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PROGRAMAREMCOLOMBIA-VISIÓNAMAZONÍA

MANUALOPERATIVODELPROGRAMA

BOGOTÁ,D.C.AGOSTO2018

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Tabladecontenido1. GENERALIDADES..................................................................................................................7

1.1 AlcancedelManualOperativodelPrograma................................................................7

1.2 ObjetivoGeneraldelManualOperativodelPrograma..................................................7

1.3 ObjetivosEspecíficosdelManualOperativodelPrograma............................................7

1.4 ModificacionesyajustesalManualOperativodelPrograma........................................8

2. DESCRIPCIÓNDELPROGRAMA.............................................................................................8

2.1. ElProgramaREMColombia-VisiónAmazonía..............................................................8

2.2. ElEsquemadeDistribucióndeBeneficioseInversiones................................................9

3. GOBERNANZADELPROGRAMAREMCOLOMBIA-VISIONAMAZONÍA...............................11

3.1. Roles,responsabilidadesyfunciones..........................................................................12

3.1.1. ComitéEjecutivo.................................................................................................12

3.1.2. ComitédeSeguimiento:......................................................................................14

3.1.3. ComitéFinanciero...............................................................................................15

3.1.4. UnidaddeEjecucióndelProgramaREMColombia..............................................16

3.1.4.1. CoordinadordelProgramaREMColombiaVisiónAmazonía................................17

3.1.4.2. LíderesdePilar....................................................................................................18

3.1.4.3. Equipogerencial.................................................................................................20

3.1.4.4. AsesorparaelpilardeGobernanzaAmbientalconPueblosIndígenas................20

3.1.4.5. Puntosfocales.....................................................................................................20

3.1.5. Esquemadetomadedecisiones..........................................................................21

3.1.6. AdministracióndelosfondosdelProgramaREMColombia-VisiónAmazonía....22

3.1.7. ConsultoríaInternacionaldelProgramaREMColombiaVisiónAmazonía............24

3.2. Instrumentosdegestión.............................................................................................26

3.3. MecanismoparalaAtencióndeQuejasyReclamos....................................................30

3.4. ImplementacióndelosSubacuerdosyConveniosconEntidadesImplementadoras....31

3.4.1. ProcesoparalaasignacióndesubacuerdosoconveniosyseguimientoaEntidadesImplementadoras(EI).........................................................................................................35

3.4.2. Certificacionesobligatorias.................................................................................36

3.4.3. Requerimientodereembolsos,fianzas,garantíasyotrospagossimilares...........37

3.4.4. ProcedimientocontableenlasEntidadesImplementadoras-EI..........................37

3.4.5. Procedimientosparalaadquisicióndebienes,obrasyserviciosenlasEI............37

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4. ADMINISTRACIONFINANCIERAYCONTABLEDELPROGRAMA...........................................38

4.1. Aspectosdeplaneación..............................................................................................38

4.2. Aspectosfinancieros...................................................................................................39

4.2.1. Cuentasespecialesdesignadas,yflujodefondos................................................39

4.2.2. Gastoselegibles..................................................................................................39

4.3. Aspectoscontables.....................................................................................................41

4.3.1. PlandeCuentasycentrodecostosdelPrograma................................................42

4.3.2. ProcesosContables.............................................................................................42

4.4. Presupuestosytrasladospresupuestales...........................................................................44

4.5. FormatosdelPrograma......................................................................................................45

4.6. Aspectosfinancierosenproyectoslocales..........................................................................45

4.7. Seguimientoycontrolesfinancieros...................................................................................45

4.7.1. Otroscontrolesinternos.....................................................................................45

4.7.2. PagosaImplementadoras,contratistasyproveedoresdebienesyservicios.......45

4.8. Auditoríasfinancierasanualeshastalafinalizacióndelconvenio.......................................46

4.9. Riesgosfinancieros............................................................................................................46

4.10. Gastosporconceptodeviajesydesplazamientos.......................................................47

4.11. LiquidaciónyReembolsodeFondos...........................................................................47

4.12. Gestióndocumental...................................................................................................48

4.13. CostodeAdministracióndelosFondos.......................................................................48

5. ADQUISICIONESDELPROGRAMA.......................................................................................49

5.1. PlanesdeAdquisiciones.............................................................................................49

5.2. DocumentosBasesdeLicitación.................................................................................50

5.3. ComitésdeEvaluación................................................................................................50

5.4. Distribucióngeneraldefuncionesparalosprocedimientosdeadquisiciones..............51

5.5. IntervencióndelaConsultoríaInternacionalenrelaciónconlosprocesosdeadquisiciones.........................................................................................................................52

5.6. ProcesosdeadquisiciónyNoObjecionesdeKfW.......................................................54

5.6.1.LicitaciónPúblicaInternacional................................................................................59

5.6.2.LicitaciónNacional....................................................................................................61

5.6.3 Solicituddeprecios/ofertas................................................................................62

5.6.4 Adjudicaciónfueradeconcurso..........................................................................62

5.6.5 ProcedimientosespecialesparalasAdquisiciones:Bolsadeproductos...............63

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5.6.5.1 DocumentodeCondicionesPrevias.....................................................................63

5.6.5.2.FichaTécnicadeProducto.....................................................................................64

5.6.5.3.RuedadeSelección................................................................................................64

5.6.5.4.RuedadeNegociación...........................................................................................65

5.6.5.5.PluralidaddeOferentes.........................................................................................65

5.6.5.6.CierredelaOperación...........................................................................................66

5.6.5.7.ConstitucióndeGarantíasafavordelSistemadeCompensacióndelaBolsa.........66

5.6.5.8.EjecucióndelaOperación......................................................................................66

5.6.5.9.AcreditacióndeEntregas.......................................................................................66

5.6.5.10.Pagodelaadquisicióndelosbienesy/oproductos.............................................67

6. CONTRATACIÓNDEPERSONALDEGERENCIA,ADMINISTRATIVOYTÉCNICODELAUER.....67

6.1.ProcedimientosparalacontratacióndepersonaldelaUER........................................67

6.2.Contrataciónyremuneracióndepersonaldegerencia,administrativoytécnicodelasEntidadesImplementadoras........................................................................................................69

7. ADMINISTRACIÓNDEBIENES..................................................................................................70

7.1. InventariodeBienesySeguros........................................................................................70

7.2. Transferenciadebienes...................................................................................................70

8. COSTOSOPERATIVOS...............................................................................................................70

9. GESTIÓNINTEGRALDERIESGOSSOCIO-AMBIENTALES–GIRSA............................................71

10. ESQUEMADEMONITOREO,EVALUACIÓNYAPRENDIZAJEDELPROGRAMA........................72

10.1. ReporteMensualdeHitos............................................................................................73

10.2. ReunionesBimestralesdeSeguimiento......................................................................73

10.3. InformeTrimestraldeSeguimiento.............................................................................73

10.4. Visitasderevisiónyverificación..................................................................................74

10.5. InformesTécnicosySoportedeProductos.................................................................74

10.6. PlandeMonitoreo,EvaluaciónyAprendizaje.............................................................74

ListadeFigurasFigura1GobernanzaProgramaREMVisiónAmazonía.............................................................................12Figura2EtapasparalaGestiónIntegraldeRiesgosdeVisiónAmazonía...................................................71

ListadeTablas

Tabla1RelacióndetipodeEntidadesImplementadorasylosrespectivostipodeacuerdos 34Tabla2Responsabilidadesdeverificación,aprobaciónyNoObjecióndelosprocesosdeadquisiciones 52Tabla3ResumengeneraldeCategoríasdegasto,métodosdeselecciónyNoObjecionesrequeridas 55

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ACRÓNIMOS

APC AgenciaPresidencialdeCooperaciónInternacionaldeColombia

CAR CorporaciónAutónomaRegional

CDA CorporaciónparaelDesarrolloSostenibledelNorteyelOrienteAmazónico

CMNUCC ConvenciónMarcodelasNacionesUnidassobreelCambioClimático

CONPES ConsejoNacionaldePolíticaEconómicaySocial

CORMACARENA CorporaciónparaelDesarrolloSostenibledelÁreadeManejoespeciallaMacarena

CORPOAMAZONIA CorporaciónparaelDesarrolloSostenibledelSurdelaAmazonía

DNP DepartamentoNacionaldePlaneación

EI Entidadimplementadora

EICDGB EstrategiaIntegraldeControlalaDeforestaciónyGestióndelosBosques“BosquesTerritoriosdeVida”

ER EmisionesReucidas

FINAGRO FondoparaelFinanciamientodelSectorAgropecuario

FPN PatrimonioNaturalFondoparalaBiodiversidadyÁreasProtegidas

GEF GlobalEnvironmentalFacility

GIRSA GestiónIntegraldeRiesgosSocio-Ambientales

GTAI GermanyTradeandInvest

IDEAM InstitutodeHidrología,MeteorologíayEstudiosAmbientales

KFW BancoAlemánGubernamentaldeDesarrollo

MADR MinisteriodeAgriculturayDesarrolloRural

MADS MinisteriodeAmbienteyDesarrolloSostenible

MF MecanismoFinanciero

MOP ManualOperativodelPrograma

OCDE OrganizaciónparalaCooperaciónyelDesarrolloEconómicos

ONG OrganizacionesNoGubernamentales

PAD PlandeAdquisicionesporDesembolso

PDT PlandeTrabajo

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PID PlandeInversiónporDesembolso

PNN ParquesNacionalesNaturales

PTG PlandeTrabajoGlobal

RAP RegiónAdministrativadePlanificación

REDD+ ReduccióndeEmisionescausadasporlaDeforestaciónylaDegradacióndelosbosques

REM REDDEarlyMovers

SICOF SistemadeInformaciónContableyFinancieraSINCHI InstitutoAmazónicodeInvestigacionesCientíficas

SIS SistemaNacionaldeInformaciónyMonitoreodeSalvaguardas

SMByC SistemadeMonitoreodeBosquesyCarbono

TdR TérminosdeReferencia

UER UnidaddeEjecucióndelProgramaREM

VA VisiónAmazonía

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1. GENERALIDADES1.1 AlcancedelManualOperativodelPrograma.

ElManualOperativodelProgramacontienelainformaciónbásicarequeridaparasuejecuciónyhasidopreparadodeconformidadcon losdocumentoscontractuales, losdocumentos técnicos, losacuerdos inter-institucionales y las normas y guías establecidas por el KfW para los aspectosfinancieros y de adquisiciones. A continuación, se relacionan dichos documentos en orden deprelación:

1. ContratodeAporteFinancierosuscritoentreKfWyMADS2. Contrato de Implementación de la Financiación con recursos del Reino de Noruega

suscritoentreKfWyMADS.3. Contrato de Implementación de la Financiación con recursos del Reino Unido suscrito

entreAPC-Colombia,KfWyMADS.4. AcuerdoporSeparadoalContratodeAporteFinancieroyalContratodeImplementación

delaFinanciación,suscritoentreKfW,MADSyelFPN5. Directricespara lacontratacióndeconsultoresenelmarcode laCooperaciónFinanciera

Oficialconpaísessocios.6. Directricesparalacontratacióndesuministros,obrasyserviciosasociadosenelmarcode

laCooperaciónFinancieraOficialconpaísessocios7. ContratodeServiciossuscritoentreMADSyFPN.

1.2 ObjetivoGeneraldelManualOperativodelPrograma

Proporcionar las pautas y los lineamientos a seguir en el desarrollo del Programapor parte delpersonal encargado de la ejecución técnica, administrativa, financiera y de las adquisicionesvinculado a las Entidades Implementadoras y las organizaciones que participen en laimplementacióndelmismo.

1.3 ObjetivosEspecíficosdelManualOperativodelPrograma

1. Describir, informar y socializar las generalidades del Programa, su descripción, losmecanismos de ejecución, administración y contratación, los procesos de control yauditoria.

2. DescribirlosobjetivosdelPrograma.3. Describir los roles, responsabilidades y funciones de los actores, tanto institucionales

comodelpersonaldelPrograma.4. DescribirlosmiembrosyfuncionesdelosComitésEjecutivo,deSeguimientoyFinanciero.5. DireccionarlaejecucióndelProgramaensusdiferentescomponentes.6. DefinirlosinstrumentosdegestióndelPrograma.7. Describirelsistemademonitoreo,seguimientoyevaluaciónylospasosrequeridosparasu

implementación.8. Describir los procedimientos generales de administración contable y financiera y, en

particular, definir el manejo de los recursos que conforman el plan financiero delPrograma.

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9. Definir los instrumentos de contratación para el Programa, las instrucciones para laadquisición de bienes y servicios, los modelos para la preparación de términos dereferencia, los mecanismos de evaluación de ofertas, y los procesos de selección ycontratacióndeproveedores,asesoresyconsultores.

10. Proporcionar lasherramientasnecesariasquepermitanapoyarelejerciciodelcontrolenelmanejo,ejecucióndelosrecursosytomadedecisiones;yadoptarlosprocedimientosaseguir para el control interno legal, administrativo y contable del flujo de recursos delProgramaydemásprocesostécnicosyoperativos.

11. Preparar información completa y homogénea para la elaboración de los diferentesreportesrequeridosendesarrollodelPrograma.

12. Guiarlasauditoríasyevaluacionesprevistas.13. DefinirlosparámetrosquedebentenerseencuentaenlaliquidacióndelPrograma.14. Indicaryorientarlosmanualesoguíasdetalladascomplementariasdelosprocedimientos

específicosrequeridosparalaejecucióndelosrecursos.1.4 ModificacionesyajustesalManualOperativodelPrograma.

Encasodesernecesariomodificary/oadicionarelcontenidodelManualOperativodelPrograma,el Coordinador de Visión Amazonía / Programa REM hará los ajustes necesarios y justificarádebidamente losmismosparasolicitaryobtener laNoObjecióndelKfW.Elprimerajustepodrárealizarsealfinalde2016despuésdelosprimeros6mesesdeexperienciadeimplementaciónenla región. Cambios posteriores podrán ser justificables; sin embargo, solo serán efectuadosdespuésdeporlomenos6mesesopreferencialmenteunañodespuésdelúltimoajuste.

2. DESCRIPCIÓNDELPROGRAMA2.1. ElProgramaREMColombia-VisiónAmazonía

ElProgramaGlobalREDD forEarlyMovers (REM)delGobiernoAlemánapoyael financiamientopuente de REDD y abarca la remuneración de resultados en la reducción de emisiones (RE) degasesdeefectoinvernaderocausadasporladeforestación.ElfomentoserealizaconrecursosdeAyudaOficialparaelDesarrollo(AOD).ElobjetivosuperiordelProgramaconsisteenlareducciónde las emisiones provenientes de la deforestación en la región sub-nacional de la AmazoníaColombiana (Bioma,que tambiénesbasepara la remisióndelNivel deReferenciadeColombiaante la CMNUCC), en concordancia con las determinaciones de la Convención Marco de lasNacionesUnidassobreelCambioClimático(CMNUCC-UNFCCCporsussiglaseninglés)ycontribuirdeestaforma,atravésdelaproteccióndelosbosquesconlaproteccióndelclima.

El Programa REM Colombia Visión Amazonía (a continuación “El Programa”) premiará lasreduccionesdeemisionescomoresultadodelareduccióndeladeforestaciónbrutaaunvalordecinco dólares por tonelada de dióxido de carbono equivalente. Los pagos en virtud de esteacuerdo se basarán en la reducción de emisiones para el período 2013 - 2017. Los fondos seinvertirán para contribuir a un desarrollo bajo en la deforestación en la Amazonía durante unperiododeduraciónentre2016y2021.

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CuentaconelapoyofinancierodelosGobiernosdeAlemania,NoruegayReinoUnido,quienespormediodelProgramadePionerosparaREDD+(REMporsusiglaeninglés)hanacordadodesarrollarunesquemadepagoporresultadosREDD+,elcualentregarárecursosbasadosenlasreduccionesde emisiones verificadas comoel resultadode la reducción de deforestación bruta en el biomaamazónico.Conjuntamente, los trespaíseshancomprometidocercade100millonesdedólares(sujetosalastasasdecambioyaprobacionesparlamentarias)paraapoyarestainiciativa.

LosaportesfinancierosdelProgramaREMdebenser invertidosenelmarcodelProgramaVisiónAmazoníadelGobiernoColombiano1ysusistemadedistribucióndebeneficios,detalladoen lospróximos parágrafos. Este sistema sigue un enfoque "stock and flow", creando incentivos paraactividades que reduzcan las emisiones asociadas a la deforestación ("flow/flujo") y actividadesquemantengan o aumenten las reservas de carbono en los bosques ("stock"). Se necesitan deambos componentes con el fin de fortalecer las políticas nacionales para la reducción de ladeforestación, en concordancia con las prioridades definidas por el MADS. El componente de“flujo” sedirigeaactividadesen regionesdedeforestaciónexistentesyaactoresen la fronteraagrícolaconfinesdeampliarlareduccióndeladeforestación.Elcomponentede“stock”seincluyeporqueamenudoestasactividadesbeneficiancomunidadeslocalesypueblosindígenas,yconelfindeevitarladeforestacióndelosbosquesqueactualmentenoestánbajoamenazayasíevitarincentivos perversos para que se deforesten estos bosques. Este abordaje se aplica de formaflexible para el portafolio de todos los programas de distribución de beneficios/inversionesprevistos.

ElaportefinancieroseráutilizadoparafinanciarprogramasdelEstado,cuyafinalidadseaafínalosobjetos del Programa REM y permitan una pronta implementación. Las Partes acordaron quedurante toda la implementación del Programa, por lo menos el sesenta por ciento (60%) delfinanciamiento total del Programa será utilizado para beneficiar demanera directa a actores anivel local, según el enfoque “stock-flujo”. El restante de hasta cuarenta por ciento (40%) delfinanciamiento total del Programa seráutilizadopara la implementaciónde accionesopolíticashabilitantes para disminuir la deforestación, para la estructura operativa del Programa y delsistema de pagos por resultados REDD+, incluso el Registro de Actividades REDD+ y el SistemaNacionaldeInformaciónyMonitoreodeSalvaguardas(SIS).Estossistemasconstituiránelmarcooperativo para la implementación de actividades REDD+ por lo cual su funcionamiento y susostenibilidadesunaprioridadparaelMADS.

2.2. ElEsquemadeDistribucióndeBeneficioseInversiones

ElEsquemadeDistribucióndeBeneficiose InversionesdelProgramasebasaencincopilaresdeintervencióndeVisiónAmazonía,queapuntanalograrresultadosefectivosenlareduccióndeladeforestaciónydesarrollosostenibleparalaregión.

DichoEsquemadeDistribucióndeBeneficioseInversionesdelProgramaconstituyeyseentiendecomounmarcodinámicoenprocesodeevolución,elcualestáprevistoquecambieconeltiempo

1https://www.minambiente.gov.co/index.php/component/content/article?id=2138:plantilla-bosques-biodiversidad-y-servicios-ecosistematicos-62#contenido-relacionado

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demaneraqueserárefinadoyajustadoensusdiferentespilares,dependiendodelosresultadosde los procesos de construcción participativa y de las lecciones aprendidas, a través de lasexperiencias de implementación, tomando en cuenta los criterios y acuerdos del acuerdoseparado.Losdiferentespilaressedescribenbrevementeacontinuación.

Pilar 1 - Mejoramiento de la gobernanza forestal: Este Pilar enfoca sus acciones en trescomponentesbásicos:(i)laplanificacióndelrecursoforestalparafortalecersumanejosostenible,(ii) el fortalecimiento de la autoridad ambiental encargada del seguimiento, control y vigilanciaforestalenlosnivelesnacional,regionalylocaly(iii)lapromocióndeprocesosparticipativosparala gestión comunitaria de los bosques, la educación ambiental y la comunicación para laconservación. Pilar2–Planificaciónydesarrollosectorial sostenible:Estepilarestáorientadoa laprevención,mitigaciónycompensacióndeladeforestaciónasociadaaloscambiosplaneadosynoplaneadosenelusodelsueloquesederivandelosdesarrollossectoriales,asícomoalmantenimientodelosbosquesqueprocuranlaconectividadentrelaAmazonia,losAndesylaOrinoquiaylafuncióndeamortiguación de áreas significativas para la conservación, incluidas aquellas que integran elSistema Nacional de Áreas Protegidas. Está estructurado en 4 componentes, que seinterrelacionan:(i) laarmonizacióndeordenamientoambientalconusosdelsueloenlafronteraagroforestal y pecuaria en la Reserva Forestal de la Amazonía, que incluye una evaluaciónEstratégicaAmbientalRegionaly laadopcióndeunmarcointegraldeordenamientoambientalyterritorialqueprevenga laexpansióndesordenadade lasactividadeseconómicasyarmonice losdistintosusosdelsuelo,yelfortalecimientodelaRegiónAdministrativadePlanificación(RAP)delaAmazoníay(ii)elfortalecimientodeldesempeñoambientalensectorespriorizadosmediantelacualificacióndelosinstrumentosconquecuentanlasautoridadesambientalesysectorialesparaorientar el desarrollo de actividades sectoriales en áreas de alta sensibilidad ambiental, (iii)Entidades territoriales comprometidas con el control de la deforestación, la estrategia deIncentivosparaMunicipiosverdesy(iv)ActividadesEstratégicasyDesarrollodecapacidades.

Pilar3–Agroambiental:estepilaratenderálascausasdirectasdeladeforestaciónincidiendoenlos agentes, mediante dos estrategias que incluyen acuerdos de cero deforestación neta conasociacionescampesinasylaofertadeinstrumentosparalaconservaciónyadopcióndeprácticasagroambientales sostenibles. El enfoque de la intervención agroambiental tiene el objetivo defrenar la expansión de la frontera agropecuaria en la Amazonia a través de la promoción desistemasproductivossosteniblesmediantealianzasproductivasyelafianzamientoymejoradelascadenasproductivasdecarne,leche,cacao,cauchoyproductosnomaderables.

Pilar4–Gobernanzaambientalconpueblosindígenas:elpilarbuscafortaleceralascomunidadesindígenas en la conservación y aprovechamiento sostenible del bosque en sus territorios,mediante el fortalecimiento de su capacidad de gobernanza territorial y de sus tradiciones,saberesyprácticasproductivassostenibles.Lasaccionesconcretasquefinanciaráestepilarseránconstruidasconjuntamenteconlascomunidades.

Pilar 5 - Condiciones habilitantes: este pilar transversal, tiene el objetivo de desarrollar unconjuntodeactividadesquefacilitenlaimplementacióndelosotroscuatropilares,incluyendolaconsolidación del Sistema deMonitoreo de Bosques y Carbono (SMByC), el Inventario Forestal

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Nacional en la región Amazónica; Este Pilar también comprende la estrategia general decomunicacionesparaelPrograma.

LasaccionesaserimplementadassepresentaránenlosPlanesdeInversiónporDesembolso(PID)quesebasaránenelPlandeTrabajoGlobal(PTG)quecubraladuracióntotaldelPrograma.ParaelcasodelosPID,estossedesarrollaránduranteelprimertrimestredecadaañoyespecificaránlasaccionesyresponsablesaserimplementadosalolargodelperiododeejecución,asícomolospresupuestosyrecursosasociados.

3. GOBERNANZADELPROGRAMAREMCOLOMBIA-VISIÓNAMAZONÍA

El Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible (MADS) es el responsable de la direccióngeneral, ejecución técnica del Programa y se encargará de articular la toma de decisiones decarácter multisectorial y territorial y la participación coordinada de las autoridades nacionales,regionalesylocales.Paraloanterior,crearáunaUnidaddeEjecucióndelProgramaREM(UER).LaUERbasarásugestiónenelAcuerdoSeparadoysusanexos,ManualdeOperativo,PlandeTrabajoGeneralylosPlanesdeInversiónporDesembolso(PID).

La UER se encargará de la planificación de las actividades del Programa y del monitoreo yevaluacióndemismo,estarálideradaporelCoordinadordeVisiónAmazonía/ProgramaREM(acontinuación“ElCoordinador”).ElCoordinadorreportaráalComitéEjecutivodeVisiónAmazonía.EsteComitéEjecutivoestácompuestoporentidadesdelGobiernoyseencargarádedireccionarlaejecuciónyasegurarlaarticulaciónconlaspolíticaspúblicas,conformealoquesedescribeenelPortafoliodeInversiones.

PatrimonioNaturalFondopara laBiodiversidadyÁreasProtegidas (FPN)actuarácomoreceptordelosrecursosyseencargarádelaadministraciónfinancieraydelagerenciadelasadquisicionesdelPrograma.

Por ser un programa de KfW, REM Colombia contará con una Consultoría Internacional, cuyoobjetivo general será asesorar a la UER, al Fondo Patrimonio Natural y a las EntidadesImplementadoras en la estructuración operativa e implementación del Programa, bajo lacoordinacióndelCoordinador.

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Figura1GobernanzaProgramaREMVisiónAmazonía

Acontinuaciónsedescribenlosroles,responsabilidadesyfuncionesespecíficasdecadainstancia.

3.1. Roles,responsabilidadesyfunciones3.1.1. ComitéEjecutivo

El Comité Ejecutivo es el nivel máximo de decisión, se encarga de dar dirección a las líneasestratégicas del Programa y de promover la articulación con las demás iniciativas que sedesarrollan bajo Visión Amazonía, como el Proyecto GEF Corazón de Amazonía y de todos losproyectosqueenelfuturohaganpartedeVisiónAmazoníayasegurarálavinculacióndelaslíneasestratégicasdeestosprogramasconlapolíticanacional.Debedireccionar la implementacióndelPrograma, asegurándose que los recursos y las acciones estén dirigidas a la obtención deresultados.

- Conformación

El Comité Ejecutivo será presidido por el Ministro de Ambiente y Desarrollo Sostenible, quienpodrádelegaraunodelosViceministros.LaSecretaríaTécnicadelComitéEjecutivoseráejercidaporelCoordinadordelProgramaREMColombia.

El Comité Ejecutivo está conformado por representantes de las siguientes entidadesgubernamentales:

• MinisteriodeAmbienteyDesarrolloSostenible• MinisteriodeAgriculturayDesarrolloRural• MinisteriodelInterior• MinisteriodeMinasyenergía

Gobernanza ProgramaVisión Amazonía COMITÉ EJECUTIVO

MINAMBIENTE DESPACHO DEL VICEMINISTRO

KfW

MECANISMO FINANCIERO F. PATRIMONIO NATURAL

COORDINADOR REM

EQUIPO TÉCNICO UER

Pilar 1 Pilar 2 Pilar 3 Pilar 4 Pilar 5

COMITÉ DE SEGUIMIENTO

CONSULTORÍA INTERNACIONAL

ENTIDADES IMPLEMENTADORAS

PUNTOS FOCALES

Comité Financiero

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• MinisteriodeTransporte• DepartamentoNacionaldePlaneación• AltaConsejeríaparaelPostconflicto,DerechosHumanosySeguridad• ParquesNacionalesNaturalesdeColombia• InstitutodeHidrología,MeteorologíayEstudiosAmbientales• InstitutoAmazónicodeInvestigacionesCientíficasSINCHI• CDA• Corpoamazonía• Cormacarena

Para las reuniones ordinarias serán convocadas todas las instituciones miembro del ComitéEjecutivo.CuandoelComitéEjecutivodebareunirsedemaneraextraordinaria,podráconvocarseun número menor de instituciones, teniendo en cuenta el tema a desarrollarse2. Una vezempiecenaserimplementadasaccionesenelsurdelDepartamentodelMeta,laparticipacióndeCormacarenaseráimprescindible.

A las sesiones del Comité Ejecutivo podrán ser convocadas por la secretaría técnica del ComitéEjecutivootrasinstitucionesqueseconsiderenrelevantes,enespecialelMecanismoFinancieroyaquellos representantesde lasgobernaciones involucradasy representantesde lasociedadcivil,según la temática a ser discutida en la misma y para articular acciones en el marco de lasdiscusionesquesegenerenenlosForosdeDiálogo.

LaSecretaríaTécnicalevantarálasactasdelassesionesdelComitéEjecutivoyharáseguimientoaloscompromisosquesegeneren.

LosdonanteslaAlemania,NoruegayReinoUnidoseráninvitadosaparticiparenlassesionesdelComité.Duranteelencuentroanualdedonantes,elComitéEjecutivosereuniráconlosdonantesparadiscusionessobreladimensiónestratégicaypolíticadelaimplementacióndelPrograma.

- Sesionesyacuerdos/tomadedecisiones

El Comité sesionará en reuniones ordinarias dos veces al año para temas relacionados con elProgramayenreunionesextraordinariascuandoseaconvocadoporlapresidenciaolasecretaríatécnica. Adicionalmente, este puede ser convocado de manera extraordinaria a pedido decualquieradesusmiembrospreviapresentacióndelatemáticaatratar.LosasuntossometidosaconsideracióndelComitéEjecutivoseránanalizadosydecididosparaasegurarlatransparenciaenlaplanificaciónyejecucióndeactividadesydistribucióndebeneficios. Losacuerdos se tomaránconelvotoaprobatoriodemásdelamitaddelosasistentes.Elcumplimientodelosacuerdosserádecarácterobligatorio.ElComitéelaboraráyadoptarásureglamento.ElreglamentorequieredelanoobjecióndelKfW.

2Sinembargo,unarepresentaciónmínimadelasinstitucionessociasdelaregión,enespeciallasCARsdebeasegurarse en las reuniones, incluso usando medios como video/teleconferencia. Decisiones de nivelestratégico,queafectanlaparticipacióndeestasregionesenelProgramanecesitanlaparticipacióndeestosrepresentantesdelComitéEjecutivo.

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- Responsabilidadesyfacultades

EntrelasresponsabilidadesyfuncionesdelComitéestán:

• DefinirloslineamientosestratégicosdeVisiónAmazoníaparaalcanzarelobjetivodecerodeforestaciónnetaal2020.

• Asegurar la coherenciadelProgramaREMColombiacon laspolíticaspúblicas relevantes(EN-REDD, Estrategia Integral de Control a la Deforestación y Gestión de los Bosques“BosquesTerritoriosdeVida”(EICDGB),Estrategia IntegralVisiónAmazonía,EstrategiadeDesarrolloBajaenCarbono,etc.).

• Acatar y monitorear el cumplimiento de las recomendaciones propuestas por lasinstancias de coordinación política de VA (Consejo Nacional Ambiental, Consejo deMinistros,ConsejoNacionaldePolíticaEconómicaySocial-CONPES,etc)enconcordanciaconloslineamientosacordadosenelmarcodelProgramaREMColombia.

• AprobarelPlandeTrabajoGeneral(PTG)ylosPlanesdeInversiónporDesembolsos(PIDs)presentadosparaelPrograma.ElPTGyPIDscontaránconvistobuenopreviodeKfW

• Seguimientoalcumplimientoen losobjetivosy resultadosdelProgramadeacuerdoconloslineamientosdepolíticaylosacuerdoscondonantes.

• ProponerajustesconformeelavanceycumplimientodelosobjetivosdelosprogramasyproyectosdeVisiónAmazonía.

• AsegurarparalosprogramasyproyectosdeVisiónAmazonía,unmecanismodeatenciónysolucióndequejas y reclamosa travésde las instancias existentesde las entidadesqueconformanelComité.

• Orientar,coordinarymonitorear losacuerdosyprogramasdecooperaciónfirmadoscondonantesyfinanciadoresdelosprogramasyproyectosdeVisiónAmazonía,asícomoconotrosfinanciadoresquepuedansurgir.

• Asegurarlacoordinacióninter-institucionaldelasdiferentesEntidadesImplementadoras,incluyendolaresolucióndeconflictosentreellas.

3.1.2. ComitédeSeguimiento:

El Comité de Seguimiento es un espacio trimestral de coordinación del Programa con elViceministrodePolíticayNormalizaciónAmbientalyViceministrodeOrdenamientoAmbientaldelTerritorio, para informar de los avances y retroalimentar la gestión del Programa conorientacionesydecisionesparticularesdelainiciativa.ConvocalosViceministrosyparticipanel/laJefe de laOficina deAsuntos Internacionales y directores de Bosques, Biodiversidad y ServiciosEcosistémicos; Asuntos Ambientales, Sectorial y Urbano; Cambio Climático, Ordenamientoterritorial,elcoordinadordeVisiónAmazoníayelAsesorPrincipal.

- Sesionesyacuerdos/tomadedecisiones

El Comité sesionará en reuniones ordinarias demanera trimestral para temas relacionados conREM y en reuniones extraordinarias cuando sea convocado por el Coordinador del Programa.Adicionalmente,estepuede ser convocadodemaneraextraordinariaapedidode cualquieradesusmiembrospreviapresentacióndelatemáticaatratar.

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Los asuntos sometidos a consideración del Comité de Seguimiento serán analizados paradeterminarelcumplimientoybuenamarchadelosobjetivosymetasdelPrograma;asícomopararevisary/otomardecisiones,medidasocorrectivosaquehaya lugarparaelbuendesarrollodelPrograma.

ElComitécuentaconsureglamento.

- Responsabilidadesyfacultades

• RevisarelbuendesarrollodelPrograma.• ApoyaraccionesnecesariasparaelbuendesarrollodelPrograma.• AsegurarcoordinaciónconotrosprogramasoproyectosdelMADS.

3.1.3. ComitéFinanciero

ElComitéFinancierodelProgramaesunainstanciaasesora,técnicayespecializadaparaelmanejoyplanificacióndelasinversionesdelPrograma,enlostérminosdelAcuerdoSeparadoyelManualOperativodelPrograma.ElComitécuentaconsupropioreglamento.

- Conformación

ElComitéFinancierodelProgramaestáintegradopor:

MADS-ProgramaREMColombiaVisiónAmazonía:

• ElCoordinadorGeneraldelProgramay/osudelegado.• UnmiembrodelequipoAsesorInternacionaldelPrograma.• LaSecretariaGeneraldelMinisteriodeAmbienteyDesarrolloSostenibley/osudelegado.

FondoPatrimonioNatural:

• ElDirectorEjecutivo• ElExpertofinancierodelaJuntaDirectivadePatrimonioNatural• La Coordinación Administrativa y Financiera del Mecanismo Financiero quien actuará

comosecretariadelComitéconvozperosinvoto.

AsesoresInvitados.

• El delegado de la entidad financiera asesora de inversiones con quien se encuentretrabajandoFondoPatrimonioNatural.

• Especialista profesional de inversión financiera (para evaluar estrategias aplicación derecursos,enloscasosenqueserequiera)

Podrán participar en las sesiones del Comité otros delegados del Ministerio de Ambiente yDesarrolloSostenible,ydeotrasáreasdePatrimonioNatural.

- Responsabilidades:

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El Comité Financiero del Programa tiene como responsabilidad el análisis, la evaluación y ladefinición de las inversiones de los recursos temporalmente no invertidos por el Programabuscando minimizar el riesgo por el diferencial cambiario; así como el máximo rendimientoesperadosegúnlascondicionesdemercadoexistentesyaunmínimonivelderiesgofinancierodeconformidadconloindicadoenelnumeral5.10delAcuerdoSeparado.

3.1.4. UnidaddeEjecucióndelProgramaREMColombia

LaUnidaddeEjecucióndel Programa (UER) es la instancia técnica yoperativadel Programa, seencarga de la planificación de las actividades, de implementar las intervenciones, coordinar ysupervisar lasactividadesacargodelasentidades implementadorasyderealizarelmonitoreoyevaluación de mismo, conforme a los instrumentos de gestión diseñados y elaborados para elPrograma.

Conformación

La UER está conformada por el Coordinador del Programa, un asistente de la coordinación, 5LíderesdePilar,1asesorparaelpilardeGobernanzaAmbientalconPueblos Indígenasypuntosfocales.ElCoordinador lidera laUERyesteasuvezseencuentrabajo lasupervisióntécnicadelViceministro(a)deAmbienteyDesarrolloSostenible. LaUERreportaalComitéEjecutivo (CE)deVisiónAmazonía. LaUER cuenta con los servicios de una empresa consultora internacional queapoyarálagestióndelProgramaylaelaboracióndereportesyelmonitoreo.ElpersonaldelaUERconcargoa losrecursosdelProgramaescontratadoporelFondoPatrimonioNatural,siguiendoloslineamientosestablecidosenelpresenteManual.

- Responsabilidadesyfacultades

LaUERtienelassiguientesfunciones:

- Asegurar la adecuada implementación de las intervenciones definidas en el AcuerdoSeparado como también el PTG y PIDs, orientado por el documento estratégico VisiónAmazonía.

- Proporcionar orientación estratégica a las Entidades Implementadoras para laimplementacióndelasactividadesbajoelPrograma.

- ArticularconlasdiferentesdireccionesyoficinasdelMADSylasdemásinstitucionesqueconformanelComitéEjecutivoparagarantizarlaimplementacióneficienteyorientadaaresultados.

- Coordinar la ejecución de las actividades operacionales en campo a cargo de lasentidadesimplementadoras.

- Proporcionarapoyoysupervisióntécnicaaentidadesimplementadoras- Monitorearelavanceenejecuciónygeneraciónderesultadosconforme lasactividades

definidasenelPIDyPTGdelPrograma.- Monitorearygestionarlosriesgosdeimplementación.- PrepararlosPIDsyPTGparaserpresentadosyaprobadosporelComitéEjecutivo.- CoordinarlasinteraccionesconPatrimonioNaturalyhacerseguimientoalcumplimiento

desusfunciones.

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- Hacer seguimiento a la ejecución de las contrapartidas del GobiernoNacional y de losgobiernoslocales,asícomodeotrasentidadesquehayansidoexplícitamenteincluidasenelPTGyPIDparaelPrograma.

- Producir informes trimestrales y anuales de ejecución y comunicarlos a los donantes ymecanismofiduciariosegúncorresponda.

- Asegurarelcumplimientodelacuerdoseparado,elmarcológico,losplanesdeinversión,reglasdeadquisicionesyprocedimientosdelKfW.

- Asegurar el cumplimiento de las instancias de participación definidas en el ámbito decadapilardeintervenciones.

- Coordinar la comunicación y divulgación del Programa en Colombia y a nivelinternacional,respetandolosrequerimientosdelosdonantes.

- Coordinareldiálogocon la sociedadcivil sobreelPrograma, incluso la coordinacióndecómo tratar las quejas y reclamos relacionados con la implementación del Programa yasegurarrespuestas,informaciones,y/osolucionesalasquejas.

- Coordinar los procesos participativos en el desarrollo de los Pilares de la VA y sussubcomponentes.

3.1.4.1. CoordinadordelProgramaREMColombiaVisiónAmazonía

ElCoordinadordelProgramaREMColombiaVisiónAmazonía(“ElCoordinador”)eselresponsablede la coordinación general, conceptual y técnica de la UER, a fin de asegurar el logro de losobjetivos, resultados y metas previstas. Reporta sobre su gestión al Viceministro de Política yNormalización Ambiental e imparte instrucciones y orientaciones a los puntos focales delPrograma,ConsultoríaInternacionalyMecanismoFinanciero.

- Funciones

ElCoordinadortendrálassiguientesfunciones:

• FormularypresentaralComitéEjecutivodeVAelPlandeInversiónporDesembolso(PID)yPlandeTrabajoGeneral(PTG).

• EjercercomoordenadordelgastodelPrograma.• Coordinar y supervisar ladistribuciónde los recursosde las entidades implementadoras

porpartedelMecanismoFinanciero,deacuerdoconloscontratosdeaportefinanciero,elPTGyPID.

• CoordinarysupervisarelprocesodecomunicaciónydifusióndelPrograma,incluyendoenlosForosdeDiálogoyotrosprocesosparticipativos.

• Coordinar el seguimiento a la implementación de actividades de los sociosimplementadores.

• Preparar reportes técnicos para el Comité Ejecutivo, a las instancias de coordinaciónpolíticasylosdonantes,segúnserequiera.

• Hacer seguimiento a la ejecución presupuestal del Programa, conjuntamente con elMecanismoFinanciero.

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• Asegurar la integración de las inversiones del Programa con las acciones deimplementación de la Estrategia Nacional REDD+/Estrategia Integral de Control a laDeforestaciónyGestióndelosBosques(EICDGB).

• Coordinar el proceso y la contratación de las verificaciones independientes de losresultadosdedisminucióndedeforestacióngeneradosporelPrograma.

• Asegurar el cumplimiento de todos los demás requisitos establecidos bajo el Programaparaeldesembolsodelosrecursosysolicituddenuevosreembolsos.

• Monitorear y asegurar el cumplimiento de todos los acuerdos establecidos bajo elAcuerdoSeparadodelProgramaydelasActasdeAcuerdoenlasmisionesdemonitoreodelPrograma.

• Responder e implementar las recomendaciones de la instancia directiva, sin quecontradigaloslineamientosacordadosenelPrograma.

• Coordinar el proceso de monitoreo de impactos, indicadores acordados y riesgos delPrograma.

• Supervisar estudios estratégicos, incluso la contratación de la evaluación de mediotérmino.

• Revisaryaprobarlos informestrimestralesyanualesydemásdelProgramapresentadospor parte del Asesor Principal y demás consultores, e informar al Comité Ejecutivo delProgramayalKfW.

• DarinstruccionesyorientaciónestratégicaaLíderesdePilares,puntosfocales,ConsultoríaInternacionalyalMecanismoFinanciero.

• AutorizarmodificacionespresupuestalesdentrodeunPIDquecuenteconNoObjecióndeKfWyestéaprobadoporelComitéEjecutivo,dehastael10%delpresupuestoaprobadoparacadapilar(paramásdetalle,vercapítulo3.2.).

• Determinar el mejor uso del diferencial cambiario y los rendimientos financieros delPrograma loscualessedebenasignaren losPIDparaejecucióndentrode losdiferentescomponentes, considerando el Esquema de Distribución de Beneficios 60% - 40% delpresupuestototaldelPrograma(paramásdetalle,vercapítulo4.1.).

3.1.4.2. LíderesdePilar

El Líder de Pilar facilita los procesos de comunicación, concertación y coordinacióninterinstitucional y social necesarios para la planeación, programación, ejecución, monitoreo yevaluacióndelasactividadesdelPilarprevistasdentrodelportafoliodeinversionesdelPrograma,incluida la debida aplicación de las salvaguardas ambientales y sociales, así como también laarticulación con las demás iniciativas que se desarrollen en la región y/o se articulen con laimplementacióndelaENREDD+/EICDGB.

En el caso de consultorías técnicamente complejos que requieren de interventoría conconocimiento no disponible en la UER, se pueden financiar interventorías externas bajosupervisión del Líder de Pilar, hasta un tope de 10% delmonto de la consultoría, con cargo al

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presupuesto del Pilar respectivo. Este rubro se justificará en el PAD y se apruebe con la NoObjecióndeKfWalPAD.

Habrá5LíderesdePilar,unoparacadapilar,delasiguientemanera:

o LíderGobernanzaForestal

o LíderSectorial

o LíderAgroambiental

o LíderIndígena

o LíderCondicionesHabilitantes

Porsugrancomplejidadtécnicaypolítica,elPilar4-Gobernanzaambientalconpueblosindígenas–cuentaconunasesoradicional.

- Funciones

ElLíderdePilartendrálassiguientesfunciones:

• Liderar la identificaciónypropuestadeactividadesoperativasdetalladasdecadaunodelospilaresqueseránincluidasdentrodelosPlanesdeInversiónporDesembolso(PID),elPlandeAdquisicionesporDesembolsoasociadoyelPlandeTrabajoGeneral(PTG).

• Articular los equipos de las Entidades Implementadoras para lograr las metas delPrograma.

• Proponer y gestionar los arreglos interinstitucionales y procedimientos necesarios paragarantizarlaadecuadaejecucióndelasaccionesprevistasparacadapilar.

• Desarrollar lospresupuestosdetalladose identificar los tiemposadecuadosdeejecucióndelasaccionesprevistasdentrodelpilar,ypromoversucumplimiento.

• ReportarperiódicamentealCoordinadorlosavancestécnicosydeejecuciónfinancieradelpilar.

• ApoyarelajustedelPlandeTrabajoGeneral,PlanesdeTrabajoAnual,PlanesAnualesdeAdquisiciones y el Manual de Operaciones del Programa conforme a la dinámica deejecucióndelPrograma.

• EnarticulaciónconelCoordinador,realizarelseguimientoyproponerajustesalesquemadedistribucióndebeneficioseinversionesparaelpilarbajosucoordinación.

• Analizarlosriesgospolíticos,sociales,ambientalesypotencialesmedidasdemitigacióndeacuerdoconlalegislaciónynormasnacionales.

• Apoyar el monitoreo y gestión de riesgos, con apoyo de la cooperación técnica REM,incluyendolospotencialesriesgosasociadosalprocesodepaz.

• FacilitarprocesosdeparticipaciónparagarantizarlaadecuadaimplementacióndelpilaryelPrograma.

• Apoyar la elaboración de los Informes Trimestrales y Anuales y demás reportes delPrograma.

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• Generar insumos técnicos para apoyar la estrategia de comunicaciones de VisiónAmazonía.

• Aprobarlaspropuestastécnicas,presupuestosyPlanesdeAdquisicionesdelasEntidadesImplementadoras del respectivo Pilar, previo visto bueno de FPN sobre el Plan deAdquisiciones.

• Garantizar la formulaciónde las iniciativas y, de ser necesario, elaborar los términosdereferencia necesarios para garantizar una ejecución alineada con el direccionamientoestratégicodelacoordinacióngeneraldelPrograma,delpilarbajosucoordinación.

• Coordinar las reuniones y eventos necesarios para garantizar la adecuada formulacióndetalladadelPIDdelpilar.

• Supervisarelcumplimientodeloscontratosqueseandelegadosoasignadosasucargo.• AprobarlosPlanesdeAdquisicionesdelasEntidadesImplementadorasdeacuerdoconlo

estipuladoenloscorrespondientesSubacuerdos.• Otras que sean requeridas por el Coordinador y FPN para el buen desempeño del

Programa.

3.1.4.3. Equipogerencial

El equipo gerencial está compuesto por el Coordinador, un asistente de la coordinación, los 5Líderes de Pilar y el asesor del pilar indígena. Su función es tomar las decisiones operativasrespectoalaimplementacióntécnicadelPrograma.Sereúnedemaneracontinuaparalatomadedecisionesyen las sesionesparticiparánelConsultor InternacionalcomoapoyoyelMecanismoFinancieroparatratarlostemasrelacionadosconlagerenciafinancieraylasadquisiciones.

3.1.4.4. AsesorparaelpilardeGobernanzaAmbientalconPueblosIndígenas

ElLíderdelPilarGobernanzaAmbientalconPueblosIndígenaspuedecontarconunasesor,cuyafunciónprincipalseráladeapoyarlagestióndelpilarporsugrancomplejidadtécnicaypolítica.

3.1.4.5. Puntosfocales.

LospuntosfocalessonelenlaceentreelProgramaylaentidadsociayapoyanalaCoordinaciónya los Líderes de Pilar. Reciben instrucciones y están bajo la supervisión del Coordinador quienpodrádelegarsusupervisiónenotrosmiembrosdelaUER.LosPuntosFocalessonseleccionadosdecomúnacuerdoconlarespectivaentidadsocia,seubicanfísicamenteenlasinstalacionesdeytrabajandemaneramancomunadaconlaentidadsocia.ComolospuntosfocalessoncontratadosporPatrimonioNatural,nosonfuncionariospúblicos,porendeparatemasoperativosrespondealCoordinadordelProgramayrepresentanelProgramadentrodelaentidadsocia.

Lospuntosfocalesestándistribuídosenlaregióndelasiguientemanera:

o 2profesionalesen lasgobernacionesdeGuaviareyCaquetá,paraatenderfuncionesdelPilarAgroambiental.

o 2profesionalesenelSinchi,unoenGuaviareyotroenCaquetá.

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o 2profesionalesenPNNenlaregióndelaDirecciónTerritorialAmazonía.

o 1profesionalenCDA,regionalGuaviare.

o 1profesionalenCorpoamazonía,regionalCaquetá.

o 1profesionalenCormacarena,zonadelamacarena.

- Funciones

Tendránlassiguientesfunciones:

§ Planificar juntocon lasentidades Implementadorasyformular loselementosreferentesasurespectivo Pilar para el Plan de Inversión por Desembolso (PID) y Plan de Trabajo Global(PTG).

§ Coordinareldesarrollodecomponentesdepilaresqueaúnestánenpreparaciónconceptualy/ooperativa.

§ Coordinarprocesosparticipativosparalaconstruccióndecomponentesdepilares.§ Realizarelseguimientoalaimplementacióndeactividadesdelossociosimplementadoresen

surespectivopilaryreportarelavanceenejecuciónycumplimientodemetasconformeelPIDy PTG asociado con las líneas de intervención a cargo de la entidad de implementacióncorrespondiente.

§ Apoyar técnicamente a las Entidades implementadoras para la implementación de lasintervenciones. En particular, se deberá prestar apoyo en la formulación de términos dereferencia,procesodeseleccióndecontratacionesyadquisiciones,supervisióndelaentregadeproductosyservicioscontratados,entreotros.

§ Apoyar la recopilación, monitoreo y reporte de los indicadores acordados, así como delanálisisderiesgoseimpactosdelPrograma.

§ Representar a Visión en la región, ayudar con las comunicaciones del Programa, ayudar aestructuraryhacerseguimientoalosproyectosyactividadesdeVisiónAmazonía.

§ Otrasquesean requeridasporelCoordinadordelProgramayFPNparaelbuendesempeñodelPrograma.3.1.5. Esquemadetomadedecisiones

LagobernanzadelProgramaestáarticuladacon ladelProgramaVisiónAmazoníapormediodelComitéEjecutivo,cuyasfuncionesycomposiciónsedescribenenlasección3.1.1.yquetieneporobjetivogeneralsupervisaraniveldirectivolaslíneasdeintervencióndelProgramaylacoherenciadelosPIDyPTGconelaccionarinstitucionaldecadaunadesusentidades,asícomoconelmarcopolíticoanivelnacional.

La secretaría de este Comité estará en cabeza del Coordinador del Programa, quien liderará lagerenciadelProgramaREMColombia,apoyadoenunequipogerencialcompuestopor5LíderesdePilar,quienesasuvezsearticularánconlosequipostécnicosypuntosfocalesenlasdiferentesinstitucionesqueejecutanactividadesdelPrograma.

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En este sentido, el Comité Ejecutivo se encargará de dar el direccionamiento estratégico y lacoherencia dentro del marco general del accionar institucional, y entregará por medio delCoordinadordichasindicaciones,yésteencoordinaciónconlosLíderesdePilar,seencargarándetomarlasdecisionesoperativasanivelgerencialapegándosealodefinidoporelPIDyPTG.

De esta manera el equipo gerencial estará facultado para tomar las decisiones operativas ytécnicas que se requieran para viabilizar el Programa en el accionar cotidiano, sin que estoimpliquelanecesidaddeconsultaralComitéEjecutivo.

EncasodequehayasituacionesdefuerzamayoroquerequieranmodificacionessignificativasaloplanteadoenlosPTGoPID,sedeberáinformarpreviamentemedianteelCoordinador(encalidaddesecretariodelComitéEjecutivo), losdetallesde lassituacionesaponerseaconsideración,asícomo lasalternativasy recomendacionesparaqueseandiscutidasenelComitéEjecutivo.Estoscambios significativos tendrán que ser sometidos a la no-objeción del KfW antes de suimplementaciónenlosplazosocondicionesestablecidosenestemanual.

TantoelequipogerencialcomolosequipostécnicosypuntosfocalesdelProgramahacenpartedeladenominadaUnidaddeEjecucióndelPrograma, la cual estará interactuandoconstantementecon las diferentes entidades implementadoras del Programa, quienes ejecutarán accionespuntualesbajoelliderazgodelaUnidaddeEjecucióndelProgramayapegadasalodefinidoenlosPTG,PID,MOPyplanesdeadquisiciones.

El equipo gerencial estará actuando de manera articulada tanto con la firma consultorainternacionalcomoconelFPNparagarantizarque laejecuciónde lasaccionesprevistascumplacontodoslosrequerimientosestablecidosconKfWylosdonantesdelPrograma.

3.1.6. AdministracióndelosfondosdelProgramaREMColombia-VisiónAmazonía

Patrimonio Natural Fondo para la Biodiversidad y Áreas Protegidas, en adelante PatrimonioNatural, actúa como Mecanismo Financiero del Programa y en consecuencia, es la entidadresponsabledelagestiónfinancieraydeadquisiciones.

- ConformacióndelEquipoClave

Paratalfin,conformaráunequipocompuestopor:

• 1CoordinadorAdministrativoyFinanciero(100%dedicación)• 1EspecialistaFinanciero(100%dedicación)• 1Contador(100%dedicación)

- Conformacióndelequipobase

• 1EspecialistaenAdquisiciones(100%dedicación)• 1EspecialistaenPresupuesto(100%dedicación)• 2EspecialistasenGestiónyMonitoreodeSubacuerdos(100%dedicación)• 1EspecialistaJurídico(100%dedicación),• 1ProfesionalAdministrativo(100%dedicación)

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• 1Tecnólogodeadquisiciones(100%dedicación) • 1Auxiliaradministrativo(100%decicación)

EsteequipoestarálideradoporelCoordinadorAdministrativoyFinancieroquerespondeporlosprocesos administrativos, de adquisiciones y financieros. El Coordinador Administrativo yFinanciero está bajo la supervisión del Director Ejecutivo de Patrimonio Natural, reporta alCoordinador del Programa y apoyará a este último en la elaboración de los informes al ComitéEjecutivo y a KfW. Adicionalmente cumple con la función de secretaría general del ComitéFinancierodelPrograma.ElpersonaldelMecanismoFinancierono requierende laNoObjeciónpreviadeKfW.

- Dotaciónadicional:

Adicionalalequipoclaveybaseanteriormenteenunciado,seaportaráconformealademandadelPrograma,elsiguientepersonalquehacepartedelaplantadePatrimonioNatural.

Personaldeapoyo:

Auxiliaradministrativo 50%Técnicoengestióndocumental 50%Profesionaldeapoyolegal 50%Apoyolegal 50%Profesionalcontable 50%Tesorero 50%Profesionaldeapoyolegal 50%Controlinterno 50%DirectorEjecutivo 25%SubdirectorTécnico 20%CoordinadoraFinanciera 20%Coordinadorjurídica 50%Coordinadoroperaciones 50%CoordinadordeComunicaciones 25%Profesionaldeapoyoadministrativo 30%AsistentedeDirección 25%Contador 50%Auxiliarcontable 40%Profesionaldepresupuesto 40%Profesionaldecomunicación 30%Sistemas 50%AuxiliarArchivo 50%Secretaria 40%Mensajería 30%Serviciosgenerales 30%SistemadeSeguridadySaludenelTrabajo 40%

- Responsabilidadesyfunciones

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LasfuncionesdePatrimonioNaturalcomoMecanismoFinancieroson:

§ RealizarlaaperturayadministracióndelascuentasespecialesdelPrograma(EUR,USDyCOP).§ Realizar la administración financiera de conformidad con el acuerdo separado y los

lineamientosdelicitaciónyadquisicionesdelKfW.§ Invertir los recursos no ejecutados temporalmente en Certificados de Depósito a Término-

CDT en dólares y pesos y por intermedio del Comité Financiero, considerar las opciones deinversionesdecoberturadetasasquepermitanminimizarelriesgocambiarioyproponercadaañounplanparamaximizarrendimientos.

§ GerenciarlasadquisicionesdelProgramaasolicituddelcoordinadorosudelegado,conformea las reglas especificadas en este Manual Operativo, haciendo control y seguimiento a lasadquisicionesdeSub-EjecutorasdelPrograma.

§ Evaluar las capacidades administrativas, financieras y de adquisiciones de los posiblesimplementadores,conelfindedefinirsuformadeactuacióndentrodelPrograma.

§ ElaborarysuscribirlosconveniosysubacuerdosconlasEntidadesimplementadoras(EI).§ CanalizarlosrecursosfinancierosalasEIenelmarcodelosconveniosysubacuerdos.§ Apoyar el monitoreo de las acciones desarrolladas en campo por las Entidades

Implementadoras.§ Prestarapoyoalaplanificaciónglobalyanual(especialmente)financieradelPrograma.§ Velar porque las Entidades Implementadoras cumplan con las obligaciones administrativas,

procedimentalesyfinancierasdeconformidadconlosconveniosysubacuerdos.§ ActuarcomosecretariodelComitéFinanciero.§ ContribuircuandoselesolicitealaconstruccióndelosdocumentosoperativosdelPrograma,

incluyendolosPTGyPIDs.§ Elaborarlosinformesfinancierosconformealascláusulasdelacuerdoseparadoyelcontrato

deprestacióndeserviciosyasolicituddelosdonantes.§ Apoyarlosprocesosdeauditoríaindependienteyanalizareimplementarlasrecomendaciones

delosauditores.§ Apoyarlasevaluacionesexternas.§ Fortalecer,apoyar,capacitaryentrenaraEntidadesImplementadorasyorganizacioneslocales

envirtuddelossubacuerdosyconvenios.

Lasactividades relacionadas con lagestión financieray lasadquisiciones sedescribirán conmásdetalleenloscapítulos4y5.

3.1.7. ConsultoríaInternacionaldelProgramaREMColombiaVisiónAmazonía

LaUER, incluyendo los puntos focales y equipos técnicos de las Entidades Implementadoras, elMecanismo Financiero y las Entidades Implementadoras, contará con la asesoría general yespecializadadeunafirmaconsultorainternacional,deacuerdoasusTdR.

Conformación

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La Consultoría Internacional estará conformada por un Asesor Principal y dos consultoresnacionales. El Asesor Principal es el líder del equipo de consultores y el responsable de lacoordinación de los servicios de consultoría. El Asesor Principal está bajo la supervisión delCoordinadordelPrograma.LaConsultoría Internacional será seleccionadaa travésdeunprocesode licitación internacionalsegúnloslineamientosdelaCooperaciónFinancieraAlemana.

- Responsabilidadesyfunciones

LaConsultoríaInternacionalbrindaasesoríageneralyespecializadaalequipodelPrograma3eneldesarrollo y la implementación del Programa para el logro de sus objetivos y resultados. EstoincluyeapoyarenlaimplementaciónyoperatividaddeunsistemadepagosporresultadosREDD+,el desarrollo y la implementación técnica y financiera de los componentes de distribución debeneficios/inversionesyfacilitarelcumplimientodelosprocedimientosadministrativosdelKfW.LasfuncionesdelaConsultoríaInternacionalson:

§ Asesorar y apoyar en el desarrollo y la implementación del Programa para el logro de susobjetivosyresultados.

§ Asesorar y apoyar en el desarrollo y la implementación técnica y financiera de loscomponentesdeinversiones.

§ Velar por el cumplimiento de los procedimientos administrativos, específicamente dar su“VistoBueno”porescritoparalossiguientesprocesos/documentos:.1. AlosdocumentosdeplanificacióndelProgramaquesonsujetoalaNoObjecióndeKfW:

PTG,PID,losPlanesdeAdquisicionesporDesembolso(PAD)..2. A lasadquisicionesquesonrealizadasporFPNounaEntidad Implementadora,queson

sujetoalaNoObjecióndelKfW,ocuandosepresentancambiosencantidades,categoríadel gasto o modalidad en adquisiciones que superen los 100.000 dólares, o en casosexcepcionales a solicitud del Coordinador del Programa. Eso incluye verificar si ladocumentación, los justificativos y los anexos están completos antes que se envíe ladocumentación al KfW. Para dar su Visto Bueno el Consultor Internacional usará elFormatodeVerificaciónacordadoconKfW(verGuíaFormatodeVerificación)(paramásdetalle,vercapítulo5.5.).

.3. Alosinformestrimestrales,anualesyanualfinanciero.

.4. CambiosalManualOperativo.

3 El “equipo del Programa REM” comprende todas las entidades del nivel operativo, quiere decir la Unidad de Ejecución, incluyendo los puntos focales y equipos técnicos de las Entidades Implementadoras, el Mecanismo Financiero y las Entidades Implementadoras.

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LadocumentaciónrelacionadaalVistoBuenodeberáserguardadadeacuerdoalosprincipiosdelart.4.14(gestióndocumental)delpresenteMOP.

3.2. Instrumentosdegestión

LosinstrumentosqueapoyaránlagestiónycoordinacióndelProgramaseránlossiguientes:

Plande TrabajoGeneral (PTG):El PTG se elabora conbase en la lógica del Programa ydescribe tanto los pagos por resultados REDD+ (procedencia de los fondos) y ladistribución de los beneficios/inversiones (uso de los fondos) según los pilares y susrespectivasintervencionesacordados,indicandoclaramentecómoselograladistribución60%-40%(implementaciónlocal–condicioneshabilitantes).PlandeInversiónporDesembolso(PID)LosPlanesdeInversiónporDesembolsoprecisanendetallelosnivelesdeintervención(pilares,componentes,actividades),tiempos,costosy fuentesde financiamiento y responsabledeejecución, para el períodopara el cual esformuladoypresenta laestrategiay lasprioridadesde implementacióndecadaperíodo(tomandoencuentaladisponibilidadrealdefondos).ElPTGylosPIDsdebenseraprobadosporelComitéEjecutivo,previovistobuenodeKfW.El primer PID de Visión del 2016 no ha requerido aprobación del Comité Ejecutivo. Lossiguientes deben ser sometidos a su aprobación. Previo a su presentación a KfW lapropuestadePIDdeberácontarconelVistoBuenodelaConsultoraInternacional.

ElPTG,asícomoelprimerPIDparaelperíodocomprendidodesdeeliniciodelProgramahastadiciembrede2016seránpresentadoshastamáximo3mesesdespuésdelafirmadelAcuerdoSeparadoyantesdelprimerdesembolso. LosPIDspara losperíodos siguientesseránpresentadoshastamáximoel31demarzodecadaaño. LosPIDs se formulanpordesembolsoyfinalizancuandosehayaejecutadolatotalidaddelpresupuesto,conlametaque lamayorpartede los recursos deban serejecutadosamás tardarel segundoaño.Estosdocumentospodránserrevisadoshastadosvecesalañoencasodesernecesario,siguiendolasdirectricesquesedefinanparaelloconKfW.

ElCoordinadordelProgramatienelaautonomíaparaautorizarcambios,modificacionesytrasladospresupuestaleshastaun10%alinteriordelpresupuestoaprobadodecadaPilar.UnmontosuperioroeltrasladoentrelosdiferentespilaresrequieredelaNoobjecióndelKfW. Para traslados en el presupuesto igual omayor a losUSD250.000, o a unanuevalínea de intervención, se requiere el Visto Bueno de la Consultoría Internacional y laaprobacióndelComitédeSeguimientodelViceministro.EnelinformeFinancieroAnualseconsolidanyformalizanloscambiosacumuladosdelrespectivoperíodo,queapartirdelarespectivaaprobacióndelinformefinancieroanualporpartedeKfWrigeentoncescomoel presupuesto vigente, sobre el cual el Coordinador puede hacer nuevos cambios (vercapitulo5.5).

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Plan de Adquisiciones por Desembolso (PAD): Precisa las entidades, componentes,modalidades,métodosdeselección,detalledelasadquisiciones,montosycategoríasdelgasto y los procesos en los que interviene el KfW. Por norma general KfW da la NoObjeción al Plan de Adquisiciones por Desembolso general. Además, las adquisicionesestratégicasdefinidasenelAcuerdoSeparado(Auditorías,Verificacionesde laEmisionesReducidasylaEvaluacióndeMedioTérmino)yaquellasquesuperenlosUSD250.000queserealizanatravésdeunalicitacióninternacional,debentenerlaNoObjeciónparticularyla aprobación en cada una de las fases de contratación de las mismas. Previo a supresentación al KfW la propuesta de PAD deberá contar con el Visto Bueno de laConsultoríaInternacional.

Una vez aprobado el PAD general por parte de KfW, los Planes de Adquisiciones deEntidades Implementadoras, son controlados y monitoreados por FPN. Estos sonaprobadosporelLíderdePilar,previarevisióndeFPNynorequierendeNoObjecióndeKfW(paramásdetalle,vercapítulo5).

PeriodicidadycontenidodeInformesOperativosyfinancieros:

LossiguientessonlosinformesquesegenerandentrodelPrograma:

Mensuales4:LasEntidades Implementadorascon lascualessehansuscritoSubacuerdos,elaboranun informedeejecuciónfinancieramensualsiguiendo laguía5,elcualdebeserremitidoaFPN.Elplazoparalapresentacióndecadainformenopuedeexcederdel10díahábildelmessiguiente.FPNasuvez,consolida la informaciónde laejecuciónfinancieradelPrograma,emitiendoel correspondiente reportemensualconsolidadocuyoplazodeemisión es al inicio de la tercera semana de cada mes, una vez las entidadesImplementadorasyFPNhanefectuadoloscierrescontablesoficiales.

Trimestrales:ElCoordinadordelPrograma,conelapoyode laConsultoría Internacional,elaborará informes de avance trimestrales y anuales. Los informes trimestrales seránenviadosaKfWamástardar lacuartasemanadespuésdehaberconcluidoelrespectivoperiodo de información, salvo el segundo trimestre del año que será reportado en elinforme anual. El informe trimestral contempla también aspectos de la ejecución delPrograma. Tendrá un anexo que incluye el estado de avance de las adquisiciones en elrespectivotrimestreespecificandolasqueestánsujetasaNoObjecióndeKfwyaquellasquesevanarealizarenelsiguientetrimestreespecificandolasquerequierenNoObjecióndeKfW.

4 Dadas las condiciones de algunas Entidades Implementadoras (indígenas, asociaciones campesinos, otras) con especiales características de accesibilidad e intercomunicación, se determinara la periodicidad de estos informes financieros mensuales en la respectiva Guía. 5 Guía de preparación de informes que contiene el detalle y las instrucciones para diligenciar las tablas claves de ejecución presupuestal por Pilar y Resultado, por modalidad y entidad, el movimiento de las cuentas en pesos, las tablas “Pareo” , las relaciones de contratos y pagos, disponible en http://visionamazonia.minambiente.gov.co/

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Envirtuddelcontratodeservicios firmadoentreelMinisteriodeAmbienteyDesarrolloSostenible (MADS) y Fondo Patrimonio Natural (FPN), que en cláusula 3.4 seña laobligacióndeFPNdepresentarinformesfinancierostrimestrales,anualesyuninformealfinal de la ejecución del Proyecto, se emplearán los formatos utilizados para lapresentacióndeinformesanteKfWyseemplearánlasmismasfuentes.

Anuales: Cubrirá periodos de un año, que inician en 1 julio y terminan el 30 junio delsiguienteaño.Envistadequerequierecomoinsumoel InformeFinancieroAnualqueseentrega el 15 de agosto, el InformeAnual será entregado el siguiente 31 de Agosto. LaversiónfinalseráremitidaporlaJefedeOficinadeAsuntosInternacionalesdelMADSy/oaquienelMinistrodeAmbientedelegue.Los informes incluiránelprogreso logradoconrelaciónalasmetaspropuestas,unaevaluacióndelosproblemasyasuntosderivadosdela implementación del Programa, una discusión de la estrategia de implementación yestadodecumplimientorespectoalasdisposicionesdelContratodeAporteFinancieroydelAcuerdoSeparado(especialmenteAnexo5),inclusolagestiónderiesgos.

Informes Financieros y de Adquisiciones: El Mecanismo Financiero preparará InformesFinancieros Anuales que incluirán la gestión de la cuenta especial, sus subcuentas, losconvenios y sub-acuerdos firmados, las transferencias efectuadas a beneficiarios, eldiferencial cambiario, y los rendimientos alcanzados en el período fiscal y los costos deadministracióndelosfondosdelProyecto.Losinformesfinancierostambiénincluiránunacorta interpretación de los datos presentados. Así mismo, incluirá en general lainformacióndelaejecuciónfinancieraacumuladadelProgramaenelmodelodeformatos(incluidoel reportealReinoUnido)de informequeestablecióKfWyquese indicaen laguía de preparación de informes financieros (disponible en:http://visionamazonia.minambiente.gov.co/). Se incluirá un capítulo sobre los costos deFPN en la gestión financiera de los recursos del Programa y el uso de la tasa deadministraciónacordada.

Asimismo realizará un informe de adquisiciones anuales, el cual incluirá información deprimerysegundonivel6.TambiénincluiráinformacióndelosprocesosdetercernivelquesehayandeterminadocomoimportantesyquesedefinieronquetenganvistobuenodelAsesorPrincipal,conformealoestablecidoenelplandeadquisiciones.

LosInformesFinancierosydeAdquisicionesAnualesseránenviadosamástardarel15deagostodecadaañoalCoordinadordelProgramaparaqueesteúltimoentregueelinformeconsolidadoaKfWhastael31deagosto.El informedeauditoriafinancieraseráenviadoantesdel30deoctubredel respectivoaño.PrevioasupresentaciónaKfWlos informesfinancierosdeberáncontarconelVistoBuenodelaempresaConsultoraInternacional.

6 Ver lo establecido en el numeral 5.5. Distribución general de funciones para los procedimientos de adquisiciones

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ReportedelasEmisionesReducidas(ER):ElIDEAMenarticulaciónconelMADSprepararáun reporteanualquepermita laverificación independientede lasER.Para lasERde losaños2013y2014el reporte seharáhasta febrerode2016.Para lasERdelaño2015elreporteseharáelúltimotrimestrede2016.ParalasERdelaño2016elreporteseharáenel último trimestre de 2017 y para las ER del año 2017 el reporte se hará en el últimotrimestrede2018.Informe de verificación independiente de las ER: Una firma consultora independiente,contratada con recursos del Programa, elaborará un informe de verificación de las ER.CadareportedebepresentarseparalaremuneracióndeERs.ResumendeSalvaguardas:ElMADSpresentaráantesdelsegundopagoporresultados,unresumeninicialdesalvaguardassobreelprogresoalcanzadoeneldesarrollodelSISanivelnacional y un análisis sobre la forma como se están abordando y respetando lassalvaguardas.ApartirdelmomentoenqueColombiaremitaalaCMNUCClosresúmenessobrelaformacomoseestánabordandoyrespetandolassalvaguardasconformealadecisión12/CP.19,seránestosmismoslosresúmenesqueseránenviadosalKfW.Losmecanismosderevisiónde dichos reportes serán definidos dentro del desarrollo de las decisiones del MarcoREDD+deVarsovia(CMNUCC).MonitoreoyEvaluación:ElProgramaestableceráunsistemaefectivodemonitoreodelaimplementación y de sus impactos, especialmente referente a los indicadoresespecificadosenelMarcoLógicoy losriesgos identificados,quereportaráanualmenteeincluiráunanálisisderiesgoseimpactosbásicosdeactividadesfinanciadasporfondosdelPrograma.Evaluación de medio término: A medio término del Programa se llevará a cabo unaevaluación externa independiente que evaluará el avance y los impactos sociales yambientales del mismo, especialmente referente al Marco Lógico. Se contratará unevaluadorexternoindependientequeserásupervisadaporelMADS.

Auditoría Financiera Externa: Una firma independiente realizará anualmente unaauditoríaexternaalosEstadosFinancieros,laelegibilidaddelosgastosylaejecuciónylaconformidaddelaimplementaciónconlasreglasdeAdquisicionesacordadas.Durantelavigencia del Programa, se efectuarán varios procesos de auditoría, el primero cubrirá elperíodo de ejecución financiera del 1 de julio 2016 a 30 de junio 2017. Los informesposteriores serándefinidosporKfWy cubrirán los siguientesperiodosdeejecución. Los

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informes anuales deAuditoria posteriores deberán ser enviados al KfWantes del 30 deoctubredecadaanualidad

3.3. MecanismoparalaAtencióndeQuejasyReclamos

A través de los procesos de construcción colectiva de la ENREDD+, Evaluación EstratégicaAmbientalySocialdeREDD+ydecaracterizacióndesalvaguardassepodránidentificaraspectosclave para prevenir la ocurrencia de daños ambientales y sociales que pudieran ser objeto dequejas en el futuro. ElMecanismo de información y reclamaciones es complementario a estosprocesos.

Paraeldiseñodelmecanismodeintercambiodeinformaciónyatencióndequejasyreclamosseprocederáatravésdelossiguientespasos:

• Realizar una evaluación rápida de los actuales mecanismos formales e informales deintercambiodeinformacióndelasreclamaciones.

• Identificar de forma preventiva los aspectos sobre los cuales se presentarán quejas yreclamacionesentre los cuales sepuedenencontrar:desinformación, faltade consultas,inadecuada participación, distribución de beneficios, tenencia de la tierra y a partir deellosidentificarlasinstitucionesycompetenciasrelacionadas.

• Elaborar unmarco para elmecanismo propuesto de intercambio de información de lasreclamaciones,incluyendolaidentificacióndepuntosfocalesparalarecepcióndequejasde parte de actores locales que tengan presencia en los territorios, considerandoespecialmente facilitar el acceso a las comunidadesque vivan lugares remotos, posiblesmecanismosdeconciliaciónyaccesoaotrosmecanismosformalesdequejas.

• Describirlaformaenqueserealizaránelintercambiodeinformaciónylasconsultasenelmecanismopropuesto,considerandomediosculturalmenteapropiadosyconpresenciaanivellocal.

• DiseñarunmecanismowebdeatenciónyseguimientoareclamacionesREDD+.• Capacitación de los actores locales e institucionales en cuanto a los protocolos para

atencióndequejasyreclamacionesyresolucióndeconflictos.

Actualmente, el Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible cuenta con una plataformallamada ESIGDMA mediante la cual cualquier ciudadano puede interponer su petición, queja,reclamo,sugerenciaosolicituddeinformación,lascualessonrecibidasatravésdelapáginawebdelMinisteriodeAmbienteyDesarrolloSostenible(Servicioalciudadano–PQRSD),lapáginawebde Visión Amazonía (Atención al ciudadano – PQRS) el cual lo llevará a la zona PQRSD delMinisterio, laLíneagratuita01800915060-Línealocaldeservicioalciudadano3323422,correoelectrónico servicioalciudadano@minambiente.gov.co, cita previa ó On-linehttps://sigdma.minambiente.gov.co/SedeElectronica/. Con esta plataforma el Ministerio dacumplimientoalaLeydeTransparenciayDerechoalaInformaciónPúblicaNacional(Ley1712de2014).

UnavezrecibidoelPQRSDporlosanteriorescanales,escargadoalaplataforma“ESIGDMA”,endondeelpersonalencargadore-direccionaalasdireccionesoprogramasdelMinisterioquedeben

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darrespuestaalapetición.VisiónAmazoníatieneunusuarioasignadoporelMinisterio,medianteel cual llegan por este medio todas las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias, solicitud deinformación,envíodeinformaciónytodosaquellosdocumentosycorreosenviadosporpersonasnaturalesyjurídicas.

AlingresaralusuarioallíseidentificanlosrequerimientosasignadosalProgramaparadartrámitederespuesta.Enlaplataformasepuedendescargarlosdocumentosquecontienelainformaciónsolicitada.ConestainformaciónseprocedeaenviaralosLíderesdePilardelProgramaparaquegeneren el insumo de respuesta que posteriormente se compila y carga en el sistema el cualautomáticamente genera un oficio y se permite cargar documentos que se requieran comoanexos, luego de estos se asigna por el sistema para que sea revisado por el área Jurídica deldespachodelViceministro.Unavezrevisadoeloficioseaprueba,radicayelMinisterioloenvíaalpeticionario.

Cuando las preguntas, quejas y reclamos están relacionadas con la gestión del Programa serándiscutidas bajo la supervisión de Coordinador del Programa en el Equipo Gerencial, paradeterminarsihaynecesidaddeidentificareimplementarmedidasdemitigación,yquésociossedeberíaninvolucrarenelproceso.Paraaquelloscasosqueasílorequieran,setrataráenelComitéde Seguimiento del MADS con las respectivas Direcciones. En caso de quejas, reclamos y/oconflictosqueafectancríticamentelaejecucióndelProgramayseanpolíticamentesensiblesyconpotencialesrepercusionesinternacionalesesimprescindibleinformarinmediatamentealKfW.

3.4. ImplementacióndelosSubacuerdosyConveniosconEntidadesImplementadoras

Para llevar a cabo actividades específicas dentro del Programa Patrimonio Natural suscribiráconveniosysubacuerdosconEntidades Implementadorasyaseanentidadespúblicas,privadasymixtas,dependiendode las actividadesadesarrollarseydel interésde laspartes. Los contratosindicandemanera explícita que elMOPesmandatorio para las Entidades Implementadoras.Alrespectoesnecesariodiferenciarcuandosetratadecadaunadeesasentidades:

• EntidadesPúblicas,hacenpartedelsectorpúblico,esdecir,laadministracióncentral,regionalylocal,yseconsideranpúblicasyaquesucontrollaejerceelEstado,deigualformasonpúblicos losorganismosydependenciasdelEstadoa losquela leyotorgacapacidad para celebrar contratos (artículo 2 Ley 80 de 1993). Estas entidades serigenporelderechopúblicocolombiano, con las cuales, conelobjetode formalizarlos mecanismos de colaboración para que, en el ámbito de sus respectivascompetenciasyatribuciones,aúnenesfuerzos,capacidadesyrecursosconlafinalidadde llevar a cabo las actividades necesarias para la instrumentación de los pilares ycomponentes del Programa. A estas entidades en primera medida no se lestransferiránrecursos,porcuanto losmismosdebenserdebidamente incorporadosyasignados por la ley del Presupuesto General de la Nación-PGN, y el Decreto deLiquidación.

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Conforme a lo anterior, dichas entidades se encargarán de liderar las actividades adesarrollarseparalocualenelconveniosedefiniránelroldecadaunadelaspartesysusobligaciones.

Lo anterior, por cuanto la preparación y aprobación del presupuesto público enColombiatomaunaño,apartirqueelproyectoquesevaaincorporaralPresupuestoPúblicoseencuentredebidamenteformuladoeinscritoenelBancodeProyectosdelaentidadresponsable,debidamenteregistradoconconceptodeviabilidadenelBancodeProyectossectorialencabezadelrespectivoMinisterioyhayasidorecibidoporelDepartamentoNacionaldePlaneación.Duranteelprocesodepreparaciónyaprobacióndelpresupuestodiferentesentidadesintervienen como: la entidad pública responsable, el Ministerio responsable delsector, el Departamento Nacional de Planeación, el Consejo Nacional de PolíticaEconómicaySocial,elConsejoSuperiordePolíticaFiscal,elMinisteriodeHaciendayCréditoPúblico,elCongresode laRepública, laCorteConstitucionaly laPresidenciadelaRepública.EstasentidadesdebenasegurarlacoherenciadelPresupuesto,conelcumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo y las metas fiscales y de gasto de lanaciónamedianoplazo(Ley179/1994,Resolución1569/1991,Resolución5345/1993,artículos 8, 9 y 59,Decreto 111/1996, Ley 1473/2011, Ley 819/2003, Ley 152/1994,Decreto 4730/2005, Decreto 1957/2007). De otra parte, téngase en cuenta que losAlcaldes de acuerdo con la Ley 1551 de 2012 podrán incorporar dentro delpresupuesto municipal, mediante decreto, los recursos provenientes de entidadesnacionales o departamentales, o de cooperación internacional y adelantar surespectivaejecución.

• Entidades públicas regionales,Corporaciones Autónomas Regionales son entescorporativos de carácter público, creados por la ley, integrados por las entidadesterritoriales que por sus características constituyen geográficamente un mismoecosistemaoconformanunaunidadgeopolítica.Sonentidadesdotadasdeautonomíaadministrativa y financiera, patrimonio propio y personería jurídica, encargados deadministrar, dentro del área de su jurisdicción, el medio ambiente y los recursosnaturalesrenovablesypropenderporsudesarrollosostenible,deconformidadconlasdisposicioneslegalesylaspolíticasdelMinisteriodeAmbienteyDesarrolloSostenible.

Elpatrimonioyrentasdedichascorporacionesestánconstituido,deconformidadconlaLey99de1993,artículo43,numeral10,por lassumasdedineroqueacualquiertítuloletransfieranlasentidadespúblicasoprivadas.

• Entidadespúblicasconrégimendederechoprivado:sonlascorporacionescivilessinánimo de lucro que se rigen por el derecho privado, con autonomía administrativa,financiera, experiencia y capacidad de incorporar normas y procedimientos tantofinancieros como de adquisiciones que garanticen la agilidad, eficiencia ytransparencia en los procesos de ejecución bajo esquemas de contratación

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internacionalmenteaceptados,alascualesselestransferiránrecursosafindequelosejecuten sobre las cuales se ejercerá el control técnico, legal y financiero sobre losmismos.

• Entidades privadas: son aquellas que se constituyen con capital privado sin ningún

vínculo gubernamental y con fines lucrativos, con autonomía financiera,administrativa, experiencia y capacidad de incorporar normas y procedimientosfinancierosydeadquisicionesquegaranticenlaagilidad,eficienciaytransparenciaenlos procesos de ejecución bajo esquemas de contratación internacionalmenteaceptadas.

• Entidadesprivadassinánimodelucro:sonentidadescuyofinnoeslapersecuciónde

un beneficio económico sino que principalmente persiguen una finalidad social,altruista, humanitaria y/o comunitaria. Por lo general se financian por ayudas y/odonacionesderivadasdeempresas,einstitucionesyorganizacionesdetodotipo,yenalgunos casos también reciben ayudas estatales puntuales o regulares. Suelenorganizarsecomoasociaciones,fundacionesocooperativas.

• Organizaciones No Gubernamentales ONG: organizadas a nivel local, nacional o

internacional,orientadasporpersonasconuninteréscomún,denaturalezaaltruista,llevanacaboservicioshumanitariosydebeneficiosocial.Sonentidadesautónomas,sin injerencia estatal o gubernamental en sus decisiones, aunque sus trabajos enalgunoscasossedesarrollenencamposdondeelEstadotieneresponsabilidades.

• Organizacionesdebase: son conformadasporungrupodepersonasquedefienden

intereses comunes a través de una organización sin fines de lucro formada porasociados y suelen ser poco formales, pero tienen un objetivo amplio. Aquí estánincluidas organizaciones campesinas, de agricultores y productores, asociaciones demujeres, juntas de acción comunal veredales, etc., que hacen presencia en elterritorio, son estratégicas para el Programa y que pueden ser garantes delcumplimiento de los compromisos requeridos, pero pueden carecer de capacidadestécnicas, administrativas y financieras. Para ellas será necesario establecermecanismosdefortalecimientodecapacidadesinstitucionales.

• Organizaciones Indígenas, se trata de entidades de carácter público especial,

departamentalesonacionales,conformadasporpueblosycomunidadesindígenasdeacuerdo con sus particulares formas de gobierno, que se encuentran debidamenteinscritas de acuerdo con normas especiales como el decreto 1407 de 1991 u otrasespecíficas,concertificadosdeexistenciayrepresentaciónexpedidosporlascámarasde comercio. Ejercen la representación política a nivel departamental, en algunoscasos,onacionaleinternacional,enotros.

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• AsociacionesdeAutoridadesTradicionalesyCabildosIndígenasyZonales,Entidades

de carácter público especial, conformadas en ejercicio de la autonomía territorial,registradas,oenprocesoderegistro,ante laDireccióndeAsuntos Indígenas,RomyMinoríasdelMinisteriodel Interioralamparode lodispuestoeneldecreto1088de1993,sonrepresentativasdeunoovariospueblosindígenas,conunámbitoterritorialespecíficoyconfacultadesdegobiernopropio.

• Autoridades Tradicionales y Cabildos Indígenas, Autoridades indígenas de carácterlocal,inscritasantelasalcaldíasygobernaciones,conactasdeposesiónexpedidasdeacuerdoconlodispuestoenlaConstituciónPolíticaylasleyesnacionales.

• EntidadMixta, cuando el capital social de la entidad está conformado por recursos

públicos y privados y su régimen depende del aportemayoritario, el cual debe serigualosuperioral51%.EjemploFINAGRO.

Considerando las diferentes Entidades Implementadoras con las que se van a desarrollar lasactividades necesarias para la instrumentación de los pilares y componentes del Programa, atravésdediversos convenioso subacuerdos. Los contratos indicarándemaneraexplícitaqueelMOPesmandatorioparalasEntidadesImplementadoras.

Tabla1RelacióndetipodeEntidadesImplementadorasylosrespectivostipodeacuerdos

ElfortalecimientodecapacidadespermitiráalasEntidadesImplementadorasdeBasemejorarsugestión en la ejecución de proyectos y administración de recursos, para de estamanera tenermayorprotagonismoeneldesarrollodeaccionesdirigidasaalcanzarlasmetasestablecidasenelmarcodelPrograma.

Elfortalecimientoconsistiráentreotrasactividades,enjornadasdecapacitacióntipotalleres,enlascualespersonalvinculadoalasorganizacionessocialespuedanrecibirorientaciónparamejorar

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sus procesos internos para dar trazabilidad y eficiencia en elmanejo de recursos y optimizar laejecución de labores. De otra parte, también pueden ser objeto de recibir personal capacitadoparaqueapoyenalinteriordelasorganizacioneslosprocesosqueseanrequeridos.

Nota1:Lospilaresqueincluyenlaejecucióndeproyectosatravésacuerdosconorganizacionesdebase deberán contemplar los costos para el fortalecimiento de capacidades; así como elseguimiento y monitoreo de las actividades implementadas en campo, como una línea deintervención independiente y cuyos recursos deben ser contemplados dentro de los Planes deInversiónporDesembolso.

Nota 2: Si pasados seis (6) meses desde suscrito el convenio o subacuerdo y la entidadresponsable de la ejecución del PID no ha iniciado el proceso ejecución del algún rubro nidemuestra avances al respecto, se realizará una revisión al acuerdo en cuanto al monto yactividades,paradefinirlainversióndelosrecursosnoejecutados.

Nota 3: Si pasados seis (6) meses desde suscrito el convenio o subacuerdo y la entidadresponsable de la ejecución del PID no ha iniciado el proceso ejecución nimuestren avances alrespecto,seprocederáaterminaryaliquidarelacuerdo.

3.4.1. Proceso para la asignación de subacuerdos o convenios y seguimiento aEntidadesImplementadoras(EI)

Elconvenioosubacuerdoasuscribirsedebesoportarseenunapropuestatécnicoeconómicaquepresentará la Entidad Socia e Implementadora, la cual debe corresponder a los pilares delPrograma. El Líder del Pilar correspondiente diseñará, elaborará los términos de referencia ysolicitaráa laentidadsocia/implementadora laelaboracióndeunapropuestatécnicoeconómicacon base en losmismos. Se emplearán criterios y procesos competitivos para la asignación derecursosaentidadesprivadasenelmarcodelasuscripcióndeconveniosyacuerdos.

ElLíderdelPilar,atravésdeunComitédeEvaluaciónconformadoporelequipotécnicodeberáanalizaryemitirunconceptosobrelaviabilidadtécnicayeconómicadelapropuesta,elcualdebeser remitido a Patrimonio Natural como soporte para la elaboración del correspondienteconvenio/subacuerdoyserálabaseparaelseguimientotécnicofinanciero.

RespectoalasuscripcióndeacuerdosenelmarcodelPrograma,conorganizacionesdebasequehabitan en los territorios, tanto organizaciones campesinas como indígenas u otras, se deberáconsultar“LaGuíaparalasuscripcióndeacuerdosconOrganizacionesCampesinaseIndígenasdelProgramaREMVisiónAmazonía”.

• Evaluacióndecapacidadlegal,financieraydeadquisiciones

Estaevaluacióndecapacidadestieneelobjetivoprimordialdeevaluarelambientedecontrol,losprocedimientosylacapacidadlegaldelasentidadesimplementadorasconsuficientecapacidadyexperienciaqueseaelegibleparalaejecuciónderecursosenelmarcodelPrograma.Laevaluacióndecapacidadsecentraráen:

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- Capacidadlegalü Revisión de requisitos legales de creación. Registro en Cámara de Comercio y

Estatutosparaverificarobjetosocialyactividades.ü ActadenombramientoyposesióndelDirector(paraentidadespúblicas).ü Céduladelrepresentantelegal.ü CertificadodeProcuraduríadelrepresentantelegal.ü CertificadodeContraloríadelrepresentantelegal.ü Certificadodeantecedentesjudicialesdelrepresentantelegal(policía).ü ExperienciadelaEntidadImplementadoraentemasobjetodelPrograma.ü Capacidaddeadquirirobligacionesporpartedesurepresentantelegal.Actaoriginal

delaJuntaDirectivadondedeterminelosmontosautorizados.ü Declaracióndecompromiso.

- Capacidadfinanciera

ü Políticascontables.ü Certificacióndeexistenciadelsistemacontableyprocedimientosfinancieros.ü RevisióndeEstadosFinancierosycomparativodelosdos(2)últimosaños.ü RegistroÚnicoTributarioyEstadodecuentaDIANü Declaracionesderentadelosdos(2)últimosaños.ü Certificacióndepagosalsistemadeseguridadsocial.ü CertificaciónBancaria

- Capacidadadquisiciones

ü Revisióndemanualesdefuncionesyreglamentodepersonal.ü Revisión de manual y procedimientos de selección de proveedores de bienes y

servicios.ü Revisióndepolíticademanejodeinventarios.ü Verificacióndelistadosdepartesexcluidas.

3.4.2. Certificacionesobligatorias

Al finalizarelestudiodecapacidadyprevioa la firmade losconveniosysubacuerdos, todas lasentidades implementadoras certificarán que no han ofrecido, concedido ni aceptado ventajasimprocedentesaempleadospúblicosodemáspersonasinvolucradasenelmarcodelprocesodeasignación de recursos, en forma directa o indirecta, ni tampoco han ofrecido, concedido oaceptado tales incentivos o condiciones en el proceso mencionado y tampoco lo harán en laejecucióndelConvenioy/oSubacuerdo.De igualmanera,certificaránquenoexisteconflictodeinterés conformea lasDirectricespara laContrataciónde consultores yde suministros, obras yserviciosasociadosdeKfW.

Además,mediantedocumentoescritodeclararánquenoseencuentran incluidosen los listadosde sanciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, ni de la Unión Europea, ni del

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gobierno alemán, ni en ninguna otra lista de sanciones o partes excluidas y asegurarán que losmiembrosdelaentidaddaránavisoinmediatoaPatrimonioNaturalyalKfWdeserincluidos.

3.4.3. Requerimientodereembolsos,fianzas,garantíasyotrospagossimilares

Las Entidades Implementadoras deberán presentar garantías de anticipo y cumplimiento de lasobligaciones establecidas en los Subacuerdos o Convenio. Se incluirán en la guía respectiva,condiciones especiales para organizaciones campesinas o indígenas para la ejecución de losproyectos.

LagarantíadeanticipotieneporobjetoasegurarqueenelcasodequelaEntidadImplementadorano cumpla con sus obligaciones contractuales, el anticipo efectuado será reembolsado alMecanismo Financiero. El valor de la garantía de anticipo equivale al monto del anticipo. Enprincipio, la garantía se irá reduciendo a prorrata del valor de los suministros y serviciosefectuados.

La garantía de cumplimiento tiene por objeto asegurar el debido cumplimiento de todas lasobligacionescontractualesporpartedelaEntidadImplementadora.Porreglageneral,lagarantíadecumplimientocubrirátodoelperíododelcontratoyhastalarecepciónprovisionaldelproyectoascenderáaun10%delvalordelosrecursosenefectivodelSubacuerdooConvenio.Alhaberseefectuadotalrecepciónprovisional,sedisminuyaaun5%.

Lasgarantíasnoseexigiránenloscasosenquelaevaluacióndelacapacidadlegal,financieraydeadquisicionesdecomoresultadoqueaunquelaEntidadImplementadoraprivadaeselegibleparael desarrollo de los pilares y componentes del Programa y para suscribir un subacuerdo, sucapacidadfinanciera–estadosfinancieros-yexperiencianosonsuficientesparalaexpedicióndepólizas por parte de las Aseguradoras. En los casos en los que no se solicite garantía losdesembolsosseharáncontraentregadeproductos,deacuerdoconelcronogramadeactividadesacordadoparaeldesarrollodelsubacuerdo.

De otra parte, cuando se suscriban subacuerdos con entidades implementadoras públicas,tampocosonexigibleslaspólizasteniendoencuentaelcarácterdedichasentidades.

3.4.4. ProcedimientocontableenlasEntidadesImplementadoras-EI

Las EI con las cuales se firmen convenios y Subacuerdos deben llevar una contabilidadindependienteparaelsubacuerdoquesesuscribaconPatrimonioNatural.

3.4.5. Procedimientosparalaadquisicióndebienes,obrasyserviciosenlasEI

Los convenios y sub-acuerdos deberán incluir un Propuesta Técnica con un Plan de Trabajo, unPresupuesto y un Plan de Adquisiciones, este último debe incluir los bienes, obras y serviciosrequeridospara la implementacióndelmismoyconbaseenélsedeterminarán losmétodosdeselección y los umbrales de revisión conforme al presentemanual. En el caso de los Planes deAdquisiciones de las Entidades Implementadoras, cuando se considere necesario conforme a lodeterminado en el Plan de Adquisiciones de las EI, el Mecanismo Financiero revisa y da suaprobaciónenlasdiferentesetapasdelosprocesosdeadquisiciones;ensubacuerdosloharálaEI

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y el Mecanismo Financiero hará un seguimiento regular al cumplimiento del MOP (para másdetalle,vercapítulo5).

4. ADMINISTRACIONFINANCIERAYCONTABLEDELPROGRAMA4.1. Aspectosdeplaneación

Patrimonio Natural, en nombre del MADS, será el responsable de la gerencia financiera delPrograma.Paraellodebeprepararypresentarlosinformesfinancierosanuales,lassolicitudesdedesembolso y realizar los pagos a los proveedores y consultores y los desembolsos a lossubacuerdos. De igual forma, será responsable del cumplimiento de las normas para laadministraciónfinancieradelPrograma.

Conforme al Anexo 4 sobre procedimiento de desembolso del Acuerdo por Separado, losdesembolsosserealizaránmedianteelProcedimientodePagoDirectoenTramos.KfWpresentaráanualmente el estimado de programación de desembolsos de conformidad con los resultadosverificadosdeERy losdesembolsosplanificadosen lasmonedasoriginalesde los tresdonantes(Euro,NOK,yLibras),queresultanenelregistrodelasERcorrespondientesporelMADS.ElMADSes el responsable de adelantar y radicar ante el KfW las solicitudes de desembolso, una vezcumplidos los procesos de verificación anual de reducciónde emisiones y el registro de las REsinvolucradasenelrespectivodesembolso.

KfWefectuaráelpagodirectode losdesembolsosprogramadossegúnelAcuerdoSeparadoa lacuentaenEurosdeFPN.Delprimerpagopor resultadospor las emisionesevitadasdelperiodocorrespondiente de los años 2013 y 2014, el FPN reservará elmonto del valor del contrato deconsultoríaparaasegurarladisponibilidaddefondosparaelpagodelConsultor.

Patrimonio Natural tiene cuentas especiales en EURO y USD en Panamá a través de un bancovigiladopor la Superintendencia FinancieradeColombia, el bancoBancolombia,paraelmanejoexclusivo de los recursos que desembolse KfW. Los pagos para consultores internacionales serealizarándesdelacuentadesignadaenEuros.Asimismo,tieneunacuentaespecialenCOPdesdedonde se realizarán los desembolsos a las cuentas especiales abiertas por EntidadesImplementadoras y los pagos a los servicios de consultoría, bienes, obras y servicios según laproyeccióndelasnecesidadesdeinversión.

ParalelamenteelMADSatravésdelaUERefectúalarevisiónyactualizacióndelPTGdelProgramaelcualseconstituyeenlaherramientaorientadoraparalapreparaciónyelaboracióndelosPlanesde Inversión por Desembolsos. Dentro de la construcción de los PIDs se deben considerar losresultados del Marco Lógico, la composición de financiación por cada uno de los Pilares, y laplanificación de los porcentajes del esquema de Distribución de Beneficios según Anexo 2 delAcuerdoSeparado.

En loscincoPilaresse financiarángastoscuyafinalidadseaacordea losobjetivosdelPrograma,entreloscualessecontemplaránbienesyserviciosejecutadosporFPNyaquellosqueejecutenlasEntidades Implementadoras,para locual sedeberánconsiderarcondicionesparagarantizarqueseanelegibles.

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ElPlandeAdquisicionesporDesembolso(PAD)seelaboraapartirdelPIDaprobadoyserequierelaNoObjecióndelKfW.

Los recursos temporalmente no utilizados serán invertidos en instrumentos financieros de bajoriesgo, dependiendodel flujoproyectadopara las actividades. Para tal efecto se creóel ComitéFinancierodondesedeterminanyrecomiendalasinversionesdelPrograma.

Todas lascuentastantoenmonedaextranjeracomolascorrespondientesenpesosgeneranunarentabilidadmínima.Deigualmanera,nosegenerauncostoporadministracióndelosrecursos,solosecausangastosbancariosporlospagosefectivosqueseefectúendelascuentas.

Losrendimientosfinancierosyeldiferencialcambiario,productodelasinversionesrealizadasylasdiferencias entre las tasas de planificación de los PIDs y las de ejecución, se constituyen enrecursos adicionales del Programa. El Coordinador del Programa determinará la destinación deestos recursos, los cuales se deben asignar dentro de los PID para ejecución dentro de losdiferentescomponentesyactividades,mostrándosedeformaseparadadelosrecursosrecibidosporelKfWyconsiderandoelesquemadeDistribucióndeBeneficios60%-40%delpresupuestototal del Programa (presupuesto de los desembolsosmás la adición de los rendimientos). Estaprogramación de gastos con rendimientos se formaliza con la No Objeción de KfW al PIDrespectivo,oenelcasoderequerirseunaadiciónconcargoarendimientosdurantelaejecuciónde un PID, se requiere tramitar la No Objeción particular de KfW. El Informe Financiero AnualpresentarácomotablaclaveelvalordelosrendimientosfinancierosyeldiferencialcambiariodelPrograma,asícomolaejecucióndedichosrecursossifueraelcaso.

Si la inversión de estos recursos requiere de una nueva línea de intervención o si consideranadquisicionesquesuperanlosUSD250.000serequierelaNoobjecióndelKfW.

4.2. Aspectosfinancieros4.2.1. Cuentasespecialesdesignadas,yflujodefondos

UnavezrecibidoslosrecursosdelosPIDs,elComitéFinancierodeacuerdoconlasestimacionesyproyeccionesdecajaenlastresmonedasyparalospróximosseismesessiguientes,establecelasinversionesdebajoriesgodelosrecursostemporalmentenoutilizadostantoenEuros,dólaresypesos,queserán invertidosen instrumentos financierosdebajo riesgo.Loanteriordependedelcomportamiento nacional e internacional de las tasas de cambio y demás perspectivas delmercado,conbaseenelcualseponeaconsideracióndeComitéFinancierolasmejoresopcionesdeinversiónenunauotramonedadependiendodelflujoproyectadoparalasactividades.

4.2.2. Gastoselegibles

Los gastos elegibles son aquellos contemplados para los fines del Programa, siguiendo lasnormativas de selección y contratación para aquellas categorías definidas en el Contrato dePréstamo.Seconsiderancomogastoselegiblesaquellosgastosque:

a. Sonnecesariosparaelproyectoyestánen líneaconsusobjetivosyqueesténenelPlandeInversiónporDesembolsoyelPlandeAdquisicionesporDesembolso

b. ObedecenalaspolíticasycontratosoconvenioslegalesdelPrograma.

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c. EstánadecuadamenteregistradosysustentadosenlossistemasdelMF.

d. SiguenlosprocedimientosdeadquisicionesestablecidosenelMOP.

e. Noobedecenalasatisfaccióndenecesidadespersonalesdefuncionariosycontratistas.

f. Insumos o materiales que son empleados por las comunidades indígenas para trabajos yceremoniastradicionales.

4.2.3.Documentaciónsoporte

PatrimonioNaturalguardarátodosloscomprobantesoriginales,comomínimoporunperíododecincoañosdespuésdel términodelProgramaREM,y facilitaráentodomomentoalKfWoa losencargadosdelKfW(p.ej.auditores)yarepresentantesdelGobiernodeNoruegayReinoUnidolainspecciónde losmismosy/ose lesremitiráaprimerasolicitudalKfWosusencargadosoa losrepresentantesdelGobiernodeNoruegayalGobiernodeReinoUnido.

4.2.4.Estrategiaparaminimizarelriesgoportasadecambio.

PatrimonioNaturaladministrarálosrecursosatravésdeunacuentacorrienteenEurosregistradaen Bancolombia Panamá de cubrimiento mundial para el manejo exclusivo de los recursos deCooperación Financiera del Programa. La tasa de interés se define de acuerdo con el monto ytendencias del mercado, dicha tasa se causará diariamente si la cuenta cumple con el saldomínimorequeridoalfinaldeldíaysonacreditadosenelúltimodíadelmes.Latasavigenteparaunsaldomínimodiariode€10,000esde0.10%EfectivaAnual.

• Compromisosenmonedaextranjera:Seadministraráatravésde lacuentacorrienteenEuro (para el Contrato de la firma Asesora Principal y contrato de Verificación dereducción de emisiones) y de ahorro en dólares. Los pagos para consultoresinternacionalessepuedenrealizardesdelacuentadesignadaenEurosodólares.

De acuerdo con la programación de desembolsos y los compromisos adquiridos en elmarco del Programa, los recursos temporalmente no ejecutados se podrán invertir eninstrumentos financieros de bajo riesgo, según realidades de mercado internacional olocal. El Comité Financiero mensualmente conocerá y aprobará las circunstanciasrespectivas.

• CompromisosenPesos:Losrecursosseadministraránatravésdeunacuentadeahorrosmediantelacualseefectuaránlospagosvíaelectrónicaalosfuncionarioyproveedoresdebienes y servicios. De acuerdo con la Programación de desembolsos y los compromisosadquiridos en el marco del Programa, el Coordinador del Programa junto con elCoordinadorAdministrativoyFinancierorealizaránlaestimacióndepagosenunperiododeterminado de acuerdo a las necesidades del Plan de Inversión por Desembolso paraatenderlasobligacionesenmonedanacional.

• Inversión de recursos: Los recursos temporalmente no ejecutados se invertirán eninstrumentos financieros de bajo riesgo. Para realizar dichas inversiones se realizaráperiódicamente por Fondo Patrimonio Natural y presentado al Comité Financiero la

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proyección de los recursos a invertir teniendo en cuenta el flujo de caja, proyección degastos, plazos y montos. Mensualmente, el Comité Financiero se reunirá y tomará lasdecisiones correspondientes según las circunstancias respectivas. El Comité Financieroaprobará losmontosamonetizar (convertir recursoseneurosodólaresapesos)de losrecursos, a la cuenta especial en Colombia en Pesos para financiar las actividades delProgramasegúnlaproyeccióndelasnecesidadesdeinversióncaja(Pronósticodepagos).

LasEntidadesImplementadorasnopodránhacerestasinversionesenlasmismascondicionesqueseseñalan.

4.2.5.AspectosfinancierosdelPlandeAdquisicionesporDesembolso

Desdeelreferentefinanciero,elPlandeAdquisicionesporDesembolsotieneunaequivalenciaconla actividad y el componente del PID para efectos de que la ejecución cumpla con el plan deactividades previsto. De manera oportuna y en caso de ser necesario, se podrán realizar lostrasladosque correspondan segúnprocesoestablecido. Cualquier variación a la planificacióndelosinstrumentosdegestiónquenoestédebidamenteaprobadapuedegenerarenladeclaracióndenoelegibilidaddelgastooinversióncorrespondiente.

4.2.6.Impuestos

LosrecursosdelProgramasonexentosdetodoimpuestotasaocontribucióndelordennacionalenvirtudalartículo96delaley788de2002ysuDecretoreglamentario540defebrerode2004.Deconformidadconlasnormascitadas,elProgramacuentaconlascertificacionesexpedidasporKfW,indicandoqueFPNeselmecanismofinanciero;delMADScertificandoqueelProgramaesdeutilidadcomúnydeFPNcertificandoaentidadesimplementadorasoejecutorasdeSubacuerdosycontratistasdirectosquelospagosseefectúanconlosrecursosdelaportefinancieroindicadoenel Acuerdo Separado. Las entidades implementadoras deben aplicar la exención en losmismostérminosyconlasmismascertificaciones,aexcepcióndesuscontratistasparalocual laentidadimplementadoraexpidesupropiacertificación.

Existen excepciones por las cuales no es posible aplicar la exención tributaria de la que sebenefician los recursosdel Programa, almomentodeefectuar las adquisicionesde losbienes yservicios.Asimismo, sedebe tenerencuentaque lanormasoloesdeaplicaciónenel territorionacional.Loscasosexcepcionalesson:

• Lastasasaeroportuarias.• Impuestosengastosdeviajefueradelpaís.

Si bien como regla general se debe aplicar la exención de impuestos a todo el Programa, enaquellosgastosdeviajesnacionalesqueimpliquenIVAeImpuestoalconsumoyenloscualeselimpuestofacturadonoexcedalos$30.000porfactura,sepodrácubrirconrecursosdelPrograma.

4.3. Aspectoscontables

La contabilidad del Programa se llevará en cumplimiento de las Normas Internacionales deInformación Financiera, las cuales cumplen con los estándares contables aceptados, ya que losmismosseránaplicadosenformaconsistenteyadecuada,reflejandolasoperacionesysituaciones

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financieras, y garantizando también el registro independiente de las operaciones, recursos ydesembolsosrelacionadoselPrograma.

4.3.1. PlandeCuentasycentrodecostosdelPrograma

Teniendo en cuenta que Patrimonio Natural se constituyó como una entidad de capital mixtomayoritariamenteprivado,yseregiráporelderechoprivadocolombiano,seaplicaráelPlanÚnicodeCuentasComercial.

LasentidadesImplementadorasdenaturalezapúblicadebenaplicarlodescritoenestecapítuloenelmarcodelSistemaGeneraldelaContabilidadPública.

Elpresupuesto será controlado y administrado a través del Sistema de Información Contable yFinanciera (SICOF ERP) de Patrimonio Natural, el cual incluye módulos de presupuesto,contabilidadytesorería.

ElsistemaintegradodecontabilidadSICOFERPgeneralaejecuciónmensualderecursosenpesosuna vez se dan los cierres contables oficiales de FPN y las entidades implementadoras paracumplimientodelasobligacionestributariasylaboralesdeley.FPNatravésdelEquipoFinancierodelProgramagenerael reportede laejecuciónmensualendólaresparaserequiparablescon laplaneacióndelosconloscorrespondientesPIDs.

4.3.2. ProcesosContables

PatrimonioNaturaly lasentidades implementadorasdeSubacuerdos,serán losresponsablesdelcumplimiento de todo el proceso de registro y consolidación contable durante la ejecución delPrograma,asegurandolaoportunidad,racionalidadyconfiabilidaddelosregistrosqueserealicenconcargoalPrograma,loscualesestaránajustadosalanormatividadvigente.LacontabilidaddelProgramasellevaráencumplimientodelasNormasdeContabilidadGeneralmenteAceptadosenColombiadecreto2649,loquepermitirá:

• QuelosrecursosseregistrendebidamenteparalasfinalidadesprevistasenelPIDyelPlandeAdquisicionesporDesembolso.

• Que se puedan conocer los montos: apropiados por la firma de acuerdos y contratos,transferidos aentidades implementadorasde Subacuerdos y conveniosde coejecución,contratados con todos los proveedores de bienes y servicios, y ejecutado/pagado delProgramadecadaunadelasentidadesuorganizaciones.

• Cadaunade lasentidades implementadorastendrá identificadoymarcadodentrodesupropiacontabilidad:elCentrodecostosdelosregistrosdelSubacuerdo,CriteriosparaelRegistroContableyPresupuestaldurantelaEjecucióndelPrograma.

• Los criterios a tener en cuenta para el manejo y control de los fondos transferidos, lacuenta contable de naturaleza pasiva para el registro de la ejecución de los recursosrecibidosporlasentidades.

• LosRecursosrecibidosporlasentidadesnosoningresosdelasentidades,aunquesílosonlasdonacionesqueresultanen la implementacióncomoson lacomprade losequiposydemásactivosfijos.

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• Contablemente los saldosmensuales de las cuentas enmoneda extranjera se ajustan apesos con la tasa de cambio del último día hábil del mes registrándose un ajuste pordiferenciaencambio.

• Los rendimientos financieros y el diferencial cambiario causados por el manejo demoneda extranjera se registran en pesos como fuentes del Programa y se reinviertencomorecursostemporalmentenoutilizadosprevia informaciónyaprobacióndelComitéFinancierodelPrograma.

• Los informes financieros del Programa deben tomar en cuenta los saldos contablesoficialese indicaro justificarcualquierdiferenciaresultante,estarevisión lacumplen lasentidadesimplementadorasyFPNenlafuncióndeejecuciónyconsolidacióndelascifras.

• LasoperacionesquesederivendelaejecucióndelprogramalasharáPatrimonioNaturalaplicandoelPlanGeneraldeContabilidadComercial.

• La donación en dinero se constituye como un pasivo en la contabilidad dePatrimonio Natural y se contabilizará en la cuenta “Moneda Nacional” y“Moneda Extranjera” contra una cuenta del Pasivo “Ingresos Recibidos paraTerceros”.

• Losrecursossoportadosensubacuerdosconentidadesyorganizacionesatravésde la cuenta “Anticipos y avances” afectando la cuenta del banco demonedalocal.

• Sesuscribirán loscontratosy lospagosaentidades,organizacionesopersonasnaturales.

• Para requerimientos específicos, como realización de talleres o en los casosdondeelmedioexijapagosenefectivo,sepodránmanejaranticipos loscualesdeberánserdebidamentelegalizados.

• Lacontabilizacióndelosgastosejecutadosporlasentidadeseneldesarrollodelprograma, se hará a través de la cuenta correspondiente a las categorías degastodelprogramadisminuyendolacuentadelbancomonedalocal.

ParacadapagodelPrograma,sedebitará lacuentapasivadenominada“IngresosRecibidosparaTerceros”contralacuentaactivade“Bancos”.

4.3.3.Controlesinternosenpagosconcheques

Los pagos Patrimonio Natural se efectuarán a través transferencias electrónicas ACHpreferiblemente. Los cheques serán emitidos de manera ocasional a la orden del respectivobeneficiario.Noestápermitidoemitircheques“alportador”yporningúnmotivopodrásuperarlosUSD200.000.

Laspersonasautorizadasparafirmarcheques,nopodránemitirlosasufavor,exceptocuandosetrate de reintegro de fondos, para lo cual el funcionario deberá hacer entrega de la factura orecibos que respalden el valor del reintegro, pagos por salarios o gastos de viaje nacional ointernacional.

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Si por algún motivo se anulara un cheque, el mismo debe inutilizarse de manera muy visible(ponerleANULADO)yelespaciodestinadoalasfirmasdebeperforarseorecortarse;loschequesanulados se adjuntarán al informe contable mensual para el control del consecutivo de lachequeraqueestéenusoyparareferenciaenlarevisióndelasconciliacionesbancarias.

Elavisodeextravíodeunchequegiradoporelresponsabledelmanejodelosfondos,seaceptaráporescrito,hechoquesenotificaráalbancogiradodelamismamanera.Solopodráprocedersealareposicióndelchequeextraviadocuandoelbancogiradoacuserecibidodelaordendenopagoyconfirmequeelchequenohasidopagado.

Porningúnmotivosedejaránchequesfirmadosenblanco.

Cuandoseestablezcaqueexistenchequespendientesdecobroporunperíodosuperiorasesenta(60)díascontadosdesdelafechadesuemisión,deberáefectuarseunaminuciosainvestigaciónyestablecerlasrazonesdelnocobro.

• Todas las entidades ejecutoras de recursos deben elaborar y remitir la conciliaciónbancariamensual.

• LasEntidadesimplementadorasyFPNcomoentidadesejecutorasylavezqueconsolidanlaejecucióngeneraldelPrograma,debenelaborarlosinformesmensuales,trimestralesyanualesenlosformatosprevistosparatalfin.

4.4. Presupuestosytrasladospresupuestales

El presupuesto es creado en el sistema SICOF ERP en pesos, de conformidad con el PID y elcorrespondiente Plan de Adquisiciones por Desembolso. Todos los instrumentos de gestióneconómica del Programa (PTG, PIDs, PAD) deben estar consistentes en sus cifras parciales ytotales, tanto en dólares y pesos. Se deberá considerar para cada uno de los instrumentos unaúnicaestructuradeactividadesycomponente.Dentrodecadaunodelospilaresestáprevistoqueelmáximodenivelesseade4dígitos(NecesidaddelImplementador)aunqueparalosinformeselnivel de reporte sea a 2 dígitos. La estructura de los componentes debe ser igual en todos losinstrumentosdegestiónanexo2delAcuerdoSeparado.

No podrán efectuarse gastos que no estén debidamente presupuestados. En caso de que serequiera realizar una compra o contratar un servicio que no cuenta con el presupuestocorrespondiente, deberá procederse, antes de ejecutar el gasto, a solicitar la aprobación de lacorrespondientemodificaciónpresupuestaria.

El componente de Personal UER y Operatividad no requiere de aprobaciones en particular porpartedeKfWydebesercargadoalaaprobacióndelPIDcorrespondiente,perodebetenerseencuentaquelaOperatividadcorrespondeal4%delosrecursostotalesdelPrograma.

LostrasladospresupuestalesyloscambiosenelPlandeAdquisicionesporDesembolsodebensersolicitados,documentadosyjustificadosanteelCoordinadordelProgramay,unavezaprobados,solicitados a la coordinación financiera y administrativa del Programa. Cuando se trate de unSubacuerdooConvenio,elLíderdePilarrespectivodebedarsuaprobación.Elequipofinancierovalidarálaviabilidadpresupuestaldelasolicituddetrasladonotificandovíacorreoelectrónicoal

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CoordinadordelProgramao sudelegadopara la aprobacióndelmismo.Paramayordetalle vernumeral3.2.

4.5. FormatosdelPrograma

LosformatosdereportefinancierosonacordadosconKfWensuestructurageneralyparaefectosdeconsolidación,lasEntidadesImplementadorasreportaránenlosmismosformatosconformeasusnecesidades.

Los formatos serán objeto de revisión según las particularidades o las nuevas necesidadespresentadasdurantelaejecución.

4.6. Aspectosfinancierosenproyectoslocales

Las asociaciones y organizaciones locales que conforman las comunidades beneficiarias,dependiendodelamodalidaddevinculaciónjurídicareportaránlainformacióndesuejecucióndelamismamaneraqueunaentidadimplementadora,sinembargo,ensucasorequerirádeunplandeapoyoyfortalecimientoinstitucionalespecífico.

4.7. Seguimientoycontrolesfinancieros4.7.1. Otroscontrolesinternos

Queda totalmente prohibido utilizar dinero de los fondos para gastos ajenos a los fines delPrograma.

Los intereses y las diferencias en cambio generados por la Cuenta Especial y manejadas porPatrimonioNaturalsonpropiedaddelProgramayseránreinvertidosenelmismoy/oparacubrirgastos financieros. La Revisoría Fiscal de Patrimonio Natural y el área de control interno de laentidad revisan rutinariamente, procedimientos para tesorería, desembolsos, recaudos,administraciónderecursosfinancieros,compras,cuentasporpagar,contrataciónynómina.

De igual manera, la Contraloría General de la República, en sus atribuciones legales, realizaauditoríassobrelagestióndelMecanismoFinanciero.

PatrimonioNaturalincorporóasucódigodeéticalosprincipiosdelConveniodelaOrganizaciónparalaCooperaciónyelDesarrolloEconómicos(OCDE)deluchacontralacorrupcióndeagentespúblicosextranjerosenlastransaccionescomercialesinternacionales.

Además, definirá lasmedidas adicionales y a quienes aplican lasmedidas de control internodeFPN (código de ética, manuales y códigos de conducta) en el marco del Programa REM, eidentificará losriesgos,suprobabilidadocurrencia,sepriorizaránysedeterminarán lasaccionesdemitigación.

4.7.2. PagosaImplementadoras,contratistasyproveedoresdebienesyservicios

Lospagosseefectúansolodosdíasa lasemanacontra lapresentaciónde lacuentadecobroofactura de servicios según condición fiscal del Proveedor, adjuntando los correspondientes

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productos entregables según los requerimientos pactados en el subacuerdo, convenio decoejecucióny/ocontrato,previovistobuenodelcorrespondientesupervisor.

LospagosdePatrimonioNaturalseefectuaránúnicamenteatravésdeservicioselectrónicasACHalacuentabancariapreviamenteinscritaycertificadaporlosbeneficiarios.

4.8. Auditoríasfinancierasanualeshastalafinalizacióndelconvenio

Además de los mecanismos de control interno definidos, una firma independiente realizaráanualmente una auditoría externa a los Estados Financieros, la elegibilidad de los gastos y laejecuciónyavancedelPlandeAdquisicionesporDesembolso.

4.9. Riesgosfinancieros

Existen riesgos financieros que deben ser contemplados dentro de la ejecución del Programa,comolosqueserelacionanacontinuación:

• Fluctuacionesdetasadecambio,queconllevenapérdidasalmomentodemonetizarlosrecursos.Paramitigaresteriesgo,lacoordinacióndelProgramajuntoconlafirmaasesoraprincipalanalizanlasvariablesytendenciaseconómicasparaestablecerlatasadecambioautilizarenlaplanificacióndecadaPID.Asuvez,elcomitéfinancieroanalizaelmercadocambiariobuscando lasmejores condicionespara realizar lamonetizaciónde los fondosrequeridos.

• Desvalorizaciónde recursos temporalmenteno invertidos.Paramitigaresta situación secreóelComité Financiero, cuyapolíticaestablece realizar inversionesdebajo riesgo, enentidades financieras e instrumentos con alta calificación (AAA, AA+) que ofrezcanrendimientosquepermitanreinvertirenactividadesdelprograma.Asuvezgenerarunareservaencasodematerializarsealgunodelosriesgosfinancierosexistentes.

• Gastos no elegibles cargados como inversión del Programa. Este riesgo se previenemediantelaelaboracióndelosdocumentosdegestióndelprograma,capacitacionesalasEntidades Implementadoras, revisión y actualización del Manual Operativo y Visitas deseguimientoefectuadasporFPN.Encasodematerializarseelriesgo,sedeclaranlosgastosno elegibles y los mismos deberán ser cubiertos por las entidades o contratista queincurranenellos.

• Pérdida de recursos por la no legalización de anticipos para diferentes actividades delprograma. Este riesgo se presenta cuando los contratistas y personal vinculadoscontractualmentealprogramanopresenta los soportesde legalizaciónde los gastosdelosrecursostransferidoscomoanticipos.Esteriesgoseprevieneymitigaatravésde:

a) Losanticipossolosegirarána laspersonasqueseencuentrenaldíaconlaslegalizacionesanteriores.

b) Excepcionalmente se podrán girar anticipos a personal no vinculadocontractualmente al programa, pero que sí pertenezcan a las entidadesaliadas y se considere por parte del Coordinador del Programa, que las

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accionesarealizarsonestratégicas,tienenrelacionedirectaconsusmetasyresultados.

c) Realizacióndecapacitacionessobreelprocedimientoestablecidopara lalegalizacióndeanticipos.

4.10. Gastosporconceptodeviajesydesplazamientos

Los gastos de viajes del personal vinculado al Programa se reconocerán teniendo en cuenta loacordadoenlapolíticadeviajesparaVisiónAmazonialaguía7depolíticasdegastosdeviajedelProgramacontienelosprocedimientosdetalladossegúnlamodalidaddecontrataciónexistente.

Los gastos de viajes, por ser considerados que pertenecen a la categoría de gastos operativossegúnPADs,para lasentidades implementadorascuyavinculaciónseamediantesubacuerdosseregiránporlosprocedimientosyformatosestablecidosporestas,loscualesdebenseguirpolíticasdeunbuencontrolinternoynoirencontravíaalasdirectricesdecontrataciónemitidasporKfW.ParalasentidadescuyavinculaciónseanconveniosylaejecucióndelgastoseaadministradaporFPN,seregiráporlaspolíticas,procedimientosyformatosestablecidosporFPNparatalfin.

Lassolicitudesdeavanceyreembolsodegastosserándiligenciadasenelformatoestablecido,lascuales serán firmadas o aprobados vía electrónica por el Coordinador de Visión Amazonía /Programa REM Colombia, como ordenador del gasto. Habrá una caja menor para manejo deciertosgastosmenoresdelPrograma.

PatrimonioNaturalpodrátransferirfondosdelProgramaconquienessuscribacontratos.

Todoslosgirosseefectuaránteniendoencuentalossiguientesfactores:

• Laformadepagoestablecidaenloscontratosoacuerdos.• El avance de ejecución presupuestal realizado o la legalización de gastos, presentado a

PatrimonioNaturalporlasentidadesy/oorganizaciones.• La solicitud de reembolso debe ser diligenciada en el formato establecido con una relación

discriminadadelosegresos.• El cumplimiento de los productos acordados en el Contrato o acuerdo y con la aprobación

respectiva.• La disponibilidad de fondos del Programa determinada por el flujo de caja mensual

efectivamenterecibidodeldonanteporPatrimonioNatural.

4.11. LiquidaciónyReembolsodeFondos

Se establecerá la creación de dos fondos fijos de caja menor por la cuantía aprobada por losfuncionarioscompetentesdentrodeFPN.ParalacajamenorsefijauntopeocuantíaporpartedeFPN y es administrada tanto por la UER (Asistente de Coordinador) y en FPN (Auxiliaradministrativo).Lapersonaqueadministralacajamenorrequierelaautorizacióndelosgastospor

7 Guía sobre políticas de gastos de viaje y desplazamientos del Programa

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partedeunasegundapersonademayor jerarquíaenelPrograma (CoordinadordelProgramayAdministrativo, respectivamente). Con este fondo se podrán sufragar gastos menores,extraordinariosyurgentesporunacuantía individualdehastaun30%delvalor totaldel fondo.Los conceptos de gastos que se pueden pagar con este recurso son: Papelería y elementos deoficina, insumos de cafetería, transportes urbanos internos, gastos de reuniones, implementosmenores de tecnología (baterías, conectores USB, mouse). Para el proceso de legalización delreembolso de gastos se tendrán en cuenta los procedimientos internos del FPN, el MOP delProgramaylaaplicacióndelaexencióndelosimpuestos.Sedeberásolicitarreembolsoscuandolosgastossumenel80%delmontoestablecidoparafondofijodecajamenor.FPN,estableceráloscontrolesinternospertinentes.

4.12. Gestióndocumental

Patrimonio Natural y las Entidades Implementadoras guardarán todos los comprobantesoriginales, como mínimo por un período de cinco años después del término del Programa, yfacilitaráentodomomentoalKfWoalosencargadosdelKfW(p.ej.auditoresyevaluadores)yarepresentantes del Gobierno deNoruega y ReinoUnido la inspección de losmismos y/o se lesremitirá a primera solicitud del KfW o sus encargados o de representantes del Gobierno deNoruegaydelGobiernodeReinoUnido,tambiénseránexigiblesente losorganismosdecontrolcorrespondientes.

4.13. CostodeAdministracióndelosFondos

Como pagos de administración de los recursos del Proyecto al FPN se aplicará el 5% sobre elmonto administrado y ejecutado (“Gastos Administrativos FPN”). El 50% de los GastosAdministrativoscorrespondientealosdesembolsosproyectadosdelKfWalFPNparaelaño2016,sepagaráenelmomentoderecibirlaprimeratransferenciadefondos.ElrestantedelosGastosAdministrativos FPN, se pagará posterior a la presentación y aprobación del informe final deauditoríadelaño2016,enbasedelvalorefectivamentecontratadoyejecutadoaltérminodeeseaño.Paralosdesembolsosprevistospara2017enadelante,el50%delosGastosAdministrativosFPN se pagará almomento de recibir la transferencia del KfW al FPN y el 50% restante de losGastos Administrativos FPN, posterior a la presentación del informe final de auditoría del añorespectivo,enbasedelvalorefectivamentecontratadoyejecutadoaltérminodedichoaño.

ElvalordelosGastosAdministrativosylaformadepagopodránreevaluarsedurantelaejecucióne implementación del Programa con base en las experiencias de implementación financiera yconsiderandolosacuerdospreviosconKfW.

LosGastosAdministrativossecubriránysedescontarándelospagosporresultadosrecibidosporelDestinatariocomopagoenbasedelasER.Sinembargo,losGastosAdministrativosdeFPNnosecontabilizandentrodelEsquemadeDistribucióndeBeneficioseinversionesnielenfoque“Stock-flujo”descritosencapítulo2.1.

Enel InformeFinancieroAnualPatrimonioNatural informarásobre lacomposiciónde loscostosenlosquehaincurridoenlaadministracióndelosfondosdelPrograma.

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5. ADQUISICIONESDELPROGRAMA

PatrimonioNaturalcuentaconunmarcolegaladecuadoypolíticas,normasyprocedimientosdeadquisiciones basados en la normatividad internacionalmente aceptada. Las adquisiciones debienes,obrasyserviciosserealizandeconformidadconlaspolíticasynormasdeadquisicionesdelosfinanciadores.

LasadquisicionesdelProgramaseguiránloestablecidoenlascláusulasdelAcuerdoporSeparadoyelContratodePrestacióndeServicios,elManualOperativo,lasDirectricesparalacontrataciónde consultores enelmarcode laCooperación FinancieraOficial conpaíses sociosdel KfWy lasDirectrices para la adjudicación de contratos de suministros y servicios en el marco de laCooperaciónFinancieraOficialconpaísessocios.CadaunadelascontratacionesqueserealizarándebeestarincluidaenlosPIDylosPlanesdeAdquisicionesasociadosquesedesarrollaránparalaejecucióndelProgramaydelosconveniosysubacuerdos.

Las guías y procedimientos de selección y contratación son de uso obligatorio para UER y lasEntidades Implementadoras que lleven a cabo procesos de adquisición con los fondos delPrograma. La gerencia de los procesos es responsabilidad de PatrimonioNatural y por lo tantoseráquien:

• Garanticeycontroleelcumplimientodelosprocedimientosdeselección.• ConvoqueypresidaelComitédeEvaluacióndelaspropuestas/ofertaspresentadasporlos

postores• Adjudique,elaboreysuscribaloscontratos.• Administreyhagaseguimientolegalaloscontratos

5.1. PlanesdeAdquisiciones

La UER presentará un Plan de Adquisiciones por Desembolso (PAD). Previo a que el Plan deAdquisiciones sea presentado a KfW este deberá contar con el Visto Bueno de la ConsultoríaInternacional.Elplanproporcionarálabaseparalosmétodosdeselección,lascategoríasdegastoyrequerimientosdeNoObjeciónporpartedeKfW.ElPlandeAdquisicionesporDesembolsoquesepresenteaKfWincluirálasadquisicionesquevanaserrealizadasporFPN.

El Plan de Adquisiciones por Desembolso será la herramienta oficial para la planificación,monitoreoycontroldelascontratacionesdurantelaimplementacióndelPrograma.

Pararealizarunajusteaunaadquisición,yaseaporcantidades,categoríadelgastoomodalidadpor debajo de USD 100.000, el Coordinador del Programa es autónomo para realizar dichamodificación.ParacualquiercambioenadquisicionesdemásdeUSD100.000hastaUSD250.000,se requiere Visto Bueno de la Consultoría Internacional y aprobación por el Coordinador delPrograma.CambiosenadquisicionesporencimadelosUSD250.000requierendelaNoObjecióndeKfW.LoscambiossepresentaránenelInformeFinancieroAnual;sepresentaráelpresupuesto

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aprobadoyelnuevopresupuestoconloscambiosacumuladosdelavigencia,paraaprobaciónporpartedeKfW.

LafirmaauditoraexternatambiénemitiráunaopiniónsobrelaejecuciónyelavanceenelPlandeAdquisicionesporDesembolso.

5.2. DocumentosBasesdeLicitación

Patrimonio Natural, con el apoyo de la Consultoría Internacional del Programa, preparará losmodelosBasesdeLicitaciónyContratosparalossiguientesprocesos:

1. LicitaciónInternacionaldeObras2. LicitaciónNacionaldeObras3. LicitaciónInternacionaldeBienes,SuministrosyServicios4. LicitaciónNacionaldeBienes,SuministrosyServicios5. LicitaciónInternacionaldeConsultoría6. LicitaciónNacionaldeConsultoría

Una vez aprobados por el KfW, estos modelos serán utilizados en todas las licitaciones delPrograma.LaConsultoríaInternacionaldelProgramaverificaráelusocorrectodelosmodelos.

5.3. ComitésdeEvaluación

ElComitédeEvaluacióneslainstanciadesignadaparalacalificaciónyevaluacióndelospostoresysus ofertas. Dicho Comité de Evaluación deberá aplicar los requisitos de precalificación oposcalificación,segúnseaelcaso,yloscriteriosdeevaluaciónseñaladosenlasbasesdelicitaciónolosdocumentosdeinvitación.

Conforme a los resultados de la evaluación, el Comité de Evaluación emitirá la recomendaciónparalaadjudicacióndelcontrato.

• ElComitédeEvaluaciónestará conformadopor tresmiembros comomínimo:almenosdosespecialistasenlatemática,formalmentedesignadosporelCoordinadordelProgramaoporel Líder de Pilar designando por este, o el ordenador del gasto en caso de convenios ysubacuerdos con Entidades Implementadoras, con el visto bueno del Líder de Pilar. DichoComitédebecontarconexperienciadecaráctertécnicoy/oadministrativosobrelaprestaciónqueserequierecontratar.

• Además, el Especialista en Adquisiciones del Mecanismo Financiero (MF) en procesos

adelantados directamente por Patrimonio Natural, o los profesionales de adquisiciones oquienhagasusvecesdelasEntidadesImplementadorasenelcasodesubacuerdos,participacon voz pero sin voto. Para garantizar que el Comité de Evaluación funcione conforme alManual,secumplaelprocedimientodecalificaciónaseguirencadacasoylasnormassobreadquisiciones.

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Para el caso de las licitaciones nacionales e internacionales, se contará también con laparticipación de la Consultoría Internacional del Programa como miembro del Comité deEvaluación.

Desernecesario,porlacomplejidaddeltemasepuederecurriraespecialistasexternoseneltemade la contratación de los servicios de consultoría y de la adquisición de bienes y servicios deconsultoría.Dichosexpertospodránsercontratadoscomoasesoresdelprocesodecontrataciónointegrantes del Comité Evaluador, y podrán participar en diferentes etapas del mismo. Estosexpertosdeberánactuarenformaimparcialynopodrántenerconflictodeinterésalguno.

La evaluación de la propuesta deberá realizarse de forma conjunta con el fin de asegurar laaplicación armonizada de los criterios de evaluación. Los miembros son solidariamenteresponsablesporlarecomendaciónquehagan,salvoquehaganconstarporescritosudesacuerdofundamentadoadicharecomendación.

Los miembros del Comité de Evaluación deberán emitir calificaciones individuales por cadacriterio. El resultado consolidado y final de la evaluación debe constar en un acta donde sesustentenlasevaluacionesemitidasylarecomendacióndeadjudicación.

ElComitédeEvaluaciónremitiráaPatrimonioNaturallosresultadosdelaevaluaciónfinal,conlarecomendacióndeadjudicaciónparaqueprocedaarealizarlacontrataciónrespectiva.

EnelcasodequeelComitédeEvaluaciónrecomiendeelrechazodelasofertas,deberácomunicaral KfW para su No Objeción. Después, Patrimonio Natural procederá a declarar desierto elproceso,ypodrállamaraunanuevaconvocatoria.Siseincorporanvariacionessustancialesalosdocumentosoriginalesdelicitación,setendráporprimeraconvocatoriaestenuevoproceso.

El Comité de Evaluación, convocado por Patrimonio Natural, califica, precalifica los oferentes,emite evaluaciones individuales, prepara las actas y cuadros comparativos, recomienda laadjudicaciónyentregaoficialmenteelprocesocompletoalCoordinadordelPrograma.

PatrimonioNaturalprocedeaadjudicarysuscribirloscontratos.

5.4. Distribucióngeneraldefuncionesparalosprocedimientosdeadquisiciones

- ElCoordinadordelPrograma,losLíderesdePilardesignadosporeste,olosordenadores

delgastodelasEntidadesImplementadorasencasodeconveniososubacuerdos,conelvistobuenodelLíderdePilar,remitendemaneraoficiallostérminosdereferenciajuntoconladocumentaciónnecesariayrealizanlassolicitudesdecontratacióndelProgramaaPatrimonioNatural,indicandoelrubrodepresupuestoaserafectadoconlamisma.

- PatrimonioNatural,conformealPlandeAdquisicionesporDesembolso,procedea:

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1. Preparar las bases para una licitación en el caso de la Licitación Internacional,nacionalylimitadaypublicarlasconvocatoriasadeclararinterésenelportaldePatrimonio Natural y/o en los portales de GTAI (Germany Trade and Invest) ydgmarket.comparalapreseleccióndeoferentes.

2. Preparar las solicitudes de precios o de ofertas y realizar las invitacionesrespectivas.

3. Prepararlosformulariosdecompradirectayrealizarlainvitaciónrespectiva.

- La Consultoría Internacional dará su Visto Bueno a cada etapa de los procesos deadquisiciónquerequieranlaNoObjecióndelKfW(vercapítulo5.5).

Para las adquisiciones iguales o superiores a USD 250.000 KfW dará No Objeciones sucesivasconformetabla3.EstotienevalideztambiénparaadjudicacionesqueserealizanenelmarcodeAcuerdosconEntidadesImplementadoras:

1. Basesdelicitación,incluyendolostérminosdereferenciaypresupuesto.2. Resultadosdelapre-opos-calificación3. Resultadosdelaevaluacióntécnica4. Resultados de la evaluación económica y combinada, así como a la

recomendacióndeadjudicación5. Negociaciónyborradordelcontrato

- El Comité de Evaluación, convocado por Patrimonio Natural, califica, precalifica los

oferentes, emite evaluaciones individuales, prepara las actas y cuadros comparativos,recomienda la adjudicación y entrega oficialmente el proceso completo al CoordinadordelPrograma.

- PatrimonioNaturalprocedeaadjudicarysuscribirloscontratos.

5.5. Tomadedecisionesconrelaciónalosprocesosdeplanificaciónymanejopresupuestalydeadquisiciones

LaTabla2muestraunasíntesisdelasresponsabilidadesdeverificaciónylasdeaprobaciónyNoObjeciónporKFWdediferentesaspectosdelosprocesosdeadquisiciones.

Tabla2Responsabilidadesdeverificación,aprobaciónyNoObjecióndelosprocesosdeadquisiciones VistoBueno Aprobación No

ObjeciónDocumentosdeplanificaciónPID ConsultoríaInternacional ComitéEjecutivo SIPAD ConsultoríaInternacional Coordinador SI

53

PlanesdeAdquisicióndeEI

ConlaNoObjeciónalPAD

LíderdePilar -

Procesosestratégicos(AcuerdoSeparado)EvaluaciónIndependientedeMedioTérminoyFinal

ConsultoríaInternacional Coordinador SI

VerificacionesdeReduccióndeEmisiones

ConsultoríaInternacional Coordinador SI

AuditoríasFinancierasExternas

ConsultoríaInternacional Coordinador SI

CambiosenpresupuestoPID(USD)<10%presupuestodentrodelPilar(acumulado)

PatrimonioNatural Coordinador -

>10%presupuestodentrodelPilar(acumulado)

ConsultoríaInternacional Coordinador -

Trasladosacumulados<10%delpresupuestoPilardeorigenaotroPilar

PatrimonioNatural Coordinador -

Trasladosacumulados>10%delpresupuestodelPilardeorigenaotroPilar

ConsultoríaInternacional Coordinador Si

Trasladospresupuestalesmenoresa250.000USD

PatrimonioNatural Coordinador -

Trasladospresupuestalesigualesomayoresa250.000USD,otrasladoaunanuevalíneadeintervención

PatrimonioNatural-ConsultoríaInternacional

ComitédeSeguimientoMADS

SI

AdquisicionesenPlanesdeAdquisicióndeSubacuerdosconEntidadesImplementadoras(USD)<100.000USD Conlaaprobacióndel

PlandeAdquisicionesEntidadImplementadora(subacuerdo)oPatrimonioNaturalsolodondeelPlandeAdquisicionesasílodetermine

-

100.000–250.000USD PatrimonioNatural LíderdePilar ->250.000USD PatrimonioNatural-

ConsultoríaInternacionalCoordinador -

Cambiosencantidades,categoríadelgastoy/ométododeselecciónenunaadquisicióndeSubacuerdosconEntidadesImplementadoras(USD)<100.000USD PatrimonioNatural LíderdePilar -100.000–250.000USD PatrimonioNatural Coordinador -

54

>250.000USD PatrimonioNatural-ConsultoríaInternacional

Coordinador -

LaConsultoríaInternacionaldelProgramarevisaráydarásuVistoBuenoa:

• Documentos de planificación: La Consultoría internacional dará su Visto Bueno a losdocumentos como el Plan de Inversión por Desembolso y el Plan de Adquisiciones porDesembolsorespectivo,antesdesuenvíoyNoObjeciónporpartedeKfW.

• Procesos estratégicos: A los procesos de adquisiciones estratégicos identificados en elAcuerdo Separado como la evaluación externa de medio término, las verificaciones dereduccióndeemisionesy lasauditorias financierasexternas; laConsultoría InternacionaldarásuVistoBuenoencadaetapadelproceso,antesdequeKfWdésuNoObjeción.

• Cambios presupuestales del PID aprobado: Como regla general, en el caso de que loscambios presupuestales (acumulados) de un Pilar sobrepasaran el 10% del presupuestototal del Pilar, o de un traslado entre Pilares, la Consultoría lo revisará y dará su VistoBuenoalcambiopropuesto;sóloenelcasodesuperar los10%detrasladodeunPilaraotroPilar,seenviaráademásparalaNoObjecióndeKfW.Adicionalaestareglageneral,uncambiopresupuestaligualosuperioralosUSD250.000,oeltrasladoaunanuevalíneade intervención dentro del mismo Plar, requieren el Visto Bueno de la ConsultoríaPrincipalylaaprobacióndelComitédeSeguimientodelMADS.

• Planes de Adquisiciones de Entidades Implementadoras: En el caso de los planes deadquisicionesdelasEntidadesImplementadoras,unavezaprobadoselplanporelLíderdePilar,elresponsablederevisarlasdiferentesetapasdelosprocesosdeadquisicionesesenprincipioelMecanismoFinanciero;paralasadquisicionespordebajodelosUSD100.000,lorevisalaEntidadImplementadoraysoloencasosespecialesdondesehayaidentificadopreviamente en el Plan de Adquisiciones, se requerirá la aprobación del MecanismoFinanciero.AdquisicionesdelasEntidadesImplementadorasporencimadeUSD100.000odonde el Coordinador del Programa así lo solicite, requiere del Visto Bueno delMecanismoFinancieroylaaprobacióndelosTérminosdeReferenciayBasesporelLíderde Pilar. Las adquisiciones igual o por encima de USD 250.000 USD requieren de laverificacióndelaConsultoríaInternacional(peronolaNoObjecióndeKfW).Adicionalaloanterior, cambios en cantidades, categoría del gasto y/o método de selección enadquisiciones de las Entidades Implementadoras por debajo de USD 100.000, lo revisaPatrimonioNaturalyelLíderdePilardasuaprobación.Si lasmodificacionesesténentreUSD100.000yUSD250.000poradquisición,requierenlaaprobacióndelCoordinadordelPrograma. Cambios en una adquisición por encima de 250.000 USD requieren el VistoBuenoprevioporpartedelaConsultoríaInternacional.

5.6. ProcesosdeadquisiciónyNoObjecionesdeKfW

Latabla3abajodetermina:

55

• LosprocesosdeadquisiciónquenecesitaránNoObjeciónylasetapasenlaquedeberásersolicitada.

• Los procesos que tendrán No Objeción previa con la sola aprobación del Plan deAdquisicionesporDesembolso.

Tabla3ResumengeneraldeCategoríasdegasto,métodosdeselecciónyNoObjecionesrequeridasCategoríade

Gasto

MétododeAdquisición

AplicaciónTechoporcontrato(USD)

No-ObjeciónKfW

FormadeNOKfW

Obras

LicitaciónPúblicaInternacional

•PublicaciónenlosportalesdeGtai,dgmarketyPatrimonioNatural.YportalVisión.•Opciónpostcalificación(previanoobjeción).•Condicionesdepagoydecontratosegúnhábitosinternacionales.

=>1,000,000 Si

1.BasesdeSolicituddeOfertas,incluyetérminosdereferencia.2.Listadodeposiblesoferentes3.Resultadodeevaluacióntécnica4.Resultadosdelaevaluacióneconómicaycombinadayrecomendacióndeadjudicación5.Borradordelcontrato

LicitaciónNacional

•Publicaciónsoloenmediosnacionales.•Noseexcluyenoferentesinternacionales.•Opciónpostcalificación(previanoobjeción).•Condicionesdepagoydecontratosegúnnormanacional.

=>250,000<1,000,000 Si AtravésdelPAD

SolicituddePrecios

•Elvalordelaobraesreducido.•Elalcanceesreducido.•Seconoceunnúmerosuficientedeoferentescualificados,yaseaporreferencia,odelicitacionesanteriores.•Solicitudaalmenostresoferentescualificados.

<250,000 Si AtravésdelPAD

Bienes,suministrosyserviciosAsociados

56

LicitaciónPúblicaInternacional

•PublicaciónenlosportalesdeGtai,dgmarketyPatrimonioNatural.YportalVisión.•Opciónpostcalificación(previanoobjeción),•Condicionesdepagoydecontratosegúnhábitosinternacionales.

=>250,000 Si

1.BasesdeSolicituddeOfertas,incluyetérminosdereferencia.2.Listadodeposiblesoferentes3.Evaluacióntécnica4.Resultadosdelaevaluacióneconómicaycombinadayrecomendacióndeadjudicación5.Borradordelcontrato

LicitaciónNacional

•PublicaciónsoloenelportaldePatrimonioNatural•Noseexcluyenoferentesinternacionales.•Opciónpostcalificación(previanoobjeción).•Condicionesdepagoydecontratohabitualesenelpaís.

<250,000 Si AtravésdelPAD

BolsadeProductos

•PublicaciónenelBoletíndeNegociacióndelaBolsaMercantilyenelportalwebdePatrimonioNatural•Losbienes,productosyserviciosyadebenestarinscritosenelSIBOL.•Usodelosmecanismosdenegociaciónyelsistemadecompensaciónyliquidación•Noseexcluyenoferentesinternacionales.•Condicionesdepagoydecontratohabitualesenelpaís.

=>250,000 Si AtravésdelPAD

<250,000 Si AtravésdelPAD

SolicituddePrecios

•Característicastécnicasuniformesoestandarizadas).•Elvalordelbien/serviciosesreducido.•Elalcancedelosserviciosesreducido.•Seconoceunnúmerosuficientedeoferentescualificados,yaseaporreferencia,odelicitacionesanteriores.

>5,000<250,000 Si AtravésdelPAD

57

•Solicitudaalmenostresoferentescualificados.

AdjudicaciónDirecta

•Elbajovalordelbien/servicios.•Elbien/serviciosescomercialyconcalidadesestándar.•Claroconocimientodelascaracterísticasdelmercado.•Lavariabilidaddecostosenelmercadoesmínima.

=<5,000 No -

Consultores

Firmas(NoaplicaparaEntidadesImplementadoras)

LicitaciónPúblicaInternacional

•PublicaciónenlosportalesdeGtai,dgmarketyPatrimonioNatural.•Opciónpostcalificación(previanoobjeción).•Condicionesdepagoydecontratosegúnhábitosinternacionales(modeloKfW).

=>250,000 Si

1.BasesdeSolicituddeOfertas,incluyetérminosdereferencia.2.Listadodeposiblesoferentes3.Evaluacióntécnica4.Resultadosdelaevaluacióneconómicaycombinadayrecomendacióndeadjudicación5.Borradordelcontrato

LicitaciónNacional

•PublicaciónsoloenportaldePatrimonioNatural•Noseexcluyenoferentesinternacionales.•Opciónpostcalificación(previanoobjeción).•Condicionesdepagoydecontratohabitualesenelpaís.

<250,000 Si AtravésdelPAD

SolicituddeOfertas

•Eltipodeservicioesestandarizado•Elvaloresreducido.•Elalcanceesreducido.•Seconoceunnúmerosuficientedeoferentescualificados,yaseaporreferencia,odelicitacionesanteriores.

>20,000≤250.000

Si AtravésdelPAD

58

•Solicitudaalmenostresoferentescualificados.

Adjudicaciónfueradeconcurso

•Menorvalor•Esestandarizado•Claroconocimientodelascaracterísticasdelmercado,•Lavariabilidaddecostosenelmercadoesmínima.

≤20,000 Si AtravésdelPAD

Consultoresindividuales

SolicituddeOfertas

•Elvaloresreducido.•Elalcanceesreducido.•Seconoceunnúmerosuficientedeoferentescualificados,yaseaporreferencia,odelicitacionesanteriores.•Solicitudaalmenostresoferentescualificados.

>20,000<100,000 Si AtravésdelPAD

Adjudicaciónfueradeconcurso

•Menorvalor•Claroconocimientodelascaracterísticasdelmercado,•Lavariabilidaddecostosenelmercadoesmínima.

=<20,000 Si AtravésdelPAD

Personal

Personaldegerencia,administrativoytécnicodelaUER

Invitaciónapresentarexpresionesdeinterés

•Preseleccióndetresaseispostulantes(listacorta)porelComitédeEvaluación.•SelecciónfinalporelComitédeEvaluaciónconbaseenlosantecedentesdeexperiencia,estudioy,desernecesario,entrevistas.

Paralaremuneracióndelpersonaldegerencia,administrativoytécnicoseaplicaránlostopesmáximosdepresupuestoqueseseñalanacontinuaciónylaasignaciónsalarialsedefiniráteniendoencuentalasfuncionesdelcargo,elhistorialsalarial,losantecedentesacadémicos,laexperienciaespecíficayelconocimientodelascondicionesdelaregióndondesevanadesarrollarlasaccionesdelprogramaylainstitucionalidadnacional,regionalylocal.

NO(sinembargo,seenvíelosTdRaKfWantesdesupublicación)

NA

59

TOPES

LíderesdePilar/Asesores/CoordinadordeComunicaciones–USD5,000PuntosFocales/Profesionalestécnicos–USD4,000Paraidentificarlamejoroferta,noseincluyeelmontodelostopesenlasTdRparalospuestosrespectivos.

Adjudicaciónfueradeconcurso

•Cuentaconexperienciaexcepcionalyeselúnicocalificadoparalatarea•Losserviciossonunacontinuacióndeuntrabajoprevioqueelconsultorhadesempeñadodemanerasatisfactoria.

=<20,000

Si,enelcasodepersonalclaveysureemplazo

TdRsyresultadoselección

Acontinuación,sedescribedemaneradetalladalamaneracomosellevaránacabolosprocesosdeadquisiciónparacadamétodorelacionadoenelcuadroanterior.

5.6.1.LicitaciónPúblicaInternacional

Método estándar por definición y será utilizado cuando se prevea la participación de oferentesinternacionales.

1. Elaboración de los documentos técnicos: Los términos de referencia, incluyendo lasespecificaciones técnicas y presupuesto deben ser preparados por la UER y EntidadesImplementadoras y debidamente aprobados por el Coordinador del Programa o por elLíderdePilardesignadoporeste.Losmismosdebentenerladebidaclaridadydetalle,laadquisicióndebeestarincluidaenelPTG,PIDyelPlandeAdquisicionesporDesembolso.

2. Requerimientodetrámite:elCoordinadordelPrograma,elLíderdePilardesignadoolosordenadores del gasto de los convenios, remiten de manera oficial los términos dereferencia junto con la documentación necesaria y hace el requerimiento a PatrimonioNatural,indicandoelrubrodepresupuestoaserafectadoconlamisma.

60

3. Elaboración de los documentos de precalificación e instrucciones a los oferentes:PatrimonioNaturalrevisaelPlandeAnualdeAdquisicionesyelaboralosdocumentosdeprecalificación.

4. Patrimonio Natural remite todo el paquete de términos de referencia, bases de lalicitaciónconsusanexos,ytextodelapúblicaciónalaConsultoríaInternacional,paraquereviseydésuVistoBuenoenelformatodeverificaciónestablecidoparatalfin.

5. SolicituddeNoObjeción:PatrimonioNaturalSolicitaNoObjeciónaKfWalosdocumentosdeprecalificación.

6. Publicación de los documentos de precalificación: Patrimonio Natural solicita lapublicaciónaenelGermanyTradeandInvest(GTAI)ydgmarket.com.Almismotiempooposteriormenteprocedeapublicar en la páginawebdePatrimonioNatural. El plazodepresentacióndedocumentosparalaprecalificaciónquedebeserdealmenostreinta(30)díascalendarioscontadosdesdelafechadesupublicación.

7. Precalificación:PatrimonioNaturalconvocaalComitédeEvaluación,elcualseencargadecalificar la documentación presentada por los oferentes interesados con base en loscriteriosseñaladosenlosdocumentosdeprecalificación.Elresultadodelaprecalificacióny la recomendación de los oferentes preseleccionados debe quedar en un actadebidamente firmada por los integrantes del Comité Evaluador. Si como resultado delprocedimiento de precalificación ningún oferente interesado alcanzara el puntaje paraprecalificar,PatrimonioNaturalprocedeadeclarardesiertoelprocesopreviaNoObjecióndeKfW.

8. LaConsultoríaInternacionalrevisaráelprocesoyladocumentaciónydarásuVistoBuenoenelformatodeverificaciónestablecidoparatalfin.

9. SolicituddeNoObjecióna laprecalificación:PatrimonioNaturalsolicita larespectivaNoObjeciónalprocedimientodeprecalificación.

10. Invitaciónapresentarofertas:PatrimonioNaturalhacellegarlasbasesdelicitación,previaNoObjecióndeKfW,enformatodigitalalosoferentesprecalificadosparaquepresentensus ofertas técnicas y financieras en sobres separados. El periodo de presentación deofertasesdealmenoscuarentaycinco(45)díascalendariocontadosdesdelafechadesuenvío.Enlasbasesdelicitaciónseseñalanelperiododuranteelcuallosoferentespuedenformular preguntas o inquietudes y las mismas deberán ser respondidas a todos losoferentesinvitados.

11. Evaluación técnica:Unavez finalizadoelperiododepresentacióndeofertas, lasofertastécnicas son evaluadas por el Comité designado para tal fin conforme a los criteriosseñaladosenlasbasesdelicitación.

Si llegaseapresentarseelcasodepresentarseunaúnicaoferta,elComitédeEvaluaciónprocederáaevaluarlayrecomendarálaadjudicaciónsisuperaelpuntajemínimotécnicoseñalandoycumplelosrequerimientos

61

En el caso de que el Comité de Evaluación recomiende el rechazo de las ofertas,PatrimonioNaturalprocederáadeclarardesiertoelproceso,ydeberácomunicaralKfWparasuNoObjeción.

LosmiembrosdelComitédeEvaluacióndeberánemitircalificacionesindividualesporcadacriterio.Elresultadoconsolidadoyfinaldelaevaluacióndebeconstarenunactadondesesustentenlasevaluacionesemitidasyserecomiendalaofertamejorevaluadaparainiciarlaetapadenegociación.

12. LaConsultoríaInternacionalrevisaráelprocesoyladocumentaciónydarásuVistoBuenodelaetapadeEvaluaciónTécnicaenelformatodeverificaciónestablecidoparatalfin.

13. NoObjeciónal resultadode laevaluación técnica: antesdeabrir lasofertas financieras,KfWdeberá otorgar suNo-Objeción al resultado de la evaluación técnica. Solo aquellasofertastécnicasquesuperenelmínimotécnicoseñaladoenlasbasesdelicitaciónpasanalaetapadeevaluaciónfinanciera.

14. LaConsultoríaInternacionalrevisaráelprocesoyladocumentaciónydarásuVistoBuenode la etapa de la evaluación financiera y resultado de la evaluación en el formato deverificaciónestablecidoparatalfin.

15. Solicitud de No Objeción a resultado completo de la evaluación: Patrimonio NaturalsolicitaNoObjeciónalprocedimientodeevaluaciónyalarecomendacióndeadjudicación.

16. Etapadenegociación:Enelcasodesernecesario,PatrimonioNaturalprocedeainvitaraloferentemejorevaluadoalaetapadenegociación,dejandoenunactalospormenoresdelanegociaciónyelborradordelcontratoacordado.

17. Adjudicación:Unavezculminadaslasetapasdeevaluaciónydenegociación,conladebidarecomendacióndeadjudicacióndelComitédeEvaluación,PatrimonioNaturalprocedeaadjudicarelproceso.

18. LaConsultoríaInternacionalrevisaráelprocesoyladocumentaciónydarásuVistoBuenoalborradordelcontratonegociadoenelformatodeverificaciónestablecidoparatalfin.

19. Solicitud de no objeción al borrador del contrato negociado: PatrimonioNatural solicitaNoObjeciónalprocedimientodenegociaciónyalarecomendacióndeadjudicación.

20. Firmadecontrato:PatrimonioNaturalprocedeafirmarelcontratoconeloferente.

PreviaNoObjeción de KfW, podrá utilizarse el procedimiento de poscalificación descrito en lasDirectricesdeContratacióndelKfW,casoenelcualsesolicitaráalosposiblesoferentesenviarladocumentaciónparacalificarjuntoconlaspropuestastécnicasyfinancierasentressobreselladosseparados.

5.6.2.LicitaciónNacional

Será utilizado cuando se prevea solo la participación de oferentes nacionales, aunque no sepodránexcluiroferentesinternacionalesdellegaraparticipar.Supublicaciónserealizaráatravésdel portal web de Patrimonio Natural y se aplican los mismos procedimientos de la licitaciónpúblicainternacional,soloquelaNo-ObjecióndelKfWseráaseguradaconlaaprobacióndelPlan

62

de Adquisición. En procesos con montos por encima de los USD 100.000 (y debajo de USD250.000),elVistoBuenolodaráPatrimonioNaturalyelLíderdelPilardarásuaprobación.

PodráutilizarseelprocedimientodeposcalificacióndescritoenlasDirectricesdeContratacióndelKfW,casoenel cual se solicitaráa losposiblesoferentesenviar ladocumentaciónparacalificarjuntoconlaspropuestastécnicasyfinancierasentressobreselladosseparados.

5.6.3 Solicituddeprecios/ofertas

Lasolicituddeprecios/ofertasaplicacuandolosbienes,suministrooserviciosasociadosseandecaracterísticas técnicas uniformes o estén estandarizados, el valor y el alcance es reducido. Deigualforma,aplicaparalasconsultoríasdecortoplazo,cuyoalcanceseareducidoysusproductossean específicos y la oferta en el mercado sea limitado. La No Objeción se obtendrá con laaprobacióndelPlandeAdquisicionesporDesembolso.

En estos casos, se obtendrán cotizaciones/ofertas de por lomenos tres proveedores donde sesustente el cumplimiento de especificaciones técnicas solicitadas o la experiencia profesionalrequeridaybastaráconqueenlasolicitudsedescribanlascaracterísticasdelbienodelservicio.EnprocesosconmontosporencimadelosUSD100.000(ydebajodeUSD250.000),elVistoBuenolodaráPatrimonioNaturalyelLíderdelPilardarásuaprobación.

Tal como se señala en los procedimientos para la Licitación pública internacional y la nacional,debensurtirse lasetapasdepreparaciónde losdocumentostécnicos,requerimientodetrámite,invitaciónyevaluación.Debeserincluidalajustificativaparaestemétodo.

5.6.4 Adjudicaciónfueradeconcurso

Enelcasodeunaadjudicaciónfueradeconcursosolamentesesolicitaráunaofertayelcontratono se adjudicará en elmarco de un concurso. La adjudicación fuera de concurso solamente esposible en casos excepcionales debidamentemotivados y como descritos en las directrices delKfWnumeral3.07.

Enlasadjudicacionesfueradeconcurso,elcontratanteverificaráentodosloscasoslaadecuaciónde las ofertas técnica y financiera y, en su caso, de los demás componentes de la oferta. Elresultadodedichaverificacióndeberádocumentarseporescrito.Elresultadodedichaverificacióndeberá documentarse por escrito. En procesos con montos por encima de los USD 100.000 (ydebajo de USD 250.000), el Visto Bueno lo dará Patrimonio Natural y el Líder del Pilar dará suaprobación.

63

5.6.5 ProcedimientosespecialesparalasAdquisiciones:Bolsadeproductos

DebidoaqueEntidadesPúblicascomoelIDEAMyelMinisteriodeAgriculturayDesarrolloRuralcuentan con acuerdos suscritos con la Bolsa Nacional Agropecuaria para la compra de bienes,productosyserviciosdecaracterísticastécnicasuniformesy/oestandarizadosengranvolumen,elPrograma en ejecución de sus actividades podrá utilizar el mercado de productos físicosadministrado por la misma, utilizando sus mecanismos de negociación y el sistema decompensaciónyliquidación.

Estamodalidadconsisteenobtenerelmejorprecio,unavezcumplidostodoslosrequerimientosdecalidaddelosbienes,productosyservicios,mediantelapujadinámicadelmercado(“subastainversa”/“inverseauction”).

El uso de estemecanismo deberá ser justificado, en el Plan de Adquisiciones por Desembolso,incluyendo las ventajas de su utilización frente a otrosmétodos de adquisición descritos en elManual, contar con la No Objeción de KfW y los bienes, productos y servicios ya deben estarinscritosenelSIBOL8.

En este caso, KfW dará su No Objeción al proceso a través del Plan de Adquisiciones porDesembolso.ElprocesorequiereelVistoBuenodelaConsultoríaInternacionalalDocumentodeCondicionesPreviasincluyendolasfichastécnicas.

5.6.5.1 DocumentodeCondicionesPrevias

Estedocumentodeberáincluirtodoslostérminosdelanegociación.EldocumentodecondicionesdebecontenertodalainformaciónnecesariayclarasobrelostérminosyrequerimientosconelfindeevitarindebidasinterpretacionesalmomentodelaejecucióndelaNegociación:

• ObjetodelaNegociación.• ModalidaddelaPuja(PreciooCantidad).• ValorMáximodelaNegociación(Neto).• Términosyformadeentregadelobjetodelanegociación.• FormadePago.• Condiciones previas a la negociación exigidas a quienes pretendan actuar como Sociedad

ComisionistadeBolsavendedoraycomitentevendedor(Jurídicas,Financieras,TécnicasydeExperiencia).

• ObligacionesdelComitenteVendedor.• GarantíasAdicionales.

8 SIBOL: Es el Sistema de Inscripción en Bolsa, cuyo objeto consiste en llevar un registro de la estandarización y tipificación de los bienes, productos, commodities, servicios, documentos de tradición o representativos de mercancías, títulos, valores, derechos, derivados y contratos que pueden ser transados a través de la Bolsa.

64

5.6.5.2.FichaTécnicadeProducto

Enestedocumentoseincluirántodaslascaracterísticastécnicasdetalladasdelbieny/oproductoaadquirir,yquerespaldalacalidaddelmismo,entreotrosdatos,debecontenerlossiguientes:

• NombredelProducto(SIBOL).• NombreComercialdelProducto.• Calidad.• Generalidades.• RequisitosGenerales.• RequisitosEspecíficos.• EmpaqueyRotulado.• Presentación.

Elmercado,engeneral,podrá formular lasobservacionesqueconsiderepertinentes respectoalcontenido de estos documentos, las mismas serán recibidas por la Bolsa, y posteriormente,remitidasalaSociedadComisionistaqueactúaporcuentadePatrimonioNatural.LasrespuestasalasobservacionessepublicaránenlapáginawebdelaBolsaprevioalapublicacióndecompra.

5.6.5.3.RuedadeSelección

Unavezsecuentecon la respectivaestructuraciónyaprobaciónde losdocumentosse realizaráunainvitaciónabiertaalasSociedadesComisionistasaparticiparenelprocesodeseleccióndelaSociedadqueactuaráporcuentadePatrimonioNaturalcomopuntacompradora,lacualsellevaráacaboatravésdelaplataformatecnológicadequedisponelaBolsaadjudicándoloaquienofrezcalapropuestadecomisiónmásfavorableparalaentidad.

DichainvitaciónseefectuaráatravésdelBoletínInformativodelaBolsa informandoalmercadosobrelascondicionesparalaseleccióndelasociedadcomisionistacompradora.ElBoletíndeberácontenerlafecha,horadelaselecciónylosrequisitospreviosycondicionesquedebenacreditarlassociedadescomisionistas interesadasenactuarporcuentaPatrimonioNatural.Estaselecciónserealizaráalos5díashábilesdespuésdepublicadoelboletín.

De conformidad con los mecanismos tecnológicos de los que actualmente dispone la Bolsa, elcomitente comprador podrá aplicar la metodología de selección orientada a adjudicar lapropuestamásfavorablesegúnlautilizacióndealgunodelossiguientescriterios:

• Laofertamenor;• Laofertaquemásseaproximealamediaaritmética;• Laofertaquemásseaproximealamediageométrica;• La oferta que más se aproxime a la media aritmética, previa

eliminación de los valores que se alejen más de “X” desviacionesestándardelamuestrainicial.

65

Sobre la metodología que se usará en el aviso de convocatoria a la rueda de selección desociedades comisionistas miembros de la Bolsa. En caso de empate, se tendrán en cuenta lasposturas por orden de llegada. La selección definitiva del comisionista se realiza en la fechadeterminada a las 11:00 a.m., tal como se mencionó anteriormente, el mercado tiene laoportunidadderealizarobservacionesycomentariosalosdocumentosdelanegociación,paralocual cuentan con Un (1) día hábil después de realizada la selección del Comisionista. Dichasobservaciones son trasladas a la Comisionista compradora para que se realicen los respectivosajustesenconjuntoconPatrimonioNatural.

RealizadalaseleccióndelasociedadcomisionistaqueactuaráporcuentaPatrimonioNatural,seefectuará el trámite de entrega de documentos por parte de la sociedad comisionista, laaprobacióndepólizasuotro tipodegarantíasque requieray la firmadel contratode comisiónentrelasparteslasociedadcomisionistaseleccionadayPatrimonioNatural.

5.6.5.4.RuedadeNegociación

Previa suscripción del contrato de comisión, la Sociedad Comisionista de Bolsa Compradora,enviaráa laBolsaelDocumentodeCondicionesPreviasdefinitivocon los respectivosajustesdeserelcaso,deacuerdoaloscomentariosdelmercado.LaBolsaprocederáapublicarelBoletíndeNegociacióndonde se le informa a los interesados, que la SociedadComisionista, actuandoporcuentaPatrimonioNaturalvaacomprarlosdiferentesbienes,productoy/oserviciosenlafechadeterminada. Dicha negociación se realizará al séptimo día hábil después de la publicación delBoletín,tiempoprudencialquelepermitealasSociedadescomisionistasvendedorasentregarlosdocumentosdeacreditacióndecondicionespreviasamástardarelcuarto(4)díahábilsiguientealapublicacióndelBoletín.LaBolsaparaelquintodíahábilsiguientea lapublicacióndelBoletín,entregará el resultado de dicha evaluación y el sexto día la SociedadVendedora tiene plazo desubsanarlopertinenteparafinalmentesaliranegociarelséptimodía.

Si bien el mecanismo ofrece la posibilidad al mercado de entregar comentarios y publicar larespuestaporpartedelcompradorenunplazodeterminado,tambiénesposiblequesealleguenconsultashastaelmismodíadelaruedadenegocios.

5.6.5.5.PluralidaddeOferentesSienelplazoestablecidoparapresentarlosdocumentosdeacreditacióndecondicionesprevias,se presenta la situación de no contar con ningún comitente vendedor interesado, la BolsainformaráestasituaciónPatrimonioNatural,aefectosdequeevalúe lapertinenciademodificarlas condiciones con el fin de generarmayor pluralidad. Teniendo en cuenta que esta situaciónimplicacambioenlascondicionesprevias,debeefectuarsenuevamenteelprocesodepublicación.Si en la fecha establecida para realizar la rueda de negocios no se presenta pluralidad deoferentes,esdecirsolohayuncomitentevendedorquecumplecon lascondicionespreviasa lanegociación, Patrimonio Natural podrá insistir en celebrar la operación con el único comitentevendedor, o sea, sin puja, o evaluar las condiciones y realizar ajustes a al Documento de

66

Condiciones Previa para lo cual se vuelve a publicar el proceso por los mismos 7 días hábilesiníciales.

5.6.5.6.CierredelaOperación

Despuésdesurtidaslasetapasanteriormentemencionadas,secierralaoperaciónenlaruedadenegociosporpartedelassociedadescomisionistasvendedoraycompradora,bajolascondicionesdemercadoestablecidasporPatrimonioNatural.UnavezcerradalaoperaciónlaBolsaentregaelcomprobantedenegociaciónalsiguientedíahábildespuésdecerradalaoperación.

5.6.5.7.ConstitucióndeGarantíasafavordelSistemadeCompensacióndelaBolsa

Almomentodelcierredelaoperación,laBolsainiciaelprocesodevaloracióndelagarantíadelaoperación,posteriormenteinformaysolicita laconstitucióndegarantíaa laspartes,paralocualestas tienen un plazo de 5 días hábiles para constituir la garantía liquida ante el Sistema deCompensación y Liquidación de la Bolsa. La Bolsa cumple la función de administrar dichasgarantías y se constituyen conel fin demitigar el riesgode volatilidaddel precio enunposibleincumplimientodelasoperacionesalqueestánexpuestaslaspartes.

Ante un incumplimiento de una operación, la responsabilidad de la Bolsa se limitaráexclusivamentealaejecucióndelasgarantíasdebidamenteconstituidashastasuconcurrencia,yaproveerelescenariopara lacelebraciónde lanuevaoperación,endesplieguedeunaobligacióndemedioynoderesultado.Lagarantíaqueseconstituyealiniciodelaoperaciónesdenominada“GarantíaBásica”lacualcubrelavariaciónenelprecioporlanoentregaonorecibodelproductoymitigaelRiesgodeMercado.Esunporcentajedelvalortotaldelanegociación,determinadoapartirdeladiferenciaentreelpreciodereferencia informadoparaelproducto,yelpreciodelanegociación y la volatilidad estimada del producto hasta la fecha de entrega, aplicada al precioforwardteórico.

Así mismo, pueden solicitarse en el desarrollo de la operación “Garantías Adicionales” comocomplementoalagarantíainicial,lascualespuedensolicitarsecuandolasvariacionesenelprecio,uotrosfactoresderiesgo,hacenque laGarantíaBásicasea insuficienteoporunasituaciónquegeneraprórrogaenlafechadeentrega.

5.6.5.8.EjecucióndelaOperación

DeacuerdoconlascondicionesestablecidasenelDocumentodeCondicionesPreviasseiniciaelprocesodeentregasdelproductoyposteriorpagodelosmismos.

5.6.5.9.AcreditacióndeEntregas

Almomentodelcierredelanegociación,seinicialatrazabilidaddelaoperaciónenelSistemadeCompensación y Liquidación de la Bolsa hasta la última fecha de pago por parte del comitentecomprador;estopermitequecadaunodeloscomisionistasrealicelarespectivaacreditacióndela

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entrega por el lado de la punta vendedora y del recibo a satisfacción por el lado de la puntacompradora.

Elsistemapermitesolicitarprórrogasenlasentregasconladebidaaceptacióndelaspartesyunavez se realizan las acreditaciones se procede a realizar el pago de los bienes y/o productosefectivamenteentregados.

5.6.5.10.Pagodelaadquisicióndelosbienesy/oproductos

Deacuerdocon lostérminosestablecidosenelDocumentodeCondicionesPrevias, lospagosserealizarán a través del Sistema de Compensación y Liquidación de acuerdo con los plazosestablecidosporelcomitentecompradorunavezseacrediteelreciboasatisfacciónenelsistema.

6. CONTRATACIÓNDEPERSONALDEGERENCIA,ADMINISTRATIVOYTÉCNICODELAUER

6.1.ProcedimientosparalacontratacióndepersonaldelaUER

El personal de gerencia, administrativo y técnico de la UER se seleccionará a través de unaconvocatoriaabiertaaexpresarinterésparasuplirelcargoqueserápublicadaenlapáginawebdePatrimonioNatural y Visión y para su selección prevalecerán los criterios que se definan en lostérminosdereferenciaestablecidosparacadaunodeellos.Noobstante,elpersonaldelaUERnorequierendelaNoObjeciónpreviadeKfW.

Para la remuneración del personal de gerencia, administrativo y técnico se aplicará la reglaprincipal que el monto de personal de la UER no supere el 4% del presupuesto general delPrograma; en caso que se llega a superar el 4%, se requiere la No Objeción del KfW. Comolineamientogenerallostopesmáximosdepresupuestosonlosqueseseñalanacontinuaciónylaasignaciónsalarialsedefiniráteniendoencuenta las funcionesdelcargo,elhistorialsalarial, losantecedentes académicos, la experiencia específica y el conocimiento de las condiciones de laregión donde se van a desarrollar las acciones del Programa y la institucionalidad nacional,regional y local. Para identificar lamejoroferta,no se incluyeelmontode los topesen lasTdRparalospuestosrespectivos.

PERFIL TOPEPRESUPUESTAL(USD)

LíderdePilar/Asesor/CoordinadorComunicaciones

5.000

PuntosfocalesyPersonalTécnico 4.000

Paralaseleccióndelpersonalclave(elCoordinadoryLíderesdePilar)seconformaráunComitédeEvaluaciónqueserácompuestoporlassiguientespersonasosusdelegados:

• ViceministrodeAmbiente• DireccióndeAsuntosSectoriales,AmbientalyUrbana

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• DireccióndeBosques,BiodiversidadyServiciosEcosistémicos• DireccióndeCambioClimáticoyasuntossectoriales

Para la selección de los puntos focales y demás personal, el Comité de Evaluación estaráconformadopor:

• ElCoordinadordelProgramay/osudelegado• Dosprofesionalestécnicosdelegadosformalmenteporelcoordinadorgeneral• ElespecialistadeadquisicionesdelMecanismoFinancierocomoacompañante• ElAsesorPrincipaly/osudelegadoconvozperosinvoto

EnelcasodelaseleccióndelpersonalclavenoserequerirádelaNoObjecióndelKfW,aunquesedeberáinformarencasodecambio.

Elprocedimientoseharádelasiguientemanera:

Elaboracióndelostérminosdereferencia:ElCoordinadordelPrograma,conapoyoadministrativode Patrimonio Natural, prepara los términos de referencia y demás condiciones para lacontratación del personal, estableciendo los criterios de selección. Para la selección delCoordinadordelProgramaylosresponsablesdecadapilaryantesdelaseleccióndelosmismos,los TdR son elaborados por el equipo Visión Amazonía con la supervisión de las DireccionesTécnicasyelDespachodelViceministroconapoyodePatrimonioNatural.

Aprobación de los términos de referencia: En el caso de términos de referencia para personaltécnicoelComitédeEvaluaciónaprueba losmismos, asegurandoque seanconsistentes con losrequerimientosdelPrograma,yquetenganladebidaclaridadydetallepararealizarelprocesodeselecciónycontratación.Paraelcasodepersonaltécnicoyadministrativoquenoseanpersonalclave, solo se requiere de la aprobación del el Coordinador del Programa y la ConsultoríaInternacional.

Requerimientodetrámite:ElCoordinadordelPrograma(oenelcasodeseleccióndelcoordinadorel MADS) solicita a Patrimonio Natural la atención a su requerimiento de acuerdo a losprocedimientosestablecidosenelpresenteManual.

Identificación y preselección de postulantes: Patrimonio Natural publica la solicitud a expresarinterés en su página web y de Visión circula la convocatoria en las redes profesionales einstitucionalespertinentes.

Preselección de candidatos: El Coordinador del Programa, con el apoyo administrativo dePatrimonio Natural, se encarga de preseleccionar los postulantes, de tres a seis candidatos,conformealosantecedentesacadémicosydeexperienciarequeridos.

Selección del personal: Para la selección final, Patrimonio Natural, previo acuerdo con laCoordinacióndelPrograma,convocaráalComitéquellevaráacabolaevaluacióndeloscriteriosseñalados en los términos de referencia y realizará entrevistas de ser necesario. PatrimonioNatural se encargará de verificar las referencias profesionales. Los resultados de la evaluacióndeben constar en un acta de selección donde se emita una recomendación de contratación, lamismadebeestarsoportadaconuncuadrocomparativo.

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Procesodecontratación:ElCoordinadordelProgramasolicita lacontratacióndemaneraoficial,remitiendoladocumentaciónnecesaria.PatrimonioNaturalprocedealaelaboracióndelaminutadelcontrato.

Suscripción de contrato: Patrimonio Natural procede a la firma del contrato con la personaseleccionada.

SeprevécontrataryfinanciarconfondosdelProgramaelsiguientepersonal.

• 1CoordinadordelPrograma• 1asistentedelcoordinador• 5LíderesdePilar

o 1LíderGobernanzaForestalo 1LíderSectorialo 1LíderAgroambientalo 1LíderIndígenao 1LíderMRV

• 1asesorparaelpilardeGobernanzaAmbientalconPueblosIndígenas• 1coordinadordecomunicaciones• 9PuntosfocalesREMenlaregión

o 2profesionalesdelpilaragroambientalo 2profesionalesenelSinchi,unoenGuaviareyotroenCaquetáo 2profesionalesparaelPilarIndígenaqueestánenpermanenteinterlocuciónconPNN

enlaDirecciónTerritorialAmazoníao 1profesionalenCDA,regionalGuaviareo 1profesionalenCorpoamazonía,regionalCaquetáo 1profesionalenCormacarena,zonadelamacarena.

6.2.Contrataciónyremuneracióndepersonaldegerencia,administrativoytécnicodelasEntidadesImplementadoras

UnavezquelosfondosdepagosporresultadosseandesembolsadosylosrespectivosConveniosySubacuerdos a suscribir, planes de adquisiciones y el personal sean aprobados, es permitidocontratarpersonalparaprestacióndeserviciosbajoelpresupuestodemúltiplesPIDs.Tambiénespermitidoextendercontratosdeserviciossinnuevasconvocatorias,siempreque lacontratacióninicial se haya dado bajo un proceso competitivo, su desempeño haya sido satisfactorio y lasactividadesqueveníadesempeñandoserequieranparalacontinuidaddelPrograma.

La remuneración del personal de gerencia, administrativo y técnico en las EntidadesImplementadoras sedeberádefinir teniendoen cuentaelmercado local, elhistorial salarial, lasfuncionesdelcargo, losantecedentesacadémicos, laexperienciaespecíficayelconocimientodelas condiciones de la región donde se van a desarrollar las acciones del Programa y lainstitucionalidadnacional,regionalylocal.

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Enningúncaso,elpresupuestomensualpodrásuperar los techosseñaladosparaelpersonaldegerencia,administrativoytécnicodelaUERsegúnelperfilrequerido.EncasodequeelpersonalasignadoalProgramapertenezcaalaplantadelaEntidadImplementadora,oalsercontratado,sele reconozca un salario que exceda el tope señalado, solo se cubrirá por el Programa el valorpermitidoyelexcedentedebeserasumidoporlaentidad.

7. ADMINISTRACIÓNDEBIENES7.1. InventariodeBienesySeguros

Todo activo será adquirido por medio de un contrato de compraventa, suministro u orden decompra y será revisado y registrado en el inventario de bienes adquiridos para la ejecución delProgramaencadainstitución.

Las entidades u organizaciones que suscriban acuerdos con Patrimonio Naturalmantendrán unformato de inventario de bienes adquiridos durante el período informado. Los bienes comovehículos,computadoresyequiposmayoresseránasegurados.

Laasignacióndebienesyequiposalpersonaltécnicoserealizaráatravésdeunformatoenelqueseestablecenlasresponsabilidadesparaelmanejodelosmismos.

7.2. Transferenciadebienes

LatransferenciadeltítulodepropiedadcorrespondientealosbienesadquiridosparalautilizaciónporpartedeEntidadesImplementadorasconformealosacuerdossuscritosdebeefectuarseenlamedidaenqueestos seanentregadosa tales entidadespara suutilización,dejando claramenteestablecidaslasresponsabilidadesdesuusoentalesconvenios.

8. COSTOSOPERATIVOS

Corresponden a los costos incrementales razonables que se han generado debido a laadministración,implementación,monitoreoysupervisióndelPrograma.

DentrodeestacategoríaseencuentranlosgastosdeviajedelaUERparalastareasyactividadesrelacionadas con la implementación del Programa; comisiones bancarias, logística,materiales yalimentaciónpara la realizacióndeactividadesdecapacitacióny talleresy reuniones, incluida laalimentación para los participantes; alquiler de salones y ayudas audiovisuales; combustible;mantenimientos;materialesfungibles;uniformes;jornalesparaauxiliaresdecampo;facilitadoreslocales; herramientas e insumos para la implementación y mantenimientos de arreglosagroforestales;postes,alambres,materialvegetal,plántulas,productosdepancoger,kitdebienesyherramientasmenores, ferretería ; impresiones;publicaciones; suministrosdeoficina, incluidapapelería; serviciospúblicos; comunicaciones; transporte, fluvialo terrestres, incluidosvehículosdetracciónanimalysemovientes.

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Los gastos de viajes generados por los desplazamientos del personal vinculado al Programa sereconocerán según lo establecido en la política de viáticos para el Programa, esto es, para elpersonaldelaUERocualquierpersonalmedianteelcualseejecutengastodeviajes.

• GastosdeviajeyCostosoperativosparaconsultoríasacortoPlazo

En el caso de consultorías a corto plazo, gastos de viaje y costos asociados a la realización deactividadesencampodebenestimarseenlapropuestaeconómicaquepresenteparallevaracaboeltrabajo.

9. GESTIÓNINTEGRALDERIESGOSSOCIO-AMBIENTALES–GIRSA

Enmarcadoenel compromisodel país dedesarrollar un SistemaNacional de SalvaguardasparaREDD+enColombia,ycumpliendoconelprincipiodeAcciónsinRiesgo(“Donoharm”)delKfW,elProgramaREMVisiónAmazoníahadesarrolladounSistemadeGestiónIntegraldeRiesgosSocio-Ambientales(GIRSA),queesdecaráctervinculanteparatodos lospilarese implementadoresdeproyectosdelPrograma.

Elobjetivode laGestión IntegraldeRiesgosSocio-Ambientalesesofrecerunaherramientaparafacilitar la identificación, análisis y toma de decisiones frente a la gestión de los riesgos quepuedangenerarseporlaimplementacióndelasdiferentesaccionesconsideradasenelPrograma.Como tal es un instrumento de gestión del Programa REM Colombia para analizar y prevenir,mitigar o disminuir los riesgos relacionados con la ejecución de sus acciones en los diferentespilaresdeVisiónAmazonía.

EldocumentodelaGIRSAaportalasherramientasdeanálisisderiesgos(internosyexternos)aniveldelProgramayaniveldeproyectos,ydeidentificacióndelasmedidasdesalvaguardas.

Figura2EtapasparalaGestiónIntegraldeRiesgosdeVisiónAmazonía

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AniveldelPrograma,paracadaciclodeplanificacióndela inversióndeunsucesivodesembolso(PID), es de carácter obligatorio aplicar el ciclo de los diferentes pasos de la GIRSA a nivel delPrograma y cada Pilar, y reportar sobre los resultados de su gestión, como insumo para losrespectivosInformesAnualesylosReportesNacionalesdeInformacióndeSalvaguardas.

A nivel de los proyectos, las Entidades Implementadoras tienen la obligación de realizar elrespectivoanálisisaplicando lasherramientaspropuestasyreportarsobre la implementacióndelas medidas de salvaguardas identificadas; Esta responsabilidad debe ser incluido comocompromisoformalenlosrespectivossubacuerdosycontratos.

10. ESQUEMADEMONITOREO,EVALUACIÓNYAPRENDIZAJEDELPROGRAMA

ElProgramahaprevistolaimplementacióndeunsistemadeMonitoreo,EvaluaciónyAprendizaje,con el fin de disponer de información de forma sistemática y periódica que facilite la toma dedecisiones efectivas y oportunas a los diferentes niveles de la gestión del Programa, desde losdonantes,elComitéEjecutivo,laCoordinacióndelPrograma,asícomolosmiembrosdelaUERydelasEntidadesImplementadoras.ElsistemacomprendetantoelMonitoreodelaReduccióndeEmisiones base para el esquema de Pago por Resultados, el monitoreo de indicadores deresultadosydeimpactodelesquemadeDistribucióndeBeneficios,elseguimientoalagestióndelas Entidades Implementadoras, el sistema de planificación, reporte y evaluación periódica, yfinalmente, el componente de la gestión de conocimiento de la gestión del Programa REMColombia–VisiónAmazonía.

Se formularáunPlandeMonitoreo,EvaluaciónyAprendizage (enconstrucción)quevamasalládelmonitoreooperativo si noalmonitoreode indicadoresde resultados yde impactos.El Plandescribirálosobjetivosylasresponsabilidadesylosinstrumentosdemonitoreoyseguimiento.

ElProgramaimplementaactualmenteyaunsistemadeMonitoreoyReportedelaReduccióndeEmisiones,unsistemadeplanificación,reporteyevaluaciónenfuncióndelMarcoLógicoysegúnlo expuesto en este MOP, y un esquema de seguimiento a los proyectos de las EntidadesImplementadoraspararecogerlosavancesdelasactividadesquesedescribeacontinuación.

Sebuscaconelsistemadeseguimientoalosproyectoscontarconinformación:

• Relevante:quereflejenosolamenteelavancedelasactividadesenunnivelgeneral,sinoque haga énfasis en las actividades más críticas o determinantes dentro de cadaimplementación.

• Estandarizada:queempleeunlenguajecomúnparatodoslospilareseimplementadores,permitiendo la comparación y consolidación de reportes a nivel de cada Pilar y delProgramaengeneral.

• Oportuna:quenosolomuestreunpanoramaactualizadodelavancedelPrograma, sinoquepermitahaceruna“vistaalfrente”enlasactividadescríticas,dandoalostomadoresdedecisioneslacapacidaddetomarmedidaspreventivasocorrectivasconmayoreficacia.

• Soportadaenevidencias.

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El sistema, que se explica de forma detallada en la Guía para el Seguimiento y Monitoreo deProyectos (disponible en http://visionamazonia.minambiente.gov.co/), parte del necesariodesarrollodelossiguientesdocumentosbaseparacadaimplementador:

• Presupuestodetallado• PlandeAdquisiciones• Cronograma(PDT)deactividades

Partiendode losdocumentosbase, el sistemaha formulado las siguientesherramientasparaellogrodesuobjetivo:

10.1. ReporteMensualdeHitos

Los hitos de control, establecidos durante la construcción de los Planes de Trabajo, sonherramientasútilesenelseguimientodecualquierproyecto,permitiendoenfocarlaatencióndelos tomadoresdedecisiónen la entregadeproductos intermedioso finales, actividades críticasdentro del plan de trabajo, y aquellas actividadesmenos relevantes desde el punto de vista deempleo de recursos pero que constituyen pasos previos indispensables para el inicio de otrasactividadesmás relevantes o críticas. El reporte de hitos cuenta con la ventaja adicional de serconceptualmentemássencilloyfácildeaplicar,loqueposibilitarecibirloconmayorfrecuenciayconmenos restriccionesen cuantoa la formación técnicao conocimientosespecíficosdequienreporta.

10.2. ReunionesBimestralesdeSeguimiento

Se ha previsto realizar reuniones bimestrales para verificar el avance y desempeño de lasactividades del Programa, estas reuniones deben incluir al Líder del Pilar, representantes de laEntidadImplementadoraconpoderdedecisión,elequipoclavedeFPNycualquierotrapersonacuya presencia se considere necesaria. En estos espacios se debe llevar a cabo, entre otras, losiguiente:

• Revisióndelavancedeejecucióndeactividades• Revisióndelavancedeejecuciónfinanciera• VerificacióndelaejecucióndelPlandeAdquisicionesdelasEI• Discusióndeaspectostécnicosrelevantes

10.3. InformeTrimestraldeSeguimiento

Este reporte incluyemayor detalle en la información técnica,medición no solo cualitativa sinocuantitativa del avance de las actividades del proyecto y brindará mayor flexibilidad para elreportedeamenazas,solicitudesdeapoyoyotrosaspectosquenormalmentenose incluyenenlos reportes mensuales de hitos. Este reporte permite también la construcción de curvascuantitativasdeseguimientoparacadaimplementador.

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10.4. Visitasderevisiónyverificación

Enelmarcode la ejecuciónde sub acuerdos, FPNprogramará, con la frecuenciaque considerenecesaria,visitasdeinspecciónalassedesdelasEntidadesImplementadorasconelfinderevisarla documentación de los procesos de contratación que se hayan llevado a cabo, además de lainformación técnica y financiera del proyecto. Estas visitas constituyen una instancia de controlespecífica para los sub acuerdos, pues tiene como fin específico verificar el cumplimiento porparte de la entidad implementadora de lo establecido en el Plan de Adquisiciones porDesembolso.

10.5. InformesTécnicosySoportedeProductos

También en el marco de la ejecución de sub acuerdos, FPN solicitará a las entidadesimplementadoras, como requisito para la realización de desembolsos, un informe técnicodetallado.Este reporte se trasladaráal LíderdelPilar respectivoquien, comoautoridad técnica,darásuaprobaciónparalarealizacióndelospagossolicitadosporlaentidadimplementadora.

10.6. PlandeMonitoreo,EvaluaciónyAprendizaje

El Programa realizará el seguimiento a los indicadores de resultado e impacto, siguiendo lametodologíaylosprocedimientosestablecidosenelPlandeMonitoreo,EvaluaciónyAprendizaje.LamediciónperiódicapermitirágenerarinsumosparalaevaluacióndeTérminoMedio,evaluaciónfinalylasistematizacióndelasleccionesaprendidas.

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ElProgramaREDDEarlyMoversColombiaescofinanciadoporelReinodeNoruega,elReinoUnidodeGranBretañaeIrlandadeNorte,ylaRepúblicaFederaldeAlemaniaatravésdelKfW