Mg uas-sg-01

Universidad Autónoma de Sinaloa Sistema de Gestión

Manual de Gestión

5.6.1. Generalidades 28 5.6.2. Información de Entrada para la Revisión 28 5.6.3. Resultados de la Revisión 29

6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 29 6.1. Provisión de Recursos 29 6.2. Recursos Humanos 29

6.2.1. Generalidades 29 6.2.2. Competencia, Formación y Toma de Conciencia 30

6.3. Infraestructura 30 6.4. Ambiente de Trabajo 31

7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 32 7.1. Planificación de la Realización del Producto o Servicio 32 7.2. Procesos Relacionados con el Cliente 32

7.2.1. Determinación de los Requisitos Relacionados con el Producto o Servicio 32 7.2.2. Revisión de los Requisitos Relacionados con el Producto o Servicio 32 7.2.3. Comunicación con el cliente y partes interesadas 33

7.3. Diseño y Desarrollo 33 7.3.1. Planificación del Diseño y Desarrollo 33 7.3.2. Elementos de Entrada para el Diseño y Desarrollo 34 7.3.3. Resultados del Diseño y Desarrollo 34 7.3.4. Revisión del Diseño y Desarrollo 34 7.3.5. Verificación del Diseño y Desarrollo 35 7.3.6. Validación del Diseño y Desarrollo 35 7.3.7. Control de los Cambios del Diseño y Desarrollo 35

7.4. Compras 35 7.4.1. Proceso de Compras 35 7.4.2. Información de las Compras 36 7.4.3. Verificación de los Productos Comprados 36

7.5. Producción y Prestación del Servicio 36 7.5.1. Control de la Producción y la Prestación del Servicio 36 7.5.2. Validación de los Procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio 37 7.5.3. Identificación y Trazabilidad 37 7.5.4. Propiedad del Cliente 37 7.5.5. Preservación del Producto 37

7.6. Control de los Equipos de Seguimiento y Medición 37

8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA 38 8.1. Generalidades 38 8.2. Seguimiento y Medición 39

8.2.1. Satisfacción del Cliente 39 8.2.2. Auditoría Interna 39 8.2.3. Seguimiento y Medición de los Procesos 39 8.2.4. Seguimiento y Medición del Producto o Servicio 39

8.3. Control del Producto No Conforme 40 8.4. Análisis de Datos 40 8.5. Mejora 40

8.5.1. Mejora Continua 40 8.5.2. Acción Correctiva 41 8.5.3. Acción Preventiva 41

Fecha de Emisión: 30 de Enero de 2015

Código del documento: MG-UAS-SG-01

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9. GESTIÓN AMBIENTAL 41 9.1. Planificación 41

9.1.1. Identificación y Determinación de Aspectos Ambientales 41 9.1.2. Identificación y Evaluación del Requisitos Legales y Otros. 41 9.1.3. Objetivos, metas y programas ambientales 42

9.2. Implementación 42 9.2.1. Controles Operacionales 42 9.2.2. Preparación y Respuesta ante Emergencias 42

9.3. Verificación 42 9.3.1. Seguimiento y Medición 43 9.3.2. Verificación del cumplimiento legal 43

ANEXOS 44 1. Control de Formatos 44 2. Identificación de Cambios 44





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0. INTRODUCCIÓN 0.1. Generalidades La adopción del Sistema de Gestión (SG) es una decisión estratégica de la Universidad Autónoma de Sinaloa (UAS), para brindar servicios que cumplan con las necesidades y expectativas de los usuarios mediante el control de sus impactos sobre el medio ambiente. El propósito de este Manual de Gestión (MG) es describir la estructura del SG, que sirva como guía a sus usuarios y personal involucrado en los procesos que conforman dicho sistema. Sin duda alguna, el establecimiento de un Sistema de Gestión Integral (SGI) en la UAS forma parte de las acciones tendientes al logro de la Misión y Visión institucionales, así como de los objetivos estratégicos plasmados en el Plan de Desarrollo Institucional vigente. Se pretende que el presente MG no sólo sea utilizado al interior de la institución, sino que pueda ser utilizado por organismos externos a la UAS, siempre y cuando se demuestre que se favorecen los intereses institucionales. 0.1.1. Información General La Ley Orgánica, el instrumento normativo más importante para la vida de nuestra máxima casa de estudios, establece que la UAS es una institución de educación pública descentralizada del estado que cuenta con personalidad jurídica y patrimonio propio. Su régimen de autonomía está basado en los principios de la fracción VII del artículo 3 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, que le otorga la facultad y la responsabilidad de gobernarse a sí misma; realizar sus fines de educar, investigar y difundir la cultura, respetando la libertad de cátedra e investigación y libre examen y discusión de las ideas; determinar sus planes y programas; fijar los términos de ingreso, promoción y permanencia de su personal académico y administrativo. También, la UAS tiene por objeto impartir educación en los niveles medio superior, subprofesional, superior y enseñanzas especiales; realizar investigación científica, tecnológica y humanística; y contribuir al estudio, preservación y fomento de la cultura difundiendo al pueblo sus beneficios con elevado propósito de servicio social. Tiene como domicilio legal la ciudad de Culiacán Rosales y como parte del desarrollo institucional, distribuye territorialmente sus recursos y su organización académica y administrativa en cuatro unidades regionales distribuidas geográficamente en el territorio de la entidad para garantizar la oferta de sus servicios en correspondencia con





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las necesidades y demanda de sus usuarios. Las Unidades Regionales con sus respectivas sedes y domicilio se citan a continuación en la siguiente tabla:

UNIDAD REGIONAL SEDE DOMICILIO

Unidad Regional Norte Los Mochis Ángel Flores y Justicia Social S/N, Ciudad Universitaria, C.P. 81220. Los Mochis, Ahome, Sinaloa.

Unidad Regional Centro-Norte Guamúchil Blvd. Antonio Rosales # 325 Local # 6 Altos Col. Morelos, C.P. 81400. Guamúchil, Salvador Alvarado, Sinaloa.

Unidad Regional Centro Culiacán Gral.Angel Flores Pte. S/N Col. Centro. C.P. 80000. Culiacán de Rosales, Sinaloa.

Unidad Regional Sur Mazatlán Ejército Mexicano y Av. De los Deportes S/N. C.P. 82000. Mazatlán, Sinaloa.

Tabla 1: Sedes y Domicilios de las Unidades Regionales de la UAS. 0.1.2. Antecedentes Históricos La UAS, aunque con diversas denominaciones en sus más de 140 años de existencia, ha sido un significativo soporte cultural y moral de Sinaloa y el noroeste de México. La galería de sus notables alumnos, maestros, investigadores y egresados ilustres es prolongada: Eustaquio Buelna, Rafael Buelna Tenorio, Ruperto L. Paliza, Epitacio Osuna, Ramón Ponce de León, Bernardo J. Gastélum, Genaro Estrada, Solón Zabre Morell, Enrique Félix Castro, José Luis Ceceña Cervantes, entre otros muchos, tuvieron que ver con esta noble institución en distintos momentos de su historia. La UAS tiene su origen en el Liceo Rosales, creado por decreto del gobierno estatal en 1872 y puesto en funciones en 1873. Su nombre de origen fue en memoria del héroe del triunfo contra los franceses en la Batalla de San Pedro, General Antonio Rosales. Al influjo del positivismo los liberales sinaloenses buscaban dotar a este espacio regional de una institución educativa de alto nivel, capaz de forjar al individuo como ciudadano preparado en la ciencia, al servicio de su estado y su patria. Habiendo sido inaugurado en la ciudad de Mazatlán, por dificultades políticas en 1874 los poderes estatales se trasladaron a Culiacán y con ellos, también el Liceo Rosales, cambiando éste su nombre original a Colegio Rosales, pero experimentando, a la vez, una interesante transformación en su oferta educativa: diseñó y empezó a impartir carreras profesionales como la de ingeniero agrimensor, topógrafo e hidrógrafo, abogado, contador (tenedor de libros), químico (ensayador de metales) y profesor de educación básica. Concluida la Revolución Mexicana, en 1918 el Colegio Rosales se transforma en la primera y original Universidad de Occidente. El gobernador del Estado, General Ramón F. Iturbe, decreta en su favor la autonomía con la finalidad de que la Universidad tuviera la capacidad jurídica para decidir su proyecto académico,





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administrar su patrimonio y autogobernarse, configurando así un caso pionero de reforma universitaria en el país: bajo un visionario cuanto novedoso modelo de universidad regional, la institución comprendió a los diversos niveles académicos: secundaria, normal, bachillerato, educación para adultos y educación continua, carreras técnicas y de licenciatura; desarrolló un ambiente de libertad de cátedra, derecho a la educación y solidaridad con los amplios intereses sociales. La Universidad de Occidente cambió su denominación, en 1922, a Colegio Civil Rosales. Este se nutre del régimen de autonomía, del ambiente de libertad y de la tradición académica de sus antecesoras. Más tarde, a influjo del cardenismo, en 1937 se transformaría en Universidad Socialista del Noroeste, en tanto tal, es promotora y soporte de las grandes reformas sociales de la época. Con el gobierno del General Lázaro Cárdenas culmina la época de la Universidad Socialista del Noroeste, pasando, en 1941, a ser Universidad de Sinaloa. El 4 de diciembre de 1965, la institución recobra y desarrolla su autonomía abrogada en 1937. Con el nuevo ordenamiento legal, desde aquel año mantiene su denominación actual de Universidad Autónoma de Sinaloa. La institución, en los años sesenta y setenta, vivió intensamente la movilización de sus estudiantes, maestros y trabajadores, con episodios de crisis y desestabilización. Sin embargo, a partir de 1977 el movimiento universitario por si sólo, fue capaz de restablecer la normalidad institucional fortaleciendo la orientación cultural, la planeación de su desempeño y el mejoramiento general de una Universidad, cada vez más comprometida con la academia y con la sociedad sinaloense. El proceso de regularización académica, de entonces a la fecha, se manifestó en acciones para profesionalizar al magisterio, desplegar la investigación científica y el posgrado, profundizar la extensión cultural, a la par que reorganizar las estructuras administrativa y financiera de la institución. 0.1.3. Nuestra Misión La misión de la UAS, desde su fundación en al año de 1873, se ha caracterizado por considerarse útil como bien público social, característica que se revalora actualmente a la luz de los grandes desafíos que tiene México y particularmente Sinaloa. La misión de la universidad siempre ha estado implícita en sus documentos fundamentales, que en un primer momento permitieron su creación y posteriormente su transformación, hasta llegar a lo que hoy es. De esa manera, su misión en el presente se desprende de manera natural de su Ley Orgánica y se establece en los siguientes términos: “La Universidad, como institución pública y autónoma de educación media superior y superior tiene como misión formar profesionales de calidad, con prestigio social y reconocimiento internacional, comprometidos con la promoción de un desarrollo





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humano sustentable, capacitados para contribuir en la definición de políticas y formulación de estrategias que permitan disminuir las desigualdades económicas, sociales y culturales del estado de Sinaloa, en el marco del fortalecimiento de la nación.” Bajo esta perspectiva, la Dirección del Sistema de Gestión de la Calidad (DSGC) establece la siguiente misión: “La DSGC de la UAS es una entidad asesora y evaluadora cuya misión es asegurar la calidad de los procesos administrativos y de gestión, a través de la implementación, mantenimiento y mejora continua de un sistema de gestión de la calidad certificado en la familia de normas ISO 9000, apegado a los valores y a la normatividad aplicable, para coadyuvar al logro de los objetivos institucionales y satisfacer los requisitos de sus usuarios.” 0.1.4. Nuestra Visión La visión de la Universidad Autónoma de Sinaloa al 2017 es la consolidación de un modelo educativo y académico que permita a la institución contar con un amplio reconocimiento nacional e internacional, por lo que la base de este modelo es la sistematización, acreditación y certificación de todos los procesos académicos y administrativos, la calidad y pertinencia de los programas educativos y la capacidad de los docentes e investigadores, al tiempo que habilite la formación integral de estudiantes, así como la producción, uso y distribución del conocimiento científico al más alto nivel. De esta forma, se consolida la vinculación con los sectores social y productivo, apoyándose en la destacada aportación de sus actividades culturales y artísticas para la promoción y preservación de la identidad regional y nacional. Esta visión se complementa con una descripción de los rasgos que se observarán en los principales actores, ámbitos, instancias y procesos que conforman la dinámica del desarrollo institucional. De tal forma, en el año 2017:

• La institución cuenta con un modelo educativo y académico consolidado capaz de promover la formación integral de estudiantes y el desarrollo de su autonomía, fortaleciendo su identidad, dignidad y actitudes de inclusión, equidad y de promoción del desarrollo social y natural sustentables, brindándoles las herramientas para desempeñarse competitivamente en un mundo globalizado.

• La oferta educativa es diversificada y pertinente, cuenta con distintas modalidades y se encuentra acreditada ante organismos nacionales e internacionales.

• La planta académica se caracteriza por tener altos niveles de formación y actualización, y dominio del modelo educativo y académico de la institución.

• Las y los estudiantes reciben una formación y atención integral con base en estándares internacionales en todos los PE y UA de la institución.





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• Las y los egresados son capaces de insertarse con éxito en el campo laboral en un entorno globalizado y multicultural, así como de acceder permanentemente a programas académicos de educación continua.

• La producción, uso y distribución del conocimiento científico se sustenta en cuerpos académicos consolidados y tiene un papel trascendental en la institución al retroalimentar las labores de docencia y contribuir a la solución de problemas sociales y económicos del entorno.

• Se desarrollan fuertes procesos de movilidad académica de estudiantes, docentes e investigadores entre las unidades académicas de los colegios por área del conocimiento de la institución, así como en organismos y universidades del país y del extranjero.

• La institución participa con liderazgo en redes nacionales e internacionales de colaboración académica y de gestión, promoviendo el uso compartido de los recursos humanos y materiales.

• La gestión directiva se apoya en una normatividad y en una estructura orgánica y funcional que se evalúan y actualizan constantemente, como lo requieren las necesidades del modelo educativo y académico junto con el desarrollo institucional.

• La infraestructura física, el equipamiento, los acervos y los recursos didácticos son modernos y suficientes, contemplan la atención a la diversidad y son adecuados para el desarrollo de las actividades académicas y administrativas de la institución.

• Los procesos de evaluación, planeación y seguimiento de acciones son permanentes, se encuentran integrados y son un sustento efectivo para la toma de decisiones.

• Los procesos académicos y administrativos de la institución se encuentran acreditados y certificados ante instancias académicas y administrativas con base en estándares nacionales e internacionales.

• Se cuenta con un esquema eficaz de gestión de recursos económicos propios con base en la prestación de servicios, así como con ejercicios de transparencia y rendición de cuentas que dan sustentabilidad financiera a la institución.

En este enfoque, la DSGC enuncia su compromiso de su quehacer institucional a través de su visión al 2017, la cual se cita a continuación: “Al 2017, la DSGC de la UAS es una entidad reconocida por sus usuarios, que aporta valor al implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión integral certificado en las familias de normas ISO; integrada por un equipo de trabajo humanista y competente que brinda formación continua a la comunidad universitaria en un ambiente de trabajo armónico y con la infraestructura necesaria con la finalidad de contribuir al desarrollo de una gestión institucional transparente y efectiva que refrenda su compromiso con las funciones de calidad, medio ambiente y seguridad y salud ocupacional.”





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0.1.5. Nuestros Valores Los valores alimentan la cultura organizacional y dan rectitud al camino hacia la visión al 2017, para hacer que la misma establezca el rumbo a seguir y para darle sentido al trabajo que se realiza en la institución. Como parte de la filosofía institucional y conformada como un todo integrado con los valores personales de los miembros de la comunidad académica y de sus egresados, la universidad asume como sus valores esenciales:

• Honestidad, que implican actuar con rectitud, hablar con sinceridad y franqueza; comportarse y expresarse con coherencia y sinceridad, respetando la verdad con uno mismo y con los demás.

• Equidad: dar a cada quien lo que le corresponde, según sus necesidades, méritos, capacidades o atributos, promoviendo la cultura de la inclusión.

• Libertad: respetar la voluntad individual y hacerse responsable de los propios actos sin estar atado a la voluntad de otros.

• Solidaridad: comprometerse con el otro o la otra, con su dignidad, su libertad y su bienestar, especialmente con las y los más necesitados.

• Respeto a la vida y a los demás: aceptar, apreciar y valorar las cualidades del prójimo y sus derechos, y también de sí mismo en un ambiente de tolerancia.

• Respeto a la naturaleza: cuidar a la naturaleza como ser vivo, del cual somos parte y por lo tanto codependemos.

• Integridad: asegurar la congruencia entre lo que se dice y se hace siempre que sea orientado al bien de sí mismo y de los demás.

• Ética profesional: actuar respetando el conjunto de principios, valores y normas que indican cómo debe comportarse una persona en su actividad profesional.

• Justicia: reconocer, respetar y hacer valer los derechos de las personas, velando porque no se cometan atropellos contra sí mismo ni los demás.

• Responsabilidad: cumplir siempre con lo que uno se compromete considerando el interés colectivo.

• Cooperación: trabajar responsablemente con otras personas para lograr propósitos comunes.

• Transparencia: dejar claro a la luz pública la esencia y los matices de la actuación, tanto individual como colectiva, en todo o en parte, de una comunidad determinada.

La enorme mayoría de los sujetos integrantes de la comunidad universitaria tienen una alta identificación con estos valores y contribuyen positivamente al logro de la misión, filosofía, fines y objetivos institucionales. Se estima, con los postulados enunciados, que los miembros de la comunidad universitaria de la UAS, a través de sus instancias, organización y niveles de gobierno,





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en forma mayoritaria asume ciertamente y ejerce una actitud proactiva alrededor del quehacer académico institucional. 0.1.6. Productos de las Áreas Considerando lo dispuesto en la Norma ISO 9000, en donde la definición de producto se refiere a todo aquello que es resultado de un proceso, los principales productos que ofrecen los procesos que integran el SG de la UAS (Ver apartado 1.2. Aplicación), se especifican en los planes de la calidad de cada una de ellos. 0.1.7. Definición de Clientes y Partes Interesadas Los procesos que integran el SG reconocen que la satisfacción y atención a los requerimientos de los clientes y legales aplicables con relación de sus aspectos ambientales son la razón fundamental de su existencia, por lo que la documentación, los procesos, procedimientos y demás instrumentos de apoyo para la realización de sus actividades han sido diseñados con esa orientación. Los clientes de los procesos que integran el SG se definen de acuerdo con lo establecido en la Norma ISO 9000, donde señala que cliente es toda aquella persona u organización que recibe un producto; Parte Interesada se definen de acuerdo a la Norma ISO 9000 y 14001 es aquella persona o grupo que tiene un interés o está afectando en el desempeño de la organización, en tal sentido cada uno de los procesos han identificado en sus planes de calidad a sus principales clientes y partes interesadas. 0.2. Enfoque Basado en Procesos Este SG adopta, como uno de sus principios, el enfoque basado en procesos; ello a partir de reconocer que los resultados deseados se alcanzan más eficientemente cuando los recursos y las actividades relacionadas se gestionan como un proceso. La UAS determina y gestiona numerosas actividades relacionadas entre sí en los procesos descritos en el alcance de este MG (Ver apartado 1.2. Aplicación). Dichas actividades conforman procedimientos los cuales requieren de recursos que se gestionan y se ponen a su disposición, lo que asegura que los elementos de entrada se transformen en resultados, con la acción directa de sus responsables. Al identificar los procesos y sus interacciones, así como su gestión, la UAS aplica el enfoque basado en procesos. Con la aplicación del enfoque basado en procesos se logra el control entre los procesos individuales, su interrelación e interacción, lo que nos permite:

a) la comprensión y el cumplimiento de los requisitos, Fecha de Emisión:

30 de Enero de 2015 Código del documento:

MG-UAS-SG-01 Versión:

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b) la necesidad de considerar los procesos en términos que aporten valor, c) la obtención de resultados del desempeño y eficacia del proceso y d) la mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas.





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REQUISITOS

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS DE REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

PROCESOS DE GESTIÓN DE LOS RECURSOS

PROCESOS DE SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

PLANEACIÓN, PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL

RECEPCIÓN DE PROYECTOS, ANÁLISIS Y DETERMINACIÓN DE FACTIBILIDAD POR PARTE DE LAS COMISIONES PARA PODER SER PRESENTADOS ANTE EL CONSEJO UNIVERSITARIO CON

EL FIN DE EMITIR ACUERDOS

PROCESOS ADJETIVOS

PROCESOS SUSTANTIVOS

CONTRATACIÓN DE PERSONAL BASE ACADÉMICO, ADMINISTRATIVO Y DE INTENDENCIA

SERVICIOS INFORMÁTICOS Y SEGURIDAD DE LA BASE DE DATOS

INGRESOS INSTITUCIONALES

EGRESOS VTG

SERVICIOS DE ARCHIVO GENERAL

CERTIFICACIÓN LABORAL

PRESTACIONES SOCIALES A LOS UNIVERSITARIOSCONTROL DE GUARDIAS

ELABORACIÓN DE LA NÓMINA UNIVESITARIA

SATISFACCIÓN

ENTRADA

PRODUCTOS

PROFESIONALES DE CALIDAD

PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN

DIFUSIÓN CULTURAL

VINCULACIÓN Y SERVICIOS A LA

SOCIEDAD

SALIDAS

PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTEAPLICACIÓN DE EXANI I Y II (CENEVAL)

SISTEMA DE GESTIÓNPOLÍTICA Y OBJETIVO DE GESTIÓN MANUAL DE GESTIÓN CONTROL DE DOCUMENTOS CONTROL DE REGISTROS

INFRAESTRUCTURA

APOYO INSTITUCIONALADMINISTRATIVO DE RECTORIA

ATENCIÓN Y SEGUIMIENTO DE QUEJAS PARA GARANTIZAR LOS DERECHOS DE LA COMUNIDAD UNIVERSITARIA

OPERACIÓN Y CONTABILIDADREGISTRO DE INGRESOS

REGISTROS DE EGRESOS

APOYO ADMINISTRATIVO DE LA DIRECCION DE CONTABILIDAD GENERAL

ARCHIVO CONTABLE

COMPROBACIÓN DE GASTOS

COMPRAS

ELABORACIÓN DE LA ESTADÍSTICA BÁSICA

AUDITORÍA INTERNA

APOYO ACADÉMICOASIGNACIÓN Y CONTROL DE CARGAS ACADÉMICAS

SERVICIOS AL PÚBLICO DEL SIBIUASSERVICIOS DE ATENCIÓN, A EVENTOS ACADÉMICOS, DISEÑO Y

COMUNICACIÓN Y ELABORACIÓN DE CONSTANCIAS

PROCESOS TÉCNICOSDESARROLLO DE COLECCIONES

SERVICIOS DE LABORATORIO DE PRÁCTICAS EXPERIMENTALES

PROCESOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓNSATISFACCIÓN DEL CLIENTE AUDITORIA INTERNA SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS

PROCESOSEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL

PRODUCTO

PROCESOS DE ANÁLISIS Y MEJORA

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

CLIENTES

CLIENTES INTERNOSAUTORIDADES UNIVERSITARIASALUMNOS / ESTUDIANTESPERSONAL ACADÉMICO Y ADMINISTRATIVOJUBILADOS Y PENSIONADOS

CLIENTES EXTERNOSASPIRANTEEGRESADOSOCIEDAD EN GENERALGOBIERNO FEDERAL, ESTATAL Y MUNICIPALSECTORES SOCIALES Y PRODUCTIVOS

ENTORNO DE LA UNIVERSIDAD

INTERNACIONALGLOBALIZACIÓNSOCIEDAD DEL CONOCIMIENTOTECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN (TIC´S)RESOLUTIVO DE UNESCORESOLUTIVO DE ISO

NACIONALPLAN NACIONAL DE DESARROLLOPROGRAMA SECTORIAL DE EDUCACIÓNVISIÓN DEL SES 2020 (ANUIES)LINEAMIENTOS DE ORGANISMOS EVALUADORES

INSTITUCIONALLEY ORGÁNICAESTATUTO GENERALPLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL VIGENTE

ENFOQUE BASADO EN PROCESOS DEL SG DE LA UAS

INVESTIGACIÓN EXTENSIÓNSOLICITUD DE SANGRE, HEMOCOMPONENTES Y

SELECCIÓN DE DONADORES

SOLICITUD, REALIZACIÓN Y ENTREGA DE RESULTADOS DE ESTUDIOS CLÍNICOS

DOCENCIA

ADMISIÓN AL PRIMER PERIODO

DE LOS PROGRAMAS EDUCATIVOS

ESCOLARIZADOS DE NIVEL

BACHILLERATO Y LICENCIATURA

CERTIFICACIÓN PROFESIONAL

EMISIÓN DE CERTIFICADOS DE

ESTUDIOS

PERMANENCIAINGRESO EGRESO

ANÁLISIS DE DATOS MEJORA CONTINUA ACCIÓN CORRECTIVA ACCIÓN PREVENTIVA

ASIGNACIÓN, SEGUIMIENTO Y LIBERACIÓN DEL SERVICIOS SOCIAL

SOLÍCITUD Y PRESTACIÓN DE ESPACIOS FÍSICOS

ATENCIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA SOLICITUD DE BECA A LA COMUNIDAD ESTUDIANTIL UNIVERSITARIA

SOLICITUD Y ASIGNACIÓN DE EQUIPO DE CÓMPUTO Y ESPACIOS FÍSICOS

SIMBOLOGIAPROCESOS CON GESTION EN

CALIDAD Y AMBIENTE

TRANSPORTE Y DISPOSICIÓN DE RESIDUOS

Figura 1: Enfoque Basado en Procesos del SG de la UAS

Fecha de Emisión: 1 de Dicimebre de 2014




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El diseño y la implementación del SG consideran el entorno en que se desenvuelve la institución, las necesidades cambiantes del mismo y sus riesgos asociados. De igual manera reconoce que sus clientes internos, externos y partes interesadas juegan un papel significativo para definir los requisitos como elementos de entrada para desarrollar los procesos. Considerando lo anterior, el SG de la UAS identifica y gestiona cinco tipos de procesos, los cuales se describen y explican sus interacciones a continuación:

1) Procesos Estratégicos: Se refieren fundamentalmente a procesos relativos a la planificación estratégica, establecimiento de políticas, fijación de objetivos, aseguramiento de la disponibilidad de recursos necesarios, revisiones por la dirección y otros que se consideren ligados a factores clave para orientar el desarrollo de la institución. Los procesos que quedan inscritos en este tipo son:

• Planeación, Programación, Presupuestación y Evaluación Institucional. • Recepción de Proyectos, Análisis y Determinación de Factibilidad por

parte de las Comisiones para poder ser presentados ante el Consejo Universitario con el fin de emitir Acuerdos.

• Revisión por la Dirección.

2) Procesos de Seguimiento, Medición, Análisis y Mejora: Incluyen procesos necesarios para medir y recopilar datos para realizar el análisis del desempeño, la mejora de la eficacia y la eficiencia del SG; y son una parte integral de los procesos estratégicos, de la realización del producto y de la gestión de recursos. Este tipo de procesos comprenden:

• La Satisfacción del Cliente. • La Auditoría Interna. • El Seguimiento y Medición de los Procesos. • El Seguimiento y Medición del Producto. • El Análisis de Datos. • La Mejora Continua. • Las Acciones Correctivas. • Las Acciones Preventivas.

3) Procesos de la Realización del Producto: Son todos aquellos procesos que

permiten llevar a cabo el otorgamiento de productos y/o la prestación de servicios relacionados con el cliente.

Bajo esta perspectiva, el SG de la UAS determina en esta clasificación procesos sustantivos y procesos adjetivos.

Fecha de Emisión: 1 de Dicimebre de 2014




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a) Procesos Sustantivos: Constituyen la cadena de valor y están directamente relacionados con las funciones de docencia, investigación y extensión.

Los procesos sustantivos relacionados con la función docencia están encaminados a los principales usuarios, sus estudiantes, durante su ingreso, permanencia y egreso en nuestra máxima casa de estudios. El proceso identificado en la etapa de ingreso es el de:

• Admisión al Primer Período de los Programas Educativos Escolarizados de Nivel Bachillerato y Licenciatura;

En el mismo nivel, pero identificados en la etapa de egreso son los procesos de:

• Emisión de Certificados de Estudios y; • Certificación Profesional.

Los procesos sustantivos orientados a la función de investigación están encaminados a la generación, difusión, transferencia, adaptación y aplicación del conocimiento, con la finalidad de presentar alternativas de solución a la variada y diversa problemática regional, estatal, nacional e internacional. Hasta el momento los procesos de investigación no están inscritos en el alcance del SG de la UAS. La extensión es una función asociada con actividades y programas que tienen como objeto vincular a la institución con su entorno, y extender a la comunidad los beneficios de la cultura, mediante la difusión, divulgación y promoción del conocimiento científico, tecnológico, artístico y humanístico; así como mediante la prestación de servicios no educativos. En este tipo de procesos se identifican los siguientes:

• Solicitud de Sangre, Hemocomponentes y Selección de Donadores.

• Solicitud, Realización y Entrega de Resultados de Estudios Clínicos.

• Asignación, Seguimiento y Liberación del Servicio Social • Solicitud y Prestación de Espacios Físicos.

b) Procesos Adjetivos: Comprenden los procesos de apoyo académico y los

procesos de apoyo institucional.

Los procesos de apoyo académico son todos aquellos relacionados con las acciones y programas orientados a mejorar la calidad y eficiencia de las funciones sustantivas de la institución que benefician directamente a estudiantes y académicos. Este rubro queda integrado por los siguientes procesos:





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• Asignación y Control de Cargas Académicas. • Servicios al Público del SIBIUAS. • Servicios de Atención a Eventos Académicos, Diseño y

Comunicación y Elaboración de Constancias. • Desarrollo de Colecciones. • Procesos Técnicos. • Servicios de Laboratorio de Prácticas Experimentales. • Atención y Seguimiento de la Solicitud de Beca a la Comunidad

Estudiantil Universitaria. • Solicitud y Asignación de Equipo de Cómputo y Espacios Físicos.

Por último, los procesos de apoyo institucional incluyen las actividades de administración y gestión con la finalidad de orientar al logro de un desarrollo congruente y armónico de la institución haciendo un uso óptimo de sus recursos en el cumplimiento de los fines que le son propios. En este tipo de procesos quedan ubicados:

• Administrativo de Rectoría. • Atención y Seguimiento de Quejas para garantizar los Derechos

de la Comunidad Universitaria. • Elaboración de la Estadística Básica. • Comprobación de Gastos. • Auditoría Interna. • Registro de Ingresos. • Registro de Egresos. • Operación y Contabilidad. • Archivo Contable. • Apoyo Administrativo de la Dirección de Contabilidad General. • Certificación Laboral. • Control de Guardias. • Elaboración de la Nómina Universitaria. • Prestaciones Sociales a los Universitarios. • Servicios de Archivo General.

4) Procesos de Gestión de Recursos: Son todos aquellos que incluyen procesos

para la provisión de los recursos que son necesarios en los procesos estratégicos, de realización de producto y la medición. Se encuentran adheridos a esta categoría los procesos de:

• Ingresos Institucionales. • Egresos (Ventanilla de Trámites Generales). • Contratación de Personal de Base Académico, Administrativos y de

Intendencia. • Servicios Informáticos y Seguridad de la Base de Datos.





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5) Procesos Contratados Externamente: Son todos aquellos procesos que la

UAS ha identificado como necesarios para su SG, pero que ha decidido que lo lleve a cabo una parte externa. El proceso inscrito en este tipo es:

• Aplicación del Examen Nacional de Ingreso a la Educación Media Superior (EXANI I) y Superior (EXANI II). (CENEVAL).

• Transporte y Disposición de Residuos.

En el caso de los procesos subcontratados para el transporte y disposición por los residuos peligrosos generados en los procesos del SGI (ver apartado 1.2); el Centro de Investigación y Docencia en Ciencias de la Salud comparte sus prácticas en materia de residuos con el Hospital Civil de Culiacán (HCC), siendo éste último quien tiene el registro ante la autoridad como generador, por lo que los convenios respectivos con los prestadores de los servicios están controlados por el HCC, limitando el control de CIDOCS al envasado, identificación, manejo y almacenamiento transitorio de los residuos.

Todos los procesos del SG interactúan debido a que las salidas (productos) de uno constituyen directamente el elemento de entrada de otro (requisitos). Una vez llevado a cabo la realización del producto y/o servicio es necesario evaluar para confirmar que se ha cumplido con los requisitos establecidos, medir la satisfacción del cliente y la efectividad del SG. 0.3. Compatibilidad ente los Sistemas de Gestión de la Calidad y Ambiental Durante el desarrollo de este MG se han considerado las disposiciones de las Normas ISO 9001 y 14001 para aumentar la compatibilidad entre las normas en beneficio de los usuarios. Este MG permite a la UAS alinear o integrar su propio Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) con los requisitos de la norma ISO 14001 para constituir un Sistema de Gestión Integral (SGI). El Sistema de Gestión (SG) incluye el SGC y el SGI describiéndose en el presente Manual de Gestión (MG). 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 1.1. Generalidades El presente Manual tiene por objeto describir el SG de la UAS. Este fue desarrollado para asegurar que los procesos que lo integran operen de manera eficaz y





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comprometido con el ambiente; se proporcionen servicios que satisfagan los requisitos de los usuarios, legales y reglamentarios aplicables y los establecidos por la organización. Además de incrementar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del Sistema, incluidos los procesos de mejora continua, el aseguramiento de la conformidad con los requisitos, la prevención de la contaminación y el minimizar el impacto ambiental adverso. 1.2. Aplicación El Sistema de Gestión (SG) establecido en la UAS, es aplicable a los procesos que se describen a continuación:

a) Aquellos que dirigen y controlan sus procesos con respeto a la calidad integrando la gestión de sus aspectos ambientales (SGI)

NÚMERO DE PROCESO NOMBRE DEL PROCESO

NÚMERO DE UO

NOMBRE DE LA UO

1 Solicitud de Sangre, Hemocomponentes y Selección de Donadores 1

Centro de Investigación y Docencia en Ciencias de la Salud 2 Solicitud, Realización y Entrega de Resultados

de Estudios Clínicos Tabla 2: Procesos y Unidades Organizacionales con SGI.

b) Aquellos que dirigen y controlar sus procesos con respeto a la calidad (SGC):

NÚMERO DE PROCESO NOMBRE DEL PROCESO NÚMERO

DE UO NOMBRE DE LA UO 3 Administrativo de Rectoría 2 Rectoría

4

Recepción de Proyectos, Análisis y Determinación de Factibilidad por parte de las Comisiones para poder ser presentados ante el Consejo Universitario con el fin de emitir Acuerdos

3 Secretaría General

5 Atención y Seguimiento de Quejas para Garantizar los Derechos de la Comunidad Universitaria

4 Defensoría de los Derechos Universitarios

6 Planeación, Programación, Presupuestación y Evaluación Institucional

5 Dirección General de Planeación y Desarrollo 7 Elaboración de la Estadística Básica

8 Emisión de Certificados de Estudios 6

Dirección General de Servicios Escolares 9

Admisión al Primer Período de los Programas Educativos Escolarizados de Nivel Bachillerato y Licenciatura*

10 Contratación de Personal de Base Académico, Administrativos y de Intendencia 7 Dirección General de

Recursos Humanos 11 Egresos (Ventanilla de Trámites Generales)

8 Secretaría de Administración y Finanzas 12 Ingresos Institucionales

13 Comprobación de Gastos 9 Dirección de Auditoría Interna 14 Auditoría Interna





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NÚMERO DE PROCESO NOMBRE DEL PROCESO NÚMERO

DE UO NOMBRE DE LA UO 15 Registro de Ingresos

10

Dirección de Contabilidad General

16 Registro de Egresos 17 Operación y Contabilidad 18 Archivo Contable

19 Apoyo Administrativo de la Dirección de Contabilidad General

20 Certificación Laboral 11 Dirección de Personal 21 Control de Guardias

22 Elaboración de la Nómina Universitaria 12 Dirección de Sueldos y Salarios

23 Prestaciones Sociales a los Universitarios 13 Dirección de Prestaciones Sociales

24 Asignación y Control de Cargas Académicas 14 Dirección de Contraloría Académica

25 Servicios de Archivo General 15 Dirección de Archivo General

26 Servicios Informáticos y Seguridad de la Base de Datos 16 Dirección de Informática

27 Servicios al Público del SIBIUAS* 17 Dirección General del

Sistema Bibliotecario 28 Desarrollo de Colecciones 29 Procesos Técnicos

30 Certificación Profesional 18 Dirección de Académico Legal

31 Servicios de Atención a Eventos Académicos, Diseño y Comunicación y Elaboración de Constancias

19 Facultad de Ciencias Económicas y Sociales

32 Servicios de Laboratorio de Prácticas Experimentales 20 Escuela Preparatoria Lázaro

Cárdenas

33 Asignación, Seguimiento y Liberación del Servicio Social* 21 Dirección General de Servicio

Social 34 Solicitud y Prestación de Espacios Físicos 22 Torre Académica Culiacán

35 Atención y Seguimiento de Solicitud de Beca a la Comunidad Estudiantil Universitaria 23 Secretaria Administrativa de

Rectoría

36 Solicitud y Asignación de Equipo de Cómputo y Espacios Físicos 24 Centro de Cómputo

Universitario Culiacán Tabla 3: Procesos y Unidades Organizacionales con SGC Los procesos marcados con “*” se realizan en modalidad multi-sitio en unidades administrativas y académicas de la institución distribuidas en las cuatro unidades regionales; las cuales se señalan con una “x" en la siguiente tabla:

# DE UO

UNIDAD REGIONAL / UO

PROCESOS MODALIDAD MULTI-SITIO Admisión al Primer Período

de los Programas Educativos Escolarizados

de Nivel Bachillerato y Licenciatura

Servicios al Público

del SIBIUAS

Asignación, Seguimiento y Liberación del Servicio Social

UNIDAD REGIONAL NORTE

1 Coordinación de Servicios Escolares de la Unidad Regional Norte x





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# DE UO






del SIBIUAS


2 Coordinación de Bibliotecas de la Unidad Regional Norte x

3 Coordinación de Servicio Social de la Unidad Regional Norte x

4 Escuela Preparatoria C.U. Mochis x x 5 Escuela Preparatoria Mochis x x 6 Escuela Preparatoria El Fuerte x x 7 Escuela Preparatoria Juan José Ríos x x 8 Escuela Preparatoria San Blas x x 9 Escuela Preparatoria Valle del Carrizo x x

10 Escuela Preparatoria Ruíz Cortinez x x 11 Escuela Preparatoria Choix x x

12 Escuela Superior de Agricultura Valle del Fuerte x x x

13 Escuela Superior de Enfermería Mochis x x 14 Facultad de Trabajo Social Mochis x x 15 Escuela de Negocios x x

16 Facultad de Derecho y Ciencia Política Mochis x x

17 Facultad de Ingeniería Mochis x x UNIDAD REGIONAL CENTRO NORTE

18 Coordinación de Servicio Social de la Unidad Regional Centro Norte x

19 Escuela Preparatoria Angostura x x 20 Escuela Preparatoria La Reforma x x 21 Escuela Preparatoria Guasave Diurna x x

22 Escuela Preparatoria Guasave Nocturna Extensión Nio x

23 Escuela Preparatoria Casa Blanca x x 24 Escuela Preparatoria Guamúchil x x 25 Escuela Preparatoria Lázaro Cárdenas x x 26 Escuela de Derecho Guasave x x

27 Escuela de Ciencias Económicas y Administrativas x x x

28 Facultad de Ciencias Económicas, Administrativas y Tecnológicas x x x

UNIDAD REGIONAL CENTRO

29 Coordinación de Servicio Social de la Unidad Regional Centro x

30 Escuela Preparatoria Central Diurna x x

31 Escuela Preparatoria Hermanos Flores Magón x

32 Escuela Preparatoria Emiliano Zapata x 33 Escuela Preparatoria Dr. Salvador Allende x x

34 Escuela Preparatoria Augusto César Sandino x





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# DE UO






del SIBIUAS


35 Escuela Preparatoria Rafael Buelna Tenorio x x

36 Escuela Preparatoria Navolato x 37 Escuela Preparatoria Victoria del Pueblo x 38 Escuela Preparatoria 8 de Julio x

39 Escuela Preparatoria Genaro Vázquez Rojas x

40 Escuela Preparatoria Carlos Marx x 41 Escuela Preparatoria Vladimir I. Lenin x 42 Escuela Preparatoria La Cruz x 43 Escuela Preparatoria Heraclio Bernal x x 44 Escuela Preparatoria 2 de Octubre x 45 Centro de Estudio de Idiomas Culiacán x

46 Facultad de Ciencias de la Tierra y el Espacio x x x

47 Escuela Superior de Enfermería Culiacán x x 48 Escuela de Artes x x 49 Facultad de Ciencias Físico Matemáticas x x x 50 Facultad de Filosofía y Letras x x 51 Escuela de Artes Plásticas x x 52 Escuela Superior de Educación Física x x 53 Escuela de Biología x x x

54 Escuela de Ciencias de la Nutrición y Gastronomía x x

55 Escuela de Informática Navolato x x 56 Facultad de Derecho Culiacán x x 57 Facultad de Contaduría y Administración x x x

58 Facultad de Ciencias Económicas y Sociales x x x

59 Facultad de Ciencias Químico Biológicas x x x 60 Facultad de Ingeniería Culiacán x 61 Facultad de Arquitectura x x 62 Facultad de Odontología x x x 63 Facultad de Medicina x x x 64 Facultad de Trabajo Social Culiacán x x 65 Facultad de Ciencias de la Educación x x 66 Facultad de Psicología x x x 67 Facultad de Informática Culiacán x x 68 Facultad de Historia x x

69 Facultad de Estudios Internacionales y Políticas Públicas x x

70 Facultad de Agronomía x x

71 Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia x x x

72 Centro de Investigación y Docencia en Ciencias de la Salud x





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# DE UO






del SIBIUAS


73 Biblioteca de Humanidades Bicentenario x UNIDAD REGIONAL SUR

74 Coordinación de Servicios Escolares de la Unidad Regional Sur x

75 Coordinación de Bibliotecas de la Unidad Regional Sur x

76 Coordinación de Servicio Social de la Unidad Regional Sur x

77 Escuela Preparatoria Rubén Jaramillo x 78 Escuela Preparatoria Mazatlán Diurna x x 79 Escuela Preparatoria Concordia x

80 Escuela Preparatoria Víctor Manuel Tirado López x

81 Escuela Preparatoria Escuinapa x x 82 Centro de Estudio de Idiomas Mazatlán x 83 Escuela Superior de Enfermería Mazatlán x x x 84 Escuela de Ingeniería Mazatlán x x 85 Escuela de Turismo x x x

86 Facultad de Ciencias Económico Administrativas Mazatlán x x x

87 Facultad de Trabajo Social Mazatlán x x x 88 Facultad de Derecho Mazatlán x x x 89 Facultad de Ciencias del Mar x x x 90 Facultad de Ciencias Sociales x x x 91 Facultad de Informática Mazatlán x x x Tabla 4. UO donde se realizan procesos modalidad multi-sitio.

1.3. Exclusiones Después de analizar los requisitos de la norma ISO 9001, se estableció su aplicación en cada uno de los procesos que integran el Sistema de Gestión de la UAS, en donde se identificó la siguiente exclusión:

a) El requisito 7.5.2. Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio: Este requisito no es aplicable al SGC de la UAS en virtud de que todas las etapas de cada proceso se llevan a cabo bajo condiciones controladas, lo que asegura el cumplimiento con los requisitos durante la realización del producto, demostrando su conformidad antes de su entrega al cliente. De esta forma se evita que existan deficiencias que se hagan aparentes únicamente después de que el producto esté siendo utilizado o se haya prestado el servicio.





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Esta exclusión corresponde únicamente al Capítulo 7. Realización del Producto, y no es aplicable al SGC, ya que por la naturaleza administrativa de este tipo de procesos que se realizan, no requieren de estas actividades. 2. REFERENCIAS NORMATIVAS El Sistema de Gestión de la UAS parte del cumplimiento de los requisitos establecidos por las normas NMX-CC-9001-IMNC-2008 “Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos” y los principios, fundamentos y vocabulario de la norma NMX-CC-9000-IMNC-2005 “Sistemas de Gestión de la Calidad- Fundamentos y Vocabulario” para dirigir y controlar sus procesos para la calidad (SGC) ; y adicionalmente la norma NMX-SSA-14001-IMNC-2004 “Sistema de Gestión Ambiental - Requisitos con orientación para su uso” para aquellos que integran la gestión de sus aspectos ambientales (SGI). En tal sentido, estas normas representan las principales referencias del sistema sin dejar de lado los preceptos de operación de la UAS, establecidos en su Ley Orgánica y en su Estatuto General. 3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES En la redacción de este MG, la UAS toma como referencias los términos descritos en la norma NMX-CC-9000-IMNC-2005 “Sistemas de Gestión de la Calidad- Fundamentos y Vocabulario” y la norma NMX-SSA-14001-IMNC-2004 “Sistema de Gestión Ambiental - Requisitos con orientación para su uso”. Observación: A lo largo de la redacción de este MG, cuando se haga referencia a

ISO 9001, nos referimos a la norma mexicana NMX-CC-9001-IMNC-2008 “Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos” e ISO 14001, nos referimos a la norma mexicana NMX-SSA-14001-IMNC-2004 “Sistema de Gestión Ambiental - Requisitos con orientación para su uso”.

Glosario de Términos AA Aspecto Ambiental AAS Aspecto Ambiental Significativo ACP Acciones Correctivas y Preventivas AI Auditoría Interna CDOC Control de Documentos CENEVAL Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior CIDOCS Centro de Investigación y Docencia en Ciencias de la Salud CRE Control de Registros DCBI Dirección de Control de Bienes e Inventarios DCM Dirección de Construcción y Mantenimiento





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DGRH Dirección General de Recursos Humanos DI Dirección de Informática DSGC Dirección del Sistema de Gestión de la Calidad EXANI I Examen Nacional de Ingreso al Nivel Medio Superior EXANI II Examen Nacional de Ingreso al Nivel Superior FACES Facultad de Ciencias Económicas y Sociales FO Formato IEAA Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales IERL Identificación y Evaluación de Requisitos Legales IMNC Instituto Mexicano de Normalización y Certificación ISO International Organization for Standardization (Organización

Internacional de Normalización) MG Manual de Gestión MIRP Manejo Integral de Residuos Peligrosos MISP Manejo Integral de Sustancias Peligrosas NMX Norma Mexicana OB Objetivo de Gestión OC Objetivo de la Calidad PG Procedimiento General PNC Producto No Conforme PO Política de Gestión RD Revisión por la Dirección RSU Residuos Sólidos Urbanos SG Sistema de Gestión SGC Sistema de Gestión de la Calidad SGI Sistema de Gestión Integral SIBIUAS Sistema Bibliotecario de la UAS SYSBD Servicios Informáticos y Seguridad de la Base de Datos UAS Universidad Autónoma de Sinaloa UO Unidad(es) Organizacional(es). Se clasifican en unidades académicas y

administrativas. 4. SISTEMA DE GESTIÓN 4.1. Requisitos Generales La UAS ha establecido, documentado, implementado y mantiene un Sistema de Gestión, el cual se describe en este MG y ha determinado las bases para su mejora continua de acuerdo a los requisitos de las normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004. El cumplimiento de lo anterior ha implicado:





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a. La determinación de los procesos necesarios para el Sistema de Gestión y su aplicación (véase 1.2.).

b. La determinación de la secuencia e interacción de estos procesos, los cuales se representan gráficamente en la figura 1 de la sección 0.2. de este MG.

c. La determinación de los criterios y los métodos requeridos para la operación y control de estos procesos en los documentos relacionados con cada uno de ellos, como son: planes de la calidad, procedimientos, instrucciones de trabajo y los necesarios, que aseguren la eficacia de los procesos.

d. Asegurar la disponibilidad de los recursos e información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de los procesos, acorde al capítulo 6 del presente MG.

e. La realización del seguimiento, la medición y análisis de estos procesos, de acuerdo a lo establecido en el capítulo 8 del presente MG.

f. La implementación de las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos de conformidad con lo establecido en el capítulo 8 de este documento.

En algunos casos, la UAS opta por contratar externamente procesos que afecten a la conformidad de los productos con los requisitos y se asegura de controlar tales procesos mediante los mecanismos establecidos en la normatividad aplicable vigente y la aplicación del apartado 7.4 del presente MG. En el mismo tenor, asegurar el control sobre los procesos contratados externamente no exime a la UAS de la responsabilidad de cumplir con todos los requisitos del cliente, legales y reglamentarios. 4.2. Requisitos de la Documentación 4.2.1. Generalidades El Sistema de Gestión (SG) de la UAS tiene su base de soporte en los siguientes documentos:

a. Política de Gestión (PO) y Objetivo de Gestión (OB), los cuales se encuentran descritos en los apartados 5.3 y 5.4 respectivamente de este MG.

b. El presente MG. c. Procedimientos documentados requeridos por las normas ISO 9001 e ISO

14001: d. Documentos, incluidos los registros determinados por los procesos que integran

el sistema para asegurar su eficaz planificación, operación y control. 4.2.2. Manual Gestión (MG)





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La UAS cuenta con un MG en el que se establece el alcance del sistema de gestión (véase 1.2.). En cada uno de sus capítulos se describe en forma detallada, la manera en que la UAS cumple con los requisitos de las normas ISO 9001 e ISO 14001 y la justificación de las exclusiones (véase 1.3.). En la redacción de los capítulos del MG, se hace referencia a los procedimientos documentados requeridos por las normas, citando el nombre y clave de identificación y contiene la descripción de la interacción entre los procesos (véase 0.2). 4.2.3. Control de los Documentos La UAS controla los documentos que forman parte del Sistema Gestión conforme a lo establecido en el Procedimiento para el Control de Documentos (PG-SG-CDOC -01). 4.2.4. Control de los Registros La UAS controla los registros que forman parte del Sistema de Gestión conforme a lo establecido en el Procedimiento para el Control de Registros (PG-SG-CRE-02). 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5.1. Compromiso de la Dirección La Alta Dirección de la UAS está integrada por: Rector, Titular de la DSGC y Titulares de UO con procesos inscritos en el alcance del SG. La Alta Dirección declara su compromiso con el desarrollo e implementación del SG, así como con la mejora continua de su eficacia, comunicando al personal que forma parte de los procesos comprendidos en el alcance del SG, la importancia de satisfacer los requisitos del cliente, legales y reglamentarios aplicables incluyendo los relacionados con los impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios; estableciendo la política de gestión integral y los objetivos de la calidad y ambientales; llevando a cabo las revisiones periódicas del SG y asegurando la disponibilidad de recursos. 5.2. Enfoque al Cliente La Alta Dirección se asegura que los requisitos del usuario se determinan y se cumplen, con el propósito de aumentar su satisfacción (véanse 7.2.1. y 8.2.1.). 5.3. Política de Gestión (PO) La Gestión Integral es entendida por el SG de la UAS, como la mejora continua de su organización, de sus procesos y en general, de todo aquello que permita ofrecer productos y servicios que respondan a las necesidades y expectativas de los usuarios,





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persiguiendo los mayores grados de satisfacción de éstos, la prevención de la contaminación y el minimizar el impacto ambiental adverso, reafirmando su compromiso institucional con la calidad y el medio ambiente. La PO y su aplicación se resumen en conseguir y mantener de forma permanente la satisfacción del cliente y su compromiso con el medio ambiente y la mejora continua; quedando enunciada de la siguiente manera: POLITICA DE GESTIÓN

“La Universidad Autónoma de Sinaloa es una institución pública y autónoma de educación media superior y superior que establece el compromiso de proporcionar servicios con calidad, orientados a satisfacer los requisitos de los usuarios y partes interesadas, controlando los aspectos ambientales significativos para prevenir la contaminación, cumpliendo con los requisitos legales aplicables y otros que suscriban; soportado en un Sistema de Gestión que promueve la mejora continua y el uso eficiente de los recursos institucionales en un marco ético y de valores para generar ambientes de trabajo que propicien el bienestar y el desarrollo universitario. Ver: (PO-UAS-SG-01).

La Alta Dirección asume el compromiso de asegurar que la PO sea conocida, entendida, implementada y mantenida a todos los niveles del SG. Los mecanismos para hacer del conocimiento del personal esta política son los siguientes:

• Sesiones de sensibilización y/o capacitación a todo el personal. • Publicación de la PO y OB, a través de diversos medios tales como el MG,

trípticos y carteles, colocados en puntos estratégicos y en folletos informativos. Esta PO ha sido elaborada y revisada por la Alta Dirección, considerando el origen y propósito de la organización, las necesidades y expectativas de nuestros usuarios y la constante evolución del sector en el que nos desarrollamos. Asimismo, se revisa cuando las circunstancias lo requieran o como mínimo en un plazo no mayor de un año y constituye el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de los procesos que integran el SG. 5.4. Planificación 5.4.1. Objetivo de Gestión (OB) La Alta Dirección es el órgano encargado de realizar anualmente o cuando las circunstancias lo requieran, un ejercicio de identificación y/o confirmación de los objetivos (calidad y/o ambiental) de cada proceso y del OB del SG.





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Los objetivos de cada proceso particular, se encuentran plasmados en los planes de la calidad de cada uno de los procesos para la realización de los productos, así como en otros documentos que dan cuenta de la eficaz planificación, operación y control de sus procesos y del SG. Estos objetivos particulares se revisan por los Titulares de UO con procesos certificados y los responsables de procesos, en las que se comenta el estado de avance de los mismos y se deben enterar a la DSGC de acuerdo a su frecuencia de medición, a más tardar en el mes inmediato posterior a la fecha de cumplimiento, para en su caso determinar las acciones correctivas a implementar. Los objetivos de cada proceso son coherentes con la PO y con el OB del SG. La consecución del OB del SG se mide a través de los indicadores y metas establecidos en cada uno de los procesos particulares y se expresa de la siguiente manera: OBJETIVO DE GESTIÓN DEL SG

“Contar con un sistema administrativo moderno, que proporcione las bases de una gestión integral, ágil, eficaz y eficiente, comprometido con el ambiente, apegado a los valores y a la normativa aplicable, ofreciendo servicios de calidad.” Ver: (OB-UAS-SG-01).

5.4.2. Planificación del Sistema de Gestión La Alta Dirección efectúa la planificación del SG de acuerdo a los lineamientos establecidos en el plan de desarrollo institucional vigente y se asegura de que:

a. Se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1., así como los OB; y

b. Se mantiene la integridad del SG cuando se planifican e implementan cambios en éste.

5.5. Responsabilidad, Autoridad y Comunicación 5.5.1. Responsabilidad y Autoridad La Alta Dirección se asegura de que las responsabilidades, interrelaciones y autoridad del personal que maneja, ejecuta y verifica las actividades que afectan a la calidad del servicio suministrado y la gestión medioambiental, sean definidas y comunicadas dentro del SG mediante organigramas, descripción de perfiles de puestos, procedimientos documentados y el presente MG. 5.5.2. Representante de la Dirección





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La Alta Dirección ha designado al Titular de la DSGC como Representante de la Alta Dirección quien, independientemente de otras responsabilidades se le ha dado la responsabilidad y autoridad para:

a. Conseguir que el SG se establezca, implante y mantenga de acuerdo con las Normas ISO 9001 e ISO 14001.

b. Informar a la Alta Dirección acerca del desempeño del SG y de cualquier necesidad de mejora.

c. Asegurar que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente, en todos los niveles de la organización.

d. Establecer enlace con organizaciones externas en asuntos relacionados con el SG.

5.5.3. Comunicación Interna La Alta Dirección ha establecido mecanismos de comunicación interna para la difusión de la PO, OB y los objetivos de los procesos, los requisitos del usuario, los aspectos ambientales, las disposiciones legales y reglamentarias aplicables en la difusión de los documentos necesarios para el SG para asegurarse de la eficaz planeación, operación y control de los procesos y el logro de los objetivos planteados, y a través de alguno de los medios de comunicación institucionales tales como: el portal web de la UAS, el periódico Buelna, los boletines, el programa de televisión Informativo UAS y la Radio Universitaria. Además del portal web de la DSGC, reuniones de trabajo, circulares, folletos, correo electrónico, teléfono, comunicación verbal, entre otros. 5.6. Revisión por la Dirección 5.6.1. Generalidades Para asegurar la conveniencia, adecuación y eficacia continua del SG de la UAS, la Alta Dirección lleva a cabo revisiones anuales. Las revisiones anuales, son convocadas por el Representante de la Alta Dirección, con el propósito de obtener una retroalimentación óptima y representativa de todos los procesos. Las revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios al SG, incluyendo la PO y los Objetivos. Los resultados derivados de las revisiones son registrados en el formato (FO-SG-RD-01). 5.6.2. Información de Entrada para la Revisión





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La información de entrada para llevar a cabo las revisiones por la Alta Dirección debe ser presentada de acuerdo al Procedimiento de Revisión por la Dirección (PG-SG-RD-06). 5.6.3. Resultados de la Revisión

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con:

a. La mejora de la eficacia del SG y sus procesos (Incluyendo las decisiones y acciones tomadas con posibles cambios en la PO, OB y/o metas ambientales según convenga);

b. La mejora del servicio respecto a los requisitos del usuario; y c. Las necesidades de recursos.

6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.1. Provisión de Recursos La Alta Dirección identifica y gestiona los recursos necesarios para el adecuado funcionamiento del SG, con base en los planes de la calidad y en un presupuesto por programas que se aplica para la operación eficaz de todos los procesos que lo conforman, siendo responsabilidad de las UO que integran el SG, obtener los recursos necesarios para implementar, mantener y mejorar el SG, así como aumentar la satisfacción del cliente. La gestión de recursos contempla:

a. La gestión eficiente y oportuna de los recursos necesarios para cumplir con los requisitos de los clientes y lograr aumentar su satisfacción.

b. Recursos tangibles tales como instalaciones para su realización. c. Recursos y mecanismos para alentar la mejora continua. d. Estructuras de organización. e. Gestión de la información. f. Incremento de la competencia a través de la formación, educación, aprendizaje,

experiencia y habilidades. g. La planeación de los recursos. h. La auditoría interna.

6.2. Recursos Humanos 6.2.1. Generalidades





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La UAS asegura que el personal que realiza trabajos que afectan la conformidad con los requisitos del producto o cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre que potencialmente puede causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados es competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas. La competencia del personal del SG se demuestra a través de los perfiles de puestos y es responsabilidad de los titulares de las UO con procesos certificados resguardarlos, anexando a ellos los documentos comprobatorios correspondientes. 6.2.2. Competencia, Formación y Toma de Conciencia La UAS, a través de la Comisión Mixta General de Capacitación y Adiestramiento de la Dirección General de Recursos Humanos (DGRH):

a. Determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan la conformidad con los requisitos del producto en los perfiles de puestos.

b. Proporciona formación a través de un programa de capacitación y actualización anual para lograr las competencias genéricas necesarias del personal que realiza trabajos en los procesos certificados. Por su parte, la DSGC proporciona la formación en calidad, en tanto que los titulares de UO toman las acciones necesarias para lograr las competencias técnicas y ambientales del personal de los procesos.

c. Evalúa la eficacia de las acciones tomadas: el cumplimiento del programa de capacitación y actualización establecido.

d. Se asegura que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y como contribuyen al logro de los objetivos.

e. Mantiene los registros de la educación, formación, habilidades y experiencias. Anualmente se aplica una encuesta de detección de necesidades de capacitación para determinar la formación que requiere el personal involucrado en los procesos que integran el SG. En los procesos involucrados en el SGI se identifica la formación relacionada con los AAS por medio de la matriz de identificación y evaluación de impactos y aspectos ambientales (FO-SGI-IEAA-01) y se da seguimiento a través de un programa de administración ambiental (FO-SGI-IERL-01). 6.3. Infraestructura La UAS determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto a través de las siguientes UO de apoyo o soporte:

a) Dirección de Construcción y Mantenimiento (DCM): Cuyo objetivo es administrar, mantener y ampliar la planta física (edificios y espacios de trabajo).





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Esta UO realiza labores de construcción de obra y de mantenimiento correctivo y preventivo a las UO inscritas en el alcance del SG. En relación a los servicios proporcionados destacan los siguientes: electricidad, pintura, plomería, carpintería, herrería y jardinería.

Para el caso específico del mantenimiento preventivo se cuenta con un programa anual; cuyo alcance es aplicable a las unidades organizacionales con procesos certificados distribuidas geográficamente en las cuatro unidades regionales de la institución. Es responsabilidad de la sub-dirección de mantenimiento atender a las unidades organizacionales ubicadas en la unidad regional centro; así como de las coordinaciones de mantenimiento de las unidades regionales norte, centro-norte y sur proveer este servicio a cada una de las unidades organizacionales ubicadas en su territorio respectivamente. Particularmente para los procesos modalidad multi-sitio ubicados en las unidades académicas el mantenimiento preventivo comprende los espacios del Departamento de Control Escolar, Servicio Social y de Bibliotecas.

b) Dirección de Control de Bienes e Inventarios (DCBI): Tiene la misión de

proveer el equipo necesario (hardware y transporte) y los materiales de consumo indispensables a los procesos del SG de la UAS.

c) Dirección de Informática (DI): Su finalidad es proporcionar servicios de red,

soporte técnico al equipo y diseño y desarrollo de software (sistemas de información) a las UO que integran el SG. Respecto al mantenimiento preventivo del equipo de cómputo es responsabilidad de esta Dirección atender a las unidades organizacionales de la administración central y para el caso de las unidades académicas es responsabilidad de los encargados de centro de cómputo y comprende los espacios de Departamento de Control Escolar, Servicio Social y de Bibliotecas.

Todos los procesos del SG solicitan la infraestructura necesaria a esas áreas de apoyo de acuerdo con los lineamientos establecidos por cada una de ellas para el otorgamiento del servicio y se mantienen los registros correspondientes. 6.4. Ambiente de Trabajo La UAS determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para que los procesos logren la conformidad con los requisitos del producto que otorgan a sus clientes. Los espacios de trabajo, en los cuales se lleva a cabo la realización del producto, cuentan con una iluminación y ventilación adecuada y se encuentran libres de humedad y protegidos contra incendios.





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Diariamente, las instalaciones y los equipos se asean por personal de intendencia de la institución con el objetivo de que los trabajadores realicen sus funciones en un ambiente limpio y agradable. De manera anual la DSGC aplica una encuesta sobre ambiente de trabajo al personal involucrado en los procesos del SG con la finalidad de evaluar la situación que este guarda y tomar las acciones necesarias para mejorarlo y lograr la conformidad con los requisitos del producto y el cumplimiento legal aplicable a los aspectos ambientales. 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.1. Planificación de la Realización del Producto o Servicio La UAS planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realización de sus productos o servicios. Dicha planificación es coherente con los requisitos de los otros procesos del SG (véase 4.1.). El resultado de la planificación de cada uno de los procesos se presenta por medio de un documento denominado plan de la calidad. 7.2. Procesos Relacionados con el Cliente 7.2.1. Determinación de los Requisitos Relacionados con el Producto o Servicio En cada uno de los procesos del SG se han determinado los requisitos relacionados con el producto o servicio; los cuales se encuentran referenciados en sus planes de la calidad y descritos en sus requisitos y criterios de aceptación para el producto respectivamente. Los procesos descritos en el alcance del SGI (véase 1.2.) identifican y determinan los requisitos legales aplicables y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales de acuerdo al procedimiento Identificación y Evaluación de los Requisitos Legales (PG-SGI-IERL-09). 7.2.2. Revisión de los Requisitos Relacionados con el Producto o Servicio Los procesos del SG de la UAS, antes de hacer entrega de sus productos o servicios al cliente, los revisan cuidadosamente teniendo como referencia los requisitos establecidos. Cada vez que se realiza una revisión de los requisitos del producto o servicio, éstas son registradas al igual que las acciones originadas por la misma (véase 4.2.4.).





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Si el cliente no proporciona una declaración documentada de los requisitos, los procesos que integran el SG confirman los requisitos del cliente antes de la aceptación, vía telefónica o de manera directa con el cliente. Cuando los requisitos del producto o servicio son cambiados, los procesos que integran el SG se aseguran de que la documentación pertinente sea modificada y de que el personal involucrado en los procesos tome conciencia de los requisitos modificados. 7.2.3. Comunicación con el cliente y partes interesadas Los procesos que integran el SG de la UAS han determinado mecanismos a fin de mantener una comunicación eficaz con sus clientes y partes interesadas, con relación a:

a. La información sobre el producto o servicio. El responsable del proceso establece comunicación con el cliente por medio de oficios, llamadas telefónicas, correo electrónico y fax.

b. Las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones, y c. La retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas. Para estos ejercicios se

utilizan los mismos medios descritos en el inciso a), además de las encuestas de satisfacción a los usuarios y el buzón de quejas y sugerencias.

d. La información de su PO y OB, de acuerdo al apartado 5.3

La UAS ha decidido no comunicar la información acerca de sus aspectos ambientales significativos (AAS), ya que el alcance del SGI involucra procesos cuyas prácticas y controles operaciones se vinculan con el Hospital Civil de Culiacán reservando la confidencialidad de la información.

7.3. Diseño y Desarrollo 7.3.1. Planificación del Diseño y Desarrollo Los procesos que integran el SGC de la Universidad son de naturaleza administrativa y manejan solamente información documental; sin embargo, el proceso de Servicios Informáticos y Seguridad de la Base de Datos (SYSBD) que se lleva a cabo en la DI considera desarrollo de software, que implica las etapas de diseño y desarrollo, razón por la cual la UAS las planifica y controla especificando sus etapas, la revisión, verificación y validación, apropiadas para cada una de ellas, así como las responsabilidades y autoridades de los involucrados en cada etapa del diseño y desarrollo. En los procesos que integran el SGC de la UAS, particularmente el proceso de SYSBD, se gestionan las interfaces entre el personal involucrado en el diseño y desarrollo, a través de la especificación paso a paso de las actividades a desarrollar y el responsable de ejecutarlas, lo que asegura una comunicación eficaz y una clara asignación de dichas responsabilidades.





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Los resultados de la planificación se van actualizando conforme se avanza en el cumplimiento de cada una de las actividades y etapas del diseño y desarrollo. 7.3.2. Elementos de Entrada para el Diseño y Desarrollo A través de las solicitudes de servicio que se reciben en los procesos que integran el SGC de la UAS, se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y se generan y mantienen los registros necesarios. Estos elementos de entrada incluyen los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios e información proveniente de diseños previos similares, cuando sea aplicable y cualquier otro requisito esencial para el diseño y desarrollo. Todos los elementos de entrada se revisan conjuntamente con el usuario para verificar su adecuación. Los requisitos deben estar completos, sin ambigüedades, no deben ser contradictorios y aprobarse de conformidad por el usuario o solicitante del servicio, dejando evidencia de ello para aclaraciones posteriores. 7.3.3. Resultados del Diseño y Desarrollo En cada proceso del SGC de la UAS donde se lleve a cabo diseño y desarrollo de un producto, por ejemplo en SYSBD, se proporcionan los resultados del diseño y desarrollo, con el objetivo de verificarlos a la luz de los elementos de entrada que fueron establecidos en función de los requisitos establecidos por el usuario. Si el resultado del diseño y desarrollo cumple con los elementos de entrada, es aprobado y se procede a la liberación del producto. En tales circunstancias, los resultados del diseño y desarrollo deben: a) cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, b) proporcionar información apropiada para la compra, la producción y la prestación del servicio, c) contener o hacer referencia a los criterios de aceptación del producto, y d) especificar las características del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto. 7.3.4. Revisión del Diseño y Desarrollo Cada proceso del SGC, y en particular el proceso SYSBD, que requiere del diseño y desarrollo de software, establece dentro de su procedimiento operativo revisiones sistemáticas en cada una de sus etapas de acuerdo con lo planificado, a fin de ir evaluando si cumplen con los requisitos y para identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias. En las revisiones intervienen, además de las personas cuya responsabilidad y autoridad esta descrita en cada procedimiento operativo, las personas directamente responsables de llevar a cabo cada etapa del diseño y desarrollo. En estos casos se mantienen los registros de las revisiones y de cualquier acción necesaria.





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7.3.5. Verificación del Diseño y Desarrollo En todo el SGC de la Universidad se han establecido diversos controles a fin de que las etapas de cada proceso cumplan para lo que fueron diseñadas. En tal sentido, para asegurar que los procesos que implican un diseño y desarrollo, sus resultados cumplen con los requisitos de los elementos de entrada, se realiza una verificación, de acuerdo con lo planificado y se generan y mantienen los registros de los resultados de la misma y de cualquier acción que sea necesaria. 7.3.6. Validación del Diseño y Desarrollo Para efectos de asegurarnos que el producto satisface los requisitos de su aplicación especificada o de su uso previsto, después de hacer la verificación, se procede a realizar la validación de su diseño y desarrollo de acuerdo con lo planificado inicialmente. Esta validación se hace por el área que proporcionó el servicio, antes de la entrega o implementación del producto, siempre que sea factible, generando y manteniendo las evidencias de los resultados de la misma y de cualquier acción que sea necesaria. 7.3.7. Control de los Cambios del Diseño y Desarrollo En el proceso particular de SYSBD, cualquier cambio del diseño y desarrollo de software se tomará como una nueva solicitud de servicio, registrando éstas en el sistema y manteniendo los registros de acuerdo al control de registros de calidad. De esta forma, se procederá de nueva cuenta a realizar todas las etapas del diseño y desarrollo del producto. 7.4. Compras 7.4.1. Proceso de Compras La UAS a través de la DCBI provee a los procesos que integran el SG los productos necesarios para su operación y se asegura de que los productos comprados cumplan con las especificaciones solicitadas. Como medida de control se tiene celebrado un Convenio de Colaboración entre los procesos que integran el SG y la DCBI con la finalidad de asegurar de que los productos que les proporcionan son adecuados para el uso requerido. Los procesos que integran el SG de la UAS evalúan a la DCBI en función de su capacidad para suministrar los productos de acuerdo con las obligaciones contenidas en dicho convenio y se mantienen los registros de las evaluaciones realizadas para dichos criterios. Así mismo la DCBI anualmente evalúa el desempeño de sus proveedores a través del formato de evaluación de proveedores, en función de su





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capacidad para suministrar los productos de acuerdo con los requisitos; retroalimentándoles los resultados obtenidos y conservando dichos registros. Por otro lado, una vez concluidos los servicios de los proveedores contratados externamente, la UAS, a través de los actores involucrados, los evalúa en función de su capacidad de suministro y mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones. En los casos de los productos y servicios necesarios para la operación de los procesos cuya naturaleza y especialización implique un alto nivel de influencia en la calidad del producto de los procesos o su impacto ambiental, la DCBI podrá otorgar a los órganos internos administrativos de las UO con procesos certificados la atribución para realizar las compras, con el objetivo de asegurar que son adecuados para el uso requerido. Como medida de control dichas UO deberán establecer procedimientos internos de compras para la información de sus compras, verificar sus adquisiciones y evaluar a los proveedores en función de su capacidad para suministrar los productos y servicios de acuerdo con los requisitos. 7.4.2. Información de las Compras Los procesos que integran el SG informan a la DCBI los productos a comprar a través de requisiciones elaboradas en los mecanismos que la misma establece. Las requisiciones de compras deben contener las descripciones de los productos a comprar y la justificación de su requerimiento. La DCBI revisa los requisitos de compras de los procesos que integran el SG antes de emitir las órdenes de compras al proveedor. 7.4.3. Verificación de los Productos Comprados La DCBI, a través del responsable del almacén, verifica que los productos comprados a los procesos que integran el SG cumplan con los requerimientos de las requisiciones. Si los productos comprados no cumplen con los requisitos se devuelven al proveedor para que sean sustituidos. Una vez que los productos son aceptados se resguardan en el almacén para posteriormente entregar a los procesos que integran el SG. 7.5. Producción y Prestación del Servicio 7.5.1. Control de la Producción y la Prestación del Servicio Los procesos que integran el SG de la UAS planifican y llevan a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas.





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Dichas condiciones controladas se encuentran en los planes de la calidad de cada uno de los procesos que integran el SG de la UAS, mismos que son aprobados por la Alta Dirección. 7.5.2. Validación de los Procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio Este requisito no aplica al SG, sin embargo se menciona para mantener el orden de la presentación de este Manual de acuerdo con la norma ISO 9001. Las causas que justifican su exclusión se encuentran descritas en la sección 1.3. de este MG. 7.5.3. Identificación y Trazabilidad Cuando es apropiado, los procesos que integran el SG de la UAS, identifican el producto por medio de códigos, folios y fechas, adecuados, dependiendo de la naturaleza del proceso, a través de toda la realización del producto o servicio. Los procesos que integran el SG identifican el estado del producto o servicio con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de toda la realización del producto. La trazabilidad no es un requisito para los procesos que integran el SG, sin embargo se controla y registra la identificación única del producto, de acuerdo a las disposiciones establecidas en el presente MG. 7.5.4. Propiedad del Cliente La Universidad se asegura que los bienes que son propiedad del cliente no sufran alteraciones se dañen o se pierdan, identificándolos, verificándolos, protegiéndolos y salvaguardándolos para su utilización o incorporación dentro del producto. Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algún otro modo se considera inadecuado para su uso, será registrado y comunicado al cliente. 7.5.5. Preservación del Producto La UAS, a través del proceso de Solicitud de Sangre, Hemocomponentes y Selección de Donadores desarrollado en la Unidad de Hematología y Banco de Sangre del CIDOCS preserva las unidades de sangre durante su proceso interno y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos. La preservación de las unidades de sangre incluye su identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y protección. La preservación se aplica también a los hemocomponentes. 7.6. Control de los Equipos de Seguimiento y Medición





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El proceso particular de SYSBD diseña y desarrolla software enfocados al seguimiento y medición de algunos de los procesos del SG de la UAS, es por ello que éste es el que confirma la capacidad de los programas informáticos y establece controles de verificación y validación antes de iniciar su utilización. La verificación es una actividad que se encuentra contemplada actualmente en el desarrollo del procedimiento del proceso de SYSBD y la actividad de gestión de la configuración del software la realizan los usuarios de los programas a través de opciones que se encuentran en cada uno de los sistemas y se gestiona cuando es necesario mediante solicitud de servicios informáticos a la DI. Por otro lado, el laboratorio de análisis clínicos y la unidad de hematología y banco de sangre del Centro de Investigación y Docencia en Ciencias de la Salud (CIDOCS) en la realización de sus procesos utilizan equipo de medición calibrado con la finalidad de asegurar la validez de sus resultados. La calibración a los equipos de medición se realiza a intervalos especificados para determinar errores y en su caso realizar los ajustes necesarios. Cuando se detecta que el equipo no es conforme con los requisitos se toman las acciones apropiadas sobre el mismo y sobre el producto afectado. Se mantienen los registros de los resultados de las verificaciones y calibraciones en los procesos citados. 8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA 8.1. Generalidades El SG planifica e implementa actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora, necesarios para:

a. Demostrar la conformidad con los requisitos del producto a través de los planes de la calidad por cada proceso, en el cual se referencian los requisitos del producto y los criterios de aceptación y se describen en el documento de Requisitos y Criterios de Aceptación para el Producto.

b. Demostrar la conformidad con los requisitos legales aplicables de los aspectos ambientales, referenciados en la Matriz de Identificación y Evaluación de Impactos y Aspectos Ambientales (ver llenado del formato FO-SGI-IEAA-01) y evaluar anualmente su seguimiento al Programa de Administración Ambiental. (Ver llenado de formato FO-SGI-IERL-01).

c. Asegurarse de la conformidad del SG, a través de auditorías internas y revisiones por la dirección (véase 8.2.2. y 5.6.).

d. Mejorar continuamente la eficacia del SG.





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Lo anterior comprende la determinación de los métodos aplicables, incluyendo las técnicas estadísticas, y el alcance de su utilización. 8.2. Seguimiento y Medición 8.2.1. Satisfacción del Cliente De acuerdo a los periodos de evaluación establecidos con relación en la prestación de los servicios o productos que proporcionan los procesos que integran el SGC, se lleva a cabo el seguimiento de la información relativa a la percepción del usuario respecto al cumplimiento de sus requisitos, los procesos tienen un OC de satisfacción del usuario que se mide mediante la aplicación de un cuestionario de satisfacción del usuario. Los resultados de esta evaluación forman parte integral de la información de entrada para revisión por la dirección (véase 5.6.2.). 8.2.2. Auditoría Interna La UAS planifica periódicamente la realización de auditorías internas de acuerdo al Procedimiento para Auditorías Internas (PG-SG-AI-04), para determinar si el SG:

a. Es conforme con las disposiciones planificadas (véase 7.1.), con los requisitos de las normas internacionales ISO 9001 e ISO 14001 y con los requisitos del SG establecidos por la organización, y

b. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Se mantienen los registros de la realización de las auditorías internas y de sus resultados. 8.2.3. Seguimiento y Medición de los Procesos En los objetivos de cada proceso del SG de la UAS, se describe la forma para dar seguimiento y la medición de los mismos, a fin de verificar su capacidad para alcanzar los resultados planificados. Los procesos del SG evalúan el estado de avance de los mismos de acuerdo a la frecuencia de evaluación y enteran a la DSGC a más tardar en el mes inmediato posterior a la fecha de generación de la evidencia de cumplimiento. Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabo acciones correctivas o preventivas, según convenga, para asegurar la conformidad del servicio. 8.2.4. Seguimiento y Medición del Producto o Servicio





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Los responsables de los procesos del SG, dan seguimiento y medición del producto o servicio, a fin de asegurarse que se cumple con los requisitos del mismo. Las etapas apropiadas del proceso de realización del producto o servicio están identificadas en los planes de la calidad (véase 7.1.) de cada proceso en los que se hace referencia a los criterios de aceptación. Los registros que dan evidencia de la conformidad con los requisitos son conservados por los responsables de las área (véase 4.2.4.). 8.3. Control del Producto No Conforme Los responsables de los procesos del SG, se aseguran que el producto que no sea conforme con los requisitos del producto, se identifica y se controla para prevenir su uso o entrega no intencional. Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del producto no conforme, están definidos en el Procedimiento para el Control de Producto No Conforme (PG-SG-PNC-03). El responsable de cada proceso mantiene los registros (véase 4.2.4.) de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones tomadas al respecto, asimismo se asegura de la posibilidad de demostrar su conformidad con los requisitos. 8.4. Análisis de Datos Los titulares y responsables de los procesos que integran el SG de la UAS, en coordinación con el Representante de la Dirección, recopilan y analizan los datos para demostrar la idoneidad y la eficacia del SG y para evaluar donde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del mimo. Para ello utilizan la información recabada por el seguimiento y la medición (véase 8.2.) y de cualquier fuente pertinente. 8.5. Mejora 8.5.1. Mejora Continua Los procesos que integran el SG de la UAS mejoran continuamente su eficacia a través de un plan de mejora continua anual (FO-UAS-SG-03) de acuerdo a la guía para su elaboración (GUIA-UAS-SG-01). En la elaboración del plan de mejora continua se considera el uso del plan de desarrollo institucional vigente, la PO, el OB, los objetivos del proceso, los resultados de las auditorias, el análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.





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La DSGC da seguimiento a las acciones de mejora descritas en dichos planes, mediante visitas a los procesos y reportes de seguimiento para verificar su cumplimiento. Cuando no se ejecutan las acciones después de una reprogramación, se llevan a cabo acciones correctivas o preventivas, según convenga, para asegurar la mejora continua. 8.5.2. Acción Correctiva Los procesos que integran el SC de la UAS toman las acciones necesarias para eliminar las causas de las no conformidades de acuerdo con el Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas (PG-SG-ACP-05) con el objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 8.5.3. Acción Preventiva Los procesos que integran el SG de la UAS determinan acciones para eliminar las causas de las no conformidades potenciales con base en el Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas (PG-SGI-ACP-05) para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales. 9. GESTIÓN AMBIENTAL 9.1. Planificación La UAS, en su alcance del SGI, revisa e identifica anualmente aquellas operaciones (actividades, productos y/o servicios de sus procesos) que interactúan con el medio ambiente, así como la legislación aplicable en materia ambiental; dichos resultados sirven para planificar los controles operaciones y establecer los objetivos y metas ambientales alineados con la PO. 9.1.1. Identificación y Determinación de Aspectos Ambientales La UAS, en su alcance del SGI, identifica sus aspectos ambientales (AA) y determina aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente, es decir, Aspectos Ambientales Significativos (AAS) conforme a lo establecido en el procedimiento de Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales (PG-SG-IEAA-07). 9.1.2. Identificación y Evaluación del Requisitos Legales y Otros. La UAS, en su alcance del SGI, identifica sus requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos relacionados a sus aspectos ambientales conforme a lo establecido





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en el procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales (PG-SG-IERL-08). 9.1.3. Objetivos, metas y programas ambientales La UAS, en su alcance del SGI, establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales. Los documenta en el objetivo ambiental de cada proceso, en ellos se describe la forma para dar seguimiento y la medición de los mismos, a fin de verificar su capacidad para alcanzar los resultados planificados. Dichos objetivos son coherentes con la PO, con su compromiso de prever la contaminación, el cumplimiento de los requisitos legales y otros que la universidad suscriba y con la mejora continua. 9.2. Implementación 9.2.1. Controles Operacionales La UAS, en su alcance del SGI, identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos (AAS) de acuerdo con la PO, objetivos y metas con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajo condiciones controladas, mediante el establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos de control operacional. Los procesos una vez al año revisan sus AAS, con el objetivo de determinar y documentar los controles operaciones, que aseguren prácticas que prevengan, reduzcan o controlen las posibles desviaciones e impactos ambientales adversos. 9.2.2. Preparación y Respuesta ante Emergencias La UAS, en su alcance del SGI, a través de los titulares de UO:

a. Identifica las situaciones potenciales de emergencia y accidentes reales y potenciales en materia emergencias, sismos, incendios, evacuaciones, que puedan tener impacto en el medio ambientes y como responder antes ellos, a través de un Plan de contingencias con el propósito de prevenir o mitigar los impactos adversos en el medio ambiente.

b. Revisa anualmente y modifica cuando sea necesario los planes contingencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.

c. Realiza pruebas o simulacros anuales de tales procedimientos cuando sea factible.

9.3. Verificación





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Los titulares de UO con procesos del SGI, a través de un Programa de Administración Ambiental y sus objetivos ambientales hacen el seguimiento y miden de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. 9.3.1. Seguimiento y Medición El seguimiento del desempeño de los controles operaciones aplicables se lleva a cabo con la conformidad de los objetivos y metas ambientales en cada proceso del SGI, a fin de verificar su capacidad para alcanzar los resultados planificados. Los procesos evalúan su desempeño ambiental con el estado de avance de los objetivos y metas ambientales de acuerdo a la frecuencia de evaluación y enteran a la DSGC a más tardar en el mes inmediato posterior a la fecha de generación de la evidencia de cumplimiento. Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabo acciones correctivas o preventivas, según convenga. 9.3.2. Verificación del cumplimiento legal La UAS evalúa el cumplimiento de los requisitos legales relacionados con los aspectos ambientales determinados según procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales (PG-SG-IERL-08) y en conjunto con los otros requisitos de los productos y servicios (Ver requisito 7.2.2. Revisión de los Requisitos Relacionados con el Producto o Servicio). Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabo acciones correctivas o preventivas, según convenga, para asegurar la conformidad del servicio.





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ANEXOS 1. Control de Formatos

Formatos Identificación de formatos Controles aplicables a formatos

No. Nombre del formato Código del formato Ubicación Responsable de su resguardo

1 Plan de Mejora FO-UAS-SG-03 Módulo del SGI Sección

de Control de Documentos del SIIA

DSGC

2 Curriculum Vitae FO-UAS-SG-04 Módulo del SGI Sección

de Control de Documentos del SIIA

DSGC

3 Matriz de Correspondencia de Requisitos FO-UAS-SG-05

Módulo del SGI Sección de Control de

Documentos del SIIA DSGC

4 Guía para la Elaboración del Plan de Mejora GUIA-UAS-SG-01

Módulo del SGI Sección de Control de

Documentos del SIIA DSGC

2. Identificación de Cambios

Cambios entre el Manual de la Calidad Versión 16 y 17 No. De

Capítulo del Documento

Párrafo / Figura / Tabla / Nota

Adición (A) o

Supresión (S)

Texto Modificado

5.5.1. Responsabilidad

y Autoridad Párrafo único S + A

La Alta Dirección se asegura de que las responsabilidades, interrelaciones y autoridad del personal que maneja, ejecuta y verifica las actividades que afectan a la calidad del servicio suministrado y la gestión medioambiental, sean definidas y comunicadas dentro del SG mediante el organigramas, descripción de perfiles de puestos, procedimientos documentados y el presente MG. en donde se enuncian las responsabilidades por cada uno de los requisitos de las Normas ISO 9001e ISO 14001.

5.6.1 Generalidades

Primer párrafo S + A Las reuniones revisiones anuales de revisión Último párrafo S + A reuniones de revisiones

5.6.2 Información de entrada para la

revisión

Párrafo único S + A reuniones de revisiones

7.4.1 Compras Último párrafo A

En los casos de los productos y servicios necesarios para la operación de los procesos cuya naturaleza y especialización implique un alto nivel de influencia en la calidad del producto de los procesos o su impacto ambiental, la DCBI podrá otorgar a los órganos internos administrativos de las UO con procesos certificados la atribución para realizar las compras, con el objetivo de asegurar que son adecuados para el uso requerido. Como medida de control dichas UO deberán establecer procedimientos internos de compras para la información de sus compras, verificar sus adquisiciones y evaluar a los proveedores en función de su capacidad para suministrar los productos y servicios de acuerdo con los requisitos.

9.4 Mejora Párrafo único S

Para asegurar la conveniencia, adecuación y eficacia continua de la gestión ambiental de la UAS, la Alta Dirección lleva a cabo revisiones anuales de acuerdo al Procedimiento para Revisión por la Dirección (PG-SG-RD-06) Cuyos resultados concluyen en las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la PO, objetivos y metas ambientales y otros elementos de la gestión ambiental, coherentes con el compromiso de la mejora continua (Ver: 5.6. Revisión por la Dirección).

Pie de Pagina S + A Fecha de Emisión: 1 de Diciembre de 2014; 30 de Enero de 2015; Versión 16 17;




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