OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO · Acciones de prueba 001-002 No aparecen 007-008-010 2....
Transcript of OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO · Acciones de prueba 001-002 No aparecen 007-008-010 2....
OFICINA ASESORA DE CONTROL INTERNO
AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
PLANES DE MEJORAMIENTO
CORTE A SEPTIEMBRE 30 DE 2019
MARIA ESTHER PÉREZ SALINAS
Jefe Oficina Asesora de Control Interno
LILIANA MARIA LENIS TANGARIFE MIRIAM BEATRIZ PALACIO LOPERA
MAURICIO HURTADO PÉREZ FELIPE HERNANDEZ MONTOYA
Equipo de Trabajo
Medellín, octubre de 2019
INTRODUCCION
La oficina asesora de Control interno en cumplimiento de las obligaciones
administrativas realizó la Auditoria de Seguimiento a los planes de mejoramiento
registrados en el sistema de gestión transparente modulo calidad con corte a octubre
de 2019.
El interés de esta verificación es mostrar el seguimiento y control que realizan los
líderes y comités operativos a los hallazgos encontrados en auditoria interna de
calidad, evaluaciones de control interno y plan de mejoramiento de la Auditoria
General de la Republica, como mecanismos de autogestión y autocontrol.
Se utilizó como metodología de verificación el análisis de la información que se
encuentra registrada en el sistema de Gestión Transparente cotejada con las
evidencias aportadas en el registro de las acciones
Este informe presenta el análisis de cada una de las acciones registradas en los
procesos con sus respectivas observaciones
Así mismo, se presentan las conclusiones generales y recomendaciones que
conlleven al mejoramiento de las deficiencias encontradas en esta auditoría de
seguimiento, que serán verificadas nuevamente el mes de diciembre de 2019.
Efectuada la auditorias de seguimiento a Planes de Mejoramiento, con corte a septiembre
30, se presentan los siguientes resultados:
1. VERIFICACION DEL CONSECUTIVO
Se verifica el consecutivo de las acciones registradas en el sistema, encontrando:
2016
Las acciones van del 001 al 002, no presenta observaciones
2017
Las acciones van del 001 al 008, no presenta observaciones
2018
Las acciones van del 001 al 033, presentando
No aparecen 003-004-005-013-014-015-016-019-020-021-029-032
Sin actualizar personal retirado de la CGA (Juan Carlos Peláez, Wber)
2019
Las acciones van del 001 al 155, presentando
Acciones de prueba 001-002
No aparecen 007-008-010
2. VERIFICACION DE ACCIONES POR PROCESOS
Relacionamos todas las acciones por proceso
Procesos de Estratégicos
Comunicación e Información Publica
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2019-00003 De Mejora Comunicación e Información Publica
Cerrada
2 AM-2019-00004 De Mejora Comunicación e Información Publica
Cerrada
3 AM-2019-00005 De Mejora Comunicación e Información Publica
Cerrada
4 AM-2019-00006 Preventiva Comunicación e Información Publica
Cerrada
5 AM-2019-00009 De Mejora Comunicación e Información Publica
Registrando Acciones
Pendiente de legalizar el instructivo para realizar el Noticontrol
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Planeación Institucional
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1
AM-2019-00013 De Mejora Evaluación de Políticas Publicas
Registrando Acciones
A la fecha NO se ha efectuado ninguna modificación al PEC
2 AM-2019-00016 Correctiva Comunicación e Información Publica
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
3 AM-2019-00019 De Mejora
Atención al Ciudadano
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
4 AM-2019-00020 De Mejora
Desarrollo del Control Social
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
5 AM-2019-00021 De Mejora
Desarrollo del Control Social
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
6 AM-2019-00023 De Mejora
Desarrollo del Control Social
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
7 AM-2019-00037 Correctiva
Atención al Ciudadano
Registrando Acciones
Pendiente del registro en Planeación, ya que atención al ciudadano lo envío oportunamente
8 AM-2019-00130 De Mejora Planeación Institucional
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
9 AM-2019-00131 De Mejora Planeación Institucional
Registrando Acciones
No se hace análisis de causa raíz. En la verificación del avance de actividades se registra N/A. Esta acción es para trabajarla, aplica en toda su extensión puesto que este proceso hace parte de la segunda línea de defensa
10 AM-2019-00132 Preventiva Planeación Institucional
Registrando Acciones
No se hace análisis de causa raíz. En la verificación del avance de actividades se registra N/A. sin embargo desde la Oficina Asesora de Control Interno se elevó consulta a la Función Pública sobre la responsabilidad de la CGA frente a la obligatoriedad de verificar la implementación de MIPG en los sujetos de control, en espera de respuesta.
11 AM-2019-00133 De Mejora Planeación Institucional
Registrando Acciones
No presenta análisis de causa raíz, y presenta avance de actividades del 80%
12 AM-2019-00134 De Mejora Planeación Institucional
Registrando Acciones
No se hace análisis de causa raíz. En la verificación del avance de actividades se registra N/A.
13 AM-2019-00135 De Mejora Planeación Institucional
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
14 AM-2019-00136 Correctiva Planeación Institucional
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
15 AM-2019-00137 Correctiva Planeación Institucional
Registrando Acciones
Cerrada en octubre
16 AM-2019-00138 Correctiva Planeación Institucional
Registrando Acciones
Se registra en la Verificación de avance N/A y un cumplimiento del 100%, se observa una contradicción toda vez que se emprendieron acciones de mejora. Sin embargo se tiene como evidencia el Informe de Satisfacción Cliente Primer Semestre 2019
17 AM-2019-00139 Correctiva Planeación Institucional
Registrando Acciones
Se registra en la Verificación de avance N/A, Sin embargo están capacitando conjuntamente con Talento Humano la elaboración de la Matriz del Conocimiento e Innovación
18 AM-2019-00140 Correctiva Planeación Institucional
Registrando Acciones
Cerrar en octubre por estar repetida con la AM-2019-134
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Procesos de Misionales
Atención al Ciudadano
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2018-00001 De Mejora Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
2 AM-2018-00002
De Mejora Registrando Acciones
Cerrar en octubre
3 AM-2018-00006 De Mejora Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
4 AM-2019-00026 De Mejora Registrando Acciones
La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia
5 AM-2019-00027 De Mejora Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta
6 AM-2019-00028 De Mejora Registrando Acciones
Cerrar en octubre
7 AM-2019-00032 De Mejora Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta
8 AM-2019-00034 De Mejora Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta
9 AM-2019-00035 De Mejora Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta
10 AM-2019-00036 Correctiva Registrando Acciones
La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia
11 AM-2019-00038 Correctiva Registrando Acciones
Cerrar en octubre
12 AM-2019-00039 Correctiva Registrando Acciones
La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia
13 AM-2019-00040 Correctiva Registrando Acciones
La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia
14 AM-2019-00041 Correctiva Registrando Acciones
La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia
15 AM-2019-00042 Correctiva Registrando Acciones
Cerrar en octubre
16 AM-2019-00043 Correctiva Registrando Acciones
La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia
17 AM-2019-00085 Correctiva Cerrada
18 AM-2019-00086 Correctiva Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Se observó que no hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta.
19 AM-2019-00087 Correctiva Registrando Acciones
La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Proceso Auditor
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2017-00003 Correctiva AGR Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Cerrada en octubre esta acción quedo registrada en el Plan de Mejoramiento de la AGR en el hallazgo No 3
2 AM-2018-00022
Preventiva AGR Investigando Causa / Beneficio y
Cerrada en octubre de acuerdo al informe de la AGR esta acción fue cerrada y efectiva
Solucionando
3 AM-2019-00029 De Mejora Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz La acción no puede ser cerrada aun, porque presenta actividades con cierre mes de diciembre por lo tanto no cumple con el avance del 100% registrado en gestión transparente
4 AM-2019-00031 Preventiva Registrando Acciones
Se observó que no hay una evaluación clara de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. Además no hay evidencias de las actividades en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
5 AM-2019-00033 De Mejora Registrando Acciones
Cerrada en Octubre
6 AM-2019-00046 Correctiva Registrando Acciones
Cerrada en octubre toda vez que corresponde al hallazgo de la AGR registrada en la acción AM-2019-0088
7 AM-2019-00048 Correctiva Registrando Acciones
Se observó que no hay una evaluación clara de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. A la fecha de la verificación hay informes pendientes por notificarse, incumplimiento las fechas del PGA 2019.
8 AM-2019-00051 Correctiva Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en todo la vigencia
9 AM-2019-00052 De Mejora Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. A la fecha de la verificación se observa en gestión transparente auditorias sin el registro de la información
10 AM-2019-00053 Correctiva Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia. Las actividades propuestas no se han ejecutado
11 AM-2019-00054 Correctiva Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en toda la vigencia.
12 AM-2019-00055 De Mejora Registrando Acciones
Se observó que causa raíz, requiere un mayor análisis. Al verificar el COLA del proceso se encontró que no concuerda con la resolución modificada en los términos de la periodicidad con la que solicita el informe la CGR
13 AM-2019-00056 De Mejora Registrando Acciones
Cerrada en octubre, ya que se procedió a cambiar el instructivo
14 AM-2019-00057 Correctiva Registrando Acciones
Cerrada en octubre ya que incluyo en los memorando de asignación mirar el cumplimiento de la Ley 617 en los municipios que no cumplieron esta
15 AM-2019-00088 Correctiva AGR Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en la auditoria de la AGR La Oficina de Control Interno hará seguimiento al cumplimiento del Plan de Mejoramiento de la AGR observando su efectividad
16 AM-2019-00089 Correctiva AGR Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en la auditoria de la AGR La Oficina de Control Interno hará seguimiento al cumplimiento del Plan de Mejoramiento de la AGR observando su efectividad
17 AM-2019-00099 De Mejora Registrando Acciones
Cerrada en octubre por estar registrada con la acción AM-2019-0053
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Delegada Denuncias
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2019-00030 De Mejora Atencion al ciudadano denuncias AIC
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
2
AM-2019-00044
Correctiva
Atencion al ciudadano denuncias AIC
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
3
AM-2019-00045
Correctiva Atencion al ciudadano denuncias AIC
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
4 AM-2019-00047
Correctiva Atencion al ciudadano denuncias AIC
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
5 AM-2019-00049
Correctiva Atencion al ciudadano denuncias AIC
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
6 AM-2019-00050
Correctiva Atencion al ciudadano denuncias AIC
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
Desarrollo del Control Social
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2018-00010 Preventiva AGR Registrando Acciones
Cerrada en octubre
2 AM-2018-00023 Preventiva Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Cerrada en octubre, tratada en la AM-2018-0018
3 AM-2019-00018 De Mejora Cerrada
4 AM-2019-00022 De Mejora Cerrada
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Proceso Administrativo Sancionatorio PAS
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2019-00096 Correctiva AGR Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz La acción no puede ser cerrada aun, porque se verificará su cumplimiento en la auditoria de la AGR La Oficina de Control Interno hará seguimiento al cumplimiento del Plan de Mejoramiento de la AGR observando su
efectividad. La actividad relacionada con el traslado a Disciplinario, no es preventiva es posterior a la configuración del silencio administrativo
2 AM-2019-00118 De Mejora Proceso Administrativo Sancionatorio
Registrando Acciones
Cerrada en octubre, se recomienda que dentro de la inducción a los funcionarios de esta dependencia se socialicen todos los documentos soporte del proceso
3 AM-2019-00119 De Mejora Proceso Administrativo Sancionatorio
Registrando Acciones
Cerrada en octubre, en comité operativo se socializo la solución
4 AM-2019-00120 Preventiva Proceso Administrativo Sancionatorio
Registrando Acciones
Cerrada en octubre, teniendo en cuenta que requiere hacer una mejor análisis de la causa raíz
5 AM-2019-00121 De Mejora Proceso Administrativo Sancionatorio
Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta
6 AM-2019-00122 De Mejora Proceso Administrativo Sancionatorio
Registrando Acciones
Se observó que no hay una evaluación clara de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Evaluación de Políticas Públicas
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2019-00011 De Mejora
Registrando Acciones
Cerrada
2 AM-2019-00012 De Mejora
Registrando Acciones
Cerrada
3 AM-2019-00013 De Mejora
Registrando Acciones
Cerrada Acción de mejora solicitada desde el proceso de Evaluación de Políticas Publicas el 24 agosto de 2018 a Planeación Institucional, a la fecha en la verificación no se han efectuado los cambios y en el avance se presentan dos actividades que no se han ejecutado ni publicado
4 AM-2019-00014 De Mejora
Registrando Acciones
Cerrada
5 AM-2019-00015 Correctiva Registrando Acciones
Corresponde a PAS solicitado por no cumplimiento en el envío de Información de Yarumal y Jericó
6 AM-2019-00017 De Mejora
Registrando Acciones
Cerrada
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Responsabilidad Fiscal
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2017-00004 De Mejora Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
No presenta análisis de la causa raíz. Acción sin tratamiento
2 AM-2017-00005
De Mejora Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
3 AM-2018-00011 Preventiva AGR Registrando Acciones
No presenta análisis de la causa raíz Esta acción continúa abierta ya que, en el seguimiento efectuado por la AGR, se
continua sin devolver hallazgos con origen en proceso auditor y no contiene todos los soportes relacionados con la lista de chequeo. No tiene registrada acciones y actividades
4 AM-2018-00025 De Mejora Auditoria Interna
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
5 AM-2018-00026 De Mejora Auditoria Interna
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
6 AM-2018-00027 De Mejora Auditoria Interna
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
7 AM-2018-00030 De Mejora Auditoria Interna
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
8 AM-2018-00031 De Mejora Auditoria Interna
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
9 AM-2018-00033 De Mejora Auditoria Interna
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
17 AM-2019-00090 Correctiva AGR Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. No se registran evidencias que soporten las actividades
18 AM-2019-00091 Correctiva AGR Registrando Acciones
No se hizo análisis de la causa raíz, que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. No se registran evidencias que soporten las actividades.
19 AM-2019-00092 Correctiva AGR Registrando Acciones
No hay una evaluación de la causa raíz que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. No se registran evidencias que soporten las actividades.
20 AM-2019-00093 Correctiva AGR Registrando Acciones
No se identificó plenamente la causa raíz por deficiencias en el análisis que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. No se registran evidencias que soporten las actividades
21 AM-2019-00094 Correctiva AGR Registrando Acciones
No se identificó plenamente la causa raíz por deficiencias en el análisis que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. No se registran evidencias que soporten las actividades
22 AM-2019-00095 Correctiva AGR Registrando Acciones
No se identificó plenamente la causa raíz por deficiencias en el análisis que permita lograr la mejora de la actividad propuesta. No se registran evidencias que soporten las actividades
23 AM-2019-00100 De Mejora Auditoria Interna
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Acción sin tratamiento
24 AM-2019-00101 De Mejora Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades.
25 AM-2019-00102 De Mejora Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
26 AM-2019-00103 De Mejora Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
27 AM-2019-00104 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
28 AM-2019-00105 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
29 AM-2019-00106 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
30 AM-2019-00107 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
31 AM-2019-00108 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
32 AM-2019-00109 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
33 AM-2019-00110 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
34 AM-2019-00111 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
35 AM-2019-00112 Correctiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
36 AM-2019-00113 Preventiva Auditoria Interna
Registrando Acciones
La causa raíz no está plenamente identificada y no se registra soporte de las actividades
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Procesos de Apoyo
Bienes y Servicios
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2018-00008 Preventiva Registrando Acciones
Cerrada en octubre toda vez que corresponde al hallazgo de la auditoria regular de la vigencia 2017 de la AGR
2 AM-2018-00009 Preventiva Registrando Acciones
Cerrada en octubre toda vez que corresponde al hallazgo de la auditoria regular de la vigencia 2017 de la AGR
3 AM-2019-00154 Correctiva Registrando Acciones
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Control Interno Disciplinario
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2019-00024 Preventiva Cerrada
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Administración de Recursos Financieros
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2019-00155 Correctiva Registrando Acciones
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Asesoría Jurídico Fiscal y Representación Legal
No Acciones
Acción Gestión
Tipo de
Origen Estado de la
Observación
Transparente Acción Acción 1 AM-2018-00007 De Mejora Investigando
Causa / Beneficio y Solucionando
Cerrada en mejoramiso ojojojo
2 AM-2019-00114 De Mejora Cerrada Cerrada en septiembre de 2019
3 AM-2019-00115 Correctiva Registrando Acciones
Falta el registro y soporte de las actividades realizadas
4 AM-2019-00116 Correctiva Registrando Acciones
Falta el registro y soporte de las actividades realizadas
5 AM-2019-00117 Correctiva Cerrada Cerrada en septiembre de 2019 Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2019-00123 De Mejora Proceso Seguridad Salud en el Trabajo
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
2 AM-2019-00124 De Mejora Proceso Seguridad Salud en el Trabajo
Registrando Acciones
Sin evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
3 AM-2019-00125 De Mejora Proceso Seguridad Salud en el Trabajo
Registrando Acciones
Sin evidencias de las actividades en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
4 AM-2019-00126 De Mejora Proceso Seguridad Salud en el Trabajo
Registrando Acciones
No presenta evidencias de las actividades en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
5 AM-2019-00127 De Mejora Proceso Seguridad Salud en el Trabajo
Registrando Acciones
Sin evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
6 AM-2019-00128 Correctiva Proceso Seguridad Salud en el Trabajo
Registrando Acciones
Pendiente de subir evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
7 AM-2019-00129 Correctiva Proceso Seguridad Salud en el Trabajo
Registrando Acciones
Pendiente de subir evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Administración del Talento Humano
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2017-00006 Preventiva Proceso Talento Humano
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
2 AM-2019-00141 De Mejora Proceso Talento Humano
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
No se encontró analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
3 AM-2019-00142 De Mejora Proceso Talento Humano
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de subir evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
4 AM-2019-00143 De Mejora Proceso Talento Humano
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
5 AM-2019-00144 De Mejora Proceso Talento Humano
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
No presenta evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
6 AM-2019-00145 De Mejora Proceso Talento Humano
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
No presenta evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
7 AM-2019-00146 De Mejora Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
Sin evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
8 AM-2019-00147 De Mejora Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
No presenta evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
9 AM-2019-00148 De Mejora Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
No presenta evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
10 AM-2019-00149 De Mejora Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
No presenta evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
11 AM-2019-00150 De Mejora Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
Sin evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
12 AM-2019-00151 De Mejora Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
Pendiente de subir evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
13 AM-2019-00152 De Mejora Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
No presenta evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
14 AM-2019-00153 Correctiva Proceso Talento Humano
Registrando Acciones
Pendiente de ingresar evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Dirección de Sistemas de Buen Gobierno y las TIC
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2017-00001 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
Las evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora no permiten efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
2 AM-2017-00002 De Mejora Cerrada
3 AM-2017-00007 De Mejora Proceso Desarrollo Registrando Pendiente de analizar causa raíz y subir
Tecnológico y de Telecomunicaciones
Acciones las actividades a implementar para la mejora
4 AM-2017-00008 Preventiva Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
5 AM-2018-00012 Preventiva AGR Registrando Acciones
Se observa al momento de la verificación que no hay una descripción de la acción, Además está pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
6 AM-2018-00017 Preventiva AGR Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
7 AM-2018-00018 Preventiva Cerrada
8 AM-2018-00028 Correctiva AGR Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
9 AM-2019-00025 Preventiva AGR Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Se observa al momento de la verificación que no hay una descripción de la acción. Además está pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
10 AM-2019-00058 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
11 AM-2019-00059 De Mejora Cerrada
12 AM-2019-00060 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
13 AM-2019-00061 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
14 AM-2019-00062 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
15 AM-2019-00063 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
16 AM-2019-00064 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
17 AM-2019-00065 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
18 AM-2019-00066 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
19 AM-2019-00067 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
20 AM-2019-00068 De Mejora Cerrada
21 AM-2019-00069 De Mejora Cerrada
22 AM-2019-00070 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
23 AM-2019-00071 De Mejora Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
24 AM-2019-00072 De Mejora Cerrada
25 AM-2019-00073 De Mejora Cerrada
26 AM-2019-00074 Correctiva Cerrada
27 AM-2019-00075 Correctiva Cerrada
28 AM-2019-00076 Correctiva Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
29 AM-2019-00077 Correctiva Cerrada
30 AM-2019-00078 Correctiva Proceso Desarrollo Tecnológico y de
Registrando Acciones
Sin evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la
Telecomunicaciones mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
31 AM-2019-00079 Correctiva Cerrada
32 AM-2019-00080 Correctiva Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
La causa raíz no corresponde a la descripción de la acción
33 AM-2019-00081 Correctiva Cerrada
34 AM-2019-00082 Correctiva Cerrada
35 AM-2019-00083 Correctiva Proceso Desarrollo Tecnológico y de Telecomunicaciones
Registrando Acciones
No presenta evidencias de las actividades desarrolladas en la implementación de la mejora, para efectuar el seguimiento y verificación de la efectividad
36 AM-2019-00084 Correctiva Cerrada
37 AM-2019-00100 De Mejora Proceso Responsabilidad Fiscal
Investigando Causa / Beneficio y Solucionando
Pendiente de analizar causa raíz y subir las actividades a implementar para la mejora
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
Procesos de Evaluación
Control Interno
No Acciones
Acción Gestión
Transparente
Tipo de
Acción
Origen Estado de la
Acción
Observación
1 AM-2018-00024 De Mejora Cerrada
2 AM-2019-00097 De Mejora Registrando Acciones
3 AM-2019-00098 Correctiva Registrando Acciones
Fuente Modulo de Calidad Sistema Gestión Transparente
3. CONCLUSIÓN GENERAL
Se observa en esta auditoría de seguimiento a los planes de mejoramiento ingresados
en el sistema de Gestión Transparente las siguientes deficiencias:
Dificultades en la identificación de la causa raíz por deficiencias en el
análisis.
Se observa que el tratamiento a las acciones lo viene efectuando un solo
funcionario en la mayoría de los procesos, en contravía al desarrollo de las
metodologías para el análisis e identificación de la causa raíz y el diseño
de las acciones para su efectividad.
No se evidencia acompañamiento del Administrador del Sistema del
módulo de calidad en Gestión Transparente, quien es el responsable de
efectuar monitoreo permanente al tratamiento de las acciones por parte de
los responsables de los procesos y comités operativos para la identificación
del análisis e identificación de causa raíz y en el diseño de las acciones
concordantes a la eliminación de las deficiencias encontradas; toda vez
que existen en el sistema acciones registradas desde el inicio del año y a la
fecha no han sido tratadas. Caso concreto acciones de Responsabilidad
Fiscal que no registra ningún tratamiento a las acciones
Se registra actividades de avance descritas sin los correspondientes
soportes, lo que demuestra falta de seguimiento, control y autoevaluación
de la ejecución de las actividades.
La evidencia no corresponde con lo que se debía hacer
4. RECOMENDACIÓN
Las acciones registradas en el Plan de Mejoramiento de la Auditoria General de la
Republica, es de gran importancia su tratamiento y registro de las evidencias de
las actividades planteadas como solución de mejora, toda vez que son evaluadas
por la AGR en su efectividad y el no cumplimiento de este plan de mejoramiento
genera a la entidad y al responsable del proceso SANCIONES Y PROCESOS
DISCIPLINARIOS
La Oficina Asesora de Planeación (segunda línea de defensa), deben garantizar
que los responsables de los procesos y su equipo de trabajo (primera línea de
defensa), diligencien las acciones registradas en el sistema de Gestión
Transparente en forma oportuna, asesorándolos en el análisis e identificación de la
causa raíz y en el diseño de las acciones para la implementación del plan de
mejoramiento adecuado que logre el mejoramiento institucional, como
mecanismos de autogestión y autocontrol.
Las acciones que fueron registradas por la Oficina Asesora de Planeación en el
sistema de Gestión Transparente Modulo Calidad, originadas en el plan de
mejoramiento de la Auditoría externa AGR, se registraron como acciones
preventivas, y deben ser registradas como de mejora
Las acciones ingresadas del plan de mejoramiento de la Auditoria Externa AGR-
2019, correspondientes a: AM-2019-00090, AM-2019-00091, AM-2019-00092,
AM-2019-00093, AM-2019-0094, AM-2019-0095, AM-2019-00099, fueron
ingresadas por la administradora del sistema al proceso de auditoría integral y en
realidad corresponden al proceso de Responsabilidad Fiscal, por tanto, deben
redireccionarse por parte de la administradora del sistema.
María Esther Pérez Salinas Jefe Oficina asesora de Control Interno