# DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

1 NCM 1 4.5.3.2

2 NCM 2 4,5,2

CLASIFICACIÓN (MAYOR O

MENOR)

REQUISITO(S) DE LA NORMA

Se evidencio que no fueron cerradas eficazmente las siguientes no conformidades detectadas en la auditoria de seguimiento realizada el 7 y 9 de diciembre de 2011: "Se documentaron Programas de Gestión de Riesgo de Transito, Programa de Gestión de mantenimiento de instalaciones, PVE Visual, PVE Osteomuscular, con Objetivos, Metas e indicadores, plan de acción y cronograma de actividades. No se tiene evidencia de medición mediante los indicadores de desarrollo de este programa.En la entrevista con los trabajadores del Proyecto con Cafam se evidencio que no conocen los Programas de Gestión". Se encontró que los trabajadores no conocen los programas de gestión. "No se evidencia que se haya documentado e implementado un Programa para Riesgo Sicolaboral con actividades para el control de acuerdo con la resolución 2646 de 2008. Se hizo encuesta de clima laboral.Esta en etapa de diagnostico.

Se tiene cronograma de actividades se encontró que aun no ha sido implementado un programa para la prevención de riesgo psicosocial.

Se evidenció que no se reportan e investigan los casi accidentes incumpliendo la resolución 1401 de 2007, el COPASO no se reunió en los meses de Abril y Mayo de 2012 incumpliendo la resolución 2013 de 1986, en el proceso de almacenamiento de sustancias químicas en el campamento de la construcción visitada se encontró que no aplican criterios de almacenamiento seguro de acuerdo a lo establecido en la resolución 2400 1979, no se rotulan y etiquetan todas las sustancias químicas tal como lo establece la Ley 55 de 1993, se encontró que almacenan gas propano, gasolina, ACPM y Oxigeno industrial en una bodega que no cumple criterios de distancias de almacenamiento entre estas sustancias tal como lo determina las hojas de datos de seguridad de las mismas y la ley 55 de 1993 y Resolución 2400 de 1979 no hay evidencias que se mantengan registros de los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables a la organización y que se haga seguimiento a su cumplimiento cada 4 meses como lo establece el "procedimiento identificación, actualización y verificación de cumplimiento de RL y de otra índole HSEQ-3-033 versión 1"

SEGUIMIENTO DEL REGISTRO DE CORRECCIONES Y

ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS POR LA EMPRESA

Form :FAUDA477 Rev: 0 11.10.20

2 NCM 2 4,5,2

3 NCm3 4,4,6

4 NCm4 4.5.1

Se evidenció que no se reportan e investigan los casi accidentes incumpliendo la resolución 1401 de 2007, el COPASO no se reunió en los meses de Abril y Mayo de 2012 incumpliendo la resolución 2013 de 1986, en el proceso de almacenamiento de sustancias químicas en el campamento de la construcción visitada se encontró que no aplican criterios de almacenamiento seguro de acuerdo a lo establecido en la resolución 2400 1979, no se rotulan y etiquetan todas las sustancias químicas tal como lo establece la Ley 55 de 1993, se encontró que almacenan gas propano, gasolina, ACPM y Oxigeno industrial en una bodega que no cumple criterios de distancias de almacenamiento entre estas sustancias tal como lo determina las hojas de datos de seguridad de las mismas y la ley 55 de 1993 y Resolución 2400 de 1979 no hay evidencias que se mantengan registros de los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables a la organización y que se haga seguimiento a su cumplimiento cada 4 meses como lo establece el "procedimiento identificación, actualización y verificación de cumplimiento de RL y de otra índole HSEQ-3-033 versión 1"

En el Formato utilizado para revaluación de proveedores FR-AD-009 no contemplan criterios de S&SO, se encontró que los contratistas William Ramírez y Cesar Calderón fueron evaluados sin contemplar cumplimiento de criterios de S&SO.

En la visita de campo se evidencio que al trabajador Fernell Tolosa del contratista William Ramírez no se le realizaron exámenes médicos de reingreso tal como lo establece las normas legales vigentes al respecto.

4 NCm4 4.5.1

5 NCm5 4.4.6

6 NCm6 4.5.3.1

7 NCm7 4.3.3

En la visita de campo se evidencio que al trabajador Fernell Tolosa del contratista William Ramírez no se le realizaron exámenes médicos de reingreso tal como lo establece las normas legales vigentes al respecto.

Se evidencio en la visita al proyecto de construcción del edificio _Brigada 32 del ejercito que quienes estaban construyendo el pozo de almacenamiento de agua no habían definido el control de los riesgos asociados a los peligros inherentes a esta actividad a través de la aplicación de ATS tal como la organización lo ha establecido en el procedimiento de sistema de permiso de trabajo PD-HS-03

Se evidencio que no fueron comunicados los resultados de la investigación del accidente ocurrido al señor Edwin Zapata el 27 de febrero de 2012

No se ha establecido, implementado y mantenido objetivos para la prevención de enfermedades laborales de acuerdo a la intención declarada en la política en este sentido; no se han establecido, implementado, mantenido y documentado objetivos por cada función y nivel pertinente dentro de la organización.

7 NCm7 4.3.3

8 NCm8 4.5.1

9 NCm9 4.3.3

10 NCm10 4.4.1

11 NCm11 4.4.3

No se ha establecido, implementado y mantenido objetivos para la prevención de enfermedades laborales de acuerdo a la intención declarada en la política en este sentido; no se han establecido, implementado, mantenido y documentado objetivos por cada función y nivel pertinente dentro de la organización.

No se evidencian planes de acción ni seguimiento a los mismos basados en los resultados y recomendaciones generadas de las inspecciones de puestos de trabajo realizada en agosto de 2012 ni del estudio de condiciones de salud realizada en Marzo de 2012. Se evidencio que no han sido cerradas eficazmente las no conformidades detectadas en la auditoria interna realizada los días 11,12,13, y 17 de Septiembre de 2012.

No se han establecido, implementado, mantenido, y mejorado programas de gestión para prevenir accidentes laborales acordes a la prioridad de los riesgos valorados y a los objetivos definidos para la prevención de la accidentalidad

Se evidencio que no ha sido delegada documentada y comunicada la autoridad para facilitar una eficaz gestión de SYSO

Los resultados de la ultima revisión por la dirección no han sido dispuestos para comunicación y consulta

11 NCm11 4.4.3 Los resultados de la ultima revisión por la dirección no han sido dispuestos para comunicación y consulta

CORRECCIÓN PROPUESTA Y FECHA DE IMPLEMENTACIÓN ANÁLISIS DE CAUSAS (INDICAR LAS CAUSAS RAÍZ)

No se lleva el control necesario al seguimiento de la implementación y análisis de eficacia de las acciones tomadas ya que el responsable

de la realización de esta actividad no le dio la importancia adecuada a este proceso.

Hay desconocimiento de los criterios establecidos y controles a tener en cuenta definidos bajo los requisitos legales aplicables a la organización, estos no han sido evaluados ni controlados y no han sido tenidos en cuenta para el desarrollo de las actividades

SEGUIMIENTO DEL REGISTRO DE CORRECCIONES Y

ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS POR LA EMPRESA

Form :FAUDA477 Rev: 0 11.10.20

Hay desconocimiento de los criterios establecidos y controles a tener en cuenta definidos bajo los requisitos legales aplicables a la organización, estos no han sido evaluados ni controlados y no han sido tenidos en cuenta para el desarrollo de las actividades

Hubo una interpretación errónea de como se debería asegurar el cumplimiento tanto ambiental como SISO para los proveedores y contratistas por lo que los criterios definidos de selección y evaluación se enfocaron mas a criterios de calidad

No se había contemplado que el no controlar algunos criterios a los contratistas y proveedores generarían riesgos e incumplimientos que pueden afectar a la compañía directamente, por lo que no se esta exigiendo a los contratistas la toma de los examines médicos ocupacionales periódicos, ni se habían contemplado estos criterios dentro de los proceso de selección y evaluación

No se había contemplado que el no controlar algunos criterios a los contratistas y proveedores generarían riesgos e incumplimientos que pueden afectar a la compañía directamente, por lo que no se esta exigiendo a los contratistas la toma de los examines médicos ocupacionales periódicos, ni se habían contemplado estos criterios dentro de los proceso de selección y evaluación

No esta claramente definida la metodología ni los documentos de tal forma se establezcan claramente los criterios de control que se debe implementar cuando los trabajadores desarrollan actividades que generan riesgo, en especial las no rutinarias

No se le realizo el seguimiento al cumplimiento de las acciones propuestas puesto que la alta tasa de accidentabilidad en el mes hizo que la retroalimentación del accidente no se realizara.

Debido a que no se ha realizado un despliegue a la política integral no se han definido objetivos S&SO y ambientales claros alineados a los procesos y con responsabilidad establecida para su gestión

Debido a que no se ha realizado un despliegue a la política integral no se han definido objetivos S&SO y ambientales claros alineados a los procesos y con responsabilidad establecida para su gestión

Debido a que no se realizo una adecuada gestión a el desarrollo de las actividades de seguimiento y medición su análisis y mejora el tiempo que se conto para la toma de acciones y cierre de estas no fue suficiente

Los programas no cumplen con los requerimientos específicos de la alta accidentalidad de la Compañía, por lo que se ven falencias en la priorización de la compañía

No se hizo un a correcta interpretación de los requerimientos de la norma OHSAS 18001 frente a la autoridad y responsabilidad del personal de la organización en aspectos S&SO

Por que la persona encargada de la programación de las auditorias no realizo una adecuada gestión ni comunico dicha programación

Por que la persona encargada de la programación de las auditorias no realizo una adecuada gestión ni comunico dicha programación

ACCIÓN CORRECTIVA PROPUESTA Y FECHA DE IMPLEMENTACIÓN

No Abierta

Fecha Fecha

SI Cerrada

Fecha Fecha

No Abierta

Fecha Fecha

SI Cerrada

Fecha Fecha

ACEPTACIÓN DE PLAN DE ACCIÓN

CONCLUSIÓN SOBRE LA SOLUCIÓN

A. Modificar los Profesiogramas de los responsables de los procesos, donde se les asignen las funciones, para realizar el seguimiento y cierre a las acciones tomadas 26-10-2012B. Realizar una revisión de todas las acciones que se han generado para determinar cuales continúan abiertas.01/11/2012C. Determinar dentro de la acciones que se encuentran abiertas que planes de acción se han implementado cuales se pueden cerrar eficazmente y las que no puedan ser cerradas revisar las acciones generadas y establecer nuevas fechas de cumplimiento con su respectiva justificación.30/11/2012D. Hacer una re divulgación del procedimiento para la toma de acciones16/11/2012E. Realizar una verificación de la implantación seguimiento y cierre de las acciones de mejora definidas en los procesos 30/11/2012

A. Realizar un análisis de los requisitos legales aplicables a la organización20/11/2012B. Establecer los requisitos legales que se están incumpliendo y generar un plan de mejora e implementación para estos.20/11/2012C. Modificar el procedimiento de evaluación de requisitos legales PD-GI-07, estableciendo el registro, los responsables y la metodología a usar para evidenciar el seguimiento periódico y análisis del cumplimiento de estos.31/10/2012D. Realizar un análisis de la metodología definida para reportar, registrar , analizar y tomar acciones enfocadas a los casi accidentes e incidentes, estableciendo las responsabilidades y los canales de comunicación24/10/2012E. Realizar capacitación y sensibilización acerca de la metodología definida para realizar control sobre los incidentes y casi accidentes24/10/2012F. Divulgar a cada integrante del COPASO el cronograma y las responsabilidades que rige la resolución 2013 1986 (se evaluara el conocimiento del la resolución por medio de una entrevista y la participación de los participantes ) y los temas enfocados a la mejora como (temas tratados, acciones correctivas y mejoras al sistema)30/10/2012G. Realizar la adecuación de los cuartos de almacenamiento de químicos con respecto a los requerimientos definidos en las hojas de seguridad de productos químicos y en la ley 55 de 199315/11/2012H. Realizar el levantamiento en plano del campamento de la Obra Brigada 32 donde se ubican los quimicos27/10/2012 I. Diseñar e implementar plano estándar para el almacenamiento de sustancias químicas en obra según la normatividad vigente 25/10/2012J. Realizar la revisión y adecuación de los criterios contenidos y la rotulación de los productos químicos, comparándolos con la normatividad vigente 16/11/2012K. Realizar la evaluación del cumplimiento legal y de la eficacia de las acciones tomadas y su evolución a través de los resultados de las auditorias, evaluaciones del cumplimiento legal, y verificaciones aleatorias de campo realizadas tanto a las obras como a las sedes administrativasPeriodico

No Abierta

Fecha Fecha

SI Cerrada

Fecha Fecha

No Abierta

Fecha Fecha

SI Cerrada

Fecha Fecha

A. Realizar un análisis de los requisitos legales aplicables a la organización20/11/2012B. Establecer los requisitos legales que se están incumpliendo y generar un plan de mejora e implementación para estos.20/11/2012C. Modificar el procedimiento de evaluación de requisitos legales PD-GI-07, estableciendo el registro, los responsables y la metodología a usar para evidenciar el seguimiento periódico y análisis del cumplimiento de estos.31/10/2012D. Realizar un análisis de la metodología definida para reportar, registrar , analizar y tomar acciones enfocadas a los casi accidentes e incidentes, estableciendo las responsabilidades y los canales de comunicación24/10/2012E. Realizar capacitación y sensibilización acerca de la metodología definida para realizar control sobre los incidentes y casi accidentes24/10/2012F. Divulgar a cada integrante del COPASO el cronograma y las responsabilidades que rige la resolución 2013 1986 (se evaluara el conocimiento del la resolución por medio de una entrevista y la participación de los participantes ) y los temas enfocados a la mejora como (temas tratados, acciones correctivas y mejoras al sistema)30/10/2012G. Realizar la adecuación de los cuartos de almacenamiento de químicos con respecto a los requerimientos definidos en las hojas de seguridad de productos químicos y en la ley 55 de 199315/11/2012H. Realizar el levantamiento en plano del campamento de la Obra Brigada 32 donde se ubican los quimicos27/10/2012 I. Diseñar e implementar plano estándar para el almacenamiento de sustancias químicas en obra según la normatividad vigente 25/10/2012J. Realizar la revisión y adecuación de los criterios contenidos y la rotulación de los productos químicos, comparándolos con la normatividad vigente 16/11/2012K. Realizar la evaluación del cumplimiento legal y de la eficacia de las acciones tomadas y su evolución a través de los resultados de las auditorias, evaluaciones del cumplimiento legal, y verificaciones aleatorias de campo realizadas tanto a las obras como a las sedes administrativasPeriodico

A. Definir claramente los criterios de control que se debe tener en cuenta a los proveedores y contratistas en materia ambiental y SISO e incluirlos dentro de los respectivos procedimientos.01/11/2012B. Realizar la divulgación del procedimiento y formatos modificados los cuales incluyen criterios para seleccionar y evaluar a los proveedores pertinentes a SISO y Ambiental.01/11/2012C. Realizar evaluación a los proveedores con el nuevo formato definido y asegurarse que a los nuevos proveedores se les aplique el formato de selección establecido .10/01/2013D. Realizar el análisis correspondiente a las evaluaciones y procesos de selección evaluados para establecer la funcionalidad de los criterios definidos15/01/2013E. Realizar la evaluación de la efectividad de los procedimientos y los formatos a través d ellos análisis realizados a las evaluaciones y a los proceso de selección usando los nuevos criterios definidos30/01/2013

A. Establecer los criterios y los requerimientos que debe cumplir los proveedores y contratistas e incluirlos dentro del procedimiento y los formatos de selección y evaluación de estos.02/11/2012B. Establecer con la gerencia de la organización una metodología o una acciones para que los contratistas y proveedores cumplan con la normatividad legal vigente03/11/2012C. Realizar un comunicado a los proveedores y contratistas en el cual se les informa los requisitos que deben cumplir sobre los cuales serán evaluados.30/11/2012D. Realizar una verificación a todos los contratistas de la realización de los exámenes médicos ocupacionales a los trabajadores y solicitar una certificación de estos para anexarla a la carpeta de control de los contratos15/11/2012E.Realizar un seguimiento periódico a los contratistas y proveedores por medio del proceso de evaluación de proveedores y contratos para establecer el cumplimiento de los requisitos establecidosPeriodico maximo bimensual

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A. Establecer los criterios y los requerimientos que debe cumplir los proveedores y contratistas e incluirlos dentro del procedimiento y los formatos de selección y evaluación de estos.02/11/2012B. Establecer con la gerencia de la organización una metodología o una acciones para que los contratistas y proveedores cumplan con la normatividad legal vigente03/11/2012C. Realizar un comunicado a los proveedores y contratistas en el cual se les informa los requisitos que deben cumplir sobre los cuales serán evaluados.30/11/2012D. Realizar una verificación a todos los contratistas de la realización de los exámenes médicos ocupacionales a los trabajadores y solicitar una certificación de estos para anexarla a la carpeta de control de los contratos15/11/2012E.Realizar un seguimiento periódico a los contratistas y proveedores por medio del proceso de evaluación de proveedores y contratos para establecer el cumplimiento de los requisitos establecidosPeriodico maximo bimensual

A. Modificar el procedimiento PD-HS-03 donde se especifique las tareas o actividades en las que deben realizarse los análisis de trabajo seguro o los permisos de trabajo.02/11/2012B. Implementar y divulgar el procedimiento PD-HS-03 a los trabajadores e inspectores de seguridad05/11/2012C. Delegar a los lideres de seguridad inspecciones permanentes a las obras para identificar tareas que no estén contempladas dentro de los cronogramas de las obras y realizar ATS03/11/2012D. Realizar una capacitación a todo el personal en la cual se especifique claramente las actividades que se debe desarrollar en caso de realizar actividades de alta riesgo o no rutinarias01/11/2012E. Realizar una verificación aleatoria a los proyectos de tal forma que se evidencie la aplicabilidad de las metodologías definidas para contrarrestar o eliminar los riesgosPeriodica

A. Implementar una presentación de las lecciones aprendidas sobre los accidentes ocurridos y enviarlo a todas las partes interesadas y publicarlas en las carteleras 31/10/2012B. Realizar las investigaciones de accidentes verificando los planes de acción hasta el cierre de los mismos .Cada vez que ocurra un accidente C. Concientizar a los trabajadores sobre la importancia de retroalimentar a los compañeros sobre los accidentes ocurridos y dejar registro de la retroalimentación31/10/2012

A. Establecer los objetivos integrales en base de los criterios definidos en la política integral con metodología y metas claras definiendo sus respectivos indicadores y estableciendo actividades de control y seguimiento .19/10/2012B. Establecer y alinear cada uno de los objetivos a los procesos y los cargos organizacionales para determinar los responsables de su gestión 02/11/2012C. Incluir las funciones y objetivos S&SO y ambientales dentro de los profesiogramas09/11/2012D. Divulgar los profesiogramas para cargo haciendo énfasis en la responsabilidad sobre el cumplimiento de objetivos integrales16/11/2012E. Determinar y hacer seguimiento a los diferentes aspectos que puedan generar enfermedades laborales 06/11/2012F. Incluir dentro de la matriz de gestión los indicadores propuestos para hacer seguimiento a los objetivos definidos 06/11/2012G. Realizar seguimiento y análisis a los indicadores implementados en la matriz de gestión y establecer planes de mejora en base a los resultados 05/12/2012

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A. Establecer los objetivos integrales en base de los criterios definidos en la política integral con metodología y metas claras definiendo sus respectivos indicadores y estableciendo actividades de control y seguimiento .19/10/2012B. Establecer y alinear cada uno de los objetivos a los procesos y los cargos organizacionales para determinar los responsables de su gestión 02/11/2012C. Incluir las funciones y objetivos S&SO y ambientales dentro de los profesiogramas09/11/2012D. Divulgar los profesiogramas para cargo haciendo énfasis en la responsabilidad sobre el cumplimiento de objetivos integrales16/11/2012E. Determinar y hacer seguimiento a los diferentes aspectos que puedan generar enfermedades laborales 06/11/2012F. Incluir dentro de la matriz de gestión los indicadores propuestos para hacer seguimiento a los objetivos definidos 06/11/2012G. Realizar seguimiento y análisis a los indicadores implementados en la matriz de gestión y establecer planes de mejora en base a los resultados 05/12/2012

Establecer un cronograma de actividades par realizar seguimiento a la implementación de acciones de mejora 06/12/2012B. Realizar análisis de los resultados generados atreves del resultado del desarrollo de las actividades de seguimiento y medición de los procesos, programas, productos y servicios de CRD y establecer las acciones pertinentes 14/12/2012C. Realizar un constante análisis y seguimiento de la implementación y eficacia de las acciones tomadas Permanente

A. Crear un programa dentro de la compañía capaz de disminuir sustancialmente los accidentes de transito sufridos por el personal operativo de la compañía.16/11/2012B. Implementar un programa dentro de la compañía capaz de disminuir sustancialmente los accidentes de tránsito sufridos por el personal operativo de la compañía.15/01/2012C. Medir la eficacia en la implementación del programa de protección de manos de la compañía14/02/2012

A. Establecer las responsabilidades y autoridades en cuestiones S&SO para los cargos de CRD09/11/2012B. Actualizar los profesiogramas con los compromisos, responsabilidades y autoridades definidas.16/11/2012C. Realizar verificación y aprobación de los profesiogramas 17/11/2012D. Divulgar los profesiogramas con los compromisos, autoridades y responsabilidades S&SO24/11/2012E. Verificar la gestión realizada según los profesiogramas definidos 15/01/2013

A. Realizar la programación de las auditorias de la manera adecuada 24/10/2012B. Establecer la metodología y los tiempos para realizar la divulgación de los resultados de la revisión por la dirección 16/10/2012C. Divulgar a las partes interesadas los resultados de la revisión por la dirección estableciendo compromiso según las acciones generadas 17/10/2012D. Realizar seguimiento a los planes de acción y a los compromisos adquiridos18/10/2012E. Verificar que los resultados de la dirección se divulguen de acuerdo a la metodología definida19/10/2012

Fecha Fecha

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Fecha Fecha

A. Realizar la programación de las auditorias de la manera adecuada 24/10/2012B. Establecer la metodología y los tiempos para realizar la divulgación de los resultados de la revisión por la dirección 16/10/2012C. Divulgar a las partes interesadas los resultados de la revisión por la dirección estableciendo compromiso según las acciones generadas 17/10/2012D. Realizar seguimiento a los planes de acción y a los compromisos adquiridos18/10/2012E. Verificar que los resultados de la dirección se divulguen de acuerdo a la metodología definida19/10/2012

OBSERVACIONES