Lima, 25 de noviembre de 2013

Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social - Perú

Antecedentes y

diagnóstico

Comisión• Plan para el Desarrollo de los Hogares en

Proceso de Inclusión. Dos subcomisiones: (i) Infraestructura y (ii) Proyectos productivos.

Despacho Ministerial (MIDIS)

• Formula conclusiones y recomendaciones.

CIAS • Aprueba

De acuerdo a la RS N° 133-2012-PCM:

Antecedentes

Diagnóstico: Mayor Eficiencia en Complementariedad de las inversiones

Telecomunicaciones Agua + electricidad Agua + electricidad + telecomunicaciones

0%

5%

10%

15%

20%

25%

2%

16%

20%

Incremento en el ingreso familiar según acceso a servicios públicos

Fuente: Escobal y Torero (2004)

Análisis de Brechas: por Servicios

336,622 hogares no

tienen acceso a agua

220,570 hogares no tienen

acceso a saneamiento

272,970hogares no

tienen acceso a electricidad

492,047hogares no

tienen acceso a telefonía

105,207hogares carecen

de todos los servicios

519,639 hogares que requieren ser atendidos en los 570 distritos

Fuente: Censo 2007. Cálculo para CC.PP. con población entre 200 y 2000 habitantes

Monto estimado preliminar de brechas: Brecha estimada preliminar: Por departamento

(S/.MM)

Brecha estimada preliminar: Por servicio (S/.MM)

Total: S/.8104.9 millones de nuevos soles

Análisis de Brechas: por centros poblados

Centros Poblados con Acceso a Servicios

Solo 19 CC.PP. seleccionados

tienen acceso al paquete completo

de servicios

Fuente: Censo 2007. Cálculo para CC.PP. Entre 200 y 2000 habitantes. Se considera que un centro poblado cuenta con un servicio cuando más del 50% de la población accede a este.

No tiene acceso a servicios

Solo a 1 Solo a 2 Solo a 3 Paquete completo de servicios

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

1007

1800

1358

760

19

20%

36% 27%

15% 0.4%

Metas 2016 según el Plan para el Desarrollo de Hogares

*Metas establecidas en el Plan para el desarrollo de los hogares en proceso de Inclusión al 2016.

Fuente: Censo 2007.

Telefonía móvil o fija

Electricidad

Saneamiento

Agua

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

7%

37%

16%

30%

50%

100%

100%

100%

Metas 2016Linea de base 2007

PUN

O

HUAN

UCO

CUSC

O

HUAN

CAVE

LICA

AYAC

UCH

O

APU

RIM

AC

CAJA

MAR

CA

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MAR

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PASC

O

AREQ

UIP

A

MAD

RE D

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OS

TACN

A

TUM

BES

ICA

LIM

A

0

100,000

200,000

300,000

400,000

500,000

600,000

Departamentos por concentración hogares que presentan mayores brechas de servicios

Brechas: coincidencia con priorización DCI

8/10 departamentos con mayores brechas de servicios coinciden con los departamentos priorizados para la reducción de DCI

Descripción del Fondo

Estrategia “Incluir para Crecer”: Enfoque de Ciclo de Vida

Dimensiones Transversales: Género, Interculturalidad y Discapacidad

FONIE: S/. 600 MM (US$ 215 MM)Objeto

Cerrar brechas de cobertura y calidad de los servicios básicos - agua y saneamiento, electrificación, telecomunicaciones y caminos vecinales

Resultados respecto a la Estrategia Nacional de Desarrollo e Inclusión Social “Incluir para Crecer”

Eje 1 – Nutrición Infantil: Acceso a servicios de agua y saneamiento, lo cual implica una menor morbilidad por IRAs y EDAs, y a su vez contribuye con la disminución de la Desnutrición Crónica Infantil (DCI)

Eje 2 – Desarrollo Infantil Temprano: Calidad de la infraestructura del hogar, que mejora la calidad del entorno, y a su vez contribuye con el desarrollo físico, cognitivo, motor, emocional y social

Eje 4 – Inclusión Económica: Acceso a infraestructura y servicios básicos, lo cual implica una mayor productividad de activos familiares, y a su vez favorece el crecimiento del ingreso autónomo de los hogares

Marco Normativo

Comisión Multisectorial Temporal para el desarrollo de hogares en proceso de inclusión: Mayo 2012• Resolución Suprema N ° 133-2012-PCM

Plan para el desarrollo de hogares en proceso de inclusión social: Noviembre 2012• Aprobación CIAS en sesión 8 Noviembre de

2012

Ley de Creación: Diciembre 2012• Artículo 23° de la Ley N° 29951 de

Presupuesto Público 2013

Reglamento del FONIE: Marzo 2013• Decreto Supremo N° 004-2013-MIDIS• Contiene la lista de los 570 distritos

focalizados para el FONIE

Directiva de Procedimientos: Abril 2013• Directiva Nº 005-2013-MIDIS, aprobada

mediante Resolución Ministerial Nº071-2013-MIDIS

Manual de Operaciones: Mayo y Julio 2013• Resolución Ministerial No. 087-2013-MIDIS• Resolución Ministerial No. 142-2013-MIDIS

Primera Transferencia (S/.61.3 MM/US$22 MM): Junio 2013• Decreto Supremo No. 118-2013-EF

Segunda Transferencia (S/.121.0 MM/US$44 MM)• Decreto Supremo (por publicar)

Financiamiento del ciclo de inversión

Ciclo de Proyectos de Inversión Pública (agua y saneamiento, electrificación, caminos vecinales, telecomunicaciones)

Pre-inversión

Perfil

Factibilidad

Supervisión

Inversión

Expediente Técnico

Ejecución del proyecto

Supervisión

Post-inversión

Expediente técnico de mantenimiento

Ejecución de la actividad de mantenimiento

Supervisión

Focalización y

priorización

Focalización: 570 distritos

Comprende distritos que pertenecen a:

Quintiles 1 y 2 de pobreza y que cuenten con más del 50% de hogares PEPI 1

Zona VRAEM y Alto Huallaga Zona de Frontera Zonas de influencia 2

1 Que cumplan al menos 3 de estas circunstancias de exclusión:a. Ámbito Ruralb. Jefe de hogar tiene lengua materna indígenac. Educación de la madre es menor a primaria completad. Quintil 1 de pobreza

2 Aquellos territorios que, sin haber sido listados en el anexo, requerirían ser intervenidos a fin de optimizar la provisión de los servicios en los distritos listados.

Distritos FONIE: (4,9 MM Hab; 42% PEPI)

VRAEM

FRONTERA

ALTO HUALLAGA

QUINTILES 1 y 2 y +50% PEPI

49 513,130 Hab.

74% PEPI.

621,074,001 Hab.24.86% PEPDIS.

4662,971,109 Hab.

61% PEPI.

26379

2,166,249 Hab.58% PEPI

33 52

28

1

16

35

81 1,198,057 Hab.

34% PEPI.

Priorización: por cuadrantes

III

III IV

180 distritos117 distritos

141 distritos 132 distritos

Caracterización de distritos por cuadrantes

Nº Descripción

1 Cuadrante I: Mayor Exclusión y Mayores Brechas

2 Cuadrante II: Mayor Exclusión y Menores Brechas

3 Cuadrante IV: Menor Exclusión y Mayores Brechas

4 Cuadrante III: Menor Exclusión y Menores Brechas

Distritos FONIE según cuadrantes

III

IIIIV

0.2

.4.6

.81

Exc

lusi

ón

0 .2 .4 .6 .8Brechas de infraestructura

Gestión del FONIE

Articulación: entre sectores y entre niveles de gobierno

APPsEjecución Pública

Niv

el N

acio

nal

Niv

el R

egio

nal

Niv

el L

ocal Ar

ticul

ació

n in

terg

uber

nam

enta

lArticulación Intersectorial

MIDIS - FONIE

PNSR / PNSU PROVIAS DESCENTRALIZADO FITEL DGER PROINVERSION

Gobiernos Regionales

DG

PI -

SNIP

- M

EFCo

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taci

ones

y A

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sici

ones

- O

SCE

EIA

- A

NP

- MIN

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CIR

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AN

A -

MIN

AG

Municipios Provinciales

Hogares con servicios básicos

MunicipiosDistritales

Agua y Saneamiento Caminos Vecinales TelecomunicacionesElectrificación Rural

DIG

ESA

-MIN

SACG

R

Fases del ciclo operativo FONIE

1

2

3

4

Programación

Evaluación Aprobación y Asignación

Transferencias y Ejecución de las Intervenciones

Seguimiento y evaluación

Finalidad: determinación de las intervenciones en los distritos focalizados por el FONIE.

Modalidades: Por demanda: Recepción y evaluación de propuestas existentes, a través de

los sectores o PROINVERSION. Identificación de la cartera existente.

Proactivamente: diagnóstico e identificación del conjunto de intervenciones simultáneas. Diagnósticos. Barridos en distritos prioritarios

En elaboración: Plan Multianual de Ejecución de Intervenciones (PMEI) Periodo: 3 años con actualización anual Comprende: identificación, priorización y programación de las intervenciones

1. Programación

MEF

1 Ingresa

requerimiento

4Transfiere recursos del FONIE a las US

(Primer tramo)DS de MEF y MIDIS

3 Gestiona

transferencia

MIDISGR/GL US

2Solicita

financiamiento

5De ser el caso, transfiere recursos

(Segundo tramo)DS de MEF y Sector

2 y 3. Transferencias y Ejecución de las Intervenciones

Requerimientos/Solicitudes /

IntervencionesDemanda /

Proactivamente

Consistencia, Normalización eIntegración de Información

Análisis de información

Registro de datos

Toma de decisiones

PROVIAS

DGER

FITEL

PNSU/R

INFObras

INFOMIDIS

SOSEM

ENDES

Indicadores

Reportes

Información Georeferenciada

OTROS

MIDIS

4. Seguimiento y Evaluación

Sistema de Seguimiento y Evaluación del FONIE

Sistema / Entidad Responsable

Procedimientos y Certificaciones

Simplificación

SNIPDGPI – MEFAprobación de los CME: Electrificación rural /Telecomunicaciones en el ámbito rural /Saneamiento rural/ Mejoramiento y rehabilitación de carreteras de la red vial vecinal

- Elaboración de lineamientos para PIP con enfoque territorial y contenidos mínimos específicos para la tipología de PIP que financiará el FONIE.

- Adecuación de parámetros sectoriales aplicables a los PIP.

- Evaluación ex post de resultados de los proyectos.

- PIP con Enfoque Territorial.- Contenidos Mínimos

Específicos- Adecuación de instrumentos

para la evaluación ex post de resultados de los proyectos.

Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental – MINAM

- Clasificación del nivel de estudio. - Certificación Ambiental.

- Por tipo de PIP.- Para Proyectos Territoriales.

Áreas Naturales ProtegidasSERNANP - MINAM

- Opinión sobre intervenciones que se localicen al interior de un área natural protegida o en su correspondiente zona de amortiguamiento.

- Agilización del procedimiento

Patrimonio Arqueológico del Estado - MINISTERIO DE CULTURAAprobación de:DS N°054-2013-PCM / DS N°060-2013-PCM / Directiva N°001-2013-VMPCIC/MC

- Aprobación de informe de Evaluación. Arqueológica.

- Expedición del CIRA.- Plan de Monitoreo Arqueológico.

- Reducción del Tiempo de Evaluación Arqueológica superficial.

- Tramitación del CIRA anticipado.

- Simplificación del Procedimiento.

Sistema Nacional de Gestión de Recursos Hídricos ANA - MINAG

- Autorización del uso del agua.- Agilización del

procedimiento.

Salud AmbientalDIGESA – MINSA

- Calidad del agua- Agilización del

procedimiento.

4. Seguimiento: Simplificaciones Identificadas

Avances

PEPI: S/.195 MM ($70.2 MM ) 869 intervenciones 89 provincias 425 distritos 18 regiones

VRAEM: S/.65 MM ($ 23.4 MM) 189 intervenciones 10 provincias 49 distritos 5 regiones

Intervenciones aprobadas para su financiamiento

Alto Huallaga: S/.25 MM ($ 9.0 MM) 219 intervenciones 12 provincias 61 distritos 3 regiones

Zona de Frontera: S/.38 MM ($13.8) 131 intervenciones 24 provincias 55 distritos 9 regiones

Monto: S/. 231.4 MM ($ 83.3 MM) Transferencia a Gobiernos Locales: S/. 188.7

MM ($67.9 MM) (82% del total aprobado) 505 distritos FONIE (89% de distritos FONIE)

en 105 provincias de 22 regiones. 1173 intervenciones (pre-inversión, inversión

o mantenimiento) 233 distritos con intervenciones de 2 sectores 16 distritos con intervenciones de 3 sectores

Según servicio de infraestructura (En millones de S/.)

77%

5%

12%

Nota: Los montos en dólares se calcularon considerando como tipo de cambio S/. 2.78 x dólar ($), tipo de cambio promedio desde junio 2013 hasta 31 octubre 2013

Sectores N° de distritosAgua y saneamiento, caminos vecinales, telecomunicaciones

17

Caminos vecinales, telecomunicaciones, electrificación

2

Agua y saneamiento, telecomunicaciones, electrificación

1

Total 20

Total Aprobado MIDIS: En intervenciones Conjuntas

Intervenciones conjuntas con 2 sectores

Intervenciones conjuntas con 3 sectores

Sectores N° de distritosCaminos vecinales y telecomunicaciones 233

Caminos vecinales y electrificación 2

Agua y saneamiento y telecomunicaciones 4

Agua y saneamiento y caminos 9

Electrificación y telecomunicaciones 1

Total 249

Total Aprobado: Mapas por Sectores

Total Aprobado: Mapas por Sectores

Total Aprobado MIDIS: Por Regiones

Distribución del monto de las intervenciones según departamento(En millones de nuevos soles y % del total)

85%

LAMBAYEQUE

TUMBES

MADRE DE DIOS

ICA

TACNA

LA LIBERTAD

AMAZONAS

ANCASH

AREQUIPA

UCAYALI

JUNIN

CAJAMARCA

LORETO

SAN MARTIN

PIURA

PASCO

APURIMAC

HUANUCO

CUSCO

HUANCAVELICA

PUNO

AYACUCHO

0.02(0.01%)

0.03(0.01%)

0.29(0.2%)

0.4(0.3%)

0.82(0.4%)

1.03(1%)

1.05(1%)

1.23(1%)

1.23(1%)

1.73(1%)

1.92(1%)

1.97(1%)

2.75(1%)

2.83(2%)

3.37(2%)

3.70(2%)

9.20(5%)

10.06(5%)

11.02(6%)

24.62(13%)

50.16(27%)

56.82 (30%)

86%

Ventajas, Desafíos y Mejoras

Ventajas y Desafíos

Financia todas las etapas del ciclo del proyecto, incluida la etapa de post-inversión (mantenimiento).

Fondo no concursable ni con cofinanciamiento exigible.

Focaliza intervenciones hacia distritos más pobras y excluidos.

Contribuye a mejorar la calidad de los proyectos financiados al involucrar al sector.

Mayor coordinación entre el gobierno sub-nacional y el Sector.

Identifica cuellos de botella en el financiamiento del ciclo de proyecto (Simplificaciones).

Ventajas Desafíos Insuficientes recursos para

cubrir brechas. Los estudios de preinversión aprobados (22 MM/US$8 millones), generarán para el 2014 una demanda en obra de 700 MM (US$252 millones).

Transferencias a los GR/GL requieren dos DS.

Baja calidad de proyectos presentados por los GR/GL.

Limitados recursos humanos en los sectores para evaluar los requerimientos de los GR/GL.

Existencia de duplicidades en PIP.

Mejoras operativas en curso Insuficientes recursos para cubrir brechas

Recursos adicionales en Ley de Presupuesto 2014

Transferencias a los GR/GL requieren dos DS Propuesta en Ley de Presupuesto 2014 para que sea un DS

Baja calidad de proyectos presentados por los GR/GL Capacitación de GR/GL en coordinación con sectores y MEF Apoyo de la cooperación internacional

Limitados recursos humanos en los sectores para evaluar los requerimientos de los GR/GL Sectores deben reforzar equipos

Existencia de duplicidades en PIP Se realiza revisión conjunta entre sector y MIDIS Deben ser introducidas mejoras en el Banco de Proyectos

Necesidad de agilizar la ejecución de intervenciones Propuesta para ejecutar proyectos mediante Obras por

Impuestos con recursos FONIE

FONIE: Recomendaciones

Importancia de orientar la atención de recursos hacia zonas más pobres y excluídas (Focalización)

Intervención de manera conjunta con los sectores y gobiernos regionales y locales (Articulación)

Mejora constante de procesos para hacer más eficiente y efectiva sus intervenciones (Seguimiento y Evaluación).

Importancia de simplificar procesos previos a la ejecución de intervenciones (Incentivos no financieros).

Contar con recursos para realizar diagnósticos de necesidades y brindar acompañamiento a distritos más pobres (Apoyo técnico a los distritos).

Lima, abril 2013

GRACIAS…

Anexos

Focalización: 570 distritos según departamento

Tipos de intervenciones

Infraestructura Intervención Producto

Caminos Vecinales

ConstrucciónMejoramientoRehabilitaciónMantenimiento

Vías afirmadas y pavimentadas Puentes

Agua potable

ConstrucciónAmpliaciónMejoramientoRehabilitaciónMantenimiento

Sistema de agua potable con conexión domiciliaria

SaneamientoConstrucciónMejoramientoMantenimiento

Baños familiares / letrinas mejoradas

Electrificación

InstalaciónRehabilitaciónAmpliaciónMejoramientoMantenimiento

Conexiones eléctricas domiciliarias

Alumbrado Público

TelecomunicacionesInstalaciónRehabilitaciónMejoramientoMantenimiento

Telefonía Internet