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INFORME DE CALIFICACIN DEL EXPEDIENTE

N 26-2013-2015/CEP-CR

Ref.: Denuncias pblicas difundidas con relacin a la Congresista Carmen

Omonte Durand

En concordancia con lo establecido en el artculo 12 del Cdigo de tica Parlamentaria

y el artculo 10 del Reglamento de la Comisin de tica Parlamentaria, la Secretara

Tcnica presenta el siguiente informe:

I. ANTECEDENTES

1) Con fecha 2 de Marzo del 2014, el programa Panorama difundi un reportaje

relacionado con la Congresista Carmen Omonte Durand (anexo 1), donde se

seala lo siguiente:

a) Que la Congresista Mara del Carmen Omonte sera titular de 27,000 acciones

de la empresa Cemento Amaznico SAC1, la misma que tiene una concesin

minera en la ciudad de Hunuco, con lo cual la Congresista estara infringiendo

la Ley General de Minera, la misma que le prohbe ejercer cualquier actividad

minera. Asimismo, segn el reportaje, el Sr. Luis Dyer Ampudia, quien en esa

poca habra sido esposo de la Congresista, sera titular de 97,200 acciones

de dicha empresa, lo que tambin estara prohibido por la Ley General de

Minera2.

b) Que con fecha 12 de Octubre del 2012, la Congresista habra suscrito un

proyecto de ley relacionado con el rubro de su empresa, el mismo que

establecera que los estudios de impacto ambiental sean evaluados y

certificados por el Ministerio del Ambiente. De Igual forma, con fecha 13 de

Febrero del 2013, la Congresista habra presentado un proyecto de ley propio,

para la distribucin de los saldos anuales del canon minero a los Gobiernos

locales distritales ms pobres; y con fecha 30 de Mayo del 2013, habra

apoyado el Proyecto de Ley para la creacin del sobre canon minero, lo que

constituira un conflicto de intereses.

2) Con fecha 4 de Marzo del 2014, el Congresista Carlos Bruce present a la

Comisin de tica Parlamentaria un documento (anexo 2), sealando lo siguiente:

a) Que, al parecer, la Congresista Carmen Omonte habra utilizado al Sr.

Rosendo vila Vargas, quien segn su ficha RUC es conductor de vehculos

de motor, para hacerse de las concesiones mineras PANAO 10, CHONTA

CALERA y CHONTA 10. Manifiesta que segn un formato de solicitud de

1 Segn menciona el reportaje, la empresa habra sido constituida el 2/7/2012, cuando la Congresista ya

haba sido electa y desempeaba funciones. 2 El reportaje recoge la versin telefnica de la Congresista, quien seala que sus abogados le manifestaron

que no existe incompatibilidad, y que ha confiado en el informe de sus abogados. Manifiesta tambin que

el espritu de la ley es impedir que se utilice el cargo para hacerse de beneficios. Segn se comenta al final

del reportaje, la Congresista habra manifestado tambin que la norma no le alcanza, porque la concesin

no se encuentra a su nombre, como persona individual, sino a nombre de la empresa.

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INGEMMET de fecha 9 de Diciembre del 2011, el Sr. Rosendo vila Vargas

habra solicitado que las notificaciones relacionadas con el petitorio minero

LUYANDO 10, sean remitidas a la direccin: Los Faisanes 356, Urb. La

Campia, Chorrillos; la misma que correspondera a un local donde funciona

una empresa, cuyo gerente general es el Sr. Luis Dyer, por aquel entonces,

esposo de la Congresista Carmen Omonte.

b) El Congresista Bruce agrega que, con este pedido, se puede entender que el

Sr. Rosendo vila Vargas le solicit a INGEMMET que todas las notificaciones

le sean enviadas a la familia de la Congresista Carmen Omonte, con lo cual

cabra pensar que la Congresista estaba utilizando el frontis de esta persona

para tramitar las concesiones descritas, toda vez que la misma saba que no

poda figurar en la tramitacin de dichas concesiones. Finalmente, el

Congresista solicita que se realicen las investigaciones y acciones pertinentes,

a fin de aclarar las posibles irregularidades en las cuales habra incurrido la

Congresista Carmen Omonte.

3) Con fecha 5 de Marzo del 2014, se comunic a la Congresista Carmen Omonte,

que la Comisin de tica Parlamentaria viene realizando indagaciones preliminares

sobre la denuncia periodstica difundida con relacin a su persona. Asimismo, se

hizo de su conocimiento, el oficio presentado por el Congresista Carlos Bruce, para

que, de considerarlo oportuno, realice las observaciones que considere pertinentes.

4) Con fecha 7 de Marzo del 2014, la Presidenta del Consejo Directivo INGEMMET,

inform lo siguiente (para informacin completa ver anexo 3):

a) La seora Congresista Mara del Carmen Omonte Durand, como persona

natural, no reporta derechos mineros.

b) La empresa Cemento Amaznico SAC reporta el derecho minero LUYANDO

10 (Cdigo N 010468711).

c) El Sr. Rosendo vila Vargas transfiri el derecho minero LUYANDO 10 a la

empresa Cemento Amaznico SAC.

d) La Congresista Mara del Carmen Omonte Durand aparece como accionista de

la empresa Cemento Amaznico SAC.

Consultado sobre la prohibicin contenida en el artculo 31 de La Ley General de

Minera, en el Informe se precisa que la concesin minera no se otorg a Cemento

Amaznico SAC, sino que se otorg a la persona natural Rosendo vila Vargas.

5) Con fecha 10 de Marzo del 2014, la Congresista Mara del Carmen Omonte Durand

present un oficio solicitando el uso de la palabra en la etapa de indagaciones

preliminares, a fin de que pueda ejercer adecuadamente su derecho de defensa

(anexo 4).

6) Con fecha 13 de Marzo del 2014, a pedido de la Comisin, se recibi de Oficiala

Mayor copia del Informe N 024-2014-OAJ-OM/CR, elaborado por la Oficina de

Asesora Jurdica, con relacin a las posibles incompatibilidades existentes entre la

condicin de Congresista de la Repblica y la de accionista de una empresa que

tiene derechos de concesin para actividades mineras (anexo 5).

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7) Con fecha 18 de Marzo del 2014 se recibi de Registros Pblicos, copia literal de la

Partida Registral N 11021256, del Registro de Personas Jurdicas de Tingo Mara,

correspondiente a la sociedad Cemento Amaznico SAC (anexo 6).

8) Con fecha 20 de Marzo del 2014, la Congresista Carmen Omonte Durand present

un oficio con su versin sobre los hechos (anexo 7), sealando bsicamente lo

siguiente:

a) Con relacin a la presunta trasgresin del artculo 92 de la Constitucin

y 19 c) del Reglamento del Congreso.- Al respecto, la Congresista sostiene

que el 14 de Julio del 2007, contrajo matrimonio con don Osterlin Luis Dyer

Ampudia bajo el rgimen de separacin de patrimonios, segn consta en el

ttulo N 2007-00360931, inscrito en la Partida Electrnica N 12036261 del

Registro Personal de la Zona Registral IX de la Oficina Registral de Lima.

b) Que, de conformidad con lo establecido en la clusula cuarta de la Escritura de

Adopcin del Rgimen Patrimonial de Separacin de Patrimonios, los

futuros cnyuges, una vez que se haya realizado el matrimonio, conservarn

cada uno, en forma independiente uno del otro y a total plenitud, la propiedad,

administracin y disposicin de sus bienes presentes y futuros, asimismo, les

corresponder a cada uno de los futuros cnyuges, los frutos y productos que

generen sus propios bienes.

c) Que, mediante escritura pblica de fecha 2 de Julio de 2012, se constituy la

empresa Cemento Amaznico SAC, con un capital social de S/. 270,000.00

representada por 270,000 acciones de un valor nominal de Un Nuevo Sol, de

las cuales 27,000 acciones nominativas suscritas y pagadas representan su

participacin, en dicha empresa.

d) Que, como puede advertirse, su participacin accionaria en Cemento

Amaznico SAC, es del orden del 10% del capital social de la empresa, lo cual

la posiciona en condicin de accionista minoritaria y por tanto, no est incursa

en las incompatibilidades consignadas en el literal c) del artculo 19 del

Reglamento del Congreso de la Repblica, concordado con el artculo 92 de

la Constitucin.

e) Que las normas precitadas establecen de manera taxativa, que es incompatible

la funcin de Congresista con la de accionista mayoritario de empresas que

obtengan concesiones del Estado, lo que como es notorio no se configura en

su caso, respecto de la sociedad Cemento amaznico SAC. Y que ante esta

norma constitucional, no podr ser aplicable ninguna disposicin contraria, que

la limite o restrinja, y de haberla, se debe preferir la Constitucin por ser la de

mayor jerarqua.

f) Con relacin a la presunta trasgresin del artculo 31 del TUO de la Ley

General de Minera, aprobado por DS N 014-92-EM.- Sobre este punto, la

Congresista manifiesta que la prohibicin expresa contenida en este artculo,

est dirigida a la persona natural que ejerce la representacin poltica y no a la

persona jurdica (empresa) de la que sta podra ser accionista, en la medida

que la referida Ley no realiza ninguna distincin entre ambas; y que

interpretando literalmente la prohibicin de la Ley, debe entenderse que sta

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alcanza exclusivamente a la esfera de las facultades personales de la

Congresista, lo que ha observado plenamente al momento de ejercer el cargo.

g) Que, extender la prohibicin del artculo 31 del TUO a la persona jurdica

(Cemento Amaznico SAC), colisionara con el precepto constitucional del

artculo 92 de la Constitucin, que admite la posibilidad de que empresas con

participacin accionaria minoritaria de un Congresista, puedan obtener

concesiones del Estado, precepto que estuvo vigente en el artculo 173 de la

Constitucin de 1979, que fue el marco constitucional del artculo 31.

h) Que la titularidad de la concesin minera LUYANDO 10 corresponde, strictu

sensu, a la persona jurdica Cemento Amaznico SAC, y no a la Congresista

Carmen Omonte en forma individual, por lo que deviene equvoco imputar la

titularidad de la concesin a cualquiera de sus accionistas en forma individual,

menos an tratndose de accionistas minoritarios, como es su caso. En tal

sentido, agrega que si la actividad minera la est ejerciendo la empresa

Cemento Amaznico SAC, en su condicin de titular de la concesin minera, y

de acuerdo a su objeto social, mal podra entenderse que a la Congresista

Carmen Omonte le alcancen las prohibiciones del artculo 31.

i) Con relacin a la presunta transgresin del artculo 10 de la ley de

Contrataciones del Estado.- La Congresista sostiene que el artculo 10 de la

Ley de Contrataciones del Estado, establece que estn impedidos de ser

postor y/o contratista en todo proceso de contratacin pblica, hasta 12 meses

despus de haber dejado el cargo, entre otros, los Congresistas de la

Repblica, impedimento que alcanza a su cnyuge y a sus parientes hasta el

cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad.

j) Que, sin embargo, es cierto tambin que durante ms de veinte aos distintas

empresas de propiedad de su actual ex cnyuge han contratado con distintas

entidades del Estado, pero en ningn caso lo han hecho como personas

naturales, que es lo que establece la prohibicin; tanto es as, que la Ley no

distingue entre las personas naturales (congresista, cnyuge, pariente hasta el

cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad) y las personas

jurdicas en las que cualquiera de stos pudiera tener participacin accionaria.

k) Que, independientemente de lo sealado, reitera que la relacin matrimonial

que mantuvo con su ex cnyuge Osterlin Luis Dyer Ampudia se rigi por el

rgimen de separacin de patrimonios, y que en la clusula cuarta de la

escritura pblica taxativamente se dice: los futuros cnyuges, una vez que

se haya realizado el matrimonio, conservar cada uno, en forma independiente

uno del otro y a total plenitud, la propiedad, administracin y disposicin de sus

bienes presentes y futuros, asimismo, les corresponder a cada uno de los

futuros cnyuges, los frutos y productos que generen sus propios bienes.

l) Que, de lo anterior, fluye que durante el matrimonio, y con mayor razn a partir

de su divorcio, no existe ningn derecho ni inters patrimonial comn respecto

de las empresas de su ex cnyuge y que, en virtud de este rgimen, l es

absolutamente independiente en su actividad empresarial y en los beneficios

que de ella se deriven. Manifiesta tambin que es cierto que la Ley de

Contrataciones no aborda el caso de cnyuges con patrimonios separados,

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pero es igualmente cierto que la Comisin de tica deber ponderar

razonablemente que al no existir comunidad de intereses, no podra

configurarse una posicin de ventaja, mxime si toda la fase del proceso de

divorcio, abarc desde el mes de abril a diciembre del 2013, en que se disolvi

el matrimonio.

m) Con relacin a la presunta utilizacin de personas interpuestas (o

testaferros), para solicitar el otorgamiento de concesiones mineras.- Al

respecto, la Congresista niega lo afirmado por el Congresista Carlos Bruce,

toda vez que el trmite de adquisicin de la concesin minera y la gestin

empresarial del proyecto minero de la empresa Cemento Amaznico SAC, son

de competencia de la Gerencia y no de los accionistas. Asimismo, manifiesta

que en el supuesto que la intervencin del Sr. Rosendo vila y su cnyuge se

haya producido en calidad de testaferro de Cemento Amaznico SAC, esto no

comporta responsabilidad para su persona, pues como accionista minoritaria

no decide la inversin ni los rubros de actividad ni la operatividad de la

Empresa, aspectos que son de competencia exclusiva, legal y estatutaria, de la

Gerencia General.

n) Que a esto se debe agregar, que ningn accionista en forma individual adopta

decisiones de carcter empresarial, sino a travs de la Junta de Accionistas, y

especficamente respecto de las competencias consignadas en los artculos

114 y 115 de la Ley General de Sociedades, competencias que en ningn

caso se vinculan a materias como las que se discute (la adquisicin de

derechos de concesin ni la gestin productiva del proyecto minero).

o) Que, complementariamente corresponde precisar, que el numeral 1 del artculo

118 de la precitada Ley General de Sociedades, taxativamente seala que

corresponde al Gerente Celebrar y ejecutar los actos y contratos ordinarios

correspondientes al objeto social; y que en consecuencia, el cargo imputado a

su persona no tiene sustento, por cuanto el trmite para el otorgamiento de

concesiones mineras es de competencia y responsabilidad exclusiva del

Gerente y no de la Junta de Accionistas, y menos an de un accionista

particular.

p) Con relacin a los Proyectos de Ley presentados por la Congresista,

referidos a la actividad minera.- La Congresista sostiene que el artculo 4

literal e) del Cdigo de tica Parlamentaria, establece que son deberes de

conducta de los Congresistas, En el caso de participar en la discusin de

temas, investigaciones y/o en el debate o aprobacin de proyectos de ley en

los cuales puedan estar favorecidos intereses econmicos directos personales

o familiares, deber hacer explcitas tales vinculaciones. Al respecto, la

Congresista considera que de la norma citada se advierte, que la presentacin

de proyectos de ley no tiene limitacin alguna, salvo la condicionalidad de que

en el debate se haga explcita cualquier eventual vinculacin.

q) Que, independientemente de lo antes sealado, debe precisar que los

Proyectos de Ley a que se ha hecho referencia en las notas periodsticas,

ninguno de ellos tiene un impacto favorable a actividad empresarial alguna,

sino a los departamentos, provincias y distritos en pobreza y extrema pobreza

del pas, tal como a continuacin lo detalla:

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Proyecto de Ley N 1926/2013-CR, que distribuye el 30% de los saldos

anuales de canon minero entre los gobiernos locales distritales ms

pobres del Per. La Congresista seala que estos recursos sern

destinados al financiamiento de estudios de pre inversin y proyectos de

inversin pblica en infraestructura bsica, salud, educacin, saneamiento,

electrificacin, agrcola y vial.

Proyecto de Ley N 2297/2012-CR, del cual la Congresista sostiene que es

adherente, toda vez que la iniciativa corresponde al Congresista Mariano

Portugal Catacora, y propone la creacin del sobrecanon minero que viene

a ser la participacin efectiva y adecuada de los gobiernos regionales y

locales del total de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado, por

mandato de la Ley de Regalas Mineras, la Ley que crea el impuesto

especial a la Minera y la Ley que establece el Marco Legal Gravamen

Especial a la Minera, y que estos recursos sern utilizados en la ejecucin

de obras de impacto regional y local.

Proyecto de Ley N 1595/2012-CR, del cual la Congresista sostiene que es

adherente, toda vez que la iniciativa corresponde al Congresista Willyam

Tito Valle Ramrez, y propone que el Ministerio del Ambiente sea la nica

autoridad para evaluar y certificar los estudios de impacto ambiental de

proyectos de inversin pblicos y privados; y que anteriormente los

estudios de impacto ambiental eran evaluados y aprobados por el Sector

correspondiente. Manifiesta que este proyecto de ley se convirti en la Ley

N 29968.

r) Concluye sealando que existe informacin fundamental adicional, que

esclarecer an ms el presente caso, y que por razones estrictamente

personales y de derecho a la intimidad, la har valer en la sesin de la

Comisin de tica, en la que sustentar su posicin.

s) La Congresista Carmen Omonte Durand, adjunta a su documento, entre otros,

los siguientes medios probatorios:

Escritura pblica de adopcin del rgimen patrimonial de separacin de

patrimonios.

Informe legal del estudio Benites, Forno & Ugaz (15/11/2013).

Informe legal constitucional del estudio Anbal Quiroga Len (7/3/2014).

Informe legal de la Oficina de Asesora Jurdica del Congreso de la

Repblica (6/3/2014).

Carta Notarial de fecha 10/3/2014, solicitando a los accionistas de

Cementos Amaznicos SA que renuncien a su derecho de preferencia

para que pueda ceder gratuitamente el 10% de sus acciones a la

poblacin o comunidad aledaa a la empresa.

Carta de fecha 10/3/2014 solicitando a la empresa Aceros y Techos SAC,

que se le informe detalladamente sobre las contrataciones con el Estado

durante el periodo comprendido entre el 26 de julio del 2011 a Octubre del

2013.

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Carta al Gerente General de Cementos Amaznicos SAC de fecha

10/3/2014, solicitando informe escrito sobre las presuntas violaciones a la

normatividad legal, licencias y autorizaciones legales por parte de

Cementos Amaznicos SAC en el departamento de Hunuco.

Declaracin jurada de bienes y rentas 2011, 2012 y 2013.

9) Con fecha 23 de Marzo del 2014, el programa Panorama difundi una nueva

denuncia con relacin a la Congresista Carmen Omonte Durand, por presunto

conflicto de intereses (anexo 8). En el reportaje se seala lo siguiente:

a) Que en el mes de Setiembre del 2013, la Congresista Carmen Omonte era

Vicepresidenta de la Comisin de Fiscalizacin; y que en esa fecha dicha

comisin inici una investigacin con relacin al Presidente Regional de Loreto,

Sr. Ivn Vsquez, por el presunto mal uso de recursos pblicos.

b) Que en esa misma semana de Setiembre del 2013, el an esposo de la

Congresista, Sr. Luis Dyer Ampudia, gan la buena pro con el Gobierno

Regional de Loreto, por S/. 17500,000.00, lo que significara que el esposo de

la investigadora haca negocios con el investigado.

c) Que con fecha 11 de Setiembre, la Comisin de Fiscalizacin sesion con la

presencia de la Congresista Carmen Momento Durand, en calidad de

vicepresidenta, y que para ese da se haba acordado citar al Presidente

Regional de Loreto, para responder sobre cuestionamientos de presunta

malversacin de fondos.

d) Que segn el Acta del 16 de Octubre, el Sr. Ivn Vsquez acudi a dar cuenta

sobre las denuncias periodsticas en su contra, y que la Congresista estuvo

presente sin hacer preguntas para aclarar estas denuncias; y que incluso ese

mismo da el Presidente Regional de Hunuco tambin haba acudido para

responder cuestionamientos, y que con este invitado la Congresista s tuvo

participacin.

e) Que la Congresista Carmen Omonte no inform que la empresa de su esposo

pretenda contratar con el Gobierno Regional del investigado; y que la Ley de

Contrataciones del Estado, prohbe que los cnyuges de los Congresistas de la

Repblica, puedan celebrar contratos con el Estado.

10) Con fecha 24 de Marzo del 2014, se envi un oficio a la Congresista Carmen

Omonte Durand, adjuntndole copia del mencionado reportaje, para que de

considerarlo oportuno, realice las precisiones que considere pertinentes.

11) Con fecha 25 de Marzo del 2014, la Congresista Carmen Omonte presenta copia

de la Carta s/n y anexos, remitida por el Sr. William Paul Dyer, Gerente General de

la empresa Cemento Amaznico SAC, en respuesta a su pedido de un informe

escrito del estado empresarial actual de la empresa (anexo 9).

12) Con fecha 26 de Marzo el Congresista Carlos Bruce present una denuncia con

relacin a la Congresista Carmen Omonte Durand (anexo 10), por presunta

infraccin del artculo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado, as como por

presunta infraccin de los artculos 31 y 33 de la Ley General de Minera,

sealando como documentos probatorios, los siguientes:

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a) El Registro de inscripcin de personas jurdicas de la Compaa Aceros y

Techos SA, en el cual el Sr. Osterlin Luis Dyer Ampudia, esposo de la

Congresista Carmen Omonte, figura como Presidente del Directorio.

b) Registro de inscripcin de personas jurdicas de la Compaa Cemento

Amaznico SAC, en el que la Congresista Carmen Omonte figura como

accionista con 27,000 acciones nominativas. Que, como es de conocimiento

pblico, esta empresa es una concesin minera (sic.) otorgada en Mayo de

2012, es decir, diez meses despus de que la Congresista Omonte

juramentara como Congresista de la Repblica. Y que en dicho registro figura

que la empresa fue constituida en Julio del 2012.

c) Registro OSCE de los montos adjudicados a la empresa Aceros y Techos

durante los aos 2012 y 2013, y que figuran como entidades contratantes el

Gobierno Regional de Loreto, el Gobierno Regional de Piura y el Instituto

Nacional de Defensa Civil.

d) Registro OSCE de los montos adjudicados a la empresa Hacienda Santa Cruz

SAC, de propiedad de la Congresista Carmen Omonte, segn la propia

declaracin de bienes y rentas presentada al Congreso. Y que figuran como

entidades contratantes, el Gobierno Regional de Hunuco en el 2010 y 2012, y

el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera en el 2013.

e) Denuncia periodstica del programa Panorama del Canal 5, sobre el

comportamiento de la Congresista Carmen Omonte, en su calidad de

vicepresidenta de la Comisin de Fiscalizacin, durante la investigacin al

Presidente Regional de Loreto, Ivn Vsquez, sobre presunta malversacin de

fondos. Y que se afirma que guard silencio y no se inhibi sabiendo que su

esposo haca negocios con el Gobierno Regional. Que dos das despus de la

Sesin de la Comisin de Fiscalizacin, la empresa Aceros y Techos SA,

apareca como participante en la licitacin; y el 16 de Setiembre de 2013, gan

el concurso.

13) Con fecha 14 de Abril del 2014, durante su presentacin en la COMISIN, la

Congresista Carmen Omonte Durand presenta diversa documentacin en respaldo

de sus argumentos (anexos 11, 12 y 13).

14) Con fecha 21 de Abril del 2014, ante un pedido de la COMISIN, la Congresista

inform lo siguiente (anexo 14):

a) Que la consulta legal que hizo previo a la adquisicin del 10% de las acciones

de la empresa Cemento Amaznico SAC, a efectos de descartar eventuales

incompatibilidades, la formul de manera verbal con dos abogados, sin que

mediara informe legal escrito. Y que es a raz del proceso de divorcio que

haba iniciado en el ao 2013, que solicit una opinin jurdica al Estudio

Bentes, Forno & Ugaz, informe legal escrito que se emiti en el mes de

noviembre del ao pasado; y que, asimismo, debido a las denuncias

periodsticas solicit una opinin legal al Estudio del Dr. Anbal Quiroga Len &

Abogados; obrando ambos informes como anexos de su escrito de descargo.

b) Finalmente precisa que la adquisicin de la concesin minera, fue una

atribucin estrictamente gerencial de la empresa, ajena a sus facultades de

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accionista minoritaria, y cuyo procedimiento de adquisicin no fue de su

conocimiento, por lo que no tuvo necesidad de requerir una consulta legal en

particular o especfica en el momento de la transferencia de la concesin a

favor de Cemento Amaznico SAC.

15) Con fecha 21 de Abril del 2014, el Congresista Martn Belande Moreyra present

un documento donde expresa que considera que no es oportuno solicitar una

consulta al Colegio de Abogados de Lima (sobre si la conducta de la Congresista

infringa el artculo 31 de la Ley General de Minera), pues existe una declaracin

pblica del Decano del CAL, Dr. Mario Amoretti Pachas, opinando sobre el caso y

que fue publicado en distintos medios de comunicacin el 6 de Marzo del ao en

curso, cuya copia adjunta (anexo 15).

16) Con fecha 24 de Abril del 2014, se realiz una consulta en el portal de

transparencia del Ministerio de Economa y Finanzas, sobre las contrataciones de

la empresa Hacienda Santa Cruz SAC (anexo 16).

II. ANLISIS

1) Acerca de los requisitos que se deben cumplir para que la COMISIN inicie

una investigacin de oficio por presunta infraccin al CDIGO.-

El artculo 11 del Cdigo de tica Parlamentaria, establece que el procedimiento

de investigacin ante la Comisin de tica Parlamentaria se inicia de oficio o a

pedido de parte. Asimismo, que la Comisin de tica Parlamentaria acta de

oficio, por acuerdo de la mayora simple de sus miembros, al tener conocimiento de

actos contrarios al Cdigo de tica Parlamentaria.

El artculo 4 inciso 4.7 del REGLAMENTO establece que es funcin de la

Comisin de tica Parlamentaria, iniciar de oficio procesos de investigacin contra

un congresista cuando hayan indicios suficientes de infracciones del Cdigo.

Asimismo, el artculo 4, incisos 42 y 4.3 establecen que cuando la COMISIN

inicia una investigacin de oficio, debe pronunciarse sobre el cumplimiento de los

requisitos sealados en los puntos a (que el hecho denunciado, de verificarse,

pueda infringir el CDIGO) y b (que existan indicios o pruebas que permitan llevar

a cabo la investigacin). .

2) Acerca de si la denuncia pblica de fecha 2 de Marzo, difundida con relacin

a la Congresista Carmen Omonte Durand, rene los requisitos para que la

Comisin de tica Parlamentaria inicie una investigacin de oficio, por

presunta infraccin al Cdigo de tica Parlamentaria.

A. Sobre la incompatibilidad contenida en el artculo 92 de la Constitucin

Poltica del Estado y reproducida por el artculo 19 del Reglamento del

Congreso de la Repblica.-

a) Con relacin a la Constitucin, el artculo 92 seala que la funcin de

Congresista es incompatible con la condicin de gerente, apoderado,

representante, mandatario, abogado, accionista mayoritario o miembro del

Directorio de empresas que tienen con el Estado contratos de obras, de

10

suministro o de aprovisionamiento, o que administran rentas pblicas o prestan

servicios pblicos3.

b) En el mismo sentido, el artculo 19 literal b) del Reglamento del Congreso

establece que el cargo de Congresista es incompatible con la condicin de

gerente, apoderado, representante, mandatario, abogado, accionista

mayoritario o miembro del Directorio de empresas que tienen con el Estado

contratos de obras, de suministro o de aprovisionamiento, o que administran

rentas o prestan servicios pblicos4.

c) Se aprecia que ambas normas sealan que la funcin o cargo de Congresista

es incompatible, entre otros, con la condicin de accionista mayoritario de las

empresas antes mencionadas, por lo que en el presente caso, la Congresista

Carmen Omonte no incurre en incompatibilidad, al haber sido titular de solo el

10% de las acciones de la empresa Cemento Amaznico SAC (accionista

minoritario).

d) En consecuencia, este punto de la denuncia no rene los requisitos para iniciar

una investigacin de oficio.

B. Sobre la prohibicin contenida en el artculo 31 de la Ley General de

Minera (Decreto Supremo N 014-92-EM).-

a) Con relacin al caso, resulta tambin pertinente el artculo 31 de la Ley

General de Minera5, el cual establece expresamente la siguiente prohibicin:

No podrn ejercer actividades de la industria minera6 durante el ejercicio de

sus funciones o empleos, los Miembros del Poder Legislativo.

b) La documentacin remitida por INGEMMET y Registros Pblicos, muestra la

siguiente secuencia de hechos:

3 Artculo 92. La funcin de congresista es de tiempo completo; le est prohibido desempear cualquier

cargo o ejercer cualquier profesin u oficio, durante las horas de funcionamiento del Congreso.

El mandato del congresista es incompatible con el ejercicio de cualquiera otra funcin pblica, excepto la

de Ministro de Estado, y el desempeo, previa autorizacin del Congreso, de comisiones extraordinarias de

carcter internacional.

La funcin de congresista es, asimismo, incompatible con la condicin de gerente, apoderado,

representante, mandatario, abogado, accionista mayoritario o miembro del Directorio de empresas que

tienen con el Estado contratos de obras, de suministro o de aprovisionamiento, o que administran rentas

pblicas o prestan servicios pblicos.

La funcin de congresista es incompatible con cargos similares en empresas que, durante el mandato del

congresista, obtengan concesiones del Estado, as como en empresas del sistema crediticio financiero

supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros. 4 Artculo 19. El cargo de Congresista es incompatible:

a) Con el ejercicio de cualquiera otra funcin pblica, excepto la de Ministro de Estado, y el

desempeo, previa autorizacin del Congreso, de comisiones extraordinarias de carcter internacional.

b) Con la condicin de gerente, apoderado, representante, mandatario, abogado, accionista

mayoritario o miembro del Directorio de empresas que tienen con el Estado contratos de obras, de

suministro o de aprovisionamiento, o que administran rentas o prestan servicios pblicos.

c) Con la condicin de gerente, apoderado, representante, mandatario, abogado, accionista

mayoritario o miembro del Directorio de empresas o de instituciones privadas que, durante su mandato

parlamentario, obtengan concesiones del Estado, as como en empresas del sistema bancario, financiero y

de seguros supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros. 5 Texto nico Ordenado aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM.

6 Las actividades de la industria minera se encuentran definidas en el artculo VI de la Ley General de

Minera: Son actividades de la industria minera, las siguientes: cateo, prospeccin, exploracin, explotacin, labor general, beneficio, comercializacin y transporte minero.

11

- Con fecha 19 de Setiembre del 2011 el Sr. Rosendo vila Vargas formul

el petitorio minero LUYANDO 10.

- Con fecha 30 de Marzo del 2012 se expide la Resolucin de Presidencia N

0469-2012-INGEMMET/PCD/PM, que otorga la concesin minera

LUYANDO 10 (resolucin consentida con fecha 8 de Mayo del 2012).

- Con fecha 2 de Julio del 2012 se constituy la empresa Cemento

Amaznico SAC. La Congresista Carmen Omonte Durand figura como

titular de 27,000 acciones (10% del total de las acciones, ascendente a

270,000 acciones de un valor nominal de S/. 1.00).

- Con fecha 10 de Agosto del 2012, el Sr. Rosendo vila Vargas y su esposa

Elsa Yolando Balbn Medina transfirieron la titularidad de la concesin

minera LUYANDO 10 a la empresa Cemento Amaznico SAC, por la suma

de US $ 50,000.00 (Cincuenta Mil y 00/100 Dlares Americanos).

c) Se aprecia que la Congresista Carmen Omonte Durand figura como titular de

27,000 acciones de la empresa Cemento Amaznico SAC (10% del total de las

acciones), la misma que es titular de la concesin minera no metlica

LUYANDO 10, lo cual podra infringir la prohibicin expresa contenida en el

artculo 31 de la Ley General de Minera.

d) Sobre el particular, la Congresista ha sostenido bsicamente que el artculo

92 de la Constitucin admite la posibilidad de que sea accionista minoritaria

de empresas que obtengan concesiones del Estado, por lo que el artculo 31

de la Ley General de Minera prohbe que los Congresistas de la Repblica,

como personas naturales, ejerzan actividades de la industria minera. Sin

embargo, al respecto, es necesario conocer las opiniones del personal de

INGEMMET competente para el otorgamiento de las concesiones mineras;

quienes previamente debern explicar a los miembros de la COMISIN, si

hubieran otorgado la concesin minera LUYANDO 10 a la empresa CEMENTO

AMAZNICO SAC, en el caso de que la hubiera solicitado directamente esta

empresa; o si al ser la Congresista accionista minoritaria, el petitorio de dicha

concesin minera hubiera sido rechazado7.

e) En segundo lugar, la Congresista ha sostenido que no tena conocimiento de

que la empresa CEMENTO AMAZNICO SAC adquiri la concesin minera

LUYANDO 10, siendo esta decisin una atribucin estrictamente gerencial de

la empresa, ajena a sus facultades de accionista minoritaria. Sin embargo, el

hecho de que la Congresista figure como accionista de CEMENTO

AMAZNICO SAC, sera un indicio de que la Congresista podra tener

conocimiento de la actividad de esta empresa, por lo que la falta de

conocimiento de esta situacin deber ser determinada durante el proceso de

investigacin, y no en esta etapa de calificacin.

f) En tal sentido, la conducta de la Congresista podra infringir los artculos 2 y

4 literal a) del CDIGO, pues no habra observado el principio de

7 Cabe recordar que en este caso, INGEMMET ha informado que la concesin minera fue solicitada por el

Sr. Rosendo vila Vargas, como persona natural, y no directamente por la empresa CEMENTO

AMAZNICO SAC, por lo que no existi un informe legal previo sobre la procedencia de este petitorio.

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responsabilidad8, y no obstante su investidura como Congresista de la

Repblica, habra actuado sin respetar el marco establecido por las leyes9

(concretamente el artculo 31 de la Ley General de Minera).

g) Por tanto, se dan los presupuestos legales para que la Comisin de tica

Parlamentaria inicie una investigacin de oficio con relacin a los hechos

difundidos con fecha 2 de Marzo del 2014 por el programa Panorama.

C. Acerca de si la Congresista incurri en conflicto de intereses, al suscribir

los proyectos de ley N 1926/2013-CR, 2297/2012-CR y 1595/2012-CR.-

a) En el Proyecto de Ley N 1926/2013-CR, el beneficio consiste en redistribuir un

porcentaje de los saldos anuales de canon minero a favor de los gobiernos

locales distritales ms pobres del Per, lo cual deber ser destinado al

financiamiento de estudios de pre inversin y proyectos de inversin pblica en

infraestructura bsica, salud, educacin, saneamiento, electrificacin, agrcola

y vial.

b) El Proyecto de Ley N 2297/2012-CR, propone la creacin del sobrecanon

minero, a favor de los gobiernos regionales y locales de las zonas donde no se

exploten los recursos naturales, lo que ser utilizado en la ejecucin de obras

de impacto regional y local.

c) El Proyecto de Ley N 1595/2012-CR, propone que el Ministerio del Ambiente

sea la nica autoridad para evaluar y certificar los estudios de impacto

ambiental de proyectos de inversin pblicos y privados.

d) Al respecto, no se aprecian indicios de que los mencionados proyectos de ley

estuvieran dirigidos a beneficiar a la Congresista, o a alguna persona natural o

jurdica relacionada con ella, por lo que no existe infraccin al artculo 4 literal

e) del CDIGO. En tal sentido, este extremo de la denuncia no cumple con los

requisitos para que la COMISIN inicie investigacin de oficio.

D. Sobre la presunta transgresin del artculo 10 de la ley de

Contrataciones del Estado.-

a) La COMISIN solo es competente para investigar la conducta de la

Congresista, y no la posible infraccin en la que pudo haber incurrido el Sr.

Osterlin Luis Dyer Ampudia en alguna contratacin con el Estado. Por lo que

este extremo de la denuncia no cumple con los requisitos para que la

COMISIN inicie una investigacin de oficio.

3) Acerca de si la denuncia pblica de fecha 23 de Marzo, por presunto conflicto

de intereses, rene los requisitos para que la Comisin de tica 8 REGLAMENTO, Art. I, literal g): Responsabilidad: Exige disposicin y diligencia en el cumplimiento

de sus actos funcionales, de servicio y/o en las tareas encomendadas. Implica tambin el deber de

responder sobre las consecuencias de su conducta pblica y aquella privada que perjudique al congreso o a

los congresistas como institucin primordial del Estado. Del principio de responsabilidad, se deduce tambin que los Congresistas deben cumplir con su deber de respetar las normas que conforman el

ordenamiento jurdico (as, el artculo 102 inciso 2 de la Constitucin Poltica del Estado, seala que son

atribuciones del Congreso de la Repblica, velar por el respeto de la Constitucin y de las leyes). 9 REGLAMENTO, Art. II, literal c) El Congresista debe actuar comprometido con los valores que

inspiran al Estado Democrtico de Derecho; respetando el marco establecido por la Constitucin Poltica

del Estado, el Reglamento del Congreso, las leyes, el Cdigo de tica Parlamentaria y el presente

Reglamento.

13

Parlamentaria inicie una investigacin de oficio, por presunta infraccin al

Cdigo de tica Parlamentaria.

a) Segn esta denuncia pblica, la Congresista Carmen Omonte Durand, siendo

Vicepresidenta de la Comisin de Fiscalizacin, incurri en conflicto de

intereses al no informar, durante la investigacin al Sr. Ivn Vsquez,

Presidente Regional de Loreto, que el Sr. Luis Dyer Ampudia pretenda

contratar con esta entidad estatal.

b) Al respecto, el artculo 2 del CDIGO, contiene el principio de transparencia, y

el artculo 4 literal e) del CDIGO, establece que es deber de conducta de los

Congresistas, e) En el caso de participar en, investigaciones en las cuales

puedan estar favorecidos intereses econmicos directos personales o

familiares, deber hacer explcitas tales vinculaciones.

c) Por tanto, de verificarse que la conducta de la Congresista, estuvo dirigida a

favorecer intereses econmicos del Sr. Luis Dyer Ampudia, podra infringir los

artculos antes mencionados, por lo que concurren los requisitos para que la

COMISIN pueda iniciar una investigacin de oficio sobre este tema. La

Congresista, por su parte, ha manifestado que no tena conocimiento de esta

situacin; sin embargo, esta situacin finalmente deber ser esclarecida luego

de un proceso de investigacin, y no en la etapa de calificacin.

4) Acerca de la denuncia del Congresista Carlos Bruce, de fecha 26 de Marzo del

2014, por presunta infraccin del artculo 10 de la Ley de Contrataciones del

Estado, as como por presunta infraccin de los artculos 31 y 33 de la Ley

General de Minera.-

a) Sobre las contrataciones de la empresa Compaa Aceros y Techos SA, en el

cual el Sr. Osterlin Luis Dyer Ampudia, esposo de la Congresista Carmen

Omonte, figura como Presidente del Directorio; cabe sealar que, tal como se

seal lneas arriba, la COMISIN solo es competente para investigar la

conducta de la Congresista, y no la posible infraccin en la que pudo haber

incurrido el Sr. Osterlin Luis Dyer Ampudia en alguna contratacin con el

Estado. Por lo que este extremo de la denuncia no cumple con los requisitos

para que la COMISIN inicie una investigacin.

b) Sobre que las contrataciones de la empresa Hacienda Santa Cruz SAC, de la

cual la Congresista es accionista, infringiran el artculo 10 de la Ley de

Contrataciones del Estado, cabe mencionar que segn se aprecia en la pgina

web del Ministerio de Economa y Finanzas, las contrataciones de los servicios

de la mencionada empresa no habran superado las 3 Unidades Impositivas

Tributarias, por lo que dichas operaciones no se encuentran dentro del alcance

de la mencionada Ley de Contrataciones con el Estado, pues segn el artculo

3 inciso 3.3, literal h) de esta Ley: La presente norma no es de aplicacin

para: () h) Las contrataciones cuyos montos, sean iguales o inferiores a tres

(3) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al momento de la transaccin;

salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el Catlogo de Convenios

Marco;.

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c) Por tanto, la denuncia del Congresista no rene los requisitos necesarios para

iniciar una investigacin, por no existir indicios de alguna infraccin al Cdigo

de tica Parlamentaria.

Por tanto, se concluye lo siguiente:

III. CONCLUSIN

RECOMENDAR a la Comisin de tica Parlamentaria se resuelva INICIAR

INVESTIGACIN DE OFICIO con relacin a la informacin difundida sobre la

Congresista CARMEN OMONTE DURAND, quien sera titular de 27,000 acciones de la

empresa Cemento Amaznico SAC, la misma que tendra la concesin minera no

metlica LUYANDO 10, situacin que podra infringir los artculos 2 y 4 literal a) del

CDIGO, pues la Congresista no habra observado el principio de responsabilidad, y no

obstante su investidura como Congresista de la Repblica, habra actuado sin respetar

el marco establecido por el artculo 31 de la Ley General de Minera, segn la cual los

Miembros del Poder Legislativo no pueden ejercer actividades de la industria minera

durante el ejercicio de sus funciones.

RECOMENDAR a la Comisin de tica Parlamentaria se resuelva INICIAR

INVESTIGACIN DE OFICIO con relacin a la Congresista CARMEN OMONTE

DURAND, a fin de determinar si la Congresista, siendo Vicepresidenta de la Comisin

de Fiscalizacin, habra incurrido en conflicto de intereses al no informar, durante la

investigacin al Sr. Ivn Vsquez, Presidente Regional de Loreto, que el Sr. Luis Dyer

Ampudia, en aquel tiempo esposo de la Congresista, pretenda contratar con esta

entidad estatal, pues dicha conducta podra infringir los artculos 2 del CDIGO, que

contiene el principio de transparencia, y artculo 4 literal e) del CDIGO, segn el cual

es deber de conducta de los Congresistas, e) En el caso de participar en,

investigaciones en las cuales puedan estar favorecidos intereses econmicos

directos personales o familiares, deber hacer explcitas tales vinculaciones.

RECOMENDAR a la Comisin de tica Parlamentaria se resuelva DECLARAR QUE

NO PROCEDE INICIAR INVESTIGACIN DE OFICIO con relacin a la Congresista

CARMEN OMONTE DURAND, por supuestamente haber infringido el artculo 92 de la

Constitucin Poltica del Estado y 19 del Reglamento del Congreso de la Repblica,

pues la Congresista no tena la condicin de accionista mayoritario, y en consecuencia

dichas normas no son aplicables a su caso.

RECOMENDAR a la Comisin de tica Parlamentaria se resuelva declarar que NO

PROCEDE INICIAR INVESTIGACIN DE OFICIO con relacin a la Congresista

CARMEN OMONTE DURAND, por supuestamente haber incurrido en conflicto de

intereses, al suscribir los proyectos de ley N 1926/2013-CR, 2297/2012-CR y

1595/2012-CR; pues de la revisin de dichos proyectos no se aprecian indicios de que

estuvieran dirigidos a beneficiar a la Congresista, o a alguna persona natural o jurdica

relacionada con ella, por lo que no existe infraccin al artculo 4 literal e) del CDIGO.

RECOMENDAR a la Comisin de tica Parlamentaria se resuelva declarar que NO

PROCEDE INICIAR INVESTIGACIN DE OFICIO con relacin a la Congresista

CARMEN OMONTE DURAND, por las supuestas infracciones a la Ley de

Contrataciones del Estado en las que habra incurrido la empresa COMPAA

ACEROS Y TECHOS SA (en la cual el Sr. OSTERLIN LUIS DYER AMPUDIA sera

Presidente del Directorio) al contratar con el Gobierno Regional de Loreto, Gobierno

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Regional de Piura y el Instituto Nacional de Defensa Civil, pues la COMISIN solo tiene

competencia para investigar conductas que haya cometido la Congresista en el ejercicio

de sus funciones, y no las supuestas infracciones que habra cometido su ex esposo

como Presidente del Directorio de una empresa que contrata con el Estado.

RECOMENDAR a la Comisin de tica Parlamentaria se resuelva declarar que NO

PROCEDE INICIAR INVESTIGACIN DE OFICIO con relacin a la Congresista

CARMEN OMONTE DURAND, por supuestamente haber infringido el artculo 10 de la

Ley de Contrataciones con el Estado en las que habra incurrido la empresa HACIENDA

SANTA CRUZ SAC (de la cual la Congresista es accionista) al contratar con el

Gobierno Regional de Hunuco en los aos 2010 y 2012, y el Organismo Supervisor de

la Inversin en Energa y Minera en el ao 2013, pues segn se aprecia en la pgina

web del Ministerio de Economa y Finanzas, las contrataciones de los servicios de la

mencionada empresa no habran superado las 3 Unidades Impositivas Tributarias, por

lo que dichas operaciones no se encuentran dentro del alcance de la mencionada Ley

de Contrataciones con el Estado, ya que segn el artculo 3 inciso 3.3, literal h) de esta

Ley: La presente norma no es de aplicacin para: () h) Las contrataciones cuyos

montos, sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al

momento de la transaccin; salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el

Catlogo de Convenios Marco.

Salvo mejor parecer.

Lima, Abril del 2014.