Modelos de Política Criminal y Derecho Penal Del Enemigo (Riquert Marcelo 2010)
Modelos de prevención penal
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Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas 1 Attrio Abogados - Una firma de confianza Modelo de exención conforme a la LO 1/2015 de reforma del Código Penal
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Attrio Abogados - Una firma de confianza 1
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
Modelo de exención conforme a la LO 1/2015 de reforma del Código Penal
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SUPUESTOS DE RESPONSABILIDAD PENALPOR DELITOS COMETIDOS POR:
1º SUPUESTO:
LEGALES REPRESENTANTES
AUTORIZADOS PARA TOMAR DECISIONES
CON FACULTADES DE ORGANIZACIÓN Y CONTROL.
2º SUPUESTO:
PERSONAS SIN AUTORIDAD
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1º SUPUESTOREQUISITOS PARA LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE DELITOS COMETIDOS POR PERSONAS CON AUTORIDAD
• Existencia previa (al delito) de medidas de supervisión y control.
• Idóneas para la prevención del delito.
• Que impliquen a la organización y gestión de la sociedad.
• Adoptadas por el Órgano de Administración.
• Que los autores hayan eludido estas medidas
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1º SUPUESTO
REQUISITOS DE ORGANIZACIÓN
Creación de un órgano autónomo en iniciativa y control para la supervisión y ejecución del modelo de prevención.
Ó
Que tenga legalmente encomendada la función de supervisar los controles internos de la persona jurídica
Requisito NO necesario para las empresas de pequeñas dimensiones
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La empresa deberá acreditar ante los Tribunales que se han adoptado y ejecutado medidas de control y supervisión para la prevención de estos delitos.
Que el órgano de control no ha incurrido en omisión o ejercicio insuficiente en las medidas de vigilancia, control y supervisión
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2º SUPUESTOREQUISITOS PARA LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE
DELITOS COMETIDOS POR PERSONAS SIN AUTORIDAD
la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión que resulte adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.
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MODELO CORPORATIVO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
CORPORATE COMPLIANCE
A partir del 1 de julio de 2015
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ELABORACIÓN DE UN MODELO EFICAZ
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PASO 1:
IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA EMPRESA SUSCEPTIBLES DE RIESGO PENAL
ACTIVIDADES DE LA EMPRESA
DELITOS SUSCEPTIBLES DE RESPONSABILIDAD PENAL DE
LA PERSONA JURÍDICA
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PASO 2:
ESTABLECIMIENTO DE PROTOCOLOS DE PREVENCIÓN
1. En la formación de la voluntad de la persona jurídica.
2. En la adopción de decisiones.
3. En la ejecución de las decisiones.
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PASO 3:
GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS
Dotación de recursos financieros adecuados que garanticen la eficacia del modelo y la prevención de delitos de riesgo.
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PASO 4:
CANAL DE DENUNCIAS
1. Se impondrá la obligación de denunciar los riesgos detectados o posibles incumplimientos.
2. Se facilitará un canal de denuncias.
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PASO 5:
SISTEMA DE SANCIONES
Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
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EL MODELO DEBERÁ SER REVISADO PERIÓDICAMENTE
NUEVAS INFRACCIONES
CAMBIOS DE ORGANIZACIÓN
CAMBIOS DE ACTIVIDAD
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Miguel Ángel MontoyaAbogado Penalista
Attrio Abogadoshttp://miguelangelmontoya.com/[email protected]
