan a lo especificado". (AC)

-

Establecer controles eficaces para que los

inspectores fiscales exijan a las empresas contratistas el cumplimiento de todos los

requerimientos tcnicos y administrativos dispuestos en los antecedentes que forman

parte de cada contrato, segn se observ en el punto 1.5. "Medidas para instruir a

inspectores fiscales sobre sus obligaciones". (C)

4) Respecto de lo expuesto en el acpite

"Examen de cuentas", la Direccin de Vialidad deber considerar lo siguiente:

-

Descontar el valor de $18.282.504, por lo

pagado en forma incorrecta de los reajustes en los estados de pagos NOS 1 y 2, y que

no fueron disminuidos en el estado de pago N 7. A su vez, deber ejecutar las

regularizaciones del reajuste por IPC de todos los pagos posteriores -desde el N 6 en

adelante- al valor correspondiente que establecen las base administrativas, as como

los pagos en exceso y las partidas globales, de acuerdo a como se observ en los

numerales 1.1. "Reajuste del IPC no se realiza segn bases"; 1.2. "Pago de partidas

p

agadas en exceso" y 1.3. "Pagos parcializados de partidas globales". (AC)

16


22/30

NDRA ESTAY CONTRER

Jefe U. -

Contralor a Regional de Los Rios




- Realizar las gestiones pertinentes para exigir

la correcta presentacin de las plizas de acuerdo a lo solicitado en las bases

administrativas, para que sean aprobadas por la Fiscala del Ministerio de Obras

Pblicas, al tenor de lo sealado en el punto 2. "Falta de aprobacin de Fiscala a

plizas". (C)

Finalmente, para las observaciones que se

mantienen, se deber remitir un "Informe de Estado de Observaciones" de acuerdo al

formato adjunto en el Anexo N

3, en un plazo mximo de 60 das hbiles, a partir del

da siguiente de la recepcin del presente oficio, informando las medidas adoptadas y

acompaando los antecedentes de respaldo respectivos.

Transcrbase al Senador don Alfonso de Urresti

Longton, al Diputado don Bernardo Berger Fett, a la Unidad de Seguimiento de

4 T e

Sumarios de la Fiscala de la Contralora General de la Repblica y a las Unidades

' cnica de Control Externo y de Seguimiento de la Contralora Regional de Los Ros.


17


23/30




ANEXO N 1

REGISTRO FOTOGRFICO

.

- . .

Fotografa N 1: Grietas en pavimento entre Km 16.800 y 16.820

Fotografa

2: Gaviones en Km 31.440

~I

.

-.;

_

_

- .

....

2

_ . . ...........

..

e

P

5.,.,

....

Fotografa N 3: Gaviones en tramo Km 30.120 al 30.140

Fotografa N 4: Deformaciones en instalacin de gaviones.

18


24/30

Fotografa N5: Corte transversal sin sello del Km 20.700 al 20.780

Fo tog ra f a N 6 : Co r te t ransve rsa l s in se l lo de l Km 20.700 a l 20 .780

otografa N7: Corte transversal sin sello del Km 21.120 al 21.140

Fo tog ra f a N 8 : De f ic ienc ia en t ram o de se l lo




ANEXO N 1

REGISTRO FOTOGRFICO

(CONTINUACIN)

1 9


25/30




ANEXO

N 2

CONTROLES DE CALIDAD DE PAVIMENTOS DE HORMIGN CON RESISTENCIA

MENOR A LA EXIGIDA

CERTIFICADO

M U E S T R A

N

FECHA

MUESTRA

RESISTENCIA

OBTENIDA

UBICACIN

MUESTRA

N

LABORATORIO

FECHA

Autocontrol

460

Sin fecha

7

07-07-2014 4,5

Km puntual

16.350 lado

izquierdo

461 Sin f echa

8 11-07-2014

4,5

Km puntual

16.380 lado

izquierdo

462 Sin f echa 9

18-07-2014 4,5

Km puntual

16.490 lado

izquierdo

463

Sin fecha

1 0 22-07-2014 4,5

Km puntual

16.600 lado

izquierdo

466

Sin fecha

20

20-11-2014

4,5

Km puntual

16.200 lado

izquierdo

532 Sin fecha

43

27-10-2014 4,5

Km puntual

16.306

541

Sin fecha 62

15-12-2014

4,4

Km puntual

21.680

544 Sin fecha 65

18-12-2014

4,4

Km puntual

18.025

545 S in f echa

66

22-12-2014

4,5

Km puntual

16.640

550

Sin f echa

71

15-01-2015 4,5

Km puntual

18.595

552

Sin f echa 7 3

22-01-2015

4,4

Km puntual

18.530

5 5 5

Sin fecha

7 7

06-02-2015 4,3

Km puntual

21.930

5 5 7

Sin f echa

80 18-02-2015 4,5

Km puntual

16.110

Regional de

Vialidad

1627

30-07-15

2092-1

24-10-2014 4,5

Pista de

desaceleracin

acceso

Pelchuqun, faja

derecha Km

16.245

1627

30 -07 -15 2135 -2

16-12-2014 4,4

Losa Km puntual

18.140 lado

izquierdo

1626 30 -07 -15 2137 -3

29-12-2014 4,3

Losa Km puntual

21.560 lado

izquierdo

Fuente: Certificados de control de calidad entregados por la Direccin Regional de Vialidad a travs de oficio

N 1.991, de 18 de agosto de 2015.

20


26/30

CON1 ro

ORIA GENERAL DE LA REP LILICA



ANEXO N 3

ESTADO DE OBSERVACIONES

N

O B S ER V AC I N

SEGN

INFORME

FINAL

MATERIA DE LA OBSERVACIN

REQUERIMIENTO PARA

SUBSANAR LA OBSERVACIN

SOLICITADA POR

CONTRALORIA GENERAL EN

INFORME FINAL

COMPLEJIDAD

MEDIDA

IMPLEMENTADA Y

SU

DOCUMENTACIN

DE RESPALDO

FOLIO O

NUMERACIN

DOCUMENTO

DE RESPALDO

OBSERVACIN

Y/0

COMENTARIO

DEL SERVICIO

II Examen de

la materia.

Num era l 1 .1 .

Se detectaron deficiencias en la

superficie de los pavimentos de

hormign, ante lo cual se realiz una

monografa de los defectos por lo que

el IFO instruy la demolicin y

reposicin de los paos defectuosos

con cargo a la empresa contratista, lo

que no ha ocu r r i do .

El servicio tendr que exigir la

reposicin de los pavimentos

con los defectos detectados,

manteniendo un registro

fotogrfico y de los controles de

calidad de los nuevos

pavimentos, remitiendo en un

plazo de 60 das hbiles desde

el da siguiente a la recepcin

del presente informe, los

antecedentes que permitan

acreditar lo sealado.

(AC)

II Examen de

la materia.

Num era l 1 .2 .

Se constataron deficiencias en la

ejecucin de los gaviones, tanto en su

material de relleno como en la forma de

su insta lac in.

Se tendr que enviar en un plazo

de 60 das hbiles a partir del

da siguiente de la recepcin del

presente informe, los

antecedentes que demuestren la

correcta ejecucin de los

gaviones de acuerdo a las

especificaciones tcnicas del

material de relleno y la forma en

la instalacin de los mismos.

(AC)

21


27/30

CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA



ANEXO N 3


(CONTINUACIN)

N

OBSERVACIN

SEGN

INFORME

FINAL


REQUERIMIENTO PARA


SOLICITADA POR


INFORME FINAL

COMPLEJIDAD

MEDIDA

IMPLEMENTADA Y

SU

DOCUMENTACIN

DE RESPALDO

FOLIO O

NUMERACIN

DOCUMENTO

DE RESPALDO

OBSERVACIN

Y/0

COMENTARIO

DEL SERVICIO

La Direccin de Vialidad deber

aportar los antecedentes de

II Examen de la

materia.

Se verific que en algunos tramos de

pavimentos de hormign entregados al

respaldo que avalen la

autorizacin formal de los tramos

(AC)

Num era l 1 .3 .1 .

trnsito, no contaban con los sellos

longitudinales ni transversales.

de pavimento de hormign

entregados al trnsito y que

stos cumplan con la totalidad

de los sellos transversales y

longitudinales as como los

controles que certifiquen la

calidad de la resistencia

e advirtieron tramos de pavimentos de

II Examen de la hormign entregados al trnsito sin los

especificada en los

materia.

testigos que certifiquen la resistencia

antecedentes tcnicos del

(AC)

Numeral 1.3.2. especificada y tampoco contaban con la

autorizacin formal del IFO.

contrato, en un plazo mximo de

60 das hbiles a partir del da

siguiente a la recepcin del

presente informe.

22


28/30

CON i-ALORIA GENERAL DE LA REPJBLICA



ANEXO N

3


(CONTINUACIN)

N

O B S ER V AC I N

SEGN

INFORME

FINAL


REQUERIMIENTO PARA


SOLICITADA POR


INFORME FINAL

COMPLEJIDAD

MEDIDA

IMPLEMENTADA Y

SU

DOCUMENTACIN

DE RESPALDO

FOLIO O

NUMERACIN

DOCUMENTO

DE RESPALDO

OBSERVACIN

Y/0

COMENTARIO

DEL SERVICIO

III Examen de

cuen t as .

Num era l 1 .1 .

Se observ que en la regularizacin

realizada en el estado de pago N7

correspondiente a los reajustes por IPC

de los estados de pago desde el N1 al

5, no se descont el valor de

$18.382.504. A su vez, no se ha

efectuado la actualizacin del citado

reajuste por IPC para los estados de

pago del N6 al 15.

Remitir en un plazo de 60 das

hbiles a esta Contralora

Regional, contados del da

siguiente a la recepcin del

presente informe, el descuento

de los $18.382.504 pagados en

forma incorrecta. Adems remitir

el estado de pago N16 con la

regularizacin de los reajustes

por IPC de acuerdo a los

antecedentes del contrato,

correspondientes a los estados

de pago desde el N6 al N15.

(AC)

III Examen de

cuen t as .

Num era l 1 .2 .

Se constat en el estado de pago N5,

el pago de la partida de pavimentos de

hormign pagada en exceso, la cual no

ha sido descontada.

Realizar los descuentos

respectivos en el estado de pago

N16, referidas al pago de

partidas no ejecutadas y las

cursadas en forma parcializada

cuando stas corresponden a

partidas globales, adjuntado los

antecedentes que respalden

tales descuentos en un plazo de

60 das hbiles a esta

Contralora Regional.

(AC)

III Examen de

cuen t as .

Num era l 1 .3 .

Se comprob el pago de partidas

globales pagadas en forma

parcializada, las cuales al estado de

pago N15 no han sido regularizadas.

(AC)

23


29/30

CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA



ANEXO N 3


(CONTINUACIN)

N

O B S ER V AC I N

SEGN

INFORME

FINAL


REQUERIMIENTO PARA


SOLICITADA POR


INFORME FINAL

COMPLEJIDAD

MEDIDA

IMPLEMENTADA Y

SU

DOCUMENTACIN

DE RESPALDO

FOLIO O

NUMERACIN

DOCUMENTO

DE RESPALDO

OBSERVACIN

Y/0

COMENTARIO

DEL SERVICIO

III Examen de

cuen t as .

Num era l 2 .

El endoso de la pliza de

responsabilidad civil correspondiente a

una modificacin de contrato no cuenta

con aprobacin de la Fiscala del

Ministerio de Obras Pblicas, faltando

sealar que se encuentra pagada al

contado y corregir el plazo de vigencia.

Aportar los antecedentes que

permitan verificar la aprobacin

de la Fiscala del Ministerio de

Obras Pblicas respecto de las

observaciones detectadas en el

endoso de la pliza de

responsabilidad civil del contrato,

lo cual deber ser remitido en un

plazo de 60 das hbiles a esta

Entidad de Control contados

desde el da siguiente de la

recepcin del presente informe.

(C)

24


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INVESTIGACIÓN ESPECIAL N°903 DE 2015, RUTA VALDIVIA PICHOY

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