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Plan de Trabajo 2016
PLAN DE TRABAJO 2016 COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
(extracto)
Versión 2
Agosto 2016
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
i
I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS 1
1. ESTUDIOS NUEVOS .............................................................................................. 1
1.1. Estructura del mercado del cobre, análisis de TC/RC ............................................ 1
1.2. Análisis comparativo de la actividad minera en Chile y Perú .................................. 1
1.3. Análisis del mercado insumos mineros: floculante relaves, palas y neumáticos ....... 2
1.4. Encuesta de Innovación en Empresas Proveedoras de la Gran Minería ................... 3
1.5. Propiedad minera en Chile: estado actual y medidas de perfeccionamiento ............. 3
1.6. Estado actual e historia del impuesto específico a la minería ................................. 4
1.7. Estado de la actividad minera al sur del país ....................................................... 4
1.8. Mercado del internacional del Renio y producción en Chile .................................... 5
1.9. Minuta: Productividad en la minería chilena ........................................................ 6
1.10.Índice de Precios de Insumos Importados en la Gran Minería ................................ 6
1.11.Impacto de la actividad minera a nivel regional ................................................... 7
1.12.Metodología para determinar la Ocupación directa en la minería del cobre .............. 7
1.13.Análisis de las técnicas utilizadas en cierre de faena e instalaciones mineras .......... 8
1.14.Análisis de disposición de relaves en el mar ........................................................ 9
1.15.Estado actual de reciclaje de cobre en China ....................................................... 9
1.16.Situación actual del mercado de Tierras raras y su potencial en Chile .................. 10
1.17.Franjas metalogénicas de Los Andes Centrales: blancos clave para la exploración
minera ......................................................................................................... 11
1.18.Revisión de conflictos que caracterizan las relaciones con las comunidades locales en
zonas mineras .............................................................................................. 11
1.19.Aprovechamiento del agua de mar; revisión de la política de plantas desaladoras . 12
1.20.Licitación de Estudio de la Mediana Minería chilena del cobre, oro, plata y hierro ... 12
1.21.Eficiencia energética en la minería ................................................................... 13
1.22.Proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado ................................ 14
2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD ............................................................................. 15
2.1. Encuesta de Producción, energía y agua ........................................................... 15
2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2015 ....................................... 16
2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2016-2027 ................... 16
2.4. Seguimiento de costos en la minería del cobre en Chile ...................................... 17
2.5. Catastro de proyectos de inversión minera de cobre y oro en los principales países
productores mineros – Actualización 2016 ........................................................ 17
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
ii
2.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos .......... 18
2.7. Reporte macroeconómico mensual .................................................................. 18
2.8. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos
mineros – Actualización 2016 ......................................................................... 19
2.9. Informe semanal de análisis de mercado de metales ......................................... 20
2.10.Informe de tendencias del mercado del cobre ................................................... 20
2.11.Mercado nacional e internacional del molibdeno (VG) ......................................... 21
2.12.Mercado del hierro y acero ............................................................................. 22
2.13.Encuesta periódica del mercado del cobre ........................................................ 22
2.14.Mercado del oro y la plata .............................................................................. 23
2.15.Monitoreo de variables e indicadores relevantes de la mediana y pequeña minería
chilena ......................................................................................................... 23
2.16.Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2015 .......... 24
2.17.Informe anual sobre las emisiones indirectas de gases de efecto invernadero
asociadas de la minería del cobre al año 2015 .................................................. 25
2.18.Informe anual de emisiones de gases de efecto invernadero directas en la minería
del cobre al año 2015 .................................................................................... 25
2.19.Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros
productos en Chile 2015-2026 ........................................................................ 26
2.20.Reportes trimestrales del observatorio de costos. .............................................. 27
2.21.Actualización de la inversión en la minería chilena - Cartera de proyectos 2016 -
2025 ........................................................................................................... 27
2.22.Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2025 - Actualización 2016 .. 28
2.23.Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2016 - 2027 .................. 29
2.24.Catastro de empresas exploradoras en Chile - Actualización 2016 ....................... 29
2.25.La Rueda y su mejoramiento continuo ............................................................. 30
2.26.Informes sobre precios de referencia ............................................................... 31
2.27.Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales
industriales (Minería No Metálica) .................................................................... 31
2.28.Sistema de Exportaciones Mineras (SEM) ......................................................... 32
2.29.Thomson Reuters .......................................................................................... 32
2.30.Mantenedor de precios ................................................................................... 33
2.31.Boletín Mensual Electrónico ............................................................................ 33
2.32.Anuario “Estadísticas del Cobre y Otros Minerales 1996-2015” ............................ 34
2.33.Mantenedor de estadísticas históricas .............................................................. 35
2.34.Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes ..... 35
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
iii
2.35.Informe de la producción trimestral de cobre en Chile. ....................................... 36
3. OTRAS ACTIVIDADES ......................................................................................... 36
Control de Gestión ............................................................................................. 36
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ........................... 36
3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento .................................. 37
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ....................................... 38
3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la norma
internacional ISO 9001:2008 .......................................................................... 38
3.4. Medición de la satisfacción al Cliente ............................................................... 39
II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN
ESTRATÉGICA (DEIGE) 40
1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL
ESTADO ................................................................................................................. 40
1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de
proyectos de inversión de CODELCO. ............................................................... 40
1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de
proyectos de inversión de ENAMI. ................................................................... 40
1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDS. .. 41
1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDS. ....... 41
1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a
Recomendación Automática. ........................................................................... 42
1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a
Recomendación Automática. ........................................................................... 42
1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI
recomendados. ............................................................................................. 43
1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales 2015 de CODELCO-CHILE. ..................... 44
1.9. Levantamiento y Análisis de información relevante de los Proyectos de Inversión
Recomendados de las Empresas Mineras del Estado. ......................................... 44
1.10.Talleres de Análisis sobre Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación de
Proyectos de Inversión. .................................................................................. 45
2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ................................................... 46
2.1. Reportes de Avance de Proyectos Estructurales de CODELCO. ............................. 46
2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales de CODELCO. .......................... 47
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
iv
2.3. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores de CODELCO. ............................. 47
2.4. Informe de Seguimiento y Control de otros Proyectos de Inversión y Estudios de
CODELCO. .................................................................................................... 48
2.5. Informe de Seguimiento de proyectos Principales y de la Cartera de Inversiones de
ENAMI. ........................................................................................................ 49
2.6. Diagnóstico para la Automatización del Proceso de Seguimiento de Proyectos de
Inversión de las Empresas Mineras del Estado (EME). ........................................ 49
3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS
EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ........................................................................ 51
3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de CODELCO
y ENAMI. ...................................................................................................... 51
4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ................ 52
4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. ...................................................... 52
4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. ................................................... 52
4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. ............................................................... 53
4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .......... 53
4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. ........... 54
4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2017 CODELCO. .............................................. 54
4.7. Desafíos División Salvador de CODELCO........................................................... 54
4.8. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. ............................ 55
4.9. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ............ 55
4.10.Informe de Gestión Semestral ENAMI. ............................................................. 56
4.11.Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. .............. 57
4.12.Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ................ 57
4.13.Informe Análisis de Presupuesto 2017 ENAMI. .................................................. 58
4.14.Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ................... 58
4.15.Propuestas Para un Nuevo Gobierno Corporativo de ENAMI. ............................... 59
4.16.Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de
COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda. ............................................ 59
5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE
CODELCO. .............................................................................................................. 60
5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. .................................................... 60
6. OTRAS ACTIVIDADES ......................................................................................... 61
Plan de Trabajo 2016
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v
6.1. Estudio Industria de Fundiciones; Modelo simplificado para una fundición y Análisis
de la estructura del parque de fundiciones nacionales. ....................................... 61
6.2. Benchmarking Fundiciones. ............................................................................ 62
7. ACTIVIDADES DE CONTROL DE GESTIÓN INTERNA ............................................ 62
7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. ................. 62
Control de Gestión ............................................................................................. 63
7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ......................... 63
7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. ................................ 63
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO (SGC) ....................................... 64
7.4. Medición de la satisfacción al Cliente. .............................................................. 64
7.5. Otras Actividades de Apoyo. ........................................................................... 65
III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN 66
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO ................................ 66
Auditorías a Empresas Mineras del Estado......................................................... 66
Auditorías a Codelco-Chile ................................................................................. 66
Auditorías a la Empresa Nacional de Minería (Enami)........................................ 66
Seguimientos a Auditorías Anteriores................................................................ 66
Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del
Estado. .............................................................................................................. 66
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ............ 67
Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos. ........................... 67
Certificación de Origen. ..................................................................................... 67
2.1.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras asignadas a Cochilco. 67
2.1.2. Emisión de estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por
Cochilco, para las exportaciones mineras asignadas. ......................................... 67
2.1.3. Digitalización de la certificación de origen para las exportaciones mineras
asignadas a Cochilco...................................................................................... 68
Otras actividades asociadas a la fiscalización de exportaciones de Cobre y sus
Subproductos. ................................................................................................... 70
Proyectos de fortalecimiento tecnológico para la ejecución y/o apoyo a la
fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos. ....................... 70
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
vi
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA. ......................... 71
Fiscalización de inversiones extranjeras en minería. ......................................... 71
4. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE
FISCALIZACIÓN. .................................................................................................... 71
Compromisos de Gobierno ................................................................................. 71
4.1.1. Proyecto “Desarrollo de una Red de Fiscalización Minera”. ........................... 71
4.1.2. Proyecto “Fortalecimiento Dotacional de la Dirección de Fiscalización”. ......... 72
4.1.3. Proyecto “Revisión y actualización las metodologías de valorización de los
concentrados de cobre”. ................................................................................. 72
Compromisos Alta Dirección Pública .................................................................. 74
4.1.4. Fortalecer (formalizar y documentar) la metodología de evaluación de riesgos e
instrumentos de apoyo al proceso de planificación anual de las fiscalizaciones a las
Empresas Mineras del Estado. ......................................................................... 74
4.1.5. Elaborar propuestas de mejora a los procesos de fiscalización de las
exportaciones de cobre y sus subproductos. ..................................................... 75
Sistema de Control de Gestión de la Dirección de Fiscalización ......................... 76
4.1.6. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de
la Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo (CDC). ............................ 76
4.1.7. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de
Fiscalización y Programa de Tratamiento de las mismas. .................................... 77
Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco (SGC) .............................................. 78
4.1.8. Mantención de la Certificación ISO 9001:2008, de los Procesos de la Dirección
de Fiscalización. ............................................................................................ 78
4.1.9. Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la Norma
Internacional ISO 9001:2008 .......................................................................... 78
4.1.10. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes. ..................................... 79
IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA 80
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN ....................................... 80
Planificación y Control de gestión Institucional ................................................. 80
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional ............................................................... 80
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional ........................................................... 80
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales .............................................. 81
1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales ........................................... 82
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
vii
Gestión de Riesgo Institucional ......................................................................... 82
1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ................................ 82
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta ........................................................ 83
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema....................................... 84
Sistema de Gestión de la Calidad ....................................................................... 85
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad .................................... 85
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad ................................... 85
1.10.Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios
de Cochilco. .................................................................................................. 86
1.11.Revisión por la Dirección. ............................................................................... 87
1.12.Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. .......................................... 87
2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA ...................................................................... 89
Objetivos Gubernamentales............................................................................... 89
Objetivos Ministeriales. ..................................................................................... 89
Objetivos Institucionales ................................................................................... 89
Control de Gestión ............................................................................................. 89
2.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ......................... 89
2.2. Actualización de las Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ............................... 90
3. UNIDAD DE COMUNICACIONES .......................................................................... 91
3.1. Informe de Gestión ....................................................................................... 91
3.2. Difusión externa ............................................................................................ 91
3.3. Presentaciones Pública de Informes ................................................................. 92
3.4. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ...................................... 92
3.5. Consulta Ciudadana ....................................................................................... 93
3.6. Consejo de la Sociedad Civil ........................................................................... 93
Breve descripción: ................................................................................................ 93
3.7. Lobby. ......................................................................................................... 94
3.8. Difusión interna ............................................................................................ 94
3.9. Género ........................................................................................................ 95
Otras Actividades .............................................................................................. 95
3.10.Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ........................... 95
3.11.Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ................................. 96
V. DIRECCIÓN JURÍDICA 97
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
viii
1. PROYECTOS ....................................................................................................... 97
1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución. ................................... 97
1.2. Implementación de la Metodología de Control al Cumplimiento Legal de las
Funciones Desarrolladas por las Distintas Áreas de la Institución, en su primera
fase. ............................................................................................................ 97
2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD ....................................................................... 98
2.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Dirección de
Fiscalización. ................................................................................................ 98
2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de
Auditoría Interna ........................................................................................... 98
2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley
N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas) ................................................ 99
2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes
Resoluciones Aprobatorias Exentas .................................................................. 99
2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios ..................................... 100
2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 ........................................................... 101
2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las Personas ........ 101
2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas ....................... 102
2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública.................... 102
2.10.Participación en Comités y Grupos Específicos .................................................. 103
2.11.Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre ........ 104
3. OTRAS ACTIVIDADES ....................................................................................... 105
Control de gestión ........................................................................................... 105
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control .......................... 105
3.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ................................ 105
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ..................................... 106
3.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ................................................. 106
VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS 108
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS ............................................. 108
1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño ............................................................ 108
1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) .............................................. 109
1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones .............................................................. 109
1.4. Informe mensual de Control Horario ............................................................... 110
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
ix
1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación .......................................... 111
1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación .............................................................. 111
1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo .................... 112
1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones ....................................... 113
1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: ....................................................... 113
1.10.Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) ................ 114
1.11.Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar ................................... 115
1.12.Actividades de Administración del Servicio de Bienestar .................................... 116
1.13.Otros Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar .......................................... 117
1.14.Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión de Las
Personas ..................................................................................................... 117
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ........................................................................ 118
2.1. Formulación Presupuestaria ........................................................................... 118
2.2. Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. .......................... 119
2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja ............................... 120
2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de
Resultados) ................................................................................................. 120
2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias .......................................................... 121
2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas ................ 121
2.7. Control de inventario de activo fijo (CA) .......................................................... 122
2.8. Control de Pagos .......................................................................................... 123
2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen ............... 123
2.10.Control y Entrega de Materiales ..................................................................... 124
2.11.Control de Correspondencia ........................................................................... 124
3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES .............................................................. 125
3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria ................ 125
3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra ............................................... 125
3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones ............................................... 126
4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA .................................................................. 126
Actividades Nuevas ......................................................................................... 126
4.1. Desarrollo nuevo sistema de fiscalización de exportaciones mineras ................... 126
4.2. Desarrollar nuevo Sistema de Reservas de Cobre ............................................. 127
4.3. Mejoras de Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión – SGII con Entidades
Externas. .................................................................................................... 128
4.4. Automatización del Boletín Electrónico Mensual y Trimestral. ............................. 128
Plan de Trabajo 2016
Comisión Chilena del Cobre
x
4.5. Sistema Gestión Documental Cochilco (etapa 1) ............................................... 129
4.6. Implementación Nueva Planta Telefonica......................................................... 130
4.7. Control y Gestión Departamento de Informática ............................................... 130
4.8. Administración de Servicios y Soporte. ........................................................... 131
4.9. Mantención de Sistemas ................................................................................ 132
4.10.Readecuación de Infraestructura de Servicios TI .............................................. 133
4.11.Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ................................................ 134
4.12.Capacitación de usuarios COCHILCO. .............................................................. 135
4.13.Transparencia Activa .................................................................................... 135
5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES ................................. 136
5.1. Administración y Gestión del Catastro de Documentación Administrativa y de Archivo
Institucional. ............................................................................................... 136
5.2. Administración y Gestión de Bodega Institucional ............................................. 137
5.3. Atención de Solicitudes de usuarios Biblioteca .................................................. 137
5.4. Coordinación y Control del Desarrollo de Trabajos que afecten la Infraestructura
Institucional ................................................................................................ 138
5.5. Gestión Documental – Recepción – Administración Vehículos Institucionales –
Servicio a Reuniones .................................................................................... 139
5.6. Administrar el Contrato de Aseo ..................................................................... 140
6. OTRAS ACTIVIDADES. ...................................................................................... 140
Control de Gestión ........................................................................................... 140
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control .......................... 140
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................... 141
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ..................................... 142
6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ................................................. 142
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Plan de Trabajo 2016 Dirección de Estudios y Políticas
Públicas
1
I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS
1. ESTUDIOS NUEVOS
1.1. Estructura del mercado del cobre, análisis de TC/RC
Breve descripción:
Desarrollo de una metodología que permita proyectar los cargos de tratamiento (TC,
treatment charge) y refinación (RC, refining charge) de largo plazo, mediante la
modelación del mercado de concentrados y su equilibrio de largo plazo.
Justificación:
La producción de concentrados crece en cantidad y proporción respecto a la producción
total de cobre, por lo que los cargos de refinación y tratamiento se hacen más
importantes acompañando esta tendencia. Además, la concentración empresas
compradoras en Asia, principalmente China, hace suponer que pueden gozar de cierto
poder monopsónico que afectaría los cargos de largo plazo
Objetivos:
Aportar información estratégica relevante a la autoridad sobre el mercado de
concentrados y fundición para monitorear viabilidad económica y valor agregado para el
país.
Aportar información al observatorio de costos.
Difusión:
Documento final es de carácter reservado.
1.2. Análisis comparativo de la actividad minera en Chile y Perú
Breve descripción:
El estudio identifica y compara las características relevantes de la minería chilena y
peruana, en lo que respecta a tipos de minería, producción, tributación, marcos jurídicos
y regulatorios minero, abastecimiento de insumos críticos como agua y energía e
infraestructura para transporte local y portuario. Asimismo, identifica y compara las
carteras de inversiones mineras actuales en Perú y Chile, llevando la cartera peruana a
los términos metodológicos definidos en la determinación de la cartera de proyectos
chilena.
Justificación:
Tanto Chile como Perú tienen un alto potencial de crecimiento en su producción de cobre
lo que se refleja en las respectivas carteras de proyectos mineros durante los próximos
10 años. Debido a lo anterior es imprescindible conocer los fundamentos del desarrollo
minero en Perú y analizar la competitividad de la industria minera en ambos países, todo
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esto con el fin de identificar las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas que
resultan para Chile.
Objetivos:
Monitorear principales países productores identificando aspectos de competencia y de
potenciales sinergias.
Difusión:
Ministerio de Minería; con posibilidades de ser publicado en la página web institucional
de Cochilco
1.3. Análisis del mercado insumos mineros: floculante relaves, palas y
neumáticos
Breve descripción:
Este estudio es una continuación de la aplicación de la metodología para identificar
insumos críticos en la minería del año 2014. En el año 2015 se analizaron 3 insumos
críticos (cal, bolas de molienda y camiones de extracción).
Durante el año 2016 se continuará con la línea de trabajo y se analizará el mercado de
floculante para relaves, palas y neumáticos.
De igual forma en base a la nueva información disponible, se actualizarán los resultados
encontrados para los insumos analizados en el año 2015.
Justificación:
El estudio apoya la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían
colocar en una situación de vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en
términos de los insumos que demandan y los costos asociados.
Objetivos:
Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país mediante la
identificación y conocimiento del mercado de aquellos insumos considerados como
críticos.
Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable de la
minería en Chile y a consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de estudios
que le hagan seguimiento a los insumos críticos.
Aportar antecedentes al Observatorio de costos.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
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1.4. Encuesta de Innovación en Empresas Proveedoras de la Gran Minería
Breve descripción:
Trabajo que se desarrollará en conjunto con la Fundación Chile y que busca levantar,
entre otros, información relativa a innovación, capacidad exportadora y presencia de los
proveedores en las regiones mineras. Los datos de la encuesta se procesan para entregar
la información en forma agregada.
Justificación:
En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos
años. Sin embargo, no hay claridad ni datos estadísticos que las permitan caracterizar
en temas tales como innovación y presencia regional. Así como también se busca
dimensionar la capacidad que tienen dichas empresas para exportar sus
servicios/productos.
Objetivos:
Aplicar encuesta a principales empresas proveedoras de la gran minería con el fin de
recopilar información relevante en temas de innovación, presencia regional y capacidad
exportadora.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO
1.5. Propiedad minera en Chile: estado actual y medidas de
perfeccionamiento
Breve descripción:
El estudio analizará la evolución de distintas variables asociadas a la exploración en
Chile, como lo son las reservas de sus principales minerales, la inversión histórica, las
distintas actividades de exploración catastradas y la disponibilidad de información
geológica a lo largo del país.
Justificación:
La exploración es la base de la actividad minera, sin ella no existe sustento para
promover el desarrollo de la riqueza de un país. En ese sentido, se requiere realzar la
posición de tal actividad, velando por su posicionamiento estratégico en el discurso
minero nacional, para levantar las trabas que debe enfrentar y visibilizar la mejor
información para la toma de decisiones políticas en torno a su crecimiento.
Objetivos:
Desarrollar una base de información acabada y argumental en torno a la actividad
exploratoria, que permita realzar su posición en el país.
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Difusión:
Documento con posibilidades de ser publicado en la web o a otras instituciones del
Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.6. Estado actual e historia del impuesto específico a la minería
Breve descripción:
El trabajo realizará una recopilación histórica sobre la aplicación del impuesto específico
a la minería, su capacidad de recaudación y complejidad de implementación por los
actores involucrados. También se explicará el escenario que se debe seguir según las
ley del 2005 y su modificación el 2010 en términos de invariabilidad para las empresas.
Justificación:
La discusión por la tributación minera corresponde a una línea permanente de los
diálogos públicos. Considerando además el cumplimiento de una década desde la
implementación de esta política fiscal se pretende aportar en la evaluación de cómo ha
operado según sus objetivos y en la aplicación práctica.
Objetivos:
Evaluar las políticas de gobierno en lo referente a tributación minera según su
recaudación y su aplicación por entes administrativos. Del mismo modo destacar
elementos que pueden estar debilitados según el lineamiento inicial.
Difusión:
Documento de apoyo a Ministerio de Minería; instituciones del Estado que solicitan la
opinión de COCHILCO.
1.7. Estado de la actividad minera al sur del país
Breve descripción:
El desarrollo e implementación de políticas de desarrollo minero requiere de
antecedentes claros para la toma de decisiones. Para favorecer la actividad territorial de
la minería el estudio caracterizará a las regiones entre Maule y Magallanes en términos
de los servicios públicos mineros presentes, la actividad de operación, la producción de
sustancias minerales, la actividad exploratoria, la información geocientífica, las
tendencias de propiedad minera y el empleo, llegando de preferencia a nivel comunal.
Justificación:
Casi la totalidad de la información de la actividad minera y sus beneficios sociales y
económicos se centra en las regiones ubicadas en la zona norte de Chile. Tal sesgo
genera un desconocimiento en la toma de decisión de los gobiernos regionales y le quita
peso a las autoridades mineras regionales que no cuentan necesariamente con los
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mejores antecedentes para impulsar el desarrollo de políticas propicias para el desarrollo
minero.
Objetivos:
Ampliar el conocimiento de la actividad minera a nivel nacional, enfocándose en las
regiones con mayor potencial de crecimiento en términos de políticas públicas en
minería.
Difusión:
Documento con posibilidades de ser publicado en la web o a otras instituciones del
Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.8. Mercado del internacional del Renio y producción en Chile
Breve descripción:
Entre los productos principales de la producción minera de cobre se encuentran
principalmente el molibdeno, el oro y la plata. Sin embargo, el renio corresponde a un
subproducto valioso presente en las menas de molibdeno que hace ser al país el primer
productor mundial de tal commodity. En el estudio se analizarán en base a información
pública y datos internacionales, el comercio, uso, oferta y precios del metal, que permite
tener una mirada general sobre el interés en incluir el metal en los análisis corrientes de
COCHILCO.
Justificación:
El renio ha sido clasificado como uno de los minerales estratégicos a nivel mundial,
siendo Chile el mayor productor mundial con cerca del 50% de participación. Dado el
carácter del mismo y la necesidad de COCHILCO por estar presente en los mercados del
cobre y sus subproductos, se pretende realizar un análisis del mercado del renio, que
permite tener una visión amplia sobre el funcionamiento de la comercialización de este
metal.
Objetivos:
Recopilar antecedentes públicos sobre oferta demanda y precios de renio. Investigar
sobre los principales mercados de destino. Analizar la posición estratégica de Chile en
los mercados internacionales. Definir la prioridad para mantener una línea de trabajo
permanente en la comisión.
Difusión:
Documento de apoyo a Ministerio de Minería; instituciones del Estado que solicitan la
opinión de COCHILCO.
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1.9. Minuta: Productividad en la minería chilena
Breve descripción:
Este trabajo busca perfeccionar la metodología iniciada por COCHILCO el 2014 sobre
medición de productividad total de factores y analizar la posibilidad de incorporar
correcciones temporales o de capacidad al capital y al recurso natural. Para ello, se
profundizaría en el uso de la función de producción y el cálculo econométrico de la PTF.
Justificación:
La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da
muestra de su eficiencia. Llevando esto al caso particular de la minería, tenemos que en
el corto y mediano plazo el sector puede seguir expandiéndose gracias a mayor capital
y mejor capital humano, pero para lograr el desarrollo sustentable de largo plazo son las
mejoras en productividad las que determinan la competitividad del sector.
Dado esto se hace menester un cálculo consistente de la productividad y competitividad,
y un posterior análisis sobre los factores que están impulsando estas variables.
Objetivos:
Definir el marco conceptual y teoría de la medición de productividad en la minería,
siendo consistente con las comparaciones a través del tiempo considerando la
información disponible.
Estimar y analizar el comportamiento de la productividad del sector minero,
realizando el peso que puede tener cada factor productivo en su variación.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.10. Índice de Precios de Insumos Importados en la Gran Minería
Breve descripción:
Estudio que identifica las principales partidas arancelarias en cuanto a volúmenes
importados (cantidad y US$), que realizan las principales compañías de la Gran Minería
del Cobre.
En base a lo anterior se construye un índice de precios que busca medir la evolución de
los precios de los principales productos importados basándose en la definición de una
canasta de consumo, pudiendo distinguir divisiones de insumos.
Justificación:
Trabajo que se enmarca dentro de la línea de trabajo iniciada por el Observatorio de
Costos de la Minería Chilena.
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Objetivo:
Construir indicador que mida la evolución de los precios de insumos importados en la
Gran Minería.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.11. Impacto de la actividad minera a nivel regional
Breve descripción:
Este estudio analizará diferentes indicadores sociales en diversas regiones con el fin de
medir cual es el efecto de la minería del cobre en estas. Se propone analizar indicadores
de crecimiento poblacional, pobreza, educación, victimización, percepción de la
infraestructura, calidad de vida, entre otros. También se analizará cómo ha evolucionado
el efecto que tienen las comunidades en la actividad minera, como éstas se oponen o
apoyan las iniciativas mineras y como pueden influir en la realización de un proyecto,
considerando también el efecto de la entrada en vigencia del convenio 169.
Justificación:
Dadas las constantes aseveraciones respecto a las regiones mineras, consideramos
relevante analizar la información oficial social existente con el objetivo de exponer un
panorama objetivo del impacto de la actividad minera en la calidad de vida de las
personas. Además es importante analizar el rol de las comunidades en los proyectos
mineros y cómo influyen en la realización y el éxito de éstos.
Objetivos:
Aportar información relevante respecto al impacto social de la minería y el impacto que
producen las comunidades en la minería a nivel regional.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
1.12. Metodología para determinar la Ocupación directa en la minería del
cobre
Breve descripción:
El estudio pretende visualizar la factibilidad de establecer una metodología que rescate
de las empresas productoras de cobre los datos referidos a sus dotaciones de personal,
ocupados directamente en sus faenas. Lo anterior supone conocer con real certeza lo
realizado por el Sernageomín respecto de los antecedentes que dispone, más la actividad
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del INE en esta materia, para generar sus estadísticas de ocupación/desocupación del
área de la minería, clasificada como “explotación de minas y canteras”.
Justificación:
La reciente actividad de explicar las variaciones del empleo en el área minera, basadas
en la data del INE, introduce incertidumbre respecto del alcance de sus resultados. En
efecto, nuestras primeras comparaciones de datos proporcionados por Sernageomín,
más los obtenidos directamente de Codelco y Enami, genera una gran brecha a nivel de
personal ocupado en minería. La primera conclusión es que el universo considerado por
el INE incorpora a los ocupados indirectamente en minería, y este es el tema a evaluar
y resolver.
Objetivos:
Hacer claridad respecto de la ocupación directa generada por la minería del cobre, por
cuanto la variable “dotaciones” está disponible en todos los agentes productivos y es
evaluable en términos de su composición.
Difusión:
Ministerio de Minería; con posibilidades de ser publicado en la página web institucional
de Cochilco.
1.13. Análisis de las técnicas utilizadas en cierre de faena e instalaciones
mineras
Breve descripción:
Descripción de las actividades de cierre de faena minera, la necesidad de hacerlos, sus
implicancias, el contexto normativo chileno, y experiencias nacionales e internacionales.
Descripción de la técnica de fito-remediación como parte de las obras de cierre de faena
minera. Esta consiste en la remediación de sitios contaminados por metales pesados
bajo la acción de especies vegetales, las que remueven los metales del medio
incorporándolos a sus propias estructuras
Justificación:
Dada la creación de la ley de cierre de faena minera en Chile y su exigencia de dar
estabilidad física y química al sitio minero en desuso, es necesario contar con la
experiencia de distintas mineras en este proceso, de manera de conocer las técnicas
utilizadas y la manera más óptima y económica de dar la estabilidad requerida.
Objetivos:
Generar un documento donde se explique en qué consiste un plan de cierre de faena
minera, su contexto en Chile, en qué consiste la nueva ley de cierre de faena minera, e
implicancias económicas y ambientales. Se explicarán también las distintas actividades
del plan de cierre, instancias donde se puede obtener valor económico y usos que se le
pueden dar al terreno luego del cierre. Como parte de las actividades de cierre, se
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explicará en que consiste la fito-remediación, sus aplicaciones y resultados a nivel global
en el contexto de estabilidad química de los metales.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web y/o difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO
1.14. Análisis de disposición de relaves en el mar
Breve descripción:
Descripción de la técnica y sus distintas variantes dependiendo de la ubicación del ducto
de descarga, potenciales impactos al medio ambiente, y casos estudio
Justificación:
Ante la discusión que se sostiene acerca del vertimiento de los relaves mineros en el
océano como solución a la falta de espacio físico para su disposición, se hace necesario
conocer los potenciales impactos que tiene esta práctica, y los impactos reales que ha
tenido en Chile y otros países, de manera de poder tomar una decisión informada al
respecto.
Objetivos:
Generar un documento que explique en qué consiste el vertimiento de relaves al mar,
cuáles son sus posibles impactos al medio ambiente, a los ecosistemas marinos y a las
actividades económicas relacionadas con el ambiente marino. También se busca recoger
distintas experiencias nacionales e internacionales donde se analizará el impacto que
tuvo dicha práctica y sus efectos permanentes y reversibles. Se analizarán casos estudio
y de investigación.
Difusión:
Documento para uso interno
1.15. Estado actual de reciclaje de cobre en China
Breve descripción:
China corresponde al país que, por lejos, concentra el mayor mercado de reciclaje de
metales en el mundo. Este estudio busca mostrar el estado actual del reciclaje de cobre
en este país, señalando cuánto se recicla, quienes lo hacen, los procesos, los costos
asociados y, finalmente, una comparación entre este proceso de reciclaje y los procesos
extractivos y de procesamiento del metal.
Justificación:
El negocio de reciclaje de chatarra de cobre ha ido creciendo los últimos años en China,
abasteciendo parte importante de su demanda por el metal y disminuyendo el impacto
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ambiental. La idea de este estudio es conocer en detalle este mercado y evaluar ventajas
y desventajas del reciclaje del cobre como alternativa a la extracción en el caso de China.
Objetivos:
Conocer la situación actual del mercado del reciclaje de chatarra de metales,
específicamente el cobre, en China.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
1.16. Situación actual del mercado de Tierras raras y su potencial en Chile
Breve descripción:
El estudio muestra el contexto actual del mercado internacional de las tierras raras, los
principales productores, la ocurrencia de yacimientos, los usos de estos elementos y la
demanda esperada en los próximos años. En este contexto se revisan antecedentes en
Chile como lo son yacimientos ya encontrados y sectores con anomalías positivas de
tierras raras que permiten dar indicios del potencial que hay en el país para entrar a este
mercado.
Justificación:
Las Tierras raras corresponden a 17 elementos químicos de la tabla periódica, 15 de
ellos son los lantánidos, más el Itrio y el Escandio. A pesar de su nombre, realmente no
son menos abundantes que el plomo o el oro, solo que es inusual encontrarlos en
cantidades suficientes como para que la extracción sea económicamente viable. Sus
principales usos se relacionan a tecnologías modernas como baterías de celulares y
laptops, discos duros, turbinas eólicas. También se usa como catalizador en refinamiento
de petróleo, para encendedores e incluso como fertilizante.
El principal productor de tierras raras en la actualidad es China, con cerca del 95% de la
producción mundial, pero ya que estos elementos se ocupan en aparatos tecnológicos,
se espera que su demanda aumente y que los países industrializados busquen nuevas
fuentes.
No existen estudios que estimen el potencial en Chile para explotar estos elementos, sin
embargo se tienen antecedentes de la presencia de estos en concentraciones anómalas
que podrían permitir su explotación.
Objetivos:
Se propone revisar el estado actual del mercado de tierras raras y compilar antecedentes
que den una idea del potencial que tiene Chile para entrar a este mercado.
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Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
1.17. Franjas metalogénicas de Los Andes Centrales: blancos clave para la
exploración minera
Breve descripción:
En Los Andes centrales se han identificado una serie de franjas metalogénicas donde se
concentran los yacimientos más importantes del país. El estudio busca mostrar las
características de los yacimientos en cada una de ellas y destacar los yacimientos
importantes encontrados en la última década asociados a cada franja.
Justificación:
En el contexto de permanente exploración minera en el territorio chileno, se hace
necesaria una actualización de la información respecto a la los últimos hallazgos
importantes para la minería, su disposición geográfica y su provincia geológica.
Objetivos:
Compilar información respecto a las ya conocidas franjas metalogénicas de Los Andes
Centrales y aportar información de los últimos yacimientos encontrados.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
1.18. Revisión de conflictos que caracterizan las relaciones con las
comunidades locales en zonas mineras
Breve descripción:
La sustentabilidad social involucra más que la compensación por el uso de la tierra. Debe
prestarse atención al desarrollo de la sociedad que existió previamente o que creció en
torno a un sitio minero durante su evolución y particularmente después del cierre de la
mina. Una forma de minimizar los impactos negativos de los proyectos mineros es a
través de la negociación de acuerdos legales entre empresas mineras y comunidades.
Justificación:
Existen pocos análisis de los factores que determinan el éxito o fracaso de los acuerdos
entre comunidades y empresas mineras.
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Objetivos:
Visión general de los acuerdos de impacto y beneficio, firmados por empresas mineras
y comunidades con el fin de establecer relaciones formales, de manera de reducir el
impacto y obtener beneficios.
Identificar los riesgos y las oportunidades que caracterizan las prácticas actuales de
relación con las comunidades
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.
1.19. Aprovechamiento del agua de mar; revisión de la política de plantas
desaladoras
Breve descripción:
Debido a la escasez de agua en las cuencas hay cada vez menos disposición del recurso
hídrico para el consumo humano y las diversas actividades productivas, lo que ha
generado fuertes conflictos. La extracción de agua de mar no tiene actualmente ninguna
regulación.
Justificación:
Los océanos y los mares contienen el 97% del agua del planeta. Las ventajas del proceso
de desalación son enormes; sin embargo, entre los obstáculos más importantes, figuran
el posible daño ambiental y el costo de producción.
Es necesario definir una política nacional de plantas desalinizadoras que considere el
modelo de construcción y de administración de estas plantas
Objetivos:
Contribuir al desarrollo sustentable de la actividad minera mediante un análisis de la
idea de la desalación en un contexto tanto internacional como nacional, examinando los
principales aspectos de regulación de la desalación.
Difusión:
Documento para uso interno
1.20. Licitación de Estudio de la Mediana Minería chilena del cobre, oro, plata
y hierro
Breve descripción:
coordinación con consultor externo sobre trabajo de la mediana minería en materias
tales como: situación geográfica y geológica, estructura productiva, fuerza laboral, uso
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de insumos, encadenamiento productivo, instrumentos o sistemas de gestión, situación
financiera, costos, comercialización e inversión.
Justificación:
la mediana minería constituye un segmento de gran relevancia en la economía nacional
y de la minería que, tradicionalmente, en las políticas públicas no ha sido adecuadamente
representado, debido, principalmente, a la carencia de una categorización consensuada
del segmento y a la ausencia de datos para la focalización de los programas orientados
a este sector. Dado lo anterior, se requiere su caracterización en forma detallada.
Objetivo:
Conocer indicadores de la mediana en diversos tópicos, los cuales mayoritariamente
no son información pública.
Establecer una base de información sobre el impacto en la economía nacional en
términos de empleo y encadenamiento productivo de la Mediana Minería
Generar información para la toma de decisiones en políticas públicas.
Difusión:
Documentos para el análisis del Ministerio de Minería, Cochilco y otros organismos
estatales relacionados a la minería.
1.21. Eficiencia energética en la minería
Breve descripción:
Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos
(energía eléctrica y combustible), que le han permitido determinar los coeficientes
unitarios de consumo para las distintas etapas del proceso de producción de cobre. En
este estudio se analizará la posibilidad de usar esa misma data y sistematizarla de
manera de indagar la necesidad y/o factibilidad de que las empresas mineras mejoren
sus índices de consumo energético. También se tratará de desarrollar una serie de
recomendaciones de mejores prácticas en eficiencia energética para procesos mineros
clave. Estas recomendaciones de mejoras operacionales y tecnológicas pueden ir desde
cambio cultural que incorpore la eficiencia energética en la toma de decisiones,
implementar sistema de gestión de la energía hasta ya recambios tecnológicos. En caso
de existir brechas con la información se evaluará que puntos son necesarios incluir en
futuras encuestas.
Para ello en una primera etapa se hará el trabajo de ordenar y sistematizar base de
datos interna de Cochilco con cifras de producción, energía y energía eléctrica,
unificándola de manera que pueda servir para el análisis fácil y rápido de los datos allí
contenidos.
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Justificación:
Uno de los temas relevantes en la actual agenda energética pública de Chile es el uso
eficiente de la energía. En el año 2014 el Ministerio de Energía publicó una Política
Nacional de Energía, que cuenta con una Agenda de Energía para enfrentar los próximos
desafíos en la materia en los próximos 10 años. Uno de los temas destacados por dicha
Agenda es el de eficiencia energética.
Dado que la energía es un insumo estratégico y de intensivo uso en el sector minero,
las medidas de eficiencia energética son una forma de enfrentar la creciente demanda
de energía del sector, asimismo ayuda a la reducción de la dependencia de energía
importada, y como consecuencia directa se disminuirían las emisiones de gases efecto
invernadero.
Por ello es importante que COCHILCO pueda aportar con información clara que ayude a
la toma de decisiones tanto en materia pública como a las empresas mineras.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en
relación al consumo racional de energía, los logros alcanzados en eficiencia energética
en la minería del cobre e identificar brechas en la materia.
Difusión:
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, y entidades
relacionadas al consumo energético en la minería y a la eficiencia energética.
1.22. Proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado
Breve descripción:
La Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO
recomienda, junto al Ministerio de Desarrollo Social, los proyectos de inversión de
CODELCO y ENAMI. El estudio buscará realizar un levantamiento de la información
histórica disponible de los distintos proyectos en base a sus informes API y caracterizar
los cambios que ocurren a lo largo de la vida del proyecto, tanto en términos de los
plazos, montos, cambios de alcance y otros atributos relevantes que sean útiles para la
gestión de la DEIGE.
Justificación:
COCHILCO tiene la función legal de revisar todo proyecto de inversión sobre 5 millones
de US$ para CODELCO y 50 mil US$ para ENAMI. En consideración a esta responsabilidad
y en la búsqueda del compromiso de calidad adquirido por la Comisión sobre el
mejoramiento continuo de las tareas, el estudio ayudará a tener un diagnóstico claro
sobre los proyectos ingresados y así tomar decisión que promuevan mejoras en la
gestión.
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Las iniciativas pueden presentar variaciones por distintas razones, que pueden
estudiarse para mejorar el trato que se le da a las mismas. De manera general, el estudio
servirá de apoyo a las decisiones estratégicas de la DEIGE.
Objetivos:
Levantar la información desde los sistemas informáticos de la DEIGE.
Sistematizar y clasificar los proyectos en virtud de parámetros acordados entre ambas
direcciones.
Promover el flujo de información reservada entre ambas direcciones.
Difusión:
Documento de interno de apoyo a la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión
Estratégica, de carácter reservado.
2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD
2.1. Encuesta de Producción, energía y agua
Breve descripción:
Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del
cobre de Chile, se les consulta sobre su producción, consumo de energía y consumos de
agua.
Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada,
tanto a nivel regional como nacional.
Justificación:
Esta información constituye una fuente de información para la realización de las
estadísticas de consumo de agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el
desarrollo de diversos estudios de la dirección, contribuyendo a la transparencia del
mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.
Objetivos:
Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y
transparente sobre la producción y consumos de energía y agua por parte de las
empresas de cobre.
Difusión:
Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el
desarrollo de estudios.
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2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2015
Breve descripción:
Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas
mineras, la que se basa en la recopilación de información recogida directamente de las
empresas productoras y refinadoras de cobre. En base a la información suministrada se
determinará el consumo total y unitario de agua por procesos de la industria minera del
cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá actualizando
la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para desarrollar este
trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores.
Justificación:
Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso
al agua para su desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla esencialmente
en la zona norte del país, que se caracteriza por extrema aridez y donde el agua tanto
superficial como subterránea un bien escaso. Por ende, el agua se constituye en un
insumo crítico, y su disponibilidad y gestión resultan clave en este sector.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo
de agua y su reutilización.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.
2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2016-2027
Breve descripción:
La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de
producción de cobre que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes
unitarios de consumo de agua para obtener el consumo de agua de un determinado
periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de obtención y consumo de
agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen en
cartera.
Justificación:
Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de
consumo que tiene uno de los sectores de más alto crecimiento e importancia económica
para el país, como es la minería.
Objetivos:
Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las
decisiones de las empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades
públicas sectoriales.
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Difusión:
Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.
2.4. Seguimiento de costos en la minería del cobre en Chile
Breve descripción:
Dando seguimiento al estudio de Caracterización de Costos en la Gran Minería del Cobre,
el estudio actualizará las cifras recopiladas de manera anual para el 2014 considerando
la información existente del año 2015. Con ello se pretende analizar el comportamiento
que tuvo la gran minería del cobre en términos de costos considerando la brusca
disminución de márgenes y aumento de costos ocurridos durante el 2015.
Justificación:
Dado el escenario actual de aumento de costos y menor margen de utilidades en la
minería, el aporte de esta industria decae, lo que impacta en su capacidad de inversión
y aporte al fisco. Dado lo anterior se reconoce la importancia estratégica del país en
reconocer las variables que afectan los costos de la industria minera y permitir un
entorno más atractivo para la inversión.
Objetivos:
Ampliar el conocimiento de la estructura de costos en la minería chilena, para así
mantener información sobre los elementos claves para explicar la variación de
competitividad.
Difusión:
Documento con posibilidades de ser publicado en la web o a otras instituciones del
Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.
2.5. Catastro de proyectos de inversión minera de cobre y oro en los
principales países productores mineros – Actualización 2016
Breve descripción:
El estudio identificará los países que presenten mayor crecimiento en la producción de
cobre en la última década. Para cada uno de estos países, se catastrarán sus carteras
de inversión en minería del cobre, recopilando información referente al nombre del
proyecto, inversión, propietarios y países de procedencia, recursos y reservas,
producción estimada, etapa en que se encuentran y puesta en marcha presupuestada.
Con estos antecedentes se hará un análisis comparativo con la situación chilena
equivalente.
Justificación:
En un ambiente global sumamente competitivo es fundamental disponer de
antecedentes objetivos sobre el desarrollo de la inversión minera en otros países de
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similares características productivas que Chile, los cuales servirán como base para una
evaluación comparativa de la inversión minera.
Objetivos:
Conocer la dimensión de la competencia mundial de desarrollo de inversión
minera que enfrenta Chile.
Identificar y comparar con la inversión actual de la inversión minera en Chile.
Proponer los lineamientos de mejoras en las políticas públicas que se estimen
pertinentes.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
direcciones de COCHILCO que pueden requerir las estimaciones como insumo para su
trabajo, u otras instituciones del estado que solicitan la opinión de COCHILCO
2.6. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros
estratégicos
Breve descripción:
Utilizando herramientas analíticas y econométricas, se estima el precio de largo plazo
del cobre, molibdeno, oro, plata y ácido sulfúrico.
Justificación:
Esta información es requerida por la DEIGE como antecedente necesario para estimar
los ingresos de los proyectos de inversión de CODELCO y Enami.
Objetivos:
Generar información estratégica y análisis que contribuya a monitorear la sustentabilidad
financiera de de largo de la industria y proporcionar información estratégica a distintos
agentes públicos.
Difusión:
Documento de uso interno.
2.7. Reporte macroeconómico mensual
Breve descripción:
Se elaborará mensualmente un documento en el cual se expondrá el análisis económico
del desempeño reciente de los principales países o economías relevantes para el
mercado del cobre, esto es, que tengan incidencia en los determinantes de este
mercado, tales como producción, consumo y precio.
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Justificación:
Para poder actualizar facilmente los movimientos económicos mundiales, tanto a los
clientes internos como externos, es fundamental contar con un documento de análisis
que proporciona información actualizada y oportuna de las economías ligadas al mercado
del cobre. Ello además facilita generar una visión respecto a la evolución próxima del
mercado.
Objetivos:
Generar información y análisis económico que contribuya a monitorear la sustentabilidad
financiera de la industria minera, apoyando la toma de decisiones de actores públicos y
privados relevantes.
Difusión:
Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras
instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.
2.8. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones
y proyectos mineros – Actualización 2016
Breve descripción:
Mediante encuesta realizada a las principales empresas de la minería del cobre y del oro,
se les consulta sobre sus gastos operacionales en bienes, servicios y energía los montos
gastados en cada uno de esos ítems e identificación de sus principales proveedores.
Justificación:
En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos
años. Sin embargo, no hay claridad ni datos estadísticos de la real magnitud de la
importancia del gasto anual realizado por las empresas mineras en la obtención de
bienes y servicios, los cuales podrían mostrar la participación del mercado de
proveedores mineros en nuestro país.
Objetivos:
Identificar aportes directos e indirectos de la minería mediante la obtención de
información oportuna para el diseño de políticas de encadenamiento y clúster.
Difusión:
Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con
posibilidades de ser publicado en la web institucional de Cochilco.
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2.9. Informe semanal de análisis de mercado de metales
Breve descripción:
El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales,
principalmente en China, Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del
cobre durante la semana en curso. Este análisis se complementa con los cambios en las
perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de variaciones de
inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la
tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros. Adicionalmente, el
informe incluye índices económicos de los principales países demandantes de cobre y
anexos estadísticos con indicadores anuales y mensuales de precios, inventarios,
producción, principales países importadores de cobre, entre otros.
Fecha de entrega: Viernes (o día hábil anterior) de cada semana entre enero y
diciembre.
Justificación:
Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico
y autoridades del sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han
influenciado el comportamiento del mercado durante la semana en curso.
Objetivos:
Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del
mercado del cobre durante la semana.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.
2.10. Informe de tendencias del mercado del cobre
Breve descripción:
El informe de periodicidad trimestral centra su análisis en la evolución reciente y
perspectivas de corto plazo del mercado internacional del cobre. No obstante, cuando
las circunstancias lo ameritan incorpora un breve análisis de otros metales relevantes
para Chile tales como oro, plata y molibdeno.
El análisis se aborda desde la perspectiva de los fundamentos del mercado, considerando
la evolución reciente de los principales países consumidores y productores de cobre,
revelando los riesgos implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones
particulares que enfrentan productores y demandantes del metal, y que son relevantes
para la determinación del balance mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la
proyección del precio del cobre.
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Justificación:
El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en
permanente actualización para comprender los fundamentos así como el
comportamiento actual y proyectado de los principales mercados de cobre y sus
perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto
de los agentes relacionados a la minería.
Objetivos:
Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la
transparencia de los mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores
relevantes de la minería cuprífera.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO
2.11. Mercado nacional e internacional del molibdeno (VG)
Breve descripción:
Este informe de periodicidad anual analiza la situación actual del mercado del molibdeno
y sus perspectivas mundiales, tanto de la producción primaria como secundaria de
molibdeno, por países e identificando las unidades productivas. Igualmente, se entrega
una visión del consumo mundial por tipo de producto y destino final así como sobre su
comercialización.
Justificación:
Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente
actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado
de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile y sus
perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto
de los agentes relacionados a la minería.
Objetivos:
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la
transparencia de los mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores
relevantes de la minería cuprífera.
Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el
académico.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
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2.12. Mercado del hierro y acero
Breve descripción:
Actualización del informe del hierro y acero, que cuenta con información sobre la
situación presente y perspectivas de estos mercados. Además, se identifican las
principales unidades productivas y los actores relevantes de la industria siderúrgica,
mundial y local. Se da especial énfasis en el monitoreo sistemático de los precios de
aquellos productos de hierro y acero que son comercializados por las compañías
siderúrgicas nacionales e internacionales con instalaciones productivas en nuestro país.
Justificación:
Los productos de aceros especiales son altamente relevantes para el consumo de
molibdeno que, a su vez, es uno de los subproductos más importantes de la minería del
cobre. Por esto, el informe busca responder a la necesidad de contar con información en
permanente actualización para comprender los fundamentos así como el
comportamiento actual y proyectado de los principales mercados de estos productos y
sus perspectivas de precios, contribuyendo así a la toma de decisiones de la autoridad y
los agentes relacionados a la minería.
Objetivos:
Contribuir a optimizar la difusión de la información existente sobre el hierro y acero
para mejorar la transparencia de sus mercados.
Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores
relevantes del sector.
Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el
académico.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
2.13. Encuesta periódica del mercado del cobre
Breve descripción:
Encuesta que consiste en recopilar semestralmente proyecciones de precio del cobre de
corto y mediano plazo de parte de actores relevantes del sector minero.
Justificación:
El precio del cobre es una variable relevante para determinar la evolución de indicadores
claves de la economía nacional, y es un dato utilizado por instituciones públicas y
privadas para la elaboración de informes y estudios. Es por ello que es relevante conocer
la percepción que el mercado asigna al precio futuro del metal.
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Objetivos perseguidos:
Aportar información de variables claves del mercado a nuestros clientes, contribuyendo
a la transparencia del mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.
Difusión:
Los resultados se dan a conocer en forma agregada mediante un comunicado de prensa
y en la web de Cochilco.
2.14. Mercado del oro y la plata
Breve descripción:
Actualización de información de oferta, demanda y perspectivas del mercado
internacional del oro y la plata. Se presenta además un análisis de la minería de ambos
metales preciosos en Chile y el movimiento de los principales instrumentos financieros
transados a nivel mundial relacionados a estos metales.
Justificación:
Dada la relevancia del oro y la plata en la minería nacional y a que se proyectan fuertes
inversiones en proyectos mineros enfocados en la producción de estos metales, es
importante proveer de información a las autoridades, empresas y otras entidades del
sector minero respecto del mercado y evolución de precios de ambos metales.
Objetivos:
Actualizar los antecedentes del mercado del oro y la plata, sus principales
variables y proyecciones futuras sobre su desarrollo internacional.
Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.
Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre
estos metales.
Difusión:
Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
2.15. Monitoreo de variables e indicadores relevantes de la mediana y
pequeña minería chilena
Breve descripción:
Monitoreo periódico de la mediana y pequeña minería sobre diversos tópicos, tales como:
a) Antecedentes técnicos y legales que caracterizan a la minería por su tipo de sustancia
que beneficia, por su escala de operación, por su estructura de sociedad y otros atributos
que sean pertinentes.
b) Los sistemas de fomento minero aplicables a cada uno de estos segmentos.
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c) Las modalidades de inversión, tanto para la sustentabilidad de las operaciones como
en nuevos desarrollos.
d) Antecedentes sobre la contribución de este sector en términos de producción minera,
empleo, y otros aportes que sean pertinentes.
Justificación:
Estos dos segmentos de la industria minera son relevantes para el desarrollo armónico
del sector minero, por lo que requieren antecedentes para eventuales propuestas de
políticas públicas.
Objetivo:
Actualizar periódicamente la visión y principales indicadores de la mediana y pequeña
minería.
Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable, que
contribuya a la toma de decisiones.
Difusión:
Documentos para el análisis del Ministerio de Minería, con posibilidades de publicación
en la web de las partes que se estimen pertinentes.
2.16. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año
2015
Breve descripción:
Este informe se viene realizando desde hace varios años e incluye la actualización periódica
anual del consumo total de energía y los coeficientes unitarios de intensidad de uso de energía
por procesos en la producción de cobre en Chile. Sigue la metodología aplicada en los estudios
anteriores realizados por Cochilco que se basan en la recopilación de información directamente
de las empresas productoras y refinadoras de cobre.
Justificación:
Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos
(energía eléctrica y combustible), que le han permitido determinar coeficientes unitarios
de consumo para las distintas etapas del proceso de producción de cobre. Estos
coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y análisis respecto de la
forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de cambios
tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos. Asimismo,
han servido de base para generar estimaciones respecto de la demanda futura de
abastecimiento energético para el sector.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en
relación al consumo racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética
en la minería del cobre.
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Difusión:
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía y entidades
relacionadas al consumo energético en la minería y a la eficiencia energética.
Se informará a las empresas mineras participantes respecto de sus consumos unitarios
individuales en comparación con el promedio sectorial, en las distintas áreas de
producción, para incentivarlas a adoptar iniciativas tendientes a un uso más eficiente de
la energía.
2.17. Informe anual sobre las emisiones indirectas de gases de efecto
invernadero asociadas de la minería del cobre al año 2015
Breve descripción:
En base a la información sobre consumos de energía eléctrica en las distintas áreas y
productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero
(GEI) indirectas, utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental Panel
on Climate Change (IPCC).
Justificación:
El cálculo de estas emisiones las realiza oficialmente el Ministerio de Energía desde el
año 2010, debido a que la generación eléctrica no es responsabilidad de las compañías
mineras. Anteriormente las calculaba Cochilco. Sin embargo, dada la diferencia de
metodología entre ambos cálculos, Cochilco mantiene la línea de trabajo para el cálculo
anual de la emisión de GEI indirectos a fin de mantener una continuidad en la serie
histórica de los datos a partir del año 2001. Esta información es utilizada de manera
interna.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en
relación a los GEI indirectos emitidos por la industria minera del cobre.
Difusión:
Uso interno.
2.18. Informe anual de emisiones de gases de efecto invernadero directas en
la minería del cobre al año 2015
Breve descripción:
En base a la información sobre consumos de combustibles en las distintas áreas de la
producción de cobre, que se obtiene de la línea de trabajo “Actualización de información
sobre consumo de energía asociadas a la minería” se estiman las emisiones de gases de
efecto invernadero (GEI) directas que generan los combustibles consumidos al producir
los distintos productos comerciales de la minería del cobre (concentrados, cátodos
electro-obtenidos, cátodos electrorefinados), utilizando la metodología desarrollada por
el Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC).
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Justificación:
En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio climático,
se requiere generar información actualizada respecto de las emisiones de GEI de los
distintos sectores productivos. Para estos efectos Cochilco es la entidad competente para
recolectar los datos necesarios para el cálculo de las emisiones señaladas.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas respecto
de uso eficiente de combustibles y reducción de emisiones directas de GEI.
Difusión:
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las
compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser
publicado en la web.
2.19. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y
otros productos en Chile 2015-2026
Breve descripción:
Sobre la base de los consumos unitarios por procesos de energía eléctrica al año 2015
y el pronóstico de producción de cobre al año 2026, se determinará el consumo esperado
de energía eléctrica de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional como para
los sistemas interconectados SING y SIC.
En el desarrollo de este informe se aplicará un modelo probabilístico Montecarlo para la
obtención de un consumo proyectado esperado de electricidad para los próximos 10 años
de la industria minera, en donde además se indicará una banda probable de consumos
mínimo y máximo.
Justificación:
Este informe pretende entregar información relevante sobre el consumo probable de energía
demandado por la industria minera en los próximos diez años, tanto para los oferentes como
para los demandantes de electricidad en los sistemas interconectados SIC y SING.
Adicionalmente, la proyección de consumo energético de la minería es relevante para el diseño
e implementación de políticas públicas que permitan el desarrollo de una matriz energética
limpia y a precios competitivos.
Objetivos:
Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable al diseño de en relación al consumo
esperado de energía eléctrica en los próximos 10 años.
Difusión:
Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las
compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser
publicado en la web.
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2.20. Reportes trimestrales del observatorio de costos.
Breve descripción:
Esta actividad de continuidad forma parte de los compromisos de Cochilco acorde al Plan
Estratégico del Ministerio de Minería.
Durante el presente año se calculan los avances trimestrales de los costos de una
muestra de empresas de la gran minería del cobre.
Cabe señalar que los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes
financieros trimestrales de las empresas mineras publicados por la SVS.
Justificación:
Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de
costos. Dado lo anterior, se hace necesario contar con información de costos de la
industria, como una forma de transparentar el mercado. Adicionalmente, la información
de costos constituye una herramienta importante para la determinación del margen que
constituye la base para pago de impuestos.
Objetivo:
Actividad que contribuye a generar información estratégica confiable que contribuya a
monitorear la sustentabilidad financiera de la industria minera y valor agregado.
Difusión:
Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de
Cochilco.
2.21. Actualización de la inversión en la minería chilena - Cartera de proyectos
2016 - 2025
Breve descripción:
Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de
inversión con objetivos de producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro
y de los minerales industriales, con sus respectivas fichas descriptivas del estado actual
de estas iniciativas. Como consecuencia de la cartera de proyectos, se pronostica la
capacidad nacional de producción cuprífera de mina (concentrados y cátodos SX-EW) al
año 2026, más una estimación global de la futura producción de oro, molibdeno e hierro.
Justificación:
El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería en
los próximos 10 años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a las
autoridades y a la opinión pública de antecedentes fundados sobre el desarrollo
previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de decisiones tanto públicas
como privadas.
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Objetivos:
Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo inversional minero
de Chile, con el fin de apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro
país.
Difusión:
Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a
los medios de comunicación u otros.
2.22. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2025 -
Actualización 2016
Breve descripción:
Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del
ácido sulfúrico al año 2015 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel
nacional como regional hasta el año 2025. Para efectos de la proyección se recopila, a
través de una encuesta, información de las proyecciones de producción y consumo de
ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.
Justificación:
Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente
actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado
del mercado chileno del ácido sulfúrico por su condición de insumo estratégico para las
operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como subproducto de las
fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.
Objetivos:
- Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido
sulfúrico en Chile y el análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre
hasta el año 2025.
- Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.
- Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre
este insumo.
Difusión:
Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; publicación en
la página web de COCHILCO y presentaciones en seminarios.
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2.23. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2016 - 2027
Breve descripción:
A través de los proyectos considerados en el informe “Actualización de la inversión en la
minería chilena - Cartera de proyectos 2016 – 2025”, como también en la información
referente a las operaciones actuales de cobre del país obtenido de la Encuesta Anual de
Producción de cobre en la minería, es posible determinar los perfiles de producción
máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible determinar las
proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2027, mediante una simulación
de Montecarlo.
Justificación:
La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables las
que inciden y determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas está
el identificar la cartera inversional futura y sus probabilidades de concreción es una de
estas variables. La necesidad de obtener una metodología que permita identificar el
aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante para que las
autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el desarrollo
previsible de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto públicas como
privadas.
Objetivos:
Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2015 – 2026, proveniente
de la cartera de inversiones mineras.
Difusión:
Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a
los medios de comunicación u otros.
2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile - Actualización 2016
Breve descripción:
Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en Chile
mediante la elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y
mediana escala, enfocándose en las empresas junior. En este marco, se actualizará la
información sobre el origen de las compañías exploradoras en Chile y sus presupuestos
de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y proyectos, entre
otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados con
estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.
Justificación:
La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado que
da sustento al desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es necesario
disponer de información actualizada sobre los actores involucrados y sus condiciones en
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que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas de políticas públicas que
apuntan a su fortalecimiento.
Objetivos:
Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que fortalezcan la
actividad minera y su potencial desarrollo a mediana y gran escala, a través del
monitoreo de los proyectos mineros en etapas tempranas.
Difusión:
Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.
2.25. La Rueda y su mejoramiento continuo
Breve descripción:
Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e
inventarios de cobre en las Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y
molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza tanto en inglés como en español.
Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas
registre cotizaciones. Durante el período “invierno”, se deberá retrasar en una hora
mientras que en período “verano” se recupera esa hora, por motivos de diferencia
horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail.
Justificación:
Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos
estratégicos de COCHILCO.
Objetivos:
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas, información
y análisis, de carácter público, oportuno y confiable.
Mejora continua de los productos de Cochilco.
Difusión:
Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.
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2.26. Informes sobre precios de referencia
Breve descripción:
Anualmente se deben emitir los siguientes informes:
Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y
expresado en moneda nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero
de cada año.
Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no metálicas;
se elabora durante el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero, abril, julio y
octubre) para ser publicado en la primera quincena del mes subsiguiente.
Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad
que el Servicio de Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de
referencia de sustancias no incluidas en el informe trimestral.
Justificación:
Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a
lo establecido en las Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de
junio de 2006.
Objetivo:
Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas
que sirven de referencia para la aplicación del impuesto especial a la minería
Difusión:
Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y
al Servicio de Aduanas a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a través
de la web institucional.
2.27. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los
minerales industriales (Minería No Metálica)
Breve descripción:
Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales
industriales en Chile y de las exportaciones de los principales productos.
Justificación:
El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de
continuidad de COCHILCO el cual entregado información estadística respecto a este tipo
de productos.
Objetivos:
Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no
metálica y específica para algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en
Chile.
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Difusión:
Publicación en la página web de COCHILCO.
2.28. Sistema de Exportaciones Mineras (SEM)
Breve descripción:
Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las
cotizaciones diarias de los metales cobre, oro, plata, Platino y Paladio entre otros, para el
Sistema de Exportaciones Mineras (SEM). Este sistema permite la revisión y minimizar las
posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del Servicio Nacional de
Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del
proceso exportador.
Fecha entrega: mensualmente.
Justificación:
Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO en
el análisis y la validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de cobre
por parte de las empresas mineras que operan en el país.
Objetivos:
Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata
molibdeno, selenio, para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de
Valor) en relación con las exportaciones de cobre y subproductos.
Difusión:
Uso interno.
2.29. Thomson Reuters
Breve descripción:
Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe
Semanal del Mercado Internacional del Cobre". Además el “Informe de Tendencias del
Mercado del Cobreo” o cualquier otro informe que se evalué, para enviarla a los
servidores de Thomson Reuters.
Fechas de entrega: Una vez por semana, trimestre u otra frecuencia, durante el año de
enero a diciembre.
Justificación:
COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la
información que ellos difunden con mejores condiciones económicas.
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Objetivos:
Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters
enviando la información contenida en sus informes.
Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.
Difusión:
Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.
2.30. Mantenedor de precios
Breve descripción:
Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria
del cobre (BML y Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex,
Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios de los metales relevantes como oro,
plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor administra la
base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de
Cobre transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y Comex,
además de los volúmenes transados en la Bolsa de metales de Londres de Futuros y
Opciones.
Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas
registre cotizaciones
Justificación:
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando
información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y
privados del sector minero.
Objetivos:
Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de
COCHILCO.
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de
carácter público, oportunas y confiables.
Difusión:
Página web de COCHILCO.
2.31. Boletín Mensual Electrónico
Breve descripción:
El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas
estadísticas de precios de metales, producción chilena de oro y plata, producción chilena
de cobre y molibdeno por empresas, PIB y exportaciones mineras de Chile, y producción
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mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se desagrega la información de los
valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y graneles por país
de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por
productos y país de destino.
Fechas de publicación: día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de
enero a diciembre de 2016.
Justificación:
Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los
diversos actores públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos
estratégicos de COCHILCO.
Objetivos:
Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco
de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
Difusión:
Publicación en la página web de COCHILCO.
2.32. Anuario “Estadísticas del Cobre y Otros Minerales 1996-2015”
Breve descripción:
Este documento actualiza al año 2015, las distintas estadísticas referentes a la minería
nacional y del mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no
metálicos.
Adicional al contenido actual se incluirá información sobre el Personal de empresas
mandantes y contratistas ocupado en el sector minero.
Fecha entrega: mayo de 2016 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas
a la Encargada de Comunicaciones para gestionar diseño e impresión. El lanzamiento de
la publicación está programado para junio de 2016.
Justificación:
Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de
decisiones. Además, las estadísticas generadas por la DE se enmarcan dentro de los
objetivos estratégicos de COCHILCO.
Objetivos:
Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos
del sector minero, y en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.
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Difusión:
Libro impreso y publicación digital en la página web.
2.33. Mantenedor de estadísticas históricas
Breve descripción:
Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de
precios, producción, exportaciones de metales y no metales, con frecuencias mensuales
y anuales.
Justificación:
Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando
información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y
privados del sector minero.
Objetivos:
Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de
carácter público, oportunas y confiables.
Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario,
con frecuencias mensuales y anuales.
Difusión:
Página web de COCHILCO.
2.34. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos
relevantes
Breve descripción:
Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según
concentrados y SX-EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y
exportaciones de refinado, blíster y concentrados.
Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre
Justificación:
Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector,
con información de carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones
internacionales.
Objetivos:
Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada
para Chile en forma oportuna.
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Difusión:
Correo electrónico a los organismos señalados.
2.35. Informe de la producción trimestral de cobre en Chile.
Breve descripción:
Realizar un análisis de la producción trimestral de cobre por cada empresa productora,
y en lo posible para las grandes empresas, detallado a nivel de sus faenas productivas.
La fuente de antecedentes será la provista por el Sernageomín, basada en los datos
recogidos en su encuesta a los productores, según el Formulario E-300 Estadísticas de
Producción Minera y Metalúrgica
El análisis se centra en determinar las variaciones productivas del trimestre informado,
respecto de similares períodos anteriores.
Justificación:
La contingencia actual de un mercado deprimido y con una aparente oferta supervitaria
de cobre, requiere conocer regularmente la actividad trimestral del comportamiento de
la oferta nacional de cobre.
Objetivo:
Disponer de un análisis comentado que explique las diferencias de producción entre la
situación actual y la de períodos anteriores. Es deseable establecer adicionalmente, el
comportamiento presupuestario de la producción correspondiente al año bajo estudio.
Difusión:
Será parte del Informe trimestral del mercado del cobre.
3. OTRAS ACTIVIDADES
Control de Gestión
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y
cumplimiento mensual del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por la Dirección de Estudios y Políticas Públicas en el panel de control.
Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión que se puedan
requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de entrada
para la revisión por la dirección, entre otros.
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Justificación:
Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los
directores y el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los
indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo mediante una
herramienta de monitoreo mensual.
Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal
cumplimiento de las metas y compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento
Breve descripción:
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la
DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y
definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y
clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)
y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control
- oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de
la DEPP cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean
relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un plan
de tratamiento.
Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con
el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso
de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la
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institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de
Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo
institucional previa aprobación del director del área.
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la
norma internacional ISO 9001:2008
Breve descripción:
Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema
de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de la Dirección de Fiscalización,
que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO 9001:2008, efectúan
auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el
Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco.
Objetivos:
Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución
prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de conformidad
a Norma Internacional ISO 9001:2008 y sus Programas de Mejoramiento de Gestión.
Justificación:
El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión
y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO
9001:2008.
Destinatarios:
Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son
enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al Representante
de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del Plan de Auditorías
Anual de la Comisión Chilena del Cobre.
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3.4. Medición de la satisfacción al Cliente
Breve descripción:
El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción de los clientes y
usuarios respecto a sus productos y servicios, son las encuestas que se aplican durante
el año. Se utilizan para medir desempeño de las distintas direcciones, en el marco del
sistema de gestión de la calidad de Cochilco.
Justificación:
Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén cumpliendo, es de
suma importancia que se cumpla con las exigencias del sistema de gestión de la calidad
de la institución.
Objetivos:
Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta
dirección conocer su percepción.
Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de
gestión de la calidad de Cochilco.
Difusión:
Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del
cliente se revisan con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de Cochilco.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
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II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
(DEIGE)
1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS
DEL ESTADO
1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de
antecedentes de proyectos de inversión de CODELCO.
Breve descripción:
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por
CODELCO en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la
recomendación de COCHILCO-MDS.
Justificación:
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y
los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por
parte de CODELCO, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a
someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la
respectiva asignación de fondos.
Objetivos:
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos
de inversión que CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación de
Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.
1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de
antecedentes de proyectos de inversión de ENAMI.
Breve descripción:
Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por
ENAMI en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la
recomendación de COCHILCO-MDS.
Justificación:
El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y
los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por
parte de ENAMI, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a
someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la
respectiva asignación de fondos.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
41
Objetivos:
Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos
de inversión que ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con
MDS.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de
respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por CODELCO, conjuntamente
con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.
Justificación:
Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha
empresa a someter sus proyectos de inversión a la recomendación conjunta de
COCHILCO-MDS.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y
económicas) presentados por CODELCO para el período 2016-2017, recomendando
aquellas iniciativas que permitan cumplir con disposiciones legales y reglamentarias y/o
incrementar el valor de la empresa.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación de
Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.
1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con
MDS.
Breve descripción:
Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de
respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente con
MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.
Justificación:
Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de
inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
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Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y
económicas) presentados por ENAMI para el período 2016-2017, recomendando aquellas
iniciativas que permitan incrementar el valor de la empresa.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a
Recomendación Automática.
Breve descripción:
Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los
Proyectos Antiguos 2017 presentados por CODELCO a COCHILCO-MDS hasta el 31 de
octubre de 2016, los cuales postulan a una Recomendación Automática.
Justificación:
Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de CODELCO
que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre
MDS, COCHILCO y CODELCO en una Mesa de Trabajo realizada durante 2006, y
establecido en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo 2006 MIDEPLAN-COCHILCO-CODELCO,
Proceso Inversional de CODELCO Chile”, de 09 de agosto de 2006.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2017 de CODELCO
presentados hasta el 31 de octubre de 2016, y Recomendar Automáticamente aquellos
que cumplen con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de
inversión, alcance, u otras razones.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación de
Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.
1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a
Recomendación Automática.
Breve descripción:
Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los
Proyectos Antiguos 2017 presentados por ENAMI a COCHILCO-MDS hasta el 31 de
octubre de 2016, los cuales postulan a una Recomendación Automática.
Justificación:
Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI
que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
43
MDS, COCHILCO y ENAMI en una Mesa de Trabajo realizada durante 2011, y establecido
en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo MIDEPLAN-COCHILCO-ENAMI, Proceso Inversional
de ENAMI”, de 24 de junio de 2011.
Objetivos:
Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2017 de ENAMI presentados
hasta el 31 de octubre de 2016, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen
con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance,
u otras razones.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.
1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI
recomendados.
Breve descripción:
Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados
en el trimestre anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de
producción, en la cartera de productos o en la calidad de los mismos; mejoras en
costos/productividad/sustentabilidad/información; plazo de ejecución, inversión,
resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá observaciones
especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de Recomendación.
Justificación:
Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los
principales proyectos de inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente
realizada durante 2010 como parte del Sistema de Gestión de la Calidad.
Objetivos:
Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de
CODELCO y ENAMI recomendados conjuntamente por COCHILCO-MDS en el trimestre
anterior.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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44
1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales1 2015 de CODELCO-CHILE.
Breve descripción:
Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos
Divisionales de cada una de las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el proceso
inversional 2015, verificando su formulación, presentación, evaluación económica,
justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de expertos de la
Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de esta cartera de
proyectos.
A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de definición
en los montos inversionales materializado a partir del proceso inversional 2012, ya que
históricamente más del 50% de los proyectos de CODELCO se incluyen en esta categoría.
Justificación:
En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDS deben
evaluar la gestión corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales (sistema
delegado a la gestión interna de CODELCO), de manera de establecer la conveniencia
de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la Corporación de la necesidad de
recomendación por parte de COCHILCO y MDS, caso a caso.
Objetivos:
Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales de
CODELCO para definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia de Evaluación
de Inversiones y Control de Proyectos (GEI) de CODELCO.
1.9. Levantamiento y Análisis de información relevante de los Proyectos de
Inversión Recomendados de las Empresas Mineras del Estado.
Breve descripción:
La Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE), en
cumplimiento de su labor de revisión y recomendación de los proyectos de inversión de
las Empresas Mineras del Estado, recibe, analiza y almacena los antecedentes de dichos
proyectos a lo largo de su ciclo de vida, desde los estudios pre inversionales hasta la
ejecución. Esta información, además de los antecedentes técnicos y económicos, incluye
el historial completo de los proyectos de inversión: cambios de alcance, monto y/o plazo
sufridos a lo largo de la vida de los proyectos (reformulaciones), entre otros datos,
aportados tanto por las empresas como por COCHILCO. Sin embargo, en la actualidad
1 Proyectos Divisionales (desde proceso inversional 2012) son aquellos Proyectos Inversionales con monto total ≤ a US$ 5 millones y Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploración e Investigación y Desarrollo con monto total ≤ a US$ 500 mil.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
45
gran parte de esta información no se encuentra estructurada como datos procesables,
dificultando su accesibilidad y análisis.
En consideración de lo anterior, resulta relevante para la gestión del área de Evaluación
de Inversiones de la Dirección levantar la información histórica de los proyectos de
inversión, de manera de contar con una base de datos procesable que permita conocer
en detalle los principales factores que influyen en la revisión y recomendación de los
proyectos, así como en sus eventuales reformulaciones. Lo anterior, constituye la base
para posteriores estudios orientados a mejorar la labor de la Dirección y a la potencial
generación de conocimiento práctico en la evaluación de proyectos mineros.
Justificación:
El compromiso de calidad adquirido por la Comisión Chilena del Cobre, promueve el
mejoramiento continuo de las tareas que realiza cada una de sus unidades funcionales.
En el caso del área de Evaluación de Inversiones de la DEIGE, el análisis de lo ocurrido
a lo largo de la vida de los proyectos ya revisados resulta vital para contar con un
diagnóstico sólido de la labor que el área realiza. En este sentido, la base de datos que
se busca levantar a través de este trabajo constituye un pilar fundamental para el
desarrollo de posibles mejoras en la gestión de la Dirección.
Objetivos:
Desarrollar una base de datos a partir de la información almacenada por la DEIGE
relativa a los proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado. Además, la
actividad incluye el análisis estadístico de la información levantada, generando
indicadores relativos a la vida media de los proyectos, según su naturaleza,
cumplimiento de plazos y montos inversionales, principales factores que influyen en las
reformulaciones de los proyectos, entre otros parámetros relevantes.
Para la realización del trabajo, se contará con el apoyo de un profesional de la Dirección
de Estudios y Políticas Públicas de COCHILCO y de un estudiante en práctica.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo y Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica
de COCHILCO.
1.10. Talleres de Análisis sobre Esquemas de Trabajo utilizados en la
Evaluación de Proyectos de Inversión.
Breve descripción:
Análisis y discusión de los diferentes esquemas y formas de trabajo que aplica la
Dirección para la evaluación de los proyectos de inversión. Se realizará en modalidad de
talleres en que participen los integrantes de la Dirección, y se analizará los resultados
de los trabajos “Revisión de Esquemas de Trabajo y compatibilización con Procedimiento
de Evaluación de Proyectos de Inversión” (realizado durante 2015) y “Levantamiento y
análisis de información relevante de los proyectos de inversión de las Empresas Mineras
del Estado” (programado para el primer semestre de 2016), entre otros.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
46
Justificación:
Desarrollar una discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para
aumentar la calidad del análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de
asegurar que en el proceso se consideren todas las etapas necesarias para una buena
recomendación, y que incluya los factores técnicos más relevantes que pueden afectar
la ejecución del proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir los
riesgos y contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.
Objetivos:
Discutir sobre los diferentes esquemas y formas de trabajo que se aplican actualmente
para la evaluación de los proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado
identificando espacios de mejoras en el proceso.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo y Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica
de COCHILCO.
2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
2.1. Reportes de Avance de Proyectos Estructurales de CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del avance físico y financiero de los proyectos de inversión y/o estudios que
conforman la cartera de “Proyectos Estructurales” de CODELCO. Incluye una recolección
y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos
principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de
CODELCO, a fin de informar en forma oportuna a las autoridades correspondientes.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en
forma eficiente y eficaz, y cumplan con los parámetros comprometidos.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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47
2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales2 de CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del avance físico y financiero de los Proyectos Principales de CODELCO,
incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la
verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave
comprometidos inicialmente.
El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de
control a septiembre de 2016, de una muestra de Proyectos Principales de la Cartera de
de proyectos de CODELCO en ejecución durante 2016.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos principales, a fin de
informar a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos,
apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y prever eventuales
incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que ameriten
acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías
por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma
eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción
en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los
objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.3. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores3 de CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del avance físico y financiero de los Proyectos Mayores de CODELCO,
incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la
verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave
comprometidos inicialmente.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de informar
a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor
de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y prever eventuales
incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que ameriten
2 Proyecto Principal es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 50 Millones. 3 Proyecto Mayor es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 50 millones y no está contenido o relacionado con la cartera de proyectos estructurales de la Corporación.
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48
acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías
por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma
eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción
en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los
objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.4. Informe de Seguimiento y Control de otros Proyectos de Inversión y
Estudios de CODELCO.
Breve descripción:
Seguimiento del avance físico y financiero de los Proyectos de CODELCO no considerados
en los otros seguimientos realizados por la Dirección, incluyendo una recolección y
sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos
principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.
Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que hayan sido
recomendados por COCHILCO-MDS, que estén en ejecución durante el año 2016, y cuya
inversión total sea menor a US$ 50 millones (excluye a Proyectos Principales y
Divisionales). Los seguimientos se realizarán para una muestra de la cartera señalada
seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas de control y elaboración de los
respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la Dirección.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios
definidos en el alcance del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos
a la autoridades correspondientes, apoyar la labor de evaluación de proyectos de la
Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros
comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de
revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en forma
eficiente y eficaz, resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la existencia
e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen
afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
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2.5. Informe de Seguimiento de proyectos Principales y de la Cartera de
Inversiones de ENAMI.
Breve descripción:
Continuos trabajos efectuados por esta Comisión, en temas de control de gestión y
evaluación y seguimiento de las inversiones en ENAMI han detectado debilidades
significativas en términos de generación de información y del control de sus proyectos
de inversión, asociadas principalmente a la falta de recursos para su realización.
El trabajo persigue, además de efectuar el seguimiento y control del estado de ejecución
de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI 2016, generar los mecanismos de
comunicación y redes que permitan por parte ENAMI y COCHILCO realizar un adecuado
seguimiento a las inversiones de la Empresa, abordando en forma integral las
necesidades de sus planteles y en específico aquellos proyectos relevantes para la
continuidad del cumplimiento de su rol.
El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento de avance de los Principales
Proyectos de ENAMI y de la Cartera de Inversiones en ejecución durante el año 2016.
Justificación:
Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios
de ENAMI, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos a las autoridades
correspondientes y apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus
proyectos de inversión y en la generación de información de calidad.
Objetivos:
Verificar que la ejecución de los principales proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe
en forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes
de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de
los objetivos del proyecto.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
2.6. Diagnóstico para la Automatización del Proceso de Seguimiento de
Proyectos de Inversión de las Empresas Mineras del Estado (EME).
Breve descripción:
El seguimiento de los Proyectos de Inversión de CODELCO-CHILE y ENAMI tiene como
finalidad apoyar el proceso de recomendación de los proyectos en ejecución (inversión
y estudios) que debe efectuar la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión
Estratégica, informar a nuestros clientes respecto del estado de avance de los proyectos
de inversión, y facilitar el proceso de toma de decisión respecto de la post-evaluación de
los proyectos, una vez que éstos se encuentren en etapa de operación.
Con el fin de dar cumplimiento a lo anterior, durante el año 2014 y 2015 se implementó
y/o reforzó el Proceso de Seguimiento de Proyectos de Inversión de las Empresas
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50
Mineras del Estado que ejecuta la Dirección, definiéndose su ejecución en cuatro etapas:
i) Análisis Cuantitativo; ii) Comité Técnico; iii) Visitas a Terreno/ Reunión Técnica; y iv)
Reportes /Informes.
En lo que respecta a la etapa i) Análisis Cuantitativo, cuyo objetivo es efectuar el análisis
respecto del avance total de la cartera de proyectos de CODELCO-CHILE y ENAMI,
durante el año 2015 se implementó planillas excel para sistematizar la información de
avance de los proyectos proporcionada por las empresas y de esta forma generar los
reportes necesarios para dar cumplimiento a los objetivos institucionales.
Considerando que el proceso se encuentra implementado y que esta actividad implica
destinar altos recursos para la sistematización de la información, para el año 2016 se ha
propuesto revisar lo implementado a fin de detectar espacios de mejora de nuestros
análisis y evaluar herramienta(s) que facilite(n) el trabajo de Análisis Cuantitativo, para
lo cual se propone la realización del presente Estudio de Diagnóstico. La ejecución de
este trabajo comprende el desarrollo de las siguientes etapas:
Etapa I:
Análisis de la información existente y levantamiento y revisión de los análisis
existentes a fin de evaluar su suficiencia. respecto de los proyectos de inversión y de
su ejecución; en cuanto a su contenido, formatos, determinando espacios de mejora
en los medios de entrega y/o captura de esta información.
Reuniones con profesionales de las áreas de control de proyectos en CODELCO y
ENAMI para conocer los medios de información utilizados por ellos en el control de los
avances de sus proyectos y analizar la factibilidad de mejorar los formatos de entrega
y/o captura de información de avance que ellos proporcionan de los proyectos.
Documentación de los resultados del análisis.
Etapa II:
Catastro de las Herramientas de Control de Proyectos disponibles en el Mercado
herramientas, levantamiento de sus potencialidades y requerimientos de información.
Análisis de sus costos de adquisición. Solicitar presentaciones a sus proveedores.
Evaluar alternativas de desarrollos internos conforme a las plataformas disponibles
en la institución, levantamiento de sus potencialidades y requerimientos de
información. Análisis y/o estimación de costos de desarrollo e implementación.
Desarrollar diseño lógico general y su presentación.
Evaluar alternativas de mejoramiento de las herramientas utilizadas en la actualidad
cubriendo las debilidades presentes de ellas. Estimar los costos de su desarrollo.
Desarrollar diseño lógico general y su presentación.
Etapa III:
Preparación de informe de cierre del Estudio con sus resultados.
Revisión y aprobación del Director DEIGE.
Presentación al VPE de COCHILCO.
Justificación:
El seguimiento eficiente y oportuno de la ejecución y avance de los proyectos que
componen las carteras de Codelco y Enami implica destinar los recursos existentes a
tareas orientadas a la calidad del proceso más que a actividades operativas. El
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51
mejoramiento y/o automatización de la etapa de Análisis Cuantitativo nos permitiría
aumentar la calidad del trabajo realizado a la fecha, enfocando nuestros recursos en
actividades de seguimiento mismo y de reforzamiento del trabajo que realizan las EME.
Objetivo:
Efectuar el Estudio de Diagnóstico que permita la evaluar la factibilidad técnica de
automatizar la etapa de Análisis Cuantitativo del Proceso de Seguimiento y proponer a
la autoridad las alternativas para su eventual implementación.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo y Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica
de COCHILCO.
3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS
EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.
3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de
CODELCO y ENAMI.
Breve descripción:
Reportes de análisis de las evaluaciones ex-post de proyectos específicos de CODELCO
y ENAMI enviadas a COCHILCO a solicitud de esta última. La revisión se aplicará a la
etapa de proyecto (evaluación ex-post simplificada incluyendo diseño, ejecución y
puesta en marcha terminada) y a la inversión (evaluación ex-post con operación a
régimen).
Justificación:
La post-evaluación de proyectos es una pieza fundamental del ciclo de aprendizaje de
CODELCO, de acuerdo al SIC, y de ENAMI. Permite a quien recomendó la inversión
conocer:
Los resultados reales.
Las causas de las diferencias entre los resultados reales y los prometidos.
Las recomendaciones para mejorar las futuras decisiones de inversión (lecciones
aprendidas).
Objetivos:
Revisar los Informes de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión, confeccionados
por CODELCO y ENAMI, en cuanto a la calidad de la información contenida en ellos, a
los resultados expuestos y al cumplimiento de los indicadores y parámetros cuantitativos
y cualitativos comprometidos en los proyectos bajo dichas evaluaciones.
Difusión:
Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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52
4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.
4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.
Breve descripción:
Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión
Ordinaria de la Junta de Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las
materias de la Tabla para la Sesión, correspondiente a los proyectos de acuerdo para la
Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de gestión de la Corporación en el
último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).
Justificación:
Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad
de delegados conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para
la Sesión Ordinaria anual de dicha Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y
11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre, y los artículos
6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.
Objetivos:
Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que
le pudieran ser útiles para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la
República en la Junta de Accionistas de la empresa, e información acerca de resultados
de gestión de la empresa.
Difusión:
Ministros de Minería y de Hacienda.
4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.
Breve descripción:
Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales
indicadores de gestión y evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa
asociados a la Ley de Capitalización.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministra de Minería, sobre
el desempeño y situación financiera de CODELCO.
Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera
de la Corporación.
Difusión: Ministerio de Minería, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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53
4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.
Breve descripción:
Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los
resultados de CODELCO, de los últimos años y del ejercicio 2016. Comprende
principalmente el análisis de la gestión operacional, financiera e inversional, incluyendo
indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados de gestión al
tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo
de los planes corporativos con base en antecedentes de mercado.
Justificación:
Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales
aspectos que sintetizan la gestión de CODELCO durante el año.
Objetivos:
Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis de
la gestión de CODELCO, sus resultados y proyecciones.
Difusión:
Ministra de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Consejo de COCHILCO,
Administración de CODELCO.
4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.
Breve descripción:
Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de
gestión de CODELCO durante 2016, considerando sus principales indicadores
financieros, operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF.
publicados por la SVS, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo
(VPE) de COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministra de Minería, sobre
el desempeño de la empresa.
Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo
de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión:
Ministra de Minería, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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54
4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.
Breve descripción:
Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de
CODELCO durante 2016, considerando sus principales indicadores operacionales y
financieros. Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.
Justificación:
Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el
desempeño de la empresa.
Objetivos:
Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo
de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión: Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2017 CODELCO.
Breve descripción:
Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO, formulado
para el ejercicio 2017 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),
abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados.
Justificación:
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el
presupuesto de CODELCO.
Objetivos:
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión
del Presupuesto de la Empresa, para el año 2017.
Difusión:
Ministra de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
4.7. Desafíos División Salvador de CODELCO.
Breve descripción:
Análisis de las vulnerabilidades y desafíos que enfrenta la División para continuidad
operacional, abordando aspectos como: proyectos Rajo Inca, Captación y captura de
gases de la fundición de Potrerillos, temas de sustentabilidad ambiental y agua de
cordillera, inversiones potenciales, aporte de producción, costos unitarios, generación de
excedentes, y situación económica.
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55
Justificación:
Informar al Consejo de COCHILCO, respecto del estado actual y desafíos futuros de la
División Salvador, especialmente en aspectos relativos a la decisión de su continuidad
operacional.
Objetivos:
Disponer de un diagnóstico e identificar los principales desafíos de mediano y largo plazo
de la División Salvador.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.8. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.
Breve descripción:
Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en
comparación con las principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio Tinto,
Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.) destacando indicadores globales, financieros
y operacionales, e incorporando los principales hechos relevantes destacados por las
empresas que digan relación con la implementación de sus estrategias.
Justificación:
Requerimientos de autoridades de COCHILCO, sobre información de la ubicación y
competitividad de CODELCO en el contexto de la industria del cobre, a niveles global y
nacional.
Objetivos:
Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación
en relación a las principales empresas privadas de la Industria Minera Global.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.9. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras.
Breve descripción:
Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO
y las principales empresas mineras del país.
Justificación:
Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre
evaluación del sector minero nacional; requerimientos de información de las autoridades
de Cochilco y del Ministerio de Minería.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
56
Objetivos:
Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y tributario
de las principales empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las
autoridades.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.10. Informe de Gestión Semestral ENAMI.
Breve descripción:
Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo
contenido cubre los siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del
Ministerio de Hacienda:
a. Planificación Estratégica
b. Análisis de Riesgos
c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)
d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)
e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto
f. Reporte sobre sistema de coberturas
g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso
h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento
i. Iniciativas de gestión
j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los
objetivos estratégicos de la empresa.
Justificación:
Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.
Objetivos:
Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el
desempeño de la empresa, para la consideración de los Ministros de Minería y de
Hacienda.
Difusión:
Ministros de Minería y de Hacienda.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
57
4.11. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.
Breve descripción:
Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de
gestión de ENAMI durante 2016, considerando sus principales indicadores financieros,
operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por
la SVS (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a Cochilco), y
en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría para Directorio
(actividad 4.1.4), se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo (VPE)
de COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.
Justificación:
Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la
empresa.
Objetivos:
Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de gestión
de corto plazo de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión:
Ministra de Minería, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.12. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.
Breve descripción:
Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI
durante 2016, considerando sus principales indicadores operacionales y financieros.
Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.
Justificación:
Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el
desempeño de la empresa.
Objetivos:
Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo
de la empresa y sus principales indicadores.
Difusión:
Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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58
4.13. Informe Análisis de Presupuesto 2017 ENAMI.
Breve descripción:
Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado
para el ejercicio 2016 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),
abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados; considera
reuniones con la Empresa y DIPRES.
Justificación:
Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el
presupuesto de ENAMI.
Objetivos:
Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión
del Presupuesto de la Empresa, para el año 2017.
Difusión:
Ministra de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).
4.14. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.
Breve descripción:
Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros,
presentados para las sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento de la Ministra de
Minería. Estas minutas son elaboradas y remitidas antes de la realización de la sesión
correspondiente.
Justificación:
Requerimientos de información de la Ministra de Minería en su rol de Presidenta del
Directorio de ENAMI, sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.
Objetivos:
Asesorar a la Ministra de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y al
Subsecretario de esta cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en representación
de COCHILCO, proporcionándoles información pertinente sobre las materias a tratar en
las sesiones de Directorio.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
59
4.15. Propuestas Para un Nuevo Gobierno Corporativo de ENAMI.
Breve descripción:
Reportes, presentaciones y/o minutas, a requerimientos del Vicepresidente Ejecutivo y/o
Ministerio de Minería, sobre análisis y discusión de propuestas para un nuevo gobierno
corporativo de ENAMI.
En particular, esta actividad incluye la revisión del Decreto con Fuerza de Ley N°153
(crea la Empresa Nacional de Minería), el marco teórico y las mejores prácticas con
relación a los gobiernos corporativos de empresas públicas (principios y directrices de la
OECD, entre otros), considerando la interacción con profesionales de las distintas
Direcciones de la Comisión.
Justificación:
El Programa de Gobierno de la Presidenta Michelle Bachelet 2014-2018 plantea, en
relación a ENAMI, la necesidad de establecer un gobierno corporativo moderno, ya que
“su actual estructura corporativa le dificulta mostrar eficiencia en su función”. En
consecuencia, uno de los objetivos estratégicos del Ministerio de Minería se refiere a
“lograr el fortalecimiento institucional de la Empresa Nacional de Minería”.
Objetivos:
Asesorar a la Ministra de Minería en el análisis y discusión de una propuesta de gobierno
corporativo de ENAMI.
Difusión:
Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
4.16. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente
Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.
Breve descripción:
Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del
Vicepresidente Ejecutivo y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de Hacienda
u otras autoridades, referidos al análisis de gestión económico-financiera, operacional e
inversional, entre otras materias.
Justificación:
Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras
materias de CODELCO y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO, Ministerios
de Minería y de Hacienda u otros organismos.
Objetivos:
Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre
materias de gestión, eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras del
Estado.
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Difusión:
Ministerios de Minería y de Hacienda, Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS
MINERAS DE CODELCO.
5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.
Breve descripción:
Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las
solicitudes de CODELCO–Chile para disponer la asociación con terceros en las
pertenencias mineras de su propiedad, o bien, para transferirlas a ENAMI, de acuerdo a
lo estipulado en la Ley Nº19.137.
Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir
un informe favorable que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman
parte de yacimientos en explotación, ni estén comprendidos dentro de los planes de
expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias a ENAMI, este informe
deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en razón de
sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los mismos, no
están dentro de los rangos de explotación con que la Corporación Nacional del Cobre de
Chile opera normalmente.
Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de
Geología y Minería (SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de
COCHILCO.
Justificación:
Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión
acuerde que se cumplen los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación
con terceros de las pertenencias mineras, solicitadas en ambos casos por CODELCO.
Objetivos:
Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este
resuelva, mediante acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las
pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI o para asociarse en ellas con terceros.
Difusión:
Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
61
6. OTRAS ACTIVIDADES
6.1. Estudio Industria de Fundiciones; Modelo simplificado para una fundición
y Análisis de la estructura del parque de fundiciones nacionales.
Breve descripción:
El estudio se divide en las siguientes tres etapas:
1. Establecer la situación actual de las fundiciones nacionales, considerando
capacidad de procesamiento, desempeño ambiental, inversiones realizadas y
proyectadas para dar cumplimiento al D.S. 28.
2. Construcción de un modelo simplificado para una fundición de concentrados de
cobre en Chile, que procese parte de los cuantiosos excedentes de concentrados
que se proyecta se producirán en los próximos años.
3. A partir de los resultados obtenidos en etapas anteriores, se analizará los
diferentes escenarios o configuraciones del parque de fundiciones chilenas,
considerando las actuales instalaciones y otras nuevas que complementen o
sustituyan a las anteriores.
Eventualmente, el desarrollo de este estudio podría incluir la participación de la DEIGE
como contraparte para consultorías externas.
El estudio utilizará información emanada del trabajo que desarrollará la Dirección de
Estudios y Políticas Publicas de COCHILCO, el cual analizará la industria de fundiciones
de concentrados de cobre a nivel nacional y mundial (proyecciones de oferta de
concentrados, precios, tarifas y otros). Adicionalmente, el trabajo que desarrollará la
Dirección de Evaluación de Gestión Estratégica se referirá a las tendencias tecnológicas,
capacidad de tratamiento, estándares ambientales, productividad, costos e indicadores
económicos.
La construcción del modelo incorporará, a partir de antecedentes de benchmarking, los
mejores estándares de costos, productividad y sustentabilidad, según las
configuraciones tecnológicas de las fundiciones eficientes que operan en el mundo. Los
resultados del modelo se utilizarán para el posterior análisis de escenarios alternativos
al parque de fundiciones nacionales.
Justificación:
La instalación de capacidad adicional de fusión en el país estaría orientada a mitigar
riesgos relevantes para la sustentabilidad de la minería chilena, asociados
principalmente al potencial poder de mercado de la industria de fundiciones de China, y
a eventuales restricciones al transporte y manejo de los concentrados, producto de
futuros estándares ambientales más estrictos.
Objetivo:
Aportar información relevante a la autoridad sobre las fundiciones de concentrados de
cobre, en la perspectiva de una posible formulación de política pública para esta industria
en Chile.
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62
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
6.2. Benchmarking Fundiciones.
Breve descripción:
Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales
(CODELCO, ENAMI y Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones
Primarias. Tendrá por foco los aspectos de operacionales (producción, costos y otros
indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de tiempo suficiente que
permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones
Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.
Justificación:
Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y
ENAMI, de autoridades de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.
Objetivos:
Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las Fundiciones
de CODELCO y ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones Primarias.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
7. ACTIVIDADES DE CONTROL DE GESTIÓN INTERNA
7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.
Breve descripción:
Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI,
la situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de análisis
y revisión de los APIs por parte COCHILCO- MDS y los tiempos de respuesta por parte
de las empresas a eventuales solicitudes de antecedentes adicionales. Cada reporte es
elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión de Iniciativas de
Inversión (SGII) de la DEIGE.
Justificación:
Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de Los
proyectos pendientes, e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
63
Objetivos:
Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y
ENAMI y situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin
detectar oportunidades de mejora al proceso e implementar las medidas necesarias.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.
Control de Gestión
7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de
Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo, permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además, los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.
Breve descripción:
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la
DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y
definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y
clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)
y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control
- oportunidad, periodicidad, tipo.).
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Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
64
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de
la DEIGE cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos
sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un
plan de tratamiento.
Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con
el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso
de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la
institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de
Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo
institucional previa aprobación del director del área.
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO (SGC)
7.4. Medición de la satisfacción al Cliente.
Breve descripción:
La Medición de la Satisfacción del Cliente es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema
de Gestión de la Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente la
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, se comunica con sus
clientes y usuarios para conocer el grado de satisfacción de éstos, respecto de los
productos y servicios recibidos.
El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción
de sus clientes respecto a los productos y servicios que genera, son las encuestas. Estas
se aplican a en el transcurso del año. El proceso es programado de manera conjunta con
el Representante de la Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE
Plan de Trabajo 2016 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
65
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,
asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.
Objetivos:
Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta
Dirección conocer su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la
mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.
Difusión:
Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del
cliente se revisan con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.
7.5. Otras Actividades de Apoyo.
Breve descripción:
Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección,
destinadas a la participación en Comités de la Comisión.
Justificación:
Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.
Objetivos:
Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.
Difusión:
Según requerimiento específico.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
66
III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO
Auditorías a Empresas Mineras del Estado.
Auditorías a Codelco-Chile
[Información Reservada]
Auditorías a la Empresa Nacional de Minería (Enami).
[Información Reservada]
Seguimientos a Auditorías Anteriores.
[Información Reservada]
Otras Actividades a desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del
Estado.
[Información Reservada]
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
67
2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS
Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos.
[Información Reservada]
Certificación de Origen.
2.1.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras asignadas a
Cochilco.
Breve descripción:
De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones
Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos (entre ellos la
Comisión Chilena del Cobre) continuarán emitiendo certificados de origen de mercancías
elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de
aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.
Objetivo:
Emitir los Certificados de Origen para las exportaciones de aquellos productos mineros
especificados en Documento ALADI/CR/di 4002 Rev/1, de abril del año 2015, solicitados
por los exportadores.
Justificación:
Dar cumplimiento a la función delegada por DIRECON, en cuanto a certificar el origen
de las exportaciones mineras asignadas a Cochilco.
Destinatarios:
Los exportadores solicitantes de los certificados.
2.1.2. Emisión de estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos
por Cochilco, para las exportaciones mineras asignadas.
Breve descripción:
De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones
Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos (entre ellos la
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
68
Comisión Chilena del Cobre) continuarán emitiendo certificados de origen de mercancías
elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de
aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia e informando
semestralmente de ello a la DIRECON.
Objetivo:
Informar a la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales (DIRECON),
las estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por Cochilco en relación
a las exportaciones mineras asignadas.
Justificación:
Dar cumplimiento a la función delegada por DIRECON, en cuanto a generar e informarle
las estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por Cochilco en relación
a las exportaciones mineras asignadas.
Destinatarios:
DIRECON.
2.1.3. Digitalización de la certificación de origen para las exportaciones
mineras asignadas a Cochilco.
Breve descripción:
De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones
Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos (entre ellos la
Comisión Chilena del Cobre) continuarán emitiendo certificados de origen de mercancías
elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de
aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.
La Alianza del Pacífico, con el aporte de su Consejo Empresarial, ha tenido logros
importantes y se ha consolidado como un mecanismo de integración regional, cuyo
objetivo es lograr un área de integración profunda basada en la libre circulación de
bienes, servicios, capitales y personas, una plataforma de articulación, integración
económica, comercial y de proyección al mundo, con especial énfasis al Asia Pacífico.
En la Cumbre Presidencial de Paracas (Perú), celebrada desde el 1° al 3 de julio de 2015,
los cuatro países fundadores reafirmaron su compromiso con los principios consagrados
en el Acuerdo Marco y reiteraron que el establecimiento de reglas claras y un marco
jurídico previsible propician las condiciones necesarias para un mayor crecimiento, así
como para el desarrollo y la competitividad de sus economías y la diversificación de las
corrientes de comercio. La entrada en vigencia del Acuerdo Marco de la Alianza del
Pacífico representa un hito en su desarrollo, al consolidar su institucionalidad por sus
países fundadores: Chile, Colombia, México y Perú.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
69
De acuerdo a lo anterior, se ha establecido que se deberá desarrollar e implementar una
plataforma de interoperabilidad, comenzando con la integración del Certificado
Fitosanitario en el primer semestre del año 2016, continuando con el Certificado de
Origen, el segundo semestre de igual año, razón por la cual nuestra Institución deberá
participar del Proyecto de Digitalización de la Certificación de Origen para las
Exportaciones, en cuanto al ámbito de su competencia y con el objetivo a continuación
señalado.
Objetivo:
Emitir en forma digital los Certificados de Origen para las exportaciones mineras
asignadas a Cochilco, solicitados por los exportadores, en línea con lo establecido en el
Acuerdo Alianza del Pacífico, que corresponde a la integración entre los países miembros
Chile, Colombia, México y Perú. El cumplimiento de lo anterior, tanto en términos de
alcance como de oportunidad, se encuentra condicionado a los avances que al respecto
determine el organismo responsable del proyecto a nivel nacional.
Justificación:
El Proyecto SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa
gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal
único para el comercio internacional. En dicho Proyecto se incorporará la Certificación
de Origen, por lo que se desarrollará un levantamiento del proceso con el propósito de
incorporarlo en SICEX y, se espera mediante el mismo dar cumplimiento al acuerdo de
digitalización establecido en el marco de la Alianza del Pacífico.
Destinatarios:
Exportadores solicitantes de los certificados de origen de aquellos productos mineros
especificados en Documento ALADI/CR/di 4002 Rev/1, de abril del año 2015.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
70
Otras actividades asociadas a la fiscalización de exportaciones de Cobre y sus
Subproductos.
[Información Reservada]
Proyectos de fortalecimiento tecnológico para la ejecución y/o apoyo a la
fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos.
[Información Reservada]
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
71
3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA.
Fiscalización de inversiones extranjeras en minería.
[Información Reservada]
4. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE
FISCALIZACIÓN.
Compromisos de Gobierno
4.1.1. Proyecto “Desarrollo de una Red de Fiscalización Minera”.
Objetivo:
Continuar con el desarrollo, fortalecimiento y operación de la Red de Fiscalización Minera,
liderada por el Ministerio de Minería e iniciada durante el año 2015, que contribuye a la
integración de las instituciones que poseen información y juegan roles en los ámbitos de
fiscalización de la industria.
Justificación:
La existencia de una baja integración de las instituciones que poseen información y
juegan roles en los ámbitos de fiscalización de las actividades mineras, tanto
dependientes del Ministerio de Minería como de otros sectores del Estado, genera
pérdidas de información y, potencialmente, de eficacia en el desarrollo de acciones que
cautelen el interés público en la actividad minera. En ésta línea, el Programa de Gobierno
demandó el fortalecimiento tanto del Ministerio de Minería, como de Cochilco y
Sernageomín, en materia de fiscalización del sector, fortalecimiento que ha sido
potenciado significativamente mediante alianzas con los otros actores del Estado que
efectúan algún tipo de actividad fiscalizadora sobre la industria minera, con miras a
elevar la potencia de las acciones de fiscalización efectuadas y redundar en un
incremento del aporte fiscal.
Destinatarios:
Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
72
4.1.2. Proyecto “Fortalecimiento Dotacional de la Dirección de Fiscalización”.
Objetivo:
Continuar fortaleciendo la Dirección de Fiscalización de Cochilco, en términos de
especialistas y número de fiscalizadores, para potenciar el control de las Empresas
Mineras del Estado y de los aspectos contributivos de la minería para éstas y el resto del
sector minero, dentro de ámbito de acción de esta Comisión.
Justificación:
La sub-dotación en los equipos de fiscalización de Cochilco, observada durante el año
2014 tanto en términos cuantitativos como de niveles de especialización acorde a las
actuales exigencias para, por una parte, abordar aspectos de determinación de precios
y costos asociados a los impuestos sobre margen que determina la magnitud de la base
para el cálculo de los impuestos directos y, por otra, para el fortalecimiento de la
fiscalización de las Empresas Mineras del Estado, dada su actual envergadura, creciente
complejidad y desafíos inversionales históricos, resultó en el requerimiento a DIPRES de
un aumento dotacional de esta Comisión, el que fue aprobado por el citado Organismo
tanto para el fortalecimiento de su función fiscalizadora del sector minero, según su
competencia como de aquélla evaluadora de inversiones y gestión estratégica de
Codelco-Chile y Enami.
El citado incremento que se ha venido materializando desde el año 2015 requiere, por
una parte, concluir con las contrataciones autorizadas junto a otras de reposición de
profesionales que en el citado año han dejado la Institución o han migrado a otras áreas
de ésta y, por otra, continuar con los planes de conversión y capacitación iniciados con
igual fin durante el citado año.
Destinatarios:
Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco.
4.1.3. Proyecto “Revisión y actualización las metodologías de valorización de
los concentrados de cobre”.
Objetivo:
Continuar con la revisión y actualización de las metodologías de valorización de los
concentrados de cobre que se exportan, con el objeto de fortalecer la fiscalización del
valor de las exportaciones de cobre y sus subproductos.
Para el año 2016, el objetivo es, de acuerdo a lo programado, continuar con el
levantamiento desarrollado el año 2015. Lo anterior, en términos de profundidad y
nuevas metodologías de valorización de concentrados de cobre que puedan ir surgiendo
en la industria, para concluir con la determinación de mejores estándares de
comparación para, por una parte, dar sustento a la fiscalización efectuada por esta
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
73
Comisión tanto de los valores comerciales como de mercado de dichos productos y, por
otra, para facilitar la evaluación de nuevas metodologías o prácticas de valorización que
puedan ir surgiendo o sean observadas durante el desarrollo de nuestras funciones.
Justificación:
El desarrollo de un proceso de revisión, actualización y análisis de las metodologías de
valorización de concentrados de cobre, permitirá a esta Comisión el fortalecimiento de
la fiscalización del valor (comercial y de mercado) de las exportaciones de cobre y sus
subproductos y, a su vez, custodiar que todos aquellos minerales que, dadas las nuevas
tecnologías, son susceptibles de ser recuperados económicamente, se incorporen como
parte de los pagables y, por ende, elevar la contribución al Fisco de dichas exportaciones
mineras.
Destinatarios:
Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
74
Compromisos Alta Dirección Pública
4.1.4. Fortalecer (formalizar y documentar) la metodología de evaluación de
riesgos e instrumentos de apoyo al proceso de planificación anual de
las fiscalizaciones a las Empresas Mineras del Estado.
Breve descripción:
Este compromiso consta de 3 etapas con vencimiento al 31 de diciembre de cada año,
siendo dichas etapas las siguientes:
Etapa 1: Elaboración de un documento que contenga propuesta metodológica de
evaluación de riesgos e instrumentos de apoyo a la planificación anual del proceso de
fiscalización, documento debidamente recepcionado al 31 de enero de 2016 y aprobado
por el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco al 15 de febrero de 2016.
Etapa 2: Implementación, en calidad de plan piloto, de la propuesta metodológica e
instrumentos de apoyo aprobados por el VPE. Producto de la implementación la
propuesta original puede sufrir modificaciones, la que deberá ser corregida,
complementada, justificada, según corresponda, y presentadas al VPE al 31 de enero de
2017, para su aprobación al 15 de febrero de 2017, dando así el carácter de definitivos
de los mismos.
Etapa 3: Implementación durante 2017, en calidad de definitivos, de la metodología e
instrumentos de apoyo aprobados por el VPE, generando informe de implementación al
31 de diciembre de 2017, el que deberá ser entregado al VPE al 31 de enero de 2018,
para su aprobación al 15 de febrero de 2018.
En tal entendido es que, para el período 2016, se deberá cumplir con el envío de la
propuesta y recepción de la misma por parte del VPE al 31 de enero de 2016, documento
que deberá estar aprobado por el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco al 15 de febrero
de 2016.
Objetivo:
Potenciar el uso de la metodología de evaluación de riesgos en los procesos de
planificación anual de las fiscalizaciones a ser realizadas a las Empresas Mineras del
Estado. Lo anterior, con el objeto de fortalecer la focalización y eficiencia de la función
fiscalizadora encomendada.
Justificación:
Necesidad de fortalecer el rol fiscalizador de nuestra Institución respecto a las Empresas
Mineras del Estado, en el marco de los Compromisos asumidos por el Gobierno.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
75
Destinatarios:
Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, acusando recibo y conformidad al Documento de
propuesta metodológica e instrumentos de apoyo mediante Nota Interna (NI).
4.1.5. Elaborar propuestas de mejora a los procesos de fiscalización de las
exportaciones de cobre y sus subproductos.
Breve descripción:
Este compromiso consta de 3 etapas con vencimiento al 31 de diciembre de cada año,
siendo dichas etapas las siguientes:
Etapa 1: Elaboración de un documento que contenga propuestas de mejora a los
procesos de fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos, documento
debidamente recepcionado al 31 de enero de 2016 y aprobado por el Vicepresidente
Ejecutivo de Cochilco al 15 de febrero de 2016.
Etapa 2: Implementación de las propuestas de mejora a los procesos aprobadas por el
VPE en Etapa 1, generando informe de implementación con eventuales correcciones a
las propuestas efectuadas y nuevas propuesta con igual dirección, el que deberá ser
presentado al VPE al 31 de enero de 2017, para su aprobación al 15 de febrero de 2017.
Etapa 3: Implementación de las propuestas de mejora a los procesos aprobadas por el
VPE en Etapa2, generando informe de implementación con eventuales correcciones a las
propuestas efectuadas y nuevas propuesta con igual dirección, el que deberá ser
presentado al VPE al 31 de enero de 2018, para su aprobación al 15 de febrero de 2018.
En tal entendido es que, para el período 2016, se deberá cumplir con el envío de la
propuesta y recepción de la misma por parte del VPE al 31 de enero de 2016, documento
que deberá estar aprobado por el Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO al 15 de febrero
de 2016.
Objetivo:
Mejorar la focalización y gestión de los procesos de fiscalización de las exportaciones de
cobre y sus subproductos con el objeto de fortalecer y optimizar la función fiscalizadora
encomendada.
Justificación:
Necesidad de fortalecer el rol fiscalizador de nuestra Institución respecto a las
Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, en el marco de los Compromisos asumidos
por el Gobierno.
Destinatarios:
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
76
Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, acusando recibo y conformidad al Documento de
propuesta metodológica e instrumentos de apoyo mediante Nota Interna (NI).
Sistema de Control de Gestión de la Dirección de Fiscalización
4.1.6. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de
Mejoramiento de la Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo
(CDC).
Breve descripción:
Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la
formulación de actividades y metas del período siguiente (2017), la emisión de reportes
periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las actividades del período
(2016) de la Dirección. Entre las principales actividades abordadas se encuentran las
siguientes:
Elaboración del Plan de Trabajo y formulación de Metas PMG y Convenios de
Desempeño 2017.
Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2016 y coordinación de
eventuales modificaciones en el transcurso del período.
Colaboración en la emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo de la Institución,
en caso de modificación del Plan de Trabajo 2016.
Informes mensuales al Consejo de la Institución con avances de las actividades
desarrolladas por la Dirección durante el período 2016.
Gestión de consultas internas y externas (Ministerio de Minería, Secretaría General
de Gobierno y Auditoría Interna, entre otros).
Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección
(PMG y Convenios de Desempeño 2016).
Objetivos:
Elaborar el Plan de Trabajo, formulación de Metas PMG y Convenios de Desempeño del
año 2017 y controlar de manera oportuna la gestión y desempeño de las actividades
comprometidas por la Dirección para el período (2016).
Asimismo, dar cumplimiento a los requerimientos de información del Consejo de la
Institución, Vicepresidente Ejecutivo y organismos externos controladores de PMG’s y
Convenios de Desempeño, entre otros.
Justificación:
Dadas las funciones que le compete a esta Dirección de Fiscalización, es necesario
efectuar una adecuada planificación de sus actividades en pro de optimizar los recursos
disponibles; como así también, ejercer un control periódico de las mismas, dando
cumplimiento a los compromisos adquiridos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
77
Destinatarios:
El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de
los usuarios se encuentran el Ministerio de Minería, Dipres, Alta Dirección Pública,
Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, entre otros.
4.1.7. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de
Fiscalización y Programa de Tratamiento de las mismas.
Breve descripción:
Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la
mantención y actualización periódica de las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional,
en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización.
En cuanto a la Matriz de Riesgo, esta actividad considera el levantamiento de procesos,
identificación y descripción de objetivos, riesgos y controles, en especial, la formulación
de las medidas de tratamiento de los riesgos. Este enfoque metodológico está basado
principalmente en la Norma ISO 31.000 de diciembre 2009.
En lo que respecta a la Matriz de Activos, ésta actividad considera dar cumplimiento a lo
estipulado en la Norma ISO 27.000.
Objetivo:
Mantener y actualizar, en forma periódica, las Matrices de Riesgo y de Activos
Institucional en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización, en pro
de mantener un adecuado control de los riesgos asociados a los procesos y activos de
esta Dirección.
Justificación:
Estas actividades se enmarcan en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna
de Gobierno, respecto de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos y
Resguardo de Activos.
Destinatarios:
Consejo de Auditoría Interna de Gobierno y Encargado de Riesgo Institucional, conforme
a los plazos y requerimientos establecidos.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
78
Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco (SGC)
4.1.8. Mantención de la Certificación ISO 9001:2008, de los Procesos de la
Dirección de Fiscalización.
Breve descripción:
Desarrollar las actividades requeridas por la norma ISO 9001:2008 para la mantención
de la certificación de los procedimientos de la Dirección de Fiscalización re-certificados
para el período 2013 – 2016: i) Tres procedimientos de Fiscalización de Empresas
Mineras del Estado; ii) Dos procedimientos de Inversiones Extranjeras bajo D.L. N° 600
(solicitudes de inversión extranjera y auditorías al cumplimiento de los contratos de
inversión extranjera); y, iii) Tres procedimientos de Fiscalización de Exportaciones
(proceso de revisión de contratos de exportación, revisión de IVVs y Certificación de
Origen de productos de la minería del cobre y subproductos) y cinco instructivos por
grupos de productos (cátodo; concentrados de cobre; molibdeno; blíster y ánodo; y,
subproductos).
Objetivo:
Mantener la Certificación bajo la norma ISO 9001-2008, de los procedimientos e
instructivos de la Dirección de Fiscalización.
Justificación:
Mejorar la gestión interna de la Dirección de Fiscalización, manteniendo la Certificación
ISO 9001:2008 de los procedimientos e instructivos antes señalados.
4.1.9. Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la
Norma Internacional ISO 9001:2008
Breve descripción:
Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema
de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de la Dirección de Fiscalización,
que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO 9001:2008, efectúan
auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el
Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco.
Objetivos:
Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución
prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de conformidad
a Norma Internacional ISO 9001:2008 y sus Programas de Mejoramiento de Gestión.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN
Plan de Trabajo 2016
79
Justificación:
El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión
y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO
9001:2008.
Destinatarios:
Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son
enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al Representante
de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del Plan de Auditorías
Anual de la Comisión Chilena del Cobre
4.1.10. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes.
Breve descripción:
La medición del grado de satisfacción de los clientes, por medio de la aplicación de
encuestas, es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema de Gestión de Calidad de
Cochilco para medir el desempeño de las actividades desarrolladas por la Institución.
La Dirección de Fiscalización contempla efectuar encuestas de satisfacción a sus clientes
durante el período, siendo los responsables de aplicarlas los encargados de cada proceso.
Objetivo:
Evaluar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos para los productos y
servicios generados por la Dirección.
Justificación:
Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, respecto a
la medición del desempeño de las actividades que desarrolla la Institución.
Destinatarios:
Las encuestas son enviadas a los clientes y/o usuarios que corresponda a cada actividad
de la Dirección de Fiscalización
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2016
80
IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
Planificación y Control de gestión Institucional
1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional
Breve descripción:
El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora
todas las actividades programadas a desarrollar por las distintas áreas de la organización
en el próximo periodo, considerando los requisitos definidos, tanto por los usuarios o
clientes internos como externos.
El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de
la aprobación en la respectiva Acta de Sesión de Consejo.
Justificación:
Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades
comprometidas por COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a
cabo el debido control de los compromisos que apuntan a cumplir con los objetivos
estratégicos definidos por la Institución.
Objetivos:
Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el
cumplimiento eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.
Difusión:
Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web
institucional para el público externo que desee acceder a este documento. Se entrega
una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y sus Directores.
1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional
Breve descripción:
Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del
Cobre y difundir sus resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta
herramienta es desarrollada internamente por la Unidad de Planificación y Control de
Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de las actividades
declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las distintas
Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2016
81
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las Direcciones.
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales
Breve descripción:
Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité
Directivo Institucional (Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del
Cobre), revisan y evalúan la necesidad de modificar las definiciones estratégicas
institucionales vigentes para el próximo período.
Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan, entre
otras cosas, la misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos estratégicos,
productos y subproductos estratégicos, Etc.
El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES
para la revisión y aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.
Justificación:
Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo
de productos y servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.
Objetivos:
El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas
institucionales estén alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y productos
desarrollados en cada una de las áreas estratégicas de la Comisión.
Difusión:
Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES.
Adicionalmente, se publican en la Web de Cochilco e intranet institucional.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
Plan de Trabajo 2016
82
1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales
Breve descripción:
El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y definición
de indicadores y metas de gestión interna, asociados a los requerimientos del Programa
de Mejoramiento de la Gestión del Gobierno (PMG), Convenios de Desempeño Colectivos
y de Alta Dirección.
En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de la
institución (PMG), los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente
Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de Planificación y Control de Gestión elabora los
equipos de trabajo y coordina con los Directores, las actividades necesarias para la
definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño Colectivo. De la
misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los
compromisos asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.
Justificación:
Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o
resultado de los productos (o servicios) generados por la Institución, logrando establecer
relaciones entre dos o más variables, que comparadas en el tiempo, nos permita evaluar
el desempeño de la Institución, equipos o Directores.
Objetivos:
Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.
Difusión:
Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión, Dirección
Nacional del Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Directores.
Gestión de Riesgo Institucional
1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y Control
de Gestión, identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta unidad y
definiendo para estos, las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los
riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar
y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño
del control - oportunidad, periodicidad, tipo).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la
unidad de Planificación y Control de Gestión, cuyos niveles de exposición al riesgo sean
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mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos
en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un plan de tratamiento.
El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de
tratamiento a los principales riesgos.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 2, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos
claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en
asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de
Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control de
Gestión, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del
Vicepresidente Ejecutivo.
1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta
Breve descripción:
El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en
el año para comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos,
según sea pertinente, las etapas del Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de
interpretar el proceso como un todo. La información es identificada, capturada y
comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda,
estén informados de la marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se
van implementando las medidas para el tratamiento de riesgos. Para esto es importante
que los informes y sistemas de información ofrezcan suficientes datos relevantes para
posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como por ejemplo,
disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información actualizada,
información exacta y accesibilidad.
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Justificación:
Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de Riesgos,
mediante el uso de información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e
indicadores que permitan a través de consultas realizar análisis cuantitativos y
cualitativos de la información.La información es identificada, capturada y comunicada de
manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.
Objetivos:
Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº 2, donde el Servicio deberá realizar una
propuesta sobre la información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que
ésta refleje un uso adecuado de la información que emana de dicho proceso.
Difusión: Consejo de Auditoría General de Gobierno
1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema
Breve descripción:
Periodicamente, el comité de riesgo de Cochilco debe reunirse a revisar y monitorear al
proceso de Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión anual,
coordinada por el Encargado de Riesgo Institucional.
Justificación:
Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de Cochilco
para la información y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos.
Objetivos:
Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el
entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de
fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo y Directores.
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Sistema de Gestión de la Calidad
1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad
Breve descripción:
Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad a
las actividades programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del
Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.
La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías programadas
en el Plan Anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de Cochilco no auditan sus propios
procesos.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz
Objetivos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se
publica en la Intranet institucional. La programación mensual es informada por correo
electrónico a los auditores asignados y a sus Directores. Los informes de auditoría y los
hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la implementación de
las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el
seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del
proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de
Revisión por la Dirección.
1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad
Breve descripción:
El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de control
de documentación y registros asociados a procedimientos e instructivos, auditorías de la
calidad, implementación de acciones, revisión por la dirección, etc. Los documentos
requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten y controlan de acuerdo al
procedimiento PR-SGC-4.2.3-01 “Emisión y Control de Documentos”, cuyo objetivo es
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Plan de Trabajo 2016
86
establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los documentos de
este Sistema.
Justificación:
El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, como es el control de la
documentación, permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución.
Este requisito asegura a las organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que
demuestra la conformidad con los requisitos exigidos por la norma.
Objetivos:
Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, en cuanto al control de los
documentos y registros requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de
COCHILCO, asegurándose que la organización controle adecuadamente la evidencia que
demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.
Difusión:
La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la
Intranet institucional a todos sus funcionarios.
1.10.Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO
Funcionarios de Cochilco.
Breve descripción:
Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de
la Calidad, se encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan
funciones que afectan la conformidad con los requisitos del producto.
Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el período
y considera, tanto el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de la
documentación y registros emanados del Sistema de Gestión de la Calidad implementado
por la Institución.
Justificación:
Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento
de los objetivos estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar
personal competente sobre la base de la educación y/o formación, especialización,
habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos que inciden en la
calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido
en el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.
Objetivos:
Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que
afecten a la conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto,
cumplir con los requisitos del punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.
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Difusión:
Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los
funcionarios en la norma ISO 9001:2008, son coordinadas y reportadas por la encargada
de capacitación.
1.11.Revisión por la Dirección.
Breve descripción:
La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la
Calidad. Es realizada por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo,
actuando el Representante de la Dirección como coordinador y secretario de dicha
revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el año de acuerdo a
la planificación anual del Sistema.
En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar
cambios en el SGC, incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de
la Calidad.
Justificación:
Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 para mantener a la
Institución certificada bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la alta
dirección con el Sistema, proporcionando revisiones y decisiones que se orienten a
mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar los productos o
servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de recursos
para su optima implementación.
Objetivos:
Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2008 en cuanto a las revisiones
del Sistema de Gestión de la Calidad que debe realizar la alta dirección.
Difusión:
La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos
acordados por el Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.
1.12.Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.
Breve descripción:
El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para
llevar a cabo el seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por
hallazgos detectados en las auditorías de la calidad, reclamos de los clientes,
compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos detectados por cualquier
funcionario de la Institución.
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El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la
eficacia, están dados por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de
Gestión de la Calidad de COCHILCO y es coordinado por el Soporte Control de Gestión.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de Cochilco. La
metodología que aplica la institución para asegurándose que los requisitos de nuestros
clientes se están cumpliendo.
Objetivos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, verificando que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados con
el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, realizar seguimiento de la correcta
implementación de las acciones y programar la medición de la eficacia de dichas
acciones.
Difusión:
El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son
reportadas en el Panel de Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de
dichas acciones es presentado al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión
de Revisión por la Dirección.
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2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
Objetivos Gubernamentales
[Información Reservada]
Objetivos Ministeriales.
[Información Reservada]
Objetivos Institucionales
[Información Reservada]
Control de Gestión
2.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de
Auditoría Interna, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos perseguidos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
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2.2. Actualización de las Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Unidad de Auditoria Interna, identificando
los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las
etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos
procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles
existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad,
periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar
y mantener una matriz de riesgo que incorpore los procesos de la Unidad de Auditoría
Interna, cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean
relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un
programa de tratamiento.
Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento
se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada
de riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos perseguidos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos
claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en
asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo y Plan de
Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la cual
será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del VPE
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3. UNIDAD DE COMUNICACIONES
3.1. Informe de Gestión
Breve descripción:
Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros que
en materia de gestión alcanzó la institución en el año 2015, e informar sobre sus desafíos
para el año 2016.
Justificación:
La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional contribuye a
promover la transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además es una
de las exigencias de la Ley de Participación Ciudadana relativa a las Cuentas Públicas
Participativas.
Objetivos perseguidos:
Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el quehacer
de ésta.
Difusión:
Se subirá a la página web, se distribuirá un newsletter con el Informe y se enviará
comunicado de prensa a los medios de comunicación. Además, se realizará un evento
público en el cual se entregará un folleto con un extracto del Informe, el Vicepresidente
Ejecutivo lo presentará y recibirá consultas de los asistentes.
3.2. Difusión externa
Breve descripción:
Dar a conocer el quehacer de la Institución a los públicos de interés de ésta, a través de
los medios de comunicación. Ello, mediante la difusión de sus informes y estudios, y la
realización de entrevistas de las máximas autoridades del Servicio sobre algún tópico de
interés de Cochilco y/o del mercado. Se coordinará además con el Ministerio de Minería
la difusión de estos estudios e informes.
Justificación:
Es importante dar a conocer las funciones y productos que realiza Cochilco a través de
los medios de comunicación ya que es la principal plataforma para alcanzar legitimidad
en la sociedad, posicionarse en los públicos de interés, y avanzar en términos de
transparencia pública.
Objetivos perseguidos:
Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución
y sobre la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.
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Difusión:
Se difundirá el quehacer de Cochilco y se informará sobre temas mineros de competencia
de la Institución, a través de comunicados de prensa, entrevistas, y conferencias de
prensa.
3.3. Presentaciones Pública de Informes
Breve descripción:
Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos masivos, ante un
amplio y variado público, para difundir más que el quehacer de la Institución.
Justificación:
Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas
públicas en minería a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que
más personas conozcan su quehacer más se fortalece la Institución, y a través de ello la
importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.
Objetivos perseguidos:
Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución
y sobre la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.
Difusión:
Realizar al menos cinco eventos públicos, en Santiago y regiones, en alianza con
universidades, centros de estudios u organizaciones de prestigio que busquen aportar al
desarrollo de la minería.
3.4. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana
Breve descripción:
El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual la
opinión pública se relaciona con la Institución para acceder a información acerca de sus
productos, servicios, funciones; y de toda aquella información que no constituya por ley
materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo con la Ley de Transparencia.
El SIAC de Cochilco posee cinco espacios de atención: teléfono, correo electrónico,
presencial, web y oficina de partes.
Justificación:
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese
contexto también lo es para la Comisión.
Objetivos perseguidos:
Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos,
entregando información en forma ágil, oportuna y de calidad.
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Difusión:
Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia del SIAC, se
difundirá en las publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus
profesionales.
3.5. Consulta Ciudadana
Breve descripción:
La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre
Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a los usuarios de
Cochilco a que participen entregando sus comentarios sobre un tema que proponga la
Institución o que formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.
Justificación:
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda
de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos
que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del
Gobierno.
Objetivos perseguidos:
Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.
Difusión:
Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de
datos de Cochilco invitando a participar, y luego se publicarán las respuestas en la web
así como la posición del Vicepresidente Ejecutivo al respecto.
3.6. Consejo de la Sociedad Civil
Breve descripción:
El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500
sobre Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la
ciudadanía para que forme parte de esta instancia, considerando para ello criterios de
diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan participar dando su
opinión sobre la gestión de Cochilco.
Justificación:
La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda
de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos
que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del
Gobierno.
Objetivos perseguidos:
Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.
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Difusión:
Se realizarán al menos cinco reuniones al año.
3.7. Lobby.
Breve descripción:
Informar la actividad que el Jefe de Servicio tenga con personas calificadas como lobistas
y gestiones de intereses que representen a particulares, con el objeto de fortalecer la
transparencia y probidad de la Institución. Así también informar los viajes y donaciones
que reciba la máxima autoridad de Cochilco en su calidad de sujeto pasivo
Justificación:
Cumplir con la Ley N° 20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen
intereses particulares ante las autoridades y funcionarios.
Objetivos perseguidos:
Fortalecer la transparencia y probidad de la Institución.
Difusión:
Informar en la plataforma del lobby todas las reuniones que el VPE tenga con lobistas,
gestores de intereses, y sus viajes y donaciones.
3.8. Difusión interna
Breve descripción:
Mantener informados a los funcionarios sobre las principales actividades que realiza la
Institución, ello mediante la elaboración de las Minutas del Comité Directivo semanales.
Justificación:
Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales actividades
que realiza Cochilco para que estén integrados y alineados con las metas de la
Institución.
Objetivos perseguidos:
Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la Institución y comprometidos con
ésta.
Difusión:
Elaboración de Minutas del Comité Directivo semanales y publicación en Intranet.
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3.9. Género
Breve descripción:
Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la
participación de la mujer en el país y en minería, respectivamente, se solicitó a Cochilco
nombrar un Encargado de Género en la Institución para aportar a la mayor integración
de la mujer en minería.
Justificación:
Aportar a una prioridad gubernamental.
Objetivos perseguidos:
Sensibilizar a los directivos y funcionarios de Cochilco sobre la importancia de relevar la
variable género en el quehacer de la Institución.
Difusión:
Implementar actividades en Cochilco, en conjunto con el Ministerio de Minería, que
contribuyan a fortalecer el rol de la mujer en la Institución y en el sector.
Otras Actividades
3.10. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de
Comunicaciones, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
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3.11. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción:
En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la
Unidad de Comunicaciones, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en
su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se
identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto
y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz
(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de
la unidad de Comunicaciones cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y
medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la
matriz, se debe definir un plan de tratamiento.
Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con
el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso
de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.
Objetivos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la
institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,
incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.
Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,
contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de
Riesgos relativa a los procesos de la unidad de Comunicaciones, la cual será enviada al
encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del área.
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Plan de Trabajo 2016
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V. DIRECCIÓN JURÍDICA
1. PROYECTOS
1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución.
Breve descripción:
Realizar un mínimo de 3 charlas de capacitación a los funcionarios de la Institución sobre
temas normativos de interés.
Justificación:
Se considera de la mayor importancia que los funcionarios de la Institución conozcan la
normativa que los rige en el ejercicio de su función pública, como, también, entregarles
una visión general de la misión y características de la organización en que trabajan.
Objetivos perseguidos:
Facilitar el conocimiento por parte de todos los funcionarios de la Comisión de la
normativa vigente que es de interés para el desarrollo de sus funciones al interior de la
organización.
Difusión:
Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.
1.2. Implementación de la Metodología de Control al Cumplimiento Legal de
las Funciones Desarrolladas por las Distintas Áreas de la Institución, en
su primera fase.
Breve descripción:
Implementar la metodología de control al cumplimiento legal de las funciones
desarrolladas por las distintas áreas de la Institución, en una primera fase.
Justificación:
Considerando que como función estratégica de la Dirección Jurídica se encuentra el velar
por la legalidad de todos los actos administrativos y demás actuaciones que se ejecuten
en la Institución, y teniendo presente que el marco jurídico es esencialmente dinámico,
resulta fundamental contar con una metodología que facilite el conocimiento por parte
de todos los funcionarios de las normas que rigen su actuar dentro de la organización,
contribuyendo de esta forma al fortalecimiento del rol institucional.
Objetivos perseguidos:
Contribuir al fortalecimiento del rol de la Institución, a través de una propuesta de control
a la adecuada aplicación de la normativa y legalidad vigentes.
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Plan de Trabajo 2016
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Difusión:
Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.
2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD
2.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la
Dirección de Fiscalización.
Breve descripción:
Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de
vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados
por esa Dirección, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.
Justificación:
Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar
y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de
auditorías realizadas por la Dirección de Fiscalización.
Objetivos perseguidos:
Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la
Vicepresidencia Ejecutiva.
Difusión:
Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.
2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad
de Auditoría Interna
Breve descripción:
Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un punto
de vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría
generados por esa unidad, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.
Justificación:
Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar
y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de
auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría Interna.
Objetivos perseguidos:
Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la
Vicepresidencia Ejecutiva.
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Difusión:
Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.
2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados
por la Ley N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas)
Breve descripción:
• Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta
aplicación de la Ley N° 19.886 y su Reglamento.
• Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.
• Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación;
Autorización procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación;
Declaración de Proceso Desierto, y Aprobación de Contratos).
• Elaboración de Contratos (cuando corresponda).
• Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.
• Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra.
Justificación:
Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras
institucionales, cautelando el cumplimiento de la normativa vigente y la debida igualdad
de competencia y garantía de derechos de los participantes.
Objetivos perseguidos:
Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área
responsable, se realicen con estricta sujeción a la normativa vigente.
Difusión:
Direcciones de COCHILCO.
2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus
correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas
Breve descripción:
Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los
Contratos y Convenios que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus
funciones, al igual que sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se
deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para calificar su suficiencia
legal.
Justificación:
En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres de
la Comisión, la Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la normativa
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Plan de Trabajo 2016
100
vigente en los contratos y convenios que celebra, de manera que exista la debida
correspondencia entre las decisiones institucionales y aquella.
Objetivos perseguidos:
Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los actos
administrativos que se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y
reglamentarias.
Difusión:
Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.
2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios
Breve descripción:
Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al
pronunciamiento de la Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:
• Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de
Tratados, Acuerdos y otras Normas Internacionales;
• Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;
• Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;
• Análisis de la Jurisprudencia Judicial;
• Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;
• Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis
de pronunciamientos de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio
de Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre Competencia y de otras
autoridades competentes del sector público, y
• Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras
fuentes del derecho.
Justificación:
El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias
correspondientes al derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de
aguas, laboral, tributario, internacional y procesal, entre otros.
Objetivos perseguidos:
Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería, de
manera de proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus funciones
sobre la base de fundamentos legales sólidos y debidamente documentados.
Difusión:
Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.
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Plan de Trabajo 2016
101
2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137
Breve descripción:
Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo-
informar favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de
CODELCO-CHILE con terceros, o transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.
Justificación:
Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley, cuyos
aspectos jurídicos deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de tramitación
de las correspondientes solicitudes presentadas por la Corporación, y previo a la
adopción de los acuerdos del Consejo.
Objetivos perseguidos:
Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en
conformidad a las exigencias de la Ley.
Difusión:
Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y
Gestión Estratégica.
2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las
Personas
Breve descripción:
Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión de las Personas, colaborando,
en forma permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas que realiza la
citada dependencia institucional de manera de otorgarle el adecuado apoyo jurídico en
las distintas materias que debe abordar (vgr. en materias de nombramientos,
procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios, etc.).
Justificación:
Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al
Departamento de Gestión de las Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a
derecho.
Objetivos perseguidos:
Se pretende que las labores que debe desarrollar el Departamento de Gestión de las
Personas se ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la Contraloría
General de la República ni de reclamaciones por cualquier otra persona.
Difusión:
Departamento de Gestión de las Personas.
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Plan de Trabajo 2016
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2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas
Breve descripción:
Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el
Departamento de Gestión de las Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y
visarlas en forma previa a su firma por la autoridad competente.
Justificación:
Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la
legislación vigente, de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la
República cuando corresponda registrarlas o cuando dicho órgano de control efectúe los
controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.
Objetivos perseguidos:
Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades
administrativas competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le
otorguen las leyes, conforme al principio de juridicidad que establece el artículo 7° de la
Constitución Política. Por consiguiente, en la medida que tales Resoluciones Exentas sean
elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo con el referido
principio de juridicidad.
Difusión:
Departamento de Gestión de las Personas.
2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública
Breve descripción:
Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la
soliciten, a través de los mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual implica,
entre otras actividades, las siguientes:
• Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;
• Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no
corresponder redactar respuesta respectiva;
• Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el carácter
de secreto o reservado, y si puede afectar derechos de terceros;
• Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según
corresponda;
• Actualizar el estado de tramitación de la solicitud, en el “Sistema de Gestión de
Solicitudes. Ley N° 20.285”;
• Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de
esta ley, y
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Plan de Trabajo 2016
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• Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o
denegación de información, ante Consejo para la Transparencia.
Justificación:
El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que viene
a regular el principio constitucional de transparencia y publicidad, que establece que
“son públicos los actos y resoluciones de los órganos del Estado, así como sus
fundamentos y los procedimientos que utilicen”. La entrada en vigencia de la Ley N°
20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.
Objetivos perseguidos:
Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285, precaviendo
la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.
Difusión:
Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.
2.10. Participación en Comités y Grupos Específicos
Breve descripción:
Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie de
Comités y Grupos de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales de
la Dirección, a saber:
Comité Paritario de Higiene y Seguridad: Organismo técnico de participación entre
la administración y los funcionarios, para detectar, evaluar y prevenir riesgos de
accidentes y enfermedades profesionales. Lo integra un profesional de la Dirección en
representación de la Jefatura del Servicio.
Comité Transparencia Activa: Mantener mensualmente actualizado, el banner de
Gobierno Transparente de la Institución.
Comité de Seguridad de la Información: Elaborar las políticas y procedimientos de
resguardo de la información que mantiene la Institución.
Comité de Bienestar: Administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.
Grupo Tributario: Apoyar al Ministerio de Minería, VPE y autoridades del Estado
(Ejecutivo y Legislativo), generando evaluaciones sobre el desempeño financiero y
tributario de las principales empresas de la minería metálica, y análisis de propuestas
sobre el sector minero nacional.
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Plan de Trabajo 2016
104
Grupo de Energía: Elaborar documentos e informes relativos al sector energético
nacional o extranjero, y proponer políticas y criterios para el desarrollo del sector
energético nacional, en cuanto interesa a la minería.
Justificación:
Apoyar el quehacer de estos Grupos específicos de trabajo, atendida su relevancia
institucional.
Objetivos perseguidos:
Apoyar a las autoridades y jefaturas de la Institución, a objeto que estos Grupos puedan
cumplir sus funciones sobre la base de fundamentos normativos sólidos.
Difusión:
Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.
2.11.Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del
Cobre
Breve descripción:
El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las
Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión
Chilena del Cobre.
Justificación:
Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la
Vicepresidencia Ejecutiva, confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y
Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
Objetivos perseguidos:
Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los referidos
documentos.
Difusión:
Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.
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Plan de Trabajo 2016
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3. OTRAS ACTIVIDADES
Control de gestión
3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección
Jurídica, en el panel de control.
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos perseguidos:
Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
3.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los
procesos, subprocesos, desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos
pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos
(impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los
procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y tipo).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar
y mantener una matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles
de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los
riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un plan de tratamiento.
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Plan de Trabajo 2016
106
La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a
mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la
Administración del Estado.
Objetivos perseguidos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento
de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos
claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en
asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de la Matriz de Riesgo Completa,
Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección
Jurídica, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del
fiscal.
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
3.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad
Breve descripción:
La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con
independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan
auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la
Institución.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de
auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución
y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
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Plan de Trabajo 2016
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Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
Objetivos perseguidos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión
de Revisión por la Dirección.
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
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VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS
1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño
Breve descripción:
Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por
Reglamento Especial de Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que
comprende:
Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2015 al
29 de febrero de 2016 y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10
días a contar de la entrega de antecedentes.
Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todos los antecedentes
necesarios para poder efectuar las evaluaciones del período, así como también
llevar el control de los plazos, seguimientos de los compromisos y metas y,
retroalimentación.
Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de
marzo al 31 de agosto de 2016, el cual debe ser notificado personalmente al
interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes (7 de septiembre de 2016).
Elección Representantes Junta: Dentro de los diez primeros días del mes de
diciembre, se recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean
propuestos para desempeñar la representación del personal ante la Junta
Calificadora. Luego, se convocará a elecciones dentro de los 3 días hábiles
siguientes (14 de diciembre de 2016).
Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la Dirección
Nacional del Servicio Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada evaluación.
Justificación:
Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar
cumplimiento a la normativa vigente.
Objetivos Perseguidos:
Gestionar y controlar el proceso de evaluación del personal para que se ejecute en forma
oportuna y eficiente, contribuyendo a la identificación de brechas para la capacitación y
desempeño del funcionario.
Difusión:
Cochilco
Producto:
Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
109
1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)
Breve descripción:
El SEC corresponde a un sistema informático desarrollado para Cochilco para la ejecución
del proceso de Evaluación del Desempeño. El Administrador funcional es la Jefa del
Departamento de Personas y entre sus funciones está:
Validación de la operatibilidad del sistema previo uso del mismo.
Verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores
Actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo,
Actividades de Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).
Como secretaria de la Junta Calificadora operar el sistema
Carga de Evaluaciones firmadas.
Justificación:
La existencia de este sistema permite centralizar la información del proceso de
evaluación del desempeño mejorando los tiempos del proceso y gestión de su
información.
Objetivos Perseguidos:
Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.
Difusión:
Cochilco
Producto:
Base de datos SEC.
1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones
Breve descripción:
Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el pago de las Remuneraciones
mensuales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se realiza
en el sistema de pago SIGPER que es adminitrada y operada por el Encargado de
Remuneraciones. Entre las principales funciones a desarrollar están:
Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM.
Revizar y actualizar la nómina mensual de funcionarios a pago.
Revizar y actualizar los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios.
Coordinar con Encargada de Bienestar los descuentos asociados a porestamos y
casas comerciales e ingresarlos al sistema.
Coordinar con Analista Financiero los descuentos por radiotaxi e ingresarlos al
sistema.
Verificar descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
110
Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de
remuneraciones, pagos previsionales y fondo de retiro.
Justificación:
Es necesario velar por el correcto y oportuno pago de remuneraciones de los funcionarios
de la Institución, así como las obligaciones legales asociadas al pago de éstas.
Objetivos Perseguidos:
Pagar las remuneraciones y las obligaciones previsionales cumpliendo con las normas y
plazos establecidos.
Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su contabilización.
Difusión:
Funcionarios Cochilco
Producto:
Pago mensual de Remuneraciones, pagos previsionales y centralización
1.4. Informe mensual de Control Horario
Breve descripción:
El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la
jornada laboral de los funcionarios. Para esto hace un reporte semanal del movimiento
del reloj control, considerando los siguiente aspectos:
Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.
Registro de incidencias de inasistencias.
Uso de tiempos compensatorios
Respaldo de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.
Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión de la personas remite a
cada Jefatura el reporte de asistencia de su equipo, quedando en este de manifiesto
tiempos extras y atrasos con/sin descuento en remuneraciones, para su gestión y/o
sanción en caso se der pertinente.
Justificación:
El cumpliento de la jornada laboral un requisito del estatuto administrativo, por lo que
se considera fundamental su control.
Objetivos Perseguidos:
Cumpliemto de la jornada laboral.
Difusión:
Interno Departamento Gestión de Personas y Directores
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
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Producto:
Informes semanales y Reporte mensual de la asistencia por área.
1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación
Breve descripción:
El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación de la detección de
necesidades de capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este
es elaborado por el Encargado de Capacitación, quien recoje los requerimientos de cada
una de las Direcciones de la Institución. El seguimiento de la ejecución del Plan, es
responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien informa periódicamente al Comité
Bipartito.
Justificación:
Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de
capacitación del personal de la Institución.
Objetivos Perseguidos:
Con el fin de cubrir las brechas de competencias y potenciar el conocimiento.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.
Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.
Indicadores mensuales proceso capacitación.
1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación
Breve descripción:
Corresponde al proceso compra y contratación de servicios de Capacitación, este es
ejecutado por el Encargado de Capacitación en conjunto al Encargado de Compras.
La ejecución del Plan de capacitación es informada trimestralmente al Comité Bipartito
de Capacitación.
El encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y
montos pendientes por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el Comité puede
tomar decisiones respecto al presupuesto de una manera oportuna.
Además, llamar a concurso cuando corresponda, coordinando la ejecución de las
capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores y áreas internas (Dirección
Jurídica y Departamento de Adquisiciones).
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
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Justificación:
Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares
requeridos por las jefaturas y la normativa existente.
Objetivos Perseguidos:
Controlar el oportuno desarrollo y ejecución presupuestaria del proceso de capacitación
de la Institución.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.
Actas Comité Bipartito.
Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público,
administrado por la Dirección Nacional del Servicio Civil).
1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo
Breve descripción:
Medición de la Evaluación de Transferencia en el puesto de trabajo. Aquellas
capacitaciones seleccionadas, con más de 12 horas (con o sin costo) que incluyan
evaluación, serán evaluadas respecto a medir su transferencia en el puesto de trabajo.
Esta evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional
del Servicio Civil, incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. A su vez,
esto será parte de los compromisos PMG 2016.
Justificación:
Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el objetivo
perseguido.
Objetivos Perseguidos:
Evaluar la transferencia del conocimiento adquiridos en el curso a las tareas
desarrolladas por los funcionarios cuando corresponda.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la transferencia
al puesto de trabajo (Ficha Resumen de Detección de Necesidades, Guión Metodológico,
Informe de Resultados de Evaluación de Transferencia, Datos tabulados que acrediten
la realización de las evaluaciones de reacción, aprendizaje y transferencia).
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
113
1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones
Breve descripción:
Corresponde a la gestión realizada por el Departamento de Gestión de las Personas para
la contratación de nuevos funcionarios a Cochilco. Este de desarrolla de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento de Reclutamiento y Selección Institucional, desarrollado
conforme a los lineamientos del Instructivo Presidencial de Buenas Prácticas en el
Estado.
Justificación:
Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las
necesidades institucionales.
Objetivos Perseguidos:
Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.
1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:
Breve descripción:
Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los
funcionarios, tales como:
Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días
por cada funcionario que ha solicitado viáticos en el mes informado.
Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la
Institución menos la cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de
funcionarios del mes reportado.
Ausentismo Anual: Representa a los días de ausentismo por funcionario al año
Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por
funcionario al año.
Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el
mes.
Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de
informes trimestrales de dotación de personal enviados a DIPRES
oportunamente.
Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total
de funcionarios calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación
y compromisos de desempeño.
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
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Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo,
versus la dotación efectiva
Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el
total personas capacitadas.
Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación
ejecutado respecto al Monto anual asignado por glosa a capacitación.
Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del
presupuesto de capacitación ejecutado.
Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias
Médicas (6 y 24 meses de antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)
Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación
de licencias médicas.
Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.
Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y
Jardín Infantil
Justificación:
Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los indicadores
de recursos humanos de la Institución.
Objetivos perseguidos:
Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al
Vicepresidente Ejecutivo, así como también al Secretario General para la toma de
decisiones.
Difusión:
Uso Interno Reportado a través de Panel de Control.
Producto:
Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.
1.10.Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)
Breve descripción:
Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto
incluye lo siguiente:
Tramitación: Una vez que el funcionario hace uso de una licencia médica debe
enviarse al Servicio de Salud correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual)
completando los datos solicitados en los plazos legales establecidos (3 días
hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica)
Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos
de las licencias en una planilla de control para su seguimiento.
Entrega de antecedentes para confección de Resolución una vez autorizada por
el Servicio de Salud correspondiente y, o en caso de ser necesario informar al
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
115
funcionario por reducción o rechazo de la misma para que efectúe los reclamos
correspondientes al COMPIN o Superintendencia de Salud.
Envío Digital de Resolución Licencias Médicas a plataforma de Contraloría.
Justificación:
La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas de los funcionarios
de Cochilco, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación para tener
un adecuado control de lo pagado por las instituciones de salud.
Objetivos perseguidos:
Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de
fondos.
Difusión:
Uso Interno del Departamento de Gestión de las Personas.
Producto:
Planilla de Control de Licencias Médicas
1.11.Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar
Breve descripción:
Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración de los
beneficios de salud y dental del Servicio de Bienestar de la Institución.
Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;
Revisión de la Documentación entregada por los afiliados;
Realizar las denuncias en la compañía de seguro;
Envío de documentación entregada por los funcionarios;
Liquidación de beneficios internos;
Seguimiento a rechazos por el seguro e informe al funcionario.
Justificación:
El Servicio de Bienestar contribuye a entregar al afiliado y sus cargas familiares asesoría
en el uso de las prestaciones y toda la gestión asociada a la entrega de los beneficios de
salud y dental.
Objetivos perseguidos:
Maximizar los beneficios de los funcionarios mediante la correcta gestión de las
solicitudes de reembolso presentadas.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Reembolsos dentales y de salud.
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1.12.Actividades de Administración del Servicio de Bienestar
Breve descripción:
Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración del Servicio
de Bienestar de la Institución.
Realizar la presentación del Servicio de Bienestar a los funcionarios nuevos.
Controlar mensualmente y en conjunto al Encargado de Remuneraciones la
ejecución de los aportes y descuentos.
Gestionar y controlar de cobro de los Afiliados Pasivos y mantener al día sus
pagos.
Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar
en las que se da cuenta mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar,
así como también ingresos, desvinculaciones, estadísticas de uso del Seguro,
Aprobación de Presupuesto, entre otros.
Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar
Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de
Seguridad Social: Se elabora y envía en octubre de cada año, según instrucciones
impartidas por la SUSESO.
Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año al Superintendencia de
Seguridad Social: Se da cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con
fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la SUSESO a fines de Febrero.
Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la
Institución.
Justificación:
La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de
ingresos, beneficios, registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello conforme
a las normas y reglamento vigente.
Objetivos perseguidos:
Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para
entregar los distintos beneficios conforme a las normas y reglamento vigente.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar
Estados Financieros
Presupuesto Servicio Bienestar
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1.13.Otros Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar
Breve descripción:
Consiste en gestionar todas aquellos beneficios adicionales que el Servicio de Bienestar
de la Institución dispone.
Revisar los convenios disponibles a través de la plataforma de compras públicas.
Gestionar los convenios de casas comerciales.
o Fundación Arturo López Pérez
o Centro Odontológico Padre Mariano
o Ópticas GMO – Schilling
o Etc.
Gestionar los diferentes prestamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico,
dental, escolar, habitacional).
Pago de subsidios por matrimonio, nacimiento de un hijo, escolaridad, mortinato,
fallecimiento.
En la medida que los recursos lo permitan, gestionar un regalo de final de año.
Elaborar y hacer seguimiento a la ejecución del programa de “Calidad de Vida”
Justificación:
El Servicio de Bienestar contribuye a entregar al afiliado y sus cargas familiares ayuda
médica, social, económica, recreativa, cultural y deportiva, en la medida en que sus
recursos lo permitan.
Objetivos perseguidos:
Administrar aquellos beneficios adicionales conforme a las normas y reglamento vigente.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Beneficios asignados
1.14.Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión de
Las Personas
Breve descripción:
El Departamento de Gestión de las Personas tiene como finalidad administrar los
procesos de Remuneraciones, Tramitación de Licencias Médicas, Reclutamiento y
Selección de nuevos funcionarios, Administración de la Carrera Funcionaria, Evaluación
del Desempeño, Capacitación, Desvinculación del personal, Control de Asistencia y
Bienestar. Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y control
de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender consultas de ex-
funcionarios acogidos a la Ley de Exonerados Políticos.
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Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:
Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.
Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.
Estadísticas Dipres (Trimestral).
Cargas Familiares (Mensual).
INE (Mensual).
Transparencia (Mensual).
Cálculo Horas Extra (Mensual).
Control Horario (Diario/Mensual).
Planilla Funcionarios (Mensual).
Escalafón (Mensual).
Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones
Contraloría y Envío Documentación Ministerio de Minería.
Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades Institucionales.
Justificación:
La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad de
las acciones e información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.
Objetivos Perseguidos:
Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de
los mismos.
Difusión:
Uso interno y entidades demandantes.
2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS
2.1. Formulación Presupuestaria
Breve descripción:
Anualmente el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en
coordinación con las otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y
preparan la solicitud presupuestaria para el año siguiente.
Justificación:
Anualmente se debe presentar a la Dipres la formulación presupuestaria para el año
siguiente, lo que considera definir en forma adecuada los recursos humanos y financieros
que se requieren para ejecutar los planes de acción de cada dirección y cumplir con el
mandato legal establecido en nuestra ley orgánica 1.349.
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Objetivos perseguidos:
Formular y definir en forma adecuada los recursos que se requieren para cumplir con
nuestra Ley Orgánica.
Difusión:
Vicepresidente Ejecutivo.
Uso Interno DAF.
Producto:
Propuesta Presupuesto año t+1 (Marco + expansiones + libro presupuestos)
Presupuesto aprobado año t+1
2.2. Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias.
Breve descripción:
Registro en la página Web SIGFE II (de la DIPRES), de las operaciones financieras-
presupuestarias realizadas por nuestra institución, de acuerdo a las normas entregadas
por Contraloría General de la República y la DIPRES.
Justificación:
El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen sus organismos
dependientes se registren en un sistema de información único, integral y uniforme. Esto
para mejorar y dar mayor transparencia a la gestión financiera en el sector público, por
lo tanto todas las transacciones que realiza la Comisión deben ser reflejadas en él.
Objetivos perseguidos:
Mantener todas las transacciones financieras de Cochilco en SIGFE II, entregando
información íntegra, oportuna y regular conforme a las normas e instrucciones
impartidas por DIPRES y Contraloría.
Difusión:
Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la Dipres y la Contraloría General
de la República.
Producto:
Operaciones registradas en SIGFE
Estados Financieros generados a través de SIGFE
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2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja
Breve descripción:
Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las
desviaciones con respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los
programas de caja.
En ese sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el
analisis de las desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando
corresponda. También se emite mensualmente la estimación de las necesidades de caja.
Justificación:
Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un
control permanente del avance de éste.
Objetivos perseguidos:
Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de planificar
las compras y los ajustes pertinentes.
Difusión:
Uso Interno y Envío de informes requeridos por DIPRES.
Producto:
Programa Caja
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2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de
Resultados)
Breve descripción:
A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realizará mensualmente un
informe financiero que incluye el estado presupuestario, balance y resultados del periodo
y acumulado.
Justificación:
Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de Cochilco, a
fin de entregar información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones
y optimizar la utilización de recursos.
Objetivo perseguido:
Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones. Esta información
incluye un breve analisi de la desviación del gasto.
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Difusión:
Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en
carpeta compartida.
Producto:
Informe Financiero Contable mensual.
2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias
Breve descripción:
Agrupa las actividades de control ejecutadas por el jefe de finanzas que implican la
validación y/o autorización de gestiones presupuestrias:
Aprobación de solicitudes de compras
Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)
Certificados de disponibilidad presupuestaria
Justificación:
Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco
del funcionamiento de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el
punto anterior.
Objetivos perseguidos:
Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones
vigentes.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Resoluciones visadas
Anticipos de viáticos
Autorizaciones en el sistema de compras
2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas
Breve descripción:
Agrupa los reportes ejecución presupuestaria emitidos por el jefe de finanzas que
informan de la Gestión Presupuestaria Institucional.
Glosas presupuestarias a Dipres (trimestral)
Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR.
(Mensual)
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Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)
Estados Financieros a CGR. (Anual)
Justificación:
La emisión de esta información contribuye con la control realizado por entidades
externas.
Objetivos perseguidos:
Informar, de manera oportuna, la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.
Difusión:
CGR.
DIPRES.
Producto:
Informes y/o Correos de envio.
2.7. Control de inventario de activo fijo (CA)
Breve descripción:
Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o
detalle de Activo Fijo.
Justificación:
Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un
registro ordenado y haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.
Objetivos perseguidos:
Como resultado se pretende llevar un adecuado control del activo fijo con el objetivo de
disponer de información actualizada que represente adecuadamente los activos de la
Institución.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)
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2.8. Control de Pagos
Breve descripción:
Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar
un control y registro de todos los egresos y pagos pendientes.
Justificación:
Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como
los pagos de sueldos, viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.
Objetivos perseguidos:
Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y
servicios utilizados, y los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.
Difusión:
Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.
Producto:
Planilla Excel de control de pagos
2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen
Breve descripción:
La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la
materialización de algunas exportaciones de cobre.
Justificación:
La venta de los certificados de origen es una exigencia de la exportadores de Cobre y
subproductos impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas
Internacionales), para acceder a los beneficios de los tratados de libre comercio firmados
por el país.
Objetivos perseguidos:
Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los
certificados de origen.
Difusión:
Uso Interno. Reportado a través de Panel de Control.
Producto:
Facturación y cobranza realizada
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124
2.10.Control y Entrega de Materiales
Breve descripción:
Mantener el inventario de materiales de oficina para dar un adecuado servicio a los
usuarios internos.
Justificación:
El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos,
nos permite dar un buen soporte a las unidades de la Comisión.
Objetivos perseguidos:
Entrega oportuna de materiales a las otras unidades de la Comisión y mantener un stock
óptimo.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
No aplica
2.11.Control de Correspondencia
Breve descripción:
Corresponde al registo y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación
de la Dirección del Adminitración y Finanzas.
Justificación:
Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la Dirección.
Objetivos perseguidos:
Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones
vigentes.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Planilla de control de Correlativo DAF
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3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES
3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria
Breve descripción:
Para efectos de programar las compras del año 2016, se requiere recopilar y consolidar
todas las necesidades de adquisición de bienes y servicios ajustándolo al presupuesto
disponible de la Institución.
Justificación:
Planificar las compras del período 2016 para la provisión oportuna de los bienes y
servicios.
Objetivos perseguidos:
Alinear el plan de compras con la gestión presupuestaria institucional.
Planificar de forma eficiente las compras del periodo enero – diciembre 2016.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
Plan de Compras 2016
Planillas de Control presupuestario Mensual.
3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra
Breve descripción:
Preparación, edición y publicación de las bases técnicas y administrativas para la
contratación y compra de los bienes y servicios, necesarios para el funcionamiento de la
Comisión en conjunto con el área solicitante. A su vez, la emisión de órdenes de compra
a través del portal de Chile Compras, con excepción de aquellas con proveedor
extranjero.
Justificación:
De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de bienes y
servicios del Estado se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl,
cumpliendo a cabalidad los requerimientos establecidos por el reglamento de Chile
Compra.
Objetivos perseguidos:
Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz y transparente dentro
del marco legal vigente.
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Difusión:
www.mercadopublico.cl
Producto:
Compras realizadas a través del Portal www.mercadopublico.cl.
3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones
Breve descripción:
Gestionar los contratos y suscripciones para la provisión de bienes y servicios de la
Institución, de acuerdo a las necesidades presupuestarias y a lo establecido en la Ley de
Compras Públicas.
Justificación:
Se deben gestionar los contratos y/o suscripciones para asegurar la continuidad
operacional de la provisión de bienes y servicios y velar por el fiel cumplimiento de éstos.
Objetivos perseguidos:
Mantener la continuidad operacional de los servicios.
Controlar la vigencia y el cumplimiento de las condiciones contractuales de los
contratos.
Difusión:
Uso Interno
Producto:
Contratos y suscripciones realizadas.
4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA
Actividades Nuevas
4.1. Desarrollo nuevo sistema de fiscalización de exportaciones mineras
Breve Descripción del Proyecto:
Implementar una solución que apoye la fiscalización de exportaciones mineras,
incoporando la seguridad a la plataforma, nuevas funcionalidades, reglas de validación
y nuevos ingresos al sistema, además de considerar la interoperabilidad con Aduana,
SICEX, a través de PISEE.
Migración de la información histórica proveniente de sistemas anteriores y que es
requerida para la correcta explotación del sistema por parte del área de fiscalización.
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Justificación:
Existen dos factores que inciden en la necesidad de rediseñar y reconstruir el sistema
que apoya la fiscalización de las exportaciones mineras:
Incidente de Hackeo Institucional: Este ocurrió en el mes de marzo 2015 sobre la
plataforma JBOSS, como parte de la investigación del mismo se detecto que el sistema
actual contaba con la misma plataforma, por lo tanto es vulnerable a potenciales
ataques, es por esto que se ahce necesario desarrollar el nuevo sistema en otra
plataforma y migrar sus datos históricos.
Adempas por nuevas definiciones del sector, se requiere realizar cambios en la
funcionalidad del sistema y en la integración con SICEX.
Objetivos Perseguidos:
Contar con un sistema que apoye la fiscalización de exportaciones mineras, que sea
seguro, escalable, auditable, trazable, de fácil y rápida mantención.
Difusión:
Dirección de Fiscalización y Dirección de Estudios y Políticas Públicas.
Producto:
Sistema de fiscalización de exportaciones mineras.
4.2. Desarrollar nuevo Sistema de Reservas de Cobre
Breve Descripción del Proyecto:
Generar una nueva aplicación que permita mantener el control de cada una de las
actividades que se realiza en ella. El nuevo sistema debe ser flexible y amigable,
incorporando funcionalidades de Workflow y envío de mensajes o alertas a través de
correos electrónicos. La generación de documentos debe realizarse de forma automática
en formato PDF.
Justificación:
El Sistema de Determinación de Reserva de Cobre para la Industria Manufacturera
Nacional se desarrolló en la plataforma “SIMPLE” administrada y ubicada en servidores
de SEGPRES. Esta plataforma no cubre el proceso de forma completa, y está dentro de
los tramites definidos en el PMG de Gobierno Electronico, para automatizar todo su
proceso y cumplir así también con nivel de digitalziación solicitado por el PMG.
Objetivos Perseguidos:
Automatizar completamente el proceso de Reserva de Cobre para la Industria
Manufacturera Nacional.
Mantener el control y trazabilidad de todas las actividades que se realizan.
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Difusión:
Dirección de Fiscalización, Manufactureros y Productores de Cobre.
Producto:
Sistema de Determinación de Reserva de Cobre para la Industria Manufacturera
Nacional.
4.3. Mejoras de Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión – SGII con
Entidades Externas.
Breve Descripción del Proyecto:
El Sistema de Gestión de Iniciativas de Inversión (SGII), requiere la implementación de
una integración que permita a las entidades externas registrar automáticamente la
totalidad de información desde sus sistemas. Esto permitirá reducir los tiempos de
registro de iniciativas, aumentar la calidad de la información y mejorar la experiencia de
los usuarios de las entidades externas.
Justificación:
Actualmente, los usuarios de las EME’s (Codelco y Enami) ingresan la información de sus
iniciativas en sus sistemas y posteriormente, lo vuelven a hacer en el SGII para iniciar
el proceso de Recomendación de Iniciativas de Inversión. Esto aumenta el porcentaje de
error y tiempo de ingreso de información, lo que afecta la evaluación que se realiza para
la Recomendación. Además, contribuye a la interacción entre Cochilco y Ministerio de
Desarrollo Social (MDS).
Objetivos Perseguidos:
Disminuir el riesgo de errores en la información entregada por las EME’s para el
proceso de Recomendación de iniciativas de Inversión.
Disminuir el tiempo de ingreso de información por parte de los usuarios de las
EME’s.
Difusión:
Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO,
Misterio de Desarrollo Social, CODELCO, ENAMI y DIPRES.
Producto:
Sistema operando con integración implementada.
4.4. Automatización del Boletín Electrónico Mensual y Trimestral.
Breve Descripción del Proyecto:
El Boletín Electrónico Mensual y Trimestral entrega información minera a los usuarios
internos y externos de COCHILCO. Este proceso utiliza información de sistemas externos
(Aduana, Reuters) e internos (SEM y SOC), pero una parte de su generación es realizada
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
129
de forma manual. Es por esto, que se requiere implementar una solución que disminuya
el tratamiento manual de datos y asegure su confiabilidad.
Justificación:
Actualmente, la Dirección de Estudios y Políticas Públicas recoge información de fuentes
externas e internas mensualmente para generar las planillas que cargará el
Departamento de Informática a la base de datos del Boletín Electrónico. Este proceso
puede derivar en pérdida o errores de los datos ingresados.
Objetivos Perseguidos:
Automatizar el proceso de generar el Boletín Electrónico de forma segura y
eficiente.
Minimizar los riesgos de errores en la entrega de información por medio del
boletín electrónico.
Eliminar los tiempos de carga y depuración de información por parte del
Departamento de Informática.
Disminuir los tiempos de revisión de información cargada en el Boletín Electrónico
por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas.
Difusión:
Dirección de Estudios y Políticas Públicas.
Producto:
Boletín Electrónico Automatizado.
4.5. Sistema Gestión Documental Cochilco (etapa 1)
Breve Descripción del Proyecto:
Implementar una solución que permita recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o
documentación que llega y que sale de la Institución, manteniendo exhaustivamente los
respectivos correlativos, la cual será la primera etapa para coemnzar a desarrollar el
Sistema de Gestión Documental de Cochilco
Justificación:
Se requiere reemplazar el sistema actual, tanto en la complejidad de ingreso para el
usuario, como en la problemática para poder darle el soporte informático y poder
integrarlo con la nueva plataforma de gestión de documentos. También se detectan
problemas con los correlativos para efectos de seguimiento y búsquedas.
Objetivos Perseguidos:
Proveer una mejor herramienta para el usuario de Oficina de Partes de manera
que los ingresos de la documentación, que llega o que sale, sea más simple y
expedita de lo que hoy es.
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Facilitar las búsquedas, mediante adecuado filtrado y ordenamiento de las
selecciones realizadas.
Difusión:
Dirección de Administración y Finanzas.
Producto:
Sistema de Gestión de Correspondencia.
4.6. Implementación Nueva Planta Telefonica
Breve Descripción del Proyecto:
Comprende la implementación de una nueva planta telefónica con nuevo software, que
soporta soportar otros modelos de teléfonos y también escalable para cargar licencias
de teléfonos IP.
Justificación:
El sistema actual de la planta esta descontinuado por el fabricante, por ende ya no se
encuentran repuestos nuevos, por lo que se hace necesario actualizar la planta telefonica
a las actuales tecnologías disponibles considerando que es complejo encontrar en el
mercado equipamiento de reemplazo ante falla de los actuales dispositivos de
comunicación.
Objetivos Perseguidos:
Actualizar Planta para dar continuidad al servicio de telefonía.
Disminuir costos provocados por la operación de la Planta Actual.
Difusión:
Funcionarios Cochilco.
Producto:
Planta Telefonica actualizada.
Actividades de Continuidad
4.7. Control y Gestión Departamento de Informática
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo que
se refiere a Control de gestión.
Actividades de Control
Control de Proyectos.
Control de inversiones 2016.
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131
Coordinar Comité de Seguridad de la información.
Tomar conocimiento de los requerimientos de las distintas Direcciones en temas de
tecnologías de la información y telecomunicaciones y potenciales proyectos, para
evaluar su factibilidad y potenciar su desarrollo en el caso que corresponda.
Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de
Información.
Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores.
Control y actualización de Matriz de riesgo del Departamento de Informática y
Seguridad de la Información.
Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)
Registro y control de inventario equipos y software.
Cumplir con los ítems correspondientes al Departamento de Informática, Gobierno
Electronico y Seguridad de la Información del PMG 2016.
Justificación:
En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.
Objetivo perseguido:
Control y gestión del Departamento de Informática.
Difusión: No aplica.
Producto: No aplica.
4.8. Administración de Servicios y Soporte.
Descripción del proyecto:
Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo
referente a Soporte Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas destacan:
Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.
Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, notebook, teléfonos,
proyectores, Reuters, etc.)
Soporte Planta telefónica.
Respaldo diario de información.
Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.
Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.
Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de
garantía de equipos y otros)
Control de Tóner y donación.
Préstamos de notebook, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de
Servicio).
Justificación:
Continuidad operacional y calidad del servicio.
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Objetivos perseguidos:
Disponer de una Continuidad Operacional de los Servicios Informáticos.
Proveer a COCHILCO una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso a
datos, correo electrónico e Internet.
Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos
de usuarios necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.
Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de Cochilco.
Mantener en orden el proceso de control de Tonner.
Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en
comisiones de servicios.
Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se realizan
diariamente en cintas.
Difusión: No aplica.
Producto: No aplica.
4.9. Mantención de Sistemas
Breve Descripción del Proyecto:
Comprende la mantención correctiva de los sistemas en operación y pequeñas mejoras
que deban realizarse por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la plataforma
que lo soportan, los sistemas que están dentro de esta categoría son los siguientes:
Sistema de Información
SEM
Reportabilidad SEM
SGII
SIM
SIGPER
SEC
Intranet
Sitio Web Cochilco.cl
PAWS
Reuter
BD Electronica
Newsletter
Sistema Permisos y Feriados
Sistema de Compras de Bienes y
Servicios
PGOT (Transparencia Activa)
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Sistema de Información
Control Horario
Sistema de Bienestar
Boletín Electronico Mensual
Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)
Sw Aranda
Encuestas
Sistema de Reservas de Cobre
Salas
Sistema de Correspondencia
Justificación:
Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque
se deben actualizar estas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o por que el
Hardware y Software que soportan estas tecnologías, van cambiando, se hace necesario
siempre considerar la mantención de los sistemas para que sigan operando de acuerdo
a estos cambios.
Objetivos Perseguidos:
Dar continuidad operacional a los sistemas que apoyan los diferentes procesos
de la Comisión.
Difusión:
Funcionarios Cochilco.
Producto:
Sistemas actualizados.
4.10.Readecuación de Infraestructura de Servicios TI
Breve Descripción del Proyecto:
Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades
de la Intitución, comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el diseño
e implementación de la solución.
Justificación:
Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando cosntantemente y
los euipos deben mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre
actualziar la plataforma de los sistemas de información asociado a los procesos de
continuidad operacional.
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Objetivos Perseguidos:
Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de
operación, permitiendo la escalabilidad de la plataforma.
Mejorar la disponibilidad de la plataforma.
Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.
Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.
Difusión:
Funcionarios Cochilco.
Producto:
Plataforma actualizada.
4.11.Sistema de Seguridad de la Información (SSI).
Breve descripción:
El objetivo del SSI es “mantener el sistema de gestión de seguridad de la información
que permita lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad
para todos los activos de información institucional considerados relevantes, de manera
tal que se asegure la continuidad operacional de los procesos institucionales y la entrega
de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios resguardando la
seguridad”
El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando
debidamente los siguientes activos de información: Equipos, infraestructura física y
tecnológica, software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus
múltiples formatos (papel, digital, audio, video).
Aplicar los controles de seguridad para mitigar los riesgos establecidos.
Justificación:
De acuerdo a los lineamientos del PMG – SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO
27001 y 27002, es necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en
forma permanente, y conforme a lo establecido en el PMG 2015.
Objetivos perseguidos:
Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un
sistema operando institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.
Difusión:
COCHILCO
Producto:
Sistema de Seguridad de la Información operando.
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135
4.12.Capacitación de usuarios COCHILCO.
Breve Descripción del Proyecto:
Los usuarios COCHILCO continuamente interactúan con información reservada y
herramientas como MS Outlook o MS SharePoint. Es por esto que se desea reforzar las
buenas prácticas en algunas herramientas de uso diario y en Seguridad de la
Información.
Justificación:
Existe un alto riesgo de pérdida de información debido al acceso de equipos
institucionales y personales en Internet.
Se utiliza sólo una parte de la potencialidad de las herramientas MS Outlook y MS
SharePoint, lo que impide que los usuarios optimicen más su tiempo y trabajo.
Objetivos Perseguidos:
Disminuir el riesgo de publicación de información confidencial.
Aumentar la eficiencia de los usuarios por medio del mejor uso de las
herramientas disponibles.
Fomentar y mejorar el uso de tecnologías de la información.
Difusión:
COCHILCO
Producto
Capacitación realizada
4.13.Transparencia Activa
Breve descripción de la actividad:
La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado
de mantener a disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos,
determinados antecedentes actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la
estructura orgánica; facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades
u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta, a contrata y a
honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el suministro
de bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener
acceso a los servicios que preste el respectivo órgano; mecanismos de participación
ciudadana, en su caso; información presupuestaria asignada y ejecutada. En la
Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la información
periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de Informática,
Gestión de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo
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responsabilidad del Jefe del Departamento de Informática la publicación de la
información en la web institucional.
Justificación:
Cumplimiento normativo institucional de la Ley nº 20.285 sobre acceso a la información
pública.
Objetivos perseguidos:
Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las
áreas dueñas de la información.
Difusión: Web Institucional, Gobierno Transparente.
Producto: Información actualizada en web Cochilco..
5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES
5.1. Administración y Gestión del Catastro de Documentación Administrativa y
de Archivo Institucional.
Breve Descripción del Proyecto:
Es necesario resguardar la información generada en el cumplimiento de las funciones de
la Comisión Chilena del Cobre, administrando y gestionando el Catastro digital de
documentación administrativa y del Archivo institucional almacenado en la Bodega
Sotomayor y bodegas de las distintas direcciones de la Institución.
Justificación:
La Ley N° 20.285 sobre Acceso a la Información Pública que regula el principio
constitucional de transparencia y publicidad, requiere que la Comisión Chilena del Cobre
implemente mecanismos para el resguardo, valoración y eliminación de información
institucional.
Objetivos Perseguidos:
Promover, resguardar, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la
Institución
Difusión
Uso Interno
Producto
Catastro actualizado
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137
5.2. Administración y Gestión de Bodega Institucional
Breve Descripción del Proyecto:
Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo
institucional almacenado en la Bodega con el propósito de resguardar la información
emanada en el cumplimiento de las funciones que la Ley le ha asignado a la Comisión
Chilena del Cobre.
Justificación:
La LEY N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio constitucional
de transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la Comisión Chilena del
Cobre implemente mecanismos para el resguardo, valoración y eliminación de
información institucional.
Objetivos Perseguidos:
Resguardar, promover, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la
Institución.
Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la
Bodega Institucional.
Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.
Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega
institucional la Comisión Chilena del Cobre.
Difusión:
Uso Interno.
Producto:
No Aplica.
5.3. Atención de Solicitudes de usuarios Biblioteca
Breve descripción:
Gestionar las solicitudes de los usuarios relacionadas a:
Atención de solicitudes de usuarios de Registro Propiedad Intelectual e Inscripción
ISBN.
Atención de solicitudes de usuarios de búsqueda y recuperación de información.
Atención de solicitudes de usuarios de Cotización y compra de material bibliográfico.
Atención de solicitudes de usuarios resueltas a través de Préstamo Interbibliotecario.
Atención de solicitudes de Usuarios (gestión de Retiro e ingresos de documentos a
bodegas).
Justificación:
La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y análisis
de la industria minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del apoyo de
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Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
138
una Unidad de Información que coordine, administre y gestione los recursos
bibliográficos y de información institucionales.
Objetivos Perseguidos:
Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información
relevante del ámbito minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las
labores profesionales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, procurando
utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la eficiencia y la eficacia en
el recurso de información entregado.
Difusión:
Cochilco
Producto:
Información y documentos
5.4. Coordinación y Control del Desarrollo de Trabajos que afecten la
Infraestructura Institucional
Breve Descripción del Proyecto:
Gestionar los recursos institucionales con el propósito de coordinar y controlar el
desarrollo de trabajos en la inmediaciones institucionales, tales como:
Elaborar y mantener actualizado un Plan Maestro de desarrollo de infraestructura
de Cochilco con una priorización de los trabajos que hay que desarrollar en la
medida que el presupuesto institucional lo permita.
Mantener y actualizar un Archivo Técnico de Cochilco, con planos, documentos
técnicos y legales relativos a la infraestructura.
Coordinar la contraparte técnica de la comisión para la evaluación y toma de
decisiones relacionadas con la infraestructura.
Gestionar la Inspección Técnica de Obras en obras licitadas e internas.
Coordinar al conjunto de especialidades que intervienen en el espacio físico.
(eléctrico, Sanitario etc.)
Justificación:
Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura
institucional es pertinente contar con un equipo de trabajo que controle la
implementación de los proyectos contratados, velando por el cumplimiento en forma y
fondo de los requerimientos establecidos.
Objetivo Perseguidos:
Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.
Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.
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139
Difusión:
Cochilco
Producto:
Servicios generales operando.
5.5. Gestión Documental – Recepción – Administración Vehículos
Institucionales – Servicio a Reuniones
Breve Descripción del Proyecto:
Gestionar los recursos institucionales con el propósito de coordinar los turnos y equipos
necesarios para la correcta ejecución de las siguientes actividades asociadas a los
servicios generales:
Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la
institución.
Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la
institución, manteniendo exhaustivamente el correlativo.
Distribuir correspondencia Institucional.
Generar y distribuir vales de almuerzo.
Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.
Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.
Gestionar las mantenciones de los Vehículos Institucionales.
Carga de combustible y aseo de los Vehículos Institucionales.
Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales.
Dar atención personalizada a los directivos de la institución.
Control y abastecimiento de insumos de cafetería.
Justificación:
Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la recepción y emisión de
documentación, apertura y cierre de las dependencias, administración vehículos
institucionales, atención a reuniones, etc. es pertinente contar con equipos de trabajo
flexibles que permitan cubrir las diversas tareas de soporte que el área de Servicios
Generales.
Objetivo Perseguidos:
Mantener condiciones adecuadas de operacion para el desarrollo del trabajo diario.
Difusión:
Cochilco
Producto:
Servicios generales operando.
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140
5.6. Administrar el Contrato de Aseo
Breve Descripción del Proyecto:
Controlar el cumplimiento de los compromisos adquiridos por la empresa de aseo
vigente.
Ser contraparte técnica en la licitación de los servicios de aseo
Verificar la asistencia diaria del equipo comprometido por la empresa.
Gestionar los reclamos recibidos por parte de los funcionarios respecto del
servicio recibido.
Controlar el cumplimiento de los hitos de sanitización – desinsectación – limpieza
de vidrios.
Gestionar las multas en caso de ser pertinene.
Verificar el pago de cotizaciones previsionales por parte de la empresa al equipo
que presta servicios en las dependencias institucionales.
Justificación:
La Comisión Chilena del Cobre terceriza los servicios de aseo institucional. Anualmente
estos son licitados y contratados de acuerdo a la normatica de compras públicas vigente.
De manera análoga a cualquier contrato administrado por la institución el servicio de
aseo debe contrar con una contraparte técnica que verifique el cumplimiento de los
servicios y autorice el pago mensual de los mismos.
Objetivo Perseguidos:
Satisfacer los diversos requerimientos del personal de la institución.
Mantener condiciones adecuadas de las dependencias para el trabajo diario.
Difusión:
Cochilco
Producto:
Servicios generales operando.
6. OTRAS ACTIVIDADES.
Control de Gestión
6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control
Breve descripción:
Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan
de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de
Administración y Finanzas, en el panel de control.
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141
Justificación:
Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y
Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,
planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.
Objetivos perseguidos:
Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y
cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión
comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación
oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y
compromisos del año.
Difusión:
La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel
de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la
intranet institucional.
Producto
Panel de Control actualizado
6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Plan de Tratamiento
Breve descripción:
Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Dirección de Administración y
Finanzas identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y
definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los
riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar
y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño
del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).
Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,
actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la
Dirección de Administración y Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean
mayores y medios. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir
un programa de tratamiento.
La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar
durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.
Justificación:
Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso
de Gestión de Riesgo en las entidades de la Administración del Estado.
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142
Objetivos perseguidos:
Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgos y Plan de Tratamiento
de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de
alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos
claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en
asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las
sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.
Difusión:
Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo y Plan de
Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección de Administración y
Finanzas, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación
del director del área.
Producto
Matriz de riesgo actualizada
Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)
6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad
Breve descripción:
La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con
independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan
auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la
Institución.
La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de
auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del
proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios
procesos.
Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la
auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución
y Seguimiento de Auditorías de Calidad.
Justificación:
Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,
asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
Plan de Trabajo 2016 Y FINANZAS
143
Objetivos perseguidos:
Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea
pertinente para la mejora continua de su gestión.
Difusión:
Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los
procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo
de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales
del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión
de Revisión por la Dirección.
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Plan de Trabajo 2016
Control de cambios al Plan de Trabajo
144
Versión
Nº
Pág.
Modificada Motivo del cambio
Fecha
Aprobación
1 3
Se modifica el estudio “Estado de la actividad
exploratoria en Chile” por el estudio “Propiedad minera
en Chile: estado actual y medidas de perfeccionamiento”
29-07-2016
1 3
Se Modifica el estudio de “Encuesta de Innovación y
Capital Humano a Empresas Proveedoras de la Gran
Minería y Universidades” por “Encuesta de Innovación en
Empresas Proveedoras de la Gran Minería”
29-07-2016
1 6
Cambio de alcance del estudio "productividad en la
minería chilena" por "Minuta: Productividad en la minería
chilena"
29-07-2016
1 7
Se modifica el nombre del estudio "impacto del cobre a
nivel regional y comunal" por "Impacto de la actividad
minera a nivel regional"
29-07-2016
1 8
Se modifica el nombre del estudio “Análisis de cierre de
faena minera y fito-remediación” por “Análisis de las
técnicas utilizadas en cierre de faena e instalaciones
mineras”
29-07-2016
1 120
Se elimina la auditoría de Seguimiento a la Auditoria de
Aseguramiento a los Procesos de Soporte para la Gestión
2015.
29-07-2016
1 124
Se agrega Auditoria de Aseguramiento del Sistema de
Control Interno de la Comisión, basado en el Marco
Integrado de Control Interno COSO I, Versión 2013
29-07-2016
1 127 Se agrega Auditoría al Proceso de Control de Activo Fijo
Institucional 29-07-2016
1 128
Se elimina la Auditoría Institucional al Proceso de
Revisión de Contratos de Exportación de Cobre y sus
Subproductos.
29-07-2016
1 128 Se agrega la Auditoría Autoevaluación Vinculante al
Proceso de Transparencia Activa 2016 29-07-2016