Jefatura de Gabinete de Ministros - Argentina
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“2018 – Año del Centenario de la Reforma Universitaria”
Jefatura de Gabinete de Ministros
Unidad de Auditoría Interna
Jefatura de Gabinete de Ministros
Unidad de Auditoría Interna
INFORME DE AUDITORÍA Nº 10/18 UAI-JGM
“RELEVAMIENTO GENERAL DEL ESTADO DE APLICACIÓN DE
SISTEMAS NORMALIZADOS DE GESTIÓN”
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS
Agosto de 2018
2018 – “Año del Centenario de la Reforma Universitaria Renovables”
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Jefatura de Gabinete de Ministros
Unidad de Auditoría Interna
INFORME DE AUDITORÍA Nº 10/18 UAI-JGM
“RELEVAMIENTO GENERAL DEL ESTADO DE APLICACIÓN DE
SISTEMAS NORMALIZADOS DE GESTIÓN”
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS
ÍNDICE
RESUMEN EJECUTIVO ........................................................................................................ 3
INFORME ANALÍTICO .......................................................................................................... 5
I. OBJETO DE LA AUDITORÍA .............................................................................................. 5
II. ALCANCE DE LA LABOR ................................................................................................. 5
III.PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA LLEVADOS A CABO .............................................. 6
IV. MARCO NORMATIVO ..................................................................................................... 6
V. MARCO DE REFERENCIA ............................................................................................... 8
VI. RELEVAMIENTO ............................................................................................................. 9
VII. RESULTADOS DEL RELEVAMIENTO .......................................................................... 10
VIII. CONCLUSIÓN ............................................................................................................. 18
ANEXO I .............................................................................................................................. 19
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Jefatura de Gabinete de Ministros
Unidad de Auditoría Interna
INFORME DE AUDITORIA Nº 10/18 UAI-JGM
“RELEVAMIENTO GENERAL DEL ESTADO DE APLICACIÓN DE SISTEMAS
NORMALIZADOS DE GESTIÓN”
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS
RESUMEN EJECUTIVO
OBJETO DEL INFORME
Relevar los procesos de la Jurisdicción con el fin de determinar su formalidad y
potencialidad de certificación.
CONCLUSIÓN DEL INFORME
Habida cuenta que este relevamiento, realizado en concordancia con los “Lineamientos
para el planeamiento UAI 2018” -Informe Nº IF-2017- 21686032-APN-SIGEN- y las “Pautas
Gerenciales para la Formulación del Plan Anual 2018 de las Unidades de Auditoría Interna”
-Informe Nº IF-2017-22104188-APN-SIGEN- emitidos por la Sindicatura General de la
Nación, es el paso inicial para la construcción de indicadores que, en el mediano plazo,
permitan medir el desarrollo y avance de los procesos, productos y servicios que produce
la Jurisdicción en relación a la aplicación de Sistemas Normalizados de Gestión, se
concluye que:
De la totalidad de los criterios expuestos, se verificó que la Jefatura de Gabinete de
Ministros utiliza procesos administrativos formalizados para el cumplimiento de sus
objetivos.
Que si bien no existe una normativa que indique la obligación de certificar dichos procesos;
poseer sistemas normalizados de gestión facilitan el control, la medición y el cumplimiento
de los objetivos de las organizaciones.
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Es por ello, y teniendo en cuenta la importancia del desarrollo de procesos que permitan la
aplicación de Sistemas Normalizados de Gestión, que se sugiere fortalecer la generación
de procesos y reforzar el desarrollo de los existentes para posibilitar el cumplimiento de los
objetivos de la Jurisdicción, establecer los recursos necesarios para obtener los resultados
esperados por cada área, construir indicadores que permitan una medición eficiente de la
gestión, reforzar los puntos de control a efectos de evitar desvíos e identificar los riesgos y
oportunidades de mejora de cada uno de los procesos de la Jurisdicción.
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Unidad de Auditoría Interna
INFORME DE AUDITORÍA Nº 10/18 UAI-JGM
“RELEVAMIENTO GENERAL DEL ESTADO DE APLICACIÓN DE SISTEMAS NORMALIZADOS DE GESTIÓN”
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS
INFORME ANALÍTICO
I. OBJETO DE LA AUDITORÍA
Relevar los procesos de la Jurisdicción con el fin de determinar su formalidad y potencialidad
de certificación.
II. ALCANCE DE LA LABOR
En virtud de las tareas encomendadas y los lineamientos impartidos por la Sindicatura General
de la Nación, incorporados en el Planeamiento 2018, esta Unidad de Auditoría Interna
procedió a efectuar el presente relevamiento en la totalidad de las Secretarías que integran la
Jefatura de Gabinete de Ministros, en la Unidad Plan Belgrano y en el Sistema Federal de
Medios y Contenidos Públicos.
La auditoría siguió los procedimientos y prácticas estipulados en las Normas de Auditoría
Interna Gubernamental (Resolución SGN Nº 152/02), el Manual de Control Interno
Gubernamental (Resolución SGN Nº 3/11) y las Normas de Control Interno para Tecnologías
de la Información para el Sector Público Nacional (Resolución SGN Nº 48/05).
Se utilizaron como criterios las Normas Generales de Control Interno (Resolución SGN Nº
172/14) y los aspectos y referencias pautados en el objetivo estratégico SISTEMAS
NORMALIZADOS DE GESTIÓN, incluido en los lineamientos de auditoría impartidos por la
Sindicatura General de la Nación, por el cual se procura la identificación de los entes que
posean sistemas de gestión que adhieren a mecanismos normalizados de reconocimiento a
nivel internacional (ISO 9.001 Gestión de la Calidad, ISO 14.001 Gestión Ambiental, ISO
37.001 Gestión Antisoborno e ISO 26.000 Guía de Responsabilidad Social).
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III.PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA LLEVADOS A CABO
En la presente auditoría se llevaron a cabo los siguientes procedimientos:
Análisis de la normativa vigente.
Relevamiento de los procedimientos y circuitos de gestión utilizados en la
jurisdicción.
Análisis de los procesos llevados a cabo por cada área.
Análisis de la información recibida y procesamiento de datos.
Identificación de los distintos actores involucrados en las tareas.
IV. MARCO NORMATIVO
Decreto Nº 1.474/94: SISTEMA NACIONAL DE NORMAS, CALIDAD Y
CERTIFICACION. Crea el Sistema Nacional de Normas, Calidad y Certificación
destinado a brindar instrumentos confiables a nivel local e internacional para las
empresas que voluntariamente deseen certificar sus sistemas de calidad,
productos, servicios y procesos a través de un mecanismo que cuente con los
organismos de normalización, acreditación y certificación, integrados de
conformidad con las normas internacionales vigentes. Las normas que deriven del
sistema creado serán de cumplimiento voluntario.
Decreto Nº 357/02: Aprueba el organigrama de aplicación de la
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA NACIONAL centralizada hasta nivel de
Subsecretaría, y los objetivos de las unidades organizativas determinadas en
dicho organigrama.
Decreto Nº 73/03: Actualización el Decreto Nº 1.474/94, y establece la Dirección
y administración del Organismo de Acreditación a cargo de un Consejo que será
presidido por un representante de la Secretaría de Industria, Comercio y Minería.
Decreto Nº 12/15: Crea el SISTEMA FEDERAL DE MEDIOS Y CONTENIDOS
PÚBLICOS.
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Decreto Nº 13/15: Atribuye rango de ministerio al SISTEMA FEDERAL DE
MEDIOS Y CONTENIDOS PÚBLICOS y jerarquía de ministro a su titular.
Decreto Nº 237/15: Determina las funciones del SISTEMA FEDERAL DE
MEDIOS Y CONTENIDOS PÚBLICOS.
Decreto Nº 434/16: Aprueba el PLAN DE MODERNIZACIÓN DEL ESTADO,
contemplando el PLAN DE TECNOLOGÍA Y GOBIERNO DIGITAL que propone
implementar una plataforma horizontal informática de generación de documentos
y expedientes electrónicos, registros y otros contenedores que sea utilizada por
toda la administración a los fines de facilitar la gestión documental, el acceso y la
perdurabilidad de la información, la reducción de los plazos en las tramitaciones y
el seguimiento público de cada expediente.
Decreto Nº 561/16: Aprueba la implementación del sistema de Gestión
Documental Electrónica (GDE) como sistema integrado de caratulación,
numeración, seguimiento y registración de movimientos de todas las actuaciones
y expedientes del Sector Público Nacional, actuando como plataforma para la
implementación de gestión de expedientes electrónicos.
Decreto Nº 174/18: Modifica el Decreto Nº 357/02. Aprueba el Organigrama de
Aplicación de la Administración Nacional centralizada hasta nivel de
Subsecretaría. Reordena las responsabilidades y los objetivos de las distintas
áreas del PODER EJECUTIVO NACIONAL. Crea la SUBSECRETARÍA DE
COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA dependiendo directamente del Jefe de
Gabinete de Ministros, aprobando sus objetivos. Reordena las responsabilidades
y los objetivos del SISTEMA FEDERAL DE MEDIOS Y CONTENIDOS
PÚBLICOS.
Decisión Administrativa Nº 295/18: Reordena las responsabilidades de las
distintas áreas del PODER EJECUTIVO NACIONAL. Aprueba la estructura
organizativa de primer nivel operativo de la JEFATURA DE GABINETE DE
MINISTROS. Aprueba la estructura organizativa de segundo nivel operativo de la
JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS. Asigna la Responsabilidad Primaria
y los objetivos a cada una de sus unidades, según Anexos a la presente.
Resolución Nº 3/16 de la SECRETARÍA DE MODERNIZACIÓN
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ADMINISTRATIVA: Aprueba la implementación de los módulos “Comunicaciones
Oficiales”, “Generador Electrónico de Documentos Oficiales” (GEDO) y
“Expediente Electrónico” (EE) todos del sistema de Gestión Documental
Electrónica (GDE).
DOCUMENTACIÓN RELEVANTE
REFERENCIAL IRAM Nº 13 - 2da Edición - Año 2017. Gestión de la Calidad de
las Unidades de Auditoría Interna. Es una norma de calidad diseñada
específicamente para la gestión de las Unidades de Auditoría Interna del Sector
Público Nacional. La misma presenta los requisitos de un Sistema de Gestión de
la Calidad para contribuir al adecuado funcionamiento de las mismas.
NORMA INTERNACIONAL ISO 9001: Norma internacional elaborada por la
Organización Internacional para la Estandarización (ISO) que se aplica a los
Sistemas de Gestión de Calidad de organizaciones públicas y privadas,
independientemente de su tamaño o actividad empresarial.
NORMA INTERNACIONAL ISO 14.001: Norma internacional elaborada por la
Organización Internacional para la Estandarización (ISO) que proporciona a las
organizaciones un marco con el que proteger el medio ambiente y responder a las
condiciones ambientales cambiantes, siempre guardando el equilibrio con las
necesidades socioeconómicas
NORMA INTERNACIONAL ISO 26.000: Norma internacional de aplicación
voluntaria que orienta a las organizaciones en la que se establecen las
definiciones, principios y materiales fundamentales de la Responsabilidad Social
Empresarial.
NORMA INTERNACIONAL ISO 37.001: Proporciona una guía para establecer,
implementar, mantener, revisar, y mejorar un sistema de gestión antisoborno.
V. MARCO DE REFERENCIA
Mediante el Decreto Nº 1.474/94, se crea el Sistema Nacional de Normas, Calidad y
Certificación destinado a brindar instrumentos confiables a nivel local e internacional para las
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empresas que voluntariamente deseen certificar sus sistemas de calidad, productos, servicios
y procesos a través de un mecanismo que cuente con los organismos de normalización,
acreditación y certificación, integrados de conformidad con las normas internacionales
vigentes.
Posteriormente, el Decreto Nº 73/03 actualiza al anterior y establece que la dirección y
administración del Organismo de Acreditación del Sistema Nacional de Normas, Calidad y
Certificación estará a cargo de un Consejo, presidido por un representante de la Secretaría
de Industria, Comercio y Minería.
La Norma ISO 9001 es una norma internacional elaborada por la Organización Internacional
para la Estandarización (ISO) que se aplica a los Sistemas de Gestión de Calidad de
organizaciones públicas y privadas, independientemente de su tamaño o actividad
empresarial. Se trata de un método de trabajo para la mejora de la calidad de los productos y
servicios, así como de la satisfacción del cliente.
La Norma ISO 14.001 proporciona a las organizaciones un marco con el que proteger el medio
ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes; siempre guardando el
equilibrio con las necesidades socioeconómicas.
La Norma ISO 26000 se presenta como una guía que dispone lineamientos en materia de
Responsabilidad Social a los efectos de contribuir al desarrollo sustentable.
La Norma ISO 37.001:2016 proporciona una guía para un sistema de gestión diseñado para
ayudar a la organización a prevenir, detectar y enfrentar el soborno y cumplir con las leyes
antisobornos.
Por último, el Referencial Normativo IRAM Nro. 13 es una norma de calidad diseñada
específicamente para la gestión de las Unidades de Auditoría Interna del Sector Público
Nacional. La misma presenta los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad para
contribuir al adecuado funcionamiento de las mismas. El mencionado Referencial está basado
en la Norma ISO 9001:2008.
VI. RELEVAMIENTO
A efectos de obtener información acerca de los procesos desarrollados por las áreas
dependientes de la Jefatura de Gabinete de Ministros se procedió a remitir dos (2)
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cuestionarios de autoevaluación la “Encuesta de Sistemas de Gestión Normalizados” y el
“Formulario de Procesos” a cada una de las siguientes áreas:
Unidad Plan Belgrano
Sistema Federal de Medios y Contenidos Públicos
Secretaría de Asuntos Estratégicos
Secretaría de Fortalecimiento Institucional
Secretaría de Comunicación Pública
Secretaría de Coordinación de Políticas Públicas
Secretaría de Coordinación Interministerial
Sistema Federal de Medios y Contenidos Públicos
Unidad Plan Belgrano
El objetivo de la “Encuesta de Sistemas de Gestión Normalizados” fue tomar conocimiento de
los procesos que se desarrollan en la Jurisdicción y determinar si existen procesos certificados
o en vías de certificación por algún Sistema Normalizado de Gestión.
El objetivo del “Formulario de Procesos” fue determinar en qué estado se encuentran los
procesos respecto del cumplimiento de los objetivos planificados y de los requisitos en materia
de controles.
VII. RESULTADOS DEL RELEVAMIENTO
Del relevamiento efectuado, el análisis de la normativa vigente y de las los trabajos de
auditoría desarrollados se pudo identificar un total de doscientos catorce (214) procesos que
se desarrollan en las distintas áreas de la Jurisdicción.
De dicho universo sesenta y tres (63) procesos, el 29,44%, fueron relevados mediante las
encuestas de autoevaluación y el formulario de procesos.
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1. ENCUESTA DE AUTOEVALUACIÓN
1.1. Distribución de Procesos.
Del relevamiento efectuado surge que los sesenta y tres (63) procesos encuestados se
encuentran distribuidos de la siguiente manera: cinco (5) se llevan a cabo en la Unidad Plan
Belgrano, cuatro (4) en el Sistema Federal de Medios y Contenidos Públicos, treinta (30) en
la Secretaría de Comunicación Pública, tres (3) en la Secretaría de Fortalecimiento
Institucional, nueve (9) en la Secretaría de Coordinación Interministerial, cinco (5) en la
Secretaría de Coordinación de Políticas Públicas y siete (7) en la Secretaría de Asuntos
Estratégicos:
1.2. Procesos certificados.
Asimismo, de los sesenta y tres (63) relevados mediante la encuesta de autoevaluación,
cuatro (4) procesos, el 6.35%, pertenecientes a la Dirección de Tecnología y Procesos del
Sistema Federal de Medios y Contenidos Públicos, se encuentran normalizados.
En relación a los procedimientos de certificación implementados, el Sistema Federal de
Medios y Contenidos Públicos, informó que se encuentra desarrollando acciones tendientes
a lograr un Sistema Normalizado de Gestión, motivo por el cual, constituyó un Equipo de
0 5 10 15 20 25 30
Secretaría de Asuntos Estratégicos
Secretaría de Coordinación de Políticas Públicas
Secretaría de Coordinación Interministerial
Sec. De Fortalecimiento Institucional
Secretaría de Comunicación Pública
Sistema Federal de Medios y Contenidos Públicos
Unidad Plan Belgrano
7
5
9
3
30
4
5
Cantidad de procesos
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Calidad cuya función es adecuar los procesos del organismo a y obtener la certificación de
los mismos a través de los organismos de certificación competentes.
En referencia a los cincuenta y nueve (59) procesos restantes, 93,65%, no se han obtenido
datos que permitan establecer si los mismos se encuentran normalizados o próximos a
certificar por algún ente de certificación de procesos normalizados.
2. FORMULARIO DE PROCESOS
En relación a la información relevada mediante los Formularios de Procesos se infiere lo
siguiente:
a. Definición de Objetivos.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: cuarenta y nueve (49) procesos (77,77%), ha
definido sus objetivos. De los catorce (14) procesos restantes (22,23%) no han informado
datos oficiales respecto de la definición de sus objetivos.
DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 49 77,77%
SIN DATOS 14 22,23%
TOTAL 63 100%
b. Relación entre los objetivos de los procesos y el logro de los objetivos de la
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: cincuenta (50) procesos (79,36%) definen sus
objetivos de modo de contribuir al logro de los objetivos de la Jurisdicción. Sobre los trece (13)
procesos restantes (20,64%) no se ha recibido información al respecto.
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RELACIÓN ENTRE LOS OBJETIVOS DE LOS PROCESOS Y EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA JURISDICCIÓN
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 50 79,36%
SIN DATOS 13 20,64%
TOTAL 63 100%
c. Medición de objetivos.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: veinticinco (25) procesos (39,70%) utilizan
mecanismos para la medición de sus objetivos. Veintitrés (23) procesos (36,51%) no utilizan
mecanismos para la medición de sus objetivos. Dos (2) procesos (3,17%) no aplican
mecanismos de mediciones de objetivos. De los trece (13) procesos restantes (20,64%) no se
obtuvieron datos respecto de la medición de objetivos.
MEDICIÓN DE OBJETIVOS
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 25 39,70%
NO 23 36,51%
NO APLICA 2 3,17%
SIN DATOS 13 20,64%
TOTAL 63 100%
d. Objetivos cuantificables.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: cinco (5) procesos (7,93%) definieron objetivos
cuantificables en sus procesos. Respecto de los cincuenta y ocho (58) procesos restantes
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(92,07%), no se informaron datos acerca de la definición de objetivos cuantificables.
OBJETIVOS CUANTIFICABLES
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 5 7,93%
SIN DATOS 58 92,07%
TOTAL 63 100%
e. Objetivos sustentados en estudios de mediano y largo plazo.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: veintiún (21) procesos (33,33%) sustentan sus
objetivos mediante estudios de mediano y largo plazo. Dieciocho (18) procesos (28,57%) no
sustentan sus objetivos en dichos estudios. Once (11) procesos (17,46%) no aplican estudios
de mediano y largo plazo para sustentar sus objetivos. De los trece (13) procesos restantes
(20,64%) no se ha recibido información sobre la aplicación de estudios de mediano y largo
plazo para el sustento de sus objetivos.
OBJETIVOS SUSTENTADOS EN ESTUDIOS DE MEDIANO Y LARGO PLAZO
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 21 33,33%
NO 18 28,57%
NO APLICA 11 17,46%
SIN DATOS 13 20,64%
TOTAL 63 100%
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f. Revisión periódica de objetivos.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: treinta y un (31) procesos (49,20%), revisan
sus objetivos periódicamente . Trece (13) procesos (20,64%) no revisan periódicamente sus
objetivos. Seis (6) procesos (9,52%) no aplican métodos de revisión periódica de objetivos.
De los restantes trece (13) procesos (20,64% ) no se ha recibido información al respecto.
REVISIÓN PERIÓDICA DE OBJETIVOS
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 31 49,20%
NO 13 20,64%
NO APLICA 6 9,52%
SIN DATOS 13 20,64%
TOTAL 63 100%
g. Registro de transacciones y hechos.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: treinta y tres (33) procesos (52,38%) registran
sus transacciones y hechos. Trece (13) procesos (20,64%) no registran sus transacciones y
sus hechos. Dos (2) procesos (3,17%) se registran parcialmente sus transacciones. De los
quince (15) procesos restantes (23,81%) no se cuenta con datos acerca del registro de
transacciones y hechos.
REGISTRO DE TRANSACCIONES Y HECHOS
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 33 52,38%
NO 13 20,64%
PARCIALMENTE 2 3,17%
SIN DATOS 15 23,81%
TOTAL 63 100%
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h. Resguardo de documentación de respaldo de operaciones
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: cuarenta y seis (46) procesos (73.01%)
resguardan la documentación de respaldo de las operaciones. Un (1) proceso (1,59%)
resguarda parcialmente la documentación de respaldo de sus operaciones. Los dieciséis (16)
procesos (25,40%) restantes no han brindado información al respecto del resguardo de sus
operaciones.
RESGUARDO DE DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 46 73.01%
PARCIALMENTE 1 1,59%
SIN DATOS 16 25,40%
TOTAL 63 100%
i. Instrumentos de control.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: treinta y tres (33) procesos (52,38%)
incorporaron instrumento de control. Trece (13) procesos (20,64%) no incorporaron
instrumento de control. De los restantes diecisiete (17) procesos (26,98%) no se ha recibido
información al respecto de la incorporación de instrumentos de control en los procesos.
INSTRUMENTOS DE CONTROL
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 33 52,38%
NO 13 20,64%
SIN DATOS 17 26,98%
TOTAL 63 100%
“2018 – Año del Centenario de la Reforma Universitaria”
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Jefatura de Gabinete de Ministros
Unidad de Auditoría Interna
j. Existencia de controles sobre la tecnología de la información.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: veintiocho (28) procesos (44,45%) efectúan
controles sobre tecnología de la información. Dieciséis (16) procesos (25,40%) no efectúan
controles sobre tecnología de la información. Dos (2) procesos (3,17%) los controles sobre
tecnología de información se aplican parcialmente. En los diecisiete (17) procesos restantes
(26,98%) no se obtuvo información al respecto.
EXISTENCIA DE CONTROLES SOBRE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 28 44,45%
NO 16 25,40%
PARCIALMENTE 2 3,17%
SIN DATOS 17 26,98%
TOTAL 63 100%
k. Cumplimiento de la normativa vigente.
De los sesenta y tres (63) procesos relevados: treinta (30) procesos (47,62% ) aseguran el
cumplimiento de la normativa vigente. Cuatro (4) procesos (6,35% ) no aplican como medición
el criterio de cumplimiento normativo. De los veintinueve (29) procesos restantes (46,03%) no
se cuenta con información sobre el grado de aplicación de dicho criterio de medición.
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA VIGENTE
CANTIDAD DE
PROCESOS PORCENTAJE
SI 30 47,62%
NO APLICA 4 6.35%
SIN DATOS 29 40.03%
TOTAL 63 100%
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VIII. CONCLUSIÓN
Habida cuenta que este relevamiento, realizado en concordancia con los “Lineamientos para
el planeamiento UAI 2018” -Informe Nº IF-2017- 21686032-APN-SIGEN- y las “Pautas
Gerenciales para la Formulación del Plan Anual 2018 de las Unidades de Auditoría Interna” -
Informe Nº IF-2017-22104188-APN-SIGEN- emitidos por la Sindicatura General de la Nación,
es el paso inicial para la construcción de indicadores que, en el mediano plazo, permitan medir
el desarrollo y avance de los procesos, productos y servicios que produce la Jurisdicción en
relación a la aplicación de Sistemas Normalizados de Gestión, se concluye que:
De la totalidad de los criterios expuestos, se verificó que la Jefatura de Gabinete de Ministros
utiliza procesos administrativos formalizados para el cumplimiento de sus objetivos.
Que si bien no existe una normativa que indique la obligación de certificar dichos procesos;
poseer sistemas normalizados de gestión facilitan el control, la medición y el cumplimiento de
los objetivos de las organizaciones.
Es por ello, y teniendo en cuenta la importancia del desarrollo de procesos que permitan la
aplicación de Sistemas Normalizados de Gestión, que se sugiere fortalecer la generación de
procesos y reforzar el desarrollo de los existentes para posibilitar el cumplimiento de los
objetivos de la Jurisdicción, establecer los recursos necesarios para obtener los resultados
esperados por cada área, construir indicadores que permitan una medición eficiente de la
gestión, reforzar los puntos de control a efectos de evitar desvíos e identificar los riesgos y
oportunidades de mejora de cada uno de los procesos de la Jurisdicción.
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ANEXO I
CHECK LIST OBJETIVOS ESTRATÉGICOS SIGEN 2018
JURISDICCIÓN: JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS
SI NO OBSERVACIONES
1.0 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
1.1 Relevamiento del estado de aplicación de sistemas normalizados de gestión, acreditaciones, etc.
1.1.1 ¿Se encuentran individualizados cada uno de los procesos que se llevan a cabo en el área a su cargo? x
1.1.2 Dichos procesos, ¿Se encuentran certificados mediante Normas internacionales? En caso afirmativo, indique cuales y el alcance de la certificación en cada uno.
x
1.2.Responsabilidad Social
1.2.1 ¿Poseen planes anuales de capacitación? x
1.2.2 ¿Se efectúan encuestas respecto del nivel de satisfacción del personal a su cargo? x
1.2.3 ¿Se desarrollan indicadores que permitan efectuar la evaluación del personal a su cargo? x
1.2.4 ¿Se efectúa un el balance o memoria social por parte del área a su cargo? En caso afirmativo, detalle el mismo. x
1.3. Responsabilidad Ambiental
1.3.1. ¿Se efectúa un relevamiento del impacto ambiental que generan las actividades que se desarrollan en el área a su cargo?
x
1.3.2. ¿Se emplea herramientas en su ámbito laboral para el cuidado del medioambiente (ahorros de consumo, reducción del uso del papel, etc.)?
x Se separan los residuos en distintos recipientes para
su posterior reciclado.
20/21
1.3.3 ¿Se llevan a cabo acciones de difusión, concientización y capacitación entre los agentes sobre el Impacto ambiental de las Condiciones y Ambiente de Trabajo?
x
1.4.Costos de la “NO CALIDAD”
1.4.1.
¿Tiene identificado procesos o acciones del área a su cargo que pueden significar un costo para la Jurisdicción (adquisiciones tardías, tecnología obsoleta, procesos administrativos más extensos que lo exigido legalmente)?
x
1.4.1.1 Indique cuales x
1.4.1.2 Medidas adoptadas para corregir los mismos x
1.5. Corrupción Cero
1.5.1 ¿Se aplican en el área a su cargo mecanismos y acciones preventivas a efectos de evitar situaciones de Corrupción? x
1.5.1.1 ¿Se dan a conocer a los agentes que prestan servicios en el área a su cargo? x
1.5.2 ¿Posee el área a su cargo un Código de Conducta aprobado? x
1.5.3 ¿Se generó un Mapa de Riesgo que permita identificar, entre otras cuestiones, las áreas que resultan más sensibles las cuales podrían incurrir en situaciones de Corrupción?
x
1.5.4 ¿Se verifica el cumplimiento de la presentación de las Declaraciones Juradas Patrimoniales de los sujetos obligados en el área a su cargo?
x
1.5.5 ¿Se detectaron situaciones de conflicto de intereses en el área a su cargo? En caso afirmativo, indique cuales y las medidas adoptadas. (Dto. Nº 202/2017)
x
1.6. Matriz Legal
1.6.1 ¿Cuenta el área a su cargo con una Plataforma Jurídica que contemple la totalidad de la normativa aplicable a las necesidades y objetivos del área?
x
1.6.1.1 En caso afirmativo, ¿Se efectúan las actualizaciones legislativas permanentes?
x
1.7.Identificación de Centro de Responsabilidad de Procesos
1.7.1. ¿Se identificaron en el área a su cargo los Responsables de Procesos y Responsables de Costos?
x
1.7.2 ¿Se llevan a cabo acciones tendientes a vincular los Responsables de los Procesos con los Responsables de Costos generando transparencia y coherencia en los
x
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procesos?
1.7.3 ¿Se generan indicadores que permitan evaluar el grado de transparencia y coherencia de las funciones desarrolladas por ambos mandos?
x
1.8. Construcción de programas de incentivos a la productividad
1.8.1. ¿Se llevan a cabo mecanismos que tiendan a medir la productividad y labor de los agentes que se desempeñan en el área a su cargo? En caso afirmativo, indique cuales.
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1.8.2 ¿Se efectúan encuestas de satisfacción a las áreas/agentes/entes relacionados con las tareas que desarrolla el área a su cargo?
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1.8.3
¿Se llevan a cabo medidas tendientes a identificar en el área a su cargo centros de responsabilidad que permitan la
medición objetiva de la productividad?
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1.8.4 ¿Se desarrollan indicadores que permitan evaluar el grado de productividad del área a su cargo según las tareas desarrolladas?
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