Reporte de Seguimiento del Plan Estratégico Institucional...

Reporte de Seguimiento del Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP al periodo 2016 – I semestre Metas de los Resultados Estratégicos El documento presenta la información sobre el seguimiento a las metas de los resultados estratégicos del Plan Estratégico Institucional (PEI) 2014- 2018 al mes de junio del 2016.

2016

UOF de Planeamiento – Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP

Avance a junio del 2016

Reporte del seguimiento a las metas de los resultados estratégicos del Plan Estratégico Institucional (PEI) 2014- 2018 del Servicio Nacional de

Áreas Naturales Protegidas por el Estado – SERNANP formalizado mediante Resolución Presidencial 092-2013-SERNANP

Lima, octubre del 2016

CONTENIDO

1 PRESENTACIÓN ___________________________________________________________ 3 2 ANTECEDENTES __________________________________________________________ 4 3 INTRODUCCIÓN __________________________________________________________ 7 4 RESUMEN EJECUTIVO ______________________________________________________ 9 5 ANÁLISIS ESTRATÉGICO ___________________________________________________ 11

5.1 INDICADOR: ESTADO DE CONSERVACIÓN DE LAS ANP A NIVEL NACIONAL. _______ 12 5.2 INDICADOR: DEFORESTACIÓN EN ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS. ____________ 14 5.3 INDICADOR: ZONAS RESERVADAS QUE CUENTAN CON CATEGORIZACIÓN DEFINITIVA. __________________________________________________________________ 16 5.4 INDICADOR COBERTURA DE ANP CON CATEGORÍA DEFINITIVA EN ECOSISTEMAS DEL PAÍS. __________________________________________________________________ 17 5.5 INDICADOR: PERSONAS QUE REALIZAN TURISMO EN EL SINANPE ______________ 20 5.6 INDICADOR: INVERSIÓN EJECUTADA PARA EL APROVECHAMIENTO DE RECURSOS EN ANP Y ZA. ________________________________________________________________ 24 5.7 INDICADOR: BENEFICIARIOS DEL APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE DE RECURSOS NATURALES EN ANP. _______________________________________________________ 24 5.8 INDICADOR: NÚMERO DE MANUALES DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y EN PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN _______________________________ 33 5.9 INDICADOR: PROCEDIMIENTOS QUE CUENTAN CON CERTIFICACIÓN ISO ________ 34 5.10 INDICADOR: INVERSIÓN EN FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DEL PERSONAL DE SERNANP ________________________________________________________________ 35 5.11 INDICADOR: INVESTIGACIONES DESARROLLADAS EN ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS __________________________________________________________________ 36

6 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES _______________________________________ 38

1 PRESENTACIÓN

El Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado-SERNANP, en la búsqueda de contribuir con mejorar su desempeño para el cumplimiento de su misión; aprobó1 su Plan Estratégico Institucional2(PEI) para el periodo 2014-2018; con la finalidad de dotar a su organización de un instrumento de gestión estratégica para la dirección futura del SERNANP, cuya aplicación conllevaría al cumplimiento de la misión del SERNANP. El PEI del SERNANP, enmarcado en el proceso de la planificación estratégica ambiental se constituye en una herramienta de gestión institucional básica de programación, que guía los planes operativos y presupuestos anuales en dirección al logro de la misión institucional en concordancia a los establecidos en el Plan Estratégico Sectorial Multianual; Plan Nacional de Acción Ambiental; Plan Bicentenario; Agenda Ambiente Perú y el Plan Director para las ANP. En ese sentido, se hace necesario realizar la evaluación de los indicadores y metas establecidas en capítulo IV del PEI del SERNANP, con la finalidad de mostrar los avances alcanzados por los objetivos estratégicos propuestos y tomar decisiones para adoptar nuevos cursos de acción y/o retroalimentar el Plan Operativo Institucional (POI), que conduzcan al logro de la ruta estratégica para el cumplimiento de la misión institucional. El alcance de la evaluación comprende al proceso de planificación estratégica ejecutada durante los ejercicios 2014 - 2016 al primer semestre, así se evalúa los resultados estratégicos obtenidos de la ejecución de la programación multianual; herramienta que ha priorizado los objetivos y metas del PEI del SERNANP y cuyos resultados mostrados en los indicadores se validan o se muestra el requerimiento de un ajuste para implementarse en los planes de corto plazo, que contribuyan a la conservación de la diversidad biológica y el desarrollo sostenible de las áreas naturales protegidas- ANP. En ese sentido el PEI del SERNANP, al primer semestre del 2016 se interrelaciona a través de la estructura funcional programática de tres programas presupuestales (PP) del PP 0057 “Mejora de la Conservación de la Diversidad Biológica y Aprovechamiento Sostenible de Recursos Naturales en ANP”, del PP 0035 “Gestión sostenible de recursos naturales y diversidad biológica”, y el PP 0128 “Reducción de la Minería Ilegal” en el marco del presupuesto para resultados; los cuales se reflejan en los instrumentos de corto plazo el Plan Operativo Institucional (POI) y el Presupuesto Inicial de Apertura (PIA).

Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP

1 Resolución de Presidencia Nº 92-2013-SERNANP DEL 21.05.2013.

2 Ley 29158 Ley Orgánica del poder Ejecutivo Art. 34º.- todo organismo público debe contar con un plan

estratégico institucional.

2 ANTECEDENTES En la actualidad el Perú cuenta con una agenda de largo plazo en materia de la planificación ambiental; que se encuentra en los instrumentos como el Plan Estratégico Sectorial Multianual del sector Ambiente (PESEM); Plan Nacional de Acción Ambiental (PLANAA); el Plan Director ANP; el Plan Bicentenario y en la Agenda Ambiente Perú, en ese sentido el SERNANP en calidad de actor principal en las ANP, desarrolla su misión en base a su PEI 2014-2018; contribuyendo con sus resultados estratégicos, a los objetivos de largo plazo de los instrumentos de planificación ambiental. El Plan Estratégico Institucional, es un documento orientador, que contiene el marco estratégico de gestión, que guiarán las acciones y decisiones institucionales para el periodo 2014-2018, reflejados en su visión, misión y en sus objetivos estratégicos. Sin embargo, este documento, tiene una finalidad mayor, que es la de inspirar a todo el personal del SERNANP y a sus aliados en la conservación, a trabajar unidos durante los próximos 5 años, hacia el logro de metas comunes, para conservar el patrimonio natural, y cultural del Perú, contenido en sus Áreas Naturales Protegidas. Para ello, se ha incluido el lema institucional y los valores que identificarán a nuestra entidad en los próximos años, los cuales deben ser compartidos e interiorizados por todos aquellos que trabajamos en el Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado. Mediante Resolución Presidencial N° 092-2013-SERNANP de fecha 31 de mayo del 2013 se resolvió formalizar la aprobación del Plan Estratégico Institucional (PEI) 2014- 2018 del Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado – SERNANP. El PEI contiene cuatro (04) objetivos estratégicos, ocho (08) resultados estratégicos, y quince (15) indicadores, que contribuyen a la obtención de las metas, destacando los cuatro objetivos estratégicos fundamentales para la entidad, que reflejan un cambio positivo en la conservación de las Áreas Naturales Protegidas, los cuales contribuyen al logro de metas nacionales establecidas en instrumentos de planificación ambiental de nivel nacional y sectorial, objetivos estratégicos que se listan a continuación:

1. Consolidar el Sistema de Áreas Naturales Protegidas del Perú con muestras representativas de los ecosistemas del país.

2. Promover, difundir y brindar en las ANP oportunidades a la sociedad para el aprovechamiento sostenible de los servicios eco sistémicos

3. Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados

4. Desarrollar y fortalecer las capacidades institucionales en la gestión y manejo de las Áreas Naturales Protegidas.

A continuación se detalla objetivos estratégicos con su respectivo resultado estratégico, indicadores y metas al primer semestre del 2016:

Cuadro N° 1: Programación de Metas para el año 2016 por Objetivos Estratégicos Institucionales

Nº OBJETIVO

ESTRATÉGICO RESULTADO

ESTRATÉGICO INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDA

METAS 2016

1

Consolidar el Sistema de Áreas Naturales Protegidas del Perú con muestras representativas de los ecosistemas del país.

Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que brindan servicios ambientales.

Estado de conservación de las ANP de nivel nacional.

Porcentaje Incrementar a 95.19% el estado óptimo de conservación de las ANP.

Porcentaje

Disminuir en 15% con respecto al 2013 la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP.

Deforestación en Áreas Naturales Protegidas

Tasa de deforestación

Disminuir la tasa de deforestación en 70%, respecto al año 2013

Ampliar la cobertura de las ANP en ecosistemas subrepresentados del país.

Zonas Reservadas que cuentan con categorización definitiva.

Porcentaje

15% de ZR existentes en el 2013 cuentan con categorización definitiva o con procesos de desafectación concluidos.

Cobertura de ANP con categoría definitiva en ecosistemas del país.

Hectárea

Incrementar en 10, 000 hectáreas la cobertura de ANP en ecosistemas subrepresentados del país.

2

Promover, difundir y brindar en las ANP oportunidades a la sociedad para el aprovechamiento sostenible de los servicios ecosistémicos.

Consolidar un crecimiento sostenible del Turismo en el SINANPE

Personas que realizan turismo en el SINANPE

Visitante 1,508,346 personas que realizan turismo en el SINANPE

Promover el desarrollo de inversiones productivas y compatibles en ANP y ZA

Inversión ejecutada para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA

Porcentaje

Generar un incremento del 15% en la inversión ejecutada en actividades productivas para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA.

Beneficiarios del aprovechamiento sostenible de recursos naturales en ANP

Porcentaje

Incrementar en 12% el número de beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, bajo estrategias de manejo con respecto al 2013

3

Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados.

Incrementar la participación de actores claves en la gestión de las ANP.

Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente

Porcentaje

55% de mecanismos de participación implementados en ANP tienen un desempeño aceptable.

Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP

Porcentaje

Se incrementa en 30% la participación ciudadana en los 04 mecanismos impulsados por el SERNANP con respecto del 2013

Fortalecer el sentimiento de pertenencia e identidad con las ANP a nivel nacional.

Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas.

Porcentaje

Al menos 50% de residentes y visitantes a las ANP son informados y capacitados adecuadamente en conservación y desarrollo sostenible en Áreas Naturales Protegidas.

Buenas prácticas ambientales ejecutadas

Porcentaje Incremento del 50% del número ciudadanos e

Nº OBJETIVO

ESTRATÉGICO RESULTADO

ESTRATÉGICO INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDA

METAS 2016

en Áreas Naturales Protegidas.

instituciones que realizan buenas prácticas ambientales en Áreas Naturales Protegidas con respecto al 2013.

4

Fortalecer la capacidad institucional para la gestión de las Áreas Naturales Protegidas.

Optimización de los procesos y procedimientos ejecutados por las dependencias del SERNANP.

Número de Manuales de procesos y procedimientos aprobados y en proceso de implementación

Manuales de procesos

100% de las unidades orgánicas del SERNANP implementan sus Manuales de Procesos y Procedimientos y reducen los tiempos de atención de solicitudes de usuarios externos.

Procedimientos que cuentan con certificación ISO.

Al menos 01 procedimiento implementado por el SERNANP cuenta con una certificación ISO.

Promover e incentivar el conocimiento y la innovación para la gestión de las ANP

Inversión en Fortalecimiento de capacidades del personal de SERNANP

Porcentaje

Incremento de 50% de la inversión ejecutada por el SERNANP en el fortalecimiento de capacidades de su personal, bajo cualquier modalidad contractual con respecto al año 2013.

Investigaciones desarrolladas en Áreas Naturales Protegidas

Porcentaje Se reduce en 15% la brecha de investigaciones priorizadas en Áreas Naturales Protegidas.

Fuente: PEI del SERNANP 2014-2018.

3 INTRODUCCIÓN El Plan Estratégico Institucional-PEI del SERNANP, contiene la visión, misión, valores, objetivos estratégicos, resultados estratégicos, meta institucional; asimismo presenta a través de la programación multianual las estrategias que serán implementadas para el logro de los objetivos estratégicos. Al primer semestre del 2016, a fin de implementar dicho marco de gestión, en el Plan Operativo Institucional3 del SERNANP, se programó el logro de sus metas prioritarias, que contribuyan a los cuatro objetivos estratégicos institucionales establecidos en el PEI 2014-2018 del SERNANP. El SERNANP viene gestionando su PEI para disminuir las brechas y lograr el cumplimiento de su misión institucional en ese sentido se apoya con la gestión de su presupuesto con la gestión por resultados, instrumento que es el reflejo financiero del POI del SERNANP por lo que contiene una distribución priorizada de ingresos cuyo desarrollo a través de sus procesos de planificación permite el cambio de una situación a otra en ese sentido se produce la articulación en el presupuesto con el POI. El enfoque de gestión por resultados, conlleva a la articulación del programa presupuestal entre los niveles de las entidades y los tres niveles de gobierno; incorporando los objetivos nacionales, objetivos específicos, metas, acciones estrategias, proyectos y programas que son multisectoriales y multiregionales. Cabe mencionar que el SERNANP, desarrolla la gestión presupuestaria para el periodo 2016 a través de los Programas Presupuestales (PP) del PP 0057 “Mejora de la Conservación de la Diversidad Biológica y Aprovechamiento Sostenible de Recursos Naturales en ANP”, del PP 0035 “Gestión sostenible de recursos naturales y diversidad biológica”, y el PP 0128 “Reducción de la Minería Ilegal” en el marco del presupuesto para resultados. En ese sentido la gestión para resultados integra el presupuesto por resultados, el planeamiento estratégico y con el seguimiento y evaluación para medir el grado de cumplimiento de la misión para su correspondiente retroalimentación. El modelo lógico cadena de resultados identifica claramente los vínculos de entradas a través de las actividades de las salidas asociadas a la secuencia de los resultados esperados. Las entradas y las actividades se identifican a la izquierda del proceso que está dentro del área de control interno para la organización, y las salidas son identificadas como productos o servicios que llegan a un grupo externo. A la derecha está el área de influencia externa a la organización en la que se identifican los resultados inmediatos, intermedios y finales. Aquí es donde también se identifican los factores externos que tienen influencia o efecto. A continuación también se identifican las áreas modelo de eficiencia y eficacia con la eficiencia que tiene lugar durante los insumos, actividades y salidas de los pasos y la eficacia de comenzar durante salidas y continuando hasta el resultado final.

3 Resolución Presidencial Nº 251-2013-SERNANP y reprogramaciones; y la Resolución Presidencial N°

322-2014-SERNANP y reprogramaciones, Resolución Presidencial N° 296-2015-SERNANP y reprogramaciones

Asimismo, el PEI del SERNANP contribuye con la articulación de sus objetivos estratégicos a la implementación del Plan Estratégico Sectorial Multianual-PESEM del Sector Ambiente4; al Plan Bicentenario al 20215; Plan Nacional de Acción Ambiental6; Agenda Ambiente Perú7 y el Plan Director de Áreas Naturales Protegidas8, al respecto es importante señalar que el Plan Director constituye el instrumento máximo de planificación y orientación para la gestión eficaz de todas las áreas naturales protegidas (ANP). En este sentido define los lineamientos de política y planeamiento estratégico, así como el marco conceptual para la constitución y gestión eficaz a largo plazo (10 años) de las ANP y del SINANPE, formulando las medidas para conservar y complementar la cobertura ecológica requerida. Para efectos del presente reporte de seguimiento se encuentra dividido en 4 secciones por cada objetivo estratégico aprobado en el PEI 2014-2018 del SERNANP.

4 Resolución Ministerial Nº 334-2012-MINAM que aprueba el PESEM.

5 Decreto Supremo Nº 054-2011-PCM

6 Decreto Supremo Nº 014-2011-MINAM

7 Resolución Ministerial Nº 026-2013-MINAM

8 Decreto Supremo Nº 016-2009-MINAM

4 RESUMEN EJECUTIVO

Este documento presenta los resultados correspondientes al progreso durante los periodos 2014-2016 al primer semestre a nivel nacional, de los indicadores de los resultados estratégicos institucionales y el cumplimiento de las metas por objetivos estratégicos institucionales del Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP 2014-2018. A continuación mostramos los resultados a nivel de indicadores por resultados estratégicos institucionales, indicadores tales como: Estado de conservación de las ANP de nivel nacional, Zonas Reservadas que cuentan con categorización definitiva, Cobertura de ANP con categoría definitiva en ecosistemas del país, Personas que realizan turismo en el SINANPE, Beneficiarios del aprovechamiento sostenible de recursos naturales en ANP, Número de Manuales de procesos y procedimientos aprobados y en proceso de implementación, Inversión en Fortalecimiento de capacidades del personal de SERNANP, e Investigaciones desarrolladas en Áreas Naturales Protegidas. Asimismo, presentamos el detalle de las variables que sustentan el cálculo de cada uno de los indicadores, así como qué direcciones y oficinas fueron proveedoras de información para el cálculo respectivo, detalladas en cada fuente de los reportes presentados. Recomendando además la necesidad de elaborar la línea base de los siguientes indicadores “Deforestación en Áreas Naturales Protegidas”, “Inversión ejecutada para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA”, “Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente”, “Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP”, “Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas”, y “Buenas prácticas ambientales ejecutadas en Áreas Naturales Protegidas”, teniendo en cuenta que: a) la estructura del indicador se regirá según lo descrito en el PEI 2014-2018, b) al determinar la línea base se especificara el medio de verificación, c) evaluar la viabilidad de cumplimiento de las Metas, en el caso estas se encuentren descritas el PEI del SERNANP 2014-2018, d) especificar la forma de cálculo de la estimación del indicador propuesto, así como su unidad de medida. Reporte del seguimiento a las metas de los resultados estratégicos del Plan Estratégico Institucional (PEI) 2014- 2018 del Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP, es un proceso continuo de recolección y análisis de información para conocer en qué medida se viene logrando los objetivos estratégicos institucionales, resultados estratégicos institucionales, metas y cómo se está ejecutando.

5 ANÁLISIS ESTRATÉGICO Al primer semestre del 2016, el PEI del SERNANP registró resultados a nivel de los indicadores y metas planteadas según se detalle por cada objetivo:

De acuerdo a la información obtenida se muestran los siguientes resultados:

Cuadro N° 2: Programación Vs Ejecución- Objetivo Estratégico N° 1

RESULTADO ESTRATÉGICO

INDICADOR UNIDAD DE

MEDIDA METAS AL 2018

METAS AL 2018

EJECUCIÓN AL 2014

EJECUCIÓN AL 2015

EJECUCIÓN AL I SEM

2016 % AVANCE

Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que brindan servicios ambientales.

Estado de conservación de las ANP de nivel nacional.

Porcentaje

Incrementar a 95.19% el estado óptimo de conservación de las ANP.

95.19% 94.82% 94.89% 94.66% 99.44%

Porcentaje

Disminuir en 25% la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP.

25.00% 68.42% -94.74% N.D. N.D.

Deforestación en Áreas Naturales Protegidas

Tasa de deforestación

Disminuir en 90% la tasa de deforestación existente en las ANP.

90.00% N.D. N.D. N.D. N.D.

Ampliar la cobertura de las ANP en ecosistemas subrepresentados del país.

Zonas Reservadas que cuentan con categorización definitiva.

Porcentaje

30% de las Zonas Reservadas existentes en el 2013 cuentan con categorización definitiva o procesos de desafectación concluidos.

30.00% -7.69% 7.69% 7.69% 25.64%

Cobertura de ANP con categoría definitiva en ecosistemas del país.

Hectárea

Incrementar en 30, 000 hectáreas la cobertura de ANP en ecosistemas subrepresentados del país.

30,000 0 0 2,055 6.85%

Objetivo Estrategico 1: Consolidar el Sistema de Áreas Naturales Protegidas del Perú con muestras representativas de los ecosistemas del país.

Resultado estrategico 1.2 : Ampliar la cobertura de las ANP en ecosistemas

subrepresentados.

Resultado Estratègico 1.1. : Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que

brindan servicios ambientales.

Para evaluar el Resultado Estratégico Institucional “Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que brindan servicios ambientales.” se cuenta con los siguientes indicadores:

5.1 INDICADOR: ESTADO DE CONSERVACIÓN DE LAS ANP A NIVEL

NACIONAL.

El análisis de los resultados evidencia cambio significativo desde el 2013 al primer semestre del 2016, el valor estimado del indicador de desempeño tiene una tendencia a aumentando, sin embargo en el primer semestre del 2016 se registra una disminución del 0.23% en términos porcentuales entre el 2015 y el primer semestre del 2016 pasando de 94.89% a 94.66% la probabilidad de no ocurrencia de efectos negativos que causan perdida de diversidad biológica al interior de las áreas naturales protegidas de administración nacional. La probabilidad de no ocurrencia de efectos negativos que causan perdida de diversidad biológica al interior de las Áreas Naturales Protegidas de administración Nacional que conforman el Sistema de Áreas Naturales Protegidas del Perú, lo cual permite determinar el estado de conservación y tener una medida de la gestión efectiva de las áreas naturales protegidas.

Grafico N° 1: Estado de conservación 2014-2016 al I semestre

Fuente: Reporte Técnico Análisis del Estado de Conservación de los ecosistemas dentro de las ANP mediante la evaluación de los efectos generados por las actividades económicas.

Otra forma de ver el mismo indicador en términos negativos podríamos visualizar el Grado de afectación del Sistema Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado – SINANPE, así tenemos, que únicamente entre el 2014 y el primer semestre del 2016, el porcentaje de afectación a los ecosistemas en las ANP se ha incrementado de 5.18% a 5.34%, de acuerdo a la metodología de efectos por actividades (ExA) aplicada por SERNANP desde el año 2011 (Ver gráfico N° 2).

94.50%

94.55%

94.60%

94.65%

94.70%

94.75%

94.80%

94.85%

94.90%

2014 2015 2016 - I semestre

94.82%

94.89%

94.66%

Grafico N° 2: Grado de afectación del SINANPE 2013-2016 I semestre

Fuente: Reporte Técnico Análisis del Estado de Conservación de los ecosistemas dentro de las ANP mediante la evaluación de los efectos generados por las actividades económicas.

Con relación a la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP; estos se redujeron en un 68% durante el 2014, sin embargo en el 2015 dicha cifra se incrementó 74 infracciones o delitos ambientales detectados, arrojando un porcentaje de variación negativo de 94.75% alejándonos de la meta programada para el 2018 “Disminuir en 25% la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP” arrojando un porcentaje de avance negativo -378.95%, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 3: Número de infracciones y delitos ambientales ocurridos durante los ejercicios 2013-2015

DETALLE 2013 (LÍNEA

BASE) 2014 2015 2016

Número de infracciones y delitos ambientales ocurridos

38 12 74 ND

Porcentaje de variación de incidencias

100.00% 68.42% -94.74% ND

Fuente: Memoria Anual – Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas

Resultados principalmente debido al incremento de la superficie coberturada mediante acciones de control y vigilancia en 242,770.59 hectáreas durante el 2015, tal como se observa en el siguiente Gráfico N° 3; es preciso manifestar que para el primer semestre del 2016 no se encuentra determinado el número de infracciones y delitos ambientales ocurridos para el periodo en mención, siendo este su cálculo de manera anual.

5.18%

5.11%

5.34%

4.95%

5.00%

5.05%

5.10%

5.15%

5.20%

5.25%

5.30%

5.35%

5.40%

2014 2015 2016 - I semestre

Grado de afectación SINANPE

Grafico N° 3: Superficie coberturada mediante acciones de control y vigilancia

Fuente: Informe de ámbitos controlados 2014 – 2016 I Semestre / Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas – UOF de Gestión Participativa en ANP

Es preciso señalar que la periodicidad de medición del indicador es anual, y reportado en la memoria de la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas.

5.2 INDICADOR: DEFORESTACIÓN EN ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS.

La línea base de la tasa de deforestación aún se encuentra en proceso de cuantificación. Al respecto el SERNANP ha suscrito un convenio de Cooperación con el Programa Nacional de Bosques para la Mitigación del cambio climático; en cuyo anexo muestra la superficie de bosques al 2014 en 37 ANP, que ascienden al monto de 16’213,190 Ha., equivalente al 96.45% de bosque versus el 3.55% de área que carece de bosque, equivalente a 596,920 Ha. Dada la importancia del estado de conservación del bosque, a efectos de medir la deforestación en las 37 ANP cuya área es el equivalente al 74.6% del total de las ANP; se hace necesario que el SERNANP establezca actividades en los POA para cuantificar la línea base y se pueda medir la deforestación. En tal sentido, se realizó una estadística de la información preliminar, donde se observa que en 37 ANP establecidas en el convenio, contienen 96.45% de bosques. Ver resultados en gráficos siguientes. Asimismo, es preciso señalar que el SERNANP cuenta con información alcanzada por la Dirección General de Ordenamiento Territorial del Ministerio del Ambiente - MINAM que publica cifras de deforestación a nivel País correspondiente al bosque amazónico,

-

2,000,000.00

4,000,000.00

6,000,000.00

8,000,000.00

10,000,000.00

12,000,000.00

2014 2015 2016 - I semestre

10,214,670.99 10,457,441.58

3,076,058.40

superficie coberturada mediante acciones de control y vigilancia

información que no ha sido validada en campo por las Jefaturas de ANP. Precisando que la información alcanzada solo corresponde a un 48 % del total de ANP, ya que solamente es en torno a bosque amazónico de distribución en ANP, por lo cual no incluye Bosque seco ni bosque alto andino. Siendo además, un análisis desarrollado merced a información del sensor LandSat con una resolución espacial de 30 metros no habiendo información en el 2012 por un problema de bandeo en las imágenes del satélite; siendo la superficie deforestada entre los años 2011-2015 la siguiente:

Cuadro N° 4: superficie deforestada entre los años 2011-2015

Categoría ANP Superficie Deforestada

2011 -2015

Reserva Nacional Pacaya Samiria 1596.67

Bosque de Protección Alto Mayo 785.75

Reserva Comunal El Sira 1120.31

Reserva Comunal Airo Pai 6.48

Zona Reservada Sierra del Divisor 258.55

Reserva Nacional Allpahuayo Mishana 21.99

Bosque de Protección de San Matias San Carlos 234.08

Parque Nacional del Manu 186.78

Zona Reservada Santiago Comaina 68.60

Parque Nacional Bahuaja Sonene 149.39

Reserva Nacional Tambopata 153.03

Zona Reservada Río Nieva 12.97

Reserva Nacional Matsés 16.24

Parque Nacional Yanachaga-Chemillén 103.58

Parque Nacional Otishi 38.35

Reserva Comunal Amarakaeri 14.18

Reserva Comunal Yanesha 60.28

Santuario Nacional Tabaconas Namballe 1.19

Parque Nacional Ichigkat Muja - Cordillera del Cóndor 12.31

Santuario Nacional Megantoni 77.76

Parque Nacional Cordillera Azul 57.53

Reserva Comunal Ashaninka 79.71

Reserva Comunal Huimeki 7.57

Zona Reservada Yaguas 3.78

Reserva Nacional Pucacuro 2.97

Parque Nacional Alto Purús 26.28

Bosque de Protección Pui Pui 0

Parque Nacional Tingo María 32.55

Santuario Histórico Machupicchu 0.09

Parque Nacional Río Abiseo 225.00

Parque Nacional Gueppy -Sekime 9.09

Reserva Comunal Machinguea 116.25

Reserva Comunal Purús 10.62

Reserva Comunal Tuntanain 0

Reserva Comunal Chayu Naín 1.08

Santuario Nacional Pampa Hermosa 0

Santuario Nacional Cordillera de Colán 9.42 Fuente: Dirección de Desarrollo Estratégico – UOF de Gestión de la Información

Recomendando la UOF de Gestión de la Información de la Dirección de Desarrollo Estratégico, se asigne recursos financieros para: 1) Validación en campo por las jefaturas de los polígonos con deforestación; 2) recursos humanos y equipamiento para elaborar los reportes; y, 3) Sumar esfuerzos con la Dirección de Gestión de Ordenamiento Territorial – DGOT del MINAM, el Programa Nacional Conservación de Bosques - PNCB y el Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre - SERFOR para diseñar e implementar una metodología única para medir deforestación en bosque seco y altoandino.

5.3 INDICADOR: ZONAS RESERVADAS QUE CUENTAN CON

CATEGORIZACIÓN DEFINITIVA.

Durante el año 2013 se contaba con 13 zonas reservadas, entre el 2014 y el primer semestre del 2016 el establecimiento y categorización de dos zonas reservadas, en el 2014 se aprobó la desafectación de la Zona Reservada Laguna de Huacachina y el establecimiento del Área Conservación Regional Laguna de Huacachina con una superficie de 2407.72 hectáreas ubicada dentro de la zona de vida del desierto desecado - subtropical, distrito, provincia y departamento de Ica, cuyo objetivo conservar su diversidad biológica, cultural y paisajística, como parte del ecosistema especial de la Ecorregión del Desierto del Pacifico y Zona de Vida del Desierto Desecado Subtropical, como muestra de la identidad del departamento de Ica, aprobada con el Decreto Supremo Nº 008-2014-MINAM; mientras que en el 2015 mediante Decreto Supremo N° 014-2015-MINAM se aprobó categorizar como Parque Nacional Sierra del Divisor, con una superficie de un millón trescientos cincuenta y cuatro mil cuatrocientos ochenta y cinco hectáreas con mil metros cuadrados (1 354 485.10 ha.), ubicada en el distrito de Callería, provincia de Coronel Portillo en el departamento de Ucayali; y en el distrito de Contamana, provincia de Ucayali, así como en los distritos de Alto Tapiche, Maquia, Yaquerana, Soplín y Emilio San Martin, provincia de Requena, departamento de Loreto; No existiendo cambios al primer semestre del 2016.

Teniendo un avance del 25.64% de la meta programada para el 2018 con una ejecución del 7.69% de las de las Zonas Reservadas existentes en el 2013 cuentan con categorización definitiva o procesos de desafectación concluidos. Es preciso señalar que el 2015, mediante Decreto Supremo N° 014-2015-MINAM, en su artículo 8 se aprobó Desafectar sesenta y un mil quinientas noventa y un hectáreas con seis mil setecientos metros cuadrados (61591.67 ha) de la Zona Reservada Sierra del Divisor, quedando como Zona Reservada una superficie de sesenta y dos mil doscientos treinta y cuatro hectáreas con seis mil doscientos metros cuadrados (62,234.62 ha). Las referidas superficies no han sido objeto de categorización. A continuación se detalla las variaciones en el número de zonas reservadas durante los periodos 2013-2016 I Semestre, de acuerdo al siguiente gráfico:

Grafico N° 4: Variación del número de zonas reservadas 2014- 2016 I semestre

* En el 2016 se mantiene como ZR Sierra del Divisor con una menor superficie Fuente Listado de Áreas Naturales Protegida / Dirección de Desarrollo Estratégico

5.4 INDICADOR COBERTURA DE ANP CON CATEGORÍA DEFINITIVA EN

ECOSISTEMAS DEL PAÍS.

Entre abril y julio del 2016, se observa una reducción de la superficie de ecosistemas no representados de 2,055.41 hectáreas (Ver cuadro N° 5), el cual represente un avance del 6.85% con respecto a la meta para el ejercicio 2018 “Incrementar en 30000 hectáreas la cobertura de ANP en ecosistemas subrepresentados del país”, cuyo detalle se puede observar en el Cuadro N° 6. Durante el 2014 y el 2015 no existió variación en la superficie de la cobertura de ANP en ecosistemas subrepresentados del país, tal como se puede observar en el Cuadro N° 4 Representatividad de Ecorregiones al interior de las Áreas Naturales Protegidas.

Cuadro N° 5: Variación de la superficie de ecosistemas terrestres no representados

Detalle mar-15 abr-16 ago-16

STN: Superficie de Ecosistemas Terrestres no representados

2,672,355.37

2,551,943.30

2,549,887.89

Variación 2,055.41

Fuente: - Ecorregiones CDC-2006 modificado por la Dirección de Desarrollo Estratégico - Limites de ANP y ACR sin considerar Zonas Reservadas(Al 07/07/2016)

2013(LINEABASE)

2014 20152016 - I

semestre

Número de ZonasReservadas

13 12 12 12

11.4

11.6

11.8

12

12.2

12.4

12.6

12.8

13

13.2Tí

tulo

de

l eje

Cuadro N° 6: Representatividad y Consistencia al interior de las Áreas Naturales Protegidas al

primer semestre del 2016.

Ecorregión Superficie

(ha)

Superficie de Ecorregión en ANP y ACR (ha)

Brecha criterio Ecorregiones -

ha (≥ 10 %)

Brecha criterio Consistencia (≥ 50,000 ha)

Brecha Final (ha)

Andes centrales 5517872.4 168562.9 383224.3 No hay brecha 383224.3

Bosques Húmedos de la Amazonía Sur Occidental

23775711.9 7560133.0 No hay brecha No hay brecha No hay brecha

Bosques Húmedos del Napo 9448835.1 2297906.2 No hay brecha No hay brecha No hay brecha

Bosques Húmedos del Solimoes - Japurá


Bosques Húmedos del Ucayali


Bosques Montanos de la Cordillera Real Oriental

1398189.9 69982.2 69836.8 No hay brecha 69836.8

Bosques Montanos Occidentales de los Andes del Norte

2018706.5 65744.8 136125.9 No hay brecha 136125.9

Bosques Secos de Piura y Tumbes

4576962.3 318423.2 139273.0 No hay brecha 139273.0

Bosques Secos del Centro - Valles Interandinos

2745149.6 15546.3 258968.6 34453.7 258968.6

Bosques Secos del Marañón 2293610.4 2185.8 227175.3 47814.2 227175.3

Desierto de Sechura 9904252.4 262537.3 727887.9 No hay brecha 727887.9

Lago Titicaca 523261.8 35966.6 16359.6 14033.4 16359.6

Manglares de Tumbes - Golfo de Guayaquil

10612.5 2983.4 No hay brecha 7629.1 7629.1

Páramos 1152787.9 93743.6 21535.2 No hay brecha 21535.2

Punas de los Andes Centrales 12300525.6 987243.7 242808.9 No hay brecha 242808.9

Punas Húmedas de los Andes Centrales

7706065.8 664869.4 105737.1 No hay brecha 105737.1

Punas Húmedas del Titicaca 2135400.3 213.9 213326.2 49786.14156 213326.2

Río Amazonas y Bosques Inundables


Savanas del Beni 18584.9 18584.9 No hay brecha No hay brecha No hay brecha

Yungas Bolivianas 971065.6 238939.8 No hay brecha No hay brecha No hay brecha

Yungas Peruanas 13631792.5 3346614.0 No hay brecha No hay brecha No hay brecha

Total 129429366.5 20445997.8 2542258.8 153716.6 2549887.9

Fuente: - Ecorregiones CDC-2006 modificado por la Dirección de Desarrollo Estratégico - Limites de ANP y ACR sin considerar Zonas Reservadas(Al 07/07/2016)

De acuerdo a la información obtenida se muestran los siguientes resultados:

Cuadro N° 7: Programación Vs Ejecución – Objetivo Estratégico N° 2


INDICADOR UNIDAD DE

MEDIDA METAS AL 2018

METAS AL 2018

EJECUCIÓN AL 2014

EJECUCIÓN AL 2015

EJECUCIÓN AL I SEM

2016

% AVANCE

Consolidar un crecimiento sostenible del Turismo en el SINANPE

Personas que realizan turismo en el SINANPE

Visitante

Superar los 1.6 millones de visitantes en el SINANPE

1,600,000 1,316,269 1,603,268 844,845 52.80%

Promover el desarrollo de inversiones productivas y compatibles en ANP y ZA

Inversión ejecutada para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA

Porcentaje

Generar un incremento del 25% en la inversión ejecutada en actividades productivas para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA.

25% N.D. N.D. N.D. 0.00%

Beneficiarios del aprovechamiento sostenible de recursos naturales en ANP

Porcentaje

Incrementar en 20% el número de beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, bajo estrategias de manejo.

20% -26% -13% -7% -33.24%

5.5 INDICADOR: PERSONAS QUE REALIZAN TURISMO EN EL SINANPE

Al primer semestre del 2016, el SERNANP registra 844,845 visitantes, que representa el 52.80 % de la meta programada para el 2018, se estima que para este año se supere la meta programada, toda vez que se observa un crecimiento de visitantes a las Áreas Naturales Protegidas durante el 2015 (1,603,268 visitantes), corresponde al 22 % y en comparación a los visitantes durante el 2014 (1,316, 269 visitantes); Es preciso señalar que durante el 2015, 31 de las 43 áreas naturales protegidas reportaron un crecimiento promedio anual, en comparación al 20144, en relación al número de visitantes. Asimismo, se observa que todas las ANP recaudadoras (17) han

Objetivo Estrategico 2: Promover, difundir y brindar en las ANP oportunidades a la sociedad para el aprovechamiento sostenible de los servicios ecosistemicos.

Resultado Estrategico 2.1 : Consolidar un crecimiento sostenible del turismo en el

SINANPE

Resultado Estrategico 2.2 : Promover el desarrollo de inversiones productivas y

compatibles en ANP y ZA.

obtenido un % crecimiento positivo en relación al número de visitantes en el 2015 en comparación al 2014, incremento positivo cuyos resultados también se esperan para el 2016, tal como se observa en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 8: Comparativo del Número de Visitantes 2014- 2016 I semestre

ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS VISITADAS

2014 2015 2016

I SEMESTRE

RN SIIPG - Ballestas 244,692 324,574 195,151

RN Paracas 180,469 249,160 197,711

PN Huascarán 184,587 223,132 94,958

RN Titicaca 163,734 165,007 75,180

SH Machupicchu 134,037 150,639 84,330

SH Pampa de Ayacucho 124,326 144,910 50,262

PN Tingo María 65,721 83,583 38,256

RN Tambopata 43,970 45,440 20,528

RVS Pantanos de Villa 29,521 40,279 12,316

RN SIIPG - Palomino 41,000 39,461 10,914

SN Huayllay 24,111 26,906 20,721

Nor Yauyos cochas 15,561 20,114 6,780

SH Bosque de Pómac 12,878 19,156 10,184

RN Lachay 0 18,798 6,012

RN Pacaya Samiria 11,909 12,512 6,251

SN Lagunas de Mejía 1,071 5,589 1,792

SN Ampay 7,748 4,369 1,737

ZR Illescas 4,365 3,862 662

Chancay y Baños 3,750 3,559 2,128

SN Manglares de Tumbes 2,856 3,525 591

RVS Laquipampa 1,160 2,046 816

PN Manu 2,308 1,838 588

PN Río Abiseo 1,555 1,809 445

RP Sub Cuenca del Cotahuasi 684 1,638 876

RN Pampa Galera Bárbara de A'chille 1,143 1,593 1,108

PN Yanachaga Chemillén 1,634 1,576 969

SIIPG Punta Coles 596 1,451 476

RN San Fernando 2,608 1,353 597

PN Cerros de Amotape 536 1,035 331

CC El Angolo 620 1,034 166

SH Chacamarca 283 569 587

BP Alto Mayo 227 544 281

SN Pampa Hermosa 199 417 98

RN Salinas y Aguada Blanca 685 380 281

RN Junín 123 319 204

SN Tabaconas Namballe 266 280 52


2014 2015 2016

I SEMESTRE

SN Calipuy 291 230 118

RN Calipuy 1 194 102

SN Megantoni 361 178 25

PN Cutervo 81 149 16

PN Bahuaja Sonene 53 59 234

PN Alto Purus 0 1 0

RN Allpahuayo Mishana 0 0 11

TOTAL 1,311,720 1,603,268 844,845

Fuente: UOF de Gestión del Turismo en ANP del SERNANP

Grafico N° 5: Comparativo del número de turistas visitantes en las ANP Periodos 2014-2016 I semestre


Asimismo, se observa que del total de visitantes, el mayor porcentaje corresponde a visitantes nacionales, seguido por visitantes extranjeros y exonerados, visualizándose que existe un mayor porcentaje promedio de visitantes del mercado nacional, potenciales para visitar las áreas naturales protegidas. A continuación se detalla en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 9: Clasificación de los visitantes (nacionales- extranjeros) a las ANP año 2016.


EXTRANJEROS NACIONALES INGRESO LIBRE SUMA DE

TOTAL 2016

RN Paracas 35,615 151,450 10,646 197,711

RN SIIPG - Ballestas 0 0 0 195,151

PN Huascarán 29,344 60,928 4,686 94,958

SH Machupicchu 0 0 0 84,330

RN Titicaca 40,828 15,552 0 75,180

0

200,000

400,000

600,000

800,000

1,000,000

1,200,000

1,400,000

1,600,000

1,800,000

2014 2015 2016I Semestre

1,311,720

1,603,268

844,845


EXTRANJEROS NACIONALES INGRESO LIBRE SUMA DE

TOTAL 2016

SH Pampa de Ayacucho 2,462 47,800 0 50,262

PN Tingo María 474 36,055 1,727 38,256

SN Huayllay 3,215 17,506 0 20,721

RN Tambopata 17,687 2,841 0 20,528

RVS Pantanos de Villa 291 6,087 156 12,316

RN SIIPG - Palomino 2,473 7,465 976 10,914

SH Bosque de Pómac 642 7,525 2,017 10,184

Nor Yauyos cochas 145 6,635 0 6,780

RN Pacaya Samiria 5,673 330 248 6,251

RN Lachay 518 5,075 419 6,012

Chancay y Baños 0 1,748 0 2,128

SN Lagunas de Mejía 523 912 357 1,792

SN Ampay 436 1,295 6 1,737

RN Pampa Galera Bárbara de A'chille

184 924 0 1,108

PN Yanachaga Chemillén 92 401 476 969

RP Sub Cuenca del Cotahuasi

235 641 0 876

RVS Laquipampa 18 798 0 816

ZR Illescas 24 503 0 662

RN San Fernando 113 466 0 597

SN Manglares de Tumbes

56 484 51 591

PN Manu 221 146 0 588

SH Chacamarca 22 330 235 587

SIIPG Punta Coles 11 233 98 476

PN Río Abiseo 45 400 0 445

PN Cerros de Amotape 5 326 0 331

RN Salinas y Aguada Blanca

146 135 0 281

BP Alto Mayo 34 247 0 281

PN Bahuaja Sonene 234 0 0 234

RN Junín 4 200 0 204

CC El Angolo 10 96 0 166

SN Calipuy 19 99 0 118

RN Calipuy 6 96 0 102

SN Pampa Hermosa 0 40 0 98

SN Tabaconas Namballe 4 12 36 52

SN Megantoni 2 23 0 25

PN Cutervo 0 16 0 16

RN Allpahuayo Mishana 11 0 0 11


5.6 INDICADOR: INVERSIÓN EJECUTADA PARA EL APROVECHAMIENTO DE

RECURSOS EN ANP Y ZA.

No se cuenta con línea de base del indicador, es preciso determinar su definición, su dimensión, justificación, limitaciones y supuestos, precisiones técnicas forma de cálculo, periodicidad de la medición, fuente, base de datos e instrumentos de recolección. Para tal caso es necesario cuantificar la inversión realizada por los beneficiarios de las actividades de aprovechamiento de recursos naturales compatibles con el ANP, así como la inversión en el desarrollo de programas o proyectos de inversión en actividades económicas sostenibles en ANP y su ZA, que contribuyan a la erradicación de la pobreza, generación de empleo productivo y cuidado del medio ambiente.

5.7 INDICADOR: BENEFICIARIOS DEL APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE DE

RECURSOS NATURALES EN ANP.

Entre los ejercicios 2014 y el primer semestre del 2016 el número de beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, bajo estrategias de manejo se ha incrementado de 26,206 a 33,060 beneficiarios con un porcentaje de crecimiento de 26.15% con respecto al 2014, tal como se observa en el Grafico N° 6.

Grafico N° 10: Número de beneficiarios de los derechos otorgados del

aprovechamiento de la diversidad biológica en Áreas Naturales Protegidas.

Fuente: Informes Trimestrales de las Jefaturas de ANP de la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas

Es preciso señalar que la meta del indicador establece que la línea de base para medir los resultados del indicador es el 2013, en cuyo ejercicio se registró una cantidad de 35,414 beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, según la memoria

0

5,000

10,000

15,000

20,000

25,000

30,000

35,000

20142015

2016-ISEM

26,206 30,675 33,060

institucional de dicho año. En ese sentido el porcentaje de avance al primer semestre del 2016 con respecto a la meta programada al 2018 de “Incrementar en 20% el número de beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, bajo estrategias de manejo con respecto al 2013”, es negativo en 6.65%. Se espera que al culminar el año se supere la meta establecida para el indicador y nos muestro reportes positivos.

Durante el año 2015 el aprovechamiento sostenible de recursos naturales renovables en Áreas Naturales Protegidas ha tenido un impacto económico de S/ 325,020,439.48 nuevos soles, en la economía de poblaciones rurales y alejadas del país. Según los registros de la Dirección de Gestión de las ANP (DGANP) el número de familias beneficiadas asciende a 30,675 a nivel nacional (aprox. 150 mil personas). Es importante mencionar, que más del 84% del total de beneficios económicos generados del aprovechamiento de recursos naturales renovables en el SINANPE, provinieron de las Reservas Nacionales: Sistema de Islas, Islotes y Puntas Guaneras, Paracas, San Fernando, Salinas y Aguada Blanca, Pacaya Samiria y Tambopata lo cual demuestra la alta productividad de los ecosistemas marino costeros y de su importancia para la economía nacional y para la conservación de la diversidad biológica del país. Asimismo, fueron 43 las Áreas Naturales Protegidas administradas por SERNANP, que generaron beneficios económicos (aproximadamente más de la mitad de áreas naturales protegidas del SINANPE) a través del aprovechamiento de recursos naturales renovables con fines comerciales o de subsistencia durante el 2015. No contándose al primer semestre los beneficios obtenidos por el aprovechamiento de los recursos naturales durante el 2016, dato que será reportado en la memoria del ejercicio.

Es preciso señalar que los indicadores a ser evaluados para el cumplimiento de los Resultados Estratégicos N° 3.1 y 3.2 del Objetivo Estratégico N° 3: Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados, cuyo responsable de ejecución es la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas, no cuentan con línea de base del indicador, siendo preciso determinar su definición, su dimensión, justificación, limitaciones y supuestos, precisiones técnicas forma de cálculo, periodicidad de la medición, fuente, base de datos e instrumentos de recolección.



INDICADOR UNIDAD

DE MEDIDA

METAS AL 2018 METAS AL 2018

EJECUCIÓN AL 2014

EJECUCIÓN AL 2015

EJECUCIÓN

AL I SEM

2016

%

AVANCE

Incrementar la participación de actores claves en la gestión de las ANP.

Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente

Porcentaje

75% de mecanismos de participación implementados en ANP tienen un desempeño aceptable.

75.00% N.D. N.D. N.D. N.D.

Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP

Porcentaje

Se incrementa en 50% la participación ciudadana en los 04 mecanismos impulsados por el SERNANP.

50.00% N.D. N.D. N.D. N.D.

Fortalecer el sentimiento de pertenencia e identidad con las ANP a nivel nacional.

Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas.

Porcentaje

100% de residentes y visitantes a las ANP son informados y capacitados adecuadamente en conservación y desarrollo sostenible en Áreas Naturales Protegidas.

100.00% N.D. N.D. N.D. N.D.

Objetivo Estratégico N° 3: Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados.

Resultado Estratégico N° 3.1: Incrementar la participación de actores claves en la

gestión de las ANP.

Resultado Estratégico N° 3.2: Fortalecer el sentimiento de pertenencia e identidad

con las ANP a nivel nacional.


INDICADOR UNIDAD

DE MEDIDA

METAS AL 2018 METAS AL 2018

EJECUCIÓN AL 2014

EJECUCIÓN AL 2015

EJECUCIÓN

AL I SEM

2016

%

AVANCE

Buenas prácticas ambientales ejecutadas en Áreas Naturales Protegidas.

Porcentaje

Se duplica el número ciudadanos e instituciones que realizan buenas prácticas ambientales en Áreas Naturales Protegidas.

200.00% N.D. N.D. N.D. N.D.

Es preciso señalar que mediante Resolución Presidencial N° 105-2015-SERNANP se aprobó los lineamientos de Gestión Participativa, en los cuales se establecieron estrategias de implementación y monitoreo como: 1) el Mapa de Actores Estratégicos, 2) Radar de la Participación y 3) Estrategias de Asistencia Técnica . Estando pendiente la emisión de reportes institucionales periódicos que muestren los resultados de la implementación y monitoreo de la Gestión Participativa en Áreas Naturales Protegidas por el Estado. A continuación se detalla los avances en gestión participativa al primer semestre del 2016. Finalizado el primer semestre del 2016, existen 55 Comités de Gestión (CdG) establecidos en 60 Áreas Naturales Protegidas de nivel nacional.

Cuadro N° 11: Número de ANP por categoría con Comités de Gestión en el 2016 I Semestre

CATEGORÍA CON CdG SIN CdG TOTAL ANP CATEGORÍA

PARQUES NACIONALES 12 2 14

SANTUARIOS NACIONALES 9 0 9

SANTUARIOS HISTÓRICOS 4 0 4

RESERVAS NACIONALES 15 0 15

RESERVA PAISAJÍSTICA 2 0 2

RESERVAS COMUNALES 8 2 10

BOSQUES DE PROTECCIÓN 3 3 6

REFUGIOS DE VIDA SILVESTRE 3 0 3

COTOS DE CAZA 1 1 2

ZONAS RESERVADAS 3 9 12

TOTALES 60 17 77 Fuente: UOF de Gestión Participativa en ANP

Se logró el reconocimiento de dieciséis (16) comisiones ejecutivas de comités de gestión a nivel nacional, que representan en suma, a más de medio centenar representantes de diferentes instancias sociales, políticas y económicas del país, entre los que destacan comunidades nativas, federaciones de campesinos, asociaciones de pequeños productores, rondas campesinas, municipalidades, gobiernos regionales, entre otros, que se incorporaron el 2016 a la gestión de las Áreas Naturales Protegidas.

Cuadro N° 12: Normas que aprueban el reconocimiento de las Comisiones Ejecutivas durante el primer semestre del 2016.

N° ANP RESOLUCIÓN DIRECTORAL

DETALLE

1 Bosque de Protección Alto Mayo

RD Nº 006-2016-SERNANP-DGANP

Reconocer por el periodo de dos años la comisión ejecutiva del comité de gestión del bosque de protección alto mayo.

2

Reserva Nacional de Pampa Galeras Bárbara D'Achille


Reconocer por el periodo de dos años, la comisión ejecutiva del comité de gestión de la reserva nacional pampa galeras Bárbara D’Achille.

3

Reserva Nacional Sistema de Islas, Islotes y Puntas Guaneras


Reconocer por el periodo de dos años, la comisión ejecutiva del comité de gestión de la reserva nacional sistema de islas, islotes y puntas guaneras.

4 Parque Nacional Huascarán


Reconocer por el periodo de dos años la comisión ejecutiva del comité de gestión del parque nacional Huascarán

5 Zona Reservada Illescas


Reconocer por el periodo de dos años la comisión ejecutiva del comité de gestión de la zona reservada Illescas.

6

Reserva Paisajística Sub Cuenca del Cotahuasi


Reconocer por el periodo de dos años la comisión ejecutiva del comité de gestión de la reserva paisajística sub cuenca del Cotahuasi

7

Santuario Nacional de Calipuy / Reserva Nacional Calipuy


Reconocer por el periodo de dos años la comisión ejecutiva del comité de gestión unificado del santuario nacional Calipuy y de la reserva nacional Calipuy.

8 Parque Nacional del Río Abiseo


Reconocer por el periodo de dos años la comisión ejecutiva del comité de gestión de parque nacional del rio Abiseo

9 Reserva Paisajística Nor Yauyos Cochas


Reconocer por el periodo de dos años, la comisión ejecutiva del comité de gestión de la reserva paisajística Nor Yauyos cochas.

10 Reserva Nacional Pacaya Samiria


Reconocer por el periodo de dos años, la comisión ejecutiva del comité de gestión de la reserva nacional pacaya Samiria

11 Reserva Comunal Yanesha


Reconocer por el periodo de dos años, la comisión ejecutiva del comité de gestión de la reserva comunal Yanesha

12 Parque Nacional Cordillera Azul


Reconocer por el periodo de dos años, la comisión ejecutiva del comité de gestión del parque nacional cordillera azul.

13 Santuario Nacional Ampay


Reconocer por el periodo de dos años, la comisión ejecutiva del comité de gestión del santuario nacional Ampay

14 Reserva Nacional RD Nº 030-2016- Reconocer por el periodo de dos años, la

N° ANP RESOLUCIÓN DIRECTORAL

DETALLE

Tambopata SERNANP-DGANP comisión ejecutiva del comité de gestión de la reserva nacional Tambopata

16 Coto de Caza El Angol


Reconocer por el periodo de dos años la comisión ejecutiva del comité de gestión del coto de caza el Angolo.

Fuente: UOF de Gestión Participativa en ANP

Entre el 2014 y el primer semestre del 2016 se muestran los siguientes resultados:



INDICADOR UNIDAD DE

MEDIDA METAS AL

2018 METAS AL 2018

EJECUCIÓN AL 2014

EJECUCIÓN AL 2015

EJECUCIÓN AL I

SEMESTRE 2016

% AVANCE

Optimización de los procesos y procedimientos ejecutados por las dependencias del SERNANP.

Número de Manuales de procesos y procedimientos aprobados y en proceso de implementación

Manuales de procesos

100% de unidades orgánicas implementan sus procesos.

100.00% 20.00% 70.00% 90.00% 90.00%

Procedimientos que cuentan con certificación ISO.

Procedimiento

Al menos 02 procedimientos implementados por el SERNANP cuentan con una certificación ISO.

2 0 0 0 0.00%

Promover e incentivar el

conocimiento y la innovación

para la gestión de las ANP

Inversión en Fortalecimiento de capacidades del personal de SERNANP

Porcentaje

Se duplica la inversión ejecutada por el SERNANP en el fortalecimiento de capacidades de su personal, bajo cualquier modalidad contractual.

200% 14.85% -3.42% -71.73% -35.87%


Porcentaje

Se gestiona la reducción del 25% de la brecha de investigaciones priorizadas en Áreas Naturales Protegidas.

25.00% 119.57% 156.52% 108.70% 434.78%

Para evaluar el objetivo estratégico Nro. 4, se cuenta con cuatro (04) indicadores.

Objetivo Estrategico 4: Desarrollar y fortalecer las capacidades institucionales en la gestión y manejo de las Áreas Naturales Protegidas.

Resultado Estratégico 4.1 : Optimización de los procesos y procedimientos

ejecutados por las dependencias del SERNANP.

Resultado Estratégico 4.2 : Promover e incentivar el conocimiento y la innovación

para la gestión de las ANP.

5.8 INDICADOR: NÚMERO DE MANUALES DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

APROBADOS Y EN PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN

El SERNANP, viene adaptando su organización en el marco de la modernización de la gestión pública; por lo que está implementando el manual de procesos desde el año 2014; cabe señalar que el Manual de Procesos y Procedimientos (MAPRO) es un documento de gestión, descriptivo y de sistematización normativa que desarrolla en forma detallada, las acciones que se siguen en la ejecución de los procedimientos generados para el cumplimiento de las funciones en concordancia a los dispositivos legales normativos que regulan el funcionamiento de la entidad; determinando tareas, ubicación, requerimientos y responsables del puesto. En relación a las propuestas de manuales de procesos y procedimientos formulados en la entidad a la fecha se tiene lo siguiente:

Cuadro N° 11: MAPRO aprobados en el SERNANP al I semestre del 2016.

DOCUMENTO ESTADO RESOLUCIÓN PRESIDENCIAL

Manual de Procesos y Procedimientos de la UOF de Recursos Humanos

Aprobado Resolución Presidencial N° 193-2014-SERNANP

Manual de Procesos y Procedimientos de la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas


Manual de Procesos y Procedimientos de la Dirección de Desarrollo Estratégico


Manual de Procesos y Procedimientos de la UOF de Finanzas


Manual de Procesos y Procedimientos de la Oficina de Asesoría Jurídica


Manual de Procesos y Procedimientos de la UOF de Logística


Manual de Procesos y Procedimientos de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto


Manual de Procesos y Procedimientos de la Secretaría General


Manual que consolida los Procesos y Procedimientos de aplicación de las Jefaturas de ANP


Fuente: Informe de seguimiento de mejoramiento continuo – UOF Planeamiento / Oficina de Planeamiento y Presupuesto del SERNANP

Grafico N°7: Número de MAPRO aprobados en el SERNANP

Periodos 2014- 2016 I Semestre

Fuente: Informe de seguimiento de mejoramiento continuo – UOF Planeamiento / Oficina de Planeamiento y Presupuesto del SERNANP

Según el Gráfico N° 7, se observa que a partir del año 2014 que se aprueban los 02 primeros manuales de procesos y procedimientos, el de recursos humanos y el de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas, siendo el año 2015 el año en el que se dio mayor impulso a la elaboración de los mismos, en la que se pudo aprobar 05 manuales más, los cuales se encuentran en implementación, finalmente al primer semestre del 2016 el SERNANP cuenta con 9 manuales de Procesos y Procedimientos, coberturando así el 90% de las dependencias de la institución con MAPRO aprobados y en implementación. Es importante señalar que los esfuerzos anteriormente descritos no hubieran sido posibles sin el compromiso de la Alta Dirección debe manifestarse a través de: involucramiento activo, apoyo y creación de las condiciones necesarias para el éxito. Concluyéndose que al primer semestre del 2016, se cuenta con un avance del 90% con respecto a la meta programada al 2018 “100% de unidades orgánicas implementan sus procesos”.

5.9 INDICADOR: PROCEDIMIENTOS QUE CUENTAN CON CERTIFICACIÓN ISO

Este indicador está previsto para que inicie su implementación durante el año 2016. El mismo que conducirá al SERNANP a la gestión de la calidad.

2

7

9

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Al 2014 Al 2015 2016 - I semestre

Manuales de Procesos y Procedimiento aprobados

5.10 INDICADOR: INVERSIÓN EN FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DEL

PERSONAL DE SERNANP La inversión en el fortalecimiento de las capacidades durante el 2014 superó en 14.84% a lo ejecutado en el 2013, mientras que se redujo en el 2015 en 3.42% con respecto a la ejecución del 2013, y en el primer semestre del 2016 se cuenta con una ejecución de S/ 118,360.00 soles, que representa el 63.52 % de la ejecución realizada en el ejercicio 2013; Cabe mencionar que la capacitación que se brinda, es también financiada por organizaciones externas vinculadas a los proyectos que ejecutan en ANP o en ZA; efecto que permitió compensar el montos de inversión programada en el Plan de Desarrollo de las Personas por las sumas de S/174,400.00; S/77,000.00 S/ 170,000.00 entre los años 2014 al 2016, tal como se puede observar en el Grafico N° 8 y 9.

Grafico N° 8: Ejecución del Plan de Desarrollo de Personas

Periodo 2013-2016 I Semestre

Fuente: Plan de Desarrollo de las Personas anualizado del SERNANP del 2013-2016 I sem

Grafico N° 9: Programación del Plan de Desarrollo de Personas Periodo 2013-2016 I Semestre

Fuente: Plan de Desarrollo de las Personas anualizado del SERNANP del 2013-2016 I sem

324,426.00

372,588.00

313,346.52

118,360.00

-

50,000.00

100,000.00

150,000.00

200,000.00

250,000.00

300,000.00

350,000.00

400,000.00

2013 2014 2015 2016 - I semestre

Ejecución del Plan de Desarrollo de Personas

323,650.00

174,400.00

77,000.00

170,000.00

-

50,000.00

100,000.00

150,000.00

200,000.00

250,000.00

300,000.00

350,000.00

2013 2014 2015 2016 - I semestre

Programación en el Plan de Desarrollo de Personas

La inversión realizada en el fortalecimiento de capacidades benefició a 458 colaboradores en el 2014, en el 2015 se beneficiaron a 490 trabajadores, y al primer semestre del 2016 se beneficiaron 222 colaboradores tal como se observa en el gráfico N° 10.

Grafico N° 10: Número de colaboradores capacitados Periodos 2014 – 2016 I semestre

Fuente: Oficina de Administración - Periodos 2014-2016 I semestre

Concluyéndose que al primer semestre del 2016, se cuenta con una reducción de 63% con respecto a la meta programada al 2018 “Se duplica la inversión ejecutada por el SERNANP en el fortalecimiento de capacidades de su personal, bajo cualquier modalidad contractual”.

5.11 INDICADOR: INVESTIGACIONES DESARROLLADAS EN ÁREAS NATURALES

PROTEGIDAS

Durante el 2014 el SERNANP atendió 101 solicitudes para la autorización de nuevas investigaciones, en el 2015 atendió 118 autorizaciones, mientras que al primer semestre del 2016 se atendió a 96 solicitudes presentadas ante la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas y las Jefaturas de ANP; atenciones comparadas versus las 46 solicitudes de autorizaciones de nuevas investigaciones presentadas durante el 2013; mostrando un incremento es de 119.56%, 156.52% y 108.70% en el 2014, 2015 y 2016 respectivamente, tal como se puede observar en el Gráfico N° 11.

Grafico N° 11: Número de investigaciones autorizadas

Periodo 2013-2016 I semestre

Fuente: Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas - UOF de Manejo de Recursos

46

458 490

222

0

100

200

300

400

500

600

2013 2014 2015 2016 - I semestre

Colaboradores capacitados

46

101 118

96

0

50

100

150

2013 2014 2015 2016 - I semestre


Concluyéndose que al primer semestre del 2016, se superó en 209% con respecto a la meta programada al 2018 “Se gestiona la reducción del 25% de la brecha de investigaciones priorizadas en Áreas Naturales Protegidas”. Recomendando modificar la meta programada. Incremento que se ve reflejado debido a que las autorizaciones a estudios científicos en Áreas Naturales Protegidas (ANP) a nivel nacional a partir de setiembre del 2015 con la aprobación del Decreto Supremo N° 010-2015-MINAM se realizaran de manera gratuita; luego de que se declarara de interés nacional el desarrollo de las investigaciones al interior de estos espacios protegidos, administrados por el Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado (SERNANP). Esta iniciativa permite que investigadores tanto profesionales, bachilleres y estudiantes puedan solicitar la autorización para el desarrollo de estudios de investigación básica y aplicada en las áreas naturales protegidas mediante trámites sencillos y rápidos. El otorgamiento de las autorizaciones será de aprobación automática al presentar la solicitud, a excepción de aquellas investigaciones en las que se requiera la colecta de muestras, se realicen en zonas frágiles, entre otras. La solicitud de autorización para investigaciones al interior de las áreas naturales protegidas será tramitada y emitida por el SERNANP, a través de las Jefaturas de las ANP; mientras que las realizadas en las zonas de amortiguamiento, áreas de conservación regional y áreas de conservación privada se regirán de acuerdo a la legislación forestal y de fauna silvestre vigente. El SERNANP implementará el Registro de Investigaciones en Áreas Naturales Protegidas en el que se consignarán los datos de los investigadores y los resultados de estos estudios, información que contribuirá en la toma de decisiones para la elaboración de estrategias de gestión de las ANP y el manejo de sus recursos naturales. Este registro contendrá además información sobre los investigadores que incumplan con sus compromisos, a quienes se les cancelará la autorización y se encontrarán impedidos de presentar nuevas solicitudes. Del mismo modo se ha determinado las prioridades de investigación a nivel de SINANPE, estableciendo criterios técnicos que deberán ser considerados por las jefaturas de ANP para identificar las prioridades de investigación a nivel de ANP. Asimismo el SERNANP a aprobado una Estrategia de investigación que establece una hoja de ruta para elaborar un Plan de Acción de Investigaciones. En virtud a ello mediante Resolución Presidencial N° 079-2016-SERNANP se aprobó el Plan de Acción para la promoción de investigaciones en el Sistema Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado (SINANPE), basado en los lineamientos de política en la temática de investigación establecidos en el Plan Director y articulados en la Estrategia Nacional de Diversidad Biológica con respecto a al eje temático o conservación y desarrollo sostenible así como las propuestas establecidas en la Agenda de Investigación Ambiental 2013-20201.

6 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Reporte de Seguimiento del Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP al primer semestre del 2016, muestra los resultados obtenidos por el SERNANP en el periodo de análisis, en general se ha observado, como los diferentes indicadores han contribuido al logro de los resultados estratégicos;

Es necesario elaborar la línea base de los siguientes indicadores “Deforestación en Áreas Naturales Protegidas”, “Inversión ejecutada para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA”, “Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente”, “Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP”, “Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas”, y “Buenas prácticas ambientales ejecutadas en Áreas Naturales Protegidas”, teniendo en cuenta que: a) la estructura del indicador se regirá según lo descrito en el PEI 2014-2018, b) al determinar la línea base se especificara el medio de verificación, c) evaluar la viabilidad de cumplimiento de las Metas, en el caso estas se encuentren descritas el PEI del SERNANP 2014-2018, d) especificar la forma de cálculo de la estimación del indicador propuesto, así como su unidad de medida.

Asimismo se ha observado que las diferentes áreas involucradas reportan el logro de los resultados estratégicos, sin un formato único; el mismo que tendría por finalidad ordenar la información, la misma que es medida a través de los indicadores correspondientes a las estrategias que aplican; así el uso del Plan Estratégico Institucional como herramienta de gestión debe estar presente en la gestión institucional; con la finalidad de mejorar el nivel de los resultados y su medición.

Se recomienda que los reportes trimestrales e informes que elaboran las diferentes áreas donde muestran sus logros; esto deben estar en formatos, matrices diseñados en base a las herramientas de gestión; como del Plan Estratégico Institucional; los programas presupuestales; u otra herramienta de gestión estratégica; con la finalidad de facilitar la focalización del logro de las metas y su correspondiente exposición a los diferentes entes con los que el SERNANP está obligado a rendir sus resultados.

El que las diferentes áreas muestren sus resultados o logros parciales de su gestión alineados a las herramientas de gestión, permitirá observar oportunamente los resultados para adoptar las decisiones que correspondan.

La implementación del manual de procesos, es importante para la gestión de la organización del SERNANP, sin embargo esta nueva forma de gestión por procesos requiere de indicadores en un sistema informático que permita medir los resultados; situación que exige contar con los diversos indicadores.

Se recomienda que los resultados de las acciones sean incorporadas en un sistema informático, con la finalidad de estandarizar la información y los resultados que se muestren, permanezcan en el tiempo; con la finalidad de monitorear la ruta estratégica trazada en el PEI a través de la gestión por procesos a toda la organización del SERNANP.

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