Prácticas de Combate a la Corrupción en el Sector de Petróleo y...
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Office of Global Compliance – Ethics & Compliance Group
Marco Antonio Padilla Merigo
Senior Regional Compliance Counsel
Latin America & North America
Rio de Janeiro, Noviembre 2014
Prácticas de Combate a la Corrupción en el Sector de Petróleo y Gas
2 © 2011 Weatherford. All rights reserved.
Introducción
1. Compromiso de la Alta dirección – cultura de
complimiento
2. Evaluación del riesgo
3. Supervision por Ejecutivo senior y Estructura
4. Sistema de políticas y procedimientos.
5. Diligencia debida.
6. Sistema de Monitoreo del cumplimiento
7. Entrenamiento
8. Sistema de reporte interno, investigacion y
remediacion
9. Difusion
10.Incentivos/Disciplina
“Programa de Cumplimiento “Mejores Practicas”
Dinámico y en constante
evolución
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“El comportamiento ético no es solo una obligación legal, es buen sentido de negocios.”
Bernard J. Duroc-Danner, Chairman, President, and CEO
1. Compromiso de la Alta Direccion
Weatherford y sus empresas conducen sus operaciones globales en forma etica y en cumplimiento de las leyes aplicables en las naciones en las que operamos.
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1. Cultura Ética
El Codigo de Conducta y sus politicas
aplican a toda la organizacion sin
excepciones
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2. Evaluación del Riesgo
-Sector de la Cia
-Donde opera?
-Clientes
-Fuerza de ventas propia?
-Interaccion con Reguladores
-Socios
-Historico de investigaciones y acciones de cumplimiento
-Legislacion aplicable
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-Donde opera?
Paises petroleros en LAM
• Argentina
• Brasil
• Bolivia
• Chile
• Colombia
• Ecuador
• Mexico
• Peru
• Trinidad & Tobago
• Venezuela
2. Evaluación del Riesgo
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-Percepcion de corrupcion
2. Evaluación del Riesgo
Indice de Percepcion de Corrupcion 2013 * Indice de Pagadores 2011*
Lugar
1-28
País
Resultado
14 Brazil 7.7
23 Argentina 7.3
28 Mexico 7.0
* Transparencia internacional
Lugar
1-182
País Resultado
22 Chile 71
72 Brazil 42
83 Peru 38
83 Trinidad 38
94 Colombia 36
102 Argentina 35
102 Ecuador 35
106 Mexico 34
106 Bolivia 34
160 Venezuela 20
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Empresas Nacionales de Petroleo (NOC’s)
• Argentina (Enarsa, YPFB)
• Bolivia (YPFB)
• Brazil (Petrobras)
• Chile (ENAP)
• Ecuador (Petroecuador)
• Mexico (Pemex)
• Peru (Petroperu)
• Trinidad & Tobago (National Gas Co.
• Trinidad & Tobago (Petrotin)
• Venezuela (PDVSA)
Companias con Participacion Estatal
• Petrominerales (Bolivia)
• HOCOL (Colombia)
• Emerald (Colombia)
• Mansarovar (Colombia)
• Savia (Peru)
-Clientes
2. Evaluación del Riesgo
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2. Evaluacion del Riesgo
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• FCPA
• UKBA
• Legislación Local
• Obligaciones contractuales
─ Clientes
─ Proveedores
─ Socios Comerciales
-Obligaciones legales
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32%
44%
21%
3%
Region donde se llevo a cabo la
conducta ilegal en casos de
responsabilidad individual (FCPA)
ASIA
LATAM
AFRICA
EUROPE
Chadbourne Compliance Quarterly Report by M. Scott Peeler
Country Company Individual
ARG 7 11
BOL 1 3
BRA 7 6
COL 1 3
CHL 0 0
ECD 3 4
MEX 8 8
PERU 0 1
T&T 0 0
VEN 7 3
Paises donde opera WFT
*
*
2. Evaluación del Riesgo
-Acciones de Cumplimiento
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3. Supervision por Ejecutivo senior y Estructura
• Oficial/VP
• Reporte indirecto a la
Junta de Directores
y/o Comité de
Auditoria
• Estructura
independiente
OC
CCO
JUNTA
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3. Supervision por Ejecutivo senior y Estructura
Natalia ShehadehVice President and
Chief Compliance Officer
Dianne RalstonExecutive Vice President,
General Counsel, and Corporate Secretary
Audit CommitteeBoard of Directors
John GriffithAssociate General Counsel
Investigations
Steve DurhamSenior Counsel
Annie PathilInvestigations and Audit
Manager
Thomas GeorgeSenior Audit Director
Natalia CarewSenior Accountant
(Currently Hiring)Senior Accountant
Matt Bell Ethics Compliance Counsel (US & Canada) and Trade
Compliance Counsel
Ellen Leo-WoodsTrade Compliance Specialist
Wade Wolf Trade Compliance Program
Manager
Randi Heuser Trade Compliance Manager
(United States)
Elvis AngyiembeRegional Ethics & Trade
Compliance Counsel(Sub-Saharan Africa)
Tatiana KhrystiukEthics Compliance Counsel
(Europe)
Marco Padilla Senior Ethics
Compliance Counsel (North America &
Latin America)
Amy PearsonCompliance Analyst II
Svetlana LafleurTrade Compliance Specialist
Phil DesingSenior Investigator
Stephanie AccuostiCounsel
Anna JaureguiCompliance Analyst
Adriana Herrera Global Compliance Program Manager
Ram Aiyer Regional Ethics & Trade
Compliance Counsel(Middle East North Africa)
Leonard KohSenior Ethics Compliance
Counsel(Asia Pacific,
Caspian, and Russia)
Ben TanTrade Compliance Analyst
Compliance
Investigations TeamRegional Compliance TeamCompliance
Program Team
Holly BurchSenior Trade Compliance
Counsel
Marjorie Mackenzie Compliance Analyst
(Middle East & North Africa)
Diana MonrazEthics Compliance Counsel
(Latin America)
Evgeniy DybkoEthics Compliance Counsel
(Caspian & Russia)
Laura LaughlandAssociate Counsel, Legal & Ethics & Trade Compliance
(Sub-Saharan Africa)
Michelle ZhangEthics Compliance Counsel
(China)
Diena Reed Legal Assistant
Bryan StewartSenior Accountant
(Currently Hiring)Counsel
Norma Rattray Trade Compliance Manager
(Canada)
Julie CooperTrade Compliance Manager (Europe, Caspian & Russia)
Lee LoyTrade Compliance Manager
(Asia Pacific)
Claudia Medellin Trade Compliance Counsel
(Latin America)
Natasha Andreev Trade Compliance Manager
(Russia)
(Currently Hiring)Trade Compliance Manager
(Middle East & North America)
Legend: = VP and CCODirect Reports
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• Manual Anti-Corrupcion
• Codigo de Conducta de Negocios
• Politica de Cumplimiento en el Comercio
• Politica Anti-monopolios
• Politica de Conflictos de Interes
• Politica contra el lavado de dinero
• Manual de Cumplimiento en el Comercio
• Politica de Adquisicion de Negocios
4. Sistema de políticas y procedimientos
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Manual Anticorrupcion
Temas clave
• Intermediarios
• Viajes y Entrenamiento
• Cortesias, Regalos y
Entretenimiento
• Contribuciones Beneficas
• Contribuciones Politicas
• Prohibicion de Pagos de
Facilitacion
• Pagos de Seguridad personal
Manual disponible en 17 idiomas
4. Sistema de políticas y procedimientos
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TU SOCIO LOCAL…
Construcciones y Servicios Tecnicos del Sureste recibio
adjudicaciones de Pemex por mas de 100,000 USD
5. Diligencia debida.
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Socios Comerciales • Participacion Conjunta
• Uniones transitorias
• Joint Ventures
• Consultores
• Agentes/Distribuidores
• Emprendedores con “oportunidades
de negocio” Fusiones y Adquisiciones
• DD Socios/Propietarios/Controles
• DD Activos (Bienes, contratos)
• DD Permisos, Certificaciones
• Protocolo Integracion
5. Diligencia debida.
Proveedores • Socios/Propietarios
- Personas Alcanzadas
- Listas Restrictivas
- Conflictos de Interes
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• Medio Ambiente, Seguridad Social, Salud, Seguridad, Permisos de Operacion, Materiales Peligrosos, Explosivos, Transporte, Placas de circulacion, Fuentes Radioactivas, Deshechos Toxicos, Registro Publico, Impuestos, Aduanas, Visas, Permisos de Trabajo, Permisos de Construccion, Escoltas Militares, Certificaciones...
• En Mexico la COFEMER tiene 2,943 tramites registrados en relacion con 85 entidades de gobierno.
Sorteando los retos de la
Burocracia
5. Diligencia Debida
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5. Diligencia Debida
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Los tristemente celebres “Gestores/Despachantes”
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o Ex funcionarios publicos de bajo nivel o Altamente conectados en la burocracia
de bajo nivel o Su unica especialidad es tramitar o Remuneracion por resultados o Sus facturas son poco claras o Usualmente no trabajan bajo contrato o Usualmente no son considerados
intermediarios o Muchas de las veces no actuan con un
poder legal
5. Diligencia Debida
6. Sistema de Monitoreo
• Revision de cumplimiento por Pais
• Revision Contable Forense previa a fondo
• Enfoque en: ‒ Negocios con Empresas Estatales
‒ Licencias, Permisos etc.
‒ Procesos de importacion-exportacion
‒ Revision de pagos
‒ Revision de intermediarios
‒ Revision de contribuciones
‒ Revision de Cortesias previa a fondo
• Certificacion anual
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7. Entrenamiento
Esta es la percepción del
entrenamiento de compliance ?
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• No existe una “talla” universal
• Planeación
• Online vs En vivo
• Alianzas estrategicas
• Entrenamiento focalizado
(función, riesgo, ubicación,
terceros etc.)
• Proceso de dos vías.
• Vías alternativas
7. Entrenamiento
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•Accesible (telefono, por escrito, internet, mail)
•En el idioma local
•Termino para la investigacion
•Confidencial y/o
•Anonima
• Politica de no represalias
• Protocolos de investigacion
•Documentacion de casos
•Acciones disciplinarias
•Remediacion
8. Sistema de reporte interno, investigacion y remediacion
www.listenupwft.com
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9. Difusion
• “Esta es una practica comun en la industria”
• “Pero… nuestros competidores lo estan haciendo!”
• “Cumplir las leyes es una desventaja
competitiva”
Cambio en la perspectiva
de cumplir con las leyes
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9. Difusion
• Publicaciones internas
•Cuestionario anual de
cumplimiento
• Visitas constantes “boots
on the ground”
• Participacion en eventos
de negocios y juntas de
operaciones
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BIENVENIDOS A WEATHERFORD! 10. Incentivos / Disciplina
•Certificacion Anual
•Cumplimiento como KPI del
empleado
•Reconocimiento anual del CEO
• Base de datos de acciones
disciplinarias para detección de
patrones
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BIENVENIDOS A WEATHERFORD! Ventajas
1. Mitigacion del riesgo de violacion de
leyes y obligaciones contractuales
2. Creacion de una cultura de valores al
interior de la organizacion y los
empleados
3. Mejor desempeno financiero
4. Mejor reputacion en el mercado
5. Mitigacion de perdidas por corrupcion
interna
6. Creacion de un ambiente de control
que proyecte la fuerza y madurez de la
organizacion
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Marco Antonio Padilla Merigo Senior Regional Compliance Counsel Latin America &
North America │ 2000 St. James Place│Houston │ TX │ 77056
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