Reporte de Sanciones en Firme a Directivos

AÑO TIPO NÚMERO FECHA IDENTIFICACIÓN NOMBRE VALOR INICIAL VALOR

MODIFICADO

CARGO MULTADO MOTIVO

2012 Incumplimiento de deberes 2160 20/12/2012 8391383 ÓSCAR IVÁN ZULUAGA SERNA 6.000.000 Violación a las normas del mercado de valores. Literal j) art´. 50,

Ley 964/2005. Art. 5.2.4.1.1 y 5.2.4.1.2 del Decreto 2555 de

2010 y numerales 2, y 2.2 de la CE 003/2007

2012 Incumplimiento de deberes 1362 03/09/2012 98542663 MAURICIO OSPINA ORTIZ 15.000.000 Incumplimiento del literal d) del artículo 50 de la Ley 964 de

2005, en concordancia con el literal h) del artículo 72 del EOSF.

2012 Incumplimiento de deberes 1340 31/08/2012 98542663 MAURICIO OSPINA ORTIZ 70.000.000 Disposiciones Violadas: Numeral 2 art. 23 Ley 222/1995, en

concordancia con lo dispuesto en el literal m) del art. 50 Ley

964/2005, literal f) del capitulo 3 Título X de la Circular Básica

Jurídica, el art. 1271 del código de Comercio, así como el

numeral 5 de la Circular Externa 9 de 1988, constituyendo

infracción a lo establecido en los literales f) y x) del artículo 50

de la Ley 964 de 2005. INHABILIDAD DOS (2) AÑOS

2012 Incumplimiento de deberes 200 15/02/2012 19066028 JOSÉ MIGUEL TERREROS OSPINA 10.000.000 5.000.000 Violación a las normas del mercado de valores: Literal g)

artículo 50, Ley 964 de 2005, numeral 2 del literal b) del artículo

1.1.2.18 y 1.1.2.19 de la resolución 400 de 1995, norma vigente

para la época de los hechos, hoy recogidos en los artículos

5.2.4.1.5 y 5.2.4.1.6 del Decreto 2555 de 2010.

2011 Incumplimiento de deberes 2369 29/12/2011 52192218 BLANCA YANETH ROMERO REYES 50.000.000 Incumplimiento de los literales L) del artículo 72 del EOSF en

concordancia con lo previsto en los numerales 2 y 3 del artículo

207 del Código de Comercio.

2011 Otras sanciones pecuniarias 2214 09/12/2011 80505405 ANDRES IGNACIO UREÑA PAZ 12.000.000 1) Literal q) y x) del art. 50 Ley 964/2005, concordancia con lo

dispuesto en el art. 2 del Decreto 2558/2007, hoy numeral 3 del

art. 4.1.1.1.2 Decreto 2555/2010 multa de $6.000.000 2) Literal

i) art. 50 Ley 964/2005 Art. 2 Decreto 2558/2007, hoy numeral 3

del art. 4.1.1.1.2 Decerto 2555/2010 y numeral 5 art. 1.5.1.2

Res. 400/1995, subrogado por el Decreto 1121/2008 hoy art.

7.1.1.1.2 Decreto 2555/2010 multa por $6.000.000.

2011 Incumplimiento de deberes 1706 03/10/2011 43723931 MARLENE OTALVARO GÓMEZ 30.000.000 25.263.157 Realización de Operaciones sin ordenes de los clientes.

Incumplimiento de lo dispuesto por el artículo 1266 del Código

de Comercio, del artículo 1.5.2.2 del Reglamento General de la

Bolsa de Valores de Colombia, lo que constituye una infracción

al literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.

2011 Sanción Pecuniaria-Exceder

Facultades representante legal

1261 04/08/2011 79626167 LUIS EDUARDO CLAVIJO PATIÑO 1.071.200 Disposiciones Violadas: Artículo 72 Literal I) del EOSF, artículo

185 del Código de Comercio

2011 Sanción Pecuniaria-Exceder

Facultades representante legal

1262 04/08/2011 73576055 HERNANDO JAVIER ECHAVEZ

AMAYA

1.071.200 Disposiciones Violadas: Artículo 72 literal I) del EOSF, artículo

185 del Código de Comercio.

2011 Incumplimiento de deberes 1230 29/07/2011 51867823 CLAUDIA FERNANDA SALDARRIAGA

HENAO

40.000.000 Literal d) del artículo 1.1.1.2 de la resolución 1200 de 1995 y

artículo 1.5.3.2 del Decreto 1121 de 2008, lo que constituye

infracciones según se dispone en los literales los literales f) y x),

del articulo 50 de la Ley 964 de 2005.

2011 Incumplimiento de deberes 1181 22/07/2011 98542663 MAURICIO OSPINA ORTIZ 10.000.000 Infracción contenida en el literal n) artículo 50 Ley 964/2005

Actos Administrativos en firme registrados a DIRECTIVOS. Con corte al 30/11/2013


MODIFICADO



2011 Incumplimiento de deberes 1186 22/07/2011 71555744 SERGIO ENRIQUE UPEGUI KAUSEL 30.000.000 Infracción descrita en los literales o) y x) del artículo 50 de la Ley

964 de 2005, en concordancia con los numerales 7 y 8 del

artículo 55 del Decreto 2175 de 2007 y la cláusula 9.4 del

reglamento del FCP proyectar, en concordancia con el literal i)

del artículo 72 del EOSF, clausulas 2.5.1 y 3.2.1 del reglamento

del FCP.

2011 Incumplimiento de deberes 1159 21/07/2011 80416849 JUAN MANUEL MATALLANA HURTAD 95.000.000 1) Infracción literal f) art. 50/2005, literal i) art. 72 del EOSF y

numeral 2 art. 23 Ley 222/1995. 2) Art. x) del art. 50 Ley

964/2005, literal k) art. 72 del EOSF. 3) Literal d) art. 50 Ley

964/2005, literal h) art. 72 del EOSF. 4) Literal d) art. 50 Ley

964/2005 y literal h) art. 72 del EOSF numeral 2 art. 23 Ley

222/1995. 5) Literal x) art. 50 Ley 964/2005, literal k) art. 72 del

EOSF.

2011 Incumplimiento de deberes 1146 18/07/2011 2774008 JUAN LUIS ARISTIZABAL VELEZ 5.000.000 Presunta infracción contenida en el artículo 50, literal g) de la

Ley 964/2005, en concordancia con los artículos 1.1.2.14 y

1.1.2.15 de la resolución 400/1995, norma vigente para la época

del hecho, recogidos en los artículos 5.2.4.1.1 y 5.2.4.1.2 del

Decreto 2555 de 2010.

2011 Incumplimiento de deberes 1069 05/07/2011 79315723 PABLO FRANCISCO ALBIR

SOTOMAYOR

20.000.000 1) Presunto incumplimiento a lo señalado en el art. 23 Ley

222/1995, del art. 1o. del Decreto 656/1994 en concordancia con

el art. 30 del EOSF, del art. 14 del Decreto 1406/199, literal j) del

art. 72 del EOSF y el numeral 4 del Capítulo Noveno del Título

Primero de la CE 007/1996 (CBJ). 2) Presunta violación al literal

h) del art. 72 del EOSF, el art. 23 Ley 222/1995, art. 50 Código

de Comercio y art. 53 del Decreto 2649/1993.

2011 Incumplimiento de deberes 815 26/05/2011 71312950 DANIEL FELIPE HERRERA MARIN 16.000.000 Incumplimiento a los literales q) y x) del art. 50 de la Ley 964 de

2005 y el numeral 3 del art. 2 del Decreto 2558 de 2007, en

concordancia con lo establecido en el numeral 2 del art. 23 de la

Ley 222 de 1995, así como el literal i) del art. 50 de la Ley 964

de 2005.

2011 Incumplimiento de deberes 699 06/05/2011 79852233 ROGER ALEXANDER PINZÓN

MAYORGA

70.000.000 Ex revisor Fiscal de

Intervalores S.A.

Incumplimiento al artículo 72 del Estatuto Organico del Sistema

Financiero

2011 Incumplimiento de deberes 645 28/04/2011 79852233 ROGER ALEXANDER PINZÓN

MAYORGA

5.000.000 Incumplimiento a lo establecido en el literal B) del numeral 2.1. y

subnumeral 2.2.1.6, de la Circular Externa 003 de 2005, en

concordancia con lo establecido en los numerales 2), 3) y 9) del

artículo 207 del Código de Comercio y en el artículo 72 del

EOSF, en virtud de la remisión efectuada por el artículo 22 de la

Ley 964 de 2005 del mercado de valores.

2011 Incumplimiento de deberes 646 28/04/2011 16584777 DIEGO FERNANDO PERLAZA

HERNÁNDEZ

85.000.000 Incumplimiento del literal b) del artículo 7 y literal q) del artículo

50 de la Ley 964 de 2005, artículo 7 de la Ley 45 de 1990, en

concordancia con lo establecido en los artículos 1.1.3.1. de la

Resolución 400 de 1995, numeral 1o. del artículo 1.5.1.2.

ibidem, artículo 2.2.7.1, ibidem y numeral 2o. del artículo 23 de

la Ley 222 de 1995.


MODIFICADO



2011 Incumplimiento de deberes 462 28/03/2011 2774008 JUAN LUIS ARISTIZABAL VELEZ AMONESTACION : Presunta infracción contenida en el artículo

50, literal g) de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los

artículos 1.1.2.14, 1.1.2.15, numeral 14 del literal a) del artículo

1.1.2.18, 1.1.2.19 y 1.1.2.21 de la resolución 400 de 1995 norma

vigente para la época de los hechos, normas hoy recogidas en

el artículo 5.2.4.1.1. y siguientes del Decreto 2555 de 2010.

2011 Otras sanciones pecuniarias 183 04/02/2011 21235590 BEATRIZ ZAMORA TAMAYO 15.000.000 Inhabilidad por 5 años para realizar funciones de administración,

dirección o control de las entidades sometidas a la vigilancia e

inspección de esta Superintendencia.

2011 Llamado de atención - Otros 115 21/01/2011 79315723 PABLO FRANCISCO ALBIR

SOTOMAYOR

Presidente de la

Sociedad

Administraodra de

Fondos de Pensiones y

Cesantías Porvenir S.A.

2010 Incumplimiento de deberes 2374 14/12/2010 19168740 JAVIER GENARO GUTIERREZ

PEMBERTHY

AMONESTACION: Literal g) artículo 50 de la Ley 964 de 2005.

Artículo 1.1.2.18, numeral 9, literal a) y 1.1.2.19 de la Resolución

400 de 1995, norma vigente para la época de los hechos.

2010 Incumplimiento de deberes 2254 22/11/2010 17069184 FREDY JOSE GOMEZ ARDILA AMONESTACION. Presunta infracción contenida en el artículo

50, literal g) de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el

numeral 6 literal a) del artículo 1.1.2.18 de la resolución 400 de

1995, vigente para la época de los hechos, contenido en el

artículo 5.2.4.1.5 del Decreto 2555 de 2010.

2010 Incumplimiento de deberes 2030 15/10/2010 30205360 ZANDRA YANETH GUERRERO RUIZ Ex revisorea fiscal de

Cajanal EICE en

liquidación

LLAMADO DE ATENCION : Presunto incumplimiento en el

artículo 72, literal h) y l) del EOSF, numerales 3 y 7 del artículo

207 del Código de Comercio. numerales 4 y 5 del artículo 208

del mismo código; artículo 10 de la Ley 43 de 1990, en

concordancia con el subnumeral 2.3.11, numeral 2, capítulo IX

de la Circular Exrerna 100 de 1995 (Circular Básica Contable y

Financiera), expedidas por esta SFC con fundamento en el

numeral 3 del artículo 326 del EOSF.

2010 Incumplimiento de deberes 1708 26/08/2010 327617 JORGE ALBERTO VILLARROEL

BARRERA

AMONESTACION. Disposiciones Violadas: Literal g) art. 50,

Ley 964 de 2005, numeral 2 lliteral b) del art. 1.1.2.18 de la

resolución 400 de 1995, norma vigente para la época de los

hechos. Art. 1.1.2.19 de la res. 400 de 1995, norma vigente para

la época de los hechos.


MODIFICADO



2010 Incumplimiento de deberes 1120 03/06/2010 79795707 JHON JAIRO ROMERO SARMIENTO INHABILIDAD para realizar funciones de administración,

dirección o control de las entidades sometidas a la inspecciión y

vigilancia permanente de la SFC, por el término de CINCO (5)

años. Infracción a los literales q) y x) del art. 50 de la Ley

964/2005 por el supuesto incumplimiento a lo establecido en el

numeral 3 del artículo 2 del Decreto 2558/2007 y al numeral 2

del artículo 23 de la Ley 222 /1995. Infracción a los literales q) y

x) del art. 50 de la Ley 964/2005, por el supuesto incumplimiento

a lo establecido en el literal b) del parágrafo 2o. del art. 7, Ley

964/2005, art. 1.1.3.1.

2010 Incumplimiento de deberes 1012 14/05/2010 31952170 MONICA JARAMILLO ARANGO AMONESTACION: Infracción contenida en el literal q) del

artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en corcondancia con los

artículos 1.2.5.3 y 1.2.5.5 de la resolución 400 de 1995.

2010 Incumplimiento de deberes 538 12/03/2010 23532867 ROCÍO YOMARA CASTELLANOS

CALVO

150.000.000 Inhabilidad por 5 años, para realizar funciones de

administración, dirección o control de las entidades sometidas a

la inspección y vigilancia permanente de la antigua

Superintendencia de Valores, por un término de Cinco (5) años.

Motivo de la Sanción:Ejercicio de funciones de representante

legal sin que previamente hubiera tomado posesión del cargo

ante esta SFC. Incumpir con los deberes profesionales que le

aistian. Autorizar, ejecutar y cohonestar actos que contribuyeron

al desvio y utilización indebida de los recursos y/o dineros de los

clientes.

2010 Incumplimiento de deberes 477 05/03/2010 79795707 JHON JAIRO ROMERO SARMIENTO 85.880.000 Incumplimiento a la orden impartida por esta Superintendencia a

través del artículo tercero de la resolución 0981 del 3 de julio de

2009 y reiterada por medio de la resolución 1520 del 7 de

octubre de 2009.

2010 Incumplimiento de deberes 223 05/02/2010 17158403 RAFAEL ANTONIO CAMPOS

GUEVARA

40.000.000 30.000.000 Ex-revisor Fiscal de

Federal de Valores S.A.

Motivo de la Sanción: Infracción literal f) del art. 50 de la Ley

964/2005 por cuanto incumplió sus deberes profesionales como

revisor fiscal, principalmente aquellos establecidos en el numeral

4 del art. 207 del Codigo de Comercio y en el numeral 4 del

artículo 8 de la Ley 43/ 1990, en concordancia con lo dispuesto

en los artículos 1 y 12 del Decreto 2649 /1993, y el art. 81 del

EOSF. Infracción a lo establecido en el literal d) del artículo 50

de la Ley 964/ 2005, en concordancia con lo dispuesto en el

numeral 4 del art. 207 del Código de Comercio y en el literal h

del art. 72 del EOSF.

2010 Incumplimiento de deberes 202 01/02/2010 10289871 LUIS EDUARDO ZAPATA VALENIA INHABILIDAD PARA REALIZAR FUNCIONES DE

ADMINISTRACION, DIRECCIÓN O CONTROL DE LAS

ENTIDADES SOMETIDAS A LA VIGILANCIA DE ESTA

SUPERINTENDENCIA : Incumplimiento a lo establecido en los

literales q) y x) del artículo 50 de la Ley 964 del 2005 y el

numeral 3 del articulo 2 del Decreto 2558 de 2007 en

concordancia con el numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de

1995. Infracción al Literal i) del artículo 50 de la Ley 964 de

2005.


MODIFICADO



2009 Remisión de Información S.B. 1942 16/12/2009 79521904 DAVID YANOVICH WANCIER AMONESTACION: Extemporaneidad en el suministro de

información posterior a la Asamblea de Accionistas, Ley 964 de

2005 artículo 50 literal g), en concordancia con la Circular

Externa 003 de 2007.

2009 Remisión de Información S.B. 1919 14/12/2009 13801838 FABIO MARIANO OLAVE TIRADO AMONESTACION: Extemporáneidad en el suministro de


2005 Artículo 50 literal j). en concordancia con la Circular

Externa 003 de 2007. Falta de oportunidad en el suministro de

información relevante, Ley 964 de 2005 artículo 50 literal g, en

concordancia con la resolución 400 de 1995 artículo 1.1.2.18,

literal b) numerales 3, 4 y 9.

2009 Remisión de Información S.B. 1857 02/12/2009 8745852 ANTONIO CHAR CHALJUB AMONESTACION: Extemporaneidad en el suministro de


2005 Artículo 50 literal j), en concordancia con la Circular

Externa 003 de 2007. Falta oportunidad en el suministro de

información relevante, Ley 964 de 2005 artículo 50 literal g, en

concordancia con la Resolución 400 de 1995 artículo 1.1.2.18,

literal a) numeral 5, liretal b) numerales 2 y 3.

2009 Incumplimiento de deberes 1827 26/11/2009 531554 JOHN GÓMEZ RESTREPO AMONESTACIÓN: Disposiciones Violadas: Literal g) del

artículo 50 de la Ley 964 de 2005

2009 Incumplimiento de deberes 1520 07/10/2009 79795707 JHON JAIRO ROMERO SARMIENTO 61.340.000 Motivo de la sanción: Incumplimiento a lo establecido en la

Resolución 0981 del 3 de julio de 2009.

2009 Incumplimiento de deberes 1457 24/09/2009 80411241 LUIS EDUARDO BENAVIDES

CAYCEDO

LLAMADO DE ATENCION - AMONESTACION - Motivo de la

Sanción: Incumplimiento a lo establecido en los literales i) y k)

del artículo 72 del EOSF, aplicable a las entidades vigiladas por

la antigua Superintendencia de valores, en virtud de la remisión

expresa contenida en el artículo 22 de la Ley 964 de 2005.

2009 Incumplimiento de deberes 1435 21/09/2009 6390302 DIEGO FERNANDO TOVAR RAMIREZ 61.340.000 Motivo de la Sanción: Apremio por una orden impartida y no

atendida en los terminos del artículo 108 del EOSF ( Se precisa

que la multa impuesta no es resultado de un proceso

sancionarorio)

2009 Incumplimiento de deberes 1414 18/09/2009 16758040 HECTOR JAIRO BONILLA LOPEZ 138.000.000 Inhabilidad por cuatro (4) años y seis (6) meses para realizar

funciones de administración, dirección y control de las entidades

sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la antigua

valores. Motivo de la Sanción: Infracción establecida en el literal

i) del art. 50 de la Ley 9643 de 2005 por haber utilizado una

denominación o signo distintivo que confundia sobre la

legitimación de desempeñar actividades de corretaje de valores.

2009 Incumplimiento de deberes 1320 31/08/2009 79320417 CÉSAR ALBERTO MENDOZA SAENZ INHABILITACION para realizar funciones de administración,

dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y

vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera, por el

término de Cinco (5) años. Motivo de la Sanción:Violación al

inciso 1 del art. 75 de la Ley 45 de 1990, literal c) art. 1.1.1.2 de

la Res. 1200 de 1995 en concordancia con el literal a) del art.

1.1.1.1 de la misma Resolución.


MODIFICADO



2009 Incumplimiento de deberes 1321 31/08/2009 31946705 INÉS ELVIRA SINISTERRA SALCEDO INAHABILITACION para realizar funciones de administración,

dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y

vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera, por el

término de cuatro (4) años. MOTIVO DE LA SANCION:

Violación al inciso primero y literal b) del artículo 75 de la Ley 45

de 1990, el literal c) del artículo 1.1.1.2 de la Re. 1200 de 1995

en concordancia con el literal a) del artículo 1.1.1.1 de la misma

Resolución.

2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención

de Lavado de Activos

1315 28/08/2009 19379103 MIGUEL ARIAS SANABRIA 1.500.000 Incumplimiento a lo dispuesto en los subnumerales 2.1.1, 2.1.3,

2.1.6, 2.1.8, 2.1.9, 2.1.10, 2.1.12 y 2.1.13, literal c), inciso 3

numeral 2.1, literales a,b,c,e,f,g,j y k del numeral 2.2, inciso e del

subnumeral 2.3.1.1.2, literal a), subnumeral 2.3.1.1.3, viñeta 3

del subnumeral 1.2.9 del anexo 1 del Capítulo XI, título I de la

Circular Básica Jurídica 007 de 1996 y literal a), numeral 2 del

artículo 10 2 del EOSF.



1200 12/08/2009 79112506 JORGE ENRIQUE CAYCEDO BORDA 1.500.000 1) Omisión en la vigilancia del cumplimiento de todos los

aspectos relacionados con la Prevención y Control del Lavado

de Activos-SIPLA (Subnumeral 2.4.1.2.2 del Capítulo XI, Título I

de la CBJ 007 de 1996). 2) Omisión en la participación en el

desarrollo de programas internos de instrucción y capacitación

(Subnumeral 2.4.1.2.5 del Capítulo XI, Título I de la CBJ 007 de

1996).

2009 Incumplimiento de deberes 831 16/06/2009 16719716 JUAN MANUEL PUERTO ANZOLA AMONESTACION: Motivo de la Sanción: Literal g) del artículo

50 de la Ley 964 de 2005.

2009 Incumplimiento de deberes 362 26/03/2009 80441467 FRANCISCO JAVIER SUÁREZ CLEVES 5.000.000 Ex Revisor Fiscal de

Skandia Sociedad

Fiduciaria

Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo establecido en los

numerales 2 y 3 del artículo 207 del Código de Comercio y el

numeral 4.3., capítulo tercero, título primero de la Circular

Externa 007 de 1996, en concordancia con el literal a) del

artículo 209 del EOSF.

2009 Incumplimiento de deberes 324 18/03/2009 42997973 GLORIA ALINA MONSALVE MARTÍNEZ 5.000.000 Disposiciones Violadas: Literal n) del artículo 50 de la Ley 964

de 2005. La Resolución 1127 del 03/06/2010 modifica el artículo

segundo de la resolución 324 de 2009... " Imponer una

AMONESTACION...

2009 Incumplimiento de deberes 166 13/02/2009 71578093 CARLOS ARIZA DUQUE AMONESTACIÓN: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal j)

2009 Incumplimiento de deberes 98 27/01/2009 10236251 ALFONSO BERNAL CALDERÓN AMONESTACION . Disposiciones violadas: Ley 964 de 2005,

artículo 50, literal j).

2009 Incumplimiento de deberes 65 20/01/2009 43085678 OLGA LUZ CASTAÑO JARAMILLO 5.000.000 Ex revisor fiscal de

Asesores en Valores

S.A. Comisionista de

Bolsa

Disposiciones violadas: Artículo 205 del Código de Comercio,

en conocrdancia con el artículo 72, literal l) del EOSF,

modificado por el artículo 12 de la Ley 795 de 2003.

2009 Incumplimiento de deberes 59 19/01/2009 31952170 MONICA JARAMILLO ARANGO 5.000.000 Mótivo de la Sanción: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g)

Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.2.18, literal a) numeral 1 y

literal b) numeral 2 y 11.


MODIFICADO



2009 Normas Contables - PUC 28 09/01/2009 17082152 ÁLVARO NICANOR HERNÁNDEZ

MANOTAS

116.000.000 Ex Representante Legal

de Almagrario S.A.

Incumplimiento de lo dispuesto en el literal l) del artículo 72 del

EOSF, en concordancia con el numeral 2 del artículo 23 de la

Ley 222 de 1995 y el numeral 6 del artículo 44 de los estatutos

sociales, del artículo 34 del EOSF, y en el artículo 2 de la

Resolución 406 de 1954. Incumplimiento a lo establecido en el

literal l) del artículo 72 del EOSF en concordancia con lo

dispuesto en el numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995

y el numeral 14 del artículo 44 de los estatutos sociales y el

artículo 15 del Decreto 2649 de 1993.

2008 Incumplimiento de deberes 2131 26/12/2008 19404191 ANDRÉS PARDO VARGAS 8.000.000 Posible incumplimiento de obligaciones establecidas en los

numerales 2 y 7 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995. Presunto

incumplimiento del literal e.4 del artículo 1.1.3.1 de la Resolución

1200 de 1995 y el artículo 2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995.

Posible incumplimiento de las normas sobre el conflicto de

interés, en especial los artículos 1.1.1.2, literal d) y 1.1.4.2 de la

Resolución 1200 de 1995.

2008 Incumplimiento de deberes 1791 13/11/2008 7531646 VMCTOR HUGO VALENCIA SALAZAR 3.000.000 Incumplimiento de lo establecido en el literal f) del artículo 50 de

la Ley 964 de 2005, numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de

1995.

2008 Incumplimiento de deberes 1618 09/10/2008 19257655 MARIO ALBERTO VALENCIA

SALAZAR

3.200.000 Incumplimiento de lo establecido en el literal f) del artículo 50 de

la Ley 964 de 2005, numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de

1995, artículo 51, 53, 55, 195, 385, 390, 434 del Código de

Comercio, artículos 56, 124, 125 del Decreto 2649 de 1993,

Circular Externa No. 8 del 11 de noviembre del 2003; artículo

1.3.1.1 y 1.3.1.2 de la Resolución 1200 de 1995.

2008 Incumplimiento de deberes 1411 02/09/2008 41362060 LUZ CLEMENCIA ESCOBAR DE

PULIDO

43.147.124 Disposiciones Violadas: Artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en

concordancia con los artículos 1268 y 1271 del Código de

Comercio, 1257 del Código Civil y los numerales 2.4 y 15 del

artículo 20 del Reglamento de Funcionamiento y Operación del

Mercado Público de la Bolsa Nacional Agropecuaria.

2008 Incumplimiento de deberes 1404 01/09/2008 79686983 LUIS ADRIAN PULIDO ESCOBAR 43.147.124 Disposiciones Violadas: artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en

concordancia con los artículos 1268 y 1271 del Código de

Comercio, 1257 del Código Civil y los numerales 2, 4 y 15 del



2008 Incumplimiento de deberes 1016 27/06/2008 19402078 CARLOS ALBERTO BUSTOS

RODRIGUEZ

50.000.000 Ex-gerente del Fondo

Ganadero del Caquetá

Incumplimiento de deberes como administrador en el control de

los créditos agropecuarios. Disposiciones villadas artículo 72 y

222 del EOSF, numerales 1.3.2.2., 1.3.2.3.2, Capítulo 2 de la

Circular 100 de 1995 de Superitendenca Bancaria.

2008 Incumplimiento de deberes 933 13/06/2008 8319725 GONZALO RESTREPO LOPEZ AMONESTACION . Disposiciones Violadas: No divulgar al

mercado un hecho constitutivo de información relevante. Ley

964 de 2005, artículo 50. Resolución 400 de 1995 artículos

1.1.2.14 y 1.1.2.18. (Suministro de Información relevante).

2008 Incumplimiento de deberes 754 15/05/2008 16627293 JAIME ALBERTO ZAWAZKI

BARBERENA

AMONESTACIÓN: Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005,

artículo 50, lieteral g) Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.3.2.

numeral 2


MODIFICADO



2008 Incumplimiento de deberes 718 07/05/2008 19440071 MARCO ÁLVARO YEPES LÓPEZ 10.000.000 9.500.000 Incumplimiento a normas de Gobierno Corporativo.

Incumplimientos de las obligaciones y funciones propias del

cargo de Presidente Ejecutivo y Representante Legal de

Cambios y Capitales. Incumplimiento de las decisiones de la

Junta Directiva. No realizar todos los actos necesarios para el

desarrollo del objeto social entre otros motivos.

2008 Incumplimiento de deberes 668 25/04/2008 31981102 MARTHA CECILIA SÁNCHEZ CONDE 3.000.000 Disposiciones violadas: Numeral 1 y 2 del artículo 23 de la Ley

222 de 1995, literal I) del artículo 72 del EOSF; literales b, d y f

del numeral 2 del artículo 59, numeral 1 del artículo 60,

numerales 1,6 y 9 del artículo 66, y artículo 70 de la resolución

externa 8 de 2000 del Banco de la República.

2008 Incumplimiento de deberes 523 02/04/2008 80430769 IVAN CAMILO CORREA STAHELIN 8.000.000 Disposiciones violadas: los artículos 1266 y 1271 del Código de

Comercio, 2157 del Código Civil y los numerales 2,4, 14 y 15 del



2008 Incumplimiento de deberes 276 28/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN. Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,

Artículo 1.1.3.4. de la Resolución 400 de 1995, ( modificada por

la Resolución 932 de 2001, artículo 1) Norma vigente para la

época de los hechos.

2008 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento

contratos con S.B.

277 28/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN. Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,

Artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995, (modificada por la

Resolución 932 de 2001, artículo 1) norma vigente para la epoca

de los hechos.

2008 Incumplimiento de deberes 281 28/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de

1995 y artículo 50 de la Ley 964 de 2005.

2008 Incumplimiento de deberes 260 26/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN . Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,

artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995, (modificada por la

Resolución 932 de 2001, artículo 1) norma vigente para la época

de los hechos.

2008 Incumplimiento de deberes 231 19/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Artículo 50 de la Ley 964 de 2005, literal g)

artículo 1.1.3.4 de la resolución 400 de 1995, modificado por la

resolución 932 de 2001 artículo 1o.

2008 Incumplimiento de deberes 222 18/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005,

Artículo 1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995, (modificada por la

Resolución 932 de 2001, artículo 1) norma vigente para la época

de los hechos.

2008 Incumplimiento de deberes 201 13/02/2008 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ AMONESTACIÓN: Artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y Artículo

1.1.3.4 de la Resolución 400 de 1995 modificada por la

Resolución 932 de 2001, Artículo 1o. norma vigente para la

época de los hechos.

2008 Incumplimiento de deberes 202 13/02/2008 19160288 DICKEN FERNANDO PANESSO

SERNA

5.000.000 Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g) Resolución 400 de 1995,

artículo 1.1.3.2., 1.1.3.4.

2008 Incumplimiento de deberes 31 09/01/2008 31952170 MONICA JARAMILLO ARANGO AMONESTACIÓN: Artículo 50, literal g) Ley 964 de 2005,

Decreto 3139 de 2006, artículo 1.1.2.18 Circular Exrterna 003 de

2007 numeral 2.2.

2007 Incumplimiento de deberes 2191 14/12/2007 78016541 BENITO ANTONIO OSORIO

VILLADIEGO

AMONESTACION: Incumplimiento de deberes de información,

Artículos 1.1.3.2. y 1.1.3.4 de la rESOLUCIÓN 400 DE 1995


MODIFICADO



2007 Incumplimiento de deberes 1997 09/11/2007 16722421 MAURICIO IRAGORRI RIZO 6.000.000 Incumplimiento artículo 50 Ley 964 de 2005, artículo 1.1.2.14 de

la Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.2.18 de la Resolución

400 de 1995.

2007 Incumplimiento de deberes 1823 09/10/2007 302788 MICHEL EMILE PORTRON AMONESTACION: Artículo 1.1.2.18 Resolución 400 de 1995

2007 Incumplimiento de deberes 1461 22/08/2007 51794180 LUZ DARY POLO 3.000.000 Incumplimiento disposiciones legales propias de los

administradores, artículo 23 de la Ley 222 de 1995, artículo 238

del Código de Comercio; e incumplimiento de remisión de

información a la superintendencia - artículo 3.11.3 de la


2007 Incumplimiento de deberes 1393 14/08/2007 16825194 JORGE LUIS VINASCO PAZ 30.000.000 Violación de las normas sobre sanos usos y practicas artículo

4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995.

2007 Incumplimiento de deberes 1336 01/08/2007 7426423 LUIS FERNANDO VERGARA

MUNARRIZ

Amonestación: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g).

Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.3.1 - 1.1.3.4.

2007 Incumplimiento de deberes 1320 30/07/2007 10236251 ALFONSO BERNAL CALDERÓN Amonestación: Violación al artículo 50 Ley 964 de 2005, artículo

1.1.3.2., Resolución 400 de 1995, artículo 1134 de la Resolución

400 de 1995, normas vigentes al momento de los hechos.

2007 Márgenes de solvencia 1094 29/06/2007 30287315 OLGA PATRICIA ÁNGEL HERNÁNDEZ 5.000.000 Excesos en el monto de recursos en el Fondo Común Ordinario,

frente al Márgen de Solvencia, numeral 2 y 3 del artículo 207

Código de Comercio, numeral 4.3., Capítulo III, Título 1 de la

Circular 007 de 1996. literal a) artículo 209 del E.O.S.F.

2007 Incumplimiento de deberes 1104 29/06/2007 70128626 MARIO HERNÁN RIVAS VELÁSQUEZ 3.000.000 Miembro del Consejo de

Administravión de

COOFINEP

Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 12, 14, 26 y 17

del artículo 66 de los estatutos de COOFINEP Cooperativa

Financiera.

2007 Incumplimiento de deberes 1105 29/06/2007 8255630 ORLANDO ANTONIO CASTRO

HERNÁNDEZ

3.000.000 Miembro del Consejo de

Administración de

COOFINEP

Incumplimiento de lo dispuesto en los numerales 12, 14, 26 y 17

del artículo 66 de los estatutos de COOFINEP Coopetariva

Financiera.

2007 Incumplimiento de deberes 1107 29/06/2007 3347767 GONZALO DE JESÚS DUQUE

RENDÓN

3.000.000 Ex-miembro del

COnsejo de

Administración de

COOFINEP

Incumplimiento de los numerales 12, 14, 26 y 17 de los estatutos

de COOFINEP Cooperativa Financiera.

2007 Incumplimiento de deberes 1108 29/06/2007 70083124 JOSÉ NAUDÍN ZULETA QUINTERO 3.000.000 MIembro del Consejo de

Administración de

COOFINEP

Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 12 del artículo 66;

en el numeral 14, numeral 26 y numeral 17 del artículo 66 de los

estatutos de COOFINEP Cooperativa Financiera.

2007 Incumplimiento de deberes 850 08/06/2007 66724802 CATALINA HOYOS MERCADO 40.000.000 Infracción de las obligaciones que como administradora de una

sociedad le corresponden de conformidad con los artículos 23 y

37 de la Ley 222 de 1995, en armonía con el numeral 10 de la

Circular Externa 008 de 2003.

2007 Incumplimiento de deberes 779 29/05/2007 49758639 BEATRIZ HELENA CUELLO

LACOUTURE

7.000.000 Infracción al numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en

concordancia con el artículo 72 del Estatuto Organico del

Sistema Financiero.

2007 Incumplimiento de deberes 634 09/05/2007 533181 LUIS FERNANDO JARAMILLO

CORREA

Amonestación: Infracción de lo dispuesto por el artículo 50

literal g) de la Ley 964/2005 y del artículo 2.1.3.2 numeral 2 de la

Resolución 400 de 1995, norma vigente al momento de la

ocurrencia de los hechos y la infracción del artículo 1.1.3.4 de la

resolución 400 de 1995 modificado por la resolución 932 de

2001, norma vigente para el momento de los hechos.


MODIFICADO



2007 Incumplimiento de deberes 602 04/05/2007 42878267 MARÍA TERESA ZULUAGA PALACIO 205.462.495 41.092.499 Violación de normas sobre sanos usos y prácticas, deberes de

los intermediarios de valores, faltas al principio de lealtad.

2007 Incumplimiento de deberes 427 30/03/2007 70569432 JUAN CARLOS ECHEVERRI DUQUE 5.000.000 Numeral 2 Artículo 326 del E.O.S.F; Literal g) Artículo 72

E.O.S.F; Circular Externa 007 del 2003 de la antigua

Superintendencia Bancaria.

2007 Incumplimiento de deberes 333 09/03/2007 21297977 MARÍA AMANDA PÉREZ VÁSQUEZ 10.000.000 Infracción a lo previsto en el numeral 2 del artículo 23 de la

Ley222 de 1995, literal l) de los artículos 72 y 73 del E.O.S.F.,

numeral 1.3, capítulo IV del título primero de la Circular Externa

007 de 1996, numeral 4 del artículo 74 del E.O.S.F., artículo

2347 del Código Civil, artículo 209 E.O.S.F.

2007 Incumplimiento de deberes 301 02/03/2007 79286178 BERNARDINO BOHSRQUEZ DMAZ 5.000.000 Vulneración a los artículos 23 Ley 222/1995 - Deberes

Administradores - artículo 195 y 431 del Código de COmercio;

artículo 3.11.1. de la resolución 1200/1995 y artículo 3.11.3 de la

resolución 1200/1995.

2007 Incumplimiento de deberes 268 22/02/2007 7477098 JOSI LUIS NEIRA CEPEDA AMONESTACIÓN: Numeral 2 del artículo 23 de la Ley

222/1995, deberes de los administradores en concordancia con

el artículo 1o. del Decreto 1705/1985 y con el artículo 2 del

Decreto 1705/1985.

2007 Incumplimiento de deberes 5 02/01/2007 94317564 ALVARO JOSE TOVAR REYES 5.000.000 Literal g del numeral 2 del artículo 326 del Estatuto Orgánico del

Sistema Financiero

2006 Incumplimiento de deberes 2439 28/12/2006 79150976 ÁLVARO MAURICIO CORAL RINCÓN 5.000.000 3.300.000 Revisor Fiscal de

Fiduciaria Tequendama

S.A.

Artículo 207 del Código de Comercio, en concordancia con el

numral 4.3, Capítulo III. Título I, de la Circular Externa 007 de

1996. Numeral 4.4, Capítulo III, Título I, de la Circular Externa

007 de 1996.

2006 Incumplimiento de deberes 2217 05/12/2006 16666886 MARCO AURELIO UTIMPERGHER

AGUILÓN

5.000.000 4.285.715 Incumplimiento a lo previsto en el numeral 4 del artículo 74 del

Estatuto Orgánico del Sistema Financiero en concordancia con

el numeral 1 del capítulo décimo, Título Primero de la Circular

Externa 007 de 1996.

2006 Llamado de atención - Otros 2196 01/12/2006 70506313 CARLOS MARIO ZAPATA AMONESTACIÓN - Extemporaneidad en el envío a la

Superintendencia Financiera de Colombia de la información

posterior a la Asamblea General o diaria de accionistas

2006 Incumplimiento de deberes 2149 24/11/2006 45459144 PATRICIA YIDIOS ABIRACHED 77.900.472 Numeral 23 de la Ley 222 de 1995 deberes de los

administradores: Por violación a las normas sobre conflictos de

interés en especial la contenida en el literal b) DEL ARTÍCULO

1.1.1.1 en concordancia con los literales a) y d) del artículo

1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995, que señalan el

desconocimiento de los principios de transparencia y lealtad.

Nulidad Parcial de la Res. en su literal b) del artículo 1o. y se

confirma la sanción impuesta en el literal a) por Fallo de 1era.

instancia del 6/11//2009 del Juzgado Sexto Admon. y 2da.

instancia por Tribunal Admon. De C/marca del 23/04/2012

2006 Incumplimiento de deberes 1864 19/10/2006 19417930 GUILLERMO BAHAMÓN BAHAMÓN 77.900.472 70.110.424 Numerales 2 a 6 artículo 207 Código de Comercio. Numeral

Segundo Artículo 8 Ley 43 de 1990.


MODIFICADO



2006 Incumplimiento de deberes 1571 13/09/2006 79520815 ROBERTO PAEZ MUZZULINI 38.950.236 36.000.000 REPRESENTANTE

LEGAL DE CORREVAL

S.A.

Disposiciones Violadas: Normas sobre conflictos de interés en

especial la contenida en el literal b) del artículo 1.1.1.1 en

concordancia con los literales a) y d) del Artículo 1.1.1.2 de la

Resolución 1200 de 1995, que señalan el desconocimiento de

los principios de transparencia y lealtad.

2006 Incumplimiento de deberes 1459 28/08/2006 66986186 ADRIANA OSORIO PARRA Representante Legal de

Valores Cineco

Amonestación : reporte extemporáneo de estados financieros

correspondientes al corte de 31 de diciembre de 2005.


2006 Incumplimiento de deberes 1379 11/08/2006 80418790 ERIC ALBERTO GÓMEZ FERCHT 38.950.236 Ex-Promotor de

Negocios de la

Sociedad Asesores en

Valores S.A.

Por violación del Artículo 75 de la Ley 45 de 1990.

2006 Incumplimiento de deberes 1030 20/06/2006 32672296 ANA ELVIRA MÉNDEZ TOVAR 77.900.472 Disposiciones violadas: art. 23 de la Ley 222/95 en concordancia

con normas sobre conflictos de interés en especial

desconocimiento de los principios de transparencia y lealtad

contenido en los literales a) y d) del art. 1.1.1.2. de la Res.

1200/95

2006 Incumplimiento de deberes 1031 20/06/2006 32667904 LUCILA MARÍA MENDOZA

HENRÍQUEZ

77.900.472 Disposiciones violadas: art. 23 de la Ley 222/95 en concordancia




1200/95

2006 Incumplimiento de deberes 1032 20/06/2006 42870340 LIA BEATRIZ MUNERA ARISTIZABAL 77.900.472 Disposiciones violadas: art. 23 de la Ley 222/95 en concordancia




1200/95

2006 Incumplimiento de deberes 893 31/05/2006 19074581 ÉDGAR GUILLERMO PLAZAS

HERRERA

8.000.000 Incumplimiento de las normas relativas al suministro de

información eventual, disposiciones contenidas en los art.

1.1.3.5. y 1.1.3.4. de la Res. 400/95, modificado por el art. 1° de

la Res. 932/01

2006 Incumplimiento de deberes 712 19/04/2006 98535796 JHON RODRIGO VELASQUEZ VILEZ 47.000.000 16.000.000 Disposiciones violadas Art. 23 de la Ley 222/95.

2006 Incumplimiento de deberes 634 31/03/2006 42970700 MATILDE VICTORIA AVALOS

ARISTIZABAL

57.950.236 4.750.000 Representante Legal de

los Fondos Pichincha

Valores S.A.

Comisionista de Bolsa

Disposiciones violadas: Art. 23 de la Ley 222/95. La Resolución

2217 del 17/12/2007 resuelve el recurso modificando el literal a)

del artículo Primero y revoca en todas sus partes el literal b) del

artículo Primero de la resolución 634 del 2006.

2006 Incumplimiento de deberes 459 10/03/2006 19460574 JORGE ANTONIO ARIZA LÓPEZ 3.000.000 SIPLA - Incumplimiento numeral 3.2.2 de la Circular Externa

046 de 2002 en concordancia con el numeral 3 del artículo 102

del EOSF.

2006 SOAT (Seguro Obligatorio de

Accidentes de Tránsito)

283 14/02/2006 10066372 LUIS EFRÉN LÓPEZ NIETO 1.000.000

2006 Incumplimiento de deberes 208 31/01/2006 16751241 EDWIN JAVIER DIAZ RANGEL 1.000.000 Capítulos VI y XX de la Circular Externa 100 de 1995



209 31/01/2006 80419430 JORGE ENRIQUE URIBE CUCALON 1.000.000



215 31/01/2006 79317757 JOSE BENITO FERNANDEZ

HEIDMANN

1.000.000

2005 Incumplimiento de deberes 292 30/12/2005 10264056 ÓMAR VANEGAS ZULUAGA 1.000.000


MODIFICADO





210 22/12/2005 19282315 GUILLERMO LEÓN VEGA LOZANO 3.000.000 Informe de visita en el que se logró establecer que en Banco

incumplió las normas sobre la prevención de lavado de activos,

incumpliendo el art. 102 a 105 del E.O.S.F. y el cap. I0, titulo I

de la Circular Externa 007/96

2005 Llamado de atención - Otros 138 19/12/2005 79150976 ÁLVARO MAURICIO CORAL RINCÓN Al no remitir copia del acta de la reunión de accionistas,

incumpliendo lo dispuesto en el numeral 2.6, cap.IX del Código

de Comercio.

2005 Incumplimiento de deberes 145 19/12/2005 42875486 MARIA ELENA SALAZAR ESCUDERO 1.000.000 520.000 Gerente Sucursal

Pereira

Informe de visita llevada a cabo entre los días 4 y 5 de junio de

2003 con el fin de verificar la expedición del SOAT,

incumpliendo lo dispuesto en el art. 192, inciso 3, del E.O.S.F.

2005 Incumplimiento de deberes 146 19/12/2005 64544495 MARÍA VICTORIA GARCÍA

FERNÁNDEZ

1.000.000 520.000 Informe de visita llevada a cabo entre los días 4 y 6 de junio de

2003 con el fin de verificar la expedición del SOAT,

incumpliendo lo dispuesto en el art. 192, inciso 3, del E.O.S.F.

2005 Llamado de atención - Otros 153 19/12/2005 28782896 VICTORIA ROSA LÓPEZ COLÓN Al no justificar unas inconsistencias financieras del fondo de

reservas para pensión de vejez en el período comprendido entre

el 1 de enero y el 30 de noviembre de 2003, y los balances al

corte del 31 de diciembre de 2003, para los efectos

anteriormente citados se le otorgó un plaza que vencía el 17 de

septiembre de 2004, incumpliendo lo dispuesto en el literal k)

art.72 del E.O.S.F.

2005 Incumplimiento de deberes 126 16/12/2005 16637806 JAVIER ENRIQUE SÁNCHEZ

SERRANO

1.000.000 Miembro suplente de la

junta directiva

Incumplimiento a lo dispuesto en los art. 72, literal g y art. 73,

numeral 3 del E.O.S.F. al actuar como miembro suplente de la

Junta Directiva de Proseguros sin la posesión requerida en la

Superbancaria.

2005 Incumplimiento de deberes 82 09/12/2005 79521094 JOSÉ RAFAEL BERNAL RODRÍGUEZ 5.000.000 Representante Legal de

Interacción S.A.

Normas vulneradas: Inciso 1° y numeral 2° del art. 23 de la Ley

222/95

2005 Incumplimiento de deberes 1775 15/11/2005 17068539 EUDORO CARVAJAL IBÁÑEZ 20.000.000 Informe de visita No.1354 realizada entre el 4 de marzo y el 27

de octubre de 2003, Incumplimiento a lo establecido en el

aCuenta 1115 del PUC para el sector asegurador, resolución

2300 de 1990-Bancos y otras entidades financieras.

2005 Incumplimiento de deberes 946 02/11/2005 41446952 GLORIA ROA DE BERNAL 16.197.499 Representante Legal de

la sociedad Aserfi Ltda.

Artículo 23 de la Ley 222 de 1995.

2005 Incumplimiento de deberes 1686 28/10/2005 17068539 EUDORO CARVAJAL IBÁÑEZ 20.000.000 Informe de visita se desprendió el incumplimiento a lo dispuesto

en el numeral 2 del art. 23 de la Ley 222/95 y el art.19 del

Decreto 2649 de 1993 ya citados.

2005 Incumplimiento de deberes 913 26/10/2005 16764809 ARMANDO JOSÉ MADRIÑAN

ARISTIZABAL

137.341.118 123.607.006 Se modifica el valor de la sanción con la resolución 0102 del

20/01/2006

2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 852 10/10/2005 39784711 XIMENA JARAMILLO JARAMILLO Violación del art. 1.1.3.4 de la Res.400/95, al no haber informado

la decisión adoptada por la Asamblea General de Accionistas,

de manera clara y suficiente, a través del mecanismo

establecido para el efecto.

2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 835 03/10/2005 10263415 TONY QUINTERO MEJIA Violación del art.1.1.3.4 de la Res. 400/95, al no haber informado

la decisión adoptada por la asamblea de accionistas, de manera

clara y suficiente, a través del mecanismo establecidos para el

efecto.


MODIFICADO



2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 838 03/10/2005 36175078 ESPERANZA ORTIZ ORTIZ Violación del art. 1.1.3.4 de la Reso.400/95, al no haber

informado la decisión adoptada por la asamblea de accionistas,

de forma clara y suficiente a través de los mecanismos

adoptados para tales efectos.

2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 832 30/09/2005 43613609 CAROLINA JIMINEZ MONCADA Indebida utilización de dineros de clientes, indebida gestión en la

admon. de fondos de valores, violación al principio de

indenpendencia entre la Comisionista y los fondos y distorción

de la realidad financiera.

2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 582 21/07/2005 66705082 EMMA CRISTINA VILLA PALACIO Se sancionó a la sra. Villa en su calidad de representante legal

por incumplimiento de sus deberes como administradora por

violación del inciso 1º numeral 2º del art. 23 Ley 222/95.

2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 541 07/07/2005 79341431 MARIO MUNEVAR SALCEDO Se sancionó por violación del art.23 L.222/95 y Literal d) del

art.1.1.1.2 Res.1200/95, en relación: a) faltantes y utilización

indebida de bienes de clientes y b) Distorsión de la realidad

financiera de la socieda

2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 536 01/07/2005 71620590 ANDRÉS GUILLERMO GIRALDO

RIVERA

Por el incumplimiento de sus deberes como administrador al

permitir que Multivalores: a) por la utilización indebida de dineros

de clientes ($30000000) y b) por la distorción de la realidad

financiera ($30000000).

2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 521 29/06/2005 1113820 MIGUEL MEJIA MOJICA Se sancionó, en su calidad de miembro de Junta Directiva por

indebida representación de accionistas en reunión de asamblea

general de accionistas, art. 185 CCO, y el art. 23 de la Ley 222

de 1995.



93 18/01/2005 31945317 ADRIANA ISAACS HENAO 1.000.000 Informe de visita realizado los días 4 y 5 de junio del 2003, con

el fin de verificar la expedición del SOAT, incumpliendo lo

dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F. en

concordancia con lo preceptuado por el numeral 3.1.1. cap.2,

título Sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96.



85 14/01/2005 9311071 SANTIAGO JOSÉ GARCÍA DE VIVERO 1.000.000 Informe de visita realizado los días 4 y 5 de junio del 2003, con

el fin de verificar la expedición del SOAT, incumpliendo lo

dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F. en

concordancia con lo preceptuado por el numeral 3.1.1. cap.2,

título Sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96.

2004 Incumplimiento de deberes 1924 09/12/2004 41330559 YANETH CORREDOR CASTRO 5.000.000 Informe de visita realizado entre el 24 de julio y el 27 de agosto

del 2003, verificando la actuación de la citada señora como

miembro de la junta directiva en representación de los

empleados oficiales según consta en las actas 001,002,y 003 del

22 de enero, 16 y 29 de abril del 2003 sin haber tomado

posesión incumpliendo lo previsto en el numeral 2 art.23 de la

Ley 222 de 1995 en concordancia con el numeral 3 del art. 208

del E.O.S.F.

2004 Incumplimiento de deberes 1923 07/12/2004 15421071 JOAQUÍN SANTIAGO TOBÓN

ECHEVERRI

2.000.000 Incumplimiento del numeral 3 del art. 73 del E.O.S.F., al

participar como miembro elegido de la Junta Directiva de

Productores de Seguros de Antioquia sin haber atendido el

requisito de posesión establecido en la citada norma


MODIFICADO



2004 Incumplimiento de deberes 1903 01/12/2004 19217183 EUGENIO CARLOS DEVIS MORALES 500.000 Incumpliento al numeral 3 del art. 73 E.O.S.F. al participar como

miembro elegido en la reunión que se llevó a cabo el 26 de

marzo del 2003 según consta en el Acta número 51

2004 Incumplimiento de deberes 1881 26/11/2004 70073995 GUSTAVO LEÓN CALLE CANO 5.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el art. 60, paragrafo 1 de la Ley

454 de 1998 art. 23 de la Ley 222/95 al celebrar con sus

hermanos Edilma Calle Cano y Jorge Eliecer Calle Cano dos

contratos de prestación de servicios jurídicos

2004 Incumplimiento de deberes 1870 25/11/2004 70041011 CARLOS HUMBERTO MONTOYA

ORTEGA

5.000.000 Incumplimiento de deberes al no presentar para la aprobación

por parte de la Superbancaria los inventarios del patrimonio

social de la liquidación voluntaria de la sociedad SEA S.A. como

liquidador.

2004 Sanción Pecuniaria-Ejercicio cargo sin

posesión ante S.B.

1300 18/06/2004 8292385 WILLIAM FERNANDO YARCÉ MAYA 2.000.000 Ejerció el cargo de miembro suplente de la Junta Directiva de

DANN REGIONAL S.A.para el el cua fue designado por la

Asamblea General de Accionistas medianteel acta número 06

del 22 de marzo del 2001 sin haber tomado posesión del mismo,

contraviniendo lo establecido en el art-iculo 73, numeral 3, 72

inciso del E.O.S.F.

2004 Incumplimiento de deberes 1236 31/05/2004 2037576 EDUARDO MANTILLA MANTILLA 1.000.000 Informe de visita número 1198 llevada a cabo en la sucursal de

Girardot con el fin de verificar la expedición del SOAT,

contraviniendo lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del

artículo 192 del E.O.S.F., a lo establecido en el numeral 5.1. del

cap. segundo , titulo sexto de la Circular Básica Jurídica 007/98

vigente para la época de los hechos

2004 Incumplimiento de deberes 1191 14/05/2004 17176827 MARIO BALLESTEROS MEJÍA 2.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con

el fin de veriticar la expedición del SOAT, en las ciudades de

Ibagué, Cali y Pereira, violando lo dispuesto en el inciso

3o.numeral 1 art.192 del EOSF.

2004 Incumplimiento de deberes 1147 05/05/2004 13825111 ALBERTO CAMILO VIVAS LÓPEZ 1.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con

el fin de veriticar la expedición del SOAT, en las ciudades de,

Cali, violando lo dispuesto en el inciso 3o.numeral 1 art.192 del

EOSF.

2004 Incumplimiento de deberes 1148 05/05/2004 2993036 ÉDGAR FERNANDO ORTIZ RUDAS 1.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con

el fin de veriticar la expedición del SOAT, en las ciudades de

Ibagué, Cali y Pereira, violando lo dispuesto en el inciso

3o.numeral 1 art.192 del EOSF.

2004 Incumplimiento de deberes 1112 28/04/2004 10093428 GILBERTO CASTANO MEJÍA 2.000.000 Informe de visita efectuada los días 4 y 5 de junio del 2003, con

el fin de veriticar la expedición del SOAT, violando lo dispuesto

en el inciso 3o.numeral 1 art.192 del EOSF.

2004 Incumplimiento de deberes 274 06/04/2004 72138444 ALEJANDRO ARTETA ABELLO 5.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del

2002, incumplimiento del numeral 4 del art. 74 del E.O.S.F.en

concordancia con el numeral 1 (1.1 y 1.4) del cp. X tít.1 de la

Circular Externa 007/96

2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 326 06/04/2004 43743283 DIANA MARTELA QUINTERO LSPEZ Se sancionó por incumpliento a deberes de administrador en

relación con: Contrato de Administración de Valores, Norma de

entrega de Títulos y Criterios en Cobro de Comisiones.

2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 326 06/04/2004 3303963 ARTURO ESCOBAR ACEVEDO Se sancionó por incumplimiento a deberes de administrador en

relación con: Contrato de administración de Valores, Normas de

entregas de Títulos y Criterios en cobros de Comisiones.


MODIFICADO



2004 Por Clasificar SV - Recursos 296 26/03/2004 533747 DARÍO DE JESÚS MÚNERA ARANGO Revocada según fallo del Tribunal administrativo de

cundinamarca sección Primera Subsección b, en fallo del 15 de

mayo de 2008.

2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 297 26/03/2004 32679062 MERY AMASTHA VENEGAS Se sancionó por desatender sus obligaciones como

Representante Legal-Gerente de ENDOSAR S.A.

2004 Llamado de atención - Otros 185 10/03/2004 51557210 LUZ MARINA SOTELO RUEDA

2004 Incumplimiento de deberes 167 04/03/2004 8665727 HERNÁN DARÍO DEL NIÑO JESÚS

YUNIS PÉREZ

8.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del

2002en la que se concluyó que actuó como Miembro de la Junta

Directiva de SERFINANSA S.A. Sin haber tramitado

previamente su posesión ante esta Superintendencia en

cumplimiento de lo previsto en el numeral 3 del artículo 73 del

EOSFen concordancia con la Circular Externa 007/96

2004 Incumplimiento de deberes 169 04/03/2004 1679442 JOAQUÍN ALFREDO DÍAZGRANADOS

ALZAMORA

4.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del






2004 Incumplimiento de deberes 170 04/03/2004 3714963 FARID CHAR ABDALÁ 4.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del






2004 Incumplimiento de deberes 171 04/03/2004 7417654 GUIDO ALBERTO NULE AMÍN 7.000.000 Informe de visita efectuada entre el 6 y el 29 de noviembre del






2004 Incumplimiento de deberes 157 01/03/2004 30289821 ISABEL CRISTINA OROZCO GIRALDO 1.000.000 Violación a lo dispjuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del

E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado por el literal a)

subnumeral 5.1. del cap.II tit.6 de la Circular Básica Jurídica

007/96 vigente para la época de los hechos

2004 Incumplimiento de deberes 158 01/03/2004 19138624 MAXIMINO RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del

E.O.S.F. en concordancia con lo precepctuado por el literal a)

subnumeral 5.1. del cap.2 titulo 6 de la Circular Básica Jurídica


2004 Incumplimiento de deberes 159 01/03/2004 63304814 MARTHA ISABEL TARAZONA

ESTUPIÑÁN

1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del

E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado en el literal a)

subnumeral 5.1. del cap. 2 tit. 6 de la Circular Básica Jurídica


2004 Incumplimiento de deberes 138 19/02/2004 31269513 BEATRIZ CRISTINA NAVIA GALVEZ 10.000.000 Disposiciones violadas: Artículo 102 del EOSF; numerales 6.1,

6.2 y 6.6 del Capítulo Noveno del Título Primero de la Circular

Externa 07 de 1996.


MODIFICADO



2004 Incumplimiento de deberes 139 19/02/2004 14881435 JUAN JOSÉ BOTERO GIRALDO 20.000.000 Disposiciones violadas: Numerales 1º del artículo 66 y 2 del

artículo 59 de laResolución Externa 08 del 2000 de la Junta

Directiva del Banco de la República; artículos 102 del EOSF;

numerales 6.1, 6.2 y 6.6 del Capítulo Noveno de l Título Primero

de la CE 07 de 1996.

2004 Incumplimiento de deberes 106 09/02/2004 19183889 ÁLVARO ARGUELLO RODRÍGUEZ 7.000.000 Incumplimiento en el numeral 2 art.23 Ley 222/95 incorporada en

el numeral 2 del art. 44 de los Estatutos de Coopcentral

2004 Incumplimiento de deberes 83 02/02/2004 27533139 ÁNGELA MARÍA ISABEL PEREIRA DE

ROJAS

4.000.000 Contravención numeral 1.q. Cap. X, Tit. I Circular Externa

100/96 por haber ejercido el cargo de representante legal del

Banco sin haber tomado posesión del cargo y aún despuest de

haberle sido negada ésta y confirmada tal decisión en

reconsideración.

2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 74 28/01/2004 32753017 CLARA PATRICIA ZAPATA LAVADO Se sancionó a la señora Clara Patricia Zapata Lavado, por haber

desatendido sus funciones como Revisor Fiscal de la Sociedad

ENDOSAR S.A.

2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 881 18/12/2003 533747 DARÍO DE JESÚS MÚNERA ARANGO 10.000.000 Mediante fallo de Segunda instancia del 15 de mayo de 2008

revoco el fallo de 1a. instancia y ordenó la nulidad de los actos

demandados. Al momento de la ocurrencia de los hechos era

representante legal de Coltabaco S.A.. El Tribunal

Administrativo de Cundinamarca Sección Primera, Subsección

B, en Sentencia del 15 de mayo de 2008, declaró la nulidad de

los actos administrativos contenidos en las resoluciónes 881 del

18 de diciembre de 2003 y 296 del 26 de marzo de 2004.

2003 Incumplimiento de deberes 1252 21/11/2003 71651894 LUIS GUILLERMO BETANCOURT

VERGARA


E.O.S.F. en concordancia con lo precuepctuado por el literal a)

subnumeral 5.1. cap. II Circular Básica Jurìdica 007/96 vigente

para la época de los hechos

2003 Sanción Pecuniaria-Irregularidades

administración entidad

1229 20/11/2003 17193809 PAULINO MILLÁN GIRARDOT 3.000.000 Contravención a la práctica no autorizada señalada en el

numeral 1.3. del cp. Decimo Tit. I de la Circular Externa

No.007/96 faltando con ella a los deberes que como

administrador le impone el inciso primero del art. 72 del E.O.S.F.

inciso primero y el numeral 2 de la Ley 222 de 1995, en ambos

casos por haber obrado por fuera del marco legal y en contravía

de los intereses sociales

2003 Incumplimiento de deberes 1239 20/11/2003 10093428 GILBERTO CASTANO MEJÍA 1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del

E.O.S.F., en concordancia con lo preceptuado por el literal a)

subnumeral 5.1 del cp. II de la Circular Básica Jurídica 007/96

para la época de los hechos

2003 Incumplimiento de deberes 1241 20/11/2003 7510453 CARLOS ALBERTO GIRALDO

VELÁSQUEZ


E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado por el literal a)

subnumeral 5.1. del cap. II titulo Sexto de la Circular Básica

Jurídica 007/96 vigente para la época de los hechos

2003 Incumplimiento de deberes 1174 06/11/2003 13813194 CARLOS ALBERTO SIERRA

BARRENECHE

1.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 art. 192 del

EOSF en concordancia con lo preceptuado por el literal a),

sbnumderal 5.1. del cap. II Título 6 Circular Básica Jurídica

007/96 vigente para la època de los hechos


MODIFICADO



2003 Incumplimiento de deberes 1106 17/10/2003 2899730 DANIEL RESTREPO ABONDANO 1.000.000 Art.192 E.O.S. Literal a) subnumeral 5.1. cap.segundo, título

sexto Circular Externa 007/96

2003 Incumplimiento de deberes 928 08/09/2003 71223066 RAFAEL ARTURO AMAYA MONTOYA 1.000.000 GERENTE SUCURSAL

DE MEDELLIN

ASEGURADORA

COLSEGUROS S.A.

Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del

artículo 192 del EOSF, en concordancia con lo preceptuado por

el literal A) subnumeral 5.1 del Capítulo Segundo, título sexto de

la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la época

de los hechos.

2003 Incumplimiento de deberes 931 08/09/2003 19175901 PABLO TRUJILLO TEALDO 4.500.000 Expresidente de

ALIANZA FIDUCIARIA

S.A.

Deficiencias de Control Interno. Incumplimiento a lo previsto en

el Numeral 7.4, Capítulo Noveno, Título Primero de la Circular

Externa 007 de 1996 expedida por esta SB. y otros cargos

2003 Incumplimiento de deberes 913 03/09/2003 39685243 MARIA GABRIELA SIERRA GOMEZ 3.000.000 Gerente Empresarial

dela Oficina Calle 100

del BANCO

TEQUENDAMA S.A.

Por inobservar el deber de diligencia contemplado en el numeral

4 del artículo 98 del EOSF.

2003 Incumplimiento de deberes 908 02/09/2003 63338056 ARYABU ARENAS ROJAS 1.000.000 GERENTE AGENCIA

DE B/MANGA Y

FUNCIONARIA

ASEGURADORA

SOLIDARIA DE

COLOMBIA LTDA.

ENTIDAD

COOPERATIVA

Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del

artìculo 192 del EOSF, en concordancia con el literal A)

subnumeral 5.1. del capítulo segundo, título sexto de la Circular

Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la época de los

hechos.

2003 Incumplimiento de deberes 909 02/09/2003 230419 MAX JOAQUÍN ERNESTO THIERMANN

WELLER

2.000.000 Gerente y

Representante Legal de

la ASEGURADORA

COLSEGUROS S.A.

Violaciòn a lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero del

artìculo 192 del EOSF, en concordancia con lo preceptuado por

el litera A) subnumeral 5.1 del capítulo segundo, título sexto de

la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la época

de los hechos y del artìculo 23 de la Ley 222 de 1995.

2003 Incumplimiento de deberes 885 29/08/2003 40400745 OLGA LUCIA ORTIZ VELASQUEZ 1.000.000 GERENTE DE LA

AGENCIA DE

VILLAVICENCIO Y

FUNCIONARA DE LA

ASEG. SOLIDARIA

ENTIDAD

COOPERATIVA.

2003 Incumplimiento de deberes 879 28/08/2003 5796441 HONEL PLATA GÓMEZ 2.000.000 PRESIDENTE

CONSEJO

ADMINISTRACION-

ARKAZ LTDA.

ENTIDAD FRA,

COOPERATIVA

Informe de Visita C-004- Incumplimiento del deber previsto en el

numeral 2 del artìculo 23 de la Ley 222 de 1995.

2003 Incumplimiento de deberes 775 31/07/2003 19178590 JAIME ALBERTO HERNÁNDEZ

VÁSQUEZ

5.000.000 Informe de visita No.2001019619 de junio/01 violación al art. 207

del Código de Comercio en concordancia con el numeral 3 del

ACP. 3, título I de la Circular Básica Jurídica Externa 07/96

2003 Incumplimiento de deberes 742 23/07/2003 3226904 ALFONSO PONTÓN VÉLEZ 1.000.000 Incumplimiento art. 390 del Código de Comercio y Circular

Externa 007/96 numeral 1.3. cap. 2 título I.


MODIFICADO



2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 445 14/07/2003 43547940 LILIANA MARIA TAVERA PINEDA Imponer una multa de treinta y ocho millones de pesos m/cte.

($38.000.000) a la doctora Liliana María Tavera Pineda,

idetificada con c.c. 43547940, en su calidad de revisora fiscal de

Alm. Paguemenos

2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 427 09/07/2003 71654635 JAVIER GONZALO CAÑÓN OLAYA Imponer una multa de treinta y ocho millones de pesos m/cte

($38.000.000) al doctor Javier Cañón Olaya, identificado con c.c.

Nº 71.654.635, en su calidad de Representante Legal de Alm.

Paguemenos.

2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 323 03/06/2003 70107084 JUAN DAVID TAMAYO Imponer una multa de cuatro millones quinientos mil pesos

moneda corriente ($4.500.000) al doctor Juan David Tamayo

Palacio, identificado con la cédula de ciudadanía 70,107,084 de

Medellín.

2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 315 29/05/2003 79598078 JUAN CARLOS DOMÍNGUEZ

GUTIÉRREZ

Imponer una multa de dos millones de pesos moneda corriente

($2´000.000 m/cte) al doctor Juan Carlos Domínguez Gutiérrez,

en su calidad de representante legal de Panamco Colombia S.A.

2003 Incumplimiento de deberes 381 29/04/2003 36278030 MARTHA LUCÍA SALCEDO

RODRÍGUEZ

2.000.000 Revisor Fiscal Leansing

de Occidente S.A.

Informe de visita DUNOA-01-01-A y DUNOA-01-01B

Incumplimiento del numeral 3 del artículo 207 del Código de

Comercio, numeral 4.2. literal e) numeral 4.3. literal d) numerales

4.5. y 4.14 del Cp. 3 Tit I de la Circular Externa 007/96

2003 Incumplimiento de deberes 271 21/03/2003 16823168 JOHN MAFLA MOSQUERA 1.000.000 Ex-Revisor Fiscal Banco

Intercontinental

Informe de vista No.001-2001 disposiciones violadas: Evaluación

y clasificación de cartera cap. II Circular Externa 100/95 SB.

Normas contables Decreto 2360/93 y otras

2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1528 24/12/2002 19183889 ÁLVARO ARGUELLO RODRÍGUEZ 3.000.000 Indebida clasificación de la cartera de Créditos incumplimiento

del numeral II capt. II de la Circular Básica Contable y Financiera

100 SB

2002 Incumplimiento de deberes 1486 20/12/2002 14998663 GUSTAVO MORENO MONTALVO 7.500.000 3.750.000 ex-miembro principal de

la Junta Directiva y

miembro del Comité de

Auditoría

Violación art.72 literal g), 73 numeral 3 y 118 numeral 1 EOSF y

Circular Externa 007/96

2002 Incumplimiento de deberes 1451 17/12/2002 79262834 DANIEL SARMIENTO PAVAS 3.000.000 Incumplimiento a lo normado en el capítulo II dela Circular

Básica Contable y Financiera No.100 de 1995 de la S.B.

(evaluación calificación de cartera de créditos).

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 836 30/10/2002 19136957 SERGIO URIBE ARBOLEDA Imponer una multa de $2.000.000.oo por incumplimiento de

normas sobre información eventual.

2002 Incumplimiento de capitales mínimos 1212 23/10/2002 39787373 MARÍA FERNANDA BORDA CADENA 1.000.000 Informe de visita No.2001007423-1 infracción al numeral 1 del

art.1234 Codigo de Comercio, art.56 Decreto 2649/93 y el inciso

1 numeral 4 art.98 EOSF. , fideicomiso Luis Edo Herrera P. y

otros

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 774 08/10/2002 8219788 NELSON MEJÍA RAMOS Imponer una multa al doctor Nelsón Mejía Ramos en su calidad

de representante Legal de la compañía enka de colombia

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 759 01/10/2002 7305746 CARLOS HERNAN OBANDO PARRA Imponer una multa por $2.000.000.oo por incumplimiento de

normas sobre información eventual.

2002 Por Clasificar SV - Recursos 717 17/09/2002 19077757 LUIS ORLANDO DELGADILLO AYALA


MODIFICADO



2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 708 16/09/2002 299274 MARCELO ANDRÉS LLÉVENES

REBOLLEDO

IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR

INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION

EVENTUAL.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 680 06/09/2002 10065357 CARLOS ERNESTO SANTA BEDOYA Imponer una multa por $1.000.000.oo al Doctor Carlos Ernesto

Santa Bedoya, en calidad de Representante Legal de Loceria

Colombiana S.A. para la fecha de ocurrencia de los hechos.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 620 29/08/2002 79146295 AGUSTÍN ESGUERRA RESTREPO Imponer una multa de $2.000.000.ooo al Dr. Agustín Esguerra

Restrepo, quien ejercía la representación legal de Leasin de

Occidente S.A. C.F.C. en la epoca de ocurridos los hechos.



955 27/08/2002 9087332 JOSÉ LUIS DE VALENCIA VÉLEZ 1.000.000 Informe número 2001075020-0. Verificar cumplimiento en las

normas legales en el Fideicomiso de Administración de Terrazas

de Cucumán (MA construcciones Ltda.) y el Fideicomiso de

Garantía Bosques de Pozo Azul. Mecanismos de prevención y

control de Lavado de Activos.

2002 Incumplimiento de deberes 957 27/08/2002 9079937 RAMÓN NAVARRO PEREIRA 1.000.000 LITERAL G ART. 72 EOSF CONCORDANCIA NUMERALES

7,8,15 CIRCULAR CONTABLE Y FINANCIERA No.100/95

2002 Incumplimiento de deberes 958 27/08/2002 24836389 GLORIA INÉS GONZÁLEZ PÉREZ 3.000.000 VIOLACION NUMERAL 2 ART. 23 LEY 222/95 POR HABER

APROBADO COMO MIEMBRO DE LA JUNTA DIRECTIVA DE

ALIADAS Y EJECUTADO EL OTORGAMIENTO Y

DESEMBOLSO DE CREDITOS A LOS EMPLEADOS DE

INTERBANCO Y SUS FILIALES Y FINANCIADO

INDIRECTAMENTE AL FONDO INTERFONDO ART. 10 EOSF

2002 Cupos de Crédito 883 09/08/2002 234254 CYNTHIA ANN ROBINSON FORD 16.000.000 Violación al artículo 354 y 125 del Código de Comercio; violación

a lo dispuesto en los artículos 4 y 11 del Decreto 2649 de 1993 y

al Plan Unico de Cuentas para el Sector Asegurador, Resolución

2300 de 1990 expedida por la SB.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 519 30/07/2002 8222754 BERNARDO HOYOS MONTOYA IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL.

2002 Incumplimiento de deberes 808 22/07/2002 32615359 CATALINA ISABEL FALQUEZ

MARTÍNEZ-APARICIO

1.000.000 Literal g art. 72 EOSFy numeral 2 art 23 de la Ley 222/95

concordancia con los numerales 7,8 y 15 cap. II Circular básica

financiera SB No.100/95 y R. No.2410/95 numeral 25 del cap.II

adicionada circular Externa 34/98 imponen deber supervisar la

calificación de cartera a su cargo.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 452 12/07/2002 6436527 EDUARDO VALDERRAMA VARELA IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR

INCUMPLIMIENTO DE NORMAS LEGALES Y ESTATUTARIAS

POR NO PAGO DE DIVIDENDOS.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 402 25/06/2002 3340616 MAURICIO ALVAREZ COCK IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 403 25/06/2002 8226867 MARIO CARDONA BERMUDEZ IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 334 07/06/2002 34526210 EULALIA MARÍA ARBOLEDA DE

MONTES

IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL


MODIFICADO



2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 295 27/05/2002 16610056 REINALDO ARAGON PRADA IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 297 27/05/2002 19480856 ANDRÉS URIBE GIRALDO IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL

2002 Llamado de atención - Otros 3 03/05/2002 8263922 JUAN CARLOS DUQUE RAMÍREZ Envío del extracto del acta 863 de la Junta Directiva, cuyo

contenido no corespondía a la realidad - Negligencia y descuido

en la verificación de lo afirmado frente a un asunto de vital

importancia como es el programa de recuperación a que se

encuentra sometido el Banco Conavi

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 244 02/05/2002 79376787 HAROLD ENRIQUE RAFAEL EDER

GARCÉS

IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL

2002 Incumplimiento de deberes 477 30/04/2002 10244924 JOSÉ JESÚS RESTREPO ZULUAGA 1.000.000 Por no dar cumplimiento al art. 207 numerales 3 y 6 del Codigo

de Comercio y circular 007/96 titulo 1 cap.3 numerales 4.4. y

4.14 literal c, con ocasión de desempeño como revisor fiscal

entre abril de 2000 y agosto de 2001

2002 Evaluación/Clasificación de cartera 447 22/04/2002 63307698 LUISA MIREYA GÓMEZ RUEDA 5.000.000 Informe de visita No. C-004.incumplimiento del art.12 Decreto

1134 mayo 30/89 y la Circular Externa 007 dic.6/93 expedida por

Dancoop

2002 Evaluación/Clasificación de cartera 430 16/04/2002 30023690 MARÍA VICTORIA ROJAS SANDOVAL 5.000.000 Informe de visita No. 04-7821-2000 incumplimiento a los

numerales 6.1.,6.2 y 9.2 del cap.2 de la circular externa 100/95 y

otros

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 205 11/04/2002 17136240 SANTIAGO VÁSQUEZ HAUPT IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR

DEFICIENCIAS EN EL INFORME DE FIN DE EJERCICIO Y

RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS FINANCIEROS.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 207 11/04/2002 8673770 ERIC FLESCH SANTORO IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR


EVENTUAL

2002 Incumplimiento de deberes 363 22/03/2002 41705565 MARGARITA MARÍA JOSÉ GARCÍA

JARAMILLO

5.000.000 Incumplimiento al sistema de información, no presentar de

manera completa la situación del ente contable y el

reconocimiento de los hechos económicos, en contravía de lo

dispuesto en el num. 1 art. 95 EOSF, en concordancia con los

arts. 15 y 57 Decreto 2649 de 1993, y otros incumplimientos

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 114 27/02/2002 19058117 HUGO ESCOBAR RODRÍGUEZ IMPOSICION DE MULTA DE $8 MILLONES POR


EVENTUAL, INSCRIPCION EN EL REGISTRO MERCANTIL Y

DIFERENCIAS EN TRANSMISION VIA MODEM.

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 115 27/02/2002 17184448 JESÚS NICOLÁS JIMÉNEZ TORRES IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR

DEFICIENCIAS EN EL INFORME DE FIN DE EJERCICIO DE

2000 Y DIFERENCIAS EN LA COMPARACION EN CIFRAS DE

TRASMISION Y LIBRO MAYOR Y BALANCES

2002 Incumplimiento de deberes 224 25/02/2002 14985797 RODOLFO SANDOVAL SANDOVAL 2.000.000 Informe de visita No.GP-01-2001. Incumplimiento a lo previsto

en el Artículo 208 numeral 2 del Código de Comercio en

concordancia con lo dispuesto en los literales, c) e) g) y h) del

numeral 4.10 cap.3 título 1 de la Circular Básica Jurídica 007

de/96 y otros


MODIFICADO



2002 Llamado de atención - Otros 2 14/02/2002 35459854 ROSA CRISTINA RAMÍREZ PEDRAZA

2002 Incumplimiento de deberes 146 07/02/2002 19177544 GONZALO BOTERO SALAZAR 1.000.000 El reglamento de emisión y colocación de acciones del 31 de

mayo de 2000 no fue sometido a consideración de la SB. en

consencuencia no obtuvo autorización previa de que trata el

art.390 del Código de Comercio.

2002 Llamado de atención - Otros 1 04/02/2002 12964356 JAIRO CORAL ROMO

2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 23 15/01/2002 79326719 DIEGO MARTÍNEZ VARGAS imponer una multa al señor Diego Martínez vargas a favor del

tesoro nacional por valor de $29.318.066

2002 Incumplimiento de deberes 10 03/01/2002 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS

GARAVITO

20.000.000 Informe de Inspección D.1C-01-00 obstrucción y ocultamiento de

información

2002 Incumplimiento de deberes 11 03/01/2002 14952974 MARIO YEPES LÓPEZ 15.000.000 Informe de Inspección No.D1C-01-00 Obstrucción y ocultamiento

de información.

2002 Operaciones Prohibidas 12 03/01/2002 31293339 NORA ELENA HOLGUÍN TORO 10.000.000 Informe de inspección D.UNO C-01-00: obstrucción y

ocultamiento de información, incumplimiento par. 2o. art. 108

EOSF y num. 2 art. 23 Ley 222 de 1995 y otros.

2002 Evaluación/Clasificación de cartera 13 03/01/2002 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS

GARAVITO

2.500.000 Inobservancia del numeral 2 del art.23 de la Ley 222 de 1995.

Referente a la responsabilidad de los administradores.

2002 Incumplimiento de deberes 14 03/01/2002 17122356 GREGORIO ALFREDO OBREGÓN

RUBIANO

15.000.000 Informe de inspeción D.UNO C-01-00: funciones asignadas al

Comité de Auditoría BAC - Incumplimiento num. 7.7.2 Cap. 9 Tít.

I C.E. 007 de 1996; acta 001 del 29 de abril de 1998 del Comité

de auditoría del BAC; num. 3 art. 73 EOSF; num. 2 art. 23 Ley

222 de 1995, y otros

2001 Remisión de Información S.B. 1578 31/12/2001 79145943 ANDRÉS URIBE ARANGO 300.000 Exliquidador

TRANSLEASING S.A.

No dio cumplimiento durante su gestión como Liquidador de

Transleasing S.A. C.F.C., entre el 9 de junio de 2000 y 28 de

febrero del 2001, al artículo233 del Código de Comercio y al

artículo 95 numeral 5 del EOSF, al no acatar las instrucciones

sobre remisión de información financiera y contable a esta

Superintendencia previstas en la Circular Externa 100 de 1995

de esta autoridad de control.

2001 Llamado de atención - Otros 27 28/12/2001 71727625 DIEGO ALBERTO PARRA OCHOA llamado atención por ejercer sin haber tomado previa posesión

del cargo

2001 Operaciones Prohibidas 1548 28/12/2001 4975764 ADRIANO MÓVIL ARIAS 1.000.000 Director Seccional de la

Caja Nacional de

Previsión Social

"Cajanal", Seccional

Atlántico

El doctor Adriano Movil Arias no atendió la solicitud de

explicaciones personales atrás señalada, desatendiendo así lo

dispuesto en la Circular Externa 007 de 1996 (Circular Básica

Jurídica), Título Primero, Capítulo Décimo: Actuaciones ante la

Superintendencia Bancaria, Numeral 13 - Actuaciones de Oficio,

subnumeral 13., literales d) y e).

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1559 28/12/2001 41748802 MARÍA FERNANDA PRIETO ACOSTA 1.000.000 Ex Representante Legal

de la CORPORACION

FINANCIERA DE

OCCIDENTE S.A. EN

LIQUIDACION

Incumplimiento numeral 7.1 del Capítulo II - hoy modificado de la

Circular Externa 100 de 1995 de la SB y otros.

2001 Normas Contables - PUC 1540 27/12/2001 19219645 CARLOS JULIO CORTÉS SÁNCHEZ 7.500.000 Informe de visita No.D UNO. C-01-00. Incumplimiento a normas

contables relacionadas con registros, soportes, comprobantes y

libros de contabilidad.


MODIFICADO



2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1466 20/12/2001 41536151 HELENA DE LAS MERCEDES

PERDOMO REY

5.000.000 Integrante del Comité

de Evaluación de

Cartera de Créditos del

BANCO ANDINO

COLOMBIA S.A.en

Liquid

Inadecuada calificación de cartera

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 1467 20/12/2001 17122356 GREGORIO ALFREDO OBREGÓN

RUBIANO

7.500.000 Información de carácter reservado y acervo probatorio;

acumulación de actuaciones, y otros.

2001 Incumplimiento de deberes 1440 18/12/2001 5794969 ROBERTO PLATA GÓMEZ 3.000.000 Violación a los numerales 1), 2), 3) del artículo 207 del Código

de Comercio y el literal b) numeral 4.2 del Capítulo tercero título

primero de la CE 007/96 de la SB.

2001 Incumplimiento de deberes 1429 13/12/2001 79262834 DANIEL SARMIENTO PAVAS 5.000.000 Oportunidad en la comunicación de los hallazgos de la revisoría

Fiscal a la Asamblea General de accionistas. Contravención al

numeral 2o. del artículo 207 del Código de Comercio en

corcondancia con literal d), subnumeral 4.3., Capítulo 3, Título I

de la Circular Básica Jurídica No.007 de 1996.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 886 12/12/2001 3795186 RODOLFO WADY GEDEÓN GHISAYS IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR


EVENTUAL.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 853 10/12/2001 32639288 LORETTA JIMENEZ SANCHEZ IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR


EVENTUAL.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 846 06/12/2001 89417308 LEOPOLDO FORERO SAMPER Sancionar al señor Leopoldo Forero Samper con una multa a

favor del tesoro nacional por valor de $20.000.000

2001 Remisión de Información S.B. 1391 03/12/2001 12722164 ÁLVARO RUÍZ CASTRO 2.000.000 Informe de visita del 5 al 24 de julio de 2000. Reiterado

incumplimiento a los referidos instructivos y normas.

Incumplimiento con la no presentación de los estados financieros

intermedios con cortes a 31 de enero y 28 de febrero de 2001,

de la no separación de los riesgos pensionales y de los formatos

estadísticos a que hacen referencia las Circulares Externas 40 y

45 de 1997.

2001 Operaciones Prohibidas 1393 03/12/2001 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 3.000.000 Incumplimiento al literal j) del artículo 156 del EOSF.RL-

FIDUPACÍFICO

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 809 21/11/2001 4328602 JULIÁN ECHEVERRI MEJÍA IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR


EVENTUAL

2001 Llamado de atención - Otros 25 15/11/2001 19266015 CÉSAR AUGUSTO VÁSQUEZ VARGAS

2001 Incumplimiento de deberes 1209 29/10/2001 14985797 RODOLFO SANDOVAL SANDOVAL 3.000.000 Informe de Visita 24-99. Operaciones efectuadas por dichas

entidades en relación con el descuento de pagarés a favor de

los extrabajadores de Puertos de Colombia entre otros

aspectos.Incumplimiento del numeral 2 del artículo 208 del

Código de Comercio y numeral 4.10, literales c, e, g y h del

Capítulo Tercero, Título Primero dela Circular Externa 007/96 de

la Sb y otros.


MODIFICADO



2001 Incumplimiento de deberes 1212 29/10/2001 2445337 ÁLVARO JOSE GUERRERO CALDAS 3.000.000 Informe de Visita 24-99. Operaciones efectuadas por dichas


los extrabajadores de Puertos de Colombia entre otros

aspectos.Incumplimiento del numeral 2 del artículo 208 del

Código de Comercio y numeral 4.10, literales c, e, g y h del

Capítulo Tercero, Título Primero dela Circular Externa 007/96 de

la Sb y otros.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 684 03/10/2001 16624672 GUSTAVO ADOLFO MEJIAMURILLO IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR


EVENTUAL.

2001 Régimen de Inversiones 1055 21/09/2001 10231360 GABRIEL FERNANDO GÓMEZ

QUINTERO

1.000.000 MJD- CONFIANZA Deficiencias de carácter contable, administrativo y financiero, sin

que el doctor Gómez, en su doble condición de miembro

principal y del comité de Auditoría de la Aseguradora hubiere

cumplido con las funciones y obligaciones consagradas en los

artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el numeral 7 del capítulo IX

del Título i de la Cir.Bas. Jurídica 007/96; el numeral 6.4 capítulo

I de la Cir. Bás. Cont. y Fra 100/95 y el artículo vigésimo octavo

de los estatutos sociales.

2001 Régimen de Inversiones 1057 21/09/2001 3305343 FRANCISCO DE PAULA MONTOYA

CADAVID

5.000.000 MJD - CONFIANZA - Deficiencias de carácter contable,

administrativo y financiero, sin que el doctor Gómez, en su doble

condición de miembro principal y del comité de Auditoría de la

Aseguradora hubiere cumplido con las funciones y obligaciones

consagradas en los artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el

numeral 7 del capítulo IX del Título i de la Cir.Bas. Jurídica

007/96; el numeral 6.4 capítulo I de la Cir. Bás. Cont. y Fra

100/95 y el artículo vigésimo octavo de los estatutos sociales.

2001 Régimen de Inversiones 1057 21/09/2001 3305343 FRANCISCO DE PAULA MONTOYA

CADAVID

2001 Régimen de Inversiones 1059 21/09/2001 5552706 SAMUEL RUEDA GÓMEZ 5.000.000 MJD- CONFIANZA - Deficiencias de carácter contable,

administrativo y financiero, sin que el doctor Gómez, en su doble

condición de miembro principal y del comité de Auditoría de la

Aseguradora hubiere cumplido con las funciones y obligaciones

consagradas en los artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el

numeral 7 del capítulo IX del Título i de la Cir.Bas. Jurídica

007/96; el numeral 6.4 capítulo I de la Cir. Bás. Cont. y Fra

100/95 y el artículo vigésimo octavo de los estatutos sociales.

2001 Incumplimiento de deberes 1060 21/09/2001 14233642 JOSÉ CARLOS PADILLA PEREA 3.000.000 Exrevisor Fiscal de SG -

CONFIANZA

Deficiencias de tipo contable, administrativo y financiero, sin que

el Revisor Fiscal hubiere cumplido con las funciones y

obligaciones consagradas en los artículos 207, 208 y 209 del

Código de Comercio y en el numeral 4.2 del Capítulo III, Título i

de l CBJur. 007/96; relativo pago oportuno de los saldos de

reaseguros. y otros.


MODIFICADO



2001 Régimen de Inversiones 1061 21/09/2001 2897861 ÁLVARO PARDO SÁNCHEZ 5.000.000 Deficiencias de carácter contable, administrativo y financiero, sin

que el doctor Gómez, en su doble condición de miembro

principal y del comité de Auditoría de la Aseguradora hubiere

cumplido con las funciones y obligaciones consagradas en los

artículo 72 y 73 numeral 3 del EOSF, el numeral 7 del capítulo IX

del Título i de la Cir.Bas. Jurídica 007/96; el numeral 6.4 capítulo

I de la Cir. Bás. Cont. y Fra 100/95 y el artículo vigésimo octavo

de los estatutos sociales.

2001 Llamado de atención - Otros 16 07/09/2001 35464940 MARÍA DEL ROSARIO CALDERÓN

VEGA

LLAMADO DE ATENCION: en virtud de la visita practicada a la

Compañía Aseguradora de Fianzas S.A. Confianza, se logró

evidenciar su desempeño simultáneo como Miembro de la Junta

directiva de la citada aseguradosra y su calidad de socia de

Garantizar Ltda. Asesores de seguros, incurriendo así en la

prohibición prevista en el numeral 1 del artículo 77 del Estatuto

Orgánico del Sistema Financiero.

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 969 05/09/2001 19095756 HERNANDO ROMUALDO FORERO

POMBO

3.000.000 Exrepresentante Legal de FINDESARROLLO - Informe de

Visita 35/98. Se establecieron irregularidades de orden legal y

contrable. Incumplimiento a los numerales 7.1, 7.3, 7.4 y 22.2

del Capítulo II hoy modificado- de la Circular Externa 100/95 de

la S.B.

2001 Incumplimiento de deberes 928 28/08/2001 17126213 AVELINO ROSAS RODRÍGUEZ 5.000.000 4.700.000 Exrevisor Fiscal FIDUCIARIA CACERES Y FERRO S.A. EN

LIQUIDACION - Incumplimiento numerales 1, 5 y 6 del artículo

207 del Código de Comercio y literales b) del numeral 4.2, y a) y

b) del numeral 4.3 del Capitulo tercero, Título Primero de la

Circular Básica Jurídica- Circular Externa 007 de 1996.

2001 Incumplimiento de deberes 872 13/08/2001 8267815 ÓSCAR MARIANO MARTÍNEZ GARCÍA 1.000.000 Informe de visita que tuvo por objeto evaluar el cumplimiento a

los compromisos contraidos por parte de la Revisoría Fiscal

mediante comunicación P:A:011 R del 11 de julio de 2000

(radicado 1999021256-27) y a las disposiciones normativas en

cuanto a la ejecución de su trabajo. Incumplimiento a lo

dispuesto en los artículos 1 y 2 del Decreto Departamental

1462/94; Incumplimiento al artículo 38 del Decreto 692 /94, en

concordancia con el numeral 5, artículo 8 y el artículo 20 del

Decreto 1888/94 y otros.

2001 Incumplimiento de deberes 824 31/07/2001 16613089 GABRIEL SUÁREZ LÓPEZ 1.000.000 Durante el período comprendido entre el 19 de octubre y el 10

de noviembre de 1998, con el objeto de analizar y verificar la

queja presentada por la señora DEYANIRA ABELLA BOLIVAR y

otros firmantes, relacionada con algunas irregularidades

surgidas en los fideicomisos FI-016 y FGI 227- Poblado

Campestre Primera y Segunda Etapa.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 450 30/07/2001 16603158 LUIS RICARDO ALARCÓN GAVIRIA IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR


EVENTUAL.

2001 Incumplimiento de deberes 771 23/07/2001 79140072 ÁNGEL FERNANDO CANTINI ARDILA 3.000.000 2.500.000 Créditos incluídos en la revisión de la Revisoría Fiscal.

Incumplimiento de los numerales 7.1 y 8.5 del Capítulo II-Hoy

modificado- de la CE 100/95 de la SB, y otros incumplimientos.


MODIFICADO



2001 Evaluación/Clasificación de cartera 773 23/07/2001 79148698 CARLOS ALBERTO CARDONA MEJÍA 3.000.000 Incumplimiento de los numerales 7 y 8 del Capítulo Segundo-hoy

modificado- de la CE 100 de 1995 de la SB, y otros.

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 637 22/06/2001 17058413 RODRIGO ESTUPIÑÁN GAITÁN 2.000.000 Revisor Fiscal de Bancoop - Informe de visita No.08-98-

Controles respecto a los cupos individuales de endeudamiento,

Verificación a la evaluación de cartera de créditos , Violación a

lo dispuesto en el artículo 207, numeral 3 del Código de

Comercio.

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 646 22/06/2001 37886966 MARTHA DEL PILAR MARTÍNEZ

SÁNCHEZ

1.000.000 GERENTE DISTRITAL

NUMERO 1 BANCOOP

Informe de Inspección No.30-98. Infracción cometida a lo

dispuesto en la Circular Externa No.100 de 1995 de la SB,

Capítulo II, numerales 7, 8, 15 y 16.

2001 Incumplimiento de deberes 618 20/06/2001 230301 JOSÉ GERARDO GUZMÁN ESPINOSA 500.000 No presentó a este organismo el inventario de liquidación dentro

del término legal, contraviniendo lo dispuesto en el artículo 323

del Código de Comercio.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 318 11/06/2001 297730 BERNARD GERARD TERVER IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES POR


EVENTUAL Y POR OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE

LOS ESTADOS FINANCIEROS.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 319 11/06/2001 30595 JOSE ARGEMIRO HERNANDEZ

PALOMINO


OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS

FINANCIEROS

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 256 08/05/2001 10531673 JOSÉ FERNANDO HURTADO

HIDALGO



EVENTUAL

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 435 30/04/2001 10244924 JOSÉ JESÚS RESTREPO ZULUAGA 1.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el Código de Comercio,

Artículo 207, ordinal 3, numeral 26 del capítulo II de la Circular

Básica Contable y Financiera de la SB.

2001 Llamado de atención - Otros 1 27/04/2001 11427783 JAIME HERNÁNDEZ BOHÓRQUEZ

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 188 03/04/2001 70558564 JAIME ENRIQUE CORREA ACEVEDO Imponer al señor Jaime enrique Correa Acevedo, identificado

con cedula de ciudadanía No 70.558.564 de Envigado, una

multa por valor de $34.829.863,oo por las razones expuestas en

la parte motiva.

2001 Llamado de atención - Otros 6 29/03/2001 38435863 LUZ MARINA OTERO DE DUQUE

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 157 21/03/2001 14238677 ALBERTO CHACON ESPINOSA DIFERENCIAS PRESENTADAS ENTRE LOS LIBROS DE

CONTABILIDAD Y EL ARCHIVO DE TRANSMISION VIA

MODEM .

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 150 15/03/2001 79490055 LUIS GUILLERMO RODRIGUEZ

AMAYA

Imponer al señor Luis Guillermo Rodriguez Amaya, identificado

con cédula de ciudadanía 79.490.055 de Bogotá, una multa por

$34.829.863,oo por las razones expuestas en la parte motiva.

2001 Operaciones Prohibidas 269 15/03/2001 19201280 GUSTAVO CÁCERES FERRO 8.000.000 1.500.000 Informe de visita No.22-98 y 27-98. Incumplimiento de literal g)

del artículo 72 del EOSF, de los numerales 1 y 2 del artículo 23

de la Ley 222/95, y del literal d) dela cláusula Vigésima Octava

de los Estatutos Sociales de la Fiduciaria Cáceres y Ferro S.A.

2001 Incumplimiento de deberes 246 12/03/2001 39796717 GINA LILIANA GRANADOS PINTO 1.000.000 Infracción al artículo 11 del Decreto 1406 de 1999, con base en

las cuales se evaluaría la procedencía de dar aplicación de la

sanción personal de que trata el artículo 209 de EOSF.


MODIFICADO



2001 Evaluación/Clasificación de cartera 238 08/03/2001 4052483 CARLOS ALBERTO GUZMÁN DÍAZ Vicepresidente de Créditos y Activos BC-ESTADO -

CLASIFICACIÓN DE CARTERA02388/03/2001CARLOS

ALBERTO GUZMAN DIAZ

3,000,000.003,000,000.00Informes de visita 01 y 02/99. Créditos

recalificados y/o con defectos en provisiones. Defectos

adicionales en provisiones de cartera. Inadecuada aplicación del

artículo 12 del capítulo II de la CE 100/95 de la SB. Y otros

cargos.

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 239 08/03/2001 19436704 HENRY ÁVILA HERRERA 15.000.000 Informes de visita 01 y 02/99. Créditos recalificados y/o con

defectos en provisiones. Defectos adicionales en provisiones de

cartera. Inadecuada aplicación del artículo 12 del capítulo II de la

CE 100/95 de la SB. Y otros cargos.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 125 07/03/2001 19113758 JAIME ENRIQUE POSADA POTDEVIN Imponer al señor Jiem Enrique Posada Potdevin identificado con

cédula de ciudadanía No. 19.113.758 de Bogotá, una multa por

valor de $32.829.863,oo por las razones expuestas en la parte

motiva.

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 219 05/03/2001 17160399 ARTURO DE LAS CASAS

BUSTAMANTE

3.000.000 Informe de visita 29 de 1998 y 10 de 1999. Incumplimiento de los

numerales 7.1, 7.3, 8.2 y 8.3 del hoy modificado capítulo II de la

CB 100/95 de la SB. Reestructuración deficiente de créditos,

inobservancia del numeral 7 del hoy modificado capítulo II de la

CE 100/95. y otros.

2001 Evaluación/Clasificación de cartera 220 05/03/2001 17061091 ERNESTO BURGOS RAMÍREZ 2.000.000 Bienes dados en leasing. Incumplimiento del numeral 3 del

cáitulo III, Título III de la CE 007/96 de la SB y de los artículos

11, 12, 15 y 16 del Decreto 2649/93. Insuficiencia de

provisiones, factores de evaluación Incumplimiento del capítulo

II, hoy modificado, de la CE 100/95 de la SB, Defecto de

provisión de intereses y capital, Incumplimiento de los numerales

14 y 15.4 del Capítulo II de la CE 100/95 y otros.

2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 113 01/03/2001 70043473 JOSÉ GUSTAVO BERNAL VILLEGAS IMPOSICION DE MULTA DE $4 MILLONES POR

DIFERENCIAS PRESENTADAS ENTRE LOS LIBROS DE

CONTABILIDAD Y EL ARCHIVO DE TRANSMISION VIA

MODEM.

2001 Llamado de atención - Ejercicio del

cargo sin posesión previa ante la S.B.

8 28/02/2001 19356 JAIME HUMBERTO ZULUAGA

MONEDERO

2001 Operaciones Prohibidas 173 19/02/2001 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 15.000.000 Informe de visita 24-99, verificación operaciones efectuadas por

las entidades que conforman el Grupo Pacífico, entre ellas

Fidupacífico S.A., en relación con el descuento de pagarés

otorgados a favor de los ex empleados de Puertos de

Colombia.Incumplimie

2001 Operaciones Prohibidas 124 06/02/2001 16680170 DIEGO SUÁREZ ESCOBAR 15.000.000 Informe de visita 24-99, verificación operaciones efectuadas por

las entidades que conforman el Grupo Pacífico, entre ellas

Fidupacífico S.A., en relación con el descuento de pagarés

otorgados a favor de los ex empleados de Puertos de

Colombia.Incumplimiento al artículo 29, literales e), j) y n) del

artículo 156 ; literal g) del artículo 72 EOSF, y otros.

2001 Llamado de atención - Otros 11 05/02/2001 2000057821-12 BETTY SAMPER CASTILLO


MODIFICADO



2001 Cupos de Crédito 116 05/02/2001 16654461 ALFREDO JARAMILLO MAFLA 1.000.000 Infracción cometida a lo dispuesto en el artículo 2o. Del Decreto

2360 de 1993, subrogado por el artículo 1o. Del Decreto 2653 de

1993.

2001 Ordenes Judiciales 10 05/01/2001 40016303 TERESA YOLANDA PRIETO TORRES 1.500.000 El doctor OMAR AUGUSTO ARCHILA DUARTE, Director

Jurisdicción Coactiva dela Contraloría General de Boyacá,

solicitó a esta autoridad de control y vigilancia "investigar la

conducta asumida por la señora Gerente del Banco de

Occidente, Sucursal Tunja, Boyacá; consistente en el desacato

de una orden judicial" orientada a obtener el embargo y

retención de los saldos de la cuenta corriente No. 39001845-5,

cuyo titular era la Caja de Previsión Social de Boyacá.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 1059 29/12/2000 8257208 JOSUÉ FERNANDO CUARTAS

CUARTAS



EVENTUAL E INCONSISTENCIAS CONTABLES

2000 Normas Contables - PUC 2036 29/12/2000 14197464 LUIS ALBERTO BEJARANO ÁVILA 15.000.000 Representante Legal de COOPERAMOS - Informes de visita

Nos.002/99 y 31/22. Violación del artículo 12 del Decreto 1134

de 1989 y Circular Externa 020/89 expedida por Dancoop Fondo

de Liquidez, Violación del inciso 6 del Código 115 de la

Resolución 3600/88 numeral 3 capitulo XIV (libros de

contabilidad) de la CE Básica Contable y Financiera

2000 Llamado de atención - Otros 25 22/12/2000 45423616 MÓNICA GEDEÓN JUAN

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 875 22/12/2000 8353863 RICARDO MEJIA CANO IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR


EVENTUAL

2000 Llamado de atención - Otros 24 20/12/2000 17083178 RODRIGO XARA ELIMINARBUENO

DELGADO

2000 Incumplimiento de deberes 1961 20/12/2000 16449272 EFRAÍN HERNÁN SEPÚLVEDA

ZAPATA

1.000.000 Exmiembro del Comité de Activos y Pasivos GAP CF

PACÍFICO - Informe de Visita No.24-99, Incumplimiento al

artículo 11 de la Resolución 001 de 1996 de la SB. Reportes de

flujos de caja consolidados (reales) que presentan falencias en

su elaboración, alejándose de la verdadera situación de liquidez

de la institución, de tal manera que no fue posible detectar el

riesgo; utilización de encaje para cubrir defectos de liquidez;

desfases en las proyecciones de tesorería

2000 Incumplimiento de deberes 1962 20/12/2000 66862913 MÓNICA MARÍA BUENO MONDRAGÓN 1.000.000

2000 Incumplimiento de deberes 1964 20/12/2000 41330559 YANETH CORREDOR CASTRO 1.000.000 Miembro Junta Directiva de CAJANAL. - Infracción del

subnumeral 1.1., Capítulo X del Título Primero de la Circular

Externa 007 de 1996, norma que desarrolla el numeral 3 del

artículo 73 del EOSF: ejercicio del cargo de miembro de junta

directiva sin posesión oprevia ante la Superintendencia

Bancaria.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 849 19/12/2000 13807016 LUIS PASTOR MEJIA PEQALOZA IMPOSICION DE MULTA DE $2 MILLONES POR


EVENTUAL, REVELACIONES DE INFORMACION, REGISTRO

DE LIBROS E INDEBIDA REPRESENTACION


MODIFICADO



2000 Incumplimiento de deberes 1857 30/11/2000 17068539 EUDORO CARVAJAL IBÁÑEZ 4.500.000 Ex Presidente SG CONODR - Incumplimiento al art. 399 del

Codigo de Comercio en concordancia con el numeral 5 art.60 del

EOSF: incumplimiento de la obligación de expedir las acciones

por parte de la sociedad a quien sea suscriptor, concepto que

comprende el proceso de intercambio necesario como

consecuencia de la fusión proyectada con Seguros Aurora,

dentro de un plazo determinado.

2000 Llamado de atención - Otros 18 28/11/2000 45423616 MÓNICA GEDEÓN JUAN

2000 Operaciones Prohibidas 1770 16/11/2000 14970983 CARLOS ALBERTO CORREA

CADAVID

5.000.000 ExVicepresidente Ejecutivo y representante legal suplente CF

PACIFICO S.A. - Informe de visita No.4-98, Incumplimiento a los

arts. 11, 12 literal h) y 72 literal g) del EOSF.

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1743 14/11/2000 17122356 GREGORIO ALFREDO OBREGÓN

RUBIANO

2.000.000 Ex miembro Junta Directiva e integrante del Comité de Evalución

de Catera de Créditos BANCO ANDINO COLOMBIA S.A. -

Informe de visita No.18-98, entre los días 10 de mayo y el 18 de

agosto de 1998, a fin de verificar el cumplimiento de las normas

relacionadas con la evaluación y calificación de cartera de

créditos de la entidad -entre otros asuntos- para el corte a 31 de

diciembre de 1997.

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1744 14/11/2000 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS

GARAVITO

2.500.000 Expresidente BANCO ANDINO COLOMBIA S.A.. - Informe de

visita No.18-98, entre los días 10 de mayo y el 18 de agosto de

1998, a fin de verificar el cumplimiento de las normas

relacionadas con la evaluación y calificación de cartera de

créditos de la entidad -entre otros asuntos- para el corte a 31 de

diciembre de 1997.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 713 07/11/2000 79148693 CARLOS ALBERTO CARDONA MEJÍA Imponer una multa de $4.000.000,oo al Doctro Carlos Alberto

Cardona Mejía quien ostentaba el cargo de Presidente de

Financiera de Desarrollo S.A. actualmente en liquidación.

2000 Operaciones Prohibidas 1700 01/11/2000 16642428 JAIME ANTONIO CASTAÑEDA

REGALADO

20.000.000 Exrepresentante Legal PACIFICO CFC - Informe de visita No.24-

99-Operaciones efectuadas por dichas entidades en relación con

el descuento de pagarés a favor de los extrabajadores de

Puertos de Colombia, así como con algunas otras actuaciones y

gestiones adelantadas por sus administradores y revisores

fiscales

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1670 31/10/2000 41536151 HELENA DE LAS MERCEDES

PERDOMO REY

6.000.000 2.000.000 Ex Integrante del Comité de Evaluación de Cartera de Créditos

del BANCO ANDINO COLOMBIA. S,A. - Informe de visita No.

18-98. Violación a los numerales 7, 8 y 15 Capitulo II de la CE

100 de 1995 y el numeral 23 de la Ley 222 de 1995. Evaluación

y calificación de cartera de créditos.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 681 25/10/2000 17070981 JUAN BAUTISTA PÉREZ RUBIANO IMPOSICION DE MULTA DE $1 MILLON POR


EVENTUAL

2000 Operaciones Prohibidas 1637 25/10/2000 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 5.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva CF PACÍFICO -

Informe de Visita No.4-98. Por haber autorizado la operación de

descuento de pagarés otorgados por los extrabajadores de

Puertos de Colombia, incumpliendo lo dispuesto en los artículos

11, literal h) del artículo 12 y literal g) del artículo 72 del EOSF.


MODIFICADO



2000 Operaciones Prohibidas 1638 25/10/2000 14986983 EDUARDO FERNÁNDEZ DE SOTO

TORRES

5.000.000 Exmiembro suplente de la Junta Directiva CF PACIFICO. -



Puertos de Colombia, incumpliendo presuntamente los artículos


2000 Operaciones Prohibidas 1639 25/10/2000 16583190 ÁLVARO JOSÉ COBO SOTO 5.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva CF PACÍFICO -



Puertos de Colombia, incumpliendo presuntamente los artículos


2000 Llamado de atención - Otros 3 24/10/2000 79141306 EFRAÍN ENRIQUE FORERO FONSECA

2000 Llamado de atención - Otros 23 24/10/2000 2000017223-75 MARTHA DEL PILAR MARTÍNEZ

SÁNCHEZ


CADAVID

15.000.000 Exrepresentante legal y exmiembro del Comité de Activos y

Pasivos -GAP- de la CF PACIFICO - Informe de visita No.24-99-

Operaciones efectuadas por dichas entidades en relación con el

descuento de pagarés a favor de los extrabajadores de Puertos

de Colombia, así como con algunas otras actuaciones y

gestiones adelantadas por sus administradores y revisores

fiscales



1608 20/10/2000 79153320 MARCO GUILLERMO ARANGO

RESTREPO

2.000.000 Exgerente Regional Bogotá del BANCO DEL PACIFICO S.A.. -

Informe de Visita No.28-98: Evaluación, clasificación y

calificación de cartera y otros temas especiales, a 31 de

diciembre de 1997.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 647 19/10/2000 19177525 GABRIEL MAURICIO CABRERA

GALVIS



EVENTUAL

2000 Incumplimiento de deberes 1591 18/10/2000 19242917 JAIME ANTONIO RODRÍGUEZ AMAYA 5.000.000 REPRESENTANTE LEGAL COOFINDES

2000 Operaciones Prohibidas 1577 13/10/2000 19059620 RAFAEL HERNANDO PARRA

RODRÍGUEZ

15.000.000 7.500.000 Exmiembro principal Junta Directiva de PACIFICO C.F.C. -

Informe de visita No.24-99-Operaciones efectuadas por dichas


los extrabajadores de Puertos de Colombia, así como con

algunas otras actuaciones y gestiones adelantadas por sus

administradores y revisores fiscales

2000 Operaciones Prohibidas 1578 13/10/2000 79375998 JORGE ALBERTO LLOREDA GARCÉS 15.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva de PACIFICO C.F.C. -







MODIFICADO




CADAVID

15.000.000 Exmiembro principal de la Junta Directiva de PACIFICO C.F.C. -






2000 Operaciones Prohibidas 1564 12/10/2000 10531673 JOSÉ FERNANDO HURTADO

HIDALGO

3.000.000 Presidente Interbanco - Visita de Inspección durante los meses

de julio y noviembre de 1998 y el 14 y 18 de mayo de 1999,

cuyos hechos permitieron determinar la participación de

INTERBANCO En la concesión de créditos a clientes

referenciados por la Fiduciaria del Pacífico, en donde se observó

la omisión de los requisitos exigidos por la ley en estos casos.

2000 Operaciones Prohibidas 1552 10/10/2000 6080980 ÁLVARO JOSÉ LLOREDA CAICEDO 25.000.000 Expresidente y exmiembro principal Junta Directiva de la CF

PACIFICO - Informe de Visita No.4-98. Por haber autorizado la

operación de descuento de pagarés otorgados por los

extrabajadores de Puertos de Colombia, incumpliendo

presuntamente los artículos 11, literal h) del artículo 12

(operaciones autorizadas) y literal g) del artículo 72 del EOSF.

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1535 06/10/2000 6080980 ÁLVARO JOSÉ LLOREDA CAICEDO 15.000.000 Exmiembro Junta Directiva PACIFICO CFC - Informe de visita

No.24-99-Normatividad infringida- Capítulo II de la Circular

Externa 100 de 1995 Circular Básica Financiera y Contable

sobre evaluación de la cartera de créditos, Numerales 7, 7.5.2.,

7.5.3. Del capítulo 9 del Título I de la Circular Básica Jurídica

007 de 1996 sobre control interno.

2000 Llamado de atención - Otros 1 03/10/2000 17134014 FÉLIX JOSÉ GÓMEZ PRADA

2000 Llamado de atención - Otros 6 02/10/2000 51993555 CLAUDIA MARTÍNEZ CAMINO

2000 Cupos de Crédito 1509 02/10/2000 37804607 MARÍA LUISA ORTEGA DE MENDOZA 500.000 Gerente Oficina Parque Santander-Bucaramanga BANCOOP -

Violación al Decreto 2360 de 1993 cupos individuales de crédito.

2000 Llamado de atención - Otros 7 22/09/2000 19318662 EDUARDO RAFAEL VISBAL MARTELO

2000 Llamado de atención - Otros 11 19/09/2000 111111 MARÍA VICTORIA SÁNCHEZ GARRIDO

2000 Llamado de atención - Otros 12 19/09/2000 24312181 MARÍA CLEMENCIA OCAMPO DE

GARCÍA

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 567 12/09/2000 9975912 CARLOS ENRIQUE CAMPILLO PARRA IMPOSICION DE MULTA DE $2,5 MILLONES POR


EVENTUAL

2000 Cupos de Crédito 1398 08/09/2000 13849855 ÁNGEL ENRIQUE ORTIZ MENESES 2.000.000 Gerente del Distrito Siete del BANCOOP - Violación al Decreto

2360 de 1993 cupos individuales de crédito e incumplimiento a

los numerales 7 y 8 del Capítulo II CE 100 de 1995.

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1288 18/08/2000 42065743 CATALINA RAMÍREZ VALLEJO 2.000.000 Vicepresidente de Banca Personal y Empresarial BANCOOP -

Informe de Visita No.07-98. Incumplimiento a lo dispuesto en la

Circular Externa No.100 de 1995 de la SB, Capítulo II,

numerales 7 y 8.


MODIFICADO



2000 Evaluación/Clasificación de cartera 1289 18/08/2000 8296264 GUSTAVO ALBERTO DE LA

CANDELARIA ESCOBAR PÉREZ

5.000.000 Vicepresidente de Banca y Desarrollo Cooperativo BANCOOP -

Informe de Visita No.07-98. Infracción a lo dispuesto en el

artículo 2o. Del Decreto 2360 de 1993 y subrogado por el

artículo 1o. Del Decreto 2653 de 1993. Y desconocimiento a lo

normado en la Circular Externa No.100 de 1995 de la SB,

capítulo II, numerales 7, 8 y 24.

2000 Incumplimiento de deberes 1236 08/08/2000 2891737 ALCIDES GUEVARA GARZÓN 5.000.000 REVISOR FISCAL CONSTRUYECOOP

2000 Incumplimiento de deberes 1053 04/07/2000 11406228 JORGE ALBERTO SANABRIA

HERNÁNDEZ

1.500.000 Revisor Fiscal IFILEASING - Incumplimiento Circular Externa

042 de 1993 incoirporada en la Circular Básica Jurídica 007 de

1996 - Deberes del revisor fiscal



1034 30/06/2000 7133793 DOMINGO ANTONIO MONTES

GUTIÉRREZ

3.000.000 Gerente Sucursal Fusagasugá BANCOLOMBIA - Informe 2775

del 11 de mayo de 1999 de Contraloría Departamental

Cundinamarca - Incumplimiento a los articulos 102 y 103 del

EOSF y numerales 6.4.2 y 6.3.4 del Capitulo IX titulo I de la CE

007 de 1996



1035 30/06/2000 11298025 JOSÉ ARMANDO LIZCANO

RODRÍGUEZ

2.000.000 Subgerente Sucursal Fusagasugá BANCOLOMBIA - Informe

2775 del 11 de mayo de 1999 de Contraloría Departamental

Cundinamarca - Incumplimiento a los articulos 102 y 103 del

EOSF y numerales 6.4.2 y 6.3.4 del Capitulo IX titulo I de la CE

007 de 1996 (lavado de activos)

2000 Incumplimiento de deberes 1015 28/06/2000 8259836 JOSÉ ROBERTO ZAPATA MUÑOZ 1.000.000 Exmiembro Junta Directiva PENSIONES DE ANTIOQUIA -

Ejercicio del cargo sin posesión previa ante la S.B. Art. 326

EOSF y Circular Externa 007 de 1996, Título Primero, Capítulo

Décimo, Subnumeral 1.1

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 375 22/06/2000 19485502 DANIEL HERNÁNDEZ GALINDO IMPOSICION DE MULTA DE $2 MILLONES POR


EVENTUAL

2000 Cupos de Crédito 977 22/06/2000 14972234 JUAN JOSÉ URIBE DE FRANCISCO 15.000.000 Exgerente de la Regional Sur Occidente del BCH - Violación al

Decreto 2360 de 1993 cupos individuales de crédito.

2000 Cupos de Crédito 978 22/06/2000 4607360 OCTAVIO JOSÉ JARAMILLO TOVAR 19.000.000 Primer Suplente de Junta Directiva del BCH - Violación al

Decreto 2360 de 1993 cupos individuales de crédito.

2000 Incumplimiento de deberes 906 12/06/2000 79110827 CARLOS DANIEL CERÓN RODRÍGUEZ 20.000.000 Exgerente General de CONSTRUYECOOP EN LIQUIDACION -

Informe de visita entre el 27 de mayo y el 28 de julio de 1998.

Defectos en el fondo de liquidez, defecto de provisiones, defecto

en la información contable y otros.

2000 Incumplimiento de deberes 907 12/06/2000 14201764 ALBERTO ROJAS PARDO 20.000.000 Presidente Consejo Administración CONSTRUYECOOP -

Informe de visita entre el 27 de mayo y el 28 de julio de 1998.

Irregularidades en que incurrió en el desempeño de sus

funciones. Incumplimiento de requisitos para el otorgamiento de

créditos y otros.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 328 06/06/2000 5812770 JULIO HUMBERTO SANCHÉZ

BASTOS



FINANCIEROS

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 332 06/06/2000 3226688 MARIO PACHECO CORTÉS IMPOSICION DE MULTA DE $8 MILLONES POR


FINANCIEROS


MODIFICADO



2000 Evaluación/Clasificación de cartera 879 06/06/2000 31834272 OLGA LUCÍA LÓPEZ MARMOLEJO 5.000.000 Exvicepresidente Técnico de la CORFIPACÍFICO - Informe de

Visita 04-98. Incumplimiento de los numerales 7,8 9 y 25 del

Capítulo II de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de

1995, sobre evaluación de la cartera de créditos, calificación y

control interno; incumplimiento a los numerales 14 y 15, sobre

provisiones, incumplimiento sobre clasificación de cartera y

otras.

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 880 06/06/2000 6080980 ÁLVARO JOSÉ LLOREDA CAICEDO 7.000.000 Expresidente CORFIPACÍFICO - Informe de Visita 04-98.

Incumplimiento de los numerales 7,8 9 y 25 del Capítulo II de la

Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995, sobre

evaluación de la cartera de créditos, calificación y control

interno; incumplimiento a los numerales 14 y 15, sobre

provisiones, incumplimiento sobre clasificación de cartera y

otras.

2000 Incumplimiento de deberes 856 01/06/2000 19359294 DIEGO AUGUSTO MARTÍNEZ

MONTOYA

8.000.000 5.000.000 Ex Gerente General COOPFERIAS - Informe de Visita

efectuado el 11 de septiembre de 1998. Violación a los artículos

4, 10, 17, 48 y 52 del Dcto. 2649 de 1993; arts. 2,3,4,5, y 6 de la

RES. 3855 de 1993 del DANCOOP; y literal g) art. 72 del EOSF

2000 Incumplimiento de deberes 858 01/06/2000 14952974 MARIO YEPES LÓPEZ 3.000.000 Ex Vicepresidente y representante legal BANCO ANDINO -

Incumolimiento a los numerales 2 y 3 del art. 207 del C. de Co. y

al numeral 3 del art. 71 de la Res. Externa 21 de 1993 de la

Junta Directiva del Banco República.

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 853 31/05/2000 19052304 EDUARDO YUNDA SÁNCHEZ 26.000.000 25.000.000 ExPresidente COOPDESARROLLO - Informe de visita con

corte a 31 de diciembre de 1998.Incumplimiento a normas de

evaluación de cartera de creditos, Capitulo II CE 100 de 1995;

Art. 6 Res. 2410 de 1995; Res. 3600 de 1988, Dcto 2649 de

1993.

2000 Incumplimiento de deberes 855 31/05/2000 51982578 JANETH TASCÓN GALARZA 1.000.000 Revisor Fiscal principal CAXDAC. - Informe de visita entre el 18

de noviembre y el 17 de diciembre de 1999. Violación a lo

ordenado al revisor fiscal en el artículo 207, ordinal 3 del Código

de Comercio. Inobservancia de los plazos concidos por la S.B.

para suministrar información requerida por el organismo de

control sobre el plan de acción de CAXDAC frente al

advenimiento del año 2000 y respuestas incompletas a los

mismos.

2000 Cupos de Crédito 839 30/05/2000 6486388 JAIME FRESNEDA CASIERRA 6.000.000 Miembro Junta Nacional de Directores BANCOOP - Informe de

visita número 07-98, incumplimiento cupos individuales de

crédito y otras disposiciones.

2000 Cupos de Crédito 840 30/05/2000 4096936 HÉCTOR HORACIO ORTEGÓN

CAÑÓN

6.000.000 Miembro Junta Nacional de Directores BANCOOP - Informe de

visita número 07-98, incumplimiento cupos individuales de

crédito y otras disposicnes.

2000 Cupos de Crédito 841 30/05/2000 70087010 OSWALDO LEÓN GÓMEZ CASTAÑO 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -

Informe de visita número 07-98, incumplimiento cupos

individuales de crédito y otras disposicnes.

2000 Cupos de Crédito 843 30/05/2000 129925 LUIS ALBERTO MUNAR 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -




MODIFICADO



2000 Cupos de Crédito 844 30/05/2000 9082438 GERMAN GARCÍA VARGAS 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -



2000 Cupos de Crédito 845 30/05/2000 2930268 JULIO ENRIQUE MEDRANO LEÓN 6.000.000 Miembro de la Junta Nacional de Directores BANCOOP -



2000 Cupos de Crédito 823 26/05/2000 19401492 JUAN CARLOS BERNAL ROMANO 1.000.000 Miembro Comité de Servicios Financieros del BANCO DEL

PACIFICO EN LIQUIDACION - Informe de visita número 28-98,

Incumplimiento de las normas relacionadas con los cupos

individuales de endeudamiento y otros temas especiales a 31 de

diciembre de 1997.

2000 Márgenes de solvencia 808 24/05/2000 14197464 LUIS ALBERTO BEJARANO ÁVILA

2000 Remisión de Información S.B. 801 23/05/2000 79140072 ÁNGEL FERNANDO CANTINI ARDILA 1.000.000 ExRevisor Fiscal del BCH - Incumplió la obligación que le asistía

de remitir los dictamenes mensuales correspondientes al

segundo semestres de 1999.

2000 Cupos de Crédito 769 19/05/2000 79155387 FELIPE LOBOGUERRERO HOYOS 1.000.000 Exmiembro del Comité de Servicios Financieros del BANCO

DEL PACIFICO hoy EN LIQUIDACION - Informe de visita No.28-

98, verificar el cumplimiento de las normas relacionadas con los

cupos individuales de endeudamiento y otros temas especiales,

a 31 de diciembre de 1997.

2000 Cupos de Crédito 771 19/05/2000 51603996 XARA ELIMINAR MARCELA CALLE

JARAMILLO

1.000.000 Miembro del Comité de Servicios Financieros del BANCO DEL

PACIFICO hoy EN LIQUIDACION - Informe de visita No.28-98,

verificar el cumplimiento de las normas relacionadas con los



2000 Cupos de Crédito 772 19/05/2000 79152320 MARCO GUILLERMO XARA

ELIMINAR ARANGO RESTREPO

1.000.000 Miembro del Comité de Servicios Financieros del BANCO DEL

PACIFICO S.A. EN LIQUIDACION - Informe de visita No.28-98,

verificar el cumplimiento de las normas relacionadas con los



2000 Incumplimiento de deberes 762 18/05/2000 19338626 CARLOS HERNANDO CUEVAS

GARAVITO

3.000.000 Expresidente del BANCO ANDINO - Incumplimiento al num. 3 y

parágrafo del art. 71 de la Res. Externa 21 de 1993 de la Junta

Directiva del Banco República por desviación de financiaciones y

utilización de fuentes de financiaciones para realizar venta de

divisas.

2000 Incumplimiento de deberes 764 18/05/2000 79262834 DANIEL SARMIENTO PAVAS 3.000.000 Exrevisor Fiscal del BANCO ANDINO COLOMBIA S.A. -

Irregularidades derivadas del incumplimiento a lo normado en el

numeral 3o. Y parágrafo del artículo 71 del Estatuto Cambiario

(Resolución Externa No.21 de 1993 de la Junta Directiva del

Banco de la República), así como a la Superbancaria.



743 12/05/2000 79146299 ALEJANDRO ESCALLÓN MORALES 16.000.000 Expresidente de LEASING CAPITAL S.A. C.F.C. - Informe de

Visita 5D de 1997 - verificar la evaluación de la cartera de

créditos y contratos de leasing, así como la realización de

operaciones de fondeo y el cumplimiento de las normas en el

desarrollo de las operaciones.


MODIFICADO



2000 Normas Contables - PUC 668 28/04/2000 7468210 RAFAEL MARIANO FERNÁNDEZ DE

LAVALLE

7.000.000 Exrepresentante Legal de LEASING PATRIMONIO S.A. C.F.C. -

Informe de visita No.03 de 1998 y 013/98; Incumplimiento del

Capítulo XVII (crédito mercantil) de la Circular 100 de 1995 en

armonía con lo establecido en los artículos 11 y 17 del Decreto

2649 de 1993. Incumplimiento Dinámica del PUC.

2000 Normas Contables - PUC 621 14/04/2000 6748919 JORGE ENRIQUE AMAYA PACHECO 5.000.000 ExPresidente CAV GRANAHORRAR Violación a los arts.

4,11,12,17 y 96 del Dcto 2649 de 1993 y Res. 3600 de 1988.

2000 Remisión de Información S.B. 625 14/04/2000 3009881 JESÚS ALBERTO VILLEGAS

NARVÁEZ

10.000.000 Revisor Fiscal COOPERAMOS - Incumplimiento del deber de

remitir a tiempo los informes trimestrales de que trata el artículo

18 del Decreto 1134 de 1989; Presentación de informe sin firma

e incumplimiento en el deber de dictaminar los estados

financieros a corte intermedio; diferencia en el Cálculo del

margen de solvencia.

2000 Normas Contables - PUC 629 14/04/2000 19123181 FERNANDO CHAVES UCRÓS 4.000.000 ExRepresentante legal TRANSLEASING - Informes Visita 08 y

08A de 1997. Art. 95 del EOSF; arts. 4, 17, 52 y 62 del Dcto

2649 de 1993; numerales 8, 9 y 15 Cap II CE 100 de 1995; Res.

3600 de 1988 .

2000 Incumplimiento de deberes 578 10/04/2000 79315723 PABLO FRANCISCO ALBIR

SOTOMAYOR

19.000.000 Representante legal FONDO DE PENSIONES Y CESANTIA

PORVENIR S.A.- Violación a los arts. 168 y 173 del EOSF

2000 Normas Contables - PUC 572 07/04/2000 14965178 ALBERTO GUILLERMO RAMÍREZ

SALCEDO

3.000.000 Exrepresentante legal de la FINANCIERA LEASING

COLVALORES S.A. hoy BANCO AGRARIO DE COLOMBIA

S.A. - Informe de visita número 06A de 1997. Incumplimiento de

los numerales 15 y 16 del hoy modificado Capítulo II de la

Circular Externa 100 de 1995 de la SB y de la Resolución 3600

de 1998 Dinámica del Plan Unico de Cuentas-Cuentas 1694-

1696-Provisiones cuentas por cobrar.

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 555 06/04/2000 79101408 CARLOS BERNARDO TINJACÁ RUÍZ 3.000.000 Ex Revisor Fiscal ALIANZA FIDUCIARIA - Incumplimiento del

num. 25 Capítulo II de la CE 100 de 1995, en concordancia con

el num. 3 del art. 207 del C. de Co.

2000 Normas Contables - PUC 543 05/04/2000 19339016 JOSÉ DANIEL GALVIS VALDERRAMA 6.000.000 ExVicepresidente Financiero BANCO UCONAL - Incumplimiento

a los arts. 12,47,53,57,96 y 123 del Decreto 2649 de 1993 y


2000 Normas Contables - PUC 544 05/04/2000 19450679 JUAN DE JESÚS GALINDO JIMÉNEZ 5.000.000 ExDirector del Dpto, de Contabilidad BANCO UCONAL -

Incumplimiento a los arts. 12,47,53,57,96 y 123 del Decreto

2649 de 1993 y Resolución 3600 de 1988.

2000 Incumplimiento de deberes 516 31/03/2000 CCC2 IVÁN YEPES UPEGUI 1.000.000 Ejercicio del cargo sin posesión previa ante la S.B. (Circular

Externa 007 de 1996) Título Primero, Capítulo Décimo,

subnumeral 1.1.

2000 Operaciones Prohibidas 394 09/03/2000 CCC1 ARMANDO RIVERA LOMBO 500.000 Excajero de la CAJA AGRARIA - Puente Aranda. Violación al

literal c., subnuemral 2.10 Capítulo Primero Título Tercero de la

CE 007 de 1996.pago de cheques girados por el Fondo de

Previsión Social del Congreso de la República que tenían

restricción de negociabilidad.

2000 Cupos de Crédito 358 01/03/2000 16618736 FILO HERNÁN FERNÁNDEZ MAYOR 10.000.000 Informe de visita número CF-11-97, otorgó créditos a la sociedad

COOPROPAL S.A. cuyo monto excede los límites de cupos

individuales de crédito de que trata el Decreto 2360 de 1993.


MODIFICADO



2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 132 29/02/2000 79517196 JUAN MANUEL BERNAL GUTIÉRREZ INFORMACION EVENTUAL

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 133 29/02/2000 51776677 MARÍA DEL PILAR VANEGAS

MARTÍNEZ



EVENTUAL

2000 Evaluación/Clasificación de cartera 287 22/02/2000 10531673 JOSÉ FERNANDO HURTADO

HIDALGO

500.000 Visita de Inspección entre el 27 de octubre y el 19 de noviembre

de 1998, para verificar la evaluación y clasificación de la cartera

de créditos con corte de operaciones a septiembre 30/98, así

como del sistema de información contable y la razonabilidad de

las cifras reportadas a la S.B. Informe No.27-98. Incumplió

instrucción de la SB pues no remitió información relacionada con

la visita.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 103 15/02/2000 14991569 CÉSAR ALFONSO SOLANILLA MAFLA IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR EL

INCUMPLIMIENTO EN EL ENVIO DE INFORMACION

FINANCIERA

2000 Incumplimiento de deberes 194 07/02/2000 12975995 LUCIO FRANCO BRAVO RODRÍGUEZ 1.000.000 Visita de Inspección entre el 12 y el 14 de julio de 1999,

identificada con el número 1999043019-0, con el propósito de

evaluar el estado del plan de acción de la misma para hacer

frente al riesgo año 2000: Incumplimiento a instrucciones

impartidas por la SB literales d) y e) subnumeral 13.2 numeral13

Capítulo X Título I de la CE 007 de 1996.

2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 3 03/01/2000 19313717 ARTURO VEGA PRIETO IMPOSICION DE MULTA DE $2,5 MILLONES POR


EVENTUAL

Reporte de Sanciones en Firme a Directivos

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