Renkema J. Introducción a Los Estudios Sobre El Discurso

Introducclona los estudios

sobre el discurso

Jan Renkema

CLADEMALINGiSTICA

INTRODUCCIN A LOS ESTUDIOSSOBRE EL DISCURSO

Jan Renkema

(sigue en ptig, 287)

J. S. EFRAN, M. D. LUKENS Lenguaje, estructura y cambioY R. J. LUKENS

ALAIN BERRENDONER Elementos de pragmdticalingiiistica

MARIO FRANCIONI Psicoanlisis, lingilisticay epistemologia

A. VERDIGLIONE Y OTROS Psicoanlisis y semi6tica

MITSOU RONAT Conversaciones con Chomsky

B. FEINBERG YR.KASRILS Bertrand Russell responde

RAFFAELE SIMONE Diario lingistico de una niiia

GIORGIO RAIMONDO CARDONA Los lenguajes deI saber

PET ER BURKE Hablar y callar.Funciones socialesdellenguaje a traves de la historia

JEAN STAROBINSKI Las palabras bajo las palabras.Los anagramas de Ferdinandde Saussure

GEOFFREY SAMPSON Sistemas de escritura.Introducci6n lingfstica

TEUN A. VAN DUK IdeologiaUn enfoque multidisciplinario

JAN RENKEMA Introduccion a los estudios sobreel discurso

LINGISTICA Y ANALISISDEL DISCURSO

Editorial Gedisa ofrecelos siguientes titulos sobre

gedj~~

JanRenkema

INTRODUCClON ALOS ESTUDIOS SOBRE

ELDISCURSO

Queda prohibida la reproducci6n total 0 parcial por cualquier medio deimpresln, en forma identica, extractada 0 modificada, en castellano 0cualquier otro idioma.

Impreso en EspaaPrinted in Spain

ISBN: 84-7432-746-6Depsito legal: B.33.868/1999Impreso por: A & M GrafieCarretera N 152, km. 14,908130 Santa Perpetua de Mogoda

Editorial Gedisa S.A,1999Muntaner 460, entlo., 111Tel. 201 60 0008006 - Barcelona, Espanacorreo electrnico: gedtsaesgedtsa.comhttp://www.gedisa.com

Derechos reservados para todas las ediciones en castellano

Primera edici6n, noviembre de 1999, Barcelona

Dtseno de cubierta: Sebastin Putggrs

Traducci6n:Maria Luz Melon

Titulo del original en ingles: DiscourseStudies.An Introductory TextbookPublicado por John Benjamins Publishing Co. Amsterdam/Philadelphia 1993 John Benjamins B. V.

7JanRenkemaNavidad de 1992, Universidad de Tilburg

Este libro es el resultado de ms de diez afios de experien-cia academica en el area de los Estudios del Diseurso. Utilizan-do las preguntas y respuestas de muchos estudiantes cornoguia,he se1eccionado y formulado (0 reformu1ado) 10 que consideroson los conceptos clave y temas principales de la disciplina.

Me gustaria agradecer amis colegas del grupo de trabajoen Estudios del Discurso, dentro del Departamento de Lenguay Literatura de la Universidad de Tilburg, y especialmente por1a oportunidad de visitar universidades en Alemania y de abo-carme a Ia investigaci6n en los E.U.A. con 1a beca Fulbright.

Estoy particularmente agradecido a Leo Noordman, J efVerschueren y Carel van Wijk por sus comentarios y su apoyocritico. Me gustaria tambien agradecer a J eanne van Oosten yMark Vitullo (traducci6n), Elles van Happen e Ingrid Magilsen(trabajo de referencia) y finalmente a Rieky -Iurriens yAnnekeSmits (producci6n del texto).

Espero que esta obra ayude a los docentes de pragmtica,de estilistica, de anlisis de la interacci6n verbal, de narrato-logia, de argumentaci6n y de todos los dems campos relacio-nados con los estudios del diseurso. Pero sobre todo, espero queesta introducci6n estimule el interes de los estudiantes por esefen6meno fascinante que es el diseurso.

Agradecimientos

9Parte I. Orientaci6n general2 Ellenguaje cornoinstrumento verbal 20

2.1. EI modelode '6rganon' 202.2. EI principio de cooperaci6n 222.3. Estrategias de cortesia 26

3 La comunicaci6ncornoaccin 363.1. La pragmatica y la teoria de los actos de habla 363.2. Ilocuciones 373.3. Ilocucionesen el discurso 41

4 Aspectos formales 494.1. EI mensaje entre el emisor y el receptor 494.2. Biete criterios de textualidad 524.3. Cincotipos de cohesin 55

5 Aspectos funcionales 625.1. La situacin discursiva 625.2. EI discurso institucional 655.3. Objetivosy efectos 69

AGRADECIMIENTOS ..................................................................... 7

1 Introducci6n 131.1. Definici6nde los Estudios del Discurso 131.2. EI objetoy la estructura de la obra 151.3. Presentaci6n del material 17

Indice

10

Parte Iv. Produccin y peroepcin13 La presentaci6n de la informaci6n 180

13.1. Puesta en eseena 180

Parte III. Tipos especificos de discurso10 Interacci6n verbal 139

10.1. Sistemas de transcripci6n 13910.2. EI modelo de asignaei6n de turnos 14110.3. Organizaei6n seeueneial. 145

11 Narraei6n 15211.1. Desarrollo hist6rieo 15211.2. EI enfoque soeiolingistico '" 15511.3. EI enfoque psieolingfstico 157

12 Argumentaci6n 16412.1. EI marco sociopsieo16gieo 16412.2. Anlisis de la argumentaci6n 16712.3. Estilo y persuasi6n 172

Parte 11.Fenmenos bsicos6 Significado estructurado 74

6.1. Proposiciones 746.2. Maeroestrueturas y superestrueturas 786.3. T6picos 85

7 Conexiones diseursivas 937.1. Relaciones discursivas 937.2. Anfora 987.3. Deixis ; 102

8 Tipos 1138.1. Lengua eserita e interaeci6n verbal 1138.2. Lengua eotidiana y lengua literaria 1158.3. Clasificaei6n del discurso 118

9 Estilos 1269.1. Perspeetivas sobre el estilo 1269.2. Ejemplos de la investigaci6n estilistiea 1319.3. La metfora en la lengua eotidiana 134

11

INDICE TEMATICO 279

REFERENCIAS BIBLIOGRAF'ICAS 259

13.2. Puesta en perspectiva 18413.3. Manejo de la informaci6n nueva y dada 189

14 La aprehensi6n de la informaci6n 19614.1. Presuposiciones 19614.2. Inferencias 20114.3. EI papel del conocimiento previo 205

15 La producci6n del discurso 21415.1. DeI pensamiento al texto 21415.2. La habilidad para escribir 21915.3. Evaluaci6n de la calidad deI texto 224

16 La comprensi6n del discurso 23316.1. F6rmulas de "lecturabilidad" 23316.2. La medida de Ia comprensi6n 23716.3.Modelo del proceso de Iectura 240

17 Epilogo 24817.1.Marco conceptual 24817.2. Temas principales 25217.3. Para continuar el estudio 256

13

En este ejemplo, la primera emisi6n deAtoma la forma deuna afirmaci6n de que hay una buena pelicula en el eine esa

Los estudios del discurso constituyen una disciplina quetiene por objeto 1a investigaci6n de la relaci6n entre forma yfunci6n en 1acomunicaci6n verbal. Esta definici6n breve, aun-que amp1ia, constituye el punto de partida de este libro. Ladefinici6n nos lleva a las siguientes cuestiones:1. ~Que significa "la re1aci6n entre forma y funei6n"?2. ~Es rea1mente necesario que exista una rama especffica de

1a ciencia dedicada a 1ainvestigaci6n de esta re1aci6n?En este apartado responderemos a ambas preguntas. EI

objetivo y e1carcter de este libro seran el tema de los siguien-tes dos apartados.

~Que significa "la re1aci6n entre forma y funci6n"? Consi-deremos el siguiente ejemplo, extraido de un fragmento de co-municaci6n verbal.(1) A:Mira, hoy hay una buena pelieula en el eine.

B: En realidad, tengo que estudiar.A: Quo pena.B: Si, 10 siento.A: Bueno, supongo que no neeesito preguntarte si quie-

res que te pase a buscar.

1.1.Definici6n de los Estudios deI Discurso

Introducci6n1

14

En la segunda oraci6n de (2a) se utiliza 1avoz activa, mien-tras que en (2b) se emplea una variante pasiva. l,Cual es ladiferencia funcional entre estas dos oraciones? En la formaactiva el acento est puesto en e1estudio que realiz6 el disefio.En la forma pasiva, se agrega mayor informaci6n sobre el com-plejo de oficinas. Cuando se utilizan diferentes formas parapresentar contenidos aproximadamente iguales, a rnenudo es-tas implican diferencias en la funcin, EI objeto de los Estu-dios del Discurso es llegar a una taxonomia de las diferenciassistematicas entre las formas y las funciones, y de la relacinentre ambas.

Con respecto a la segunda cuesti6n, eiertamente pareceexistir la necesidad de constituir un campo de estudio inde-pendiente. Debido a que e1 estudio de la forma y la funcinrequiere aportes de diversas disciplinas -la lingfstica, la Ii-teratura, la retrica y la estilfstica, asf como otros campos vincu-lados a la comunicaci6n verbal .tales corno las ciencias de la

(2b) EI nuevo complejo de oficinas est situado en el centrohist6rico de 1a ciudad. EI diseiio fue rea1izado por e1es-tudio de arquitectos Wi1kinson e Hijos.

noche. La funci6n de esta afirmacin, sin embargo, es la de unainvitaci6n a B, quien reconoce que 1a afirmaci6n de A tiene esafunci6n. B podria haber respondido simplemente diciendo "Quebien" 0 "No sabia". Pero B responde a su vez con una aserci6nque expresa su necesidad de estudiar esa tarde. La respuestade B equiva1e a un rechazo de la invitaci6n. La manifesta-ci6n de que 10 siente que hace A demuestra que esta interpre-taci6n no es una mera conjetura.

En este fragmento, la forma "afirmaci6n" tiene la funci6nde "invitaci6n" (primera emisin de A) y del rechazo de esta(primera emisin de B). A continuaci6n aparece otro ejemplo:un fragmento de una nota acerca de un complejo de oficinasedificado recientemente, y el mismo fragmento con una formaligeramente distinta,

(2a) EI nuevo complejo de oficinas est situado en el centrohist6rico de la ciudad. EI estudio de arquitectos Wilkinsone Hijos realiz el disefio.

15

EI objeto de este libro es familiarizar al futuro estudiantecon los conceptos ms importantes y los temas principales delrea de los estudios del diseurso. EI manejo de estos conceptosfundamentales le brindar una serie de herrarnientas cientffi-cas que podr emplear en cursos ms avanzados sobre la ma-teria. Esta introduccin puede servir tambien corno un primerescaln hacia lecturas ms profundas en publicaciones cienti-ficas tales corno Discourse Processes, Text, Journal of Prag-matics, Cognitive Linguistics y Discourse and Society, y enmanuales corno TheHandbook ofDiscourse Analysis (Teun vanDijk, 1985).

EI volumen se organiza en cuatro partes. En la PrimeraParte, los capitulos 2,3,4 y 5 brindan una orientaci6n generalsobre la disciplina. EI eje 10constituyen cuatro conceptos fun-damentales en el rea de los estudios deI discurso tal corno ladefinimos en el presente libro, es decir, corno la investigaci6nde la relacin entre forma y funci6n en la comunicaci6n verbal.En el capftulo 2, "Ellenguaje corno instrumento verbal", el ter-mino "verbal" es protagonista. EI tema aqui son los principiosque regulan el uso del lenguaje instrumental, y las estrate-gias que se ponen enjuego cuando se emplea ellenguaje. En elcapttulo 3, "La comunicaci6n corno acci6n", se aborda un aspec-to importante de la comunicacin; el hecho de que esta puededefinirse como la realizaci6n de actos. Este capitulo se limita atratar los actos de habla y su interpretaci6n en el discurso.

Forma y funci6n son palabras que parecen simples, peros610a primera vista. EI capitulo 4, "Aspectos formales", se cen-tra en la definici6n deI discurso y plantea una serie de concep-tos que resultau esenciales para su anlisis. EI concepto dediscurso, como el de comunicaci6n verbal, comprende una face-ta oral y una escrita. Eu el capftulo 5, "Aspectos funcionales",

1.2.EI objeto y Ia estructura de Ia obra

comunicaci6n, la psicologia, la sociologia y la filosofia- y debi-do a que se extraen conceptos de estos diferentes campos, esnecesario estab1ecer un mbito comn. Dentro de esta rama deestudio, las diferentes escuelas de investigaci6n pueden reali-zar sus contribuciones particulares a 1a investigaci6n sobre larelaci6n entre forma y funci6n en la comunicaci6n verbal.

16

se pro pone una explicaci6n del termino "funcin" tal corno seempiea en el mbito de los estudios del discurso. Adems,se encontrara una explicacin de la forma en que la funcindiscursiva depende de la situaci6n dentro de la cual se empleael discurso.

La Segunda Parte consiste en una introducci6n a los fe-nmenos bsicos, Los capitulos 6 y 7 tratan acerca de los ele-mentos fundamentales del discurso y los vfnculos entre eIlos.EI capitulo 6, "Significado estructurado", examina las unida-des de informaci6n (proposiciones) sobre ciertas materias(t6picos) en el contexto de unidades mayores (estructuras).EI capitulo 7, "Conexiones discursivas", explora los vinculosdentro del discurso. l,C6mose enlazan las proposiciones 0 lasseries de proposiciones? lQue palabras refieren al discursoprecedente, cules al discurso siguiente y cules a algo queest fuera deI discurso mismo? _

En los dos capitulos siguientes se abordan dos problemasbien conocidos. EI capitulo 8, "Tipos", analiza las maneras dedescribir las diferencias entre la lengua literaria y la cotidia-na, y las posibles tipologfas del diseurso. EI caprtulo 9, "Esti-los", explora Ia cuesti6n de la esencia deI "estilo" y la maneraen la que se pueden describir las variaciones estilisticas.

En la Parte Tercera se estudian los tipos especificos dediscurso. La interacci6n verbal es, en muchos aspectos, dife-rente deI texto escrito. EI capitulo 10, "Interacci6n verbal", seconcentra en una serie de conceptos clave para el anlisis dela conversaci6n oral. EI estudio de la estructura narrativa, quetuvo su origen en la investigacin literaria, tiene aqui su enfo-que propio. En el capftulo 11,"Narraci6n", se brinda una intro-ducci6n al enfoque socioy psicolingfstico en la investigaci6nde las narrativas. EI capftulo 12, "Argumentaci6n", examinatemas que son caracteristicos de la investigaci6n acerca deluso argumentativo y persuasivo dellenguaje.

La Parte Cuarta trata acercade la produccin y Ia percep-ci6n deI diseurso. EI receptor delmensaje puede ya conocerunpoco sobre el tema, y buscar entonces principalmente infor-macin nueva. De la misma manera, un autor 0 hablanteenfatizar algunas partes de la informaci6n, 0 supondr que ellectoru oyente ya las conoce.Tarnbienpuede enfocarse un temadesde un punto de vista especffico.Todas estas cuestiones seplantean en el capitulo 13, "Lapresentaci6n de la informaci6n".

17

EI material que presenta esta obra se ha organizado a finde que sirva comouna primera introducci6n a los estudios deldiscurso en el mbito universitario. Sin duda, un peligro inhe-rente a la naturaleza interdisciplinaria del rea de los estudiosdel discurso es el de trivializar los coneeptos tericos, ya que selos despoja de su contexto cientffico (Ia filosofia, la lingistica,la psicologta, la sociologia, ete.). Brindaremos espeeia1atencin,por 10tanto, al origen de los eoneeptos clave en este eampo.

Siempre que nos internamos en el arsenal eonceptual, seofreeen en la medida de 10posible ejemplos de aplieaciones cien-tifieas. Los ejemplos de investigaci6n escogidos no son siemprereeientes. En este libro se presta tambien espeeial atenci6n alos enfoques sobre los que estn basados los desarrollos teri-eos contemporaneos. Tarnbien es 'la intenci6n familiarizar alestudiante eon una cantidad de estudios clsicos en el rea,extraidos tanto de 1a tradicin angloamericana cornode la eu-ropea.

Obviarnente, un trabajo introduetorio no puede profundi-zar en el tratamiento de las definiciones de los eonceptos clave,

1.3.Presentaci6n deI material

Adems, un receptor puede percibir ms en un discurso quesimplemente 10 denotado. En el capitulo 14, "La aprehensi6nde la informaci6n", se abordan los conceptos que tienen unafunci6n clave en este proceso. Los dos capitulos siguientes tra-tan sobre una serie de temas importantes relacionados con laescritura y la lectura. EI capttulo 15, "La producci6n deI dis-eurso", se vincula eon la presentaei6n de la informaci6n a laque se dedica el capitulo 13. Aporta informacin sobre el proce-so de escritura, el desarrol1o de 1a competencia y e1 estudio de1a calidad del texto. En este capitulo, pasamos de concentrar-nos en el proceso a concentrarnos en 10 producido. EI capftulo16, "La comprensi6n deI diseurso", abarca desde la investiga-ci6n sobre la 1ecturabilidad deI texto hasta los procesos de lacomprensi6n del diseurso.

EI capitulo 17, "Epiloge", ofrece mayor informaci6n sobretemas de investigaci6n fundamentales, tales como las funcio-nes discursivas de las formas sintcticas y los problemas rela-cionados con la calidad del texto. Tarnbien se brinda un mareode refereneia eon respeeto a los eonceptos clave.

18

4. Seleecione cualquier tema de una de las publieaciones men-eionadas en este eapitulo. Observe el resumen de uno de losarticulos eintente determinar si est comprendido dentrode la definicin de los estudios del diseurso. Fundamentesu opinin.

(b) Un medico clfnico de nuestro establecimiento de salud,que era sospeehoso de haber abusado de sus paeientes,cerr su eonsultorio ayer luego de que se produjeron ma-nifestaciones loeales.

(a) Un medico clinico de nuestro establecimiento de saludcerrd su eonsultorio ayer, lu ego de que se produjeron ma-nifestaeiones loeales. Era sospechoso de haber abusadode sus pacientes.

3. Deseriba las difereneias entre forma y funci6n en los si-guientes extractos:

A: l,Me puedes pasar la sal?B: Por supuesto. (B contimia comiendo sin pasar la sal.)

2. Explique en terminos de forma y funcin la dinmica delsiguiente fragmento de una conversacin en 1a mesa:

1. Explique en sus propias palabras en que consisten los estu-dios del diseurso. (Conserve su respuesta para la ltimapregunta del capitulo 17).

Preguntas y ejercicios

o desarrollar temas que s610 han comenzado a cristalizarse.Para aquellos estudiantes que desean estudiar temas ms es-pecfficos, se brinda una lista de leeturas eomplementarias su-geridas para eada capftulo. Las preguntas y ejereicios al finalde eada capitulo tienen por fin estimu1ar e1debate sobre dife-rencias que a prime ra vista no pareeen problemticas.

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Existen una serie de trabajos introductorios acerca del rea delos Estudios del Discurso (0 de algunos de sus aspectos). Uno de losprimeros, de Teun van Dijk (1978), fue publicado originalmente enholandes pero ya ha sido traducido al ingles y a otros idiomas. Teunvan Dijk es considerado por muchos el pionero de los estudios deldiscurso:esel fundador deuna serie depublicaciones, incluyendoTexty Discourse and Society. Tambien edit The Handbook of DiscourseAnalysis (1985).

La mayorfa de las introducciones a los estudios del discurso sepublicarona principios de la decada de 1980. Publicaciones destaca-das en idioma aleman son las de Hartwig Kalverkmper (1981),EugenioCoseriu(1981),Bernhard Sowinski (1983),Maximilian Scher-ner (1984)y WolfgangHeinemann y Dieter Viehweger (1991). Laspublicacionesen idioma ingles de uso ms difundido son: Robert deBeaugrande (1980), De Beaugrande y Wolfgang Dressler (1981),PenelopeBrowny GeorgeYule (1983)y Michael Stubbs (1983).

Hay tambien introducciones a distintos aspectos de este campodeestudios.Las ms importantes tratan del Anlisis Conversacional(WillisEdmonson, 1981; Helmut Henne y Helmut Rehbock, 1982;Margaret McLaughlin, 1984;Robert Nofsinger, 1991) y de la estilis-tica (Bernd Spillner, 1984;GeorgesMolinie, 1989).

Informaci6n biblfogrfica

20

Para lograr una correcta cornprensi6n de que es 10 "ver-bal" en la "cornunicaci6n verbal", es necesario entender eiertosrasgos caracteristicos dellenguaje. Una de las primeras obrassobre ellenguaje, e1Cratilo de Platn (un dialogo sobre el ori-gen dellenguaje), describe al hab1a cornouna forma de acciny a las palabras corno instrurnentos con los cuales pueden rea-lizarse acciones.

EI filsofo y psiclogo aleman Karl Bhler se referia a estaobra cuando describi ellenguaje corno una herramienta, un"rgano", que las personas utilizan a fin de comunicarse entresf. EI modelo de 'rganon' de Bhler (1934) ha tenido una im-portante influencia en la manera corno se aborda ellenguajeen los estudios del diseurso. Bhler estableci6 que un sonidopuede considerarse un signo lingfstico nicamente si existeuna relacin tripartita que conecte al sonido con el emisor, elreceptor y el objeto al que se hace referencia. Parale1amente aesta triple relacin, cada signo (S) lingistico tiene simult-neamente tres funciones.

a. Un signo funciona como un sintoma ya que da informa-cin acerca del ernisor, por ejemplo si el emisor es hombre 0mujer 0 cul es 1a intencin de la emisin. b. Un signo es unsirnbolo ya que se refiere a un objeto y a estados de cosas. c.Un signo actiia corno una sefial dado que el receptor debe in-terpretarlo 0 reaccionar ante 10 que se dijo.

2.1. EI modelo de 'organon'

Ellenguaje comoinstrumento verbal

2

21

Esta divisi6n tripartita puede ilustrarse con una emisi6n.A continuaci6n se ofrece un ejemplo:

(2) ;,Has oido esa extrafia historia deI borracho que decidi6hacerse e1barbero y 1e cort una oreja a su amigo?

Al formular esta pregunta, e1 hablante indica que deseainformaci6n de 1a persona a 1a que se dirige. Al usar 1a pa1abra"extrafia", a su vez expresa una opini6n. Este es el aspecto deIsigno corno "sintoma". En 1a emisin, se hace referencia a unahistoria, un suceso real. En esto consiste e1aspecto de "simho-10".La pregunta esta dirigida a un oyente. Se espera que esteno responda simplemente "si" 0 "no" y cambie de tema, sino a1goparecido a "No, cuentame que pas6" 0 un "si" seguido de la ex-presi6n de su reacci6n personal. Este es e1aspecto de "sefia1".

Trataremos sobre las divisiones que establece el modelode '6rganon' nuevamente en otra parte de este 1ibro. En estecapftulo nos concentraremos en los supuestos bsicos del mo-delo, es decir, que el lenguaje es un instrumento con el cualpueden lograrse objetivos, y que este instrumento no puede serconsiderado separadamente de los hablantes y oyentes, 0 auto-res y lectores.

El1enguaje, y por 10 tanto el discurso, es un instrumentode dos vias: un instrumento para un hablante y un oyente, 0para un autor y un lector. Como escribi6 el fil6sofo dellenguajedanes Otto Jespersen en la introducci6n a su obra Philosophyof Grammar (1924):

(3) La esencia dellenguaje es la actividad humana; activi-dad por parte de un individuo que se hace comprenderpor otro, y actividad por parte del otro para compren-der 10 que el primero tiene en mente.

receptor

sefialsfrnbolo

(1) EI mode1o de '6rganon' de Bh1er

objetos y estados de cosas

22

Las palabras del hablante a menudo expresan ms que elsignifieado literal de las palabras pronunciadas. EI siguienteejemplo fue extraido del articulo clsicoZogrc and Conversation(1975) deI lgico y filsofo Herbert Griee.

(4) Supongamos que Ay B estn hablando sobre un amigomutuo, C, que actualmente trabaja en un Baneo. A lepregunta a B cmo le est yendo a C en el trabajo, y Bresponde: "Bueno, bastante bien, supongo; sus colegas lecaen bien y todavia no fue preso".

La forma de esta emisin no 10 diee todo sobre el significa-do, y por 10 tanto la funcin, A puede entender a partir de lafrase de B que este no tiene una opinin muy buena de C. Dehecho, B ha dieho bsicaments que C es un delincuente en po-tencia. Sin embargo, esto no surge del significado literal de laspalabras de B. lPor que A puede llegar a estas conclusiones?Porque A puede suponer que el eomentario adicional de B so-bre la crcel, a primera vista superfluo, tiene cierta relevancia.La nica razn por la que B agregaria este comentario serfa siB quiere insinuar que C es un delincuente en potencia.

Grice denomina a esta interpretaei6n "implicatura conver-

2.2. EI principio de cooperaci6n

Si dos personas utilizan un instrumento para una "activi-dad", esta actividad solo puede tener exito si ambas partes res-petan ciertas reglas 0 principios generales, y por 10 tanto utili-zan ciertas estrategias. Esto puede ilustrarse por medio de unejemplo no lingistico. Si dos personas quieren colgar un cua-dro (aetividad), utilizan un martillo, clavos y una esealera(instrumentos), y deben eoordinar sus aeciones. Debera haberalgn tipo de cooperaci6n; mientras uno est situado en la es-calera, el otro puede pasarle las herramientas al primero, ete.Tarnbien deberan seguirse reglas de cortesia; mientras una per-sona esta en la escalera, el otro no deber tratar de empujarlopara que se caiga. Un principio general de la actividad colecti-va es la "cooperaci6n", y una estrategia que a menudo se utili-za para lograrla es es ta de la "cortesia". Esto tambien se aplicaal caso de la comunicacin verbal. EI resto de este capitulo seocupara de la eooperaci6n y la cortesfa.

23

III Maxima de relevancia1)Sea pertinente.

II Mximas de calidadMxima general: Trate de que su contribuci6n seaverdadera.Submximas: 1)No diga algo que cree que es falso.

2)Nodiga algode 10 cual no tiene evi-dencia.

I Mximas de cantidad1) Haga su contribuci6ntan informativa cornose re-

quiere (para losprop6sitos actuales deIintercam ..bio).

2) No haga su contribuci6n ms informativa de 10que se requiere.

(6) Las Mximas de Grice

Grice distinguia cuatro categorias dentro de este princi-piogeneral. Las formul6en reglas bsicas 0 mximas. En doscategorias, tambien introdujo maximas generales:

(5) EI principio de cooperaci6nRealicesu contribuci6na la conversaci6nde la forma enque exige el prop6sito 0 direcci6n aceptados del inter-cambiohablado en el cual est participando, de acuerdoconla etapa en la que se produce.

sacional". Al usar el termino "implicatura", Grice busca enfati-zar que no se trata de una implicaci6n l6gica tal como la rela-ci6n "si... entonces" que se expresa por la f6rmula "A-t B".Alcaracterizarla como"conversacional"denota que las derivacio-nes con las que trata son una parte esencial deI proceso detransferencia de informaci6nen la conversaci6n.

Un hablante s6lopuede transrnitir claramente un signifi-cadocornoeste si el oyente coopera.Para captar esta noci6n,Griceformul6un principiogeneraldelusodellenguaje, el"prin-cipiode cooperaci6n":

24

A puede deducir de la reaeci6n de B que 10 que quiere de-cir es que a la vuelta de la esquina hay una gasolinera que estaabierta y vende gasolina. B, sin embargo, no mencion estosheehos. A puede suponer estos heehos solamente si asume queB acta de aeuerdo con el prineipio de eooperaci6n y que respe-ta la mxima de relevancia.

En los estudios del discurso a menudo se haee refereneiaal principio de cooperaci6n y a sus maximas, ya que brindanuna descripci6n lcida de la manera en la que los oyentes (ylectores) pueden obtener informaci6n a partir de una emisi6n,aunque dicha informaci6n no haya sido expresada en formadirecta. Esto tiene importancia para la investigaci6n sobre larelaci6n entre forma y funcin.

Griee, sin embargo, realiz una serie de comentarios adi-cionales sobre el prineipio de cooperaci6n. Primero, las maxi-mas son vlidas para el uso del lenguaje solamente euandoeste tiene una funcin informativa. Esto excluye, por ejemplo,eategorias tales eomo el debate y la conversaci6n intrascen-dente. En segundo lugar, existen, desde el punto de vista socialo estetico, otras maximas posibles. Griee sugiere la maxima"Sea cortes". En tercer lugar, hay otro principio que acta aqui.Considere la mxima de cantidad. Un exeeso de informaci6nno neeesariamente significa una violaci6n de esta mxima, ya

(7) A:Me quede sin gasolina.B: A la vuelta hay una gasolinera.

Las maximas del principio de cooperaci6n pueden utili-zarse para describir cmo derivan las implieaturas los partici-pantes de una conversaei6n. Griee ofrece el siguiente ejemplo:A est situado junto a un auto evidentemente inm6vil, y se leaeerea B. Se produce el siguiente intereambio:

IV Mximas de modoMxima general: Sea claro.Submximas: 1) Evite ser oscuro en la expresi6n.

2) Evite ser ambiguo.3) Sea breve (evite ser excesivamente

locuaz).4) Sea ordenado.

25

(9) (a) B no est simplemente recitando poesia; en realidadno est haciendouna pregunta, sino que, al reaccio-nar en la formaen que 10 hace, s610est diciendo quelos bombones,cornolas nieves del ayer, han desapa-recido gradualmente y que no hay una buena res-puesta para la pregunta deA.

(b) B est dejandoen claro que se ha comido los bombo-nes deA.

A podria reaccionar con sorpresa y preguntarse por quederepente B se pone a recitar poesia, en el caso de la respuesta(a),0decir ''Yoestaba hablando de losbombones y tu te pones ahablar de los nifios", en el casode (e).Aprimera vista, pareceque B no se est ajustando a los limites de la mxima de re-levaneia. Sin embargo, si A da por sentado que B la est res-petando, cualquiera de las reaccionesdeB puede interpretarsecornorelevante:

B: (a) l,D6nde estn las nieves del ayer?(b) Tenia hambre.Ce)Tengo que ir atomar el tren.(d) l,D6nde esta el plan de tu dieta?(e) Hoy los nifios estuvieron en tu cuarto.

(8) A: l.D6nde est mi caja de bombones?

que tambien puede considerarse cornoun desperdicio de tiem-po y energia, y por 10 tanto una violacin de algn prineipio deeficiencia. En cuarto lugar, algunas mximas son algo impreci-sas. Por ejemplo, l.comopuede determinarse que informaci6nes la requerida (primera mxima de cantidad)?

En la literatura sobre las mximas de Griee, se dedica es-pecial atenci6n a la de relevancia. No resulta claro cmo puededeterminarse si una contribucin a una conversaci6n es rele-vante 0 no. Se han formulado una serie de sugerencias ten-dientes a una descripcin clara de la relevaneia. Sin embargo,ha demostrado ser extremadamente dificil determinar exacta-mente cundo se ha violado esta mxima. Por ejemplo, vease elsiguiente ejemplo de una pregunta y una serie de respuestasposibles:

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(12a) Cierra la puerta.(12b) Aquf hay eorriente.(12c) i,Podrias eerrar la puerta?(12d) i,Serias tan gentil de cerrar la puerta?

EI principio de eooperaci6n es vlido para el uso informa-tivo dellenguaje. Los usuarios, sin embargo, no siempre estninteresados en la transferencia efeetiva de informaei6n. En lossiguientes ejemplos el hablante desea que el receptor eierre lapuerta:

2.3.Estrategias de cortesia

Incluso en estos ejemplos, la reacci6n de B puede inter-pretarse como relevante si en (10)A es el camarero 0 si en (11)las clases no comienzan hasta las 9,30. La relevancia dependeen gran medida de la situaci6n conversacional, y s610 puedetratarse dentro del rea de investigaci6n en estudios del dis-curso que se ocupa de la conducta dellector/oyente.

(11) A: (docente) Tendrfas que haber estado aqui a las 9 enpunto.

B: (estudiante) i,Por que? lPas6 algo?

(10) A: i,Quieres bailar?B:Me encantaria. i,Conoce a alguien que quiera hacerlo?

Obviamente, se pueden concebir muchas otras posibles re-acciones de B. EI punto principal es que cada reacci6n puedeinterpretarse corno relevante. Es posible, por supuesto, imagi-nar contribuciones a conversaciones que a primera vista pare-cerian irrelevantes, pero a menudo estas termin an por recor-darnos los dilogos de una comedia.

Cc)B no quiere responder a la pregunta porque esta apu-rado. 0 bien, B evade la pregunta con una excusa, ysabe ms de 10 que dice.

(d) B est posponiendo la respuesta: primero quiere sa-ber si A puede 0 no comer chocolate.

(e) B est sugiriendo que los nifios se han comido losbombones. 0 bien, B sugiere que saben d6nde estn.

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* EI concepto de face (rostro) en ingles tambien se refiere a la imagenpblica 0 social de una persona, por ejemplo en la frase "to lose face" que encastellano podrfa traducirse como "perder imagen".

** En el original, FTA (face threatening acts). [T.]

De acuerdo con las mximas deI principio de cooperaci6n,(12a) es suficiente. EI Ienguaje, sin embargo, se utiliza a menu-do en forma ms indirecta, como se observa en (12b). Tarnbiense utilizan en ocasionesformas de cortesia tales como(12c)0(12d).

Una fuente importante de inspiracin para el estudio delosfen6menosde cortesia es la obra de Erving Goffman(1956).Este psic6logosocial introdujo el concepto de "imagen perso-nal" (face en el original en ingles).* Con esto se referfa a laimagen que una persona proyectaen sus contactos socialesconotras. En opinindeGoffman,todoparticipante del procesoso-cial tiene la necesidad de ser apreciadopor otros y la necesidadde sentirse libre y de que no interfieran con el. Goffmandeno-mina "imagen positiva"a la necesidad de ser apreciado e "ima-gen negativa" a la necesidadde no ser molestado.

Goffmanproponia que la interaccin social, que incluye lacomunicacinverbal, se estudiara segn el principio deque losparticipantes se estn esforzandopor lograr estabilidad en susrelaciones con los dems. Losparticipantes en conversacionesdeberian, por 10 tanto, evitar vulnerar la "imagen" deIotro. EIrechazar un pedido0 hacer un reproche son acciones que pue-den constituir una amenaza a la imagen positiva 0 negativadel otro. En el caso de los "actos que amenazan la imagen"(AAl),** es necesario algoque reduzca al minimo la afrenta ala imagen, y que por 10 tanto preserve la estabilidad en la me-dida de 10 posible. Esto puede lograrse utilizando "tecnicas detrabajo sobre la imagen".Algunos ejemplos son las formula-ciones amplias y circunspectas de un rechazo, que dejan enclaro que el pedido es imposiblede conceder.

l,C6moencaja la cortesia en este enfoque?La cortesia evi-ta 0 repara el dafio causado por losAALCuanto mayor es laamenaza contra la estabilidad, mayor es la necesidad de corte-sia 0 de una tecnica de trabajo sobre la imagen. De la mismamanera como hay dos tipos de imagen, existen dos tipos decortesia. EI trabajo de imagen que apunta hacia la imagen po-

Inspirados por el trabajo de Goffman, Penelope Brown yStephen Levinson (1978) desarrollaron una teoria sobre la re-laci6n entre la intensidad de la amenaza a la imagen y la corte-sia plasmada lingisticamente. La intensidad de la amenaza ala imagen se expresa por un Peso especifico (P) que est rela-cionado con el AAL EI peso es la suma de tres parmetros so-ciales: a) la tasa de imposici6n, 10 que equivale al "peso absolu-to" de un acto espec:fficoen una cultura dada, b) la distanciasocial entre el emisor y el receptor, c) elpoder que tiene sobre elhablante la persona a quien se dirige. EI termino "peso absolu-to" se refiere al hecho de que, por ejemplo, el pedido "lMe pue-des prestartuauto?" se encuentra en unnivel distinto que "6Mepuedes prestar tu boligrafo?". EI pedido del auto no resulta porsupuesto una demanda tan grande si la persona que 10 efecta28

B: (a) Sigo sin entender el material.(b) Si tengo algn problema, lle importarfa que pase

mafiana?

(14) A: He tratado de explicarlo 10 ms claramente posible,Ahora me tengo que ir porque tengo otra cita. Esperoque la tarea resulte ms fcil la pr6xima vez.

En la siguiente interaccin entre un instructor y un estu-diante al final de una clase particular, la segunda variante esms cortes ya que dafia menos la imagen del instructor y la delalumno.

(13a) No eomprendemos por que se ha molestado en postularse.(13b) Tenemos algunas dudas eon respecto a sus antecedentes

academicos,

sitiva se denomina "cortesia solidaria", mientras que el que serefiere a la imagen negativa se conoce corno "cortesia res-petuosa".

Acontinuaci6n vemos algunos ejemplos. Cuando un geren-te de personal tiene que rechazar a un candidato para un pues-to para el que no deberia haberse postulado en primer lugar,debido a una educaci6n insuficiente, esta es un AAl que ame-naza la imagen del solicitante. Por este motivo es ms probableque el gerente de personal escriba (13b) que (13a).

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La quinta estrategia se implementa cuando el riesgo dehablar es demasiado grande. Por ejemplo, cuando un individuono se atreve a responder a una pregunta impertinente que

1. sin acci6n compensatoria,ostensib1emente/

/reconocido"'-.. / 2. cortesia positiva

Rea1izar e1AAl con accin compensatoria

\ "-.,_ 4. DO reconocido "-.,_3. cortesia negativa

5. No realizar e1AAl

(17) Estrategias posibles para realizar un AAl

Brown y Levinson no indican c6mo se deben asignar va-lores a T (tasa de imposici6n), D (distancia) y P (poder). Perodeberia resultar claro que el valor de Pes diferente en los si-guientes ejemplos.

(16a) Disculpe, sefior, lle molestarfa si fumo?(16b) lLe importa si fumo?

Es ms probable que la emisi6n (16a) la utilice un em-pleado que se dirige a sujefe, mientras que, en la misma situa-ci6n, (16b) puede ser dicha por el jefe al empleado. En estosejemplos los parmetros R y D tienen los mismos valores.

En su investigaci6n sobre la cortesia plasmada lingistica-mente, BrownyLevinsonhan investigado eierta cantidad de idio-mas. Sus anlisis indicanquehaymuchas maneras decometerunAAl con un peso espeefficodado. 'Iodas esas variantes pueden,segnBrown y Levinson,reducirse a cincoestrategias:

(15) Intensidad de la amenaza a la imagenP(AAI)= T + D + P

es el hermano del duefio, Esto ilustra que los factores "distan-cia"y "poder" influyen sobre el peso final.

EI peso final de un AAl puede expresarse por medio de unvalor, segn la f6rmula:

La forma que toma esta emisin deja claro que esta es unapregunta sobre los planes de la otra persona. Sin embargo, es~ta pregunta tambien puede eonstituir una invitaci6n por partedel hablante para salir con el destinatario.

l.,C6mo puede tener una pregunta eon esta forma una fun-ci6n eompletamente diferente? Segn Levinson (1983), la res-

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Cuando el reeeptor responde "Bueno, entonees fuma uno",el hablante puede alegar que no pidi6 permiso. La "aeei6neompensatoria" se refiere a una acei6n que tiene por objetomejorar la estabilidad entre los hablantes y por 10tanto mini-miza 0 previene la perdida de imagen.

A eontinuaei6n apareeen ejempIos de distintas estrategiaspara pedir eien dlares,

(18a) Oye, prestame eien d61ares. (ostensiblemente)(18b) Oye, amigo, 2.podriasprestarme den d61ares? (eortesia

positiva)(18e) Lamento tener que pedfrtelo, pero lPodrias prestarme

cien d6lares? (eortesia negativa)(18d) [Oh,not [Mequede sin efectivo!Meolviddepasar por el

banco hoy. (no reeonocido)

Las estrategias estn numeradas de aeuerdo eon el gradode cortesia. CApartir de este punto dejaremos a la Estrategia 5fuera de consideracin). Si el P de un AAl es alto, el hablanteelegira una estrategia de un grado superior. Esto explica porque una acusaei6n grave 0 una solicitud ineonveniente se for-mulan a menudo en forma indireeta (estrategia 4).

EI enfoque de Goffman y la teoria de Brown y Levinsonbrindan un mareo de investigaci6n adecuado para determinargrados de cortesia y para analizar el1enguaje indirecto. La si-guiente pregunta es un ejemplo de una solicitud indireeta:

(19) l.,Vasahacer algo esta noche?

amenaza su imagen y simplemente permanece en silencio. "Noreconocido" quiere decir que el AAl no es reconocible eomo tal.Un ejemplo de esto 10 eonstituye la variante (16e) del pedidoque se hacia en 16.

(16e) Soy demasiado adieto a la nieotina.

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Esta pregunta es de hecho una comprobaci6n preliminarpara asegurarse de que el vendedor pueda dar una respuestaafirmativa a su pedido de ver una selecci6n de calzado deporti-vo. En opinin de Levinson, las solicitudes indirectas puedenverse corno preguntas exploratorias en una estructura subya-cente que est compuesta por cuatro posiciones:

La obra de Goffman sobre la "irnagen" aporta una explica-ci6n para el fen6meno de Ia pregunta exploratoria. Si B hubie-ra dado una respuesta evasiva a la pregunta exploratoria,hubiese eliminado la necesidad de realizar Ia solicitud princi-pal, impidiendo Ia perdida de imagen de ambos participantes.A no tiene que aceptar una negativa, y B no tiene que negarsea la solicitud en forma directa; Iuego de la pregunta explorato-ria, B puede comentar que est extremadamente ocupado, 10que suavizar el golpe del rechazo.

Las solicitudes indirectas tienen ciertas caracteristicassimilares con las preguntas exploratorias ya que en ambos ca-sos se trata de intentos de determinar si existen bases pararechazar una solicitud directa 0 no. Un cliente entra en unazapateria y pregunta:

(22) ~Venden calzado deportivo?

(20) A: (1) ;Yas ahacer algo especial esta noche?B: (2) En realidad, nada. ~Por que?A: (3) Bueno, queria preguntarte si te gustaria salir a

cenar conmigo.B: (4) Me encantarfa,

(21) La estructura subyacente de (20):

(1) Pregunta exploratoria(2) Reacci6n "positiva"(3) Solicitud(4)Asentimiento

puesta es que en algunos casos los hablantes realizan prime-ro una pregunta exploratoria a fin de averiguar si recibirn unarespuesta positiva a su solicitud. Levinson 10 describe en una es-tructura subyacente que consiste en cuatro posiciones. Aconti-nuaci6n, se encontrar un ejemplo y su estructura subyacente.

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"... de las dos submaximas de Calidad de Grice (que yo tarn-bien llamo submximas), la segunda parece ser una ex-tensi6n predecible de la primera:

Submxima 1: No decir 10 que se conoce corno falso.Submxima 2: No decir aquello para 10 cual se carece deevidencia adecuada.

4. Expresese a favor 0 en contra de la siguiente linea de razo-namiento de Leech (1983:15,16):

3. Aporte argument os que apoyen la afirmacin de que no to-das las mximas de Grice son igualmente importantes.

A: lQue hora es?B: Bueno, ya lleg6 el correo.

2. Utilizando el termino "implicatura conversacional", expli-que por que A puede inferir Ia hora a partir deI comentariode B.

1. Utilice el modelo de 'rganon' para distinguir las funcionesen la siguiente emisi6n: "[Este modelo es bastante intere-sante!".


Esta reducci6n puede explicarse a traves de la estrategiade cortesia. Asegura que el cliente no pierda imagen, ya que nose ve obligado a formular un pedido directo.

(24) A: (1)lVenden calzado para correr?B: (2) Si. Ya le muestro algunos modelos.A: (3) Gracias.

En muchos casos una pregunta exploratoria recibe la mis-ma reacci6n que una solicitud directa:

(23) A: (1) i,Venden calzado deportivo?B: (2) Si.A: (3) i,Me mostraria algunos modelos, por favor?B: (4)Ya se los traigo.

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9. Clasifiquelossiguientes enunciados desde "extremadamentecortes" a "poco cortes", utilizando la teoria de Brown yLevinson. Indique que estrategia se ha utilizado en cadacaso:

A: lVas ahacer algo conesas sillas viejas?B:No,te las puedes llevar.A:No,no quise decir eso.

8. En el siguiente dilogo, l.B est usando cortesia positiva 0negativa?

A:Ybien, lque te parece mi vestido nuevo?B:Bueno, es algo atrevido, sin duda.

7. Utilicelos terminos "irnagen"y "tecnicas de trabajo sobre laimagen"para explicar el malentendido en el siguiente di-logo:

A: (camarero) lDesea que le traiga algo para beber?B: (cliente)Naturalmente, todo el mundo bebe.

(1)A:lVamos a cornerpronto? Tengoharnbre.B:En un rnomento. S610tengo que freir el higado.A:De repente, ya no tengo harnbre.

(2)A:La sefiora Johnson es una vieja bruja.B:Este buen tiempo es increfble para esta epoca del afio,

lno te parece?

6. lLa reacci6n de B es un ejemplo que refuta la proposici6nde que toda emisi6n puede resultar relevante en una con-versaci6n?

5. lQue mximas del principio de cooperaci6n se violan en lossiguientes dilogos? Indique a que implicaturas conversa-cionales nos llevan.

Si decimos algo sobre 10 cual carecemos de evidencia, nosabemos si 10 que decimos es verdad 0 mentira. Por 10 tan-to, la submxima 2 simplemente dice 'No se ponga en posi-ci6nde poder violar la Mxima 1', y ambas pueden resumirseen el precepto 'Evite decir cosas que no son ciertas'."

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2.2. Herbert Grice estaba interesado principalmente en ellen-guaje natural. Deseaba demostrar que un lenguaje natural era tanpreciso como un lenguaje l6gico, siempre que se tuviera en cuenta ungrupo extra de reglas que 10 regulan. Al declarar esto, se oponia a losfil6sofos que alegaban que ellenguaje natural es demasiado imprecisopara prop6sitos cientificos. Grice present6 su propuesta en una seriede Conferencias William James en la Universidad de Harvard en

2.1. Con respecto a la perspectiva de Plat6n sobre el lenguajecorno una forrna de acci6n, remitimos alleetor a la edicin de HaroldFowler (1977), Parte IV, pp. 19-23. La visi6n dellenguaje como unaactividad puede encontrarse tambien en otros trabajos, por ejemplo,del lingista y filsofo ale man Philipp Wegener (1885) y dellingistaingles Alan Gardiner (1932, reedicin ms reciente de 1969), quiendedica su obra a Wegener. Gardiner tambien destaca el aspectocooperativo del uso dellenguaje.

Karl Bhler desarroll su concepci6n en publicaciones de princi-pios de este siglo. Una explicaci6n ms elaborada de sus puntos devista aparece Teoria del lenguaje (1934). En 1990 se public6 unatraducci6n al ingles.

La obra de Otto Jespersen tambien ha sido de gran influencia. Laprincipal, que data de 1924, ha sido reimpresa nueve veces, la msreciente en 1977.

Informaci6n bibliogeflca

A: lTiene helado?B: lLo quiere eon cubierta de ehoeolate?

10. Explique por que B no responde "si" sino que hace inmedia-tamente un ofrecimiento en el siguiente dialogo.

Ca) lEsta de acuerdo en pagar la mitad de la factura trein-ta dias antes de la entrega?

eb) Treinta dias antes de la entrega, recibir una facturapor la mitad de la orden.

Ce)Tiene que pagar la mitad de la factura antes de la en-trega.

(d) Lamento tener que plante arle esto, pero Ia pohtica dela empresa es que se pague la mitad de la factura trein-ta dias antes de la entrega.

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2.3. Erving Goffmanbas su concepto de "imagen" en su inves-tigaci6nsohrelos elementos rituales en 1ainteraeci6n social, es decir,aquellosactos estandarizados por medio de los cuales los individuosexpresanrespeto 0 deferencia entre sf0haeia objetos.Goffmanexpusoporprimera vez sus ideas en La presentacioti de la persona en la vidacotidiana (1956).Una huena manera defamiliarizarse conestas ideases leer Goffman(1967).La influencia que ejerci6 sohre e1anlisis dellenguajepuede verse en el trabajo de Florian Coulmas (1981), en elcual se describe la investigaci6n sobre formas estandarizadas decomunicacin,yen el trabajo realizado por Iwar Werlen (1984),quienestudia1arelaci6n entre religi6ny e1uso dellenguaje analizando unamisa cat6lica.

GeoffeyLeech enfoeae1fen6menode 1acortesfa de una maneratotalmente diferente. Para Leech (1983) el principio de cortesia seplantea separado del de eooperaci6n,completoy conmximas que 10acompafian,tales cornolas mximas de taeto y modestia. Sin embar-go, debido a que el nmero de maximas est muy expandido y laviolaci6nde la mxima no lleva a implicaturas de 1amisma maneraque en el prineipio de cooperaci6n,la teoria no ha logrado muchosseguidores.

Para mayor informaci6n sobre la teoria de Penelope Brown yStephen Levinson, se remite al lector a su publicaci6n de 1990 queinformasobre la investigaci6n realizada acerca de los fen6menos dela cortesia en una serie de idiomas. La propuesta sobre el anlisisde solicitudesindirectas es de Levinson (1983).Un huen ejemplo deinvestigacinempirica es e1que se presenta en Erica Huls (1988).

1967. Se puhlic6 un resumen de estas conferencias en 1975. Esteapartado est basada parcialmente en Mary Pratt (1977), en la que secitan los manuscritos ineditos de las conferencias.

Para una mejor comprensi6n del concepto de relevancia, seremite alleetor a Neil Smith y Deirdre Wilson (1979), y a GeoffreyLeech (1983). En estas obras se ofrecen sugerencias de posihlesdefiniciones. EI ejemplo(8) setom6 de de Smithy Wilson; los (10)y (11)de Leeeh. La obra paradigrnatica acerca de la relevancia es la de DanSperber y Deirdre Wilson (1986). En esta el concepto de relevancia sedesarrolla a partir de una perspectiva cognitivo-psicol6gica que puedeservir como base para una teoria sohre la interpretaci6n de lasemisiones.

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EI rea de los Estudios del Diseurso, que investiga la rela-ci6n entre forma y funci6n en la cornunicaci6n verbal, es unarama de la pragmatica, el estudio del uso de los signos. La prag-mtica, que literalmente significa "eI estudio de los actos", sederiva de un enfoque filos6fico sobre el fen6meno del "signo",espedficamente la pregunta acerca de c6rno funcionan los sig-nos, y par 10 tanto tambien los signos lingfsticos. Dos nombresque se asocian a1estudio de los signos -conocido corno semi6ti-ca- son los fi16sofos estadounidenses Charles Peirce y CharlesMorris. Las ideas de Peirce, publicadas par primera vez a prin-cipios de este siglo, no obtuvieron preeminencia hasta la deca-da de 1960, cuando fueron elaboradas por Morris.

Mords distingui6 tres reas dentro deI campo de la se-mi6tica: 1. sintaxis, la relaci6n entre los signos dentro de unsistema de signos; 2. semantica, la relaci6n entre los signos ylos objetos a los que hacen referencia, y 3. pragmtica, la rela-ci6n entre los signos y las personas que los utilizan. La prag-mtica se ocupa de cuestiones tales como por que un individuoutiliza un signo especffico, que circunstancias exigen el uso deun signo especffico y c6mo interpretamos los signos. La prag-mtica, en otras palabras, intenta explicar el funcionamientode los signos. Aplicado al diseurso, el enfoque pragmtico tratala cuesti6n de c6mo se produce e interpreta el discurso en unasituaci6n especffica.

3.1. La pragmtica y la teoria delos actos de habla

La comunicaci6n corno accin3

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(1) Esta lloviendo.(2) Te prometo que te dare cien dlares mafiana.

En (1) se hace una asercin que puede 0 no ser verdad. Encuanto a (2), sin embargo, no es posible determinar si es verda-dera 0 es falsa. Con verbos tales corno "prorneter" (en la prirne-ra persona), no solamente se est diciendo algo: 10 que es masirnportante, se est haciendo algo. En (2) se realiza un acto, enla forrna de una emisi6n hablada. Al decir "Te prorneto ... ", seesta haciendo una promesa. Pero el decir "Esta lloviendo" nohace que llueva.

nes:Existen diferencias notables entre las siguientes oracio-

3.2. Ilocuciones

La investigaci6n de la re1aci6n entre forma y funci6n hasido influida en gran medida por la teoria de los actos de habla,segn la cual ellenguaje se percibe corno una forrna de acci6n.Esta teoria surge de la escuela de filosofia que se denomina"filosofia dellenguaje ordinario". Los seguidores de esta escue-la, que floreci6 en Inglaterra a mediados del presente siglo,proponian analizar prob1emas filos6ficos a traves de la observa-cin de la lengua cotidiana, tratando de determinar que podiarevelar esta sobre la realidad. Por ejemplo, la pregunta etica depor que la actividad humana se juzga corno buena 0 mala exigeque se estudie la manera corno los individuos piden disculpaspor su mal comportarniento. Una disculpa es un acto en el cualse da una justificaci6n. Al estudiar la rnanera corno las perso-nas realizan actos de habla tales corno pedir disculpas, prome-ter, ordenar, etc., estos "fil6sofos dellenguaje ordinario" espe-raban contribuir a la soluci6n de problernas filos6ficos.

La teoria de los actos de habla ha tenido una gran influen-cia en el rea de los Estudios del Discurso, ya que esta teoriase concentra en la cuesti6n de 10 que las personas hacen cuan-do utilizan ellenguaje. En los dos apartados que siguen, trata-remos los conceptos centrales de la teoria de los actos de hablay los elaborarernos dentro del marco de referencia de la prag-mtica (v.g. la funci6n del discurso en una situaci6n especifi-ca).

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EI filsofo ingles John Austin (1976) utiliz 108 terminos"constatativo" y "realizativo" para describir esta diferencia. Enlos constatativos, tales como la oracin (1), se declara algo 80-bre la realidad; en los realizativos, tales como (2), se realiza unacto por medio de la propia emisi6n. Austin no logr, sin em-bargo, establecer criterios para describir la diferencia entreambos conceptos. Se puede alegar, despues de todo, que en elcaso de las emisiones constatativas tambien se est realizandoun acto; se est dando una advertencia 0 se esta haciendo unaasercin como en el caso de (1).

Esto llev6 a Austin a la conclusi6n de que todas las expre-siones dellenguaje deben considerarse como actos. Distinguitres clases de acciones dentro de cada emisi6n. En primer lu-gar, existe la "elocuci6n", el acto ffsico de producir una emisi6n.En segundo lugar, existe la "ilocuci6n", el acto que se realizapor medio de la emisin: al emitir una promesa, se hace unapromesa; al emitir una amenaza, se efecta una amenaza. Entercer lugar, existe la "perlocuci6n", la produccin de un efectoa traves de la elocuci6n y la ilocuci6n, por ejemplo, la ejecuci6nde una orden por parte deI destinatario.

Consideremos otro ejemplo. En la afirmacin "Aquf hayuna corriente de aire", la elocuci6n es la produccin de la emi-si6n hab1ada. Dependiendo de la situaci6n, la ilocucin puedeconstituir una solieitud, una orden, una queja, etc. Laperlocucin podrfa ser que alguien eierre una ventana 0 unapuerta, 0 que el destinatario responda que no es un sirviente.

En la Teoria de losActos de Habla, el centro de atenci6n 10constituye la ilocucin. Ciertos requisitos mfnimos deben cum-plirse para que una ilocuci6n tenga exito, Si cualquier personaque .no sea el ll?er de una religi6n excomulga a alguien, enreahdad no se ejecuta el acto de excomuni6n. Si alguien estsirviendo cafe durante un juego de bridge y de repente excla-ma "tres sin triunfo", esto no puede interpretarse como lailocucin de "rematar". EI fi16sofoJohn Searle (1969) formul~uatr~ "eondiciones de satisfacci6n" que deben cumplir lasilocuciones. Estas cuatro condiciones se ilustrarn utilizandola ilocucin "prometer" .

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Searle utiliz las condiciones de satisfacci6n para demos-trar que el intercambio exitoso de actos de habla est tambienordenado por ciertas reglas. En terminos de forma y funci6n,esto significa que una forma puede adquirir una funci6n vli-da solamente si se dan ciertas condiciones.

Otro enfoque 10 aporta el socilogo aleman -Irgen Haber-mas (1981). Segn Habermas, los hablantes postulan que susilocuciones son vlidas, En el caso de la ilocucin "predecir",por ejemplo, el hablante postula que su pretensi6n ser ver-

d. la condici6n esencialEsta es la condici6n que separa 1a ilocucin en cuesti6nde otras ilocuciones. En el caso de la "promesa", esto sig-nifica, entre otras cosas, que el hablante asume la res-ponsabilidad de cumplir el acto declarado en el conteni-do de la promesa.

c. la condici6n de sinceridadEI hablante debe estar honestamente dispuesto a cum-plir 1apromesa, Incluso si no est dispuesto, debe poderser obligado a cumplirla.

b. la condici6n preparatoriaEsta condicin se relaciona con aquellas circunstanciasque son esenciales para que una ilocucin se interpretecorrectamente como la ilocuci6n deseada. En el caso dela promesa, estas circunstancias requeriran que el con-tenido de la promesa no se limite al curso natural de lascosas. Otra condicin preparatoria es que la promesa seaventajosa para el destinatario; no se puede prometer algoque sea nicamente desventajoso.

a. el contenido proposicionalEn el caso de "prometer" , el acto al que se compromete elhablante debe ser un acto futuro que realizar el ha-blante mismo. Uno no puede hacer una promesa en nom-bre de otro, 0 prometer hacer algo que ya est hecho.

(3) Condiciones de satisfacci6n para el acto de habla "pro-meter".

Utilizando la divisin tripartita de Bhler, Habermas de-fine tres tipos principales de ilocuciones: constatativas (con unaspecto simb6lico), expresivas (con un aspecto sintomtico) yregulativas (con un aspecto de senal). '

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c. aspecto de senal:legitimidad. "Nome puede pedir algoasi. [No estoy aquf para hacerle mandados al docente!"

b. aspecto sintomtico: sinceridad. "No, usted en reali-dad no quiere agua. Solamente est tratando de hacer-me quedarmal frente a los dems estudiantes."

(5) Impugnaci6n de la validez de (4).a. aspecto simblico: verdad. (EI contenido de la frase nose corresponde con la realidad). ";,C6rno puede pedirmealgo asi? EI grifo ms cercano est tan lejos que no po-dria llegar de vuelta antes del final de la clase."

dad en el futuro. En el caso de "felicitar", la pretensi6n de vali-dez se basa en una expresi6n de emocin por parte del hablan-te, es decir, que sus felicitaciones son sinceras. En el caso de"ordenar", el hablante basa su pretensi6n de validez en la su-posici6n de la autoridad necesaria para emitir la orden.

Habermas bas6 estas pretensiones de validez en el modelode 'rganon' de Bhler y los tres aspectos que pueden distin-guirse en los signos dellenguaje: stmbolo, sfntoma y sefial (vea-se el apartado 2.1.). Al observar el aspecto simb6lico de la emi-sin, plantea una pretensi6n sobre la validez de la asercin, talcorno en el ejemplo anterior de predicci6n. A traves deI aspectosintomtico, se hace una pretensi6n con respecto a su sinceri-dad, vease el ejemplo de la felicitaci6n. A traves deI aspecto desefial, se hace una demanda con respecto a la legitimidad, cornoen el ejemplo de la orden. En la perspectiva de Habermas, unailocuci6n es eficaz cuando su pretensi6n de validez es reconoci-da por el destinatario. T6mese el ejemplo de un docente que leformula a un estudiante la siguiente pregunta:

(4) ;,Podria traerme un vaso de agua?

EI estudiante puede negarse a este pedido sobre la basede los tres aspectos:

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a. el contenido proposicionalEI contenido debe referirse a un acto futuro, X, que debe-r ser realizado por el destinatario.b. Ia condicin preparatoria1. EI destinatario es capaz de ejecutar X y el hablante

cree que el destinatario es capaz de hacerlo.2. Resulta obviopara ambos participantes en la conver-

(8) Condiciones de satisfacci6n para solicitudes

lPor que se interpreta habituaimente a esta interrogaci6ncornoun pedido? Un pedido puede identificarse por las siguien-tes condiciones de satisfacci6n:

(7) lPuedes pasar en un minuto?

lDe que manera contribuye la teoria de los actos de hablaal estudio deI diseurso? En primer lugar, puede revelar los re-quisitos que debe cumplir la producci6n de una forma (laelocuci6n)para asegurarse de que se produzca la ilocuci6n. Estailocuci6n funciona como requisito previo para el logro de laperlocuci6n buscada. En segundo lugar, esta teoria puede ser-vir comomarco de referencia para indicar que es necesario afin de determinar la reIaci6n entre forma y funcin, entre eIo-cuci6n e ilocuci6n. A continuaci6n se ofrece un ejemplo en laforma de una interrogacin:

3.3.Ilocuciones en el discurso

Las ilocuciones que postulan y describen son ejemplosde ilocuciones constatativas; las que prometen y felicitan, deilocuciones expresivas; y las que invitan 0 solicitan, de ilocu-ciones regulativas.

Tipo deilocuci6nconstatativaexpresivaregulativa

Ilocuciones bsicas segn HabermasAspecto de Pretensi6nla emisi6n de valideza. simbolo de verdadb. sintoma de sinceridadc. sefial de legitimidad

(6)

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* En el original, IFID: illocutionary force indicating devices. [T.]

Ambos casos pueden considerarse como simples afirma-ciones, pero (10) puede tambien tener el prop6sito de ser unaadvertencia si se inscribe en una situaci6n que puede percibirsecomo peligrosa. Por otra parte, podria tambien considerarsecomo un signo de afecto. Nuevamente, es necesario un conoci-miento del mundo para poder deducir esto. '

Existen una serie de casos en los que la emisi6n en sf su-ministra una indicaci6n de las ilocuciones deseadas. John Searle(1969) las denomina DIFI,* dispositivos indicativos de lafuer-za ilocutiva. Los DIFI (para el idioma ingles) incluyen: eiertosverbos, el orden de las palabras, la entonaci6n, el acento, cier-tos adverbios, y el modo verbal. Si hay un DIFI presente, sedice que la emisi6n contiene una ilocuci6n explicita; en todoslos dems casos, se dice que la emisi6n contiene una ilocuci6nimplicita 0 indirecta. A continuaci6n aparecen unos cuantosejemplosde ilocucionesexplicitas:

(10) Tu ojo izquierdo tiene manchas amarillas y parduscas.

(9) Esta pantera tiene manchas amarillas y parduscas.

Sobre la base de las reglas de esta definici6n, puede de-cirse que la interrogaci6n que aparece en (7) posee el prop6-sito ilocutivo de una solicitud. Esto, sin embargo, no explicapor que esta interrogaci6n debe interpretarse como una ordencuando es emitida por un supervisor para un subordinado. Eneste caso, la situaci6n no se explica por sf misma, y se requiereun conocimiento del entorno que la rodea. Comprense los si-guientes ejemplos:

saci6n que el destinatario no realizar el acto si no se10 solicita.

c. la condici6n de sinceridadEI hablante realmente desea que el destinatario realice10 que se le ha solicitado.d. la condici6n esencialLa emisin funciona comoun intento de persuadir al des-tinatario de que realice X.

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En (17) el DIFI no es el nicofactor relevante; es necesa-ria mayor informaci6n previa, especificamente que una crisisde nervios es peligrosa. De otra manera, es imposib1ededucirpor que (17) generalmente se considera una advertencia. Si esnecesaria tanta informaci6n adicional para determinar la fun-ci6ndeuna emisi6n lingistica explicita, resulta claro que estoes inclusoms dificil en e1caso de emisiones implicitas 0 indi-rectas.

Para concluir este capitulo, se dar un ejemplo e1aboradode una de las diversas interpretaciones posib1esde un acto dehab1aindirecto cuya situaci6n se conoce.EI siguiente ejemplo

(17) Si sigues asi, tendrs una crisis nerviosa.

(16) Si sacas la basura, te dare una cerveza.

En (11)el verbo "rogar"hace explfcitoel prop6sito ilocutivo.La diferencia de entonaci6n entre (12) y (13) indica el prop6si-to ilocutivo,en este caso "afirmaci6n" y "pregunta" respectiva-mente. En (14) el uso de ""...0 no?"indica el carcter imperati-vode la ilocuci6n.En (15) elmodo del verbo indica que se tratadeuna solicitud; el adverbio "por favor", dependiendo de la en-tonaci6n,puede ha cer esta solicitud cautelosa 0 insistente. Esposible tambien convertir a (15) en una orden marcando unacentoespecial sobre "por favor"y "cigarrillo".

Debemosdestacar que un DIFI no siempre suministra unarespuesta definitiva conrespecto al prop6sito ilocutivo.EIDIFI"si...entonces" en los siguientes dos ejemplos sugeriria unapromesa condicional,pero de hecho s610hay una promesa con-dicionalen (16).

(15) l,Podrias por favor apagar tu pitillo?

(14) l,Vasa apagar ese pitillo 0 no?

(13) l,Esta apagando su pitillo?

(12) EI esta apagando su pitillo.

(11) Te ruego que apagues tu pitillo.

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a. Arno hace la observaci6n de que hay una corriente de aire(conocimiento lingfstico).b. Yo(Berni) puedo suponer que est tratando de decirme algorelevante (principio de cooperaci6n).c. No le he hecho una pregunta para la cual esa emisi6n pue-da ser interpretada como una respuesta. Por 10 tanto debe es-perar una respuesta de mf (principio de cooperaci6n).d. Yosupongo que Arno no encuentra agradable esa corrientede aire (conocimiento de preferencias).e. Cuando alguien no encuentra agradable una cosa, puedecambiarlo si sabe que es 10 que tiene que hacer y si est segurode que el cambio ser aceptado. La emisi6n de Arno indica queno sabe cmo solucionar la situacin 0 que duda que el cambiosea aceptado. Tambien es posible que este criticando al res-ponsable de esta situaci6n 0 que desee que otra persona solu-cione la situacin (conocimiento general).f. EI sabe que yo no soy responsable de esta situacin (cono-cimiento fctico).g. A mf no me molesta la situaci6n actual, pero tampoco meimportarfa si la situaci6n fuera modificada (preferencias per-sonales).h. No tengo permiso para cambiar la situacin por mi mismoy Arno 10 sabe. EI no sabe cmo cambiar la situacin por sf

(19) Estrategia de aprehensin de la informaci6n para (18)

~Que provocla reacci6n de Berni? Acontinuacin apare-cen una cantidad de pasos posibles en la estrategia de apre-hensi6n de la informaci6n.

(18) Arno:Aquf hay una corriente de aire.Berni: Bueno, [puedes cerrar la ventana!

est extraido dellingista aleman Dieter Wunderlich (1978),quien propone describir e1proceso de interpretaci6n como unaestrategia de aprehensi6n de la informaci6n en la cuallos par-ticipantes de 1aconversaci6n hacen uso de su conocimiento lin-gistico, su conocimiento factico, su bagaje general de conoci-mientos, el principio de cooperaci6n e incluso e1conocimientorelaeionado eon sus preferencias personales. En este ejemplodos individuos, Arno y Berni, estn juntos en una habitaci6n yambos se encuentran trabajando.

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a. Est lloviendo.b. Aquf viene un perro.

2. Formule una ilocucinposibley una perlocuci6n posible paralas siguientes emisiones:

1. En el prefacio de su obra Principles of Pragmatics (1983:x),GeoffreyLeech enfoca la Pragmtica de la siguiente manera:"Pero mi enfoque de la pragmtica es a traves de la tesis deque la comunicacin apunta aresolver un problema. Un ha-blante, en tanto comunicador, debe resolver el problema:'Dado que yo deseo producir un resultado equis en la con-ciencia deI oyente, lcual es la mejor manera de lograr esteobjetivo utilizando ellenguaje?' ".

Indique las similitudes y diferencias entre el enfoque pr ag-mtico del discurso en el apartado 3.1. y el enfoque de Leeeh.


Evidentemente, puede discutirse la necesidad de todos es-tos pasos, cornoasf tambien la utilidad deI factor de preferen-cias personales. Este ejemplo, sin embargo, ilustra emintos fac-tores imprecisos y dificiles de describir desempefian un papelen la interpretacin de una emisin lingfstica; en otras pala-bras, en la asignacin de una funein a una forma especifica.

EI anlisis de las ilocuciones deja claro que en la investi-gacin de la relacin entre forma y funcin, la forma no puedebrindar una respuesta definitiva por sf sola. Resulta claro quedebern tenerse en cuenta tambien otros factores, tales cornoel principio de cooperacin (vease el capitulo anterior) y el co-nocimiento sobre el mundo (vease el capitulo 14).

mismo 0 no sabe si ami me importa 0 no si cambia la situaci6n(prefereneias personales).i. Veo que la ventana est abierta y supongo que esto es 10que est causando la corriente de aire (conoeimiento fctico),j. Le dire que puede hacer sin entrar en conflicto con misprefereneias personales. Sin embargo, dejare la decisi6n finalen sus manos. A fin de hacer esto, tendre que darle un consejo(conocimiento lingistico).k. Le aconsejare que eierre la ventana.

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8. De un ejemplo de una emisi6n que, dependiendo de la situa-cin, pueda tener la fuerza iloeutiva de "orden", "solicitud","advertencia", y "queja".

[Te prometo que te voy a dar de 1atigazos si haces eso denuevo!

7. i.Que tipo de conocimiento se requiere para deducir de lasiguiente aserci6n que se est implicando una amenaza yno una promesa?

"invitar", "presumir", "desafiar", "dar el pesame", "solicitar","describir", "declarar inocente", "garantizar", "ordenar".

6. Clasifique las siguientes iloeueiones utilizando los tipos b-sieos de Habermas:

5. Utilizando la ilocuci6n "halagar" y "mentir", demuestre queproblemas surgen si una iloeuci6n solo se considera eficazcuando e1 destinatario eomprende cul es la iloeucin de-seada.

a .. Te prometo que va a venir alguien mafiana,b. EI te promete que voy a estar all mafiana.

4. Utilizando las siguientes oraciones, indique que est equi-voeado en la condiei6n de satisfacci6n proposieional de "pro-meter" tal corno se enuncia en e1apartado 3.2.:

a. Te prometo que los autos tienen cuatro ruedas.b. Te prometo que te voy a envenenar mafiana.c. Te prometo ayudarte eon la mudanza mafiana, aunque

estoy planeando dormir todo el dia.d. (Dirigido a un extrafio que est en la parada del autobs

a1 Iado del hablante) Te prometo que no voy a usar lapalabra "dorado" en todo e1dia.

3. Indique que eondieiones de satisfaeci6n para la ilocucin "pro-meter" se violan en las siguientes emisiones. (Este ejercicioesta extraido de Goetz Hindelang 1983:98.)

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3.2. John Austin, como Herbert Grice, present6 sus ideas porprimera vez en una serie de Conferencias William J ames en laUniversidad de Harvard en 1955 (doce arios antes que Grice). Lasconferencias fueron publicadas p6stumamente por James Urmson yMarina Sbis con el titulo C6mo hacer cosas con palabras. VeaseAustin (1976).

EI fil6sofo ms influyente en el rea de la Teoria de los Actos deHabla es John Searle. Una publicacin suya que se cita a menudo esSpeechActs (1969). Con respecto a una definici6n precisa del conceptode ilocucin, y de la diferencia entre ilocuci6n y perlocuci6n, se refiereallector a Peter Strawson (1964) y Ted Cohen (1973).

Jrgen Habermas ha presentado sus ideas en su obra msimportante Teoria de laAcci6n Comunicativa (1981). En este trabajo

3.1. Victorino Tejara (1988) ofrece una buena introducci6n a laSemi6tica. Existen una serie de enfoques y definiciones diferentes dela Pragmtica, Una buena introducci6n a este campo la constituyenlas obras de Franceise Armengaud (1985) y Georgia Green (1989). Unpanorama excelente es el que ofrece Levinson (1983). Vease tambienJefVerschueren (1984). Una primera introducci6n a la "filosofia dellenguaje ordinario" es la de James Urmson (1967).

Informaci6n bibhogrfica

a. Si 1e das de corner a rni perro, te presto mi auto.b. Si le das de corner a rni perro, tienes que abrir 1a puerta

de 1a cocina.c. Si 1edas de corner ami perro, tienes que tener cuidado de

que no te rnuerda.d. Si 1e das de corner a rni perro, te matare.

10. Indique que tipo de conocirniento es necesario para deter-rninar la fuerza ilocutiva de las siguientes emisiones:

9. Indique que elernentos de las siguientes ernisiones son elrnotivo de que se 1es asigne una fuerza ilocutiva.

a. Te 10advierto, un toro esta avanzando hacia ti.b. Hay un toro que est avanzando hacia ti.c. Hay un anirna1 que est avanzando hacia ti.d. Hay una horrniga avanzando hacia ti.

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3.3. EI ejernplo de las condiciones de satisfacci6n para lassolieitudes fue tornado de Searle (1969). Para mayor inforrnaci6nsobre los actos de habla indirectos, vease Searle (1975b). Con respectoal anlisis de DIFI, vease Jerrold Sadock (1974). Los problernas dedeterminaci6n del significado ilocutivo los tratan David Gordon yGeorge Lakoff(1975) y Searle (1979). Vease tambien Dieter Wunder-lich (1978).

tambien hace una critica de Searle, en especial de su clasificaci6n delas ilocuciones corno vimos en Searle (1975a). La elasifieacin de lasilocuciones no se profundizar en esta introducci6n, ya que esteproblema no se encuentra en la corriente principal de los Estudios delDiscurso contemporneos. Para continuar su estudio, veanse lastaxonomlas de Kent Bach y Robert Harnish (1979), Myron Wish, RoyD'Andrade y Jacqueline Goodnow (1980), Marga Kreckel (1981),Thomas Ballmer yWaltraud Brennenstuhl (1981), Daniel Vanderve-ken (1990). Vease tambien JefVerschueren (1983) para una revisi6nde la taxonomia de Ballmer y Brennenstuhl (1981).

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La cuesti6n de si el texto de un graffiti que consiste en unanica oracin constituye 0 no un texto puede responderse ma-temticamente. Una secuencia (0 una serie de oraciones) puedeconsistir en un elemento. Un texto puede estar compuesto de

(2) OtaOta ota otaBooOta otaOta ota ota boo000000 00 ota ota ota

(1) En primavera este edificio florece.

En terminos sencillos, un diseurso, y especialmente un tex-to, consiste en una secuencia de oraciones 0 emisiones habladasconectadas entre si (la forma) por medio de la cual un emisorcomunica un mensaje a un receptor (la funci6n). Esta defini-ci6n, sin embargo, no resulta til para prop6sitos academicos.En el capitulo anterior vimos un ejemplo de una estrategia deaprehensin de la informaci6n que demostraba que los oyen-tes hacen mas que simplemente recibir el mensaje: tambien 10interpretan. Veanse los siguientes ejemplos, el texto de ungraffiti y el de un poema experimental:

4.1. EI mensaje entre el emisor y el receptor

Aspectos formales4

Este diagrama debe Ieerse de la siguiente manera. En la"fuente de informaci6n" se selecciona un mensaje. Este puedeconsistir en palabras escritas 0 habladas, imgenes, msica,etc. EI "transmisor" codifica el mensaje en una sefial que seenvia a traves deI canal de comunicaci6n al "receptor". EI re-ceptor traduce la sefial en un mensaje (10 descodifica) y trans-mite el mensaje al "destinatario", En la comunicaci6n, el men-saje puede sufrir cambios causados por "ruido"; esto se llama"interferencia" .

Este modelo puede aplicarse tambien a los textos. EI au-tor es en ese caso la fuente de informacin. (La que el autortiene en mente puede por supuesto estar basado en otrasfuen-tes de informaci6n). EI mensaje se codifica en palabras. Esto

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fuente de ruido

...descodificaci6ncodificaci6n...

fuente deinformaci6n transmisor receptor destinatario

D~D >0 >D~Dmensaje sefial l' sefial mensajeIrecibida

D

(3) EI modelo general de la comunicaci6n

solamente un elemento. EI problema se hace ms complejo enlos casos corno el poema (adaptado a la fonetica inglesa) delpoeta holandes Jan Hanlo que aparece en el ejemplo (2). Conun poco de imaginaci6n, es posible que el lector manifieste queel poema tiene cierta coherencia, por ejemplo, corno una compo-sicin de efectos sonoros 0 como una stira a las convencionespoeticas tradicionales. La atribuci6n de coherencia dependeparcialmente, por 10 tanto, de la disposicin del receptor.

La inexactitud de esta definici6n cotidiana se debe princi-paimente a un enfoque simplista de los textos, que se percibencorno un mensaje que va de un emisor a un receptor. Para unamejor comprensin del concepto de texto se requiere una expli-cacin deI modelo general de la comunicacin, EI siguientemodelo surge de Claude Shannon y Warren Weaver (1949).

La oraci6n puede querer decir que Pedro est enfermo, perotambien puede querer decir que Juan est enfermo. En la pr c-tica, esta ambigedad raramente origina un problema porquela situaci6n habitualmente .hace que resulte ohvio cul es elsignificado deseado. En el enfoque dei emisor-mensaje-recep-tor no se puede dar ninguna descripci6n de c6rno el proceso dedescodificaci6n determina la interpretaci6n aplicable, debido aque no se tiene en cuenta la situaci6n.

Para resumir, el discurso es ms que un mensaje que vade un emisor a un receptor, y un lector u oyente es mucho msque simplemente un receptor que descodifica las seales quele llegan. Adems, este modelo no se ocupa del hecho de que unautor 0 hablante, cuando envfa un mensaje, utiliza el princi-pio de cooperaci6n corno punto de orientaci6n y aplica estrate-gias de cortesia (vease el capftulo 2).

(4) Pedro le dijo a Juan que estaba enfermo.

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luego es transmitido a traves del canal de comunicaci6n, yasea el papel 0 la pantalla, al receptor. EI receptor descodificael mensaje, luego de 10 cual el mensaje llega a su destino final,la mente dellector.

Este modelo de la comunicaci6n es interesante por 10 pococomplicado, pero el proceso de la comunicaci6n es, en realidad,mucho ms complejo. Existen dos ohjeciones principales quepueden hacerse. En primer lugar, el enfoque del emisor-men-saje-receptor no dice nada sohre Ia fuerza ilocutiva. EI mensa-je ''Yo voy a ir mafiana" puede ser una promesa, una afirma-ci6n, 0 una amenaza. Para que la comunicaci6n tenga exito, elreceptor debe comprender no solamente que el "yo" de la ora-ci6n estar presente el dia despues del mensaje, sino tambiencomprender que tipo de acto de habla se est empleando. Lomismo se aplica para el uso indirecto dellenguaje. Una emi-si6n hablada tal corno ""Vas ahacer algo en especial esta no-che?" puede ser vista, en ciertas situaciones, corno una invita-ci6n. Es tarea del receptor deducirlo del mensaje.

En segundo lugar, el modelo no tiene en cuenta la situa-cin en la que se origin la comunicaci6n. La situaci6n, sinembargo, juega un papel en la interpretaci6n del mensaje. Con-sideremos la siguiente oraci6n:

La interpretaci6n de "las" depende de "figuras de porcela-na". EI significado de "solia hacerlo" depende de "vender figu-

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(7) La tienda ya no vende figuras de porcelana. Solia hacer-10, coment6 el hombre detrs deI mostrador, pero no laspedian mucho. Desde que e1negocio habia optado por elplstico, las ventas iban mucho mejor.

a. La cohesi6n es la conexi6n que surge cuando la inter-pretaci6n de un elemento del texto depende de otro elementodentro de este. Consideremos e1siguiente ejemplo:

EI ejemplo ilustra que la existencia de conexiones entrelas oraciones es una caracterfstica importante de un texto. EItermino "conexin" tiene, sin embargo, cierta vaguedad. En laliteratura sobre este tema se postulan siete criterios detextualidad, es decir, criterios que debe cumplir una secuenciade oraciones a fin de ser considerada un texto.

(6) Juan quiere visitar a su novia. Maria vive en un pueblitocercano. Su autom6vil no funcionaba. EI taller de la cua-dra no 10 pudo ayudar. Ya se habia ido el ultimo autobs.Va a ser una caminata larga y sofocante.

Este fragrnento parece haberse originado reuniendo unacantidad de oraciones no relacionadas en un orden aleatorio.Pero si se carnbian algunas palabras, se obtiene corno resulta-do un texto:

(5) Juan quiere visitar a su novia. EI seiior Perez vive en unpueblito cercano. La aspiradora no funcionaba. EI bar-bero de la cuadra no 10 pudo ayudar. Ya se habfa vendidoel ultimo peri6dico. Va a ser una conversaci6n larga yaburrida.

l,Que es 10 que hace que una secuencia de oraciones 0 emi-siones constituya un texto? EI siguiente no es, en todo caso, untexto normal:

4.2. Siete criterios de textualidad

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Este pasaje aparentemente inarticulado se transforma encoherentecuando se aplican al texto eiertos conocimientos so-bre elmundo, en este caso, sobre cmose lava la ropa. EI textose hace entonces facil de interpretar.

Luegode que el procedimiento este terminado, debemosorganizar nuevamente los materiales en distintos gru-pos. Luego podernosponerlos en su correspondiente lu-gar. Eventualmente volvern a ser usados y tendr querepetirse el ciclocompleto.Sin embargo, esto es parte dela vida.

Al principio el proceso podr parecer complicado. Sinembargo, pronto se volver simplemente otra faceta dela vida. Noes facil prever que la necesidad de esta tareadesaparezca en el futuro, pero es verdad que uno nuncapuede estar seguro.

(8) EIprocedimientoes en realidad bastante simple. Prime-rose organizan las cosasen distintos grupos. Por supues-to, una pila puede ser suficiente dependiendo de cuntohaya que hacer. Si necesita trasladarse a otro lugar pornodisponerde las instalaciones, ese ser el siguiente paso;de otra manera ya est listo para empezar.

Es importante no pasarse. Esto quiere decir que es me-jor hacer pocas cosas al rnismo tiempo que demasiadas.En el corto plazo puede no parecer importante, pero esfacilque surjan complicaciones.Un error tambien puederesultar caro.

b. La coherencia es la conexi6nque produce algofuera deltexto. Este "algo"es habitualmente el conocimientoque se su-pone que tiene el oyente 0 lector, EI siguiente ejemplo no esproblemticoen terminos de cohesin a pesar de que las ora-cionesapenas parecen estar vinculadas:

ras de porcelana". La palabra "plastico" solo puede iriterpre-tarse completamente en relacin con "figuras (de porcelana)".La cohesi6n se re fiere a la conexi6n que existe entre los ele-mentos del texto.

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c. La intencionalidad significaque los autores y hablantesdeben tener la intenci6n consciente de lograr objetivos especi-ficosconsu mensaje, v.g.transmitir informaci6n 0 refutar unaopini6n.De acuerdo coneste criterio, la secuencia de palabrasen el poema experimental del ejemplo (2) solo puede llamarsetexto cuando se le asigna la intenci6n del autor. Cuando no seasigna ningunaintenci6n, la secuencia de palabras se trans-forma en el equivalente a una pgina de palabras al azar, nomuy distinta de las prcticas de caligrafia de los alumnos en laescuela primaria.

d. La aceptabilidad exigeque una secuencia de oracionessea aceptable para la audiencia destinataria a fin de ser consi-derada cornoun texto. Observeseel siguiente ejemplo tornadodel DonJuan deMeliere,en dondeSganarelle habla a su amo.Este ejemplotiene una 16gicainterna algo retorcida y por 10tanto no resulta aceptable para mucha gente:

(9) Losricos no son lospobres,y los pobres viven en la nece-sidad; la necesidad trasciende a la ley y aquel que vivefuera de la leyvivecornoun animal salvaje. Por 10 tantoest condenadopara toda la eternidad.

e. La informatividad es necesaria en el diseurso. Un textodebe contener informacinnueva. Si un lector sabe todo 10 quecontiene el texto, este no calificacornotal. Asi, si un lector nocomprende10que est en el texto,estetampoco califica cornotal.

f. La situacionalidad es esencial para la textualidad. Por10 tanto, es importante tener en cuenta la situacin dentro dela cual el texto es producidoy considerado.

. Loscriteriosc, d y e son un tanto subjetivos. EI reconoci-nuento de la intencionalidad,la aceptabilidady la informativi-~a~ dependend~l observador.Es concebibleque dentro de loshmites de los cnterios de situacionalidad,el siguiente ejemplopuedaversecomoun fragmentodetextoaceptable e informativo:

(10) S?akespe~re escribi6ms de 20 obras de teatro. l,Cena-rias conmigo esta noche?

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Michael Halliday y Ruquaiya Hasan (1976) distinguieroncinco tipos de cohesi6n.

4.3. Cinco tipos de cohesin

g. La intertextualidad significa que una secuencia de ora-ciones se relaciona por forma 0 significado con otra secuenciade oraciones. Este capitulo constituye un texto porque se rela-ciona con los otros capitulos de este libro. Y este libro es untexto porque integra e1grupo de los textos introductorios aca-demicos, Un ejemplo de intertextualidad en la que dos secuen-cias se relacionan por significado 10 constituye un boletininformativo sobre un tema que ya ha sido tratado durante elnoticiario.

En los Estudios del Discurso no todos los criterios se con-sideran igua1mente importantes. La "intertextualidad" s610seconsidera en el campo de la tipologia textual. La "situaci6n" ylas caracteristicas subjetivas "intencionalidad" e "informativi-dad" son de importancia s610secundaria. Por cierto que jueganun papel en 1ainvestigaci6n sobre las funciones textuales cuan-do la funci6n se define corno el objetivo (intencionalidad) ye1efecto (especia1mente la transmisi6n de informaci6n) en unasituaci6n especifica. EI criterio "aceptabilidad" s610se da en elenfoque normativo de los Estudios del Discurso, por ejemploen la investigaci6n de la cuesti6n: len que consiste un buentexto? EI concepto de "coherencia" juega un papel en la investi-gaci6n del procesamiento de texto: lque conocimiento (fueradeI texto) se utiliza para estab1ecer conexiones dentro de untexto? En los Estudios deI Discurso se ha prestado mucha aten-ci6n al primer criterio de textualidad: "cohesi6n", las conexio-nes aparentes en el diseurso.

Este "no texto" puede a primera vista parecer la ltimaoraci6n de un articulo periodistico seguido por la primera deotro sin ninguna conexi6n. Sin embargo es posible pensar enuna situaci6n en la que estas dos oraciones puedan formar partede un texto, por ejemplo la situaci6n en la que e1hablaute haapostado una cena sobre la cantidad de obras que escribi6Shakespeare.

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(18) Ella eiertamente ha eambiado. No, detrs de Juan. Merefiero a Karina.

(17) Veo que Juan est aqui. El sigue siendo el mismo desiempre.

(12) A: "Has llamado a1medico?B: No 10 he hecho aiin, pero 10hare.A: La verdad, creo que deberias kacerlo.

(13) A: "Todavia estn discutiendo ahi dentro?B: No, s6lo lo parece.

b. Elipsis es la omisi6n de una palabra 0 de parte de unaoraei6n, y est estrechamente vinculada con la sustituci6n. Laelipsis puede describirse como la "sustituci6n por el elementocero". En el caso de la elipsis, la divisi6n que se utiliza nor-malmente es Ia misma que la que se ap1iea a 1a sustituei6n:nominal, verbal y proposieional.

(14) Estos bizcochos estn duros. Aquellos estn freseos.

(15) EI particip6 en el debate, pero tu no.

(16) lQuien quiere ir de compras? "Tu?

c.Referencia, el acto de referirse a un elemento anterior 0posterior, manifiesta relaei6n semntica. La sustituei6n y 1aelipsis tratan de la relaci6n entre unidades gramatica1es: pa-labras, partes de oraciones y proposieiones. En e1 easo de 1arefereneia, el significado de una pa1abra "eomodin" puede de-terrninarse por 10que se imparte antes 0 despues de la apari-cin de esta palabra. En general, la palabra "comodin" es unpronombre.

(11) Estos bizcochos estn duros. Consigue unos freseos.

a. Sustituci6n es el reemp1azo de una pa1abra 0 grupo depalabras, 0 de un segmente de oraci6n por una palabra "eomo-din". EI lector u oyente puede eomp1etar el e1emento eorreetobasndose en 10 precedente. Existen tres tipos de sustitucin,la de un sustantivo (11), la de un verbo (12) y la de una propo-sicin (13).

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e. Cohesi6n lexica no se refiere a las conexiones gramati-cales y semnticas sino a las conexiones basadas en las pala-bras ernpieadas. Pueden distinguirse dos tipos de cohesinlexica:reiteraci6n y colocacin.

La reiteraci6n incluyeno solamente la repetici6n sino tam-bien la sinonirnia. Puede darse tambien a traves del uso deuna palabra que se vincula sistemticamente a otra anterior,

ternporalidad(23a)Despues que repararon el autom6vil, pudirnos continuar

nuestro viaje.(23b) Repararon el autorn6vil.Luego, pudimos continuar nues-

tro viaje.

adici6n(21a)Ademds de ser ruin, tambien es resentido.(21b) EIya nova a la escuelay est planeando buscar ernpleo.

causalidad(22a) EI hoy no va a la escuelaporque est enferrno.(22b)Maria se cas conJuan el afio pasado y ahora est espe-

rando un bebe.

d. Conjunci6n es una relaci6n que indica la manera en laque la oraci6n 0 proposici6n siguiente debe vincularse conla oraci6n 0 parte de oraci6n anterior 0 posterior. Esto habi-tualrnente se logra por medio del uso de conjunciones. Los si-guientes son ejemplos de tres relaciones que se producen confrecuencia:adici6n,causalidad, temporalidad. La relaci6npuedeser de hipotaxis (cornoen los ejemplos (a), que combinan unaproposici6nprincipal con una subordinada 0 una frase) 0 deparataxis (cornoen los ejernplos(b), que tienen dos proposicio-nes principales). '

(19) Un hornbre cruz la calle. Nadie vio 10 que pas6. De re-pente, el hornbre yacia alli, gritando por ayuda.

(20) Crecirnosen losafios sesenta.Entonces eramos idealistas.

Pero tambien puede producirse la referencia por otrosmedios, por ejernplo, por el uso de un articulo definido 0 unadverbiocornoen los siguientes ejemplos:

En los cinco tipos principales de cohesin (sustituci6ne!ipsis, referencia, cooiuncin y cohesi6n lexica), la interpreta~Clonde u~ elemento del discurso depende de otro elemento quepuede ~enalarse d~ntro del discurso. En el punto (30), por ejem-plo, la mterpretaclon correcta de la palabra "velocidad" s610es58

(29) Los helicoptaros de la Cruz Roja estaban continuamen-te en el aire. Pronto el banco de sangre tendr una ur-gente necesidad de donantes.

(30) EI erizo se escurri6 entre los arbustos. Me sorprendi6 suvelocidad.

La colocacion, el segundo tipo de cohesi6n lexica, se refierea la relaci6n entre las palabras, las cuales a menudo se dan enlos mismos entornos. Algunos ejemplos son: "oveja" y "lana","congreso"y "politico" 0 "escuela" y "alumno".

e. antonimia (v.g."blanco" por oposicin a "negro")(28) Las pellenlas viejas ya no tienen exito hoy en dia. Las

nuevas son ms interesantes.

d. metonimia (la parte y el todo)(27) En la verificaci6n semestral result6 que habia que arre-

glar los frenos. Sin embargo, el autom6vil estaba en buenestado general.

c. hiponimia (v.g.la relaci6n de "flor" con "tulipn")(26) Hoy estbamos en la ciudad comprando muebles. Vimos

una hermosa mesa.

b. sinonimia (a menudo incluye una referencia)Se llevar a cabo una eonfereneia sobre la politica nacio-nal para preservar el medio ambiente. Este simposio am-biental tratar principalmente el tema de las aguas.

(25)

por ejemplo, "joven" y "viejo". En general, la reiteraci6n se divi-de en los siguientes cinco tipos.

a. repetici6n (a menudo incluye una referencia)Se llevar a cabo una eonfereneia sobre la politica nacio-nal para preservar el medio ambiente ..En esta eonferen-eia el tema de la salinizaci6n tendr un importante papel.

(24)

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Voya darles euer da a estos viejos relojes que encontre en eltico, pero no se si van a funcionar.

2. Utilice ejemplos para ilustrar que las causas

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