Pro 05-01-0003 Auditorias Internas

7/23/2019 Pro 05-01-0003 Auditorias Internas

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DOCUMENTO DE PROCESOAuditoras Internas

AUDITORAS INTERNAS

Este documento es de uso restringido al personal de Zamorana Perforaciones dirigidas de

Colombia S A S. Las copias emitidas estn sometidas a un sistema de distribucincontrolado y est prohibida la realizacin de copias adicionales.

EMITIDO

RESPONSA!"E DE" S#$

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DOCUMENTO DE PROCESOAuditoras Internas

INDICE

. !"#E$!......................................................................................................................................................3%. ALCA&CE...................................................................................................................................................3'. (E)E(E&C*AS..........................................................................................................................................3+. (ESP!&SA"*L*,A,ES...........................................................................................................................3-. ,E)*&*C*!&ES.........................................................................................................................................4. ,ESA((!LL!..........................................................................................................................................4.. Plani/cacin de la auditoria..............................................................................................................4.%. E0uipo auditor........................................................................................................................................5

.'. Preparacin de la auditoria...............................................................................................................5.+. (ealizacin de la auditoria................................................................................................................6.-. *nforme de auditor1a............................................................................................................................7.. Plan de acciones....................................................................................................................................82. (E3*S$(!S...............................................................................................................................................8

EDICI%N &EC'A MODI&ICACIONES

4

4%

'45465%4%

4754+5%4+

E,*C*8& *&*C*AL. ELA"!(AC*8& ,EL P(!CE,*9*E&$!

SE AC$:AL*ZA& L!S L*&;


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DOCUMENTO DE PROCESO

Auditoras Internas

1( O!)ETO

,e/nir la metodolog1a empleada para lle=ar a cabo las auditorias internas delSistema de 3estin de la Calidad de Zamorana Perforaciones ,irigidas de

Colombia S A S> con el /n de =eri/car 0ue se ha implantado y 0ue es adecuado>

con=eniente y e/caz.

*( A"CANCE

El Sistema de 3estin de Zamorana ,e 3estin de Zamorana.

3( RE&ERENCIAS

*S! 644?%447

*S! +44?%44+

!@SAS 744%442

*S! 64%4

9anual *ntegrado

Procedimientos del Sistema de 3estin de Zamorana

+( RESPONSA!I"IDADES

El (esponsable del S3Z es responsable de

Elaborar el programa de Auditor1as *nternas.

Beri/car la e/cacia de las acciones correcti=as?pre=enti=as.

El 3erente es responsable de

Aprobacin del programa de las auditor1as internas. Suministrar los recursos necesarios para el cumplimiento del programa

aprobado de auditor1as internas.

El E0uipo Auditor es responsable de

(ecopilacin y anlisis de informacin.

Elaborar el plan de la auditor1a.

!rganizar y dirigir la auditor1a interna.

Elaboracin de informes de auditor1a.

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Auditoras Internas

5( DE&INICIONES

AuditorPersona con la competencia para lle=ar a cabo una auditoria.

Auditado!rganizacin> rea o departamento 0ue es sometido a auditoria.

Auditora internaProceso sistemtico> independiente y documentado para

obtener e=idencias de la auditoria y e=aluarlas de manera obeti=a con el /n de

determinar la eDtensin en 0ue se cumplen los criterios de auditor1a delSistema de 3estin de Zamorana /ados por la organizacin.

A,ane de ,a auditora eDtensin y l1mites de una auditor1a.

Criterios de auditoraconunto de pol1ticas> procedimientos o re0uisitos.

E.ui/o de auditora:no o ms auditores 0ue lle=an a cabo una auditoria.

Eidenia de ,a auditora registros> declaraciones de hechos o cual0uier otra

informacin 0ue son pertinentes para los criterios de auditoria y 0ue son

=eri/cables.'a,,a2os de ,a auditora resultados de la e=aluacin de la e=idencia de la

auditor1a recopilada frente a los criterios de auditor1a(

Pro2raa de auditora conunto de una o ms auditor1as plani/cadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito espec1/co.

P,an de auditora descripcin de las acti=idades y de los detalles acordados de

una auditor1a.

4( DESARRO""O

.. Plani/cacin de la auditoria

El (esponsable del S3Z efecta la programacin de las auditor1as internas al

Sistema implantado 0ue afectan a los distintos departamentos de la empresa y

las distintas acti=idades?funciones realizadas> teniendo en cuenta los re0uisitos

normati=os F*S! 6445*S! +44 G !@SAS 744H. Es condicin ineDcusable

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Auditoras Internas

0ue al menos una =ez al aIo> se auditen todas las reas de la empresa. Para

ello > el Pro2raa de auditora se encuentra incluido en el formato Plan de

termino ..J..J..J..JdireccionJ%5ControllingJ5PlanesJ%4+J)5454%5444-5PlanKdeKterminosK%4+.DlsD,.

En dicho programa> aparte del calendario de auditor1as por departamentos>

reas o proyectos> /gura el E0uipo Auditor encargado de su realizacin. A

medida 0ue las auditorias se =an realizando> se dea constancia en el

Pro2raa de auditoras(

Adems de las auditorias internas incluidas en el programa de auditor1a> el

3erente o el (esponsable del S3Z puede proponer la realizacin de auditorias

cuando se hayan introducido modi/caciones signi/cati=as en el Sistema

implantado o se sospeche o se tenga la certeza de 0ue el desempleo en

calidad> ambiente> seguridad y salud ocupacional ha disminuido y?o los

parmetros de seguimiento no son los adecuados.

.%. E0uipo auditor

El E0uipo Auditor est compuesto como m1nimo por un auditor cali/cado en

calidad> seguridad y medioambiente> o bien auditores cali/cados

indi=idualmente en cada sistema. Si est formado por ms de una persona>

uno de los auditores actuar como Auditor5l1der> 0ue ser la persona 0ue

organiza y dirige la auditoria e informa de sus resultados a los Auditados. El

personal auditor no puede tener responsabilidad directa sobre el rea auditada>

para asegurar la independencia.

Los re0uisitos m1nimos de competencias de los miembros del e0uipo auditor

=ienen de/nidos en el per/l respecti=o formato ..J..J..J%.((5@@J%5PersonalJ)54-5

4%544-5Per/l5yKdescripcionKdeKcargoKoKrol .DlsD El e0uipo auditor puede

estar con formado por personal de Zamorana Perforacin ,irigida de Colombia

S.A.S. o por personal contratado eDternamente para este eercicio.

.'. Preparacin de la auditoria

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http://var/www/direccion/2-Controlling/1-Planes/2014/F-01-02-0005-Plan_de_terminos_2014.xlsxhttp://var/www/direccion/2-Controlling/1-Planes/2014/F-01-02-0005-Plan_de_terminos_2014.xlsxhttp://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsxhttp://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsxhttp://var/www/direccion/2-Controlling/1-Planes/2014/F-01-02-0005-Plan_de_terminos_2014.xlsxhttp://var/www/direccion/2-Controlling/1-Planes/2014/F-01-02-0005-Plan_de_terminos_2014.xlsxhttp://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsxhttp://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsx


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El E0uipo Auditor> con la colaboracin del (esponsable del S3Z realiza las

siguientes acti=idades preparatorias

(ecopilacin y anlisis de la informacin disponible sobre documentacin

del Sistema 0ue ha sido distribuida o a0uella 0ue e=idencia la importancia

ambiental de las operaciones implantadas> as1 como problemas puntuales

de calidad> etc F9anual *ntegrado> Procedimientos> (egistros> etc.H.

Preparacin del P,an de Auditora ((*-&oratos&-05-01-0014-

P,an6de6auditoria6Interna(do7por Procesos> donde se con=oca al

Auditado> se informa del e0uipo auditor y otra serie de aspectos referentes

a la auditoria.

Preparacin de las "istas de o/ro8ai9n ..J%5)ormatosJ)54-5454425

5ListaKdeKcomprobacin.docDson preparadas en base a la norma por el

auditor asignado para realizar la auditoria del Proceso o bien> en el caso de

eDistir ms de uno> por a0uel 0ue se encargue de dirigir el desarrollo de la

auditoria FAuditor5L1derH.

.+. (ealizacin de la auditoria

La auditor1a interna se inicia con una reunin de apertura Fmuy cortaH en donde

se presenta el e0uipo auditor y el auditado> re=isa el obeti=o> alcance y el plan>

as1 como los recursos necesarios.

La realizacin de la auditoria interna puede realizarse internamente> por

personal de Zamorana Perforaciones ,irigidas de Colombia S A S> o

eDternamente por una entidad o personal especializado aena a la

organizacin> cuando el (esponsable del S3Z lo estime oportuno> para el buen/n de la auditor1a.

El E0uipo Auditor documenta en sus anotaciones personales la identi/cacin de

los puntos comprobados> registrando todas las e=idencias posibles deri=adas

de las entre=istas> eDamen de documentos> obser=aciones de las acti=idades

desarrolladas y situaciones en las reas implicadas.

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http://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0016-Plan_de_auditoria_Interna.docxhttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0016-Plan_de_auditoria_Interna.docxhttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0017-1-Lista_de_comprobaci%C3%B3n.docxhttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0017-1-Lista_de_comprobaci%C3%B3n.docxhttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0016-Plan_de_auditoria_Interna.docxhttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0016-Plan_de_auditoria_Interna.docxhttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0017-1-Lista_de_comprobaci%C3%B3n.docxhttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0017-1-Lista_de_comprobaci%C3%B3n.docx


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Auditoras Internas

En particular> durante la auditor1a se hace una comprobacin y seguimiento de

la implantacin y efecti=idad de las acciones de meora pendientes de

anteriores auditor1as y reuniones de Calidad.

Cada =ez 0ue se detecte una des=iacin> se in=estiga todo lo posible unto con

el responsable del rea afectada> a /n de 0ue las des=iaciones detectadas

estn documentadas de forma precisa> concisa y se soporten en datos

obeti=os y no en impresiones subeti=as del E0uipo Auditor. Se trata de

a=eriguar

Las causas 0ue la producen. Los efectos o incidencias sobre la calidad del ser=icio?producto> el

ambiente y la seguridad.

Si la des=iacin es fortuita o continua y sistemtica.

Si puede ser debida a falta de instrucciones o a defectos de algn

documento del Sistema.

Antes de /nalizar la auditoria> se realiza una reunin del E0uipo Auditor con los

Auditados cuyo obeto es presentarles y aclarar las des=iaciones detectadas>as1 como sus posibles efectos.

.-. *nforme de auditor1a

Concluida la auditoria> el E0uipo Auditor o Auditor elabora el In:ore de

Auditora ((*-&oratos&-05-01-0013-

In:ore6de6Auditoria6Interna(doen el plazo de 7 d1as a partir de la fecha

de /nalizacin de la auditoria> donde se incluirn los aspectos fuertes y dbiles

del Sistema de 3estin>

y el nmero de no conformidades en el caso de 0uehubiera no conformidades detectadas.

Adems de las no conformidades> el auditor puede documentar en el informe

obser=aciones Fhallazgos puntuales 0ue no son considerados como no

conformidadH> puntos fuertes Faspectos a destacar en la gestin del sistemaH y

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http://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0013-Informe_de_Auditoria_Interna.dochttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0013-Informe_de_Auditoria_Interna.dochttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0013-Informe_de_Auditoria_Interna.dochttp://var/www/apps/conversion/tmp/2-Formatos/F-05-01-0013-Informe_de_Auditoria_Interna.doc


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oportunidades de meora Fsugerencias de meora de algn aspecto del

sistemaH.

El informe de auditor1a es /rmado por el E0uipo Auditor o Auditor y el Auditado

e incluye el nombre de los obser=adores asistentes> el auditor presenta el

informe al responsable del S3Z> 0uin lo reporta a 3erencia.

En el caso de 0ue la auditoria sea subcontratada> la empresa eDterna podr

utilizar su propio formato de *nforme de Auditor1a> este informe ser en=iado

por el responsable del S3Z 0ue lo comunica a los responsables de los procesos

auditados con el obeto de implantar las acciones correcti=as oportunas.

.. Plan de acciones

:na =ez recibido el In:ore de Auditora Interna> el Auditado resol=er

todas y cada una de las no conformidades detectadas> segn lo establecido en

el procedimiento documentado ..J%5)ormatosJ)54-5454465

*nformeKdeK&oKConformidadKAccinKcorrecti=aKpre=enti=aKoKdeKmeora.docD (

Se procurar 0ue desde 0ue se realiza la auditoria interna hasta 0ue se

ierran ,as no on:oridades no transurra ;s de dos eses(

ADOS A ESTE PROCEDIMIENTO

..J%5)ormatosJ)54-5454465*nformeKdeK&oKConformidadKAccinKcorrecti=aKpre=enti=aKoKdeKmeora.docD*( CU=OS &ORMATOS ESTAN ANE>ADOS A ESTE PROCEDIMIENTO

((((((((direion*-Contro,,in21-P,anes*01+&-01-0*-0005-P,an6de6terinos6*01+(7,s7((*-&oratos&-05-01-0014-P,an6de6auditoria6Interna(do7((*-&oratos&-05-01-0013-In:ore6de6Auditoria6Interna(do((*-&oratos&-05-01-001


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((((((*(RR-''*-Persona,&-05-0*-0015-Per?,-@6desri/ion6de6ar2o6o6ro, 1(7,s7

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http://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsxhttp://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsxhttp://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsxhttp://var/www/apps/2.RR-HH/2-Personal/F-05-02-0015-Perfil-y_descripcion_de_cargo_o_rol%201.xlsx

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