Metodología de la Investigación Criminalística
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INTERVENCIÓN DE LOS PERITOS
Al suceder un presunto hecho delictuoso las autoridades que toman
conocimiento del mismo inician la investigación con un grupo
interdisciplinario formado por los siguientes elementos:
Agente del Ministerio Público.
Perito en criminalística.
Médico forense.
Perito en fotografía.
Peritos en especialidades diversas, según el tipo de hecho.
Posteriormente el agente del Ministerio Público procede a formular la
solicitud para la intervención de los peritos, la cual, al ser recibida en la
Dirección General de Coordinación de Servicios Periciales, constará de los
datos citados a continuación:
Número de llamado.
Fecha y hora.
Número de averiguación previa o acta circunstanciada.
Autoridad que hace la solicitud.
Persona que recibe el llamado.
Datos adicionales; por ejemplo, el domicilio al que deben
presentarse, el tipo de delito, etc.
Una vez recibida la solicitud y formado el grupo interdisciplinario que
actuará en la investigación. Este se trasladará al lugar de los hechos, a la
brevedad posible, a fin de evitar la pérdida de evidencias o, en caso de
existir, de procurar que ésta sea mínima.
El lugar de investigación contiene la información completa para
determinar la forma en que sucedieron los hechos, por lo que es necesario
seguir una metodología para su estudio.
La investigación criminalística consta de cinco etapas:
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Protección y preservación del lugar de los hechos.
Observación.
Fijación.
Recolección y embalaje de indicios.
Cadena de custodia.
Procesamiento de indicios en el Laboratorio de Criminalística.
Una vez llevada a cabo la investigación dentro del lugar de investigación,
enviado de los indicios colectados al laboratorio, análisis de los indicios en
las diversas áreas del Laboratorio de Criminalística y emitido los
dictámenes de las diversas áreas, el perito en Criminalística debe emitir su
propio dictamen, apoyado en los dictámenes emitidos por los demás
peritos aportando los elementos de convicción con respecto a las
solicitudes realizadas por escrito por el agente del Ministerio Público.
PASOS DE LA METODOLOGIA DE INVESTIGACIÓN EN CRIMINALÍSTICA DE
CAMPO
El Doctor Felipe Pardinas hace el siguiente comentario:
“La metodología es el sentido común que reflexiona para encontrar
nuevos conocimientos o nuevas decisiones de acción”.
Enseguida añade:
“Quienes nunca hayan estudiado metodología, sí conviene que lean algú
libro al respecto; pero después de haberlo leído no digan: ahora ya sé
metodología y puedo dejar de lado mi sentido común”.
De ninguna manera, aún con la metodología es preciso escuchar siempre
lo que dice el sentido común, el cual se refina cada vez más con la
experiencia.
Para su estudio y su práctica ya se indicó que la Criminalística general se
divide en varias ramas, la Criminalística es indispensable con sus técnicas
forenses de laboratorio.
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La Criminalística de Campo estudia de manera científica el lugar de los
hechos, el lugar de hallazgo y otros lugares sujetos a investigación, porque
para el estudio y análisis de los mismos y de los indicios o evidencias que
contenga, aplica los pasos sistemáticos de los métodos científico,
inductivo, deductivo, analítico, sintético y analógico. Asimismo, aplica
conocimientos universales consistentes de modo esencial en principios
generales, conceptos y criterios comprobados. También aplica tecnología
vigente mediante el instrumental científico adecuado y transportable.
Todo ello para el examen de los lugares, registro de sus evidencias y
reflexiones científicas para despejar las interrogantes que se plantean en
los casos sujetos a investigación.
En la criminalística de campo se aplican, como ya se dijo, cinco pasos
ordenados en forma sistemática y cronológica, mismos que se conocen
técnicamente como “Metodología de la investigación criminalística en el
lugar de los hechos” y se constituye de la siguiente manera:
1. Protección del lugar de los hechos.
2. Observación del lugar.
3. Fijación del lugar.
4. Colección de indicios.
5. Suministro de indicios al laboratorio.
En el transcurso de estos pasos con sus técnicas, sin olvidar lo sustancial,
como son los conocimientos y experiencia del criminalista, se estará en
posibilidad, en el lugar de los hechos o en el lugar en que se investiga, de
plantear y resolver en forma científica los problemas que se presentan
conforme se descubren y examinan los indicios asociados con el hecho, se
reflexionará para formular las hipótesis de lo acontecido, con el
consiguiente rechazo de algunas y el énfasis en sólo una con base en la
experiencia y comprobación de los indicios, para adoptar por último las
decisiones preliminares sobre el hecho que se investiga. Es necesario
esperar el resultado de los análisis que hagan de los indicios otros expertos
forenses del laboratorio con el fin de aunarlos a las decisiones finales.
1.- PROTECCIÓN DEL LUGAR DE INVESTIGACIÓN
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Como se ha mencionado, para poder determinar lo que ha sucedido y
reconstruir el hecho, es imprescindible estudiar el lugar del hecho así
como la recolección de todos los indicios, lo cual es materialmente
imposible cuando el lugar de investigación no ha sido protegida y
conservada adecuadamente.
Para poder proteger y preservar correctamente el lugar, es necesario que
la primera corporación policiaca que tenga conocimiento de un presunto
hecho delictivo cuide que nadie toque o mueva nada en del lugar,
teniendo en cuenta dos posibilidades: que el presunto delito se haya
llevado a cabo en un espacio abierto o en un espacio cerrado. En la
primera posibilidad deberá acordonarse el área en un radio de por lo
menos 50 metros a la redonda, y en la segunda deberá mantenerse
vigiladas todas las vías de acceso y los alrededores del lugar, evitando con
esto que nadie, incluso ellos mismos, modifiquen, extraigan o coloquen
algún objeto que pueda alterar el lugar de investigación.
Es importante mencionar que la primera autoridad policiaca que llega al
lugar de un presunto hecho delictivo es la policía preventiva, y que de ellos
depende no sólo la protección del lugar, sino también prestar auxilio a la
víctima o víctimas cuando esté dentro de sus posibilidades; además, deben
mantenerse alerta previniendo que el autor del crimen regrese o aún
permanezca cerca.
Una vez protegido y conservado el lugar, se esperará el arribo de las
autoridades judiciales y de los peritos de campo, los cuales realizarán un
reconocimiento inicial en donde no se modificará nada hasta que no se
haya realizado la correspondiente fijación. Al terminar este
reconocimiento preliminar y retirar a los testigos o directos involucrados
en el hecho, se procederá a la observación y fijación del lugar así como al
levantamiento y embalaje de los indicios, que deberán estudiarse
cuidadosamente en los diferentes laboratorios forenses.
2.- OBSERVACIÓN DEL LUGAR
La observación consiste en el examen completo, metódico y meticuloso
del lugar, con el fin de encontrar todos los indicios y evidencias posibles
para poder determinar su relación con el hecho.
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Para poder tener éxito en la investigación criminalística es importante
tener en cuenta las siguientes consideraciones:
a) Programar las actividades que puedan llevarse a cabo en el lugar.
b) Especificar cuáles son las funciones y responsabilidades del
personal.
c) El plan de trabajo dependerá de las características generales del
lugar, o cuando se trate de un espacio abierto o cerrado.
d) Actuar con calma, seriedad y profesionalismo.
e) No existe nada tan insignificante que no se considere importante.
f) Establecer métodos de observación, como los que se describen a
continuación:
Por zonas.- Se utiliza en espacios cerrados; la observación se llevará a
cabo inicialmente en el piso, posteriormente en las paredes y se terminará
en el techo de la habitación.
En espiral.- Puede utilizarse tanto en espacios abiertos como en espacios
cerrados; se inicia la observación desde el centro a la periferia o desde la
periferia hacia el centro, siempre en forma circular.
De enlace.- Este método es secuencial y se utiliza cuando se van a
examinar varias habitaciones o edificios.
De criba.- Se emplea en espacios abiertos en los que se delimitará el área
mediante puntos de referencia para obtener una forma geométrica del
lugar y poder recorrerlo en forma paralela, cubriendo la superficie de un
extremo a otro en sentido vertical y horizontal.
En franjas.- Es un método que se usa en espacios abiertos y de grandes
dimensiones, principalmente en el mar, en donde se limita el área
mediante coordenadas, recorriendo el sitio en forma paralela para cubrir
la superficie de un extremo a otro en sentido vertical.
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En cuadrantes.- Con éste método, el espacio abierto se dividirá en
cuadros y, posteriormente, podrá utilizarse cualesquiera de los otros
métodos.
Por otra parte, también debe hacerse lo siguiente:
a) Localizar los indicios en función de cuáles pueden ser útiles para la
investigación y cuáles tienen prioridad para su levantamiento y
envío al laboratorio correspondiente.
b) Iniciar y establecer medidas estrictas en la cadena de custodia.
c) Fijar el lugar de investigación.
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3.- FIJACIÓN DEL LUGAR
Es el aseguramiento de todos los indicios que se hallaron en el lugar del
hecho, y del mismo lugar; se hace con el objetivo de contar con un registro
que pueda ser utilizado en cualquier momento e incluso estar integrado en
la averiguación previa.
Existen diferentes tipos de fijaciones, pero las más frecuentemente
utilizadas son la fijación fotográfica, la escrita o narrativa, la planimétrica y
por moldeo.
Fijación fotográfica
La fotografía realiza un papel importante en la investigación, ya que con
ella puede contarse con un registro exacto y permanente del lugar del
hecho.
Por tanto, deberán tomarse, lo más pronto posible todas las fotografías
que se consideren pertinentes de los indicios en su aspecto general,
acercamientos y grandes acercamientos. Se tendrá siempre un marco de
referencia o una regla indicadora, así como los datos generales, como son:
número de averiguación previa, dependencia, fotógrafo, fecha, lugar, etc.,
de igual forma, se recomienda tomar fotos a la altura de los ojos para
representar la escena acerca de cómo podría ser observada de manera
normal y fotografiar toda el área antes de entrar a ella y, por último, tomar
fotografías nuevamente al término de la investigación.
Fijación escrita
Descripción de cada uno de los detalles que se encuentran en el lugar del
hecho. Puede realizarse mediante una narración escrita, visual-sonora o
exclusivamente visual; estos tres métodos los emplea el FBI, quedando
incluidos en los que esta policía denomina como descripción narrativa. En
nuestro medio se utiliza más la narración escrita, por eso el término de
fijación escrita.
Este reporte debe contener una descripción de lo general a lo específico
de manera precisa y objetiva; lo que el investigador encuentra en el lugar
del delito debe redactarse de una manera clara, lógica, consisa y precisa,
conteniendo: la ubicación del hecho en tiempo y lugar, nombres y datos
identificatorios de la víctima y testigos, descripción de los vienes
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afectados, cuales son las lesiones y, en caso de que se encontrara un
cadáver, deberá describirse su posición y orientación, así como sus
características generales.
Fijación planimétrica
Es la representación del lugar del hecho mediante un diagrama para
establecer un registro permanente de los objetos, condiciones y relaciones
de distancia y tamaño; es complementario de la fijación fotográfica.
Se lleva a cabo mediante un croquis donde se muestre la ubicación de
todos los aspectos importantes del lugar de investigación, particularmente
la localización de los indicios. Debe contener:
a) La descripción de cada objeto.
b) La orientación, según la dirección de la brújula, orientando el
croquis hacia el norte.
c) La escala utilizada para su realización.
d) Ubicación de los lugares en donde se realizó la fijación fotográfica.
e) Localización de los objetos adyacentes (edificios, habitaciones,
muebles, etc.).
f) Condiciones meteorológicas y de iluminación.
g) Nombre de quien realizó la fijación, así como la fecha, hora y
número de averiguación previa.
En espacios cerrados puede elaborarse diferentes tipos de croquis, pero
los que más se utilizan son el croquis simple y el de abatimiento, en el cual
las paredes y el techo se dibujan como si estuvieran en el mismo plano del
piso, método que Kenyers perfeccionó posteriormente.
Cuando el lugar a examinar es de los llamados espacios abiertos tendrá
que recurrirse a la elaboración de planos con técnicas especiales de
ingeniería y topografía, así como realizar la medición por coordenadas o
utilizando signos convencionales (árboles, carreteras, prados, puentes,
etc.) para lograr una mejor ubicación del lugar.
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Fijación mediante moldeo
En Criminalística se utiliza el modelo para obtener la reproducción en tres
dimensiones de las huellas de vehículos u otros, con el propósito de
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obtener una réplica de indicios que pueden ser destruidos por las
condiciones ambientales, o poder tener la oportunidad de llevar a cabo
una posterior comparación con los objetos sospechosos.
4.- COLECCIÓN DE INDICIOS
Deben realizarse de manera meticulosa y con el instrumental adecuado
después de haber fijado todos los indicios con las técnicas establecidas
para tal fin.
En primer lugar, conforme al criterio del perito, se seleccionan todos
aquellos indicios relacionados con el hecho, siendo posible en ocasiones
tomar algunos objetos adicionales, sin llegar a un a recolección
indiscriminada.
Levantarlos con las manos debidamente protegidas con guantes y
utilizando el instrumental apropiado; evitará todo tipo de contaminación
y/o alteración. Es indispensable manipularlos lo menos posible y
manejarlos siempre por separado, identificándolos por su tipo,
características y ubicación.
Material y equipo
El material común para la recolección y el embalaje de los indicios en la
investigación criminalística consiste en:
Hisopos de algodón.
Pinzas de diferentes dimensiones con protección de plástico en sus
extremos.
Fragmentos de tela blanca de algodón libre de apresto.
Escalpelo.
Aplicadores de madera.
Cordeles.
Cinta adherible.
Reactivos químicos para revelado de huellas dactilares y material
biológico.
Tijeras.
Bisturí.
Envases de plástico.
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Tubos de ensaye.
Brochas con pelo de camello de distintas medidas.
Bolsas de plástico.
Bolsas de papel.
Cajas de cartón de diversos tamaños.
Pipetas.
Solución salina.
Espátulas.
Material para moldeado.
Lupas.
Lámparas.
Cinta métrica.
Brújula.
Etiquetas adheribles.
Los indicios deben ser embalados por separado en contenedores
adecuados; se marcan con todos los datos necesarios para su
identificación. Generalmente se emplean etiquetas con sello institucional
provista con información necesaria.
5.- SUMINISTRO DE INDICIOS AL LABORATORIO
Se hace de acuerdo con las evidencias materiales aseguradas y que se
hayan coleccionado en el lugar de los hechos o en el lugar sujeto a
investigación, según las circunstancias del suceso que se investiga. En la
investigación ministerial auxiliada con sus unidades de apoyo, sólo los
funcionarios abocados al caso pueden suministrar evidencias al laboratorio
o unidad pericial especializada para su estudio y análisis, acompañadas por
un oficio o pliego petitorio y con la firma respectiva, y en términos
generales son el agente del Ministerio Público, quien asegura y custodia de
inmediato los indicios o evidencias asociativas, el agente de la policía y el
perito del área correspondientes, quienes darán aviso y las entregarán de
modo expedito a la representación social para su fe, aseguramiento y
formulación del oficio respectivo con objeto de su estudio pericial. Todo
ello (una vez consignados los indicios con detalle y descritas sus
particularidades en la inspección ministerial), con objeto de no viciar su
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manejo y evitar contaminaciones, alteraciones, sustituciones y
destrucciones.
En el suministro de indicios al laboratorio o a la unidad pericial
especializada, siempre deberá acompañarse el oficio petitorio
debidamente requisitado y que describa en detalle los aspectos que se
quieren tratar y que se deseen conocer en relación con los hechos que se
investigan, con el fin de que se apliquen los métodos y las técnicas idóneas
para contestar las interrogantes útiles y verdaderas que se plantean.
LABORATORIO DE CRIMINALÍSTICA
El laboratorio de criminalística es una organización científica ue tiene una
misión altamente delicada: La de ayudar al proceso de justicia criminal.
Proporciona dicha ayuda respondiendo, o ayudando a responder las
preguntas vitales sobre si un crimen ha sido cometido, cómo y cuándo fue
cometido, quién lo cometió y lo que es igualmente importante, quién no
puede haberlo cometido. El laboratorio de criminalística busca soluciones
por medio del análisis científico de los materiales de pruebas físicas
reunidas principalmente del lugar de la investigación o del sospechoso.
No todos los laboratorios de criminalística poseen las mismas capacidades.
Algunos tienen mayores capacidades que otros. Los laboratorios tienden
también a adquirir mayor experiencia en áreas particulares. La forma de
reunir algunos materiales de pruebas físicas, residuos de polvos de las
manos de sospechosos, por ejemplo, variará según el tipo de
procedimientos de pruebas aplicado por el laboratorio. Por lo tanto, es
importante que los investigadores se familiaricen con las capacidades de
los laboratorios de Criminalística que apoyan sus jurisdicciones, como así
también con los requerimientos de los laboratorios forenses federales. La
idoneidad necesaria puede obtenerse sin estudios extensivos o sin
emplear mucho tiempo.
Debe recordarse, que es la Criminalística de Campo la que investiga de
manera científica los lugares de hechos y la que suministra o alimenta de
indicios o evidencias físicas a las diversas secciones de la criminalística de
laboratorio y a otras unidades periciales especializadas.
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Entonces, el análisis de los indicios se desarrolla directamente en las
diferentes áreas del Laboratorio de Criminalística, según su naturaleza,
como son:
Balística.
Química.
Grafoscopía.
Dactiloscopía.
Análisis de voz.
Genética.
Fotografía.
Valuación.
DIFERENCIAR LOS TIPOS DE ESCENARIO DE UN DELITO
El lugar del hecho es el sitio o espacio donde se ha cometido un acto ilícito,
y en donde se encuentran los indicios y evidencias. También se le conoce
como el lugar del delito, el lugar de la investigación o la zona crítica. El
propósito fundamental de su estudio es el de lograr tanto la
reconstrucción del hecho como su verdad histórica.
Los diferentes tipos de lugar en los cuales se lleva a cabo la investigación
pueden clasificarse como:
Lugar de los hechos.- También conocido como el lugar crítico. Es el sitio
físico donde ocurre la totalidad de eventos a investigar, como: vía pública,
oficinas, inmuebles, vehículos, etc.
Lugar de hallazgo.- Sitio físico donde se localiza el elemento indiciario de
mayor relevancia y donde se da el desarrollo principal de los hechos,
como: lugares abiertos (terrenos baldíos, caminos, carreteras, etcétera)
y/o cerrados (vehículos, inmuebles, etc.).
Lugar de enlace.- En los casos de secuestro es el lugar o los lugares físicos
utilizados para el traslado de la víctima a un sitio distinto de donde se le
privó de la libertad, o bien, donde permaneció cautiva: caminos,
carreteras, vehículos, oficinas, casas, etc.
Elementos de apoyo.- Como pueden ser carretillas, bicicletas,
motocicletas, etcétera.
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Así también, el lugar de hecho se puede determinar a partir de la
observación, fijación rastreo, señalización y reconocimiento, en dos tipos:
abierto y cerrado.
El lugar abierto puede ser cualquier espacio público en el que no hay una
delimitación, por ejemplo en un parque, una plaza, calles, todo ello, obliga
a que los investigadores inicien su investigación desde el foco u origen del
hecho, hacia fuera, hacia los contomos, en círculos concéntricos y
equidistantes.
El lugar cerrado es aquél que tiene límites claramente demarcados, como
puede ser una casa, una sala de cine, un salón de clase y la investigación
debe realizarse desde afuera hasta el centro u origen de los hechos.
METODOLOGÍA PARA PROTEGER, LOCALIZAR Y ENVIAR LOS INDICIOS AL
LABORATORIO PARA SU ESTUDIO
Cuando el experto llega al lugar del delito, debe estar preparado para
manejar y reconocer la evidencia. Debe procurar hacer acto de presencia
a la mayor brevedad posible, ya que conforme pasan las horas la evidencia
(indicios) se destruye, altera o, en el peor de los casos, desaparece.
Nunca será excesiva la atención que se preste a las primeras indagaciones
realizadas en el lugar de investigación. El doctor Locard lo observó al
expresar: “las primeras horas de la investigación son inapreciables y, en
estas cosas, el tiempo que pasa representa la verdad que huye”. Proceder
con método, sin precipitaciones y sin prejuicios es la regla.
Debido a que no se puede observar todo detenidamente, debemos
discriminar e intentar seleccionar sólo lo significativo. La mayoría del
conocimiento y mucho del genio del criminalista se basa en la habilidad
que posea para seleccionar aquello que merece ser observado. Es esta
una selección crucial, la cual a menudo determina el éxito o el fracaso de
la investigación.
Ahora bien, para cuidar y preservar la evidencia, los investigadores
norteamericanos Anthony L. Califana y Jerome S. Leokov recomiendan
proceder de la siguiente manera:
I. Asegurar la escena del crimen, “no tocar nada”.
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II. Fotografiar toda la escena desde diferentes ángulos y, así mismo,
hacer un bosquejo de la misma, siendo preciso en las dimensiones.
III. Buscar detenidamente la evidencia, es decir, lo que resulte
significativo, obteniéndose mejores resultados cuando el experto y
el policía trabajan en equipo, o sea, en forma conjunta.
IV. Tomar grandes acercamientos de la evidencia, a fin de que las
fotografías muestren su posición exacta, antes de ser levantadas.
V. Levantar y marcar la evidencia lo más pronto posible, momento
que inicia la “cadena de custodia”.
VI. Embalar la evidencia.
VII. Registrar por escrito todos los detalles de la escena del crimen.
VIII. Entregar la evidencia al laboratorio de criminalística, procurando
en su traslado y recepción seguir guardando la “cadena de
custodia”.
IX. Resguardar la evidencia en un lugar seguro y apropiado, una vez
terminado su examen.
Nos damos cuenta al leer estas directrices, que hacen referencia a un
panorama general, sin embargo, lo importante de este apartado consiste
en el estudio preciso de los indicios hallados en el lugar de investigación,
por eso ahondemos un poco más en ese aspecto.
Una vez que se realiza la inspección preliminar se procede a la búsqueda
de indicios en el lugar de la investigación, para lo cual se utiliza
cualesquiera de los métodos ya descritos para la técnica de observación
(por zonas, en espiral, criba, etc.); al ser localizados los objetos que se
consideren de importancia para descubrir la verdad histórica del hecho,
debe fotografiarse antes de su recolección y marcar en los croquis los
lugares en donde se encontraron.
Posteriormente se llevará a cabo el levantamiento de los indicios de
manera ordenada para que no exista posibilidad de alterar el lugar;
utilizando las diferentes técnicas de levantamiento y embalaje según los
tipos de evidencias, evitando manipularlas demasiado con el fin de no
dañarlas, destruirlas o modificarlas, para lo cual se recolectan y se
empaquetan cada una con su respectiva etiqueta que las identifique,
además de un registro de recuperación de evidencias.
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Como se mencionó anteriormente, para el levantamiento y el embalaje se
requiere del empleo de técnicas bien establecidas, según sea el tipo de
indicios que se encuentren en el lugar. En cuanto al levantamiento, se
recomienda:
a) Observar detenidamente las evidencias en el lugar donde se
encuentren antes de levantarlas.
b) Fijarlas fotográficamente antes de levantarlas.
c) Marcar en los croquis los lugares donde se encontraron.
d) Utilizar equipo limpio y adecuado.
e) Planear la técnica que va a utilizarse.
f) Llevar un registro de la recolección.
g) Utilizar guantes quirúrgicos o de plástico.
h) No manipular en exceso las evidencias.
Con respecto al embalaje, cabe mencionar lo siguiente:
a) Utilizar recipientes adecuados.
b) Guardar las evidencias de manera individual.
c) Rotularlas claramente, anotando fecha, hora, número de
averiguación, tipo de evidencia, localización, nombre de quien las
recolectó y número del artículo.
Etiqueta simple para identificar evidencias.
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Mencionar todas las posibilidades de recolección de objetos que pueden
relacionarse con el hecho es materialmente imposible, por lo que a
continuación se describirán sólo aquellos que con mayor frecuencia se
utilizan como elementos de prueba en la investigación criminal.
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