Presentación del seguimiento de

hallazgos de auditoria externa

IMNC

Marzo 30 y 31, 2009

OBJETIVOOBJETIVO

Dar a conocer al equipo auditor el avance de la atención a los hallazgos detectados en la auditoria de Certificación del Sistema de Gestión Integrado del IIE.

Estado de acciones correctivas y preventivas de auditoría externa (IMNC-nov 2008)

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Mario Huerta Flores Mario Huerta FloresMario Huerta Flores Manuel Dovalí Ramos Nohemi Alvarado Peral

NC 001 NC 002 NC 003 NC 004 NC 005

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Se detectó que la organización no ha identificado la totalidad de los peligros y evaluado los riesgos conforme a los lineamientos establecidos en el procedimiento P-RL-103 Rev. 0 de fecha Agosto de 2007, lo que no refleja la fuente o situación con el potencial de daño como son actividades rutinarias y no rutinarias, actividades de campo, las actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo, (incluyendo subcontratistas y visitantes) y la infraestructura en el lugar de trabajo, proporcionada por la organización u otros. Para obtener la prioridad del riesgo no son claros ni específicos los criterios para evaluar los riesgos ya que se contraponen los criterios establecidos en las normas de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social con los establecidos en el procedimiento P-RL-103 Rev. 0 de fecha Agosto de 2007. Incumpliendo con el requisito 4.3.1 de la norma NMX-SAST-001-IMNC-2000.

Que falta…La organización no ha identificado la totalidad de los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios en condiciones normales, anormales y de emergencias como es requerido por la norma de referencia. Incumplimiento relacionado con el requisito: 4.3.1 de la norma ISO 14001:2004.

La organización no ha concluido la identificación de requisitos legales y otros requisitos aplicables en materia de medioambiente y seguridad y salud en el trabajo, en el formato F01/P-RL-120. Incumplimiento relacionado con los requisitos: 4.3.2 de la normas ISO 14001:2004 y NMX-SAST-001-IMNC-2000.

Si bien, la organización cuenta con programas preventivos tanto de medioambiente, como de seguridad y salud en el trabajo, éstos no consideran a todos los aspectos ambientales significativos identificados, ni a todos los peligros y riesgos aplicables a la organización. Incumplimiento relacionado con el requisito: 4.3.3 de la norma ISO 14001:2004 y 4.3.4 de la norma NMX-SAST-001-IMNC-2000.

Se detectó que la definición de la estructura y responsabilidades descritas en el E-COC-002 Rev. 1 de fecha febrero de 2008 del personal que maneja, desempeña y verifica las actividades que tienen efecto en los riesgos de Seguridad y Salud en el Trabajo, de las actividades, instalaciones y procesos de la organización, no facilita la administración de SST, ya que se definen responsabilidades limitadas al Responsable de Seguridad y Ambiente del IIE. Incumpliendo con el requisito 4.4.1 de la normas ISO 14001:2004 y NMX-SAST-001-IMNC-2000.

Hacer una nueva adecuación al P-RL-103 para:

•Referenciar el mapa de peligros y evaluación de riesgos así como los criterios para su actualización. •Incluir los términos actividades rutinarias y no rutinarias en definiciones y desarrollo.•Incluir la referencia al procedimiento P-RL-090.•Terminar la elaboración del mapa de peligros y riesgos.

Se reprograma el término de esta acción para el 31-03-09.El término de la difusión se ajustará al programa general.

• Preparar nueva versión del P-COC-018 para incluir la referencia (vínculo) al listado de aspectos ambientales identificados.

• Concluir la emisión de los procedimientos P-COC-007 rev.8 y P-COC-008 rev.4

• Falta actualizar el listado de aspectos ambientales en el formato F-01/P-COC-018 rev.1

• Se reprograma el término de esta acción para el 31/03/09.

• El término de la difusión se ajustará al programa general.

• Preparar una nueva versión del procedimiento P-RL-120 clarificando el tratamiento de los requisitos voluntarios.

• Concluir definición del medio adecuado para el acceso a los requisitos legales.

• Se reprograma la terminación de esta acción para el 31/03/09.

• Falta realizar la difusión de estos cambios en las responsabilidades y autoridades identificadas, a los diferentes mandos institucionales y personal operativo del IIE.

• Incluir los Peligros y Aspectos Ambientales en los Programas que corresponda (27/03/2009).

• Definir Objetivos y Metas de Seguridad, Salud y Protección del Ambiente (27/03/2009).

• Evaluar si es necesario redefinir la Política del SGI, y de ser posible plantear tres políticas diferentes. la de Calidad, la Ambiental y la de Seguridad y Salud. Esto facilitará alinear los Objetivos y Metas a la Política (17/04/2009).

Mario Huerta Flores

NC 006 NC 007 NC 008 NC 009 NC 010

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

Manuel Dovalí Ramos Mario Huerta FloresLeticia Colín Orozco Manuel Dovalí Ramos

Falta completar la emisión de los procedimientos P-COC-007 y P-COC-008, la difusión se hará posterior a su emisión y esta acción se reprograma para el 17 de Abril.

• Revisar la campaña con el área de Comunicación y Desarrollo Social (03/04/2009).

• Lanzar la campaña de difusión (10/04/2009).

CERRADA

Falta concluir lo siguiente:•La emisión del procedimiento P-RL-100 rev.2.•Adecuación del plan de contingencias.• La terminación de esta acción se reprograma del 17/03/09 al 31/03/09.

• Documentar el método de medición y vigilancia del desempeño de Seguridad y Salud, adecuando el informe que se presenta a Revisión por la Dirección.

• Modificar el proceso IAT considerando la inclusión de estos indicadores

El personal entrevistado en todos los niveles (Directores, Gerentes, Jefes de Proyecto, Facilitadores, Mecánicos, Secretarias, etc.) no es consciente del cumplimiento con la política, los procedimientos, requisitos ambientales y de seguridad y salud en el trabajo; de las consecuencias reales o potenciales derivadas de sus actividades de trabajo, de sus funciones y responsabilidades para lograr la política, los procedimientos, los requisitos del SASST y medio ambiente, incluyendo la preparación y respuesta a emergencias. La organización no ha determinado la competencia del personal que está asociado con algún aspecto ambiental significativo y que realice actividades que puedan afectar la seguridad y salud en el trabajo. Incumplimiento relacionado con el requisito: 4.4.2 de las normas ISO 14001:2004 y NMX-SAST-001-IMNC-2000

La organización no ha comunicado en los diferentes niveles de la organización, los aspectos ambientales ni los peligros y riesgos a los que están expuestos en sus diferentes áreas de trabajo, como lo establece el procedimiento P-COC-019 Rev. 0 febrero de 2008. Incumplimiento relacionado con los requisitos: 4.4.3 de la normas ISO 14001:2004 y NMX-SAST-001-IMNC-2000

Se detectó que la organización no ha identificado aquellas operaciones y actividades asociadas con los riesgos y los aspectos ambientales significativos identificados que requieren la aplicación de medidas de control. Incumpliendo con el requisito 4.4.6 y 4.5.1 de la norma ISO 14001:2004 y 4.4.6 de la norma NMX-SAST-001-IMNC-2000.

Si bien, se cuenta con un procedimiento para la preparación y respuesta a emergencias P-RL-100 Rev. 1 de Junio 2003, así como Plan de Contingencias, éstos no incluyen la totalidad de emergencias ambientales, ni sus acciones de mitigación. El procedimiento P-RL-100 Rev. 1 de fecha junio de 2003 no considera criterios para identificar el potencial y dar respuesta a situaciones de emergencia, con el objeto de mitigar los probables riesgos de trabajo que puedan asociarse a estas situaciones. Incumplimiento relacionado con los requisitos: 4.4.7 de las normas ISO 14001:2004 y NMX-SAST-001-IMNC-2000.

Las medidas cuantitativas establecidas para la medición y vigilancia del desempeño de seguridad y salud en el trabajo, no son apropiadas a las necesidades de la organización, para vigilar el cumplimiento con el programa de prevención de accidentes, los criterios de operación y, requisitos de la legislación aplicables. Incumpliendo con el requisito 4.5.1 de la norma NMX-SAST-001-IMNC-2000.

5

Luis Barrero PérezMargarita García MartínezRodolfo Márquez Vega Nohemi Alvarado PeralMario Huerta Flores

NC 011

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

NC 012

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

NC 013

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

NC 014

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…

NC 015

Acción Correctiva

Que se ha hecho…

Que falta…• Preparar la lista de verificación del cumplimiento de requisitos legales.

• Verificar responsabilidades P-RL-125

• Verificar AC de los incumplimientos reportados por el IMNC

CERRADA

El período de implantación de esta acción termina el 30 de abril de 2009, lo cual ha sido considerado en el programa de auditorías presentado a la Coordinación de Calidad y Competitividad.

CERRADASe reprograma el término de esta acción para el 21/04/2009 .

La organización no ha concluido la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables. Adicionalmente, durante el recorrido se observaron los siguientes incumplimientos legales y la organización no documentó acciones correctivas como lo establece el procedimiento P-COC-010 Rev. 6 Febrero 2008. Ejemplos: •Falta de señalización de rutas de evacuación, extintores y riesgos en general.• Almacenes temporales de residuos peligrosos con condiciones diferentes a las requeridas en el RLGPGIR.• Almacenamiento de sustancias químicas incompatibles en talleres, bodegas, entre otros.• Derrame de aceite de transformadores a suelo natural.• Extintores y salidas de emergencia obstruidos, entre otros.Incumplimiento relacionado con los requisitos: 4.5.2 y 4.5.3 de la norma ISO 14001:2004 y 4.5.1, 4.5.2 de la norma NMX-SAST-001-IMNC-2000.

El procedimiento P-COC-010 Rev. 6 de fecha febrero de 2008, no considera que antes de su implementación, todas las acciones correctivas y preventivas propuestas, deban ser revisadas mediante el proceso de evaluación de riesgos; tampoco considera que se deban tomar acciones de mitigación cuando hay no conformidades que impactan al medio ambiente. Incumpliendo con el requisito 4.5.3 de la norma ISO 14001:2004 y 4.5.3, 4.5.2 de la norma NMX-SAST-001-IMNC-2000. No se mostraron evidencias de la aplicación del procedimiento P-COC-010 conforme a lo establecido en el procedimiento P-RL-104 rev. 0 de fecha agosto del 2007, para la investigación de incidentes y accidentes, incumpliendo con el requisito 4.5.3 de la norma ISO 14401:2004 y 4.5.3, 4.5.2 de la norma NMX-SAST-001-IMNC.

La organización no ha concluido el ciclo de auditorias para medioambiente y seguridad y salud en el trabajo, es decir no se han auditado todos los requisitos de ambas normas en el programa de auditorias 2008. Incumplimiento relacionado con los requisitos: 4.5.5 de la norma ISO 14001:2004 y 4.5.4 de la norma NMX-SAST-001-IMNC-2000.

La organización no ha concluido el programa de revisiones por la dirección para el 2008, por lo que no se han evaluado la totalidad de los datos de entrada requeridos por las normas ISO 14001:2004 y NMX-SAST-001-IMNC-2000 en el requisito 4.6.

En el listado de registros no se han incluido la totalidad de registros requeridos por la norma ISO 14001:2004. Incumplimiento relacionado con el requisito 4.5.4 de la norma ISO 14001:2004.

6

Descripción Proceso/ Área

Fecha del hallazgo

Fecha comprometida de atención

Responsable

de la acción

Estadode la

acción

Fecha de cierre del hallazgo

Referencia

Planteamientode la Acción

Seguimiento y Evaluación

Analizar los criterios establecidos para la evaluación de aspectos ambientales.

SGI18 - 21

nov30/01/2009 M.Huerta

Cerrada

26/02/2009

016/AE-IMNC/2008

016/AE-IMNC/2008

Considerar el establecimiento de objetivos, metas e indicadores proveniente del resultado de la evaluación de riesgos y de sus aspectos ambientales significativos.

SGI18 - 21

nov

17/03/2009Reprogramad

aM.Huerta Abierta   017/AE-IMNC/2

008017/AE-IMNC/2008

Asegurar que se especifique en el anexo técnico los requisitos legales y reglamentarios aplicables a cada proyecto, de manera clara.

SGI18 - 21

nov

27/02/2009Reprogramad

a:30/04/2009

J.Martínez Abierta   018/AE-IMNC/2008

018/AE-IMNC/2008

Evaluar la conveniencia de formalizar la documentación de la metodología aplicada para la planificación de la capacitación institucional.

SGI18 - 21

nov- J.C.Cordero Abierta   019/AE-IMNC/2

008 

Asegurar el establecimiento claro de los elementos de entrada para el diseñó y desarrollo en términos que la verificación y validación de éste se ejerza de manera más objetiva.

SGI18 - 21

nov11/03/2009 J.Martínez

Cerrada

 020/AE-IMNC/

2008020/AE-IMNC/

2008

Evaluar la conveniencia de la aplicación del producto no conforme desde el control sobre insumos y diseño.

SGI18 - 21

nov30/04/2009 J.Martínez

Cerrada

27/02/2009

021/AE-IMNC/2008

021/AE-IMNC/2008

Clarificar la diferencia en la metodología para la aplicación de acciones correctivas y preventivas.

SGI18 - 21

nov

04/03/2009Reprogramad

a30/04/2009

P.Lagunas Abierta  022/AE-IMNC/

2008022/AE-IMNC/

2008

Auditoría IMNC/2008: Oportunidades de Mejora

38

La insignificancia es siempre una garantía de seguridad.

Esopo

Salvaguardar el medio ambiente. . . Es un principio rector de todo nuestro trabajo en el apoyo del desarrollo sostenible; es un componente esencial en la erradicación de la pobreza y uno de los cimientos de la paz.

Kofi Annan