MODELO DE CONTROL DE PROCESOS (HACIA UN AMBIENTE DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL) PREPARADO POR: LIC....
-
Upload
adora-maese -
Category
Documents
-
view
3 -
download
3
Transcript of MODELO DE CONTROL DE PROCESOS (HACIA UN AMBIENTE DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL) PREPARADO POR: LIC....
MODELO DEMODELO DECONTROL DE PROCESOSCONTROL DE PROCESOS(HACIA UN AMBIENTE DE (HACIA UN AMBIENTE DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL)INTELIGENCIA ARTIFICIAL)
PREPARADO POR:PREPARADO POR:
LIC. JORGE KARICA C.LIC. JORGE KARICA C.
ESTRUCTURA MODULAR DEL SISTEMA
RED TELEINFORMÁTICA
NORMASSISTEMAS
PROCEDIMIENTOS
MODELO DE DATOS
EFICIENCIA
SEGURIDAD
CONTROL
OP
OR
TUN
IDA
D EX
AC
TITUD
CALIDAD
SIG
MODELODE
COMPORTAMIENTO
MODELO DE GESTIÓN
MODELO OPERATIVO
SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIALSISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL
NIVEL OPERATIVONIVEL OPERATIVO– CONTROL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVOCONTROL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVO– CERTIFICACIÓN DE LAS TRANSACCIONESCERTIFICACIÓN DE LAS TRANSACCIONES– FLUJO DE LAS TRANSACCIONESFLUJO DE LAS TRANSACCIONES– INTEGRIDAD RELACIONALINTEGRIDAD RELACIONAL– SEGURIDAD DE ACCESOSEGURIDAD DE ACCESO– BITÁCORA DE EVENTOS RELACIONADOSBITÁCORA DE EVENTOS RELACIONADOS– RESPALDO DE AFECTACIONESRESPALDO DE AFECTACIONES
NIVEL TÁCTICONIVEL TÁCTICO– BALANCE DE OPERACIONES CORRELACIONADASBALANCE DE OPERACIONES CORRELACIONADAS– GENERACIÓN DE RESULTADOS DE LAS GENERACIÓN DE RESULTADOS DE LAS
OPERACIONESOPERACIONES– ANÁLISIS DE RESULTADOSANÁLISIS DE RESULTADOS– PREPARACIÓN DE INDICADORES DE PREPARACIÓN DE INDICADORES DE
COMPORTAMIENTOCOMPORTAMIENTO– ANÁLISIS DE COMPORTAMIENTO Y ANÁLISIS DE COMPORTAMIENTO Y
RENDIMIENTOSRENDIMIENTOS– TOMA DE DECISIONESTOMA DE DECISIONES
NIVEL ESTRATÉGICONIVEL ESTRATÉGICO– PRONÓSTICO DE COMPORTAMIENTOPRONÓSTICO DE COMPORTAMIENTO– ESCENARIOS ESTRATÉGICOSESCENARIOS ESTRATÉGICOS– RECOMENDACIONES Y PROYECCIONESRECOMENDACIONES Y PROYECCIONES– PROPUESTAS DE CAMBIOS AL MODELOPROPUESTAS DE CAMBIOS AL MODELO
INFRAESTRUCTURA Y SISTEMAS
SOPORTE DEL SISTEMA
INFORMESDE
GESTIÓN
CIERRE DIARIODE OPERACIONES
(REFRENDO DE LASOPERACIONES)
SISTEMA OPERATIVODE ALMACENES DE DATOS
SISTEMA DE CONTROL DE OPERACIONES, SISTEMA DE SUMINISTROS, SISTEMA DE CONTROL DE PERSONAL,
SISTEMA DE CONTROL PRESUPUESTARIO FINANCIERO, MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA OPERATIVA .
CIERRE DE OPERACIONES PRESUPUESTARIAS, FINANCIERAS,DE SUMINISTROS, DE PERSONAL, DE GENERACIÓN DE BIENES
Y SERVICIOS, DE PROVEEDURÍA Y ABASTOS Y BALANCE DE OPERACIONES DEL DÍA,
PREPARACIÓN DE INFORMES DE RESULTADOS DIARIOS: RECAUDACIÓN,CONCILIACIÓN DE FONDOS, MOVIMIENTO DE PERSONAL, MOVIMIENTO DEALMACENES, ASIENTOS DE DIARIOS, COSTOS, COMPROMISOS, GASTOS,
ESTADÍSTICAS, RESPALDOS Y ALMACENES DE DATOS OPERATIVO.
MODELO DE DATOS OPERATIVOQUE CONSTA DE EXPEDIENTESELECTRÓNICOS MULTIMEDIA
PARA TODAS LAS APLICACIONES
MODELO DE LA ESTRUCTURA PARA CIERRE DE OPERACIONES DIARIAS
BASES DE DATOSOPERATIVAS MULTIMEDIA
RECURSOSHUMANOS
GENERACIÓNDE BIENES
Y SERVICIOS
PROVEEDURÍAY ABASTOS
ADMINISTRACIÓN FINANZAS Y
APOYODE SISTEMAS
SISTEMA OPERATIVODE DATOS
CONTROLINTERNO
DE PROCESOS
CERTIFICAROPERACIONES
DIARIAS
AUDITORIAINTERNA DE
OPERACIONES
CONTROL DE LASTRANSACCIONES
CIERRE DE LASOPERACIONES
DIARIAS
BALANCE
EFI
CIE
NC
IA D
E P
RO
CE
SO
S
PRODUCTIVIDAD
AD
EC
UA
CIÓ
N E
STR
UC
TUR
A
ESTRUCTURA PARA EL CONTROL INTERNO DE OPERACIONES
TIPOS DE CONTROLTIPOS DE CONTROL
CONTROL DE TRANSACCIONESCONTROL DE TRANSACCIONES CONTROL DE OPERACIONESCONTROL DE OPERACIONES CONTROL DE PROCESOSCONTROL DE PROCESOS CONTROL ADMINISTRATIVOCONTROL ADMINISTRATIVO CONTROL DE GESTIÓNCONTROL DE GESTIÓN CONTROL INFORMÁTICOCONTROL INFORMÁTICO CONTROL CIBERNÉTICOCONTROL CIBERNÉTICO INTELIGENCIA ARTIFICIALINTELIGENCIA ARTIFICIAL
COMPONENTES DE UNA TRANSACCIÓNCOMPONENTES DE UNA TRANSACCIÓN
Segmento ECONÓMICO
Segmento OPERATIVO
Segmento ADMINISTRATIVO
Segmento FINANCIERO
Segmento PRESUPUESTARIO
Segmento de FLUJO DE PROCESO
Segmento de SEGUIMIENTO Y CONTROL
Segmento de MENSAJE DE TRANSMISIÓN
CONTIENE LA INCIDENCIA DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LA EFICIENCIA
DEL PROCESO DONDE PARTICIPA
CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS
COMPONENTES OPERATIVOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO
CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS NIVELES
QUE AUTORIZAN DENTRO DEL PROCESO
REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS PRESUPUESTARIAS RESULTANTES DE LA APLICACIÓN DE LA TRANSACCIÓN
REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS FINANCIERAS QUE SE AFECTAN POR
LA TRANSACCIÓN
REFLEJA LA ESTRUCTURA DE PROTOCOLOS PARA LA
TRANSMISIÓN DE LA TRANSACCIÓN Y SUS MENSAJES
REFLEJA EL CONJUNTO DE REGLAS DEL NEGOCIO QUE APLICAN PARA
GARANTIZAR LA VALIDES
REFLEJA LAS ETAPAS POR LAS QUE CIRCULA LA TRANSACCIÓN DENTRO DE LOS PROCESOS AUTORIZADOS
RASTRO OPISTAS DEAUDITORÍA
ADMINISTRACION DEL PATRIMONIOADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOSCONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS
ATENCION DE LOS CIUDADANOSCONTROL FINANCIERO CONTABLE
INFORMES DE RENDICIÓN
LEGISLACION VIGENTE
EVALUACION DE LA GESTION
ESTANDARES DE CALIDAD
FISCALIZACION DE LOS RESULTADOS
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
NECESIDADESDE LOS
CIUDADANOS
SERVICIOSBRINDADOS
EXAMEN DE LARENDICIÓN DE CUENTAS
INZUMOS PRODUCTO
RECOMENDACIONES
AJUSTES
NIVEL
DE
EFICIENCIA
OBJETIVOS
DESARROLLO DEL PLAN RESULTADOS
METAS
MODELO DE GESTION INTEGRADO
E P I
E + P = S
+ =
INGRESOS EGRESOS
ANTEPROYECTO
FORMALIZACIÓNDEL DERECHO
SOLICITUDES
AUTORIZACIONESPARA GASTOS
ESTIMACIÓNDE INGRESOS
EJECUCIÓN DE INGRESOS Y EGRESOS
BALANCE Y CIERRE DE LAEJECUCIÓN FINANCIERA
APROBACIÓN
PLAN DE ACCIÓN
LIQUIDACIÓNPRESUPUESTARIA
TRÁMITE DESOLICITUDES
LEGALIZACIÓNDE TRÁMITE
COMPROMISOS
METAS PROYECTADAS
RECAUDACIÓNDE RECURSOS
DEPÓSITOSEN BANCO
FLUJOSDE INGRESOS
FLUJOS DEDESEMBOLSOS
OBLIGACIONESPOR PAGAR
SALDOS DISPONIBLES
PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN DE PROCESOS
METAS PROPUESTAS
EXPECTATIVAA LOGRAR
ASIGNACIÓN DE RECURSOS
DIFERENCIAINGRESOS-EGRESOS
SUPERÁVITO DÉFICIT
RENDICIÓN DE CUENTASAUDITORIA DE GESTIÓN
TESORERÍA
MEF - ENTIDADES
ASIGNACIÓN DEL PRESUPUESTO
ESTRUCTURA Y COMPOSICIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AUDITORIA FISCAL
EVALUACIÓN DE RESULTADOS
INDICADORES DE GESTIÓNLÍMITES
ESTABLECIDOS
INGRESOS
FACTURACIÓNDEL DERECHO
RECAUDACIÓNDE RECURSOS
DEPÓSITOSAL TESORO
ASIGNACIÓN DE RECURSOS
EGRESOS
SOLICITUDESDE B/S
TRAMITACIÓNDE SOLICITUDES
LEGALIZACIÓNDE TRÁMITES
ENTREGA DEB/S
FONDO OPERATIVOINSTITUCIONAL
TRANSFERENCIAS
MOROSIDADGENERADA
DEFICIENCIAS EN DEPÓSITOS
FONDOSDISPONIBLES
FONDOS DE TRABAJO
CAJAS MENUDAS
SOLICITUDESRECHAZADAS
TRÁMITES NOCONCLUIDOS
TRÁMITES PENDIENTESDE LEGALIZAR
CUENTAS X B/S
FLUJO DERECURSOS
DISPONIBLES
FLUJO DEDESEMBOLSOSPROGRAMADOS
BALANCE DE LA TESORERÍA
PROGRAMA DE PAGO ESTABLECIDO
CUENTAS X C/M
CUENTAS X PAGAR
ASIGNACIONESEN TRÁMITE
EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO
BIENES Y SERVICIOSNO ENTREGADOS
ABASTOSPROGRAMACIÓN DEABASTECIMIENTO
DE BIENES Y SERVICIOS
DESPACHO DE BIENES Y SERVICIOS
COMPRASTRÁMITE DE
ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS
SOLICITARREQUERIMIENTOS
ALMACENAJERECIBO Y ALMACENAJEDE BIENES Y SERVICIOS
DESPACHOCONTROL
DEL PROCESO YFISCALIZACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO
ENTREGATRANSPORTE DE
BIENES
PROGRAMACIÓNDE COMPRAS CONTRATACION
REQUISICIÓN
DESPACHO
ENTREGA U. EJECUTORAS
MODELO DE FLUJO DE PROCESOS
AGOTADO
SOLICITUD
PRESTACIÓNDE LOS
SERVICIOS RECIBOUNIDADES
EJECUTORAS
DISTRIBUCION INTERNA
BS
USUARIOS DELSISTEMA
FO01
FO02
FO04
FO03FO06
FO05
FO07
FO09 FO08
P01
P04
P03
P02
P05
P06
P07
P08P09
CONTROLPREVIO
CONTROLCONCOMITANTE
CONTROLPOSTERIOR
PRELIMINARESA LA REALIZACIÓNDE LOS PROCESOS
EJECUTADO DURANTELA REALIZACIÓN DE
LOS PROCESOS(CONTROL INFORMÁTICO
O CIBERNÉTICO)
EVALUATIVORESPECTO A LASESTRUCTURAS YLOS RECURSOSDISPONIBLES
CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE LOS PROCESO
EXAMEN PREVIO DE CONFIRMACIÓN DECUMPLIMIENTO DE
NORMAS
CERTIFICACIÓN DECUMPLIMIENTO DELAS ACTIVIDADES
DE LOS PROCESOS
EVALUACIÓN DE LA CALIDAD Y EFICIENCIA
DE LOS PROCESOS
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
INTEGRACIÓN DE LOS PRINCIPALES INDICADORES PROVINCIALES DE GESTIÓN
MODOS DE PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓNSISTEMA GEOGRÁFICO DE INFORMACIÓN GERENCIAL
MODELO DE ESTRUCTURA DE INFORMES
INFORME DE RENDICIÓN DE
CUENTAS
PROGRAMA DEINVERSIONES
GARANTÍASAUDITORIAS E
INVESTIGACIONESBIENES
PATRIMONIALESINFORME DE RESULTADOS
Fondos yCajas
Menudas
InformeFinanciero
GestiónDeuda Pública
Entidad
RecursosHumanos
AdquisicionesDe
Bienes
DonacionesDe
bienes
Preliminares
Aprobados
FIANZAS
DeclaracionesJuradas
SEGUROS
EnEjecución
InspeccionesDe Obras
EjecuciónPresupuestaria
DescarteDe
Bienes
InventarioDe
Bienes
PresentadosA las
EntidadesReclamos
Presentados
Modificaciones A los
Términos
ReevaluaciónY
Depreciación
TrámitesEn
Tribunales
INDICADORES DE
GESTIÓN
PERSONAL
DEUDAPÚBLICA
PROVEEDURÍA
INVERSIONES
FONDOS
OtrosValores
CATÁLOGODE
TRANSACCIONES
NORMASY
PROCEDIMIENTOS
BASE LEGAL
FORMULARIODE TRÁMITE
DIGITALIZADO
NORMAS DEVALIDACIÓN
Y APROBACIÓN
PROCESOSSEGÚN
TRÁMITES
EXPEDIENTESOPERATIVOS
EXPEDIENTESADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES LEGALES
SISTEMAOPERATIVOINTEGRADO
DE LA CSS
BIENES YSUMINISTROS
RECURSOSHUMANOS
INFRA-ESTRUCTURA
ADMINISTRACIÓNY
FINANZAS
A DL EM C DÉ AN T O S
SEGURIDADDE ACCESO
INTRANETENTIDAD
TRANSACCIONESDEL SISTEMASIG/ENTIDAD
ARCHIVOELECTRÓNICO DETRANSACCIONES
SELECCIÓNVALIDACIÓN
YAPROBACIÓN
MODELO DE PROCESOS INTEGRADOS
CATÁLOGODE
PROCEDIMIENTOS
CIERRE DEOPERACIONES
CATÁLOGO DEFORMULARIOS
DIGITALIZADOS
REFRENDO DE LAS
OPERACIONES
PRESTACIONES ECONÓMICAS Y SERVICIOS
MÉDICOS
SOCIEDAD
SEGURIDADDE ACCESO
ALMACÉN DE INFORMES(DATAWAREHOUSE)
NODOCENTRAL
INTRANETENTIDAD
FLUJO DE TRANSACCIONES (DATAWORKFLOW)
REDPRESTACIONESECONÓMICAS
REDSERVICIOS
ASEGURADOS
REDFINANZAS
REDRECURSOSHUMANOS
REDSUMINISTROS
MODELO DE ENLACE CON LA CONTRALORÍA GENERAL
CONTROL DEMATERIALES YSUMINISTROS
CONTROL DERECURSOSHUMANOS
CONTROL DEASEGURADOSY PATRONOS
CONTROL DEBIENES
PATRIMONIALES
REDESLAN CGR
OTRASREDES
LOCALES
VPN
MURO DE FUEGO
Windows 2003 ServerENTIDAD
Windows 2003 ServerContraloría General
MURO DE FUEGO
Cierre Diario
SIAFPA
SICO
INTRANETCGR
RED BIENESPATRIMONIALES
REDAUDITORIAGENERAL
REDCONTROL
FISCAL
CONTROLFINANCIERO Y
OPERATIVO
REDDESPACHOSUPERIOR
SICOSIAFPA
RÉPLICAS
Contraloría GeneralPortal de Enlace
Refrendo, Certificación y Fiscalización de Actos
AsambleaLegislativa
Tribunal Electoral
PresidenciaDe la
República
MEFBNP CSS
Caja de Ahorros
MINSA
RegistroPúblico
e-Gobierno
Internet
Senacyt
ÓrganoJudicial
Seguridad de Acceso
Seguridad de Acceso
FISCALIZACIÓN Y REFRENDO ELECTRÓNICO DE OPERACIONES
ConferenciasVirtuales
DefensoríaDel Pueblo
e-Comercio
e-Consumidor
Seg
urid
ad
de A
cceso
METODOLOGÍA A SEGUIRMETODOLOGÍA A SEGUIR
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓNDIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUALESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUAL DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG) DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG)
REQUERIDOREQUERIDO DEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJODEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJO DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y
PROCESOSPROCESOS SELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZARSELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZAR PREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOSPREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA ADIESTRAMIENTO DEL PERSONALADIESTRAMIENTO DEL PERSONAL CRONOGRAMA DEL DESARROLLOCRONOGRAMA DEL DESARROLLO COSTOS ESTIMADOSCOSTOS ESTIMADOS CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
DIRECCIÓN
SUBDIRECCIÓN
CONTROL DE GESTIÓNY
ASISTENCIA EJECUTIVA
CONSULTORÍA ESPECIALIZADA
ESTRUCTURA ORGÁNICA MODELO
NORMAS YPROCEDIMIENTOS
SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y
CONTROL DE PERSONAL
CONTROL DEPERSONAL
REGISTROSPRESUPUESTARIOS
Y FINANCIEROS
APOYOLOGÍSTICO
DEPARTAMENTODE FISCALIZACIÓN
DE OBRAS
CONTROL DEGARANTÍAS
EXAMEN DEGESTIÓN DE
COBROS
INSPECCIONESDE OBRAS
INSPECCIÓN FINALY
CIERRE DE OBRA
DEPARTAMENTO DEAUDITORÍA DE OBRAS
CIERRE YFINIQUITO DE OBRAS
INFORMESPRELIMINARES
INVESTIGACIONESDE
CUMPLIMIENTO
AUDITORIASTÉCNICAS
DEPARTAMENTO DE VALORACIÓN DE BIENES
PATRIMONIALES
AVALÚOS DEBIENES
ARRENDAMIENTO
PERITAJES
DETERMINACIÓNDE COSTOS
SOPORTEINFORMÁTICO
CONCLUSIONES RECOMENDADAS
•La Contraloría General deberá incluir en esta sección, sus opiniones respecto al modelo de fiscalización y control sobre actos de manejo que desee implementar en los sectores y toda la normativa para el Sistema de Contabilidad que debe incluir (Según la ley artículos 11 acápite 9, 12, 13, 14 y 16 entre otros.) plan de cuentas contables, forma de aplicación, formularios respectivos, flujos gráficos y diagramas explicativos de los procesos de cada actividad, todos los procedimientos derivados de cada uno de los procesos y el mecanismo para el refrendo electrónico. Además incluir el Modelo de Rendición de Cuentas respectivo.
•MEF deberá incluir de igual manera sus opiniones respecto al proceso de ejecución presupuestaria, su finiquito y cierre y traslado del resultado a los Estados Financieros Consolidados.
•Auditoría Interna de la Entidad informará respecto al Modelo de Control de procesos y Sistema de Auditoría requerido, a nivel operativo, para la comprobación y cierre de las operaciones diarias y la consolidación de los resultados a nivel diario.
•La Institución y el resto de las Direcciones involucradas informarán sobre los procesos, sus flujos, normas, procedimientos y propuestas de modernización para cada una de las áreas. Las áreas de desarrollo prioritario a nivel operativo serán, Servicios y Prestaciones Médicas, Prestaciones Económicas, Compras y Abastos, Personal, DINISA, Asuntos Administrativos y Financieros (Ingresos, Finanzas y Contabilidad).
•El área informática reportara sobre el acondicionamiento de la infraestructura informática para que responda a las necesidades del proyecto.