Presentación Comisión InvestigadoraRobo de Concentrados División SalvadorCodelco-Chile.

Sergio Hernández NúñezVicepresidente Ejecutivo (TyP)

Agosto 2014

Contenido

1. Introducción.

2. Rol de la Comisión Chilena del Cobre.

3. Fiscalización Codelco-Chile y Enami.

4. Acciones realizadas por Cochilco frente a la situación denunciada.

5. Trabajos anteriores efectuados por Cochilco, Codelco-Chile y Enami.

6. Resultados, a la fecha, de los trabajos en ejecución en relación a Codelco.

7. Resultados, a la fecha, de los trabajos en ejecución en relación a Enami.

8. Medidas tomadas por Codelco a nivel Corporativo y Divisional con motivodel ilícito en investigación.

1. Introducción

En el marco de la investigación que estaComisión de la Honorable Cámara de Diputadosse encuentra realizando sobre el "robo deconcentrado que afectó a la División Salvador deCodelco-Chile" detectado en el mes de febrero de2014 y en respuesta a la citación que nos fueraefectuada, esta presentación está orientada aexponer tanto el quehacer de Comisión Chilenadel Cobre en estas materias como las actividadesrealizadas y en ejecución en relación a lasituación bajo investigación.

2. Rol de la Comisión Chilena del Cobre(COCHILCO)

Cochilco es un organismo técnico y altamente especializado,creado por D.L. N° 1.349, de 1976, cuyo texto refundido,coordinado y sistematizado fue fijado por el D.F.L. N° 1(Ministerio de Minería), de 1987.

Desde esa fecha asesora al Gobierno, a través del Ministerio deMinería, en la formulación de políticas públicas relacionadas conla producción de cobre y sus subproductos, además de todas lassustancias minerales metálicas y no metálicas, exceptuando elcarbón y los hidrocarburos.

Además, resguarda los intereses del Estado en sus empresasmineras, mediante la fiscalización y evaluación de la gestión einversiones de éstas.

2. Rol de la Comisión Chilena del Cobre(COCHILCO) - continuación

Igualmente, le corresponde fiscalizar el cumplimiento delos contratos de inversión extranjera en minería,efectuados bajo el DL N°600 y los valores de lasexportaciones de cobre y sus subproductos según sucorrespondencia con el valor del mercado internacional delos mismos.

Finalmente, debe servir de asesor técnico y especializadode los ministerios y organismos o instituciones estatales enlas materias de su competencia.

2.1 Fiscalización de ExportacionesA. Actores

Fiscalización de Cu

y sus Subproductos

Fiscalización restoproductosindustria minera

B. Cobertura

FÍSICO VALORES

ADUANAS

COCH1LCO

•DL 1.349 Comisión Chilena del Cobre

•Capitulo XII Hormas Aduaneras (2012)

'ADUANAS ADUANAS

CátodosConcentradosMolibdenoNo refinadosSubproductos

... . . - . , , .

SpotAbastecimientoConsignación

- , - - • - - ' • - -,-/•

AfirmeBajo condiciónEn consignación

2.1 Fiscalización de ExportacionesMineras - continuación

La fiscalización que efectúa Cochilco a las exportaciones de cobre ysus subproductos considera, para la revisión de la razonabilidad delos valores y condiciones de cada exportación, lo siguiente:

- Análisis de las condiciones de venta estipuladas en los contratosde exportación, con el objeto de determinar si las exportacionesson realizadas de acuerdo al valor y condiciones vigentes en elmercado internacional al momento de la exportación. Este procesose inicia con el análisis documental de las condiciones de ventaingresadas por cada exportador en el Sistema de ExportacionesMineras (SEM), que Cochilco a dispuesto para ello y secomplementa con auditorias periódicas a los contratosrespectivos.

- Revisión de las exportaciones efectivamente realizadas, para loque disponemos de los Documentos Únicos de Salida (DUS) decada exportación, enviados por la Dirección Nacional de Aduanas.

- Revisión y aprobación de los Informes de Variación de Valor (IVV)de todas aquellas exportaciones efectuadas bajo condición.

3. Fiscalización Codelco-Chile y Enami

De acuerdo a su ley orgánica, a Cochilco le correspondefiscalizar el cabal y oportuno cumplimiento de leyes,reglamentos, normas y procedimientos de aplicación específicaal sector, en aquellas empresas mineras en que el Estado tengaparticipación mayoritaria y que se encuentren dentro de suámbito de acción (minería metálica y no metálica, conexcepción del carbón e hidrocarburos).

Tal función, a cargo de su actual Dirección de Fiscalización, sematerializa a través de la realización de auditorías y revisionesintegrales a las empresas Codelco-Chile y Enami.

En la actualidad, tal función es desarrollada por un equipo de 7profesionales, con vasta experiencia en el sector.

3.1 Fortalecimiento de CochilcoEl actual Programa de Gobierno señala: "Fortaleceremos a Cochilco conmayores atribuciones para cumplir a cabalidad su rol de resguardo de losintereses del Estado en sus empresas mineras, por medio de la fiscalizacióny evaluación de inversiones y contratos".

En línea con lo anterior y considerando:

- Los aumentos significativos en el número, envergadura y complejidadde los proyectos de inversión de Codelco y aumentos en el número ycomplejidades de sus unidades de negocios (Divisiones), junto a nuevasinversiones y requerimientos de modernización de Enamí,

- Las legitimas demandas de mayor transparencia y eficiencia para estasdos empresas y,

- Que en los últimos años se ha observado, al interior de Cochilco, juntoa otras debilidades, una clara disminución de la dotación de losprofesionales dedicados a su función contralora (fiscalización minera,evaluación de inversiones y gestión de Codelco-Chile y Enami).

3.1 Fortalecimiento deCochilco - continuación

Todo lo anterior, ha resultado en que tanto la estructura organizacionalexistente como la dotación de nuestra Institución se presentaninsuficientes para cumplir adecuadamente con nuestro rol.

Dado lo expuesto, como una de las primeras tareas de esta actualAdministración y luego de efectuados los diagnósticos correspondientes,se hizo necesario reestructurar nuestra organización, dotar la Direcciónde cada una de sus áreas con directivos especializados y preparar unproyecto de requerimiento de aumento de dotación, según se expone:

10

3.1 Estructura OrganizacionalAnterior

CONSEJO

Vicepresidencia

Ejecutiva

Unidades de AsesoríaPlanificación y Control

de Gestión

Comunicaciones AuditoríaInterna

Direcciones Estratégicas

Dirección deEstudios

(DE)

Dirección de

Minería

(DM)

Dirección de

Evaluación de

inversiones yFiscalización

ÍDEIF)

Direcciones de Apoyo

r Dirección de •Administración y

Finanzas(DAF)

;/sf^"-^^ !-Tss:-^ti-Hv! -.,!."?; 'r- .-•;. •, •MféssiifÉat^^ raM^íK^rM --t--;. - ,^.'\..

CONSEJO

VicepresidenciaEjecutiva

Planificación y Controlde Gestión

Direcciones Estratégicas

3.2 Análisis de cobertura defiscalización

A modo de información y en términos generales se presentan algunosantecedentes que pueden dar a conocer el nivel de cobertura, que con la actualdotación de Cochilco, para la fiscalización integral de Codelco y Enami, se puedelograr:

• Dada la envergadura y complejidad de las empresas a ser fiscalizadas, lasauditorías se focalizan a nivel de subprocesos.

Codelco

Enami

Total

101

31

132

179

La focalización de los trabajos de auditoría se determina, entre otros, enbase a la metodología de riesgos.

13

3.2 Análisis de cobertura defiscalización - continuación

El numero de auditorías susceptibles de ser realizadas anualmentepor 7 auditores (dotación actual), está entre 14 y 18 auditorías,considerando que se deben realizar, por el mismo equipo, otrostrabajos.

Si consideráramos que un 20% de los subprocesos, es decir, 115(577 x 0,2) se sitúan en niveles de riesgo alto (áreas críticas), solopodríamos dar cobertura a los mismos en un plazo de 6,4 años(115/18).

Todo lo anterior, sin considerar, la necesidad de efectuarseguimientos permanentes a las auditorías ya realizadas, los quedemandan, a lo menos, el seguimiento hasta el cierre del ciclo deaquellas debilidades u observaciones consideradas de riesgo crítico.

Finalmente, se debe tener presente que el demandante procesoinversional de Codelco y de modernización e inversiones paraEnami, requerirá para su seguimiento y fiscalización de a lo menos3 profesionales.

14

4. Acciones realizadas por Cochilcofrente a la situación denunciada

Monitoreo permanente de la situación ocurrida (a partir de la fecha quetomamos conocimiento a través de la prensa, el 28 de febrero de 2014).

Solicitudes de información a Codelco y Enami (a partir derequerimientos efectuado por la Comisión Investigadora y por la Sra.Ministra de Minería) con sus correspondientes respuestas a lossolicitantes.

Coordinación permanente con las áreas de Auditoria Interna de Codelcoy Enami.

Modificación del Programa de Trabajo Anual de Fiscalización de Cochilco,a objeto de incluir auditorías y trabajos específicos sobre el tema (por suparte tanto Codelco como Enami efectuaron modificaciones a susprogramas de auditoría interna con igual fin).

Realización de las auditorias planificadas y revisión de la situaciónocurrida en División Salvador (actividades en proceso).

Coordinación permanente con la Sra. Ministra de Minería.

15

4.1 Solicitudes de información

Nota: En adición a lo anterior y en el marco de la coordinación establecida con Codelco-Chile y ENAMI, así comoformando parte del desarrollo de las auditorias y revisiones en proceso, se ha estado generando una permanentfluida entrega de información entre las Empresas Codelco, Enami y Cochilco. /L—

4.2 Auditorías y trabajos específicosen Codelco

Objetivo• .

Revisión en la División Salvador de lasituación bajo investigación.

Conocer como se materializó el ilícito y su impacto patrimonial para laCorporación.

Formarse una opinión de la calidad de los procesos asociados y su sistema decontrol.

Tomar conocimiento de las medidas adoptadas por la División para fortalecersus procesos y controles en esta materia.

Evaluar la implementación y funcionamiento de las medidas tomadas pro laDivisión para fortalecer sus procesos y controles en esta materia.

Revisión a nivel Corporativo de los procesosy sistemas de control asociados recepción ydespacho de concentrado en Codeico-Chile

Evaluar a nivel Corporativo la calidad de los procesos y sistemas de controlasociados a la recepción v despacho de concentrado en Codelco-Chile.

Con tal fin, se definió que Auditoria General de Codelco se haría cargo de lostrabajos a desarrollar en las Divisiones Salvador, Chuquicamata, MinistroHales y El Teniente, sin perjuicio de las posteriores profundizaciones ycomplementaciones que Cochilco considere pertinente efectuar.

En línea con lo anterior y con la finalidad de lograr una visión Corporativa,Cochilco se hace cargo en forma directa de iguales auditorías en lasDivisiones Andina y Ventanas y de tomar conocimiento y profundizar ocomplementar, de considerarlo necesario, los trabajos que quedaron a cargode la Corporación.

Auditoria al Proceso de Recepción yDespacho en Codelco División Ventanas yAndina

Emitir una opinión sobre la existencia y calidad de los cuerpos normativos anivel Corporativo y el cumplimiento de estos en las Divisiones sujetos de estaauditoría, asimismo se evaluará los sistemas de control asociado a losprocesos de recepción y/o despacho de concentrados en las Divisiones deVentanas y Andina de Codelco-Chile

17

4.2 Auditorías y trabajos especficosen Enami

Revisión en Enami de posibles recepcionesde ios concentrados de División Salvador deCodelco-Chile y de los procesos y sistemas decontrol asociados a la recepción deconcentrado.

Evaluar si los concentrados sustraídos pudieran haber sido recepcionado enEnami.

Formarse una opinión sobre la calidad de los procesos asociados a la recepciónde concentrado y su sistema de control.

Con tal fin y con el objetivo de lograr una visión a nivel de Empresa se decidiópor parte de Cochilco efectuar una auditoría al proceso de Empadronamiento deProveedores de Concentrado de Cobre y en consideración a que AuditoriaInterna de Enami definió, por una parte, investigar eventuales recepciones enalguno de sus planteles del concentrado motivo de la investigación y, por otra,realizar revisiones especificas sobre algunos proveedores, Cochilco decidiómantenerse informado permanente del desarrollo y avance de las actividadesrealizadas por auditoria interna de Enami en este sentido, sin perjuicio de lasposteriores profundizaciones y cornplementaciones que Cochilco considerepertinente efectuar.

Auditoría al Proceso de Empadronamiento deProveedores de Concentrado de Cobre.

Emitir una opinión sobre la existencia, calidad y cumplimiento de cuerposnormativos y sistemas de control asociadas a los procesos de empadronamientode proveedores de concentrados de cobre

18

-'' - '- (•, . f V -> ),'. ' ; z-v\\ * ,j i i . u - t ^ r - -. -'' ; *- * •» • i c u ü? . , : * . > " •--•> <v*> > iH -^ " * " * / • í-»j"1 1 . c.- í5.."í»Í« "* y U r. — '

' " - "s - .,-

CHUQUICAMATA

MINISTRO HALES

RADOMIRO TOMIC

GABY

SALVADOR

VENTANAS

ANDINA

TENIENTE

( * A '

Div. SalvadorAlto NortePuerto de AntofaqastaChuquicamataSalvadorAlto NortePuerto de AntofaqastaMe reos u rPuerto Barquito

r, .^-v-""- Vr=,,JU :

Div. Ministro Hales

No recepciona

No produce ni procesa concentrado

No produce ni procesa concentrado

No despacha

Eventualmente se venden aterceros concentrados que no sepueden procesar.Div. VentanasDiv. SalvadorDiv. TenienteDiv. VentanasPuerto Valparaíso

Div ChuquicamataDiv. Ministro HalesDiv. AndinaMinera EscondidaPunta del CobreOtrosDiv AndinaDiv. TenienteENAMI

No recepciona

Div. Andina (esporádico)

4.3 Objetivos específicos de las auditorias yrevisiones en proceso en Codelco-Chile

Lo anterior circunscrito a los procesos de despacho y recepción deconcentrados en sus Divisiones :

• Tomar conocimiento de la existencia de cuerpos normativos sobre eltema, tanto a nivel corporativo como divisional.

• Tomar conocimiento detallado del proceso bajo auditoría.

* Evaluar la razonabilidad, en términos de calidad, de los cuerposnormativos y procesos existentes.

* Tomar conocimiento de los análisis de riesgos y sistemas de controlexistentes en cada caso.

* Evaluar la calidad de los sistemas de control existentes.

• Evaluar el cumplimiento de los cuerpos normativos, procedimientos ysistemas de control establecidos.

20

4.3 Objetivo específico de las auditorías yrevisiones en proceso en Codelco-Chile -

continuación

Precisar, en la medida de lo posible, el cómo ocurrieron los hechosdenunciados en División Salvador y su impacto patrimonial.

Identificar eventuales responsabilidades de personal de Codelco y/o decontratistas en el ilícito denunciado.

21

4.3 Auditoría y trabajos realizados porCodelco

A consecuencia del robo, la Corporación esta realizando lossiguientes trabajos:

Ejecutor /División

PWCSalvador

PWCSalvador

Alfredo WilkeSalvador

RSMSalvador

Auditoría InternaChuquicamata

Auditoría InternaChuquicamata

Auditoría InternaChuquicamata

Auditoría InternaSalvador

RSMEl Teniente

PWCMinistro Hales

PWCMinistro Hales

Tema de auditoría

Investigación por posible estafa a Codelco por parte deterceros en la compra de concentrados a MineraEscondida

Informe de determinación de la pérdida asociada alfraude del robo de concentrado

Determinar de la factibilidad descubrir el fraudemediante la revisión de los balances metalúrgicos de laFundición Potrerilios de la División Salvador

Carta de Control Interno asociado con el proceso de"Recepción, muestreo y almacenamiento deconcentrado de cobre en la Fundición Potrerillo"

Investigación por declaraciones de ex conductores deAgretrans El Loa - Transporte de Concentrados

Carta de Control Interno asociado con el proceso dealmacenamiento, despacho y recepción de concentradode cobre en la División Chuquicamata

Auditoria de Balance Metalúrgico a la DivisiónChuquicamata

Auditoría de Balance Metalúrgico a la División Salvador

Carta de Control Interno asociado con el proceso dealmacenamiento, despacho y recepción de concentradode cobre en la División El TenienteCarta de Control Interno asociado con el proceso dealmacenamiento, despacho y recepción de concentradode cobre en la División Ministro HalesAuditoría de Balance Metalúrgico a la División MinistroHales

Estado31-07-2014

En revisiónborrador del

informeEn revisión

borrador delinforme

En revisiónborrador del

informeEn proceso de

recibir larespuesta de las

áreasInforme

terminado

En revisiónborrador del

informe

En proceso deejecución

comenzará enagosto 2014En revisión

borrador de!informe

En proceso deejecución

Se iniciará enoct-14

Emisióninforme Final

ago-14

ago-14

ago-14

ago-14

jul-14

ago-14

sep-14

nov-14

ago-14

oct-14

dic-14

Fuente: Información proporcionada por AGC Codelco-Chile 22

4.4 Fundiciones en Chile7 Fundiciones (5 estatales y 2 privadas)

Chuquicamata Codelco 1.650 ChuquicamataM. Hales

1952

Altonorte Glencore 1.160EscondidaCollahuasiMantos BlancosAntamina

1993

Potrerillos Codelco 680

ChuquicamataSalvadorEscondidaPucobre

1927

Paipote (H.V.L.) Enami 357 Mediana y pequeña Minería 1952

Ventanas Codelco 450AndinaTraspaso EnamiTeniente

1965

Chagres AngloAmerican 610 Los Bronces

El Soldado 1960

Caletones Codelco 1.600 Teniente 1922*Fuente: Encuesta MMA 2011.**Fuente: PND 2013, SIMIA 2012.

25

4.4 Objetivo específico de las auditorías yrevisiones en proceso en Enami

Lo anterior circunscrito a los hechos denunciados, al proceso deEmpadronamiento de los proveedores de concentrado y a la recepción deconcentrados en sus planteles:

• Tomar conocimiento de la existencia de cuerpos normativos sobre el tema.

• Tomar conocimiento detallado de los hechos y procesos bajo auditoría.

• Evaluar la razonabilidad, en términos de calidad, de los cuerpos normativosy procesos existentes.

• Tomar conocimiento de los análisis de riesgos y sistemas de controlexistentes en cada caso.

• Evaluar la calidad de los sistemas de control existentes.

• Evaluar el cumplimiento de los cuerpos normativos, procedimientos ysistemas de control establecidos.

23

4.4 Objetivo específico de las auditorías yrevisiones en proceso en Enami - continuación

Determinar, en la medida de lo posible, si Enami recepcionó parte o todolos concentrados motivos de esta investigación.

Identificar eventuales responsabilidades de personal de Enami y/o decontratistas, de haberlos, en eventuales recepciones del concentrado eninvestigación.

Identificar eventuales responsabilidades de Enami, como empresa, en larecepción de concentrados de origen ilícito.

24

4.5 Auditorías y trabajos realizados porEnami

Trabajos realizados por Auditoría Interna Enami post ilícito:

• En Abril del 2014, realizó una Auditoría al Control Interno asociado alingreso y despacho de minerales y productos mineros en dos Poderes deCompra; Illapel y Coquimbo. Detectándose debilidades en la aplicación deprocedimientos de pesaje, control de sellos, falta de procedimientos enalgunos casos (procedimiento de control de sellos), etc.

• En la actualidad, se está realizando un trabajo sobre la recepción deconcentrado, con foco en los proveedores de la pequeña minería. Ésteconsiste en una revisión a aquellos proveedores mineros de concentradoque presentaron desviaciones entre los volumen autorizados, en términosde leyes y cantidad, v/s sus recepciones reales. Lo anterior, con énfasis enla realización de pruebas metalúrgicas (pruebas microscópicas paraidentificar las composiciones mineralógicas de los minerales).

26

5. Trabajos anteriores efectuados porCochilco, Codelco-Chile y Enami.

Cochilco:

• Durante los últimos años dentro de su Programa de Trabajo Anual, Cochilcoorientó su enfoque a la revisión, principalmente, de aspectos operacionales(control a programas de producción, mantención, recursos hídricos, etc.tanto para Codelco como para Enami).

En relación al tema en investÍRación, Cochilco no efectuó para Codelcofiscalizaciones a este tema, con excepción del año 2010 que auditó elbalance metalúrgico de Codelco Norte (Chuquicamata).

En cuanto a Enami, se efectuaron auditorías tanto a los procesos de compray abastecimiento minero como al balance metalúrgico de la empresa.

Nota: La cobertura a los balances metalúrgicos, entre otros, tiene comoobjetivo ser utilizados como instrumento de control.

5. Trabajos regulares efectuados por Cochilco,Codelco-Chile y Enami - continuación

Codelco:

Auditoría General de Codelco, basado en su Programa Anual realizódiversos trabajos en División Salvador que podrían relacionarse con estetema, en algunos de los cuales detectaron tanto debilidades al proceso derecepción de productos como debilidades en el contrato de Ingecom(recepción y muestra).

Enami:

ENAMI al respecto, formalmente el 15 de abril del 2014, informó que a esafecha la Gerencia de Auditoría Interna no ha realizado trabajos que tenganrelación al robo de concentrado.

5.1 Auditorías realizadas por Cochilco aCodelco y Enami (periodo 1998-2013)

AUDITORIAS DIRECTASAuditorías Cochilco

N Nombre Empresa

DF/07/1999Auditoría a los sistemas de despacho de productos en laDivisión Chuquicamata.

CODELCO

AUDITORIAS INDIRECTAS:Auditorías Cochilco

N Nombre Empresa

DF/31/1998

DF/25/1999

DF/25/2008

DF/03/2010

DF/09/2010

2013

Seguimiento y profundización a la auditoría técnica al balancemetalúrgico de la línea de sulfuras Div. Chuquicamata.

Seguimiento a la auditoría al balance metalúrgico Div. Salvador.

Auditoría al proceso de compra de minerales.

Sequimiento a las auditorías al proceso de abastecimientominero de Enami.

Auditoría al sistema de control interno relacionado al balancemetalúrgico de Codelco Norte (Chuquicamata).

Informe sobre el balance metalúrgico y valorización de laproducción en Enami.

CODELCO

CODELCO

ENAMI

ENAMI

CODELCO

ENAMI

Nota: a la fecha no se han realizado seguimientos a estas auditorías,

5.1 Debilidades detectadas en seguimiento a lasauditorías al proceso de abastecimiento minero de

Enami.1) ENAMI no contaba con mecanismos de verificación, control o seguimiento suficiente de los

empadronamientos de proveedor minero que le permitieran, con una certeza razonable,satisfacerse de la veracidad y vigencia de la información declarada por los proveedores endichos documentos, específicamente la operatividad del lugar y la calidad de los mineralesobtenidos desde el punto de extracción declarado.

Al respecto, la empresa se comprometió a implementar un Nuevo Procedimiento de Empadronamientode Proveedores Mineros a diciembre del 2010, cumplimiento o compromiso que sólo se concretó el 1° deenero del 2014 (la validación de calidad y cumplimiento de este procedimiento forma parte de lasactividades de la "Auditoría al Proceso de Empadronamiento de Proveedores de Concentrado de Cobre"en ejecución por parte de Cochílco).

2) El proceso de recepción de minerales, correspondiente a la verificación de la vigencia deempadronamiento del proveedor para el ingreso de los minerales transportados, no se estabaejecutando en forma adecuada, toda vez que en caso de vencimiento de dicha vigencia, elromanero autorizaba el cambio de la carga a otro proveedor con padrón vigente.

En su oportunidad la empresa se comprometió para Septiembre de 2010 a establecer un proceso deinstrucción nacional documentado a operadores de básculas de ENAMI respecto del control deempadronamiento y sus efectos en el control del proceso de compra. Asimismo, señaló que informará ypublicará en todas los poderes de compras de la Empresa, que entregar materiales no correspondiente asu padrón, constituye una falta grave que será sancionada con la suspensión del padrón (al igual que elpunto anterior, la validación del cumplimiento de lo comprometido forma parte de la auditoría enejecución por parte de Cochilco).

5.2 Trabajos realizados por Codelco-Chileperiodo 2009-2014

Año

2CXJ9?M9

2O09

2OCQ2O10

2Oi 1

2O^1

2O U

2O 1 !

20 12

2O12SOI 3

2015

1: 2C13

2-C'1ot

2O13

2O13

2O13

, 2O13

2014

; 2014i

20^-a

M" cSe informe Fecha deemts-ion

AG CM a-St-QQ i 2 .'GS.i39AG CM -42.'O9 31 -(1 2AJ9

AG CM 17.-C9 | 25.'C6«9

AG CM 3-a.'í9 &4/1 1 .'C^A-G DSAL GS/1 0 O-3/G7Í1 0

AG OSAL G3V1C1 1-4.'O?.'ia

AG OSAL 02/1 1 GS-.'C«5,'1 1

AG OSAL S.'ll Ot.'OS.'l 1

AO DSAL 1 D,"* 1 27.-O&' 1 1

AG DSAL 12.' E l ' QT.'VZm

AG DSAL QZ/S2- 1G,'O2.'12

AG DSAL G*1.'ü2 24.'O4.'12AG DSAL O2J"S3 • Q2.'Q-1.'13.

AG DSAL 07.M3 21A)&'"13

AG DSAJL Cari 3 C-S*X)B.i'1 3

AC DSAJL 11/13 1 S-tlS''! 2-

AG O3*AL 1-Jfl 3 tll-'*¡f''3'~*''1 3AG DSAL t-£i'1 3 C-*W9i'13

AG DSAL 1&'1 3 ta.'l O-'l 3

AG CM 2 .'13 27.'12-'13

AG DSALCi.2j'14 *^;31.'14AG OSAL D3''t-í. t-fl/OItl-*

AG CXSAL OS.'1-S [ 17,'O2.'1-£

D^t lle [

Auditoria al proceso de confeccaón de Batanee Metalüraiea &f* DSAL. *Auditoria a la aCmirslractCfl del contrato de &urninfslra de combustibles ccnShell SACI OSALAuditoria al ambiente c-s conLíol en &l proceso cíe- reoepciónatnr-.aofinamien!a y despartió de maleriales y nsp-uestos c-n BcKi-ega Control

Auditoría al control ds &xtslen-cias. <&n ¡codegas oerrférácas DSA1_ ,Auditoria a! s»rnD«nle -n« conitrcc del oanlsalo ce sumir.siro de mangueras yaccesoncs hdrjauiícos en OSALAuditoria ai despacha de cátodos de cubre rí&sde Plañía SX-EW y Refineríaha-sta Puerto de Valparaíso DSA.LAuditoria a la ArJmmíSS ración del Conlrato tíe Servicias 4-S3O916&53eje' Litado par Pedro y Ne^s-cn Paado Páfiz: L1da. par3 Gerenoa Minas-Planta. DS. LAuditoria a la Administración tíeí Contrate- Chírano Sarta Maria. Rojas y Cía.Ltda. Í:!SÍGECOM Lids j en GOFURE N'a 4KO71793O y trastada aeConcentrado Interno y Reoepoón tíe C oncen l/aífio externo en FundiciónPotr&nllos - C-v«.ió.n SalvadorALKlítrxia a los con-roies ap.&oado-s en fa Geslión de Residuos, y silAlms-ce-n amientoAuü. -i-*¡d a Ices. LAJI i:i otes. apli'C-A'doi- eri t.a pieparaoi¿n-| del CkníanoeWetaliJrgicoAuG^Toria al Proceso de Producc»bn. Almaosnamtenla, Transporte.Consumo y Vatoüsaoón de Ai *do Sutíúrka>Au££i*c>na al conlr&lo de c-orn&jv.ibtes PeUobrasAtítSíToria al Contrato N'-t&C-OOV 1 3-4í> "Se-tVtcto In.le jral psrü -3l Pro-ne-so•óxidtys Wegocio Mina Rajo- — HiGiometaliirgis", Pedro y Nelsan Peat;» Pa-ezLtda., Prado y LG-P Mining Services Group Llda y Sociedad de ServiciosSiai u IB emn<£fia LldaAuídiioria a Contrato M1" 4&OO&36111 - Transporte <$e Ac<ío Su*f úricoPerróleo. ConcenL'aCs- de Cobre- v C-abre Meiál<:o.con Fefianctr S A.Auduona a! -Contrato N"4-£<H ?9-3691 ""Servicio de Carguío y R&ducoón delámanos de Escoria en Sa FLndición de Potr&nüos"

servicie- de -corErci -d-e ca;¿dad. Chirino Sania Maria. Rojas y CIÉ. Lt-d-a.,|INGECOM> |invesL-aa^jc-i nuno de combüs-nt-Jes.Audilor.3 ai contrato' N" -45Dti>tS266. surninfsiro de combijsiibtes. L;«quidos yprestacjin de sen/iciosAuditoria al Contrato M" -flSCOOH499 servicio CoiídenLradora y Pianta LosAma -iMcs suscnlo cc-n Sooeííad Oc^raciCsnes Gec4isíoas. Llda,Invost^aiciOn dc-nurxaa SAL -•&>&. íiurto ct© Concontraoo- de Cobre a EnsmitSescL-íjierlo en Rueño Bairquito,Cuant ?icecic«i de perdkias tíe petróteo-eo área rajo - Gerencia de MinasAs pees os ce cxinlro! ¡nterT^a esenvados <:e pe-rduígs ae pecrcteo en área rajo- Gerericia de MinasAnd iloria, a los corErcles sobre la £scí>na tíe Convertid o re-s j&n FunaíCic-nPo".r-e»rillt>s por pacte ce las ére-s de Fundic«íin y Refinería. Recursos Mirlarosy Desarrolla y ConlafetidEs-d í/teta'úrg ca ííe la Ó?»<rsiC'n

Fuente: Información proporcionada por AGC Codelco-Chile 31