MANUAL DE ORGANIZACIÓN DEL ÓRGANO INTERNO ......Registro Agrario Nacional, el Órgano Interno de...

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL REFERENCIA 0416B00

FECHA DE EXPEDICION PAGINA NUMERO DIA MES AÑO 31 VIII 2000 FECHA DE ACTUALIZACION

MANUAL DE ORGANIZACIÓN DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

17 IV 2007

1


ABRIL 2007

REFERENCIA

REFERENCIA 0416B00 FECHA DE EXPEDICION PAGINA NUMERO

DIA MES AÑO 31 VIII 2000

FECHA DE ACTUALIZACION 17 IV 2007

2

Registro Agrario Nacional ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

MANUAL DE ORGANIZACIÓN DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL Con fundamento a lo dispuesto por el Artículo 17 de la Ley Orgánica de la

Administración Pública Federal; 14 y 17 fracción III del Reglamento Interior

de este Órgano Administrativo Desconcentrado, he tenido a bien expedir el:


México, D.F., a 17 de abril de 2007.- El Director en Jefe del Registro Agrario Nacional, Ing. Armando Rangel Hernández.- Rúbrica.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

3

ÍNDICE

PAG.

PRESENTACIÓN 5

I. ANTECEDENTES 7

II. MARCO LEGAL 9

III. ATRIBUCIONES 15

IV. ESTRUCTURA ORGÁNICA 21

V. ORGANIGRAMA 23

VI. OBJETIVOS Y FUNCIONES 25

TITULAR DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL 26

TITULAR DEL AREA DE AUDITORIA INTERNA Y TITULAR DEL AREA DE AUDITORIA DE CONTROL, EVALUACIÓN Y APOYO AL BUEN GOBIERNO 29

SUBDIRECCIÓN DE AUDITORÍA A OFICINAS CENTRALES 31

DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA ESPECÍFICA 33

DEPARTAMENTO DE AUDITORIA INTEGRAL 34

SUBDIRECCIÓN DE AUDITORÍA A DELEGACIONES 36

DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA A DELEGACIONES ZONA I Y II 38

DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA A DELEGACIONES ZONA III Y IV 40

SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN, CONTROL Y SEGUIMIENTO 42

DEPARTAMENTO DE CONTROL Y EVALUACIÓN 44

DEPARTAMENTO DE DESARROLLO ADMINISTRATIVO 45

TITULAR DEL ÁREA DE RESPONSABILIDADES Y TITULAR DEL ÁREA DE QUEJAS 46

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

4

SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES 48

DEPARTAMENTO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS E INCONFORMIDADES 50

SUBDIRECCIÓN DE QUEJAS, DENUNCIAS Y ATENCIÓN CIUDADANA 51

DEPARTAMENTO DE QUEJAS Y DENUNCIAS 53

VII. GLOSARIRO DE TERMINOS 55

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

5

PRESENTACIÓN

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

6

PRESENTACIÓN Con el propósito de cumplir con lo establecido en el artículo 17 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, así como de los Artículos 14, 17 fracción III y 18 fracción VI del Reglamento Interior del Registro Agrario Nacional, el Órgano Interno de Control da a conocer el presente Manual de Organización, el cual tiene como objetivo que los servidores públicos que lo integran cuenten con un documento que les permita conocer las funciones que en el ámbito de su competencia deben realizar. Las disposiciones y funciones que en este manual se señalan, tienen el carácter de obligatorias para todos aquellos funcionarios que se encuentran en la estructura del Órgano Interno de Control, por lo que deberán ser observadas para el correcto ejercicio de sus funciones. El presente manual presenta las atribuciones que le son conferidas por el Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y el Reglamento Interior del Registro Agrario Nacional al Órgano Interno de Control, particularizándose posteriormente a cada una de las áreas que lo integran.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

7

I. ANTECEDENTES

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

8

ANTECEDENTES El Órgano Interno de Control tiene su antecedente derivado del cambio del estatus administrativo del Registro Agrario Nacional y de las nuevas atribuciones conferidas a éste por la Ley Agraria, de fecha 11 de Agosto de 1992, a través de su Reglamento Interior teniendo modificación en enero de 1996 y abril de 1997, según publicación en el Diario Oficial de la Federación, reorganizando y adecuando el criterio de las funciones acorde a la prestación de servicios de este Órgano Desconcentrado. Mediante decreto que se publicó en el Diario Oficial de la Federación el 24 de diciembre de 1996, se reforman las leyes federales de las Entidades Paraestatales, de Responsabilidades de los Servidores Públicos y Orgánica de la Administración Pública Federal, con el propósito de fortalecer las acciones de los Órganos Internos de Control y de las áreas de Auditoría, Quejas y Responsabilidades para que dependan jerárquica y funcionalmente de la entonces Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo (SECODAM), misma que modifica su denominación por la de Secretaría de la Función Pública (SFP) el 11 de abril de 2003 mediante publicación en el Diario Oficial de la Federación. Asimismo, en dichos decretos, se faculta a los Titulares de los Órganos Internos de Control y a los de las áreas de Responsabilidades de los Órganos Internos de Control de la Administración Pública Federal, para aplicar el procedimiento Administrativo que les compete, así como para imponer sanciones administrativas. Actualmente la estructura orgánica del Órgano Interno de Control está conformada por el Titular del Órgano Interno de Control, Titular del Área de Auditoría Interna y Titular del Área de Auditoría de Control, Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno, Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas, 5 Subdirectores y 8 Jefes de Departamento.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

9

II. MARCO LEGAL

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

10

MARCO LEGAL CONSTITUCIÓN: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos D.O.F. 5-II-1917 Reforma D.O.F. 12-II-2007 LEYES: Ley Orgánica de la Administración Pública Federal D.O.F. 29-XII-1976 Reforma D.O.F. 07-VI-2006

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos D.O.F. 13-III-2002 Reforma D.O.F. 21-VIII-2006 Ley de Planeación D.O.F. 05-I-83 Reforma D.O.F. 13-VI-2003 Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos D.O.F. 31-XII-1982 Reforma D.O.F. 13-VI-2003 Ley Agraria D.O.F. 26-02-1992 Reforma D.O.F. 09-VII-1993 Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público D.O.F. 04-I-2000 Reforma D.O.F. 20-II-2007 Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas. D.O.F. 04-I-2000 Reforma D.O.F. 07-VII-2005 Ley Federal de Procedimiento Administrativo D.O.F. 04-VIII-1994 Reforma D.O.F. 30-V-2000 Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría. D.O.F. 30-III-2006 Reforma D.O.F. 27-XII-2006 Ley de Amparo D.O.F. 10-I-1936 Reforma D.O.F. 24-IV-2006 Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo D.O.F. 01-XII-2005 Reforma D.O.F. 27-XII-2006 Ley Federal de Derechos D.O.F. 31-XII-1981 Modificada D.O.F. 27-XII-2006 Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental D.O.F. 11-VI-2002 Reforma D.O.F. 06-VI-2006

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

11

Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal D.O.F. 10-IV-2003 Reforma D.O.F. 09-I-2006 REGLAMENTOS: Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público D.O.F. 20-VIII-2001 Reforma D.O.F. 30-XI-2006 Reglamento de la Ley de Obras y Servicios Relacionados con las Mismas D.O.F. 20-VIII-2001 Fé de Erratas D.O.F. 19-XI-2001 Reforma D.O.F. 29-XI-2006

Reglamento del Código Fiscal de la Federación D.O.F. 29-XI-1981 Reforma D.O.F. 21-V-2002 Reglamento de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Gubernamental D.O.F. 02-VI-2004 Reforma D.O.F. 21-VI-2005 Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública D.O.F. 27-VI-2005 Reforma D.O.F. 21-VI-2006 Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental D.O.F. 11-VI-2003 Reglamento Interior de la Secretaría de la Reforma Agraria D.O.F. 11-VII-1995 Reforma D.O.F. 30-III-1998 Reglamento Interior del Registro Agrario Nacional D.O.F. 09-IV-1997 Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría D.O.F. 28-VI-2006 DECRETOS: Decreto para realizar la entrega-recepción del informe de los asuntos a cargo de los servidores públicos y de los recursos que tengan asignados al momento de separarse de su empleo, cargo o comisión. D.O.F. 14-IX-2005 Decreto que reforma, adiciona y deroga diversas disposiciones del Reglamento de la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas. D.O.F. 29-XI-2006 Decreto por el que se reforma, adiciona y deroga diversas disposiciones del Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. D.O.F. 30-XI-2006

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

12

Decreto por el que se reforma el Artículo 73 Fracción XXIX-H de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. D.O.F. 04-XII-2006 ACUERDOS: Acuerdo por el que se determinan los servidores públicos que deberán presentar declaración de situación patrimonial, en adición a los que se señalan en la ley de la materia. D.O.F. 04-IV-1997 Reforma D.O.F. 23-XI-2000 Acuerdo por el que se establecen los Lineamientos para el Funcionamiento de los Comités de Control y Auditoría D.O.F. 12-09-2005 Acuerdo interinstitucional por el que se establecen los Lineamientos para la homologación, implantación y uso de la firma electrónica avanzada en la Administración Pública Federal. D.O.F. 24-VIII-2006 Acuerdo que establece las disposiciones que deberán observar los servidores públicos al separarse de su empleo, cargo o comisión, para realizar la entrega-recepción del informe de los asuntos a su cargo y de los recursos que tengan asignados. D.O.F. 13-X-2005 Acuerdo por el que se establece el procedimiento para la recepción y disposición de obsequios, donativos o beneficios en general que reciban los servidores públicos. D.O.F. 13-XII-2006 LINEAMIENTOS: Lineamientos que deberán observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal en la recepción, procesamiento, trámite, resolución y notificación de las solicitudes de acceso a datos personales que formulen los particulares, con exclusión de las solicitudes de corrección de dichos datos. D.O.F. 25-VIII-2003 Lineamientos que deberán observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal en la recepción, procesamiento y trámite de las solicitudes de acceso a la información gubernamental que formulen los particulares, así como en su resolución y notificación, y la entrega de la información en su caso, con exclusión de las solicitudes de acceso a datos personales y su corrección. D.O.F. 12-VI-2003 Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. D.O.F. 18-VIII-2003 Lineamientos que deben observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal para notificar al Instituto (IFAI) de sus sistemas de datos personales. D.O.F. 20-VIII-2003

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

13

Lineamientos que deberán observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal para notificar al Instituto Federal de Acceso a la Información Pública los índices de expedientes reservados. D.O.F. 09-XII-2003 Lineamientos Generales para la Organización y Conservación de los Archivos de las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal. D.O.F. 20-II-2004 Lineamientos Generales para la Planeación, Elaboración y Presentación del Programa Anual de Trabajo de los Órganos Internos de Control. 2005 Lineamientos de Protección de Datos Personales. D.O.F. 30-IX-2005 Lineamientos generales para la presentación de los informes y reportes del Sistema de Información Periódica. D.O.F. 06-X-2004 Lineamientos para el diseño, integración, operación, evaluación y control del Modelo Integral de Desempeño de Órganos de Vigilancia y Control. D.O.F. 07-X-2004 Lineamientos que habrán de observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal para la publicación de las obligaciones de transparencia señaladas en el artículo 7 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. D.O.F. 01-XI-2006 NORMAS: Norma para la descripción, perfil y valuación de puestos. D.O.F. 2-V-2005 Norma para la capacitación de los servidores públicos, así como su anexo. D.O.F. 2-V-2005 MANUALES: Manual de Organización General del Registro Agrario Nacional D.O.F. 25-II-2000 Manual de Organización General del la Secretaría de la Función Pública D.O.F. 10-V-2006

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

14

BOLETINES: Boletín “A” Carácter y Obligatoriedad de las Normas y Lineamientos que Regulan el Funcionamiento de los Órganos Internos de Control. Boletín “B” Normas Generales de Auditoría Pública.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

15

III. ATRIBUCIONES

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

16

ATRIBUCIONES De conformidad a lo descrito en el primer párrafo del artículo 28 del Reglamento Interior del Registro Agrario Nacional y en apego a lo dispuesto en los Artículos 3 penúltimo párrafo, 66, 67 y 69 primer párrafo, del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública los Titulares de los Órganos Internos de Control tendrán, en el ámbito de la dependencia, de sus Órganos Desconcentrados o Entidad de la Administración Pública Federal en la que sean designados o de la Procuraduría General de la República, las siguientes facultades:

I. Titular del Órgano Interno de Control

1. Recibir quejas y denuncias por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos y darles seguimiento; investigar y fincar las responsabilidades a que haya lugar e imponer las sanciones respectivas, en los términos del ordenamiento legal en materia de responsabilidades, con excepción de las que conozca la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial; determinar la suspensión temporal del presunto responsable de su empleo, cargo o comisión, si así conviene a la conducción o continuación de las investigaciones, de acuerdo a lo establecido en el ordenamiento aludido y, en su caso, llevar a cabo las acciones que procedan conforme a la ley de la materia, a fin de garantizar el cobro de las sanciones económicas que se llegue a imponer a los servidores públicos con motivo de la infracción cometida;

2. Calificar los pliegos preventivos de responsabilidades que formulen las dependencias, las

entidades y la Procuraduría, así como la Tesorería de la Federación, fincando, cuando proceda, los pliegos de responsabilidades a que haya lugar o, en su defecto, dispensar dichas responsabilidades, en los términos de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público Federal y su Reglamento, salvo los que sean competencia de la Dirección General mencionada en la fracción anterior;

3. Dictar las resoluciones en los recursos de revocación que interpongan los servidores públicos y

de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de las inconformidades previstas en la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y en la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, así como en contra de aquellas resoluciones de los titulares de las áreas de responsabilidades que impongan sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas;

4. Realizar la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias

jurisdiccionales, representando al Secretario, así como expedir las copias certificadas de los documentos que obren en los archivos del órgano interno de control;

5. Implementar el sistema integral de control gubernamental y coadyuvar a su debido

funcionamiento; proponer las normas y lineamientos con un enfoque preventivo y analizar y mejorar los controles que al efecto se requieran y vigilar el cumplimiento de las normas de control que expida la Secretaría, así como aquellas que regulan el funcionamiento de la dependencia o entidad correspondiente o de la Procuraduría;

6. Programar, ordenar y realizar auditorias, investigaciones, inspecciones o visitas de cualquier tipo;

informar periódicamente a la Secretaría sobre el resultado de las acciones de control que hayan realizado y proporcionar a ésta la ayuda necesaria para el adecuado ejercicio de sus atribuciones, así como apoyar, verificar y evaluar las acciones que coadyuven a promover la

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

17

mejora administrativa de las dependencias, las entidades y la Procuraduría y alcanzar los logros propios del buen gobierno;

7. Recibir, tramitar y dictaminar las solicitudes de indemnización de los particulares relacionadas

con servidores públicos de la dependencia o entidad de que se trate o de la Procuraduría;

8. Coordinar la formulación de los proyectos de programas y presupuesto del órgano interno de control correspondiente y proponer las adecuaciones que requiera el correcto ejercicio del presupuesto;

9. Denunciar ante las autoridades competentes, por sí o por conducto del servidor público del propio

Órgano Interno de Control que el Titular de éste determine expresamente en cada caso, los hechos de que tengan conocimiento y que puedan ser constitutivos de delitos o, en su defecto, instar al área jurídica respectiva a formular las querellas a que haya lugar, cuando las conductas ilícitas requieran de este requisito de procedibilidad;

10. Requerir a las unidades administrativas de la dependencia o entidad que corresponda o la

Procuraduría la información necesaria para cumplir con sus atribuciones y brindar la asesoría que les requieran en el ámbito de sus competencias;

11. Llevar a cabo programas específicos tendientes a verificar el cumplimiento de las obligaciones a

cargo de los servidores públicos de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, conforme a los lineamientos emitidos por la Secretaría, y

12. Las demás que las disposiciones legales y administrativas les confieran y las que les

encomienden el Secretario y el Coordinador General de Órganos de Vigilancia y Control.

II. Titulares de las Áreas de Responsabilidades:

1. Citar al presunto responsable e iniciar e instruir el procedimiento de investigación, a fin de determinar las responsabilidades a que haya lugar e imponer, en su caso, las sanciones aplicables en los términos del ordenamiento legal en materia de responsabilidades y determinar la suspensión temporal del presunto responsable de su empleo, cargo o comisión, si así conviene para la conducción o continuación de las investigaciones, de conformidad con lo previsto en el referido ordenamiento;

2. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los

documentos que obren en sus archivos;

3. Dictar las resoluciones en los recursos de revocación interpuestos por los servidores públicos respecto de la imposición de sanciones administrativas, así como realizar la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales, representando al Secretario;

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

18

4. Recibir y resolver las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan lo dispuesto por la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y por la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas y realizar, cuando lo considere conveniente, investigaciones de oficio a partir de las inconformidades de que haya conocido, en los términos de dichos ordenamientos, con excepción de aquellas que deba conocer la Dirección General de Inconformidades por acuerdo del Secretario;

5. Tramitar y resolver los procedimientos administrativos correspondientes e imponer las sanciones

a los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y la de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas e informar a la Unidad de Normatividad de Adquisiciones, Obras Públicas, Servicios y Patrimonio Federal sobre el estado que guarde la tramitación de los expedientes de sanciones que sustancie, con excepción de los asuntos de que aquélla conozca;

6. Instruir los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de

inconformidades, así como en contra de las resoluciones por las que se impongan sanciones a los licitantes, proveedores y contratistas en los términos de las leyes de la materia y someterlos a la resolución del Titular del Órgano Interno de Control;

7. Auxiliar al Titular del Órgano Interno de Control en la formulación de requerimientos, información

y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en materia de responsabilidades, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera, y

8. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran y las que le encomienden

el Secretario y el Titular del Órgano Interno de Control correspondiente;

III. Titulares de las Áreas de Auditoría:

a) De Auditoría Interna:

1. Realizar por sí o en coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría o con aquellas instancias externas de fiscalización que se determine, las auditorias y revisiones que se requieran para verificar la eficacia, economía y eficiencia de las operaciones de las dependencias, las entidades y la Procuraduría, la confiabilidad de su información financiera y operacional y el debido cumplimiento de las leyes, reglamentos y políticas aplicables;

2. Vigilar la aplicación oportuna de las medidas correctivas y recomendaciones derivadas de las

auditorias o revisiones practicadas, por sí o por las diferentes instancias externas de fiscalización;

3. Requerir a las unidades administrativas de las dependencias, las entidades y la Procuraduría la información, documentación y su colaboración para el cumplimiento de sus funciones y atribuciones;

4. Proponer al Titular del Órgano Interno de Control las intervenciones que en la materia se deban

incorporar al Programa Anual de Trabajo;

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

19

5. Auxiliar al Titular del Órgano Interno de Control en la formulación de requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera;


documentos que obren en sus archivos, y

7. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran y las que le encomienden el Secretario y el Titular del Órgano Interno de Control correspondiente;

b) De Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno:

1. Verificar el cumplimiento de las normas de control que emita la Secretaría, así como elaborar los proyectos de normas complementarias que se requieran en materia de control;

2. Evaluar la suficiencia y efectividad de la estructura de control interno establecido, informando

periódicamente el estado que guarda;

3. Efectuar la evaluación de riesgos que puedan obstaculizar el cumplimiento de las metas y objetivos de las dependencias, las entidades y la Procuraduría;

4. Promover en el ámbito de las dependencias, las entidades y la Procuraduría el establecimiento

de pronunciamientos de carácter ético, así como de programas orientados a la transparencia y el combate a la corrupción e impunidad;

5. Proponer al titular del órgano interno de control las intervenciones que en materia de evaluación y

de control se deban integrar al Programa Anual de Trabajo;

6. Impulsar y dar seguimiento a la elaboración e implementación de un programa de desarrollo administrativo integral en las dependencias, las entidades y la Procuraduría, con base en las líneas estratégicas que emita la Secretaría; así como elaborar y presentar los reportes periódicos de resultados de las acciones de mejora que deriven del referido programa;

7. Promover y verificar en el ámbito de las dependencias, las entidades y la Procuraduría el

establecimiento de acciones que coadyuven al mejoramiento y desarrollo administrativo de gestión, conforme a las líneas estratégicas en materias de simplificación, mejora regulatoria interna, profesionalización del servicio público y el incremento de la productividad que emita la Secretaría;

8. Dar seguimiento a las acciones que implementen las dependencias, las entidades y la

Procuraduría para la mejora de sus procesos, a fin de apoyarlas en el cumplimiento de sus objetivos estratégicos con un enfoque preventivo y brindarles asesoría en materia de desarrollo administrativo;

9. Promover el fortalecimiento de una cultura de control al interior de las dependencias, las

entidades y la Procuraduría, a fin de asegurar en mayor grado el cumplimiento de la normatividad, metas y objetivos;

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

20


y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera. Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las copias certificadas de los documentos que obren en sus archivos, y

11. Las demás que las disposiciones legales y administrativas le confieran, así como las que le

encomiende el Secretario y el Titular del Órgano Interno de Control correspondiente.

12. Cuando en un Órgano Interno de Control no coexistan el Titular del Área de Auditoría Interna y el de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno, el servidor público que se desempeñe como Titular del Área de Auditoría ejercerá la totalidad de las atribuciones establecidas en la presente fracción.

IV. Titulares de las Áreas de Quejas:

1. Coadyuvar en la recepción de quejas y denuncias que se formulen por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos, llevando a cabo las investigaciones para efectos de su integración y turno al área de responsabilidades, cuando así proceda y realizar el seguimiento del procedimiento disciplinario correspondiente hasta su resolución, así como promover, captar, gestionar y dar seguimiento a las peticiones sobre los trámites y servicios que presente la ciudadanía y a los programas en materia de atención ciudadana que deriven del Plan Nacional de Desarrollo, de conformidad con las políticas y lineamientos que emita la Secretaría;

2. Coadyuvar en la promoción, implementación y seguimiento de mecanismos e instancias de

participación ciudadana para el cumplimiento de estándares de servicio, así como en el establecimiento de indicadores para la mejora de trámites y prestación de servicios en las dependencias, entidades y la Procuraduría, conforme a la metodología que al efecto se emita;

3. Conocer previamente a la presentación de una inconformidad, las irregularidades que a juicio de

los interesados se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones, arrendamientos y servicios, así como respecto de la obra pública que lleven a cabo las dependencias, las entidades o la Procuraduría, a efecto de que las mismas se corrijan cuando así proceda;


y demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia, así como solicitar a las unidades administrativas la información que se requiera;


documentos que obren en sus archivos, y

6. Las demás que les atribuya expresamente el Secretario y el Titular del Órgano Interno de Control correspondiente

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

21

IV. ESTRUCTURA ORGÁNICA

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

22

ESTRUCTURA ORGÁNICA 1. Titular del Órgano Interno de Control

1.1. Titular del Área de Auditoría Interna y Titular del Área de Auditoría de Control, Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno

1.1.1. Subdirección de Auditoría a Oficinas Centrales

1.1.1.1. Departamento de Auditoría Específica 1.1.1.2. Departamento de Auditoría Integral

1.1.2. Subdirección de Auditoría a Delegaciones

1.1.2.1. Departamento de Auditoría a Delegaciones Zona I y II 1.1.2.2. Departamento de Auditoría a Delegaciones Zona III y IV

1.1.3. Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento

1.1.3.1. Departamento de Control y Evaluación 1.1.3.2. Departamento de Desarrollo Administrativo

1.2. Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas

1.2.1. Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades

1.2.1.1. Departamento de Procedimientos Administrativos e Inconformidades

1.2.2. Subdirección de Quejas, Denuncias y Atención Ciudadana

1.2.2.1. Departamento de Quejas y Denuncias

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

23

V. ORGANIGRAMA

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

24

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

25

VI. OBJETIVOS Y FUNCIONES

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

26

Titular del Órgano Interno de Control Objetivo: Coadyuvar para que la operación del Registro Agrario Nacional (RAN) se apegue a las políticas y lineamientos correspondientes para el cumplimiento de metas y objetivos establecidos; prevenir, determinar y abatir incumplimientos de las obligaciones; promover la Transparencia y el apego a la legalidad de los servidores públicos mediante la tramitación de quejas, denuncias y peticiones ciudadanas; programar auditorias y revisiones de control que promuevan la mejora administrativa; establecer procedimientos administrativos de responsabilidades; asegurar la atención a las inconformidades derivadas de procesos licitatorios y proponer el uso eficiente de los recursos públicos. Funciones: • Organizar y dirigir la verificación a la aplicación de las políticas, procedimientos y estrategias de

operación conforme a las normas y directrices que fije el Titular de la Secretaría de la Función Pública (SFP) en materia de control, fiscalización y evaluación, atención de quejas, responsabilidades e inconformidades.

• Coadyuvar a la gestión institucional, mediante la realización de las auditorias y revisiones de control y

dirigir la verificación al cumplimiento de las normas y disposiciones aplicables, en lo correspondiente a los sistemas de control y el ejercicio del presupuesto autorizado en las unidades administrativas del RAN.

• Dirigir para que el ejercicio y destino de los recursos de que disponen las diversas áreas del RAN, se

ajuste a las disposiciones legales y administrativas establecidas. • Evaluar el cumplimiento de los programas y proyectos especiales en que participen las unidades

administrativas del RAN. • Evaluar a través de diversos mecanismos, la información generada por las unidades administrativas

del RAN, a fin de proponer adecuaciones y/o correcciones para el mejoramiento de su operación en el marco de la vertiente preventiva de control.

• Dirigir la elaboración del Programa Anual de Trabajo del Órgano Interno de Control, presentarlo ante

la SFP y gestionar su registro ante ésta, de conformidad con los lineamientos y criterios emitidos. • Evaluar los resultados que se obtengan en la ejecución del Programa Anual de Trabajo del Órgano

Interno de Control, a efecto de proponer las medidas necesarias para mejorar el desempeño de las unidades administrativas del RAN.

• Confirmar el cumplimiento oportuno de la instauración de medidas preventivas y correctivas

determinadas en auditorias, así como de las acciones de mejora derivadas de las revisiones de control y de las propuestas para coadyuvar al mejoramiento del desempeño de las unidades administrativas del RAN.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

27

• Coordinar la recepción y turnar para su atención las peticiones y sugerencias de los particulares sobre el trámite y mejoramiento de los servicios a cargo del RAN.

• Organizar y dirigir las acciones de promoción y asesoría al RAN, para la implantación de la Agenda

del Buen Gobierno. • Organizar, dirigir y controlar la promoción y seguimiento de las acciones que se lleven a cabo para el

cumplimiento de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal y su Reglamento en el RAN, de conformidad con la normatividad emitida por la SFP.

• Presentar las denuncias o querellas respectivas, en caso de detectar conductas delictuosas en los

términos de lo previsto en la legislación en materia de responsabilidades de los servidores públicos y demás disposiciones legales aplicables.

• Acordar el inicio del procedimiento administrativo así como el cierre de instrucción previsto en la

legislación en materia de responsabilidades de los servidores públicos. • Acordar el fincar de responsabilidades y, en su caso, imponer las sanciones que correspondan

conforme a lo previsto en la legislación en materia de responsabilidades de los servidores públicos, a fin de garantizar el cobro de las sanciones económicas que se impongan a los servidores públicos derivado de su actuación.

• Instruir y resolver los recursos de revocación o medios impugnativos que procedan y hagan valer los

servidores públicos del RAN adscritos, respecto de las resoluciones por las que se impongan sanciones administrativas en su contra.

• Conocer previamente a la presentación de una inconformidad, de las irregularidades que a juicio de

los interesados, se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones, arrendamientos y servicios, a efecto de que las mismas se corrijan cuando así proceda.

• Dictar las resoluciones en los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones

de las inconformidades previstas en las Leyes de: Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas.

• Organizar y dirigir el Sistema de Atención Ciudadana, a fin de recibir las quejas y denuncias que se

presenten en contra de los servidores públicos del RAN, por incumplimiento de las obligaciones o inobservancia de la legislación aplicable en materia de responsabilidades de los servidores públicos.

• Dirigir y evaluar las investigaciones que se realicen como apoyo en la atención y trámite de quejas,

denuncias, inconformidades o auditorias sobre los actos de los servidores públicos presuntos responsables del RAN.

• Dirigir, controlar y evaluar la participación del Órgano Interno de Control en los Comités y Subcomités

establecidos de acuerdo a la normatividad y en los actos que de éstos se deriven, así como en las actas administrativas de entrega - recepción de servicios y actas administrativas de entrega - recepción de cargos de servidores públicos que llevan a cabo las unidades administrativas del RAN.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

28

• Dirigir y controlar la asesoría a las unidades administrativas del RAN, en la aplicación de las disposiciones normativas en las diversas materias que lo regulan.

• Expedir cuando proceda, certificaciones de documentos que obren en los archivos del Órgano Interno

de Control. • Coadyuvar al cumplimiento de los indicadores del Modelo Integral de Desempeño de Órganos de

Vigilancia y Control (MIDO). • Dirigir, controlar y evaluar la integración del anteproyecto de presupuesto del Órgano Interno de

Control, así como el ejercicio del presupuesto aprobado. • Dirigir, coordinar y controlar la administración de los recursos humanos, materiales y financieros

autorizados al Órgano Interno de Control para su adecuado funcionamiento. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la

superioridad le confieran, afines a las que anteceden.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

29

Titular del Área de Auditoría Interna y Titular del Área de Auditoría de Control, Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno Objetivo: Planear, coordinar y supervisar la ejecución del Plan Anual de Trabajo (PAT) de acuerdo con la normatividad, políticas y procedimientos establecidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP), para comprobar la razonabilidad de las operaciones del Órgano Desconcentrado, evaluar los procesos de las mismas y contribuir a una gestión honesta de los servidores públicos, así como al uso eficiente y transparente de los recursos. Asesorar con carácter preventivo a todas las áreas del RAN, fortaleciendo el control interno mediante una adecuada evaluación y administración de los riesgos, conforme a la normatividad y lineamientos establecidos, proponiendo acciones de mejora que coadyuven a la optimización de los procesos para alcanzar las metas y objetivos comprometidos. Funciones: • Proponer al Titular del Órgano Interno de Control, las auditorias y revisiones de control que en el

ámbito de su competencia se deban incluir en el Programa Anual de Trabajo. • Analizar la información relevante de las áreas, sistemas y procesos operativos, con el objeto de

vigilar los programas institucionales que representen mayor riesgo, evaluando a través de estándares predeterminados el desarrollo de las metas del RAN e informar al Titular del Órgano Interno de Control sobre los asuntos de mayor relevancia.

• Coordinar acciones con las Subdirecciones de Auditoría a Oficinas Centrales y a Delegaciones, a

efecto de realizar auditorias específicas, integrales, de desempeño y técnicas; con la Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento para llevar a cabo las revisiones de control que se requieran; con el propósito de verificar y apoyar la eficacia, economía y eficiencia de las operaciones del Órgano Desconcentrado y el debido cumplimiento de las disposiciones jurídico-administrativas.

• Comunicar al Titular del Órgano Interno de Control sobre los resultados determinados como

consecuencia de las auditorias y revisiones de control llevadas a cabo en las distintas unidades administrativas a efecto de promover el desarrollo e implementación de políticas, normas y procedimientos que coadyuven a mejorar el control interno en la ejecución de las actividades del RAN.

• Analizar conjuntamente con el Titular del Órgano Interno de Control, el contenido de los informes de

auditoría y proponer a las instancias competentes las acciones que sean pertinentes. • Vigilar la aplicación oportuna y el seguimiento de las medidas correctivas y preventivas derivadas de

las auditorias practicadas, así como las determinadas por otras instancias fiscalizadoras, y su registro en el Sistema de Información Periódica de la Secretaría de la Función Pública.

• Coordinar acciones con el Titular del Órgano Interno de Control y dar vista de las investigaciones y

auditorias que se hubieren practicado, y remitir los expedientes si se detectan presuntas

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

30

responsabilidades de los servidores públicos, para la imposición y aplicación de sanciones en los términos de las disposiciones legales aplicables.

• Comunicar al personal adscrito a las áreas de Auditoría la normatividad que emitan las unidades

administrativas del RAN, para el cumplimiento de sus funciones, así como la que generen las diferentes instancias gubernamentales; con el objeto de que sean observadas por parte de los servidores públicos.

• Apoyar al Titular del Órgano Interno de Control a contribuir con el Control y Evaluación

Gubernamental a través del Comité de Control y Auditoría a efecto de revisar periódica y oportunamente aspectos relacionados con la programación y presupuestación; la solventación de observaciones y acciones de mejora derivadas de la práctica de auditorias y de revisiones de control; el seguimiento de acuerdos del propio comité; los programas de fomento al ahorro, los avances en materia de modernización y desarrollo administrativo, y el cumplimiento de las medidas adoptadas en materia de austeridad, racionalidad y disciplina presupuestaria, entre otros.

• Requerir a las unidades administrativas del RAN, la información necesaria para cumplir con sus

atribuciones, y brindar la asesoría que le requieran en el ámbito de su competencia. • Coordinar acciones con el Titular del Órgano Interno de Control, para vigilar el cumplimiento de las

disposiciones que regulan los actos de Entrega-Recepción de los Servidores Públicos que se separen de su empleo, cargo o comisión, en los casos que se estimen pertinentes.

• Representar, en su caso, al Titular del Órgano Interno de Control en calidad de asesor con derecho a

voz, pero no a voto, en las reuniones de los comités que se integren en el RAN. • Supervisar y verificar el oportuno apoyo que requieran los Órganos Externos de Fiscalización para el

desahogo de auditorias al RAN o al Órgano Interno de Control. • Coordinar acciones con el Titular del Órgano Interno de Control y opinar previamente a su

expedición, sobre los lineamientos que desarrollan las unidades administrativas del RAN en materia de control de acuerdo con sus atribuciones, para dar cumplimiento a las obligaciones derivadas de las disposiciones emitidas por las dependencias normativas y de Sector, así como las del propio Órgano Fiscalizador.

• Formular el programa de capacitación del personal adscrito al OIC, con el propósito de incrementar la

productividad del área en coordinación con la Secretaría de la Función Pública y en cumplimiento al Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal.

• Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos y resoluciones que reciba de la Secretaría de

la Función Pública. • Llevar los registros de los asuntos de su competencia y expedir las certificaciones de los documentos

que obren en sus archivos. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

31

Subdirección de Auditorias a Oficinas Centrales Objetivo: Coordinar la elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) y supervisar las auditorias programadas, correspondientes a la Subdirección, para asegurar el cumplimiento de la normatividad por parte de las áreas auditadas e informar los resultados obtenidos a la Secretaría de la Función Pública. Funciones: • Coordinar acciones con el Titular del Área de Auditoría y participar en la elaboración del Programa

Anual de Trabajo respecto a las auditorias correspondiente. • Difundir entre el personal adscrito a la Subdirección de Auditoría a Oficinas Centrales la normatividad

que emita tanto la propia Dependencia como las diferentes instancias gubernamentales que regulen las operaciones de la Institución.

• Revisar los programas de trabajo de las auditorias a ejecutarse, con base en los lineamientos que

norman la auditoría pública. • Coordinar acciones con las Jefaturas de Departamento de Auditoría Integral y Específica, a efecto de

dar inicio a las auditorias programadas y dar cabal cumplimiento al Programa Anual de Trabajo. • Supervisar, analizar y evaluar los trabajos de auditoría, así como el informe de resultados y las

observaciones determinadas, para informar al superior jerárquico de los asuntos de relevancia, y comentar con los Titulares de las áreas auditadas, el grado de cumplimiento de la normatividad.

• Coordinar el seguimiento de la implementación de las recomendaciones establecidas en las

observaciones, para solventación de las mismas, tanto de las determinadas por el área de Auditoría Interna, como las de otras instancias fiscalizadoras.

• Supervisar los reportes remitidos a la Secretaría de la Función Pública mediante el Sistema de

Información Periódica relativos a los resultados de las auditorias realizadas y del seguimiento de observaciones; así como de la información presupuestal.

• Coordinar acciones con el área de responsabilidades, para la elaboración de informes de presunta

responsabilidad. • Proporcionar a la Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento, la información en materia de

auditorias que se requiera, para integrar al Sistema de Administración del Comité de Control y Auditoría, y la del Sistema de índices del Comité de Información requerida por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI); en apego a la normatividad establecida.

• Asesorar a las diferentes áreas del Registro Agrario Nacional cuando así lo requieran, para dar

cumplimiento a la normatividad que lo rige.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

32

• Coordinar las actividades extraordinarias que no reúnen requisitos de una auditoría, que requiera la Secretaría de la Función Pública u otras instancias internas como externas.

• Auxiliar al Titular de las Áreas de Auditoría en la formulación de requerimientos, información y demás

actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia; así como, solicitar la documentación y/o información requerida para el cumplimiento de sus funciones.

• Proporcionar al área de responsabilidades actas administrativas que hacen constar hechos que se

derivan de las auditorias que se practican y que ameriten fincar la posible responsabilidad de los servidores públicos.

• Apoyar oportunamente a los Órganos Externos de Fiscalización para el desahogo de auditorias. • Participar en la elaboración de los programas de capacitación y actualización de la Subdirección y

vigilar su cumplimiento. • Comprobar que los actos de entrega-recepción de los servidores públicos que se separen de su

empleo, se lleven a cabo de conformidad con la normatividad establecida. • Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Analizar el comportamiento del presupuesto tanto del Registro Agrario Nacional como del Órgano

Interno de Control, para detectar posibles irregularidades en su ejercicio. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

33

Departamento de Auditoría Específica Funciones: • Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) en lo que corresponde a las

auditorias específicas a oficinas centrales.

• Determinar y desarrollar los programas de trabajo específicos de cada una de las auditorias, en coordinación con el personal encargado de la realización de las mismas.

• Cumplir con los lineamientos que emite la Secretaría de la Función Pública para la realización de las

auditorias.

• Revisar los papeles de trabajo derivados de las auditorias, para comprobar que éstos sean elaborados conforme a las normas y procedimientos de auditoría.

• Formular y comunicar a la Subdirección de Auditoría a Oficinas Centrales, el informe de resultados y

las observaciones determinadas en las auditorias específicas, para comentar con las áreas auditadas el nivel de cumplimiento de la normatividad.

• Analizar los informes generados como resultado de las auditorias específicas llevadas a cabo, con el

propósito de dar a conocer a las diferentes instancias los hallazgos determinados.

• Dar seguimiento a la implementación de las recomendaciones derivadas de las observaciones de las auditorias, para la solventación de las mismas.

• Solicitar en caso de ser necesario la asesoría del área de responsabilidades, sobre los preceptos

legales que repercuten directamente en el fundamento de las observaciones que se plasmen en el informe de auditoría.

• Elaborar informes de presunta responsabilidad, cuando procedan.

• Integrar trimestralmente la información de las auditorias específicas que se requiera para su

incorporación en el Sistema de Información Periódica. • Auxiliar al Subdirector de Auditoría a Oficinas Centrales en la formulación de requerimientos de

información y/o documentación requerida en el ámbito de su competencia. • Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Desarrollar las actividades extraordinarias que no reúnen requisitos de una auditoría, que requieran

instancias internas o externas diferentes a la Secretaría de la Función Pública. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

34

Departamento de Auditoría Integral Funciones: • Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) en lo correspondiente a las

auditorias integrales. • Determinar y desarrollar los programas de trabajo específicos de cada una de las auditorias

integrales en coordinación con el personal encargado de la realización de las mismas. • Cumplir con los lineamientos que emite la Secretaría de la Función Pública para la realización de las

auditorias. • Verificar y revisar los papeles de trabajo derivados de las auditorias, para comprobar que éstos sean

elaborados conforme a las normas y procedimientos de auditoría. • Formular y comunicar a la Subdirección de Auditoría a Oficinas Centrales, el informe de resultados y

las observaciones determinadas en las auditorias, para comentar con las áreas auditadas el nivel de cumplimiento de la normatividad.

• Analizar los informes generados como resultado de las auditorias integrales llevadas a cabo con el

propósito de dar a conocer a las diferentes instancias los hallazgos determinados.

• Dar seguimiento a la implementación de las recomendaciones derivadas de las observaciones de las auditorias, para la solventación de las mismas.

• Solicitar en caso de ser necesario la asesoría del área de responsabilidades, sobre los preceptos

legales que repercutirán directamente en el fundamento de las observaciones que se plasmen en el informe de auditoría.

• Elaborar informes de presunta responsabilidad, cuando procedan. • Integrar trimestralmente la información de las auditorias integrales que se requiera para su

incorporación en el Sistema de Información Periódica. • Proporcionar la información requerida a la Subdirección de Auditoría a Oficinas Centrales para la

integración al Sistema de Administración del Comité de Control y Auditoría y la requerida por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI).

• Auxiliar a la Subdirección de Auditoría a Oficinas Centrales en la formulación de requerimientos de

información y/o documentación requerida en el ámbito de su competencia. • Revisar la documentación soporte de los gastos de comunicación social y el ejercicio del presupuesto

del Órgano Interno de Control. • Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

35

• Desarrollar las actividades extraordinarias que no reúnen requisitos de una auditoría, que requieran instancias internas o externas diferentes a la Secretaría de la Función Pública.

• Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

36

Subdirección de Auditoría a Delegaciones Objetivo: Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) y supervisar las auditorias técnicas programadas, correspondientes a la Subdirección, para asegurar el cumplimiento de la normatividad por parte de las áreas auditadas en las Delegaciones Estatales del Registro Agrario Nacional, e informar los resultados obtenidos a la Secretaría de la Función Pública. Funciones: • Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo respecto a las auditorias técnicas a

Delegaciones Estatales del RAN. • Coordinar acciones con el Titular del Área Auditoría Interna, a efecto de dar inicio a las auditorias

técnicas programadas. • Difundir entre el personal adscrito a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones la normatividad que

emita tanto la propia Dependencia como las diferentes instancias gubernamentales que regulen las operaciones de la institución.

• Revisar los programas de trabajo de las auditorias técnicas a ejecutarse en las delegaciones

estatales, con base a los lineamientos que normen la auditoría pública. • Coordinar acciones con las Jefaturas de Departamento de Auditoría a Delegaciones Zona I, II, y III,

IV; a efecto de dar inicio a las auditorias técnicas programadas y dar cabal cumplimiento al Programa Anual de Trabajo.

• Supervisar que se cumpla adecuadamente con los trabajos de las auditorias técnicas y vigilar la

actuación del auditor en las delegaciones estatales. • Supervisar los informes ejecutivos de auditoría y las observaciones, así como participar en el

momento en que se comente el informe detallado con los responsables de las Delegaciones Estatales y áreas auditadas.

• Coordinar las auditorias de seguimiento que se realizan para verificar el cumplimiento a la

implementación de las medidas preventivas y correctivas por parte de las Delegaciones. • Supervisar los reportes remitidos a la Secretaría de la Función Pública, mediante el Sistema de

Información Periódica, relativos a los resultados de las auditorias técnicas realizadas y del seguimiento de observaciones.

• Programar mecanismos de control que permitan evaluar los trabajos de auditoría en delegaciones

durante y posterior a su ejecución, así como los respectivos para la evaluación y seguimiento en la aplicación de las medidas correctivas y preventivas para la solventación de las observaciones determinadas en la práctica de las auditorias técnicas.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

37

• Proporcionar a la Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento, la información en materia de auditorias técnicas que se requiera, para integrar al Sistema de Administración del Comité de Control y Auditoría, y la del Sistema de índices del Comité de Información requerida por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI); en apego a la normatividad establecida.

• Asesorar a las diferentes áreas del RAN cuando así lo requieran, para dar cumplimiento a la

normatividad que lo rige. • Coordinar las actividades extraordinarias que no reúnen requisitos de una auditoría técnica, que

requiera la Secretaría de la Función Pública u otras instancias internas como externas. • Auxiliar al Titular del Área de Auditoría Interna en la formulación de requerimientos, información y

demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia; así como, solicitar la documentación y/o información requerida para el cumplimiento de sus funciones.

• Coordinar acciones con el área de responsabilidades para la elaboración de Informes con Presunta

Responsabilidad, derivados de observaciones generadas por revisiones practicadas a las Delegaciones Estatales y áreas auditadas.

• Proporcionar al área de responsabilidades actas administrativas que hacen constar hechos que se

derivan de las auditorias técnicas que se practican y que ameriten fincar la posible de responsabilidad de los servidores públicos.

• Comprobar que los actos de entrega-recepción de los servidores públicos que se separen de su

empleo, se lleven a cabo de conformidad con la normatividad establecida. • Apoyar oportunamente a los Órganos Externos de Fiscalización para el desahogo de auditorias. • Participar en la elaboración de los programas de capacitación y actualización de la Subdirección y

vigilar su cumplimiento. • Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Elaborar en forma trimestral el reporte de gastos por concepto de viáticos del personal comisionado

adscrito a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

38

Departamento de Auditoría a Delegaciones Zona I y II Funciones: • Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT), así como en los programas de las

auditorias técnicas, en coordinación con los auditores responsables de su realización. • Coordinar acciones con la Subdirección de Auditoría a Delegaciones para determinar los

lineamientos que permitan evaluar el desarrollo de las auditorias técnicas a las delegaciones en la Zona I y II en cada una de sus etapas, con la finalidad de dar cumplimiento al Programa Anual de Trabajo.

• Cumplir con los lineamientos que emita la Secretaría de la Función Pública, con respecto a los

procesos de revisión y seguimiento a medidas instauradas. • Evaluar el apego de las delegaciones estatales del RAN a las disposiciones normativas y

lineamientos que emiten las oficinas centrales del RAN en relación a sus actividades sustantivas, así como lo relacionado a la administración de recursos humanos, materiales, financieros y técnicos.

• Participar en la elaboración, revisión y análisis de los informes generados, como resultado de las

auditorias técnicas llevadas a cabo, con el propósito de dar a conocer las observaciones determinadas.

• Informar a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones sobre los avances de las auditorias técnicas y

corrobora la correcta aplicación de las normas y procedimientos, conforme a las guías y lineamientos establecidos por la SFP.

• Informar oportunamente a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones los asuntos más relevantes

derivados de la ejecución de las auditorias técnicas. • Elaborar en coordinación con la Subdirección de Auditoría a Delegaciones el programa de

seguimiento para verificar que las unidades administrativas responsables de su atención hayan adoptado las medidas preventivas y correctivas derivadas de las auditorias técnicas.

• Formular en acta administrativa, los hechos que se detecten en el transcurso de las auditorias

técnicas y que ameriten ser consignados, para fincar las posibles responsabilidades de los servidores públicos involucrados.

• Comunicar a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones sobre el incumplimiento en la atención de

observaciones por parte de los responsables de su solventación, a efecto de que se informe al área de responsabilidades.

• Elaborar informes con presunta responsabilidad, derivados de observaciones generadas por

auditorias técnicas practicadas a las Delegaciones Estatales y áreas auditadas, con la asesoría del área de responsabilidades.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

39

• Participar en los actos de entrega-recepción de los servidores públicos que se separen de su empleo, de conformidad con la normatividad establecida.

• Desarrollar los trabajos especiales que le sean asignados, previa autorización de la Subdirección de

Auditoría a Delegaciones. • Auxiliar a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones en la formulación de requerimientos de

información y/o documentación requerida en el ámbito de su competencia. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

40

Departamento de Auditoría a Delegaciones Zonas III y IV Funciones: • Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo, así como en los programas de los de

auditorias técnicas, en coordinación con los auditores responsables de su realización. • Coordinar acciones con la Subdirección de Auditoría a Delegaciones para determinar los

lineamientos que permitan evaluar el desarrollo de las auditorias técnicas a las delegaciones en la Zona III y IV en cada una de sus etapas, con la finalidad de dar cumplimiento al Programa Anual de Trabajo.

• Cumplir con los lineamientos que emita la Secretaría de la Función Pública con respecto a los

procesos de revisión y seguimiento a medidas instauradas. • Evaluar el apego de las delegaciones estatales del RAN a las disposiciones normativas y

lineamientos que emiten las oficinas centrales del RAN en relación a sus actividades sustantivas, así como lo relacionado a la administración de recursos humanos, materiales, financieros y técnicos.

• Participar en la elaboración, revisión y análisis de los informes generados, como resultado de las

auditorias técnicas llevadas a cabo, con el propósito de dar a conocer las observaciones determinadas.

• Informar a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones sobre los avances de las auditorias técnicas y

corrobora la correcta aplicación de las normas y procedimientos, conforme a las guías y lineamientos establecidos por la SFP.

• Informar oportunamente a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones los asuntos más relevantes

derivados de la ejecución de las auditorias técnicas. • Elaborar en coordinación con la Subdirección de Auditoría a Delegaciones el programa de

seguimiento que permita verificar que las unidades administrativas responsables de su atención hayan adoptado las medidas preventivas y correctivas derivadas de las auditorias técnicas.

• Formular en acta administrativa, los hechos que se detecten en el transcurso de las auditorias

técnicas y que ameriten ser consignados, para fincar las posibles responsabilidades de los servidores públicos involucrados.

• Comunicar a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones sobre el incumplimiento en la atención de

observaciones por parte de los responsables de su solventación, a efecto de que se informe al área de responsabilidades.

• Elaborar informes con presunta responsabilidad, derivados de observaciones generadas por las

auditorias técnicas practicadas a las Delegaciones Estatales y áreas auditadas, con la asesoría del área de responsabilidades.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

41

• Participar en los actos de entrega-recepción de los servidores públicos que se separen de su empleo, de conformidad con la normatividad establecida.

• Desarrollar los trabajos especiales que le sean asignados, previa autorización de la Subdirección de

Auditoría a Delegaciones. • Auxiliar a la Subdirección de Auditoría a Delegaciones en la formulación de requerimientos de

información y/o documentación requerida en el ámbito de su competencia. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

42

Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento Objetivo: Promover la modernización de la gestión del Registro Agrario Nacional (RAN) y la implementación de mejores prácticas, mediante la evaluación integral de objetivos, metas, funciones, políticas, normas y procedimientos establecidos y la promoción de medidas de carácter preventivo, así como coadyuvar a incrementar el nivel de productividad y la racionalización en el manejo y uso de los recursos públicos. Funciones: • Coordinar la integración de la información requerida para el Programa Anual de Trabajo en materia

de evaluación y control, conforme a los lineamientos emitidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP).

• Coordinar acciones con el Titular del Área del Auditoría Interna y supervisar las revisiones de control

efectuadas a las áreas que integran el RAN, así como las revisiones de seguimiento de acciones de mejora, con apego al Programa Anual de Trabajo.

• Coordinar el mecanismo de seguimiento de la implementación de las acciones de mejora

determinadas en las revisiones de control, en las unidades administrativas del RAN. • Supervisar que los reportes remitidos trimestralmente a la SFP mediante el Sistema de Información

Periódica, incluyan los resultados de las revisiones de control programadas y del avance de seguimiento de las acciones de mejora.

• Supervisar la integración de información en el Sistema de Administración del Comité de Control y

Auditoría, para las sesiones ordinarias y extraordinarias, y la del Sistema de índices del Comité de Información requerida por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI); en apego a la normatividad establecida.

• Coordinar la integración y envío de información requerida por las distintas instancias a través de los

diferentes sistemas electrónicos como: Modelo Integral de Desempeño de los Órganos de Vigilancia y Control (MIDO), Sistema de Indicadores del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal, Cartas Compromiso al Ciudadano, entre otros.

• Coordinar y supervisar que los informes solicitados por las distintas instancias al OIC y unidades

administrativas del RAN, se envíen en tiempo y forma. • Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Supervisar la integración, el control y seguimiento del Programa de Capacitación del personal

adscrito al OIC, en coordinación con la SFP. • Proporcionar asesoría a las unidades administrativas del RAN, sobre el establecimiento de acciones

que coadyuvan al mejoramiento y desarrollo administrativo de su gestión, conforme a los lineamientos que emita la SFP.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

43

• Auxiliar al Titular del Órgano Interno de Control en la formulación de requerimientos, información y

demás actos necesarios para la atención de los asuntos en la materia; así como, solicitar la documentación y/o información requerida para el cumplimiento de sus funciones.



REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

44

Departamento de Control y Evaluación Funciones: • Participar en la elaboración del Programa Anual de Trabajo en materia de evaluación y control,

conforme a los lineamientos emitidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP). • Examinar las revisiones de control que le son asignadas y efectuadas a las unidades administrativas

del RAN, determinando en su caso, las acciones de mejora correspondientes y elaborar los informes de resultados.

• Elaborar los seguimientos a las acciones de mejora determinadas en las revisiones de control

aplicadas a las unidades administrativas del RAN, estableciendo el grado de implementación de las mismas.

• Estudiar conjuntamente con el Departamento de Desarrollo Administrativo, las acciones que permitan

mejorar el control interno en aquellas áreas del RAN en las que se determinaron debilidades en sus procedimientos.

• Analizar la información que proporcionan las diferentes áreas del RAN, para su integración al Sistema

de Administración del Comité de Control y Auditoría. • Apoyar a la Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento, en la formulación de los

requerimientos, información a las unidades administrativas del RAN y demás actos necesarios para la atención de los asuntos del OIC en materia de control y evaluación.

• Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Controlar y dar seguimiento al Programa de Capacitación del personal adscrito al OIC. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

45

Departamento de Desarrollo Administrativo Funciones: • Integrar la información del Programa Anual de Trabajo del Órgano Interno de Control en materia de

revisiones de control, conforme a los lineamientos emitidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP) e incorporarla en el sistema electrónico correspondiente.

• Supervisar que los reportes remitidos incluyan la información correspondiente en materia de control

en el Sistema de Información Periódica de la SFP. • Analizar y supervisar que la información remitida sea la requerida por el Sistema de Administración

del Comité de Control y Auditoría para las sesiones ordinarias y extraordinarias, en apego a los lineamientos emitidos por la SFP.

• Examinar las revisiones de control que le son asignadas y efectuadas a las unidades administrativas

del RAN, determinando en su caso, las acciones de mejora correspondientes y elaborar los informes de resultados.

• Elaborar los seguimientos a las acciones de mejora determinadas en las revisiones de control

aplicadas a las unidades administrativas del RAN, estableciendo el grado de implementación de las mismas.

• Estudiar conjuntamente con el Departamento de Control y Evaluación las acciones que permitan

mejorar el control interno en aquellas áreas del RAN en las que se determinaron debilidades en sus procedimientos.

• Elaborar y trasmitir la información requerida por las distintas instancias a través de los diferentes

sistemas electrónicos como: Modelo Integral de Desempeño de los Órganos de Vigilancia y Control, Sistema de Indicadores del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal, Sistema de Índices del Comité de Información requerida por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública Gubernamental, Cartas Compromiso al Ciudadano, entre otros.

• Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Apoyar a la Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento en la formulación de requerimientos,

información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos solicitados por las distintas instancias al OIC y unidades administrativas del RAN en materia de desarrollo administrativo.



REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

46

Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas Objetivo: Verificar el cumplimiento de la legalidad de las actuaciones de los servidores públicos, previendo y corrigiendo desviaciones e instruyendo los procedimientos relativos a la aplicación de sanciones, con motivo de las responsabilidades en que incurrieran, en su caso, los servidores públicos, por incumplimiento a las obligaciones previstas en la Normatividad aplicable, así como realizar la defensa jurídica de las resoluciones que emita en la esfera administrativa y ante los tribunales federales con el carácter de autoridad, respetando al Titular de la Secretaría de la Función Pública (SFP); a fin de propiciar una mayor eficiencia, eficacia y honestidad en el ejercicio de las funciones encomendadas al Registro Agrario Nacional (RAN). Funciones: • Tramitar y resolver los procedimientos administrativos correspondientes, e imponer las sanciones que

correspondan conforme la legislación vigente. • Citar al presunto responsable, iniciar e instruir el procedimiento de investigación a fin de determinar

las responsabilidades a que hubiere lugar e imponer en su caso las sanciones aplicables. • Dictar las resoluciones en los recursos de revocación interpuestos por los servidores públicos

respecto de la imposición de sanciones administrativas, las que deberá comunicar al superior jerárquico de los servidores públicos, para los efectos de su ejecución.

• Resolver las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan lo dispuesto por la Ley de

Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y por la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas y, realizar cuando lo considere conveniente, investigaciones de oficio a partir de las inconformidades.

• Conocer previamente a la presentación de una inconformidad, las irregularidades que a juicio de los

interesados se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones de bienes y servicios, así como de las obras públicas.

• Instruir los recursos de revisión, que se hagan valer en contra de las resoluciones de

inconformidades, así como en contra de las resoluciones por las que se impongan sanciones a los visitantes, proveedores y contratistas.

• Calificar los pliegos preventivos de responsabilidades que formule el RAN y en su caso dispensar

dichas responsabilidades fincando cuando proceda los pliegos de responsabilidades a que hubiere lugar.

• Instruir el procedimiento administrativo de sanción a licitantes, proveedores y contratistas y, emitir la

resolución que corresponda sometiéndola a consideración de la Coordinación General de Órganos de Vigilancia y Control de la Secretaría de la Función Pública.

• Coordinar la recepción de las quejas y denuncias que se formulen por el incumplimiento de las

obligaciones de los Servidores Públicos adscritos al RAN, en los términos de la normatividad

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

47

aplicable en la materia imponiendo las sanciones que conforme a derecho procedan, así como las que resuelvan sobre el recurso en contra de las mismas.

• Expedir las certificaciones de los documentos que obren en su archivo. • Proporcionar a la Subdirección de Evaluación, Control y Seguimiento, la información en materia de

responsabilidades, quejas y denuncias que se requiera, para integrar al Sistema de Administración del Comité de Control y Auditoría, así como la requerida por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI).

• Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Auxiliar al Titular del Órgano Interno de Control en la formulación de requerimientos, información y

demás actos necesarios para la atención de los asuntos en materia de responsabilidades y quejas. • Atender las demás funciones que otras disposiciones reglamentarias, administrativas y la


REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

48

Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades Objetivo: Apoyar en la instauración de los procedimientos derivados del incumplimiento a las obligaciones que la ley impone a los servidores públicos en materia de responsabilidades, del desahogo de los recursos de revocación interpuestos en contra de las resoluciones que emita el Órgano Interno de Control, así como dar atención de las inconformidades y recursos de revisión derivados de los procedimientos de adjudicación, el procedimiento de sanción a proveedores por incumplimiento a la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y su Reglamento, de la Ley de Obras Públicas, calificación de los Pliegos de Responsabilidades emitidos de acuerdo a lo que establece la Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría y su Reglamento, que se conozcan mediante quejas, denuncias, auditorias y/o peticiones a fin de ponerlos en estado de resolución o de conclusión de acuerdo con la legislación aplicable. Funciones: • Instruir el procedimiento administrativo a que hubiere lugar, como consecuencia de las denuncias,

quejas o auditorias en las cuales se determinaron presuntas responsabilidades administrativas en contra de servidores públicos adscritos al Registro Agrario Nacional (RAN), hasta ponerlo en estado de resolución, conforme a lo previsto en la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.

• Coadyuvar en la revisión y elaboración de los proyectos de resolución con motivo de los

procedimientos administrativos disciplinarios instaurados, así como de los acuerdos de trámite y conclusión de los mismos, al igual que de los recursos de revocación interpuestos por los servidores públicos respecto de la imposición de sanciones administrativas y en la defensa jurídica de las resoluciones que emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales.

• Auxiliar en la calificación de los pliegos preventivos de responsabilidades que formule el RAN y en su

caso dispensar dichas responsabilidades fincando cuando proceda los pliegos de responsabilidades a que hubiere lugar y turnarlos al Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas.

• Coordinar la recepción y puesta en resolución de las inconformidades interpuestas por los actos que

contravengan lo dispuesto por la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y su Reglamento, de la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas y su Reglamento, colaborando en el desahogo de los recursos de revisión que se hagan valer en contra de las resoluciones de inconformidades, en los términos de dichas leyes para que sean sometidos por el Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas, a la consideración de la Coordinación General de Órganos de Vigilancia y Control de la Secretaría de la Función Pública, así como los procedimientos que en términos de las citadas leyes se instauren a los proveedores y contratistas por presuntas infracciones a las mismas.

• Recibir las solicitudes de los particulares en los términos de la Ley Federal de Responsabilidades

Administrativas de los Servidores Públicos, tramitar y elaborar el proyecto de dictamen correspondiente a las mismas.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

49

• Registrar los asuntos de su competencia, mediante el Sistema de Procedimiento Administrativo de Responsabilidades, Sistema de Inconformidades y/o Sistema de Procedimiento Administrativo de Sanción a Proveedores y Contratistas.

• Comunicar a la Subdirección de Quejas, Denuncias y Atención Ciudadana, la situación en que se

encuentran los asuntos que fueron turnados para la instauración de los procedimientos administrativos.

• Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad. • Auxiliar al Titular de Responsabilidades y Titular de Quejas, en la formulación de requerimientos,

información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos materia de responsabilidades, inconformidades, Sanción a Proveedores, Pliegos de Responsabilidades, Materia Contenciosa y Consultas.



REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

50

Departamento de Procedimientos Administrativos e Inconformidades Funciones: • Analizar los asuntos en los que se haya determinado la probable comisión de faltas administrativas, y

en su caso, iniciar el procedimiento administrativo disciplinario, sanción a proveedores y atención de inconformidades, así como atender los recursos de revocación interpuestos por los servidores públicos en contra de dichas resoluciones.

• Asesorar la instrumentación de los actos inherentes al procedimiento e investigación de las presuntas

responsabilidades, en materia de responsabilidades de los servidores públicos, sanción a proveedores e inconformidades.

• Revisar, en apoyo a la Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades, lo relativo al

procedimiento de inconformidad, derivado de los procedimientos de adquisiciones, servicios y obras públicas que presenten los particulares, así como lo relativo a los recursos de revisión que éstos promuevan.

• Analizar y revisar, en apoyo a la Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades, lo relativo al

procedimiento de Sanción a Proveedores, así como lo relativo a los recursos de revisión que promuevan los particulares.

• Conformar las denuncias que por la presunta existencia de violaciones que pudieran constituir delitos

en términos del Código Penal vigente, y demás Leyes que consagren delitos, sean detectadas en el procedimiento disciplinario y verifica en los juzgados el avance de las mismas.

• Asistir en todas las consultas jurídico-legales que le sean planteadas a las Áreas de

Responsabilidades y de Quejas, Denuncias y Atención Ciudadana, por el personal adscrito al Órgano Interno de Control y demás unidades administrativas del RAN.

• Coadyuvar con la Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades en lo inherente a la

calificación de los Pliegos de Responsabilidades en términos de o dispuesto por la Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaría y su Reglamento.

• Supervisar la formulación de los requerimientos, información y demás actos necesarios para la

atención de los asuntos en materia de responsabilidades, inconformidades, sanción a proveedores y pliegos de responsabilidades, así como solicitar a las unidades administrativas la información requerida para el cumplimiento de sus funciones.

• Comunicar a la Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades la situación en que se

encuentran los asuntos que fueron turnados para la instauración de los procedimientos administrativos, a efecto de que se lleve eficientemente el Sistema de Responsabilidades, Inconformidades y Sanción a Proveedores.



REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

51

Subdirección de Quejas, Denuncias y Atención Ciudadana Objetivo: Coordinar las acciones tendientes a la orientación y atención de quejas, denuncias, peticiones, sugerencias y reconocimientos que presente la ciudadanía o el personal adscrito al Registro Agrario Nacional, con el propósito de resolver lo que conforme a derecho proceda, haciendo del conocimiento de las áreas que competan las sugerencias de mejoramiento. Funciones: • Establecer en coordinación con el Titular del Área de Responsabilidades y Titular del Área de Quejas,

los medios y procedimientos para recibir y atender las quejas, denuncias, peticiones, sugerencias y reconocimientos que se formulen, ya sea por el público usuario de los servicios que presta el Registro Agrario Nacional (RAN) o por el personal adscrito al mismo, relacionadas con el desempeño de los servidores públicos, con base en los criterios técnicos que emita la Secretaría de la Función Pública.

• Coordinar la atención de quejas, denuncias, sugerencias, peticiones y reconocimientos que se

reciban mediante los diferentes mecanismos de captación establecidos. • Revisar los proyectos de acuerdos de remisión al Área de Responsabilidades e Inconformidades,

improcedencias, falta de elementos e incompetencia respecto de las quejas y/o denuncias. • Turnar a la Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades los asuntos competencia de su

área en los cuales se determinen presuntas responsabilidades administrativas, realizando el seguimiento en su caso, del procedimiento administrativo disciplinario correspondiente hasta su resolución o conclusión.

• Turnar a las áreas correspondientes del RAN sugerencias de mejoramiento de servicios que presta a

la ciudadanía para su atención. • Participar en las conciliaciones que se efectúen con motivo de las quejas presentadas por los

proveedores y contratistas, derivadas del incumplimiento de los términos y condiciones pactados en los contratos celebrados con el RAN.

• Coadyuvar con las diferentes áreas del Órgano Interno de Control, en la apertura de los buzones de

quejas, denuncias y sugerencias, instalados en cada una de las sedes delegacionales, analizar la información encontrada instrumentar su atención inmediata, cuando así proceda.

• Verificar que se encuentre actualizado el Sistema Electrónico de Atención Ciudadana. • Vigilar que el personal adscrito al RAN cumpla con lo establecido por la Ley Federal de

Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos, en relación con su declaración de situación patrimonial.

• Participar en los Comités y/o Subcomités que le sean designados por la superioridad.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

52

• Auxiliar en la formulación de los requerimientos, información y demás actos necesarios para la atención de los asuntos inherentes al área.



REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

53

Departamento de Quejas y Denuncias Funciones: • Analizar y clasificar las quejas y denuncias, así como dar seguimiento a las irregularidades

administrativas, sugerencias, solicitudes y reconocimientos que se reciban de la ciudadanía así como de los usuarios de las unidades administrativas del RAN.

• Realizar las diligencias de investigación de los hechos materia de la queja y/o denuncia en contra de

servidores públicos adscritos a las unidades administrativas del RAN. • Elaborar los proyectos de acuerdo improcedencia, falta de elementos e incompetencia para conocer

de las quejas y/o denuncias. • Elaborar los proyectos de acuerdos de remisión al Área de Responsabilidades e Inconformidades de

las quejas y/o denuncias en que se determine instaurar el procedimiento administrativo disciplinario. • Participar en las conciliaciones que se efectúen con motivo de las quejas presentadas por los

proveedores y contratistas, derivadas del incumplimiento de los términos y condiciones pactados en los contratos celebrados con el RAN.

• Auxiliar en la instrumentación de todos los actos inherentes al procedimiento de investigación del

área de quejas y denuncias, solicitando la información y datos necesarios para la integración de los expedientes respectivos.

• Auxiliar en todas las consultas jurídico-legales que le sean planteadas a la Subdirección de Quejas,

Denuncias y Atención Ciudadana, por el personal adscrito al Órgano Interno de Control y demás unidades administrativas del RAN.

• Informar a la Subdirección de Quejas, Denuncias y Atención Ciudadana la situación en que se

encuentran los asuntos que le fueron turnados. • Llevar los registros del Sistema Electrónico de Atención Ciudadana, así como elaborar de los

reportes que deban ser remitidos a la Secretaría de la Función Pública. • Orientar a quien lo solicite sobre la tramitación y atención de los servicios que presta el Registro

Agrario Nacional, encaminando sus solicitudes o peticiones al área correspondiente para su resolución.

• Informar a la Subdirección de Quejas y Denuncias y Atención Ciudadana sobre la existencia de presuntas responsabilidades administrativas derivadas de la investigación de las quejas y denuncias captadas por el área y elaborar el proyecto de acuerdo correspondiente.

• Controlar los buzones de quejas y denuncias instalados en cada una de las sedes delegacionales,

recabar la información que contengan e instrumentar su atención inmediata cuando así proceda.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

54

• Coadyuvar en la formulación de requerimientos de información para la atención de los asuntos en materia de quejas, denuncias y atención ciudadana, a las unidades administrativas, para el cumplimiento de sus funciones.



REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

55

VII. GLOSARIO DE TÉRMINOS

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

56

• Programa Anual de Trabajo (PAT): Es la calendarización de las auditorias y revisiones de control a realizarse durante un ejercicio fiscal, donde se contemplan fechas, alcances, modalidad y tipo de revisión.

• Auditoría: Es la revisión y examen de una función, cifra, proceso o reporte, efectuados por

personal independiente a la operación, para apoyar la función ejecutiva. • Auditoría Especifica.- Se refiere a revisiones determinadas y limitadas con alcances, enfoques y

objetivos particulares, se puede aplicar cuando:

• Sea del interés del público en general o de un alto nivel ejecutivo de alguna Dependencia o Entidad que preste sus servicios a otras Dependencias o Entidades.

• Sea del interés de la propia Secretaría de la Función Pública (SFP) o del propio Órgano Interno de Control.

• Sea del interés del Ejecutivo Federal u otras instancias autorizadas.

La auditoría específica, puede ser considerada de acuerdo a los siguientes tipos de auditorias.

• Auditoría Administrativa • Auditoría Operativa • Auditoría Financiera • Auditoría de Legalidad • Auditoría Sustantiva • Auditoría de Obra Pública • Auditoría Programática.

Cada una de ellas esta dirigida hacia un área específica de una Dependencia o Entidad de la Administración Pública.

• Auditoría Integral: A diferencia de la auditoría específica que va dirigida hacia un área,

programa o actividad especifica de una empresa, una Dependencia o Entidad Gubernamental, la auditoría Integral está enfocada a revisar y evaluar en su totalidad el grado en que las Dependencias o Entidades cumplen con el objetivo social que les dio origen, así como el cumplimiento normativo en el destino de los recursos financieros, físicos y humanos, administrados con economía, eficiencia y eficacia.

Las instancias que pueden realizarla:

• Órganos Internos de Control, Auditores Gubernamentales y los Auditores Externos (que aún

cuando su función se encamina primordialmente a la auditoría de estados financieros, pueden ser contratados para realizar auditorias integrales).

La Auditoría Integral es la emisión de una opinión imparcial y calificada, producto de un informe elaborado por un grupo multidisciplinario.

Los conceptos de economía, eficiencia y eficacia son características principales de los resultados en la auditoría integral.

REFERENCIA Registro

Agrario Nacional




17 IV 2007

57

La determinación del alcance que deba darse al proceso de la auditoría integral, esta en función de la naturaleza, magnitud y complejidad de cada una de las Entidades en que vaya a realizarse.

• Revisión de Control: Es toda aquella actividad sistemática, estructurada, objetiva y de carácter

preventivo, orientada a fortalecer el control interno, con el propósito de asegurar de manera razonable el cumplimiento de las metas y objetivos institucionales

• Eficacia: Se refiere a los resultados en relación a las metas y cumplimiento de los objetivos

organizacionales, en donde los servidores públicos deberán priorizar las tareas y realizar en orden de procedencia aquéllas que contribuyan a alcanzar los objetivos y metas previstas en los Programas Operativos Anuales de los Entes Fiscalizables, para ofrecer mejores resultados a la sociedad.

• Eficiencia: Se refiere a la relación entre esfuerzos y resultados, que se realiza en un trabajo o en

una actividad al menor costo posible y en el menor tiempo, sin desperdiciar recursos económicos, materiales y humanos; pero a la vez implica calidad en los actos del gobierno.

• Fiscalización: Acorde con la Secretaría de Hacienda y Crédito Público es la acción de la

inspección, de la vigilancia, del seguimiento, de la auditoría, de la supervisión, del control y de la evaluación que procede con estricto apego de Ley. Es el acto de verificar que los recursos públicos se apliquen a los fines que la Ley establece, e implica la vigilancia, control, revisión y evaluación de la aplicación de los recursos públicos. El concepto se empleará para enunciar en forma genérica las facultades de vigilancia, revisión, evaluación y dictamen.

• Fiscalizar: Se define como sinónimo de inspección, de vigilancia, de seguimiento de auditoría, de

supervisión, de control y de cualquier manera de evaluación.

• Información Presupuestaria: Es la relativa al cumplimiento de las actividades presupuestarias, donde se explica detalladamente el ejercicio del Presupuesto de Egresos, la ejecución de la Ley de Ingresos y su composición respecto de las estimaciones originales.

• Información Programática: Presenta comparativamente los avances logrados en las metas

programadas y su relación con los recursos presupuestarios ejercidos.

MANUAL DE ORGANIZACIÓN DEL ÓRGANO INTERNO ......Registro Agrario Nacional, el Órgano Interno de...

Documents

Transcript of MANUAL DE ORGANIZACIÓN DEL ÓRGANO INTERNO ......Registro Agrario Nacional, el Órgano Interno de...