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Worldwide Responsible Accredited Production Certification Program

Cuestionario de Auto-evaluacion Pre-Auditoria

Presentacion

La Autoevaluación de preauditoría de WRAP es una herramienta diseñada para que la administración de la fabrica evalúe su estado actual de cumplimiento social. Este documento ayudará a familiarizar a la gerencia con los 12 Principios de WRAP y a prepararse para una auditoría de certificación.

La gerencia de la fabrica debe completar este documento y enviarlo a su firma monitora antes de que se lleve a cabo la auditoría.

Se debe cargar una copia de este documento en la Plataforma de administración de certificación de WRAP al iniciar sesión en https://my.wrapcompliance.org.

Notas importantes

1. Para el programa WRAP una nueva fabrica que comienza el proceso de certificación por primera vez debe estar en funcionamiento por lo menos 90 días antes de la auditoría.

2. Las fabricas no pueden comenzar su proceso de recertificación con más de tres meses de anterioridad a su fecha de vencimiento de su certificación actual, a menos que WRAP se lo indique específicamente.

3. El programa de certificación de WRAP se basa en Sistemas de Gestión en todos los Principios, y cualquier empresa debe contar con sistemas de gestión en todos los aspectos de sus operaciones, incluido el cumplimiento social. Las fabricas deben tener una estructura formal que documente los procesos, procedimientos y responsabilidades para lograr políticas, objetivos y metas.

4. Las fabricas que necesiten ayuda para establecer sus sistemas de gestión de cumplimiento social pueden utilizar consultores para tal fin, pero un consultor no puede ser el representante de la fabrica durante una auditoría WRAP.

5. Las fabricas deben realizar auditorías internas de cumplimiento social al menos una vez cada seis meses.

6. Todas las puertas de salida de emergencia deben abrirse hacia afuera.

7. Las fabricas deben realizar un simulacro de incendio al menos una vez cada seis meses. Las fotos con fecha y hora deben mantenerse junto con el registro de los tiempos de evacuación. Las fabricas deben proporcionar las últimas dos fechas de simulacros de incendio realizados en la fabrica y cualquier fecha planificada para el próximo simulacro.

Nombre del Documento: WRAP Cuestionario de Auto-evaluacion Pre-AuditoriaFecha de Actualizacion: Julio 2018

https://my.wrapcompliance.org/

8. Las fabricas deben mantener al menos 30 días consecutivos de registros CCTV 24/7 para todas las áreas sensibles.

Worldwide Responsible Accredited Production Certification Program

Cuestionario de Auto-evaluacion Pre-Auditoria

Presente 1 copia completa a la compañía de monitoreo y 1 a WRAP

Detalles de Fábrica1. Fecha de diligenciamiento del

Cuestionario de Autoevaluación:Haga clic aquí para ingresar la fecha.

2. Nombre de la fábrica de producción (en Ingles, si es necesario & el idioma local):

Haga clic aquí para ingresar el texto.

3. Numero WRAP de la fábrica: Haga clic aquí para ingresar el texto.4. Ubicación Física de la fábrica de

Producción:Haga clic aquí para ingresar el texto.

5. Dirección postal: Haga clic aquí para ingresar el texto.6. Teléfono(s) #: Haga clic aquí para ingresar el texto.

7. Año de establecimiento de la fábrica:

Haga clic aquí para ingresar el texto.La fabrica debe residir en la ubicación actual indicada en el informe y tener al menos 90 días de registros antes que pueda realizarse una auditoría.

Si la fabrica no tiene ningún registro en el momento de la auditoría, la auditoría de seguimiento debe ocurrir al menos 90 días después de la auditoría inicial para que haya suficientes registros disponibles (un mínimo de 90 días) para su revisión.

8. Número de años que ha estado en funcionamiento en esta ubicación:


9. Descripción completa del (de los) edificio(s) (incl. Número de edificios, número de pisos, procesos de producción en cada piso, tamaño y antigüedad del edificio):


10. La fábrica tiene fábricas hermanas en la misma ubicación o cerca de ella?

Si No Si contesto si, describa: Haga clic aquí para ingresar el texto.

11. La fábrica comparte un edificio con otras fábricas/empresas?

Si No Si es el caso, realiza la fábrica un simulacro de evacuación conjunta con otras fábricas /


empresas? Si No

12. La fábrica comparte algún trabajador o procesos de producción con otras fábricas?

Si No Si contesto si, describa en detalle: Haga clic aquí para ingresar el texto.

13. Hay algún plan para que esta fábrica se reubique?

Si No Si contesto si, indique la fecha en que puede ocurrir la reubicación: Haga clic aquí para ingresar el texto.

14. El nombre comercial registrado y la dirección del sitio son los mismos que se enumeraron anteriormente?

Si No Si no, explique y proporcione el nombre y la dirección registrada: Haga clic aquí para ingresar el texto.

Información de Contacto de la Fábrica

Nombre y cargo de la persona de contacto#1:


Nombre y cargo de la persona de contacto #2:


Contacto #1 correo electrónico:Haga clic aquí para ingresar el texto.

Contacto #2 correo electrónico:


Contacto #1 número de teléfono:


Contacto #2 número de teléfono:


Información de la Fábrica15. Cuáles son los productos principales

fábricados en la fábrica?Haga clic aquí para ingresar el texto.

16. Enumere los procesos de producción en la fábrica:


17. Número de líneas de producción y equipo principal utilizado:


18. Capacidad de producción menlaal: Haga clic aquí para ingresar el texto.19. Compradores principales, las

porcentajes de producción, y el mercado de exportación de la fábrica:


20. Enumere las auditorías de cumplimiento social realizadas en los últimos 6 meses:


21. Tasa de rotación de empleados:


La rotación de empleados se refiere al porcentaje de trabajadores que dejan una organización en comparación con el número promedio de trabajadores en esa organización durante un período de 12 meses. Por ejemplo, una compañía en promedio puede tener 100 empleados en los últimos 12 meses. Durante ese período, se fueron 6 empleados. La tasa de rotación de esa empresa sería 6/100 = .06 = 6%.

22. Número de empleados en esta fábrica: Masculino: Haga clic aquí

Femenino: Haga clic aquí para

Gerencia: Haga clic aquí para ingresar el


para ingresar el texto.

ingresar el texto. texto.

23. Empleados contratados a tiempo completo:


24. Empleados contratados a corto plazo:Haga clic aquí para ingresar el texto.Por favor, indique la duración del contrato: Haga clic aquí para ingresar el texto.

25. Nacionalidad del propietario(s/compañías):


26. Nacionalidad de la gerencia: Haga clic aquí para ingresar el texto.27. Nacionalidad de los trabajadores

(primeros 5 países)Haga clic aquí para ingresar el texto.

28. Empleados administrados y pagados atraves de agencia:


29. Qué forma de representación de los trabajadores existe en la fábrica? (Nota: Debe existir alguna forma de representación de los trabajadores para atender los reclamos de trabajo).


30. Enumere cualquier conflicto/huelga de trabajadores en los últimos 12 meses:

Haga clic aquí para ingresar el texto.Proporcione los motivos de tal ocurrencia: Haga clic aquí para ingresar el texto.

31. Días laborales regulares (por ejemplo, lunes a sábado):


32. Día(s) de descanso semanal: Haga clic aquí para ingresar el texto.33. Haga una lista de los turnos diarios,

incluyendo producción nocturna:Haga clic aquí para ingresar el texto.

34. Temporada(s) pico(s) de la fábrica: Haga clic aquí para ingresar el texto.35. Enumere los descansos diarios

requeridos por ley (número y duración):


36. Cuál es el salario más bajo pagado por una semana/mes de trabajo normal?

Menos del mínimo El mínimo Mas del mínimo

37. Se conservan todos los registros relevantes, incluyendo los registros de salarios y asistencia para la revisión, en la fábrica auditada?

Si NoSi no, explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

38. Hay dormitorios/apartamentos proporcionados por la fábrica/ agentes laborales/agencias para trabajadores/administración?

Si No % de la fuerza de trabajo que reside en dormitorios/ apartamentos:


39. Idioma(s) hablado por la administración:


40. Idioma(s) hablado por los trabajadores: Haga clic aquí para ingresar el texto.

Para Fábricas de recertificación solamente:41. La fábrica se ha reubicado (o ha

cambiado de direccion) desde la última auditoría de WRAP?

Si No Si contesto si, indique la dirección anterior y la nueva: Haga clic aquí para ingresar el texto.


42. La fábrica ha tenido cambios estructurales significativos en los últimos 12 meses?

Si No Si contesto si, proporcione una descripción de los cambios estructurales: Haga clic aquí para ingresar el texto.

43. Ha habido un cambio con relacion a los pies/ metros cuadrados en los últimos 12 meses?

Si No Si contesto si, explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

44. Ha habido un cambio en la administración/ propietario dentro de la fábrica en los últimos 12 meses?

Si No Si contesto si, explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

45. A cambiado la fábrica el nombre en los últimos 12 meses?

Si No Si contesto si, proporcione el nombre antiguo y el nuevo nombre: Haga clic aquí para ingresar el texto.

46. Ha tenido esta fábrica un aumento o disminución en los trabajadores desde la última auditoría WRAP?

Si No Motivo del cambio y el porcentaje del cambio (%):


47. Se ha realizado alguna Auditoría Posterior de Certificación (PCA) durante el último ciclo de certificación?

Si No Si es el caso, proporcione los hallazgos y las medidas correctivas tomadas por la fábrica: Haga clic aquí para ingresar el texto.


Política de Cero Tolerancia de WRAP

Si en algún momento WRAP descubre que alguna fábrica en el Programa WRAP participa activamente o está asociada con cualquiera de los siguientes problemas de Cero Tolerancia, LA FÁBRICA SERÁ

AUTOMÁTICAMENTE DECERTIFICADA (SI APLICA) Y PROHIBIDA PERMANENTEMENTE dentro del programa WRAP en todas las capacidades sin la opción de regresar ni certificarse en el futuro.

1. Violaciones deliberadas y continuas de los derechos humanos Trabajo infantil, incluidas las peores formas de trabajo infantil (esclavitud, trabajo forzoso,

trata, servidumbre, servidumbre por deudas, prostitución, pornografía, trabajo que involucra a niños en actividades ilícitas o trabajo que pueda dañar al niño física o moralmente)

Trabajo forzado (trabajo en servidumbre, no permitir que los trabajadores se vayan por la propia voluntad, obligados a trabajar horas extras)

Trato inhumano (uso de amenazas de daño físico o intimidación extrema, castigo corporal, coacción mental o física)

2. Acciones no éticas que motivan al auditor(es) a comprometer la integridad, como sobornar a un auditor

3. Amenaza de daño físico hacia el equipo de auditoría4. Representación falsa del certificado o informe de auditoría (es decir, certificados o informes

alterados o falsos)5. Representación falsa de los procesos de producción (es decir, el ocultar de pisos de producción

total/parcial y/o procesos al auditor)

Firme a continuación para verificar que ha leído y comprendido la Política de Cero Tolerancia de WRAP.

Completado por: Haga clic aquí para ingresar el texto.

Firma del Responsable: ______________________________ Fecha: Haga clic aquí para ingresar la fecha.

Escribir el nombre: Haga clic aquí para ingresar el texto.Cargo: Haga clic aquí para ingresar el texto.


PRINCIPIO 1

CUMPLIMIENTO CON LEYES Y REGULACIONES DEL LUGAR DE TRABAJO

Las Fábricas deberán cumplir con las leyes y reglamentos de todas las localidades donde lleven a cabo operaciones

Todas las fábricas cumplirán con los requisitos legales y estándares de la industria bajo las leyes locales y nacionales de las jurisdicciones en las que las fábricas están haciendo negocios, junto con las leyes internacionales aplicables. Esto cubrirá todos los procesos laborales y las leyes de esas jurisdicciones, así como las leyes que rigen la conducción de los negocios en general, incluidas las normas y estándares de ética que se ocupan de la corrupción y la transparencia, y cualquier ley ambiental relevante.

PREGUNTAS DEL CUESTIONARIO DE AUTO-EVALUACIÓN PRE-AUDITORIA

SI NO NA COMENTARIO

1.1 Obtiene la fábrica información actualizada sobre todas las leyes y reglamentos pertinentes a cada uno de los Principios?

Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta.


Si contesto no, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

1.1a Tiene políticas y procedimientos escritos con la información actual sobre todas las leyes y regulaciones relevantes sobre cada uno de los Principios de WRAP? (Por favor, proporcione un resumen de la evidencia objetiva para respaldar cada Principio).

Cumplimiento con leyes y regulaciones del lugar de trabajo



Prohibición del Trabajo Forzado Haga clic aquí para ingresar el texto.

Prohibición del Trabajo de Menores Haga clic aquí para ingresar el texto.

Prohibición del Acoso y el abuso Haga clic aquí para ingresar el texto.



SI NO NA COMENTARIO

Compensación y beneficios Haga clic aquí para ingresar el texto.

Horas de Trabajo Haga clic aquí para ingresar el texto.

Prohibición de la Discriminación Haga clic aquí para ingresar el texto.

Salud y seguridad Haga clic aquí para ingresar el texto.

Libertad de Asociación y Negociación Colectiva


Medio Ambiente Haga clic aquí para ingresar el texto.

Cumplimiento de Aduanas Haga clic aquí para ingresar el texto.

Seguridad Haga clic aquí para ingresar el texto.

1.2 Tiene una persona calificada responsable de informar sobre los cambios en las leyes y regulaciones, o con acceso a las publicaciones actuales sobre leyes laborales locales y nacionales




1.3 Actualiza la fábrica las prácticas para incorporar revisiones de las leyes y regulaciones existentes de manera oportuna?




1.4 Indique la última actualización importante que realizó la fábrica con respecto a las leyes y regulaciones del país de operación. Si se produjeron cambios importantes, proporcione un resumen. (Nota: Ejemplos de un cambio importante son: compensación, horas de trabajo o salario mínimo)




SI NO NA COMENTARIO

1.5a La fábrica lleva a cabo un monitoreo interno de la sistema de gestión (auditorías internas)?


Un Sistema de Gestión es el marco de las políticas, los procesos y los procedimientos utilizados por una organización para garantizar que pueda cumplir todas las tareas requeridas para lograr las objetivos, al tiempo que garantiza el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.



b. El alcance de estas auditorías internas cubre si los procedimientos y procesos escritos cumplen con los requisitos de la ley local / nacional y los Principios WRAP?



c. Con qué frecuencia realiza la fábrica el monitoreo interno? Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Se comunicaron los hallazgos con la alta gerencia?


e. Cuáles fueron los incluidos durante el último monitoreo interno?


f. Cómo se corrigieron los hallazgos? Haga clic aquí para ingresar el texto.

1.6 Durante los dos últimos años, la fábrica ha recibido algún aviso de incumplimiento en contra de la misma, incluyendo algún procedimiento legal o acusaciones relacionadas concernientes a las operaciones de la fábrica?






SI NO NA COMENTARIO

1.7a Tiene la fábrica un programa para capacitar a las personas pertinentes con relación a los cambios de nuevas leyes o modificaciones a las leyes y regulaciones ya existentes?



b. Los materiales son utilizados para este fin de forma apropiada?

Por favor, proporcione un resumen de la evidencia objetiva para respaldar esta pregunta.



1.8 Tiene la fábrica un manual escrito dentro de la política de operación que incluye lo siguiente (Por favor, proporcione un resumen de la evidencia objetiva para respaldar esta pregunta.)

a. Todas las leyes y reglamentos pertinentes y relativos a los principios?



b. Políticas y procedimientos de la fábrica correspondientes a los Principios?



c. Las actualizaciones de rutina de revisión de las leyes y reglamentos existentes?



Sub-contratistas

Nota: Una fábrica está sub-contratando cuando asigna a otra fábrica para llevar a cabo parte de los procesos de producción para la fábricación de productos. Implica circunstancias en las cuales los

productos salen de la fábrica para que se completen parcialmente y luego se devuelven para que los mismos se puedan completar. Otros servicios también pueden ser labcontratados.



SI NO NA COMENTARIO

1.9 La fábrica sub-contrata alguna de las operaciones de producción?

Si ha sub-contratado la fábrica en los últimos 12 meses, pero no lo hace ahora, tenga en cuenta esto en esta pregunta.

Enumere los proceso(s) de producción labcontratados: Haga clic aquí para ingresar el texto.

1.10 La fábrica contrata alguna otra operación? (por ejemplo el personal del restaurante o comedor, el personal de seguridad, servicios de envío, el personal de limpieza, logística, proveedores/agentes laborales etc.)?

Enumere los servicio(s) labcontratados: Haga clic aquí para ingresar el texto.

1.11 Ha informado la fábrica al contratista por escrito de las obligaciones en virtud de la legislación laboral local y los requerimientos de WRAP?


1.12 La fábrica mantiene evidencia sobre como el sub-contratista ha tenido conocimiento o es consciente sobre estos requisitos?




1.13 La fábrica revisa periódicamente la lista de las lab-contratistas para asegurarse que está actualizada a la fecha?




1.14 Informa la fábrica a los tres (3) proveedores de materias primas (determinados por el valor de las transacciones realizadas con ellos en los últimos 12 meses) por escrito, las expectativas que tiene la fábrica para que el proveedor ejecute las operaciones de acuerdo con las leyes locales/nacionales y los Principios de WRAP?





SI NO NA COMENTARIO



Principio 2

PROHIBICIÓN DEL TRABAJO FORZADO

Las fábricas no utilizaran trabajo involuntario, forzado o trata de personas.

Las fábricas mantendrán el empleo estrictamente de forma voluntaria. Las fábricas no usarán ningún trabajo forzado, en prisión, por contrato, en condiciones de servidumbre o trafico. Esto incluirá asegurarse de que los trabajadores que se contraten estén bajo contratos laborales que cumplan con todos los requisitos legales relevantes y no se imponga ninguna forma de coerción (incluida la imposición de multas lastanciales o pérdida de documentos de residencia por parte de los trabajadores que abandonan el empleo o restricción de la capacidad del trabajador para terminar voluntariamente la empleo). Además, al contratar trabajadores a través de un intermediario de empleo o agencia, las fábricas se asegurarán de que no se retengan los pasaportes de los trabajadores, todos los contratos escritos esten en el idioma nativo de los trabajadores, y los costos de contratación no son alamidos por los propios trabajadores.


SI NO NA COMENTARIO

2.1 Mantiene la fábrica una política escrita que prohíbe el trabajo forzado, de prisión, de trabajo forzado, por deuda o trafico de personas?



2.2 Tiene la fábrica una persona calificada responsable de la comunicación, implementación y seguimiento de las prácticas que efectivamente prohíban el trabajo involuntario, forzado o trata de personas?




2.3 Tiene la fábrica un programa y utiliza materiales para capacitar a las personas relevantes, incluidas todas las personas responsables del proceso de contratación, sobre las políticas de la fábrica y procedimientos que prohíben el trabajo involuntario, forzado o trata de personas?





SI NO NA COMENTARIO


2.4 Todos los empleados están trabajando en la fábrica voluntariamente?

Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta. La evidencia objetiva incluiría: contrato de empleado



2.5 Se restringen los movimientos de los trabajadores en cualquier momento, incluyendo, entre otros, los descansos legales, la hora del almuerzo y el uso del baño?




2.6a¿Existen medidas de seguridad o logística extras que restrinjan la libertad de movimiento en la fábrica?

Escriba un resumen de las medidas de seguridad en la fábrica.


b. ¿Existen medidas de seguridad o logística adicionales que restrinjan la libertad de movimiento en los dormitorios/ apartamentos?

2.7 El personal de seguridad y gerencia de la fábrica actúa de manera no-amenazante?




2.8 Los guardias de seguridad estan ubicados por razones normales de seguridad, en un número proporcionalmente lógico, tanto para empleados hombres y mujeres?




SI NO NA COMENTARIO



2.9 Están las puertas y salidas de la fábrica cerradas únicamente por razones normales de seguridad del negocio y en cumplimiento con la ley local, nacional y el código de bomberos aplicables?




2.10 Prohíbe la fábrica a todos los individuos relevantes, incluyendo cualquier persona bajo la dirección de la fábrica (tales como guardias de seguridad) coaccionar a los empleados de cualquier forma o innecesariamente limitarles la libertad de movimiento?




2.11 Los trabajadores tienen libertad de movimiento al término de la turno de trabajo?




2.12 Es obligatorio que los trabajadores usen los servicios provistos por la fábrica, tales como restaurante, dormitorios o transporte?




2.13 Requiere la fábrica todos los Haga clic aquí para ingresar el texto.



SI NO NA COMENTARIO

documentos de contratación, tales como una solicitud de empleo o un contrato:

a. Incluye una declaración afirmando que los solicitantes están buscando empleo de forma voluntaria y no se encuentran bajo amenaza de sanción alguna?

b. Estan firmados por cada solicitante? Si contesto no, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

c. Se mantienen en el archivo personal del empleado?



2.14 Obtiene la fábrica prueba que cualquier persona que está buscando empleo tiene legalmente derecho a trabajar en el país donde se produce, y que igualmente esta en cumplimiento con las leyes locales nacionales de inmigración?




2.15a ¿La fábrica lleva a cabo la debida adecuada diligencia sobre los intermediarios laborales / agentes utilizados por la fábrica?

Describa las políticas y los procedimientos utilizados para examinar a los intermediarios laborales / agentes:



b. Obtiene la fábrica una confirmación por escrito de todos los intermediarios laborales/agentes utilizados por la fábrica indicando que los corredores/ agentes no utilizan mano de obra involuntaria, forzada o


Si contesto no, por favor explique: Haga clic



SI NO NA COMENTARIO

tráfico de personas?aquí para ingresar el texto.

2.16¿Los trabajadores, incluidos los trabajadores migrantes extranjeros, pagan tarifas de contratación o garantías a intermediarios / agentes / gobierno?

En caso que si, indique las leyes pertinentes en el país: Haga clic aquí para ingresar el texto.

Indique de qué país / región de origen son los trabajadores migrantes: Haga clic aquí para ingresar el texto.

Si no, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

2.17 Están todos los contratos por servicios de seguridad libres de cualquier lenguaje o terminología que pueda implicar la existencia de trabajo forzado, o con condiciones de contrato de trabajo de forma involuntaria o tráfico de personas?




2.18 Las descripciones de los puestos de trabajo o contratos individuales de los empleados de seguridad limitan las tareas a cuestiones normales de seguridad, como la protección de la propiedad o del personal de la fábrica?




2.19 Expide la fábrica salarios/compensación directamente a los empleados, a través de un sistema sin ambigüedades que muestren claramente que el empleado controla el destino y el acceso de las salarios?






SI NO NA COMENTARIO

2.20 Conserva la fábrica los documentos de identidad, documentos de viaje o pasaportes de las empleados, u otros artículos de valor para los empleados?



2.21 ¿Requiere la fábrica depósitos de empleados o tienen prácticas de pago de retención / deducción ya sea directamente o en nombre de intermediarios laborales / agentes?



Si contesto si, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

2.22 Cuál es la política de la fábrica sobre el uso/no uso del trabajo penitenciario en lo que respecta a la legislación y los estándares de la industria?


2.23a ¿Los trabajadores entienden los términos y condiciones de la empleo?



b. Están todos los contratos de trabajo en el idioma(s) hablado(s) por los trabajadores y firmado por ambas partes (empleador y empleados)?


c.Las disposiciones contractuales cumplen con los requisitos legales e incluyen toda la información necesaria, como salarios, horas de trabajo, días libres y vacaciones anuales, y procedimientos disciplinarios que pueden dar lugar a la terminación?




SI NO NA COMENTARIO

Esto incluye, entre otros, salarios, horas de trabajo, días libres, vacaciones anuales, procedimientos disciplinarios que pueden dar lugar a la terminación y, si corresponde, los términos y condiciones del dormitorio.


d. Se proporcionan copias de los contratos a los empleados?




PRINCIPIO 3

PROHIBICIÓN DEL TRABAJO DE MENORES

Las fábricas no contrataran a ningún trabajador menor de 14 años o menos de la edad requerida por la ley para el empleo, cualquiera que sea mayor, o algún trabajador cuyo empleo podría interferir con la escolaridad obligatoria.

Las fábricas se asegurarán de que no participen en ninguna forma de trabajo infantil, incluidas, entre otras, las peores formas de trabajo infantil reconocidas internacionalmente. Las fábricas no pueden emplear a ninguna persona a una edad menor a la permitida por la ley de la jurisdicción y en ningún caso a menores de 14 años, incluso si lo permite la ley local. Además, las fábricas cumplirán con los requisitos legales locales con respecto a la escolaridad obligatoria. Adicionalmente, si, donde lo permita la ley local, una fábrica emplea trabajadores jóvenes (definidos como trabajadores cuya edad está entre la edad mínima de empleo y 18 años), la fábrica también cumplirá con las restricciones legales aplicables sobre la naturaleza y el volumen de trabajo realizado por los trabajadores jóvenes, así como cualquier otro requisito impuesto por la ley, incluido garantizar que los trabajadores jóvenes no realicen ningún trabajo peligroso (por ejemplo, manipulación de productos químicos o operación de maquinaria pesada).


SI NO NA COMENTARIO

3.1a Cuál es la edad mínima legal en el país donde se encuentra la fábrica?


b. La fábrica mantiene una política escrita que especifique la edad mínima legal para trabajar?



3.2 La fábrica mantiene un procedimiento escrito para evitar el empleo de trabajo infantil?




3.3 Obtiene la fábrica prueba de la edad de Haga clic aquí para ingresar el texto.



SI NO NA COMENTARIO

cada empleado y mantiene la información en el archivo personal del empleado durante el período de tiempo requerido por la ley?



3.4 Evalúa la fábrica la autenticidad de la documentación de identidad sobre la edad de los trabajadores y hace comparaciones con los documentos de la muestra?




3.5 La fábrica obtiene documentación de prueba de edad de todos los empleados y revisa la autenticidad de la documentación antes de contratarlos a través de:

a. Proceso de entrevista (se mantiene la lista de verificación de la entrevista)


b. Compara la foto del documento de identidad con la apariencia física de la persona


c. Otros (por favor enumere)Aplique diligencia extra en los territorios donde el trabajo infantil es común.


3.6 Requiere la fábrica que la solicitud de trabajo esté completa y sea firmada o que el contrato incluya fecha de nacimiento (firma del empleado, número de identificación y fecha de la firma inclusive)?






SI NO NA COMENTARIO

3.7a Tiene la fábrica una persona calificada y designada formalmente con la responsabilidad de comunicar, desplegar y hacer seguimiento de las normas sobre trabajo infantil y la relación con los requerimientos anteriormente mencionados?




b. Garantiza la fábrica que la persona responsable de las tareas asignadas a los empleados sean apropiadas para la edad, según sea el caso?




3.8 Si se emplean trabajadores jóvenes (edad mínima legal para trabajar hasta los 18 años), la fábrica se asegurará que:

a. Ha escrito políticas y procedimientos relacionados con las prácticas de contratación y empleo de los trabajadores jóvenes?



b. Las tareas asignadas a los empleados son apropiadas para la edad, lo que incluye, entre otras cosas, el no uso de maquinaria pesada, ambiente de trabajo peligroso, etc.?



c. El trabajo de horas extras nocturno está cumpliendo con la ley local?

NOTA: El enfoque de WRAP respecto del horario de trabajo no permite la violación de otras leyes relacionadas con horas de trabajo que brindan protecciones legales dirigidas a trabajadores jóvenes, mujeres embarazadas o cualquier otro grupo protegido.





SI NO NA COMENTARIO

d. Chequeo médico/registro con la oficina local (si corresponde) se llevan a cabo?



e. Mantiene la lista de jóvenes trabajadores?




PRINCIPIO 4

PROHIBICIÓN DEL ACOSO Y EL ABUSO

Las fábricas deben proveer un medio ambiente de trabajo libre de abuso y acoso de parte de lapervisores, gerentes, y colaboradores y libre de castigo corporal de cualquier manera.

Las fábricas garantizarán un lugar de trabajo respetuoso de los derechos y la dignidad de los trabajadores. Esto incluye asegurar que no se use castigo corporal o coerción física. Las fábricas no participarán ni tolerarán el acoso sexual, los gestos indecentes o amenazantes, el tono o lenguaje abusivo o cualquier otro tipo de contacto físico o verbal no deseado, como el acoso escolar. En, las fábricas garantizarán una capacitación adecuada en todos los niveles, incluyendo la administración, los lapervisores y los trabajadores, para garantizar un lugar de trabajo libre de acoso o abuso.


SI NO NA COMENTARIO

4.1 Tiene la fábrica una política de cumplimiento por escrito sobre la prohibición del acoso, el abuso y el castigo corporal?




4.2 Ha designado la fábrica formalmente a una persona calificada con la responsabilidad de comunicar, implementar y monitorear las políticas y procedimientos sobre el abuso y acoso prescritos por la legislación laboral?




4.3 La(s) definición(es) de la(s) conducta(s) no conforme(s) y política(es) de gestión es (son) consistente(s) con la intención de prohibir todas las formas de este comportamiento?






SI NO NA COMENTARIO

Una política escrita debe definir comportamientos específicos que están prohibidos y las medidas disciplinarias correspondientes que se tomarán.

4.4 Incluye la política razonables consecuencias disciplinarias por no conformidad y no conformidad repetida?

Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta.La política debe aplicarse a la conducta de todos los empleados con especial énfasis en el personal de lapervisión.



4.5 Tiene la fábrica declaraciones firmadas por la gerencia afirmando la comprensión de las políticas contra el acoso y el abuso?




4.6 Prohíbe efectivamente la fábrica toda forma de acoso, abuso y castigos corporales en las políticas y procedimientos escritos?




4.7 Comunica la fábrica la política de prohibición del acoso y el abuso a los trabajadores, servicios de tercera parte (por ejemplo, los guardias de seguridad, servicios de cocina) que tengan un contacto significativo con los empleados de la fábrica?


Cuándo fue la última vez de tal comunicación interna y externamente? Haga clic aquí para ingresar el texto.


4.8a La fábrica promueve a los empleados que denuncien casos de acoso o abuso, sin temor a represalias, a través de una comunicación efectiva de tales políticas?


Si contesto no, por favor explique:



SI NO NA COMENTARIO



b. Si se ha registrado algún incidente de acoso o abuso, se resolvió de manera oportuna?




c. Describa el proceso. Haga clic aquí para ingresar el texto.

4.9 Existe un programa efectivo y obligatorio para capacitar a las personas pertinentes, incluidas a todas las personas responsables de la lapervisión de los trabajadores, sobre las políticas de la fábrica y los procedimientos que prohíban toda forma de acoso, el abuso y el castigo corporal?





PRINCIPIO 5

COMPENSACIÓN Y BENEFICIOS

Las fábricas pagaran al menos la compensación mínima requerida por la ley local, incluyendo todos los salarios obligatorios, bonificaciones y beneficios.

Las fábricas asegurarán una compensación adecuada para las empleados por todo el trabajo realizado, proporcionando de manera oportuna todos los salarios y beneficios que cumplan con las leyes locales y nacionales de la jurisdicción en la que se encuentran. Esto incluirá cualquier prima por trabajo de horas extra o trabajo realizado durante las vacaciones, así como cualquier otra prestación o beneficio, incluido cualquier seguro social obligatorio, requerido por la ley local.


SI NO NA COMENTARIO

5.1 Mantiene la fábrica comunicación sobre políticas de compensación y beneficios que incluya todo lo siguiente:

a. Una descripción detallada de la compensación y los beneficios de los empleados al momento del empleo?



b. Explicaciones escritas y verbales de los cálculos salariales provistos en el momento del empleo?



c. Un requisito sobre los cambios relacionados con las tasas de compensación o los métodos de cálculo de los salarios se comunican de manera oportuna y efectiva?



d. Todas las compensaciones y beneficios al menos cumplen con los requisitos locales?



5.2 Ha designado formalmente la fábrica a una Si contesto si, identifique a la persona



SI NO NA COMENTARIO

persona calificada y con la responsabilidad de comunicar, implementar y monitorear el sistema de nómina y beneficios, con la garantía que los salarios y los cálculos de compensación se comunican de manera adecuada a todos los trabajadores de la fábrica?

por nombre y la posición en la fábrica: Haga clic aquí para ingresar el texto.


5.3 Se proporciona a los empleados una comunicación adecuada de las derechos mínimos de compensación legalmente obligatorios?




5.4 La fábrica compensa a los empleados consistentemente con las términos de empleo y de acuerdo con las leyes y regulaciones locales sobre lo siguiente:

a. Salario mínimo?



b. Pagos de salario a tiempo?Si contesto no, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

c. Prima de tiempo extra?Si contesto no, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Pago puntual por terminación/despido /indemnización?


e. Beneficios, incluidos, entre otros, derecho a vacaciones, licencia de maternidad, etc.?


5.5 El registro de pago más bajo por parte de la fábrica, cumple (o excede) con la remuneración mínima legal correspondiente a la semana de horas de trabajo regular?

Por favor escriba un resumen de la evidencia





SI NO NA COMENTARIO

objetiva que sustente esta pregunta.

5.6a Publica la fábrica las tasas del salario mínimo, las tasas de las horas extras, las políticas de beneficios, el seguro social y la información de pago adicional en el idioma(s) nativo y es entendido por los trabajadores de la fábrica?




b. Se les proporciona a los empleados una comunicación adecuada de las derechos de compensación mínima exigidos por ley, incluiyendo las primas por horas extras?




5.7 La fábrica utiliza y mantiene un sistema organizado de mantenimiento de registros?




5.8a La fábrica genera y conserva registros de nómina para respaldar la compensación, incluyendo las horas extras?

Indique el tiempo de retención de registros requerido por las leyes locales.



b. En caso de que la fábrica pague a las empleados a través de transferencias electrónicas, generan y conserva los documentos bancarios que acreditan todas las transacciones de una manera verificable?

Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta.Nota: El nombre del empleado, el monto del salario y la fecha de la transacción deben





SI NO NA COMENTARIO

aparecer en el recibo bancario que muestra la transacción, así como también el nombre y la cuenta bancaria del destinatario.

5.9 La Fábrica proporciona a todos los empleados un registro o recibo de pago que incluye los componentes de los salarios pagados, incluidas todas las deducciones?




5.10a Todas las retenciones legalmente permitidas, por ejemplo, impuestos, seguridad social, etc- son remitidas al gobierno sin retraso?


NOTA:

1. WRAP requiere que la fábrica tenga que proporcionar seguro de lesiones laborales al 100% de las trabajadores.

2. Para otros tipos de seguro, si no es una cobertura del 100%, la fábrica debe proporcionar explicaciones y una exención emitida por el gobierno.



b. Otras deducciones enumeradas en los talones de pago de los trabajadores.


5.11 Hay trabajadores pagados a destajo en la fábrica?


5.12 Tiene la fábrica una política escrita y coherente sobre la remuneración por el trabajo a destajo que garantice que este pago a destajo por lo menos cumple con la compensación mínima prevista por la ley?






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objetiva que sustente esta pregunta. Haga clic aquí para ingresar el texto.

5.13 Firman los empleados un recuento de materiales o el sistema aleatorio e independientemente recuenta los pagos a destajo?





PRINCIPIO 6

HORAS DE TRABAJO

Las horas trabajadas cada día y los días de trabajo cada semana, no excederán los límites legales de las leyes del país. Las fábricas proveerán al menos un día libre por cada periodo de siete días, excepto cuando sea necesario para satisfacer las necesidades urgentes de negocios.

La ley local exige que las fábricas cumplan con los límites establecidos en las horas de trabajo regulares, así como con los límites establecidos en el trabajo de horas extras. La participación a largo plazo en el Programa de Certificación WRAP depende de que se cumplan las limitaciones establecidas por la ley local. WRAP reconoce que esto puede ser un requisito particularmente desafiante, especialmente cuando se toman en cuenta las normas y costumbres locales de cumplimiento. A la luz de esta realidad, WRAP permitirá el cumplimiento total de las leyes locales sobre horarios de trabajo que se deben alcanzar gradualmente, siempre que una fábrica determinada cumpla con las siguientes condiciones: sea completamente transparente con respecto a las horas de trabajo; asegure que todas esas horas se trabajen de forma voluntaria, en condiciones que protejan la seguridad y la salud de los trabajadores; compensa a todos los empleados de acuerdo con el Principio 5 de WRAP; y muestra una mejoría para cumplir con los requisitos de horas de trabajo de una auditoría a la siguiente.


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6.1 Tiene la fábrica una política y un procedimiento para garantizar el cumplimiento de las leyes nacionales y el principio WRAP?

Si contesto que si, proporcione el nombre y el número de la política: Haga clic aquí para ingresar el texto.


6.2 Ha designado formalmente la fábrica a una persona calificada y con la responsabilidad de comunicar, implementar y monitorear que ningún empleado trabaja más horas por día, por semana que los límites legales?


Si contesto si, por favor identifique a la persona por nombre y cargo dentro de la fábrica: Haga clic aquí para ingresar el texto.



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6.3 Tiene la fábrica un programa y materiales pertinentes para capacitar a todas las personas, incluidas todas las personas responsables de la coordinación y programación de la producción, para asegurar que los empleados no trabajen más del máximo legal, incluidos los límites de las horas extraordinarias?




6.4 En el momento de la contratación, los empleados son conscientes de las normas y procedimientos, específicamente de las limitaciones legales sobre el máximo de horas de trabajo por día, semana y mes, tanto ordinarias y extraordinarias, y el número máximo de días consecutivos que legalmente podrán ser requeridos para trabajar?




6.5 Conserva la fábrica registros de tiempo que reflejan el día y la fecha trabajadas por los empleados, el número de horas trabajadas cada día y son reconocidas a los empleados?




6.6a La horas regulares y las horas extras cumplen con las leyes locales?



c. Diario?

e. Semanal? Haga clic aquí para ingresar el texto.



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g. Mensual? Haga clic aquí para ingresar el texto.

i. Anual? Haga clic aquí para ingresar el texto.

6.7a Los trabajadores reciben un día de descanso en cada período de siete días (excepto bajo "necesidades urgentes de negocio")?


Registros de asistencia, salarios, registros de producción y / o registros de CCTV serán revisados durante la auditoría.



c. ¿Los registros de CCTV de la fábrica muestran algún séptimo día de trabajo?


6.8 La fábrica tiene una política escrita, racional y bien comunicada que define las "necesidades urgentes de negocio"?

Por favor esciba un resument de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta.Nota: La definición de "necesidades urgentes de negocio” no puede ser vaga o indefinida. Debe limitarse a los retrasos / interrupciones en la producción causadas por desastres naturales, fechas límites para la entrega de producción infrecuentes no repetitivas o circunstancias imprevistas que se escapan del control del empleador. Una justificación coherente y consistente debe ser evidente en la definición y uso infrecuente de las “necesidades urgentes de negocio”.

Si contesto si, por favor indique la política de necesidades urgentes de negocios: Haga clic aquí para ingresar el texto.


6.9 Si días de trabajo consecutivos ocurrieron bajo "necesidades urgentes de negocio":




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a. La fábrica proporciona un día de descanso después de 13 días de trabajo consecutivos?

NOTA:WRAP no permite dos días consecutivos 13 días hábiles consecutivos. Si la fábrica solo tuvo 13 días hábiles consecutivos y 1 día de descanso, la fábrica no puede tener otro período de trabajo de 13 días consecutivos.


c. Número de instancias en las que se produjeron necesidades urgentes de negocio durante los últimos 12 meses. (Indique por favor)


e. Departamento(s) & # de trabajadores involucrados:

Departamento(s)Haga clic aquí para ingresar el texto.

# de trabajadores en cada departamento:


g. Razones para tal ocurrencia(s). Haga clic aquí para ingresar el texto.

6.10 Están publicadas visiblemente y en el lenguaje(s) local de los trabajadores de la fábrica y la gerencia de personal, las políticas y notificaciones sobre el máximo de las horas extras e igualmente han sido entendidas por los trabajadores y la gerencia de personal?





PRINCIPIO 7

PROHIBICIÓN DE LA DISCRIMINACIÓN

Las fábricas contratarán, pagarán, promoverán y despedirán trabajadores basándose en las habilidades para desempeñar el trabajo, no en características o creencias personales.

Las fábricas se asegurarán de que todos los términos y condiciones de empleo se basen en la capacidad de un individuo para hacer el trabajo, y no en base a ninguna característica o creencia personal. Las fábricas se asegurarán de que cualquier decisión de empleo, que incluya contratar, despedir, asignar trabajo, pagar o promover, se realice sin discriminar a los empleados por motivos de raza, color, origen nacional, sexo, orientación sexual, religión, discapacidad u otro factores similares (embarazo, opinión política o afiliación, estado social, etc.).


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7.1 Tiene la fábrica una política escrita que explícitamente prohíbe la discriminación?




7.2 Tiene la fábrica procedimientos y prácticas para asegurar el cumplimiento y correcciones de la política de la fábrica?




7.3 Tiene la fábrica una política visiblemente publicada en el idioma(s) de los empleados y el personal administrativo?




7.4 Ha designado formalmente la fábrica a una persona calificada y con la responsabilidad de




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comunicar, implementar y monitorear la política de no-discriminación?



7.5 Tiene la fábrica un programa y materiales pertinentes para capacitar a todas las personas, incluyendo a todos los individuos responsables de la lapervisión de los trabajadores y por el proceso de contratación sobre las prácticas de discriminación?




7.6 Las políticas, prácticas y procedimientos de la fábrica sobre el comportamiento discriminatorio se comunican efectivamente a todos los empleados?




7.7 Comunica la fábrica efectivamente por escrito los requerimientos de este principio: a los terceros (parques industriales, proveedores de servicios, intermediarios/agencias laborales, zonas de procesamiento de exportaciones, zonas de francas de libre comercio, sub-contratistas, etc.) que puedan reclutar y entrevistar candidatos en la nombre?




7.8 La fábrica ha tenido alguna denuncia en contra de ella por discriminación presentada por los empleados, agencias reguladoras o cualquier agencia libre durante los últimos dos años?






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7.9 Prohíbe la fábrica explícitamente la prueba de embarazo como condición de empleo o continuación de empleo?




7.10 Los trabajadores con el mismo trabajo y antigüedad son pagados con la misma tasa, independientemente de la sexo, edad, u otras características?




7.11 Todos los trabajadores tienen la misma oportunidad de trabajar horas extras?




7.12 Firman los empleados declaraciones (comunicaciones que pueden estar incluidos en la solicitud de trabajo o en el contrato), escritas en el idioma(s) nativo de los empleados, afirmando que han recibido y comprendido las prácticas en contra de la discriminación?




7.13 La fábrica asegura que las mujeres embarazadas no están involucradas en trabajos que crean un riesgo para la embarazo o salud reproductiva?




7.14a La fábrica ha escrito políticas y procedimientos relacionados con la terminación y el despido?





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b. Estas políticas y procedimientos cumplen con las leyes locales?

Si contesto si, por favor identifique las leyes que respaldan esta pregunta: Haga clic aquí para ingresar el texto.

Si No, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

c. La fábrica proporcione capacitación a todos los empleados sobre las políticas y procedimientos de terminación y reducción de personal, en particular para los empleados recién contratados?




7.15 ¿Pueden los trabajadores terminar el empleo dando el aviso correspondiente de acuerdo con las leyes del pais en cualquier momento y sin penalización?




PRINCIPIO 8

SALUD Y SEGURIDAD

Las fábricas deberán proveer un lugar de trabajo que sea sano y seguro. Donde la vivienda residencial que se proporcione a los trabajadores, de la fábrica sean igualmente viviendas seguras y saludables.

Las fábricas proporcionarán un lugar de trabajo seguro, limpio, saludable y productivo para las empleados. Las fábricas deberán priorizar la salud y seguridad de los trabajadores por encima de todo lo demás, y abordar de forma proactiva cualquier problema de seguridad que pueda largir. Esto incluirá una amplia variedad de requisitos, como garantizar, entre otras cosas, la disponibilidad de agua potable (sin cargo para los trabajadores), recursos médicos adecuados, salidas de incendios y equipos de seguridad, estaciones de trabajo bien iluminadas y cómodas, baños limpios. Además, las fábricas deberán capacitar adecuadamente a todos las trabajadores sobre cómo realizar la trabajo de manera segura.


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8.1 Cumple la fábrica con todas las leyes y reglamentos de salud y seguridad pertinentes?




8.2 Mantiene la fábrica todos las certificados /permisos gubernamentales de seguridad, salud y seguridad contra incendios, pólizas de seguros y cualquier correspondencia o documentos relevantes provenientes de funcionarios del gobierno?

Indique los números de licencia y fechas de vencimiento de los certificados (fuego, seguridad, construcción, etc.) relevantes.



8.3 Realiza la fábrica monitoreos (auditorías internas) de la Sistema de Salud y Seguridad, incluyendo la seguridad contra incendios, para asegurarse de que está siguiendo los procedimientos y procesos escritos y que está en cumplimiento con los Requerimientos: de





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todas las leyes pertinentes?


8.4a Se han llevado a cabo evaluaciones de riesgo en toda la fábrica, incluidas las evaluaciones de riesgos de incendio?



b. Con qué frecuencia realiza la fábrica una evaluación de riesgos?


c. Los hallazgos se comunicaron con la gestión y el comité de salud y seguridad?



d. Se tomaron acciones para corregir los hallazgos?



8.5 Si hubiese algún riesgo o deficiencias que se identificaron en la evaluación de riesgo para la salud, la seguridad y riesgo de incendio, se han corregido?




8.6 Realiza la fábrica controles regulares de salud ocupacional para tareas de trabajo peligrosas?






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8.7a Ha designado formalmente la fábrica una persona cualificada con la responsabilidad de comunicar, implementar y lapervisar todas las políticas y prácticas de seguridad contra incendios de la salud, la seguridad?

Nombre(s): Haga clic aquí para ingresar el texto.


b. La persona responsable trabaja con el comité de salud y seguridad para abordar los hallazgos de las evaluaciones de riesgo de la fábrica?


8.8 La fábrica realiza un seguimiento de incidentes de salud, seguridad y incendios en los últimos 12 meses?




8.9 Tiene la fábrica un programa y utiliza los materiales para capacitar a las personas pertinentes, incluidas todas las personas responsables de la supervisión de los trabajadores, en todos los temas de salud y seguridad ocupacional pertinentes?




8.10 Tiene la fábrica un programa de seguridad por escrito, que incluye todos los procedimientos escritos para manejar los desastres naturales, seguridad contra incendios, emergencias y los accidentes laborales?




8.11 Mantiene la fábrica los siguientes documentos de seguridad?






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a. Informes de salud y seguridad?

b. Inspección de maquinaria pesada (calderas, compresores, etc.)?


c. Reportes de Mantenimiento? Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Registros de extintores, notificaciones de fecha de la inspección y vencimiento?


e. Registro de evacuación de emergencia (al menos semestral, aproximadamente con seis meses de diferencia) registros para todos los turnos, incluidos turnos de noche, fecha de realizacion y relaltados detallados.

NOTA: WRAP requiere tener 2 registros anteriores de simulacros de incendio archivados y tener 1 planificado para el futuro. Los registros deben tener fotos con fecha y hora en ellos.

Los registros de simulacros de incendio también deben tener en cuenta el tiempo utilizado para evacuar a todos los empleados a la seguridad. El tiempo estándar para la evacuación no debe ser más de 4 minutos.


f. Reportes de lesiones en el trabajo? Haga clic aquí para ingresar el texto.

g. Registros de las visitas a la clínica, fecha y motivo de la visita?




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8.12 Alguno de los organismos gubernamentales ha inspeccionado la fábrica para el cumplimiento de las normas de seguridad y de salud durante los últimos dos años?




8.13 Direcciona la fábrica las siguientes necesidades requeridas por las leyes y reglamentos correspondientes a la Salud y Seguridad Ocupacional para los siguientes puntos:

Por favor escribe un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta.

a. Stress térmico/temperaturas extremas?



b. Pinturas de aerosol/cabinas de limpieza?


c. Seguridad de soldadura? Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Seguridad Respiratoria? Haga clic aquí para ingresar el texto.

e. Programa de prevencion de contagios sanguíneos?

El programa de prevencion de contagio sanguineo a traves de patógenos transmitidos por la sangre son los procedimientos sobre cómo limpiar la sangre después de un incidente.

El objetivo del programa es proteger a los empleados de la exposición a sangre humana y otros materiales potencialmente infecciosos.


f. Audición (programa de control de ruido)?


g. Calidad de aire interior? Haga clic aquí para ingresar el texto.



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h. Ventilación de polvo de algodón? Haga clic aquí para ingresar el texto.

i. Eliminación de residuos sanitarios? Haga clic aquí para ingresar el texto.

REQUERIMIENTOS GENERALES PARA EDIFICIOS

8.14a La inspección visual completa de los edificio(s) de la fábrica le genera una preocupación por la integridad física de la fábrica?




a. Hay grietas en alguna de las estructuras de construcción del edificio?


8.15 Cuál es el aspecto general de la fábrica:

Excelente

Bueno

Aceptable

Inaceptable

Por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

8.16 El aspecto general del taller de mantenimiento es aceptable y no esta en una condición que pueda causar lesiones serias o daños?




8.17 La balara se desecha adecuadamente tanto dentro como fuera de la fábrica?Por favor escribe un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta.





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8.18 Estan los baños en la fábrica:

Por favor escribe un resumen de la evidenciaobjetiva que sustente esta pregunta.

a. En condiciones sanitarias y de servicio?



b. Cumpliendo con la cantidad mínima requerida establecida por la ley pertinente?


c. Equipado con jabón y papel higiénico? Haga clic aquí para ingresar el texto.

8.19 Las salidas están desbloqueadas en momentos en que la fábrica está ocupada para permitir la salida libre y sin obstrucción de la fábrica?




8.20 Están los pasillos bloqueados o restringen el acceso fácil a las salidas de emergencia?




8.21a Tiene la fábrica debidamente identificado las áreas que, para fines de seguridad contra incendios, deben ser designadas como "no fumar"?






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b. Está promoviendo la fábrica correctamente la política de "no fumar" en las zonas así designadas?




8.22a Mantiene la fábrica suministros de primeros auxilios como lo requiere la ley o si no existe ningún requisito legal, según lo recomendado por un médico local?




b. Estos suministros de primeros auxilios están disponibles y accesibles a todas las áreas de la fábrica?




8.23 Hay agua potable y esta fácilmente accesible en la fábrica? Enumere los números del informe de prueba de potabilidad, si corresponde. De lo contrario, describa cómo la fábrica se satisface con agua potable que es apta para el conlamo.



8.24 El agua potable se ofrece sin costo a los empleados?




8.25 La guardería/área de cuidado de niños de la fábrica opera y se mantiene de una manera segura y saludable?






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8.26a El comedor/cafetería de la fábrica opera y se mantienen de una manera segura y saludable?




b. El comedor/cafetería tiene las licencias requeridas para operar?


c. El personal tiene el certificado de salud requerido?


EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL (PPE)

8.27 Llevar a cabo la fábrica evaluaciones de riesgo para determinar si se requiere algún equipo de protección personal?




8.28 Si se requiere equipo de protección personal, se proporcionó a los empleados afectados, sin costo alguno?




8.29 El equipo de protección personal es apropiado y adecuado para el trabajo de los trabajadores y está en buenas condiciones?




ELECTRICAL SAFETY

8.30 Hay un electricista cualificado en la fábrica responsable de mantener la seguridad eléctrica? Si no, ¿Qué está haciendo la fábrica para garantizar la seguridad eléctrica?

Por favor escribe un resumen de la evidencia




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8.31 La inspección visual del cableado eléctrico indica que en general están en buen estado, organizado, y sin cables expuestos o sueltos y aislamiento/conexión a tierra/polo a tierra adecuada?




8.32 La inspección visual de las cajas eléctricas y armarios verifica:


a. Carcasas completas con cubiertas proporcionadas?


b. Los interruptores y enchufes se mantienen en buen estado de funcionamiento?


c. Todos los knockouts (cortacircuitos) estan en la lugar lugar? Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Adecuadamente etiquetado con advertencia de seguridad? Haga clic aquí para ingresar el texto.

CONCIENCIA DE LA SEGURIDAD DEL TRABAJADOR

8.33a Mantiene la fábrica un comité de seguridad integrado por trabajadores y la dirección, que se reúne trimestralmente y que mantiene actas de la sesiones?




b. El comité discute los hallazgos de la evaluación de riesgos y encuentra soluciones?




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8.34 Realiza la fábrica una orientación y entrenamiento en salud y seguridad y entrenamiento contra incendios para todos los nuevos empleados?




8.35 El entrenamiento cubre lo siguiente en cuanto a la seguridad contra incendios:


a. Los trabajadores están informados de los lugares y estaciones de activación de los botones de alarma de incendios



b. Los trabajadores están informados de la ubicación de los extintores en y cerca de la área de trabajo


c. Los trabajadores tienen una formación específica sobre los peligros de la inhalación de humo


d. Los trabajadores están informados de la ubicación de las salidas más cercanas y puntos de encuentro


8.36 Se llevan a cabo entrenamientos para los empleados en primeros auxilios y seguridad?




8.37 Esta el personal de primeros auxilios/personal de seguridad y de emergencia identificados y debidamente capacitados?






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8.38 Han sido capacitados los empleados seleccionados en el uso adecuado del equipo de lucha contra incendios?




8.39 Todos los empleados que tengan cualquier contacto con productos químicos han sido entrenados sobre cómo manejar con seguridad y eliminar las lastancias químicas específicas y eliminar el riesgo de incendio?




8.40 Están disponibles los MSDS (en el idioma correspondiente(s)) para todos los productos químicos utilizados por la fábrica?




SEGURIDAD CONTRA INCENDIOS

8.41 Tiene la fábrica un plan de evacuación de emergencia en el idioma nativo publicado visiblemente para los trabajadores de la fábrica?




8.42 Un recorrido por el establecimiento verifica que las salidas de emergencia sean:


a. En números y lugares adecuados?



b. Sin obstáculos, incluida la ruta que conduce a las salidas?




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c. Abren hacia afuera?

NOTA: WRAP requiere que todas las puertas de salida de emergencia se abran hacia afuera. Si no se abren hacia afuera, deben mantenerse seguras durante las horas de trabajo. Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Dirige a un punto de reunión seguro? Haga clic aquí para ingresar el texto.

e. Los puntos de reunión pueden acomodar TODOS los empleados?


8.43 Un recorrido por el establecimiento verifica que el equipo de seguridad sea:


a. Visible?



b. Apropiado en número y en funcionalidad?


c. Apropiadamente distribuido dentro de la fábrica?


d. Accequible fácilmente? Haga clic aquí para ingresar el texto.

e. Propiamente montados? Haga clic aquí para ingresar el texto.

f. Desbloqueado y sin obstáculos? Haga clic aquí para ingresar el texto.

g. Extintores de incendios son los adecuados para la clase(s) de los incendios que se esperan en el área?


8.44 Están las mangueras de agua contra incendios y las conexiones en condiciones de ser usadas?






SI NO NA COMENTARIO

8.45 Tiene la fábrica las medidas apropiadas para asegurar la presión adecuada de agua para las mangueras de agua contra incendios y sistemas de riego?




Válvulas de Riego

8.46 Están las válvulas de riego en buen estado de funcionamiento?




8.47 Se mantienen libres de obstáculos de almacenamiento u otros materiales todas las válvulas de los rociadores?




Cajas de Detección de Incendios

8.48a Son claras sin obstáculos e identificadas las alarmas de incendio?




b. Tiene la fábrica un programa de pruebas para todas las cajas de alarma contra incendios?




c. Las alarmas de incendio tienen luces intermitentes?


d. y audible? Haga clic aquí para ingresar el texto.



SI NO NA COMENTARIO

8.49 Están almacenados los desechos combustibles, residuos y materiales de desecho en recipientes metálicos cubiertos, y se retiran del lugar de trabajo con rapidez



Si contesto no, explique cómo se almacenan: Haga clic aquí para ingresar el texto.

EVACUACION DE EMERGENCIA

8.50 Los sistemas de alarma son los adecuados y están equipados con sistemas de iluminación y de seguridad?




Iluminación de Emergencia

8.51a Es adecuada la iluminación en los lugares de la fábrica?




b. Está en funcionamiento y en buenas condiciones el sistema de energía de emergencia?




c. Realiza la fábrica periódicamente pruebas para asegurar que el sistema está funcionando correctamente?




Escaleras



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b. Todos los peldaños de las escaleras están en buenas condiciones




c. Todos los anchos de los escalones están de acuerdo con: Requerimientos de todas las leyes pertinentes?




d. Las escaleras disponen de iluminación artificial e iluminación de emergencia?




e. Están las escaleras completamente libre de obstáculos?




f. Se asegura la fábrica que las escaleras no se utilizan para el almacenamiento?




SEGURIDAD QUIMICA



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8.53 Tiene la fábrica un programa de seguridad química?




8.54 Si es aplicable, ¿Almacena la fábrica adecuadamente los materiales peligrosos/tóxicos?




8.55 Tiene la fábrica los permisos de almacenamiento y uso de los productos químicos del gobierno requeridos, si es necesario?




8.56 Mantiene la fábrica la documentación de etiquetado químico (incluyendo la seguridad contra incendios), las advertencias de uso de químicos, y las instrucciones de manejo adecuadas?




8.57 Garantiza la fábrica que todos los residuos de solventes y líquidos inflamables se almacenan correctamente (incluyendo son mantenidos en contenedores cerrados cuando no estén en uso) en todo momento y se mantienen alejados de posibles fuentes de encendido?






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8.58 Las áreas de almacenamiento de productos químicos están libre de fuentes de encendido?




8.59 Están todas las lámparas y luces lejos de los productos químicos inflamables?




CALDERAS Y HABITACIONES CON COMPRESOR

8.60a La ubicación de la caldera y la sala de compresores es coherente con todos los Requerimientos pertinentes? (Si no, se aplican las leyes locales o nacionales, describa la ubicación de la caldera y sala de compresores.)


b. Están las calderas/compresores/generadores separados del piso de producción/espacio de oficina como lo requieren las leyes relevantes?




8.61 Existen procedimientos de limpieza y mantenimiento en el lugar de la caldera y de compresores?




8.62 Hay alguna fuga de combustible?






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8.63 Las calderas y compresores son inspeccionados y mantenidos periódicamente?




8.64 Está la caldera con una licencia válida y auténtica?




8.65 El certificado de operación de calderas es válido y auténtico?




SEGURIDAD DE LA MÁQUINA

8.66 Las máquinas tienen advertencias de seguridad relevantes en el (los) idioma(s) hablado(s) por los trabajadores/operadores de la máquina?




8.67 Tienen los operadores de la máquina la licencia requerida?




8.68 Han recibido los operadores de la máquina la capacitación adecuada para operar estas máquinas?






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EDIFICIO COMPARTIDO (SI APLICA)

8.69 La fábrica realiza evaluaciones conjuntas de riesgos con otras operaciones en el edificio?




8.70 La fábrica conduce evacuaciones de emergencia conjuntas con otras operaciones en el edificio?




DORMITORIOS (SI APLICA)Si contesta no al 8.71, el resto de las preguntas en esta sección pueden dejarse en blanco.

8.71a. La fábrica ofrece dormitorios/apartamentos a los trabajadores/administración en la fábrica?



b. Si contesta la pregunta 8.71a “Si”, los dormitorios/apartamentos están separados de los edificios de producción?

8.72 Están organizados en los dormitories/apartamentos todos los certificados/permisos de seguridad contra incendios, pólizas de seguro y cualquier correspondencia o documentos de las autoridades gubernamentales, nacionales de salud, seguridad y de los gobiernos locales?


Indique los números de licencia y fechas de vencimiento de los certificados (fuego, seguridad, construcción, etc.) relevantes: Haga clic aquí para ingresar el texto.


8.73 Los dormitorios/apartamentos cuentan con un programa de seguridad por escrito, incluidos los procedimientos escritos de emergencia para




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manejar los desastres naturales, seguridad contra incendios y emergencias y los accidentes laborales?



8.74 Cuál es el aspecto general del dormitorio(s)/apartamento(s):

Excelente

Bueno

Aceptable

Inaceptable


8.75 La inspección visual genera preocupaciones por la integridad física del edificio de dormitorios/apartamentos, apropiada iluminación y ventilación, zonas de baño sanitario o instalaciones compartidas limpias?




8.76 Tiene la fábrica un plan de evacuación de emergencia de los dormitories/apartamentos en el idioma nativo(s) publicado visiblemente para los trabajadores de la fábrica?




8.77 Realiza la fábrica simulacros de evacuación de emergencia regulares (al menos semestralmente) en los dormitories/apartamentos?






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8.78 Esta el siguiente equipo de seguridad en el dormitorio(s)/apartamento(s)?


a. Visible?



b. Apropiado en la funcionalidad y en el número?


c. Debidamente distribuido en toda la fábrica?


d. De fácil acceso? Haga clic aquí para ingresar el texto.

e. Ubicado correctamente? Haga clic aquí para ingresar el texto.

f. Desbloqueado y sin obstáculos? Haga clic aquí para ingresar el texto.

g. Extintores son adecuados para la clase(s) de los incendios que se esperan en el área?


8.79 Están las salidas desbloqueadas en momentos en que los dormitorios/apartamentos esten ocupados para permitir la libre, salida sin obstáculos desde los dormitories/apartamentos?



8.80 Están los pasillos bloqueados o están restringiendo el acceso fácil a las salidas de emergencia en el dormitorio(s)/apartamento(s)?




8.81 En el dormitorio / apartamento, hay salidas de emergencia (Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta):




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a. En un número y ubicación adecuados?

b. Sin obstáculos, incluida la ruta que conduce a las salidas?


c. Abre hacia afuera? Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Dirige a un punto de reunión seguro? Haga clic aquí para ingresar el texto.

8.82 Las alarmas contra incendios son claras, no están obstruidas, y son identificadas?




Iluminación de Emergencia

8.83a Es adecuada la iluminación en el lugar del dormitorio/apartamento?




b. El sistema de energía de emergencia está en el dormitorio(s)/apartamento(s) funcionando y en buenas condiciones?




c. Realiza la fábrica periódicamente una prueba para asegurar que el sistema(s) en el dormitorio(s)/apartamento(s) está funcionando correctamente?




Escaleras

8.84 Están todas los pasamanos de las escaleras Haga clic aquí para ingresar el texto.



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en buen estado dentro de los dormitorios/apartamentos?



8.85 Están todos los peldaños de las escaleras en buen estado dentro de los dormitorios/apartamentos?




8.86 Esta la escalera en los dormitorios/apartamentos provista de iluminación de emergencia y artificial?




8.87a Están las escaleras de los dormitorios/apartamentos completamente libres de obstáculos?




b. Se asegura la fábrica que las escaleras en el dormitorio(s)/ apartamento(s) no se utilicen para el almacenamiento?




8.88 Los puntos de encuentro para los dormitorios/apartamentos están ubicados en lugares seguros?




8.89 El agua potable es de fácil acceso en los dormitorios/apartamentos?




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8.90 Están los baños y los sanitarios en los dormitorios/apartamentos en condiciones de servicio?




8.91 La basura se deshace tanto dentro como fuera de las instalaciones de los dormitorios/apartamentos?





PRINCIPIO 9

LIBERTAD DE ASOCIACIÓN Y NEGOCIACIÓN COLECTIVA

Libertad de Asociación y Negociación Colectiva: Las fábricas reconocerán y respetaran el derecho de los empleados a ejercer las legítimos derechos de libre asociación y negociación colectiva.

Las fábricas respetarán la libertad de cada empleado para elegir por sí mismo o no unirse a una asociación de trabajadores. Las fábricas no pueden discriminar a los trabajadores en función de si deciden asociarse o no. Tanto la fábrica como los trabajadores se asegurarán de que se comporten de acuerdo con todas las leyes pertinentes a este respecto. Las fábricas se asegurarán de que exista un mecanismo eficaz para abordar las reclamaciones en el lugar de trabajo.


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9.1 Tiene la fábrica políticas y procedimientos escritos que reconozcan y respeten el derecho de los trabajadores a ejercer las legítimos derechos de libre asociación?




9.2 Ha designado formalmente la fábrica a una persona calificada y con la responsabilidad de comunicar, implementar y monitorear las prácticas de libertad de asociación como están prescritas por la ley laboral?




9.3 Tiene la fábrica establecido un sindicato, asociación o representación colectiva de empleados?



9.4 Si hay una sindicato, la organización está legalmente constituida en el país?



Si contesto no, por favor explique: Haga



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clic aquí para ingresar el texto.

9.5 Conocen los trabajadores la existencia del sindicato?

En caso que si, proporcione la siguiente información:

a. Nombre (s) del sindicato (s):b. Fecha de sindicación:c. Número de miembros del sindicato


9.6 Si existe un sindicato o asociación colectiva que representa a los trabajadores, ¿realiza la fábrica consultas con los representantes de los trabajadores sobre temas que son requeridos por ley tales como comunicaciones de la fábrica, despidos masivos, reestructuración de la empresa, etc.?




9.7 Si los trabajadores tienen un grupo organizado que se ocupa de cuestiones de trabajo, ¿este grupo de trabajadores puede operar libre de coacción o restricciones ilegales de las operaciones?




9.8 Si existe una asociación legal de empleados, ¿hay algún acuerdo de negociación o negociación entre trabajadores y empleadores en temas laborales?




9.9a Existen procedimientos comunicados de manera formal entre los representantes de los trabajadores y la gerencia?





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objetiva que sustente esta pregunta.Si contesto no, por favor explique: Haga clic aquí para ingresar el texto.

b. Cuáles son los procedimientos para que los representantes de los trabajadores se reúnan con la gerencia para discutir quejas, sugerencias, etc.


Nota: evidencia objetiva que incluye citar específicamente cómo se recopilan las quejas.


c. Se consulta a los representantes de los trabajadores para establecer condiciones de trabajo seguras?




d. Responde la gerencia a los representantes de los trabajadores?




e. La gerencia le permite a un sindicato o representante del trabajador realizar reuniones en las instalaciones de la empresa durante el horario laboral?



9.10 La fábrica entra en conversaciones con los representantes de los trabajadores de manera abierta y dentro de los términos de la ley local?




9.11 Existen actas documentadas y disponibles de las reuniones de la fábrica/ representantes de los trabajadores?



Si contesto no, por favor explique: Haga



SI NO NA COMENTARIO

objetiva que sustente esta pregunta. clic aquí para ingresar el texto.

9.12 Los representantes de los trabajadores son elegidos de forma libre y confidencial por los trabajadores sin la interferencia de la gerencia?



Si contesto no, cuál es el proceso de elección? Haga clic aquí para ingresar el texto.

9.13 La fábrica tiene documentado un mecanismo de reclamo?

Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta. (Nota: con una explicación, por favor indiqueprocedimiento utilizado para entregar y recibir quejas)



9.14 ¿El mecanismo de quejas y reclamos es conocido por todos los trabajadores?




9.15 ¿Existen sanciones asociadas con el uso del mecanismo de reclamo?




9.16 Proporcione los números de referencia a de cualquier evidencia del mecanismo de reclamo que se está utilizando.


9.17 La fábrica discrimina, hostiga o abusa de los empleados que forman o participan en



SI NO NA COMENTARIO

asociaciones legales?




9.18 Comunica la fábrica las políticas y prácticas relativas a este principio a todos los empleados de la fábrica y los terceros (por ejemplo, servicios gratuitos de oficina de la zona, agencias de empleo) que puedan llevar a cabo la contratación o selección de los candidatos?





PRINCIPLE 10

MEDIO AMBIENTE

Medio Ambiente: Las fábricas cumplirán con reglas sobre el medio ambiente, regulaciones y estándares aplicables a las operaciones y observaran prácticas con conciencia ambiental en todas las localidades donde lleven a cabo operaciones.

Las fábricas garantizarán el cumplimiento de todos los estándares ambientales exigidos por la ley y deberán demostrar un compromiso con la protección del medioambiente al monitorear activamente las prácticas ambientales. En las fábricas garantizarán una gestión adecuada de los residuos, incluida la lapervisión de la eliminación de cualquier material de desecho, ya sea sólido, líquido o gaseoso, para garantizar que la eliminación se realice de forma segura y de conformidad con todas las leyes pertinentes.


SI NO NA COMENTARIO

10.1 Tiene la fábrica un Sistema de Gestión Ambiental relevante dentro de la industria?




10.2 Tiene la fábrica designada formalmente a una persona calificada y con la responsabilidad de comunicar, implementar y monitorear las prácticas ambientales elaboradas dentro del Sistema de Gestión Ambiental?


Si contesto si, por favor identifique a esta persona por nombre y la posición dentro de la fábrica: Haga clic aquí para ingresar el texto.


10.3 Tiene la fábrica un programa y los materiales que son usados para capacitar a las personas relevantes, en cada práctica del Sistema de Gestión Medio Ambiental?




10.4 La fábrica evalúa la capacidad para prevenir y controlar las emisiones dañinas de residuos




SI NO NA COMENTARIO

industriales en el medio ambiente como parte del sistema de gestión ambiental?

10.5 Tiene la fábrica instalaciones y el equipo adecuado para prevenir y controlar las emisiones dañinas de desechos industriales al medio ambiente?




10.6 Mantiene la fábrica un plan detallado para el manejo de la liberación o la descarga accidental de materiales peligrosos del medio ambiente?




10.7 Mantiene la fábrica registros de eventos de emisión de lastancias?




10.8 Tiene la dirección de la fábrica un Sistema de Gestión Ambiental en donde se explique dónde y cómo las substancias sólidas, químicas, de aguas residuales, sanitarias son eliminadas?




10.9 Comunica la fábrica adecuadamente a todos los empleados las leyes locales y nacionales y reglamentos, así como los procedimientos de la fábrica pertinentes relativos al principio de medio ambiente?





PRINCIPLE 11

CUMPLIMIENTO DE ADUANAS

Las fábricas cumplirán con las leyes de aduana que le apliquen, y en particular, establecerán y mantendrán programas para el cumplimiento con leyes aduaneras relacionadas al embarque ilegal de productos terminados.

Las fábricas se asegurarán de que toda la mercancía esté marcada o etiquetada con precisión de conformidad con todas las leyes aplicables. Además, las fábricas mantendrán registros.


SI NO NA COMENTARIO

11.1 La fábrica mantiene copias de todas las leyes y regulaciones aplicables del programa de aduanas/comercio?




11.2 Las políticas y procedimientos de la fábrica sobre el programa de cumplimiento / comercio de aduanas cubren los siguientes requisitos:

a. La fábrica cumple con las leyes de aduana aplicables y mantiene prácticas para cumplir con las leyes aduaneras en material de trasbordo ilegal de productos. En el caso de una posible actividad de trasbordo ilegal, la agencia apropiada del gobierno de origen será notificado? Haga clic aquí para ingresar el texto.

b. Monitorea la fábrica la producción por estilos? Haga clic aquí para ingresar el texto.

c. Monitorean documentos del país de origen del producto utilizando documentos de producción, embarque, reportes de verificación, reportes de control de calidad y reportes individuales de hojas de trabajo por pieza, en todos los casos? Haga clic aquí para ingresar el texto.



SI NO NA COMENTARIO

d. Verifica la producción de forma continua en las fábricas lab-contratadas? Haga clic aquí para ingresar el texto.

e. Mantienen un inventario de maquinaria en la fábrica y lo actualiza anualmente? Haga clic aquí para ingresar el texto.

f. Aseguran que los productos con destino a los EEUU están designados por categoría apropiada? Haga clic aquí para ingresar el texto.

11.3 Mantiene la fábrica un sistema organizado de los documentos de producción?




11.4 Se mantienen los siguientes registros:

a. Documentos del país de origen para todos los artículos producidos en la fábrica. Haga clic aquí para ingresar el texto.

b. La fábrica tiene un perfil de producción de cada sub-contratista (que indique el nombre, la dirección, el proceso de producción, el tipo de producción, el inventario de la máquina). Esta fábrica solicita documentos de las fábricas sub-contratistas cuando surgen preguntas sobre los bienes producidos en esas fábricas. Haga clic aquí para ingresar el texto.

c. Producción/ órdenes de compra (sobre información como las condiciones de producción, pagos, especificaciones del producto terminado). Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Facturas de materia prima (indicando país/ origen/ instalaciones de la fábrica). Haga clic aquí para ingresar el texto.

e. Comprobante de pago de la materia prima, transporte local y salario del empleado. Haga clic aquí para ingresar el texto.



SI NO NA COMENTARIO

f. Envío/ recepción de documentos (registros de entrada y salida de los componentes/ inlamos enviados o recibidos desde otra fábrica. Haga clic aquí para ingresar el texto.

g. Registros de trabajo de los empleados – un registro exacto de las horas de trabajo que pueden estar vinculadas a la producción de artículos específicos. Haga clic aquí para ingresar el texto.

h. Registros de control de calidad (que pueden incluir el nombre de la fábrica y dirección, numero de orden de compra, número de estilo, fecha de verificación de la calidad, el comprador, nombre, sello o firma del inspector, o comentarios sobre la producción. Haga clic aquí para ingresar el texto.

i. Documentos de exportación (incluyendo: lista de empaque, manifiesto de aduanas, conocimiento de embarque / carta de porte aéreo de camión, barco, avión o tren que indique la fecha de exportación, entidad exportadora, destino, líneas navieras, entidad importadora y cualquier cargo incurrido)? Haga clic aquí para ingresar el texto.

j. Número de unidades producidas destacadas con una marca de trazabilidad. Haga clic aquí para ingresar el texto.

k. Registros del inventario de maquinaria, actualizados al menos una vez al año. Haga clic aquí para ingresar el texto.



SI NO NA COMENTARIO

l. Confirmación documentada de la categoría correcta y el país de origen de los productos mediante la verificación del país de origen correcto, asi como las resoluciones vinculantes del Servicio de Aduanas de los EE. UU., la confirmación con la empresa compradora, el personal capacitado/ entrenado, etc.?

Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta. Haga clic aquí para ingresar el texto.

11.5 Los registros de producción de la fábrica incluyen la verificación del desempeño del sub-contratista?




11.6 Qué registros se utilizan:

a. Fecha y lugar de la verificación? Haga clic aquí para ingresar el texto.

b. Producto(s) verificados? Haga clic aquí para ingresar el texto.

c. Compañía compradora? Haga clic aquí para ingresar el texto.

d. Numero de estilo? Haga clic aquí para ingresar el texto.

e. Fase de Producción? Haga clic aquí para ingresar el texto.

f. Indicador de la referencia del empleado(s) que realiza la operación? Haga clic aquí para ingresar el texto.

g. Nombre/firma o el sello de verificación official? Haga clic aquí para ingresar el texto.

11.7 Ha designado la fábrica a una persona cualificada responsable de la comunicación, la implementación y la lapervisión del cumplimiento de aduanas?







SI NO NA COMENTARIO

11.8 La persona responsable se asegura que el origen de tales documentos determinados, se mantienen al menos durante el periodo de retención de registros requeridos por ley?



11.9 La persona responsable se asegura que los sub-contratistas completen un perfil de producción y que se mantengan en un archivo?




11.10 Verifica la fábrica la producción en los sub-contratistas cuando sea necesario a través de la revisión de la documentación solicitada, visitas personales, el registro de esos casos de verificación de la producción y la mantienen en las archivos?




11.11 La persona responsable se mantiene al día de la posible actividad de transbordo ilegal en el país de origen a través de la comunicación con los organismos apropiados, como el gobierno anfitrión, la asociación comercial, contacto con la Aduana de EE. UU, la oficina de importaciones corporativa?


La evidencia objetiva incluye: identificar el cuerpo en el que la persona responsable permanece actualizada. Haga clic aquí para ingresar el texto.



PRINCIPLE 12

SEGURIDAD

Las fábricas mantendrán procedimientos de seguridad para prevenir la introducción de mercancía no declarada en el manifiesto de embarque de salida (por ejemplo, drogas, lastancias explosivas y/o contrabando).

Las fábricas asegurarán controles adecuados para salvaguardar contra la introducción de cualquier carga no manifestada. En este sentido, WRAP reconoce las Directrices C-TPAT de los Estados Unidos para Aduanas y Protección de Fronteras (CBP) para Fábricantes Extranjeros como un programa de mejores prácticas, y ha adoptado esas directrices bajo este Principio.

PREGUNTAS DEL CUESTIONARIO DE AUTO-EVALUACIÓN PRE-AUDITORIA SI NO NA COMENTARIO

12.1 Tiene la fábrica prácticas para evitar la introducción de contrabando (por ejemplo, drogas, explosivos, riesgos biológicos y / u otro tipo de contrabando; cualquier tipo de carga no manifestada se conoce como contrabando)?




12.2 Ha designado la fábrica a una persona cualificada responsable de la comunicación, la implementación y seguimiento de las políticas y procedimientos de seguridad?




Inspección de Contenedores

12.3a Tiene la fábrica procedimientos documentados establecidos para verificar la integridad física de la estructura del contenedor antes del embarque?






b. El procedimiento incluye la confiabilidad de los mecanismos de bloqueo de las puertas?




c. Realiza la fábrica un proceso de inspección de siete puntos (véase la lista más abajo) para todos los contenedores y mantiene registros de todas las inspecciones:

Si la respuesta a cualquiera de estos puntos es no, indique el método alternativo utilizado.

Pared Frontal

Lado Izquierdo

Lado Derecho

Piso

Techo

Fuera de las puertas

Piso laperior/Piso inferior del contenedor



Inspección de Remolques

12.4a Tiene la fábrica procedimientos para verificar la integridad física de la estructura del remolque antes del embarque, incluyendo la confiabilidad de los mecanismos de bloqueo de las puertas?






b. Sigue la fábrica los cinco puntos de proceso de inspección recomendado para todos los remolques:

Area de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural / placa deslizante

Exterior – frente / lados

Posterior – parachoques / puertas

Pared Delantera

El lado izquierdo




Contenedores y Sellos de Remolques

12.5a Utiliza la fábrica sellos de alta seguridad en todos los remolques y contenedores cargados con destino a los EE.UU.?




b. Los sellos cumplen o exceden las normas actuales de ISO 17712 para sellos de alta seguridad?




c. Dispone la fábrica de procedimientos documentados que estipulan la forma como los sellos deben ser controlados y colocados en contenedores y remolques cargados?






d. Tiene la fábrica procedimientos documentados para reconocer y denunciar sellos y o contenedores / remolques comprometidos con el Servicio de Aduanas y Protección Fronteriza de Estados Unidos o a la autoridad extranjera apropiada?




e. Tiene la fábrica empleados designados para la distribución de los sellos para fines de integridad?




Contenedor y Almacenamiento de Remolques

12.6a Se mantiene la seguridad de los contenedores y remolques ubicados dentro de la fábrica? ¿Están en un área segura para evitar el acceso no autorizado y / o manipulación?




b. Tiene la fábrica procedimientos establecidos para denunciar y neutralizar la entrada no autorizada en los contenedores / remolques o áreas de almacenamiento contenedores /remolques?




Controles de Acceso Físico

12.7 Tiene la fábrica un procedimiento de control de acceso físico?




Empleados



12.8a Tiene la fábrica un sistema de identificación de empleados en la lugar, por motivos de identificación positiva y control de acceso?




b. Se asegura la fábrica que los empleados sólo tienen acceso a las zonas necesarias para el desempeño de las funciones?




c. Controla la fábrica la entrega y devolución de distintivos de identificaciones de los empleados, visitantes y proveedores?




d. Tiene la fábrica procedimientos documentados para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de acceso (llaves, tarjetas de acceso, etc.)?




Visitantes

12.9a Presentan los visitantes identificación con foto a la llegada con fines de documentación? Todos los visitantes deben ser escoltados y / o autorizados y deben mostrar visiblemente una identificación temporal.






b. Se requiere que los visitantes se registren en la entrada principal y se les proporcionen la identificacion de visitante adecuados?




Entregas (incluido correo)

12.10 La fábrica cuenta con procedimientos documentados para verificar los correos y paquetes a la llegada?




Enfrentamiento y Retiro de Personas No Autorizadas

12.11 Tiene la fábrica procedimientos documentados para identificar, enfrentar y dirigirse a persona no autorizadas/no identificadas?




Seguridad del Personal

12.12 Tiene la fábrica procedimientos documentados para examinar los futuros empleados y para controlar periódicamente a los empleados actuales?




Verificación Preliminar de Empleo

12.13 Verifica la fábrica la información en la solicitud de empleo, tales como como el historial y las referencias, previas a la contratación?




Revisión y Verificación de Antecedentes



12.14a Cómo realiza la fábrica las investigaciones y controles de antecedentes de los futuros empleados?



b. Una vez empleados, se realizan controles periódicos y re investigaciones por causas y/o la sensibilidad del cargo del empleado?




Procedimiento de Terminación de Personal

12.15 Tiene la fábrica procedimientos en la lugar para remover la identificación, y eliminar el acceso a las instalaciones y al sistema de los empleados que ya han terminado la vínculo laboral




Procedimientos de Seguridad

12.16 Están documentados los procedimientos en la lugar para asegurar que toda la información utilizada para el despacho de la mercancía / carga sea legible, completa, exacta y protegida contra los cambios, pérdidas o introducción de información errónea?

El control de la documentación incluye la protección al acceso de la computadora y a la información?




Procedimientos de Manifiesto



12.17 Están documentados los procedimientos para ayudar a garantizar la integridad de la carga y la información recibida de los socios de trabajo, es recibida e informada con exactitud y en el momento oportuno?




Envío y Recepción

12.18a La carga que se está enviando se reconcilia con la información en el manifiesto de carga?

Por favor, proporcione un resumen de las prácticas de la fábrica: Haga clic aquí para ingresar el texto.


b. Toda la carga esta descrita con exactitud, los pesos, etiquetas, marcas y el número de piezas están indicadas y verificadas?




c. Verifica la fábrica la carga de salida contra las órdenes de compra o de entrega?




d. Los conductores que entregan o reciben la carga están claramente identificados antes de recibirla o entregarla?




e. Están documentados los procedimientos en la lugar para seguir el movimiento puntual de las mercancías que se reciben o se envían?






Discrepancias de la Carga

12.19a Todas las carencias, excesos, y otras importantes discrepancias y / o anomalías relaeltas están investigadas adecuadamente?




b. Las aduanas y/u otras agencias policiales están notificadas de manera apropiada si se detectan anomalías, actividades ilegales o sospechosas detectada – según sea el caso?




Seguridad Física El manejo y almacenamiento de carga en fábricas localizadas internacionalmente deben tener barreras físicas y

elementos de disuasión que eviten el acceso no autorizado.

Cercos

12.20a La cerca perimetral encierra las áreas alrededor de manipulación de la carga y las instalaciones de almacenamiento?

Nota: Si el perímetro de la fábrica es la acera, ¿qué medidas de seguridad están en la lugar? Por favor, explique:




b. Dentro de la estructura de manejo de carga, se utiliza una cerca perimétrica para segregar la carga nacional, internacional, de alto valor y la carga peligrosa?






c. Todas las cercas son inspeccionadas regularmente por integridad y daño?




Portones y Casetas de Vigilancia

12.21 Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal están atendidas y/o supervisadas?

La cantidad de puertas debe mantenerse al mínimo necesario para permitir el acceso y seguridad apropiados.




Estacionamiento

12.22 Se prohíbe que los vehículos de pasajeros privados se estacionen dentro de las áreas de manejo y almacenaje de carga o áreas adyacentes? Por favor escriba un resumen de la evidencia objetiva que sustente esta pregunta.



Estructura de los Edificios

12.23a Los edificios están construidos con materiales que resisten la entrada ilegal?




b. Se realizan inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la integridad de las estructuras?

Si contesto si, por favor indique la fecha de la inspección más reciente: Haga clic aquí para ingresar el texto.


Dispositivos de Cierre y Controles de Llaves

12.24a Todas las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores están aseguradas con dispositivos de bloqueo?




b. La Gerencia o el personal de seguridad controla la entrega de todas las cerraduras y llaves?




Iluminación

12.25 Es adecuada la iluminación dentro y fuera de la fábrica, incluso en las siguientes áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de carga, líneas de cercas y áreas de estacionamiento?




Sistemas de Alarmas y Vigilancia por video

12.26a Se utilizan sistemas de alarmas y videocámaras de vigilancia para lapervisar los locales e impedir el acceso no autorizado a las áreas de manejo y almacenaje de carga?

Nota: Si se utilizan métodos alternativos por favor indique cuáles son y la idoneidad.




b. Se mantienen registros laficientes para las cámaras de videovigilancia (CCTV)?

Se requiere un mínimo de 30 días consecutivos, 24/7 de los registros de CCTV para todas las áreas sensibles.



Seguridad de la Tecnología de Informática

Protección de la Contraseña

12.27a Tiene la fábrica sistemas automatizados para las cuentas asignadas individualmente que exijan un cambio periódico de la contraseña?


Si contesto si, por favor identifique el marco de tiempo en el cual se cambian las contraseñas: Haga clic aquí para ingresar el texto.




b. Tiene la fábrica políticas, procedimientos y normas sobre tecnología de la información establecidas en la lugar?




c. Las políticas, los procedimientos y las normas se proporcionan a los empleados en forma de capacitación?




Responsabilidad

12.28a Tiene la fábrica un sistema para identificar el abuso de los sistemas de cómputo y detectar el acceso inapropiado y la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales?




b. Se aplicaran medidas disciplinarias por el abuso a todos los infractores?




Capacitación en Seguridad y Concientización de las Amenazas

12.29a Tiene la fábrica un programa de concientización sobre amenazas establecido y mantenido por el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro?




b. Crea la fábrica conciencia en los empleados sobre los procedimientos establecidos por la compañía para considerar una situación de seguridad y como denunciarla?







c. Proporcione la fábrica capacitación adicional a los empleados que trabajan en áreas de envíos y recibos, y también a aquellos que reciben y abren el correo?




d. Ofrece la fábrica capacitación específica para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso?




e. Ofrecen estos programas incentivos por la participación active de los empleados?





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