Riesgos de Corrupción UN

(Enfoque basado en la gestión del riesgo)

Marzo 2016

• Sistemas de Gestión• Gestión por procesos• Pensamiento basado en la gestión del riesgo• Beneficios de la gestión del riesgo• Tipos de Riesgos

Introducción

• Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016 "Por la Probidad y la Transparencia en la Universidad Nacional de Colombia” Plan de Acción (publicado en las páginas web institucional de la Dirección Nacional de Planeación y Estadística y de Transparencia y Acceso a la Información pública)

• Política Administración de Riesgos• Metodología Riesgos de Corrupción UN• Mapa de Riesgos de Corrupción UN enfoque por procesos (versión preliminar)

Normatividad

Aspectos generales para la Gestión del Riesgo

Gestión de Riesgos de Corrupción

IntroducciónComo resultado del compromiso de “garantizar el mejoramiento continuo de la gestión académica y administrativa de la Universidad, a través de un Sistema Integrado de Calidad” (Plan Global de Desarrollo 2013-2015, Calidad Académica y Autonomía Responsable, p. 133) y en coordinación con las dependencias administrativas y académicas de la Universidad, se ha estructurado el Sistema Integrado de Gestión Académica, Administrativa y Ambiental (SIGA).

El SIGA se sustenta en el principio de enaltecer la condición de “servidor público”, entendiendo que su labor está basada en su compromiso con la sociedad y la comunidad universitaria, en la calidad y calidez con la cual lleva a cabo sus funciones y en anteponer el interés público por encima de cualquier consideración en el desempeño de sus tareas. A su vez, en el entendido que la calidad responde no solamente al compromiso individual sino también, a un trabajo de cooperación tanto entre los miembros de una misma unidad como entre aquellospertenecientes a distintas unidades, cuyas funciones convergen para generar un valor agregado en beneficio de los usuarios de undeterminado servicio. Es el reconocimiento de vasos comunicantes que determinan una “cadena de valor” o “sinergia”, términos que se relacionan con el alcance de la “cooperación”.

Con el SIGA nos proponemos hacer de la buena gestión un hábito (Plan Global de Desarrollo 2016-2018, Autonomía Responsable y Excelencia como Hábito), de forma que el servicio de calidad sea una premisa diaria de quienes desempeñamos funciones administrativas y; consolidar las cadenas de valor de forma tal que fortaleciendo las sinergias entre los distintos procesos, demos un mayor valor agregado a los objetivos misionales de la Universidad.

Bajo estas premisas, queremos invitarle a hacer parte de este trasegar, de manera que mancomunadamente mantengamos la búsqueda incesante por alcanzar los más altos estándares de servicio por y para nuestra Universidad, los potenciemos, consolidemos los lazos de confianza y mejoremos día a día el entorno laboral y, en consecuencia, los servicios prestados al conjunto de los miembros de la Comunidad Universitaria. Solo así estaremos en condiciones de retribuir a la sociedad colombiana lo que ella espera de la Universidad Nacional de Colombia, su Alma Mater.

Normatividad

DescripciónLEYES Decreto 124 de 2016 “Por el cual se sustituye el Título 4 de la parte 1 del Libro 2 del Decreto 1081 de 2015, relativo al “PlanAnticorrupción y

de Atención al Ciudadano”Ley 1712 de 2014 Por medio de la cual se crea la ley de transparencia y del derecho de acceso a la información pública nacional y se dictanotras disposiciones.

DECRETOS Decreto 1072 de 2015 Ministerio del TrabajoPor el cual se dictan disposiciones para la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).

Decreto 943 de 2014 DAFPPor el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno – MECI

Decreto 2573 de 2012 MTICPor el cual se establecen los lineamientos generales de la Estrategia de Gobierno en línea.

Decreto 2482 de 2012 DAFPPor el cual se establecen los lineamientos generales para la integración de la planeación y la gestión.

Decreto 2641 de 2012 Presidencia de la RepúblicaPor el cual se reglamentan los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011 - Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

NORMASTÉCNICAS

NTCGP 1000:2009Norma Técnica de calidad en la gestión pública.

NTC-ISO 14001:2004Sistema de gestión ambiental

NTC-ISO/IEC 17025:2005Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y calibración.

NTC-ISO-IEC 27001:2006Sistemas de gestión de la seguridad de la Información - SGSI.

GUÍAS Guía del Ministerio de Educación NacionalGuía para la creación e implementación de Códigos de Buen Gobierno en las instituciones de Educación SuperiorGTC – 180:2008Guía Técnica Colombiana de Responsabilidad Social

Normatividad

Armonizar y articular diferentes Leyes, Decretos,Normas Técnicas y Guías orientados al cumplimiento delas diferentes solicitudes de información relacionadascon la gestión de la UN, por parte de distintos entes degobierno.

Direccionamiento Institucional

Planeación, gestión y control

Talento Humano

Eficiencia Administrativa

Mejoramiento del servicio

Comunicaciones

Administración de Riesgos

Normatividad

Aspectos generales para la Gestión del Riesgo

•NTCGP 1000:2009•(establecer controles sobre los riesgos identificados y valorados que puedan afectar la

satisfacción del cliente y el logro de los objetivos de la entidad)

•ISO 9001:2015•(Determinar riegos y oportunidades)

Calidad

•ISO 14001:2015 •(efecto de la incertidumbre)

Ambiental

•Decreto 1072 de 2015

•NTC–OHSAS 18001:2007•(combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligroso, y la

severidad de la lesión o enfermedad que puede ser causada por el evento o exposición)

Seguridad y Salud en el

Trabajo

•ISO 17025: 20015•(las acciones correctivas deben corresponder a la magnitud del problema y sus riesgos – la

validación es siempre un equilibrio entre los costos, los riesgos y las posibilidades técnicas)

Laboratorios

•ISO 27001• Implementar y operar controles para manejar los riesgos de seguridad de la información en el contexto de

los riesgos globales

•COBIT e ITIL• son dos marcos de trabajo que proporcionan controles medibles de asistencia en la revisión de los procesos

de Recuperación ante Desastres (DR)

Seguridad Informática

MEC

I

Modelo Estándar de Control Interno(Política de Gestión, identificar, valorar y minizar riesgos) P

lan

eaci

ón

G

esti

ón

Modelo Integrado de Planeación Gestión(Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano –Riesgos de Corrupción

Sistemas de Gestión

Aporta una visión global de la UN y de sus relaciones internas

Mayor flexibilidad

Dado que los procesos son transversales y afectan a

diferentes instancias, se favorecen las interrelaciones entre las

personas

Todas las personas de la Universidad conocen su rol en

cada uno de los procesos y saben cómo contribuyen a alcanzar los

objetivos institucionales

Permite que no se trabaje de manera aislada e independiente,

sino buscando el beneficio institucional

Permite una optimización del uso de los recursos y, en

consecuencia, una reducción y optimización de los costos

operativos y de gestión

Fomento del autocontrol y autoevaluación de los procesos

La UN orienta así a satisfacer las necesidades de los usuarios

Promueve la mejora continua de los procesos. Identificando ineficiencias, debilidades organizativas y errores de

manera rápida y metódica, reduciendo los riesgos

Gestión por procesos

Riesgo: efecto en la incertidumbre sobre los objetivos

Nota 1: Un efecto es una desviación de aquello que se espera, sea positivo o negativo.

Nota 2: Los objetivos pueden tener aspectos diferentes (por ejemplo financieros, salud y seguridad, y metas

ambientales) y se pueden aplicar en niveles diferentes (estratégico, en toda la organización, en proyectos,

productos y procesos)

“Un proceso efectuado por la Alta Dirección de la entidad y por todo el personal para proporcionar a la administración un aseguramiento razonable con respecto al logro de los objetivos. El enfoque de riesgos no se determina solamente con el uso de la metodología, sino logrando que la evaluación de los riesgos se convierta en una parte natural del proceso de planeación”

INTOSAI: Guía para las normas de control interno del sector público. http://www.intosai.org.

Pensamiento basado en Riesgos

Fuente : ISO 31000

Aumenta la probabilidad de

alcanzar los objetivos

Favorece la identificación

de amenazas, obst

áculos y oportunidades

Genera una cultura de

identificación y tratamiento de riesgos en toda la organización

Cumplir con los requisitos

legales aplicables

Base confiable para la toma de

decisiones y planificación

Mejora los controles existentes

Mejora la eficacia en la asignación de

recursos

Mayor transparencia en la toma de

decisiones

Facilita la capacidad

transformadora de la institución

Beneficios del pensamiento basado en riesgos

Tipo de riesgos

GUÍA PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN 2015

Guia para la gestión del riesgo de corrupción 2015

Gestión de Riesgos de Corrupción

La Universidad Nacional de Colombia se compromete a administrar los riesgos en los procesos que puedan afectar el cumplimiento de los objetivos institucionales, entre ellos los posibles riesgos

derivados de actos de corrupción, para lo cual dispone de un sistema que permite su identificación, valoración, control y monitoreo con el que garantiza la implementación oportuna de acciones y

controles para dar un tratamiento adecuado y efectivo y así evitar su materialización.

Formulación de las políticas está a cargo del Representante Legal y el Comité de Coordinación de ControlInterno y se basa en el mapa de riesgos construido durante el proceso; la política señala qué debehacerse para efectuar el control y su seguimiento, basándose en los planes estratégicos y los objetivosinstitucionales o por procesos.

Debe contener los siguientes aspectos:

• Los objetivos que se esperan lograr.• Las estrategias para establecer cómo se van a desarrollar las políticas, a largo, mediano y corto plazo.• Los riesgos que se van a controlar.• Las acciones a desarrollar contemplando el tiempo, los recursos, los responsables y el talento humanorequerido.• El seguimiento y evaluación a la implementación y efectividad de las políticas

6. Seguimiento , monitoreo y mejoramiento.

*Causas del riesgo de corrupción identificado. *Realizar seguimiento a los mapas de riesgo por lo menos tres (3) veces al año: Abril 30, Agosto 31 y Diciembre 31. *Efectividad del Plan de Tratamiento. *Identificar nuevos Riesgos de Corrupción

5. Elaborar Planes de Tratamiento

Planes de tratamiento: Conjunto de actividades (PHVA) encaminadas a prevenir y/o mitigar el riesgo, las cuales comprenden su correspondiente descripción, fechas de inicio, fechas de ejecución, seguimiento y responsables.

4. Valorar los Riesgos de Corrupción

Establecer los controles, verificar su pertinencia.

3. Analizar los Riesgos de Corrupción

Determinar la probabilidad (Casi seguro, Posible) y el impacto (Único)

2.Identificar los Riesgos de Corrupción

1 Incumplimiento de requisitos legales para el desarrollo de procesos administrativos y académicos favoreciendo intereses particulares

2 Uso indebido de la información para favorecer intereses particulares

1. Definir el contexto estratégico (ámbito de corrupción)

Identificar los factores internos (Debilidades) y los factores externos (Amenazas) Causas

Metodología utilizada 2014-2015

PROCESO RIESGO ACCIONES

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

1. Incumplimiento de requisitos legales para el desarrollo de procesos administrativos y académicos

favoreciendo intereses particulares

Diseñar e Implementar otros mecanismos de control para el seguimiento de los proyectos de inversión

Diseñar e implementar criterios o lineamientos para la selección objetiva de proyectos de inversión

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN GENERAL

(Unimedios)

2. Uso indebido de la información para favorecer intereses particulares

Divulgar entre el personal de Unimedios los riesgos de transparencia aplicables al manejo de divulgación de la información

GESTIÓN DE LA INVESTIGACIÓN Y

CREACIÓN ARTÍSTICA 1. Incumplimiento de requisitos legales para el desarrollo de procesos administrativos y académicos

favoreciendo intereses particulares

Construir protocolos y capacitación (inicio, ejecución y terminación) proyectos de Extensión

Estandarizar e implementar un procedimiento relacionado con el seguimiento y evaluación de actividades de investigación y creación artística

Implementar las políticas y socialización del reglamento de laboratorios

GESTION DE LA EXTENSIÓN

(SEDES) GESTIÓN DE APOYO TECNICO DE

LABORATORIOS

(SEDES) GESTIÓN DE LA ACTIVIDAD ACADÉMICA

(DIRECCIÓN ACADÉMICA)

1. Incumplimiento de requisitos legales para el desarrollo de procesos administrativos y académicos

favoreciendo intereses particulares

Elaborar lineamientos claros para otorgar las becas, distinciones y estímulos académicos

Difusión masiva de las becas, distinciones y estímulos académicos que se encuentran reglamentados en la Universidad

Difusión de la normatividad que rige las becas, distinciones y estímulos académicos

Difusión de los resultados obtenidos en los procesos de selección de las becas, distinciones y estímulos académicos.

2. Uso indebido de la información para favorecer intereses particulares

Difusión de la herramienta EDIFICANDO

Mejorar la visibilidad de los periodos en los cuales debe realizarse la evaluación docente

Institucionalizar los tiempos de realización de la evaluación docente

Elaborar lineamientos para la asignación de roles dentro de la herramienta EDIFICANDO

Mejorar la visibilidad del concepto y la importancia de la evaluación docente

Ejemplo Planes de Tratamiento:

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN GENERAL (Unimedios)

GESTIÓN DE LA INVESTIGACIÓN Y CREACIÓN ARTÍSTICA

GESTION DE LA EXTENSIÓN

(SEDES) GESTIÓN DE APOYO TECNICO DE LABORATORIOS

(SEDES) GESTIÓN DE LA ACTIVIDAD ACADÉMICA (DIRECCIÓN ACADÉMICA)

ORGANIZACIÓN Y DESARROLLO

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES (TIC)

ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS

TESORERÍA

AGENCIAR LAS RELACIONES INTERINSTITUCIONALES

DIVULGACIÓN PRODUCCIÓN ACADÉMICA (EDITORIAL)

REGISTRO Y MATRICULA

GESTIÓN DE RECURSOS Y SERVICIOS BIBLIOTECARIOS

GESTIÓN DOCUMENTAL

GESTION JURIDICA

MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN

GESTIÓN AMBIENTAL

SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD

Metodología utilizada 2014-2015

1. Identificación de riesgos de corrupción con los delegados de los procesos del Nivel Nacional

2. A partir de la selección de los 22 procesos priorizados por la dirección se dividieron los procesos para la identificación de planes de tratamiento

3. Todo liderado y realizado por los responsables de los procesos del Nivel Nacional

4. Los lideres del Nivel Nacional socializaban con las Sedes5. Pendiente evaluación del riesgo (procesos y ONCI)

Procesos

Versión preliminar

El mapa de riesgos tiene el propósito de establecer los riesgos de corrupción que para el caso de la Universidad fueron identificados por los procesos en la vigencia 2014-2015 resultado del análisis de las causas, consecuencias , probabilidad e impacto en los objetivos misionales, estratégicos, de apoyo, especiales y de evaluación. dando lugar a su valoración y formulación de planes de tratamiento de manera periódica por los procesos.

Versión preliminar

El mapa de riesgos tiene el propósito de establecer los riesgos de corrupción que para el caso de la Universidad fueron identificados por los procesos en la vigencia 2014-2015 resultado del análisis de las causas, consecuencias , probabilidad e impacto en los objetivos misionales, estratégicos, de apoyo, especiales y de evaluación. dando lugar a su valoración y formulación de planes de tratamiento de manera periódica por los procesos.

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